Báo cáo tốt nghiệp: Thực trạng và giải pháp nâng cao hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP CK Rồng Việt – Hội sở TPHCM

Mục tiêu nghiên cứu đề tài Thực trạng và giải pháp nâng cao hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP CK Rồng Việt – Hội sở TPHCM: Tìm hiểu thực tế hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng việt – Hội sở TP.HCM, đề xuất một số giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại Công ty.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP HỒ CHÍ MINH KHOA KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ CÔNG BÙI ĐĂNG KHOA MSSV: 1254020107 THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CTCP CK RỒNG VIỆT BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP NGÀNH KINH TẾ Thành phố Hồ Chí Minh – Năm 2017 TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP HỒ CHÍ MINH KHOA KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ CƠNG BÙI ĐĂNG KHOA MSSV: 1254020107 THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CTCP CK RỒNG VIỆT BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP NGÀNH KINH TẾ GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN NGUYỄN ĐỨC VINH Thành phố Hồ Chí Minh – Năm 2017 LỜI CẢM ƠN Xin chân thành cảm ơn Thầy – Nguyễn Đức Vinh, Giảng viên trường Đại học Mở TP.HCM tận tình hướng dẫn, giúp đỡ em trình làm Xin chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo Công ty Cổ phần chứng khoán Rồng Việt tạo điều kiện cho em thực tập cung cấp thông tin cho em để hoàn thành báo cáo TP HCM, Ngày tháng năm 2017 Sinh viên thực tập (Ký, ghi rõ họ tên) Công Ty Cổ phần CK CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM RỒNG VIỆT Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHẬN XÉT SINH VIÊN THỰC TẬP Kính gửi: Khoa Kinh tế Quản Lí Cơng, Trường Đại học Mở Tp.HCM Trong thời gian từ ngày 02/10/2017 đến ngày 17/11/2017, Đơn vị chúng tơi có nhận sinh viên BÙI ĐĂNG KHOA MSSV: 1254020107 Trường đến thực tập đơn vị, Sau hồn tất q trình thực tập, chúng tơi có nhận xét q trình thực tập sau: Nội dung đánh giá Ké Yế m u Trun g bình Kh Giỏ i Kiến thức: (Vui lòng đánh dấu X vào tương ứng) Kiến thức ngành học Ứng dụng kiến thức chun mơn, nghiệp vụ q trìnhlàm việc Tiếp thu kiến thức để nâng cao trình độ chia sẻ vớiđồng nghiệp Kiến thức xã hội, kinh tế, văn hóa đảm bảo cho cơng việc Kỹ năng: (Vui lòng đánh dấu X vào tương ứng) Kỹ thực hành nghề nghiệp Các kỹ mềm (giao tiếp, trình bày, quản lý thời gian, tổchức cơng việc, ) Kỹ tin học, ngoại ngữ phục vụ cơng việc Kỹ hành văn phòng (soạn thảo, in ấn, photocopy, lưu trữ, đọc Ké Nội dung đánh giá m Yế u Trun g bình Kh Giỏ i văn bản, ) Thái độ: (Vui lòng đánh dấu X vào ô tương ứng) Đạo đức, trách nhiệm với công việc, tinh thần kỉ luật Quan hệ tương thân, thân thiện, hỗ trợ đồng nghiệp Lắng nghe, góp ý xây dựng, có tính cầu thị Cần mẫn, nhiệt tình, trung thực, tác phong nghiêm túc, thái độchuyên nghiệp Kết thực tập: Đạt Không Đạt Một số ý kiến khác: TP HCM, Ngày tháng năm 2017 Lãnh đạo đơn vị (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN TP HCM, Ngày tháng năm 2017 Giảng viên hướng dẫn (Ký, ghi rõ họ tên) NGUYỄN ĐỨC VINH DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BCTC Báo cáo tài CTCK Cơng ty chứng khoán SGDCK Sở giao dịch chứng khoán DT Doanh thu TTCK Thị trường chứng khoán VCSH Vốn chủ sở hữu CTCP Công ty cổ phần MGCK Môi giới chứng khoán NV Nguồn vốn BCĐKT Bảng cân đối kế toán BCKQKD Báo cáo kết kinh doanh BCLCTT Báo cáo lưu chuyển tiền tệ CP Cổ phần DN Doanh nghiệp NV Nguồn vốn TS Tài sản LNST Lợi nhuận sau thuế DTT Doanh thu SXKD Sản xuất kinh doanh CPCK Cổ phần chứng khoán MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i NHẬN XÉT SINH VIÊN THỰC TẬP ii NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN .iv DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v PHẦN MỞ ĐẦU ix CHƯƠNG 1.1 Chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.1.1 Tổng quan hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.2 Khái niệm chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khoán 1.1.3 Các tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.2 Các nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2.1 Các nhân tố chủ quan 1.2.2 Các nhân tố khách quan 12 1.3 Các sản phẩm dịch vụ liên quan 13 1.3.1 Sản phẩm tài .13 1.3.2 Dịch vụ tài 14 CHƯƠNG THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CPCK RỒNG VIỆT .15 2.1 Tổng quan cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 15 2.1.1 Giới thiệu Công ty 15 2.1.2 Tóm tắt q trình hình thành phát triển cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 16 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 17 2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới công ty CPCK Rồng Việt 18 2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới công ty chứng khoán Rồng Việt .18 2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán Rồng Việt20 2.3.1 Kết đạt 20 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân 24 CHƯƠNG NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 28 3.2 Các giải pháp trước mắt 28 3.1.1 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ .28 3.1.2 Thu hẹp hoạt động, tái cấu mảng môi giới chứng khoán .29 3.3 Các giải pháp lâu dài 30 3.3.1 Giải pháp phát triển thị trường 30 3.3.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý .30 3.3.3 Đào tạo nguồn nhân lực 31 3.3.4 Tiếp tục nâng cấp sở vật chất kỹ thuật 33 KẾT LUẬN 34 TÀI LIỆU THAM KHẢO 35 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ Báo cáo tài CTS Tốc độ tăng trưởng doanh thu hoạt động MGCK VDS tăng trưởng không từ 2014 – 2016: tăng mạnh 2014, giảm 2015 hồi phục 2016 mức > 30%, so với CTS Rồng Việt hồi phục tốt Biểu đồ - Tốc độ tăng trương doanh thu hoạt động MGCK VDS 135.89 % 150% 100% 50% 30.50% 0% Năm 2014 -50% Năm 2015 Năm 2016 -4 1.08% Nguồn: Tác giả tổng hợp từ Báo cáo tài Rồng Việt Biểu đồ - Tốc độ tăng trưởng doanh thu hoạt động MGCK CTS 100% 80% 60% 40% 20% 0% -20% -40% 78.79% 2014 2015 -24.43% -2.26% 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ Báo cáo tài CTS Biểu đồ - Tốc độ tăng trưởng doanh thu hoạt động lưu ký chứng khoán VDS 46.03% 50% 40% Tốc độ doanh thu hoạt động lưu ký chứng khoán 30% 20% 10% 7.33% 0% -10% 2014 -0.85% 2015 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ BCTC VDS 23 Biểu đồ - Tốc độ tăng trưởng doanh thu hoạt động lưu ký chứng khoán CTS 200% 150% 100% 50% 0% -50% 83.52 % -2014 17.02 % 160.0 4% t.độ tăng trưởng d.thu hd lưu ký C.khoán 2015 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ BCTC CTS Tốc độ tăng trưởng doanh thu hoạt động lưu ký chứng khoán Rồng Việt tăng trưởng tốt sau đợt suy giảm 2015 mức tăng trưởng 46,03%, nhận so với tăng trưởng thấp nhiều, dẫn đến mảng hoạt động “Lưu ký chứng khốn” Rồng Việt yếu cần quan tâm 2.3.1.2 Thị phần Biểu đồ - Thị phần VDS 2% 2% 1.81% 1.46% 1.58% 1% 1% 0% 2014 2015 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ BCTC VDS Biểu đồ 10 - Tốc độ tăng trưởng khách hàng 80% 60.07% 60% 40% 20% 0% -20% 2014 -40% -31.20% 2015 24.51% Tốc độ tăng trưởng KH VDS 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ BCTC VDS 24 Tốc độ tăng trưởng khách hàng Rồng Việt giảm sút từ 2015 – 2016 thị phần VDS lại tăng lên điều chứng cho thấy, Rồng Việt quan tâm tới chất lượng khách hàng việc mở rộng tài khoản khách hàng tràn lan So với CTS Rồng Việt vượt trội việc giữ thị phần, khoản tăng trưởng tài khoản CTS tăng trưởng mạnh Biểu đồ 11 - Thị phần CTS 1.85% 1.80% 1.80% 1.78% 1.75% 1.68% 1.70% 1.65% 1.60% 2014 2015 2016 Nguồn: Tác giả tổng hợp từ BCTC CTS 2.3.2 Hạn chế nguyên nhân Bên cạnh kết đạt được, hoạt động cơng ty nói chung chất lượng hoạt động mơi giới nói riêng tồn hạn chế cần giải 2.3.2.1 Hạn chế Bên cạnh thành mà Rồng Việt đạt cơng ty hạn chế cần sớm khắc phục: o Bản tin mà công ty cung cấp cho khách hàng: Khơng khó để nhận tin cơng ty cung cấp cho khách hàng qua Gmail dài dòng nhiều mục khơng cần thiết lặp lặp lại như: Góc nhật ký chuyên viên, Quan điểm kỹ thuật, danh mục cổ phiếu khuyến nghị đầu tư, hỗ trợ liệu cuối phần chữ ký o Hệ thông giao dịch trực tuyến cho khách hàng Có tình trạng bị q tải, làm khách hàng không truy cập vào được, lỗi xảy ra, tồn 25 26 o Sự chăm sóc tận tình mơi giới Theo cập nhật phòng “Quan hệ khách hàng” cơng ty, Rồng Việt tồn số nhân viên mơi giới thờ với khách hàng họ, làm cho khách hàng cảm thấy bị bỏ rơi, thiếu quan tâm nhiệt tình mơi giới o Tỷ lệ cho vay Margin Tỷ lệ cho vay Margin Rồng Việt đánh giá khách khe chọn lọc kỹ, dẫn đến nhiều nhà đầu tư có nhu cầu muốn vay vốn mã họ muốn đầu tư lướt sóng bị hạn chế, làm khách hàng không thoải ảnh hưởng tới doanh số môi giới o Sản phẩm phái sinh Sản phẩm phái sinh số chứng khoán vào hoạt động 10/8/2017, sản phẩm hấp dẫn thu hút nhiều nhà đầu tư tham gia vào mà bên Rồng Việt chưa triển khai mảng mà cơng ty cần lưu ý 2.3.2.2 Nguyên nhân Tuy đạt kết đáng khích lệ cần phải thừa nhận Rồng Việt khó khăn tồn cần tháo giỡ hoạt động môi giới chứng khoán  Nguyên nhân chủ quan Đây nguyên nhân có tác động lớn đến chất lượng hoạt động môi giới công ty Quy mô vốn: Vốn điều lệ công ty xấp xỉ 1000 tỷ xếp vào dạng cơng ty chứng khốn có vốn hóa nhỏ, tiềm lực tài so với số công ty khác SSI, VND yếu nhiều Thêm vào đó, cơng ty hoạt động tròn 10 năm tuổi chưa thu hút nhà đầu tư lớn, tổ chức nước ngồi trở thành khách hàng cơng ty mạnh mẽ quy mô nhỏ 27 Về nhận sự: Chất lượng nhân hoạt động môi giới vấn đề nhức nhối Rồng Việt, tính chất đặc thù riêng ngành áp lực cao nhân viên nhảy việc dễ xảy Hoạt động đội ngũ mơi giới phân tích khách hàng cá nhân cơng ty bị giảm sút nghiêm trọng thiếu nhân dẫn đến chất lượng phân tích cơng ty bị ảnh hưởng Về sách: Đội ngũ nhân viên mơi giới Rồng Việt phải đảm nhiệm nhiều nhiệm vụ như: Đặt lệnh, tiếp xúc khách hàng, tư vấn cổ phiếu, phân tích cổ phiếu, hướng dẫn mở tài khoản cho khách hàng, phân công đào tạo nhân viên v v nên tính chun mơn chưa cao Về cơng nghệ thơng tin: Do đặc thù cơng ty có vốn hóa nhỏ nên chạy đua hệ thống cơng nghệ thơng tin gây tốn nhiều chi phí cho cơng ty, nên cơng ty chưa triển khai mạnh  Nguyên nhân khách quan - Sự phát triển kinh tế ổn định trị: Năm 2014, 2015 kinh tế Việt Nam tiếp tục phục hồi đà tăng trưởng, kinh tế vĩ mô ổn định, lãi suất giảm, môi trường kinh doanh cải thiện đáng kể…Được hỗ trợ từ đà phục hồi kinh tế, mặt lãi suất giảm tăng trưởng kinh doanh phần lớn doanh nghiệp niêm yết, lại đối mặt với thách thức vô to lớn từ kiện Biển Đông, giá dầu giảm mạnh Sang năm 2016 với môi trường vĩ mô thuận lợi so với quan ngại vào đầu năm, đặc biệt: Các yếu tố xem rủi ro kinh tế sụt giảm tăng trưởng kinh tế Trung Quốc, FED nâng lãi suất…mặc dù có tác động mạnh lại không tạo ảnh hưởng tiêu cực đến kinh tế Việt Nam Bức tranh lớn tăng trưởng kinh tế Việt Nam năm 2016 xây dựng tảng ổn định yếu tố lạm phát, lãi suất tỷ giá; hệ thống an sinh xã hội bước cải thiện tích cực Nhờ yếu tố tảng tương đối tích cực, năm 2016 thị trường Việt Nam đánh giá có mức tăng trưởng tốt khu vực Đông Nam Á Chỉ 28 số NV-Index 31/12/2016 tăng 14,8% (đóng cửa mức 664,87 điểm) so với cuối năm 2015, giá trị vốn hóa thị trường đạt 1.900 nghìn tỷ đồng (tương đương 45,5% GDP), khoản thị trường đạt bình quân 3.042 tỷ đồng/phiên, tăng 21,69% so với năm 2015 - Chính sách phủ Dòng vốn tín dụng vào thị trường chứng khoán bị hạn chế thông tư 36/2014/TT-NHNN, làm ảnh hưởng lớn tới hoạt động mơi giới chứng khốn Rồng Việt  Như vậy, khái quát lại kết đạt hạn chế chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty CPCK Rồng Việt tìm số nguyên nhân gây nên hạn chế đó, từ làm sở cho việc tìm giải pháp đưa số kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn Rồng Việt 29 CHƯƠNG NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 3.2 Các giải pháp trước mắt 3.1.1 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ Nhằm nâng cao hài lòng nhà đầu tư dành cho cơng ty, biện pháp thời gian tới là: Tỷ lệ Margin: Công ty nên nâng cao tỷ lệ sử dụng đòn bẩy lên 2:8 (2 vốn vay) kèm theo điều kiện CP cho margin với tỷ lệ cao phải có khoản tốt, công ty đầu ngành sức mua tốt Ngồi kèm thêm điều kiện NĐT sử dụng margin cao, CP chọn lọc giữ 30 phiên lãi suất chịu mức cao hơn, tầm khoảng 16,5%/năm so với bình thường 15%/năm Hệ thông công nghệ thông tin: Công ty nên triển khai nhanh chóng cải tiến bảng giá online, hệ thống xác thực giao dịch tiên tiến mà công ty nhiên cứu đưa vào hoạt động, nâng cấp sở liệu để tránh tình trạng khơng truy cập vào địa đặt lệnh online công ty Sản phẩm phái sinh: Công ty nên gấp rút triển khai sản phẩm phái sinh đưa vào hoạt động Bản tin 18h hàng ngày: Bản tin công ty gửi hàng ngày cho khách hàng nên tóm gọn từ 6-7 dòng ngắn gọn, khoản mục góc nhật ký chun viên, dòng chữ ký cuối thư nên loại bỏ hết nhằm tránh tình trạng khó chịu cho khách hàng Đối với môi giới công ty: Các nhân viên môi giới nên quan tâm hỏi thăm khách hàng họ thường xuyên hơn, tối thiểu tuần lầm trò chuyện với khách hàng, khơng nên trò chuyện nhiều q, tránh tình trạng khách 30 hàng cảm thấy phiền phức Người môi giới tạo Room Chat riêng cho khách hàng họ Vd: Room Skype, Group Face, Group Zalo => Mục đích, trao đổi thơng tin với khách hàng dễ dàng hơn, tiết kiệm thời gian 3.1.2 Thu hẹp hoạt động, tái cấu mảng môi giới chứng khốn Với mục tiêu hoạt động mơi giới hiệu quả, tức tăng tối đa doanh thu giảm bớt chi phí liên quan đến mảng mơi giới chứng khốn; phấn đấu tối đa hố lợi nhuận thu từ hoạt động này; cụ thể với mục tiêu giải pháp thời gian tới cần công ty cần tập trung: - Cắt giảm nhân sự, tiền lương đơn vị, lĩnh vực hoạt động không đạt hiệu quả; tập trung nguồn nhân lực cho đơn vị, lĩnh vực hoạt động có hiệu cao, tăng hình ảnh uy tín Công ty - Thu gọn máy, đặc biệt máy cho hoạt động không hiệu Tăng cường cho hoạt động tận dụng lợi Rồng Việt sản phẩm dịch vụ tư vấn, sản phẩm mới… hợp tác với đối tác chiến lược nước ngồi - Cơng tác cán bộ, quản lý nhân thay đổi bản, gắn liền trách nhiệm quyền lợi người đứng đầu đơn vị Các tiêu chí đánh giá dựa theo mức độ hồn thành cơng việc đóng góp tập thể - Củng cố máy phân tích, quản lý rủi ro nghiên cứu sản phẩm để tạo sở phát triển mạnh có hội - Đóng cửa chi nhánh hoạt động khơng hiệu quả, điều chỉnh quy mơ, mơ hình tổ chức Chi nhánh, Ban lại để mang lại hiệu cao - Sửa đổi, xây dựng quy trình, quy chế phù hợp với mơ hình tăng trưởng Cơng ty; 31 3.3 Các giải pháp lâu dài 3.3.1 Giải pháp phát triển thị trường Công ty cần xây dựng nhận dạng thương hiệu Công ty giúp phân biệt Cơng ty Chứng khốn Rồng Việt với Cơng ty chứng khốn khác thị trường Đặc biệt Cơng ty cần quan tâm đến việc kết hợp với kênh truyền hình, báo viết ngồi nước để chuyền tải kết phân tích Cơng ty đến cho nhà đầu tư, tham dự phát biểu hội thảo, diễn đàn kinh tế lớn ngồi nước nhằm gây dựng uy tín Cơng ty, mở rộng quan hệ, thu hút nhà đầu tư tổ chức 3.3.2 Xây dựng chiến lược khách hàng tồn diện hợp lý Cơng ty nên tập trung nguồn lực để khai thác có hiệu khách hàng tiềm cách kích hoạt lại tài khoản ngừng giao dịch, kích thích khách hàng tăng tỷ lệ giao dịch Không thực phát triển tài khoản tràn lan mà tập trung nguồn lực để phát triển chăm sóc khách hàng cá nhân có giá trị tài sản giá trị giao dịch trung bình lớn Lập thường xuyên cập nhật danh sách nhóm khách hàng cá nhân có giá trị tài sản giá trị giao dịch trung bình lớn Phân bổ danh sách khách hàng đến chi nhánh, phòng giao dịch nhân viên mơi giới để tăng cường chất lượng dịch vụ  Tổ chức thuyết trình hay hơị thảo, giới thiệu loại sản phẩm định nhiều nước, phương pháp dễ chấp nhận khu vực có tỉ lệ người hưu đơng họ người vừa có thu nhập lại vừa có thời gian để lắng nghe buổi thuyết trình Từ góc độ người mơi giới phương pháp đem lại cho người thuyết trình (nếu thành cơng) ấn tượng tốt nhanh nhiều so với phương pháp khác 32  Bảo đảm phong cách giao tiếp văn minh, lịch sự, tận tình, chu đáo nghệ thuật giữ khách hiệu Thái độ nhân viên tạo nên hình ảnh cơng ty khách hàng Vì vậy, phong cách giao tiếp tác phong làm việc nhân viên môi giới ảnh hưởng lớn tới hiệu việc thu hút khách hàng Ngồi ra, nhân viên phải làm việc với tinh thần trách nhiệm cao, cẩn thận không để mắc sai sót, tránh nhầm lẫn tạo an tâm, tin tưởng tuyệt đối từ phía khách hàng  Tổ chức hội nghị khách hàng cách định kỳ hội nghị khách hàng nơi gặp gỡ, trao đổi học tập kinh nghiệm nhà đầu tư với nhau, nhà đầu tư với công ty nữa, hội nghị khách hàng có lợi cho hai bên khách hàng công ty 3.3.3 Đào tạo nguồn nhân lực Trong hoạt động môi giới chứng khoán, nhân tố người chiếm vị trí vơ quan trọng, định thành cơng hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Cơng ty cần xây dựng phương án đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, bước hình thành đội ngũ nhân viên mơi giới có chun mơn sâu, giỏi nghiệp vụ, kỹ thuật Trong lúc tích cực tạo điều kiện để bước tiếp cận với chuẩn mực quốc tế, chương trình đào tạo nhân viên mơi giới cần phải đáp ứng yêu cầu sau:  Trang bị kiến thức kỹ nghiệp vụ Thực định hướng trở thành cơng ty chứng khốn có tầm cỡ, đạt thị phần cao tăng trưởng cạnh tranh hoạt động mơi giới chứng khốn nói riêng hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty nói chung yếu tố quan trọng phụ thuộc vào khả sử dụng khai thác kỹ nhà mơi giới chứng khốn Để trang bị tri thức hoàn hảo kỹ nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cho nhân viên mơi giới, cơng ty cần phải quan tâm đến số công việc cụ thể kỹ sau: 33 - Kỹ tuyền đạt thông tin: Theo chuyên gia tâm lý tới 93% thành cơng việc truyền đạt thông tin âm điệu giọng nói, nhấn mạnh ngơn từ sử dụng, tốc độ nói cử người nói Và 90% phản kháng từ phía khách hàng nảy sinh từ phía khách hàng nhận thức người môi giới đơn người bán hàng, có mục tiêu thu tiền từ khách hàng; khách hàng người mơi giới khơng truyền đạt rõ ràng điều cần thiết; cho dù người môi giới truyền đạt rõ ràng, không thiết lập với đồng cảm sâu sắc tin cậy với khách hàng Để đạt điều đó, người mơi giới mặt có “tâm” (tinh thần tận tụy khách hàng), đồng thời lại phải có kỹ thuật biểu lộ thiện chí Thiếu hai điều kiện dẫn đến thất bại Muốn khắc phục tình trạng này, nhà mơi giới cần phải lưu ý kỹ thuật truyền đạt thông tin nhằm đem lại cho khách hàng thỏa mãn tốt nhất, kỹ thuật bao gồm: Thái độ quan tâm nhà môi giới khách hàng: cơng việc mình, nhà môi giới phải nhận thức khách hàng người định tồn vong thân nhà mơi giới từ ý thức tầm quan trọng khách hàng mà có thái độ quan tâm thỏa đáng Để nâng cao hiệu hoạt động, chiếm ưu việc cung ứng sản phẩm dịch vụ, nhà môi giới phải đặt khách hàng lên hàng đầu doanh thu thứ hai nhằm tạo lòng tin góp phần giúp khách hàng cảm nhận có phải cố vấn tài mà họ mong muốn hay khơng Truyền đạt qua điện thoại: có nhiều tiếp xúc ban đầu khách hàng nhà môi giới tiến hành thông qua điện thoại Phương tiện giao tiếp đề cao tầm quan trọng giọng nói nhà mơi giới Vì vậy, q trình giao tiếp qua điện thoại, nhằm tạo ấn tượng tốt cho người nghe, nhà môi giới cần phải quan tâm đến lời mở đầu có hiểu quả, sử dụng ngữ điệu thích hợp giọng nói, điều chỉnh tốc độ nói rõ ràng… Tạo lập tín nhiệm lòng tin: nhà mơi giới cần phải nắm giữ kỹ thuật giao tiếp khiến cho khách hàng cảm nhận 34 hòa hợp, đồng cảm từ dẫn đến tin cậy từ phía khách hàng mơi giới Khi chiếm lòng tin từ khách hàng, nhà mơi giới coi nắm thành công tay Khi niềm tin khách hàng tăng lên, điều có nghĩa uy tín nhà mơi giới khẳng định, lời nói nhà mơi giới có giá trị từ nâng cao hiệu q trình truyền đạt thơng tin tới khách hàng 3.3.4 Tiếp tục nâng cấp sở vật chất kỹ thuật Hệ thống CNTT đóng vai trò đặc biệt quan trọng hoạt động Cơng ty chứng khốn Tại Việt Nam giao dịch trực tuyến trở nên phổ biến, việc đầu tư hệ thống CNTT mạnh trở thành sống với Cơng ty chứng khốn  Hạ tầng cơng nghệ thơng tin: Thường xuyên thực bảo dưỡng, cập nhật nâng cấp hạ tầng CNTT để đảm bảo tốc độ, tính ổn định, an ninh toàn hệ thống Đây yếu tố quan trọng đảm bảo cho giao dịch trực tuyến thành cơng  Phần mềm: Hồn thiện, nâng cấp hệ thống phần mềm, đặc biệt hệ thống Core Securities đảm bảo quản lý tập trung liệu khách hàng, tăng cường hiệu quả, chất lượng giao dịch trực tuyến Cơng ty cần có phương án dự phòng, kế hoạch sẵn sàng ứng phó với tình trạng bị xâm nhập bất hợp pháp, bị liên lạc giao dịch trường hợp khẩn cấp 35 KẾT LUẬN Năm 2017 sách tiền tệ Chính phủ điều hành cung tiền, tăng trưởng tín dụng mặt lãi suất tiếp tục có tác động mang tính chi phối đến xu hướng chủ đạo thị trường chứng khốn phát triển Các cơng ty chứng khốn có 100% vốn nước ngồi hữu nước ta năm gần đây, đối thủ đáng lo ngại, dẫn đến phải xây dựng cho hành trang vững đường hội nhập nhiều hội chứa đựng nhiều thử thách sức sống Với Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt, việc hồn thiện mảng hoạt động kinh doanh, có hoạt động mơi giới chứng khốn u cầu cấp thiết để đưa Cơng ty trở thành Cơng ty chứng khốn dẫn đầu thị trường chứng khoán Việt Nam đảm bảo điều kiện phát triển an toàn, hiệu bền vũng Sau thời gian nghiên cứu hoạt động mơi giới chứng khốn, với việc tìm hiểu thực trạng mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt, tác giả hồn thiện báo cáo tốt nghiệp kinh tế “Thực trạng giải pháp nâng cao hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt” Với nỗ lực thân giúp đỡ tận tình ThS Nguyễn Đức Vinh, nội dung yêu cầu nghiên cứu thể đầy đủ báo cáo Tuy nhiên, hạn chế trình thực nên kết nghiên cứu đạt bước đầu, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp thầy để báo cáo hoàn thiện 36 TÀI LIỆU THAM KHẢO Ts Lê Hồng Nga – Giáo trình Thị trường Chứng khoán – NXB Thống kê, năm 2001 PGS Ts Nguyễn Văn Nam, PGS Ts Vương Trọng Nghĩa – Giáo trình Thị trường Chứng khốn – NXB Tài chính, năm 2002 Ts Trần Thị Thái Hà - Nghề môi giới chứng khốn – NXB Chính trị quốc gia, năm 2001 Minh Đức, Hồ Kim Chung - Hướng dẫn đầu tư vào thị trường chứng khoán – NXB Trẻ, năm 2000 Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành số điều luật chứng khoán Bùi Đăng Tài (14/6/2011), “Thực trạng giải pháp nâng cao chất lượng môi giới Công ty chứng khoán Habubank”, download địa http://tailieu.vn/doc/luan-van-nang-cao-chat-luong-hoat-dong-moi-gioichung-khoan-tai-cong-ty-chung-khoan-habubank-666469.html vào ngày 9/12/2017 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (2014), Báo cáo tài năm 2014 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (2015), Báo cáo tài năm 2015 10 Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (2016), Báo cáo tài năm 2016 37