Phân tích khái niệm, đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc tế và việt nam phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp luật quốc tế

Tội mua bán người được quy định trong nhiều văn bản pháp luật quốc tế như Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Công ước Palermo năm 2000, Nghị định thư

MỤC LỤC 1 Phân tích khái niệm, đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc tế và Việt Nam? 1

1.1 Khái niệm tội mua bán người 1

1.2 Đặc điểm của tội mua bán người 3

2 Phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp luật quốc tế về tội phạm rửa tiền? 5

2.1 Tội phạm nguồn 6

2.2 Các quy định về tội phạm 6

2.3 Các quy định về hình phạt 9

2.4 Hợp tác quốc tế về chống tội phạm rửa tiền 10

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 11

1 Phân tích khái niệm, đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc

tế và Việt Nam?

Trước khi đi vào phân tích khái niệm, đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc tế và Việt Nam, bài viết xin được đưa ra một số văn bản pháp luật quốc tế cũng như văn bản pháp luật Việt Nam quy định về loại tội này

Tội mua bán người được quy định trong nhiều văn bản pháp luật quốc tế như Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia (Công ước Palermo năm 2000), Nghị định thư về phòng ngừa, trấn áp và trừng trị buôn bán người, đặc biệt là phụ nữ và trẻ em (bổ sung Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có

tổ chức xuyên quốc gia) được Đại hội đồng Liên hợp quốc thông qua ngày 15/11/2000,

có hiệu lực kể từ ngày 25/12/2003

Ngoài hai văn bản chủ yếu trên, tội mua bán người còn được quy định trong các văn bản pháp luật quốc tế khác như Nghị định thư về chống đưa người di cư trái phép bằng đường bộ, đường biển và đường không, bổ sung cho công ước của Liên hợp quốc

về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000, Công ước quốc tế về quyền trẻ

em năm 1989, Công ước về xóa bỏ mọi hình thức phân biệt đối xử chống lại phụ nữ năm 1979

Pháp luật Việt Nam quy định về tội mua bán người tại Bộ luật hình sự năm 1999 (Điều 119 và Điều 120) và Luật phòng chống mua bán người năm 2011

Trên cơ sở những quy định của pháp luật quốc tế cũng như pháp luật Việt Nam về tội mua bán người, sau đây bài viết xin được trình bày cụ thể về khái niệm và đặc điểm của loại tội này, để từ đó nêu bật được bản chất cũng như có được đánh giá khái quát về tội mua bán người theo quy định của pháp luật quốc tế và Việt Nam

1.1 Khái niệm tội mua bán người

Theo quy định tại khoản (a) Điều 3 Nghị định thư về phòng ngừa, trấn áp và trừng trị buôn bán người, đặc biệt là phụ nữ và trẻ em, buôn bán người được định nghĩa là

“việc mua, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp và nhận người nhằm mục đích bóc lột

bằng cách sử dụng hoặc đe dọa sử dụng vũ lực hoặc bằng các hình thức ép buộc, bắt cóc, lừa gạt, man trá hay lạm dụng quyền lực hoặc lợi dụng vị thế dễ bị tổn thương hoặc bằng việc đưa, nhận tiền hay lợi nhuận để đạt được sự đồng ý của một người nhằm kiểm soát đối với những người khác Hành vi bóc lột bao gồm, ít nhất, việc bóc lột mại dâm những người khác hay những người bóc lột tình dục khác, các hình thức lao động hoặc dịch vụ cưỡng bức, nô lệ hoặc những hình thức tương tự nô lệ, khổ sai hoặc việc lấy các

bộ phận cơ thể”.

Khoản (c) Điều này cũng quy định việc mua, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp hay nhận một đứa trẻ nhằm mục đích bóc lột sẽ bị coi là “buôn bán người” ngay cả khi việc này được thực hiện không cần dùng đến bất kỳ một cách thức nào được nêu ra ở trên

1

Pháp luật hình sự Việt Nam quy định về tội mua bán người tại Điều 119 BLHS (Tội mua bán người) và Điều 120 BLHS (Tội mua bán, đánh tráo hoặc chiếm đoạt trẻ em) Theo đó, Điều 119 quy định:

“1 Người nào mua bán người thì bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm.

2 Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ năm năm đến hai mươi năm: a) Vì mục đích mại dâm; b) Có tổ chức; c) Có tính chất chuyên nghiệp; d) Để đưa ra nước ngoài; đ) Đối với nhiều người; e) Phạm tội nhiều lần;

3 Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ năm triệu đồng đến năm mươi triệu đồng, phạt quản chế hoặc cấm cư trú từ một năm đến năm năm”.

Luật phòng, chống mua bán người năm 2011 (có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2012) không nêu ra khái niệm về buôn bán người mà chỉ quy định các hành vi bị nghiêm cấm tại Điều 3, theo đó quy định các hành vi bi nghiêm cấm bao gồm:

“1 Mua bán người theo quy định tại Điều 119 và Điều 120 của Bộ luật hình sự.

2 Chuyển giao hoặc tiếp nhận người để bóc lột tình dục, cưỡng bức lao động, lấy các bộ phận cơ thể hoặc vì mục đích vô nhân đạo khác.

3 Tuyển mộ, vận chuyển, chứa chấp người để bóc lột tình dục, cưỡng bức lao động, lấy các bộ phận cơ thể hoặc vì mục đích vô nhân đạo khác hoặc để thực hiện hành

vi quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.

4 Cưỡng bức người khác thực hiện một trong các hành vi quy định tại các khoản

1, 2 và 3 Điều này.

5 Môi giới để người khác thực hiện một trong các hành vi quy định tại các khoản

1, 2 và 3 Điều này.

”.

Như vậy, có thể thấy, các văn bản pháp luật Việt Nam ít sử dụng khái niệm buôn bán người Bộ luật Hình sự không quy định tội buôn bán người mà chỉ có tội “mua bán người” Theo báo cáo thẩm tra của Ủy ban Tư pháp, hành vi buôn bán người thực chất cũng là hành vi mua bán người nhưng có quy mô lớn và được tổ chức chặt chẽ, có tính chuyên nghiệp cao Khái niệm mua bán người rộng hơn khái niệm buôn bán người, theo

đó khái niệm mua bán người bao gồm cả hành vi buôn bán người có tổ chức, xuyên quốc gia và các hành vi mua bán người đơn lẻ1 Thuật ngữ buôn bán phụ nữ, trẻ em tuy được dùng khá phổ biến trong các văn bản pháp luật, tuy nhiên chưa có một định nghĩa chính thức thế nào là buôn bán phụ nữ, trẻ em mà các khái niệm này hoặc chưa được giải thích đầy đủ hoặc được giải thích chưa cụ thể và toàn diện Do đó, cần có một điều luật riêng quy định về khái niệm buôn bán người

Qua những quy định trên có thể thấy, pháp luật Việt Nam chưa đưa ra khái niệm

cụ thể về tội mua bán người Bộ luật hình sự không định nghĩa thế nào là tội mua bán

1 http://news.socbay.com/can_lam_ro_hon_khai_niem_mua_ban_nguoi-642927475-16842752.html

2

người mà chỉ quy định khung hình phạt đối với tội phạm này Luật phòng, chống mua bán người cũng chưa đưa ra khái niệm cụ thể về tội mua bán người, chưa có sự phân biệt giữa hành vi mua với hành vi bán, giữa hành vi mua bán người với hành vi chuyển giao, tiếp nhận người có nhận tiền, tài sản với tính chất là một khoản thù lao mà pháp luật cho phép Điều này thể hiện sự chưa tương thích giữa các quy định của pháp luật Việt Nam

so với pháp luật quốc tế trong việc đưa ra khái niệm về tội mua bán người

1.2 Đặc điểm của tội mua bán người

Thứ nhất, xét về đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật quốc tế.

Dựa trên các quy định của pháp luật quốc tế về tội mua bán người, có thể thấy đặc điểm của tội phạm này thông qua các khía cạnh cơ bản sau:

Một là, buôn bán người là loại tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Tội phạm này

có các đặc điểm của tội phạm xuyên quốc gia được quy định tại khoản 2 Điều 3 Công ước quốc tế của Liên hiệp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000:

“Tội phạm đó được thực hiện ở nhiều quốc gia; Tội phạm đó diễn ra ở một quốc gia,

nhưng phần chủ yếu của việc chuẩn bị, kế hoạch, chỉ đạo và điều khiển diễn ra ở một quốc gia khác; Tội phạm đó diễn ra ở một quốc gia nhưng có liên quan đến một nhóm tội phạm có tổ chức mà đã tham gia vào các hoạt động phạm pháp ở một quốc gia khác; hoặc tội phạm diễn ra ở một quốc gia này nhưng có ảnh hưởng sâu rộng đến một quốc gia khác”.

Có thể thấy, tội mua bán người là loại tội phạm sự câu kết hoặc tụ hợp của những người cùng tham gia vào hoạt động buôn bán người có tính chất xuyên biên giới mà mục đích đầu tiên là thu lợi nhuận Tính chất xuyên quốc gia của buôn bán người không phải lúc nào cũng là hoạt động xuyên biên giới quốc gia mà nó có thể diễn ra không phụ thuộc và việc các nạn nhân có bị đưa đi một nước khác hay không hoặc chỉ là đưa từ nơi này sang nơi khác ở trên cùng một quốc gia

Hai là, về chủ thể của tội phạm Căn cứ vào Điều 1 về quan hệ giữa Nghị định thư

và Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia và Điều 4

về phạm vi áp dụng của Nghị định thư thì chủ thể của tội phạm buôn bán người là các cá nhân tham gia vào một nhóm tội phạm có tổ chức, các cá nhân này có thể là người trực tiếp phạm tội hoặc chuẩn bị phạm tội, đồng phạm hoặc là người tổ chức hoặc chỉ huy người khác thực hiện tội phạm (Điều 5)

Ba là, về khách thể của tội phạm Theo Nghị định thư, buôn bán người là hành vi coi con người, đặc biệt là phụ nữ và trẻ em, là một loại hàng hóa để bóc lột nhằm kiếm lời Tội phạm xâm phạm nhân phẩm, danh dự, thân thể, sức khỏe và quyền tự do của con người Đối với trẻ em, tội phạm còn xâm phạm quyền được quản lý, chăm sóc và giáo dục của trẻ em Theo khoản (d) Điều 3 của Nghị định thư, trẻ em là người dưới 18 tuổi

3

Bốn là, về mặt khách quan của tội phạm: Theo khoản (a) Điều 3 của Nghị định thư, người phạm tội có hành vi tuyển mộ, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp hoặc nhận lời với các thủ đoạn để thực hiện hành vi phạm tội sau đây:

- Đe dọa hoặc sử dụng vũ lực;

- Ép buộc, bắt cóc, gian lận, lừa đảo;

- Lạm dụng quyền lực hoặc lợi dụng tình trạng lệ thuộc hoặc quẫn bách, hoặc cho hay nhận tiền hoặc vật chất để đạt được sự đồng ý của một người kiểm soát nạn nhân

Sự đồng ý của nạn nhân trở thành đối tượng của tội phạm không có ý nghĩa để cấu thành tội buôn bán người nếu như tội phạm đã sử dụng các thủ đoạn nêu trên để phạm tội (theo quy định tại khoản b Điều 3) Nếu đối tượng của tội phạm là trẻ em, các thủ đoạn để thực hiện hành vi phạm tội nói trên không có ý nghĩa để cấu thành tội phạm (theo quy định tại khoản c Điều 3)

Năm là, về mặt chủ quan của tội phạm: Theo quy định tại khoản 1 Điều 5 của Công ước và Điều 5 của Nghị định thư, tội phạm được thực hiện do lỗi cố ý trực tiếp Mục đích của tội phạm là bóc lột nạn nhân Theo khoản a Điều 3 của Nghị định thư, bóc lột bao gồm việc “bóc lột mại dâm nạn nhân hoặc những hình thức bóc lột tình dục khác, cưỡng bức lao động hoặc phục dịch, cưỡng bức làm nô lệ hoặc những hình thức tương

tự, cưỡng bức khổ sai hoặc lấy các bộ phận thân thể của nạn nhân”

Thứ hai, xét về đặc điểm của tội mua bán người theo pháp luật Việt Nam

Về cơ bản, tội mua bán người theo pháp luật Việt Nam cũng có các đặc điểm tương tự như trên Tuy nhiên, BLHS Việt Nam không quy định các hành vi cấu thành tội phạm mà chỉ quy định khung hình phạt đối với tội phạm này Thông qua một số quy định tại Điều 3 Luật phòng chống mua bán người có thấy một số hành vi bị nghiêm cấm

đó là “chuyển giao hoặc tiếp nhận người để bóc lột tình dục, cưỡng bức lao động, lấy các

bộ phận cơ thể hoặc vì mục đích vô nhân đạo khác; tuyển mộ, vận chuyển, chứa chấp người để bóc lột tình dục, cưỡng bức lao động, lấy các bộ phận cơ thể hoặc vì mục đích

vô nhân đạo khác; cưỡng bức, môi giới người khác thực hiện các hành vi trên”

Tóm lại, thông qua các quy định của pháp luật quốc tế cũng như pháp luật Việt Nam về tội mua bán người có thể thấy được khái niệm và đặc điểm của tội phạm này Pháp luật Việt Nam cũng đã có những quy định khá tương thích với pháp luật quốc tế về tội phạm mua bán người, đồng thời cũng đã có những quy định cụ thể hóa về tội phạm này thể hiện được chính sách hình sự phù hợp với thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm của Việt Nam

Tuy nhiên, pháp luật Việt Nam khi quy định về tội mua bán người cũng có những điểm không tương thích với các công ước quốc tế Cụ thể như 2 điều luật được quy định trong BLHS (Điều 119 và Điều 120) chưa bao quát được hành vi phạm tội của tội phạm mua bán người như hành vi tuyển mộ, vận chuyển, chứa chấp; sử dụng thủ đoạn cưỡng bức, lừa gạt, man trá, Ngoài ra, mục đích bóc lột cũng chưa được quy định là yếu tố

4

cấu thành bắt buộc của tội phạm Có thể thấy được sự khác biệt giữa yếu tố cấu thành tội phạm buôn bán người theo quy định tại Nghị định thư về phòng chống tội phạm buôn bán người với yếu tố cấu thành tội mua bán phụ nữ, trẻ em theo quy định tại Điều 119 và Điều 120 của BLHS Theo Điều 119 và 120 thì mục đích bóc lột không phải là dấu hiệu bắt buộc của tội phạm, trong khi đó theo Nghị định thư, buôn bán người là loại tội phạm trước hết là xâm phạm con người Do đó, sẽ phù hợp với pháp luật quốc tế hơn khi mục đích bóc lột được cụ thể hóa trong pháp luật Việt Nam mặc dù việc quy định đó chỉ mang tính chất tương đối Mục đích bóc lột trong tội phạm này có thể là bóc lột mại dâm, các hình thức lao động cưỡng bức, hình thức nô lệ, khổ sai, lấy các bộ phận cơ thể

Vì vậy, pháp luật Việt Nam cần quy định rõ ràng hơn về các vấn đề trên để phù hợp cũng như hướng tới sự hài hòa với những quy định về hành vi buôn bán người của Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 và Nghị định thư bổ sung về phòng ngừa, trừng trị, trấn áp tội buôn bán người mà Việt Nam

đã ký kết

2 Phân tích nội dung cơ bản trong quy định của pháp luật quốc tế về tội phạm rửa tiền?

Trước khi phân tích nội dung cơ bản của tội phạm rửa tiền theo pháp luật quốc tế, cần phải hiểu khái niệm tội phạm rửa tiền là gì?

Công ước của Liên hợp quốc về chống buôn bán bất hợp pháp các chất ma túy và các chất hướng thần năm 1988 (Công ước Viên) là công ước đầu tiên có các quy định về đấu tranh chống rửa tiền ở cấp độ quốc tế Điểm b) i) khoản 1 Điều 3 Công ước này và điểm (a), (b) Điều 6 Công ước của Liên hợp quốc về chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 (Công ước Palermo) quy định về tội phạm rửa tiền như sau:

“Sự chuyển hóa hoặc chuyển nhượng tài sản khi biết tài sản đó có nguồn gốc từ

bất kỳ hành vi phạm tội (buôn bán bất hợp pháp chất ma túy) nào hoặc từ việc tham gia vào hành vi phạm tội đó nhằm mục đích giấu giếm hoặc che đậy nguồn gốc phi pháp của tài sản hoặc tiếp tay cho bất kỳ cá nhân nào có dính líu đến việc thực hiện hành vi phạm tội nói trên để tránh cho người đó phảo chịu những hậu quả pháp lý do hành động của mình.

Việc giấu giếm hoặc che đậy bản chất thực, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt,

sự chuyển dịch, các quyền liên quan đến tài sản hoặc quyền sở hữu tài sản khi biết rằng tài sản đó có được từ hành vi phạm tội hoặc từ việc tham gia vào hành vi phạm tội đó và;

Việc có được, chiếm hữu hoặc sử dụng tài sản khi tại thời điểm tiếp nhận nó đã biết rằng tài sản này có được từ hành vi phạm tội hoặc từ việc tham gia vào hành vi phạm tội đó”.

5

Có thể thấy, các công ước không đưa ra khái niệm chung về rửa tiền mà chỉ liệt kê các hành vi được coi là rửa tiền

Lực lượng đặc nhiệm tài chính về chống rửa tiền (FATF) - một tổ chức được công nhận là tổ chức đặt tiêu chuẩn quốc tế cho những nỗ lực về chống rửa tiền (AML) cũng

đưa ra định nghĩa súc tích cho thuật ngữ “rửa tiền” là “việc xử lý… tiền do phạm tội mà

có nhằm che đậy nguồn gốc bất hợp pháp của chúng” nhằm “hợp pháp hóa” những món lợi thu được một cách bất chính từ hành vi phạm tội” Đây là quá trình chuyển đổi

doanh thu từ các hoạt động bất hợp pháp thành các nguồn vốn hợp pháp

Tóm lại, rửa tiền là toàn bộ các hoạt động được tiến hành một cách cố ý nhằm hợp pháp hóa tiền và tài sản có nguồn gốc từ tội phạm Về cơ bản, rửa tiền liên quan đến những đồng tiền bắt nguồn từ tài sản có liên quan đến tội phạm chứ không phải liên quan đến chính tài sản đó

Tội phạm rửa tiền trong quy định của pháp luật quốc tế có những nội dung cơ bản sau:

2.1 Tội phạm nguồn

Tội phạm nguồn của tội rửa tiền là hành vi phạm tội chính, từ đó đã tạo ra những đồng tiền mà khi đã được rửa thì sẽ dẫn tới hành vi phạm tội rửa tiền2 Nói cách khác, tội phạm nguồn là những tội phạm mang lại những lợi ích vật chất, tiền, tài sản, qua đó làm phát sinh hành vi rửa tiền Việc quy định các hoạt động phạm tội nào đó là tội phạm nguồn của tội rửa tiền cần phải tuân theo các tiêu chuẩn quốc tế Trong điều kiện của mình, Công ước Viên chỉ quy định trong phạm vi hẹp về các tội phạm nguồn của tội buôn bán bất hợp pháp ma túy Trong Công ước Palermô, tội phạm nguồn được mở rộng hơn Công ước quy định nghĩa vụ đối với tất cả các quốc gia thành viên phải quy định

“với phạm vi rộng nhất” các tội phạm nguồn của tội rửa tiền (Điều 2 (a)) Tuy nhiên, Công ước lại không xác định chi tiết thế nào là “phạm vi rộng nhất” các tội phạm nguồn hay thế nào là “các tội nghiêm trọng” Do đó, phạm vi các tội phạm nguồn sẽ do toà án mỗi nước quyết định, chỉ tuân theo yêu cầu của Công ước Viên là việc buôn bán bất hợp pháp ma tuý phải được coi là tội phạm nguồn Mặt khác, cộng đồng quốc tế cũng đã dần hình thành quan điểm rằng các tội phạm nguồn của tội rửa tiền cần phải được mở rộng, chứ không phải chỉ bó hẹp trong hành vi buôn bán bất hợp pháp ma túy3

Vì vậy, FATF và các tổ chức quốc tế khác đã mở rộng định nghĩa của Công ước Viên về tội phạm nguồn để bổ sung cả những hành vi phạm tội nghiêm trọng khác Trong 40 khuyến nghị về chống rửa tiền (Bốn mươi khuyến nghị), FATF đã hợp nhất các định nghĩa về rửa tiền trong Công ước Viên và Công ước Palermô và liệt kê 20 loại hành vi phạm tội phải được đề cập đến trong các tội phạm nguồn của tội rửa tiền (ví dụ

2 Công ước Palécmô, điều 2(b); Hội đồng châu Âu, Công ước về việc rửa tiền, khám xét, thu giữ và tịch thu tiền thu được từ hành vi phạm tội (năm 1990), điều 1 (e).

3 Paul Allan Schott, Hướng dẫn tham khảo về chống rửa tiền và chống tài trợ cho khủng bố, Nxb Văn hóa thông tin, Hà Nội, 2007 Tài liệu này được đăng tải trên website:

http://siteresources.worldbank.org/INTAML/Resources/ReferenceGuideAMLandAFVN.pdf

6

về một số tội như: Tham gia vào một nhóm tội phạm có tổ chức và kiếm tiền bằng những thủ đoạn bất chính; Khủng bố, bao gồm cả việc tài trợ cho khủng bố; Buôn bán người và chuyên chở lén lút người di trú; Bóc lột tình dục, bao gồm cả bóc lột tình dục trẻ em; Buôn bán bất hợp pháp ma tuý; Tham nhũng và hối lộ; Gian lận; Làm tiền giả; Làm giả và vi phạm quyền tác giả của các tác phẩm; Phạm tội về môi trường; )

2.2 Các quy định về tội phạm

Thứ nhất, về chủ thể của tội rửa tiền:

Liên quan đến chủ thể của tội phạm rửa tiền, hiện nay, vấn đề còn gây tranh cãi lớn nhất đó là chủ thể của tội phạm rửa tiền có hay không bao hàm người đã thực hiện hành vi phạm tội nguồn Với tư cách là một tội phạm phái sinh, rửa tiền có thuộc tính phụ thuộc tự nhiên vào tội phạm nguồn Có thể nói, không có tội phạm nguồn thì không

có tội phạm rửa tiền Tuy nhiên, trong thực tiễn công tác đấu tranh chống tội phạm, thường xuất hiện trường hợp các đối tượng, sau khi kết thúc hành vi phạm tội nguồn, thu được những lợi ích vật chất nhất định, thì cũng đồng thời tích cực và chủ động thực hiện hành vi "làm sạch" những khoản tiền, tài sản mà chính mình chiếm đoạt được, tức là hành vi “tự rửa tiền”4 Vậy hành vi tự rửa tiền của chủ thể tội phạm nguồn, có được xem xét, xử lí về tội rửa tiền hay không, các Công ước quốc tế còn tồn tại những quan điểm khác nhau

Trong Công ước Viên 1988 không có quy định rõ ràng nào để xác định chủ thể của tội phạm rửa tiền có bao gồm người phạm tội nguồn hay không Tuy nhiên xem xét điểm b) i) khoản 1 Điều 3 Công ước này, quy định mục đích là yếu tố bắt buộc, tức là hành vi rửa tiền phải xuất phát từ một trong hai mục đích: nhằm che giấu nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản, hoặc nhằm giúp đỡ người phạm tội trốn tránh các hậu quả pháp lý

do hành vi phạm tội của mình gây ra Như vậy, trong mục đích thứ hai, rõ ràng đã loại trừ người thực hiện hành vi phạm tội nguồn ra khỏi phạm vi chủ thể của tội phạm rửa tiền, trong khi trường hợp thứ nhất lại không xác định mục đích che giấu tiền, tài sản là

do bản thân người phạm tội chiếm đoạt được hay là giúp đỡ người khác Căn cứ vào tinh thần của điều luật, có thể thấy, điều luật muốn hướng tới cả chủ thể của tội phạm nguồn

và những đối tượng khác tuy không thực hiện tội phạm nguồn nhưng tham gia vào quá trình rửa tiền Tương tự như vậy, tại Điều 6 (1) (a) của Công ước Strasbourg năm 1990 của Liên minh Châu Âu (Công ước về rửa tiền, khám xét, thu giữ và tịch thu các khoản thu nhập từ tội phạm) cũng không xác định hay loại trừ rõ ràng vấn đề tự rửa tiền của các đối tượng phạm tội có nằm trong phạm vi tội rửa tiền hay không

Tuy nhiên, theo Quy định mẫu của các quốc gia Châu Mỹ về chống rửa tiền, tại Điều 2 (6) lại quy định rõ ràng: “tội phạm (rửa tiền) được quy định trong điều luật này phải được phát hiện, điều tra, truy tố, xét xử bởi tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền như một tội phạm độc lập với các tội phạm khác”

7

Xem xét sự khác nhau này, FATF, trong các khuyến nghị của mình cho phép các quốc gia có thể quy định tội rửa tiền không áp dụng đối với những người đã thực hiện tội phạm nguồn với điều kiện đó là nguyên tắc luật pháp cơ bản của nước mình5 Tuy nhiên, nếu không có một nguyên tắc cơ bản nào trong nội luật quốc gia chống lại việc tội phạm hóa hành vi tự rửa tiền, thì FATF sẽ xem xét việc tội phạm hóa hành vi tự rửa tiền như một tiêu chí đánh giá sự tuân thủ các Khuyến nghị số 1, 2 trong Bốn mươi khuyến nghị của FATF

Thứ hai, về hành vi phạm tội của tội phạm rửa tiền:

Mặc dù Công ước Viên chỉ quy định về buôn bán bất hợp pháp ma tuý và không

sử dụng thuật ngữ “rửa tiền” nhưng có thể thấy ba loại hành vi phạm tội được đề cập trong Công ước này tạo thành cơ sở của tội rửa tiền Các loại hành vi đó là:

- Chuyển hoán hoặc chuyển nhượng tài sản mà biết rằng tài sản đó có nguồn gốc

từ hành vi phạm tội buôn bán bất hợp pháp ma túy nhằm mục đích che giấu nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản hoặc tiếp tay cho bất kỳ cá nhân nào tham gia thực hiện hành vi buôn bán bất hợp pháp ma túy để tránh những hậu quả pháp lý do hành động của người

đó gây ra;

- Che dấu bản chất thực, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt, sự dịch chuyển, các quyền liên quan, hoặc quyền sở hữu tài sản mà biết rằng tài sản đó có nguồn gốc từ tội phạm buôn bán ma túy;

- Có được, chiếm hữu hoặc sử dụng tài sản mà biết rằng tài sản đó có nguồn gốc

từ tội phạm buôn bán ma túy

Định nghĩa về hành vi phạm tội rửa tiền của Công ước Viên được chấp nhận rộng rãi nhất và được sử dụng trong tất cả các văn bản pháp luật quốc tế hiện hành về lĩnh vực này Trên cơ sở đó, Công ước Palermo mở rộng thêm và quy định rõ ràng hơn các hành

vi được coi là rửa tiền tại Điều 6 của Công ước

Thứ ba, về tính có lỗi của tội phạm rửa tiền:

Qua các quy định của pháp luật quốc tế về tội phạm rửa tiền, có thể thấy lỗi của người phạm tội là lỗi cố ý Công ước Viên năm 1988 đưa ra khái niệm về rửa tiền, theo

đó, rửa tiền là “hành vi chuyển đổi hoặc chuyển giao tài sản khi biết rằng tài sản đó thu

được từ buôn bán ma túy hoặc từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội, ”; Công ước

chống tham nhũng của Đại hội đồng Liên hợp quốc có hiệu lực ngày 14/12/2005 cũng

quy định rửa tiền là hành vi “chuyển đổi hay chuyển nhượng tài sản, cho dù biết đó là

tài sản phạm tội mà có, nhằm che dấu hoặc ngụy trang nguồn gốc bất hợp pháp của tài sản đó, ” Như vậy, khi thực hiện hành vi rửa tiền hay tham gia vào việc thực hiện tội

phạm này, người phạm tội biết đó là tiền, tài sản do hành vi phạm tội mang lại hoặc biết tiền, tài sản mà mình che dấu thông tin về nó là tiền, tài sản do hoạt động phạm tội mà có

8

Tuy nhiên, các nước có thể mở rộng phạm vi trách nhiệm pháp lý đối với hành vi

“rửa tiền do vô ý”, khi kẻ phạm tội đáng ra phải biết rằng tài sản đó là do phạm tội mà

có Theo quy định của pháp luật Pháp, kể cả khi hành vi tẩy rửa tiền đã được thực hiện rồi sau đó mới biết nguồn gốc của tiền thì người tẩy rửa đó có thể vẫn bị trừng trị Pháp luật của Bỉ còn trừng trị những người hoạt động chuyên môn về tội tẩy rửa tiền do mất cảnh giác6 Như vậy, kể cả trong trường hợp những người này vô ý tẩy rửa tiền đó thì họ cũng bị pháp luật trừng trị (lỗi vô ý)

Như vậy, ta có thể thấy những quy định khác nhau trong pháp luật của các nước trên thế giới Đối với những nước trừng trị cả tội tẩy rửa tiền do vô ý thì chỉ cần chứng minh có tội tẩy rửa tiền là đã có thể trừng trị người mắc lỗi vô ý hay thiếu cảnh giác Trong khi đó, đối với những nước quy định tội tẩy rửa tiền phải có lỗi cố ý, lỗi vô ý chỉ

là một tình tiết thực tế trong vụ việc không đủ để cấu thành tội tẩy rửa tiền

Do đó, Công ước Viên, Công ước Palermô, Bốn mươi khuyến nghị và nhiều công

cụ pháp lý khác quy định rằng luật pháp nên cho phép suy luận tình trạng tâm thần từ những hoàn cảnh thực tế khách quan, nếu các hoàn cảnh thực tế khách quan khớp với hoản cảnh đó, thì yêu cầu về tình trạng tâm thần đã được thỏa mãn7

2.3 Các quy định về hình phạt

Khi xét các quy định về hình phạt của tội phạm rửa tiền, cậu hỏi đặt ra ở đây là liệu trách nhiệm pháp lý về việc rửa tiền có mở rộng đến cá nhân đã thực hiện tội phạm nguồn, cũng như tới cá nhân đã rửa tiền thu được một cách phi nghĩa hay không Một số nước không buộc người phạm tội nguồn phải chịu trách nhiệm về việc rửa tiền thu được

từ tội phạm nguồn do người đó thực hiện, nếu người đó không tham gia vào hoạt động rửa tiền Cơ sở chính cho cách tiếp cận này là việc trừng phạt người phạm tội vì né tránh các hậu quả pháp lý do hoạt động phạm tội mình có thể tăng lên gấp đôi nguy cơ phải chịu trách nhiệm hình sự, có nghĩa là nhiều hình phạt cho một hành vi phạm tội

Các nước khác buộc người phạm tội nguồn phải chịu trách nhiệm hình sự về việc rửa tiền thu được từ tội phạm nguồn đó với lý do hành vi rửa tiền và tác hại của việc rửa tiền là độc lập với tội phạm nguồn

Nhìn chung, tiêu chuẩn quốc tế phổ biến trong lĩnh vực này quy định rộng về tội rửa tiền, trong đó thừa nhận kẻ phạm tội nguồn phải chịu trách nhiệm đối với việc rửa tiền thu được từ chính hành vi phạm tội của mình bất kể người đó có chủ động tham gia vào các hoạt động rửa tiền hay không8 Tuy nhiên, tiêu chuẩn này cũng cho phép các quốc gia quy định linh hoạt về vấn đề này Ở những nước áp dụng cách tiếp cận theo ngưỡng, mức, các tội phạm nguồn, ở mức tối thiểu, phải bao trùm tất cả các tội được

6 http://sunlaw.com.vn/hinh-su/ve-toi-hop-phap-hoa-tien tai-san-do-pham-toi-ma-co.aspx

Âu, Công ước về việc rửa tiền, khám xét, thu giữ và tịch thu tiền thu được từ hành vi phạm tội (năm 1990), điều 6 (2) (c)

Âu, Công ước về rửa tiền, khám xét, thu giữ và tịch thu tiền thu được từ hành vi phạm tội (năm 1990), điều 6 (2)(b); Luật mẫu của UN, điều 1.1.1; Bản cáo trạng kiểu mẫu của UN, trong phần 17; Quy định mẫu của OAS, điều 2.

9