Vấn đề cung cấp, thu thập, nghiên cứu, đánh giá chứng cứ tại tòa án cấp sơ thẩm, phúc thẩm và kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về vấn đề này

MỤC LỤC Trang LỜI MỞ ĐẦU .1 NỘI DUNG I KHÁI NIỆM VÀ CÁC ĐẶC TÍNH CỦA CHỨNG CỨ 1 Khái niệm chứng .1 Các đặc tính chứng cứ………………………………………………… II NỘI DUNG CÁC VẤN ĐỀ CUNG CẤP, THU THẬP, NGHIÊN CỨU, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TẠI TÒA ÁN SƠ THẨM, PHÚC THẨM……….…2 Cung cấp chứng Tòa án cấp sơ thẩm phúc thẩm………….…….2 1.1 Khái niệm, tính chất hoạt động cung cấp chứng cứ………………….…2 1.2 Người có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng cứ……………………………3 1.3 Thủ tục cung cấp chứng cứ………………………………………………….3 Thu thập chứng 2.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động thu thập chứng cứ…………….….…3 2.2 Những trường hợp thu thập chứng Tòa án…………………….….…4 2.3 Phương pháp thu thập chứng Tòa án………………………… … Nghiên cứu chứng .4 3.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động nghiên cứu chứng cứ………… … 3.2 Yêu cầu trình tự nghiên cứu chứng cứ………………………………… Đánh giá chứng cứ…………………………………………………… …….5 4.1 Khái niệm đặc điểm đánh giá chứng cứ……………………… ……5 4.2 Phương pháp đánh giá chứng cứ………………………………… ………6 III NHỮNG HẠN CHẾ VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH LIÊN QUAN ĐẾN CÁC HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP, THU THẬP, NGHIÊN CỨU VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ……………………………… Về hoạt động cung cấp chứng cứ…………………………………….….… Hoạt động thu thập chứng cứ………………………………………… … Hoạt động nghiên cứu đánh giá chứng cứ………………………….… KẾT LUẬN……………………………………………………………… ……8 LỜI MỞ ĐẦU Vấn đề cung cấp, thu thập, nghiên cứu, đánh giá chứng phiên tòa cấp sơ thẩm, phúc thẩm có ý nghĩa vô quan trọng cho việc giải vụ việc dân Vì vậy, vấn đề quy định cụ thể Bộ luật tố tụng dân (BLTTDS) văn pháp luật hướng dẫn thi hành khác Nhưng bên cạnh số hạn chế cần phải khắc phục nhằm đảm bảo cho trình giải vụ việc xác hơn, bảo vệ quyền lợi ích đáng đương Bài viết sau đề cập tới nội dung: “Vấn đề cung cấp, thu thập, đánh giá chứng Tòa án sơ thẩm, phúc thẩm kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật vấn đề này” NỘI DUNG I KHÁI NIỆM VÀ CÁC ĐẶC TÍNH CỦA CHỨNG CỨ Khái niệm chứng Theo quy định Điều 81 BLTTDS thì: "Chứng vụ việc dân có thật đương cá nhân, quan, tổ chức khác giao nộp cho Tòa án Tòa án thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định mà Tòa án dùng làm để xác định yêu cầu hay phản đối đương có hợp pháp hay khơng tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ việc dân sự" Chứng tin tức, dấu vết liên quan đến tình tiết, kiện vụ việc dân tòa án sử dụng làm để giải vụ việc dân Các tình tiết cần phải ghi lại, phản ánh lại hình thức cụ thể như: hợp đồng, di chúc, băng ghi âm, ghi hình Đồng thời, kiện, tình tiết phải có đủ đặc tính là: tính khách quan, tính liên quan tính hợp pháp Ví dụ: vụ án kiện đòi bên thực hợp đồng mua bán hàng hóa hợp đồng mua bán hàng hóa chứng hợp đồng có thật thực tế khách quan, có liên quan trực tiếp tới vụ án diễn nội dung trình giao kết hợp đồng tuân thủ theo quy định pháp luật 2 Các đặc tính chứng Chứng có ba đặc tính Căn vào đặc tính này, tòa án chủ thể khác xác định coi chứng Chỉ có đủ ba đặc tính sau coi chứng cứ: Thứ nhất, chứng có tính khách quan: thể chỗ chứng phải có thật, tồn ý muốn người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng Trong trình tố tụng, người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng tạo chúng theo ý muốn chủ quan họ mà thu thập, nghiên cứu, đánh giá, sử dụng chúng Thứ hai, chứng có tính liên quan, chứng vụ việc dân có mối quan hệ định Nhờ chứng mà tòa án cơng nhận hay phủ nhận tình tiết, kiện hay tình tiết, kiện khác vụ việc dân đưa tin tức Thứ ba, chứng có tính hợp pháp, chứng phải rút từ nguồn định pháp luật quy định; trình thu thập, nghiên cứu, đánh giá, sử dụng phải tiến hành theo quy định pháp luật II NỘI DUNG CÁC VẤN ĐỀ CUNG CẤP, THU THẬP, NGHIÊN CỨU, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TẠI TÒA ÁN SƠ THẨM, PHÚC THẨM Cung cấp chứng Tòa án cấp sơ thẩm phúc thẩm 1.1 Khái niệm, tính chất hoạt động cung cấp chứng Cung cấp chứng hoạt động tố tụng chủ thể chứng minh giao nộp chứng thu thập cho Tòa án, nhằm chứng minh tình tiết, kiện làm sở cho yêu cầu phản đối yêu cầu phía bên Việc cung cấp chứng phải liên quan tới yêu cầu khởi kiện yêu cầu phản đối (theo điều 79 BLTTDS) Tuy nhiên, trình giải vụ việc dân việc cung cấp chứng liên quan tới yêu khác như: trường hợp đương yêu cầu Tòa án áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời đương phải đưa chứng minh cho tính cấp thiết phải tiến hành biện pháp Ví dụ: ngun đơn đưa u cầu Tòa án tiến hành biện pháp kê biên tài sản bị đơn phải đưa chứng chứng minh bị đơn có hành vi tẩu tán tài sản tranh chấp… 1.2 Người có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng Theo quy định khoản điều điều BLTTDS đương sự, cá nhân, quan, tổ chức khởi kiện, yêu cầu để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người khác; cá nhân, quan, tổ chức quản lý, lưu giữ chứng có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng Nếu đương có nghĩa vụ đưa chứng để chứng minh mà không đưa không đưa đủ chứng cứ, Tòa giải theo thu tục chung Và đương phải chịu hậu việc chứng minh không không đầy đủ biện pháp xử lý quy định điều 385 BLTTDS (điều 84 hướng dẫn Nghị 04/2005/NQ-HĐTP ngày 17/9/2005) 1.3 Thủ tục cung cấp chứng Theo quy định khoản điều 84 BLTTDS việc đương giao nộp chứng phải lập thành văn Trong biên phải ghi rõ tên gọi, hình thức, nội dung, đặc điểm chứng cứ, số bản, số trang chứng cứ, thời gian nhận, chữ kí người giao nộp, chữ kí người nhận dấu Tòa án Biên phải lập thành hai bản, lưu vào hồ sơ vụ việc dân giao cho đương nộp chứng giữ Trong trường hợp đương giao nộp cho Tòa án chứng tiếng dân tộc thiểu số, tiếng nước phải kèm theo dịch sang tiếng việt, công chứng, chứng thực hợp pháp Thu thập chứng 2.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động thu thập chứng Thu thập chứng việc phát tìm chứng cứ, tập hợp đưa vào hồ sơ vụ việc dân để nghiên cứu, đánh giá sử dụng giải vụ việc dân Từ khái niệm cho thấy hoạt động có đặc điểm sau: thu thập chứng thuộc tất chủ thể chứng minh mà trọng tâm chủ thể đưa yêu cầu Tòa án thu thập trường hợp luật định; Việc phát hiện, ghi nhận, thu thập, bảo quản chứng theo quy định pháp luật; Quá trình thu thập phải tiến hành nhanh chóng, kịp thời có trọng tâm Khi thu thập cần bám sát vào đối tượng chứng minh, phạm vi chứng minh vụ, việc dân 2.2 Những trường hợp thu thập chứng Tòa án Thứ nhất, theo quy định khoản điều 85 BLTTDS trường hợp đương khơng thể tự thu thập (nghĩa đương áp dụng biện pháp cần thiết mà khả cho phép không thu thập được) Ví dụ: chứng bên giữ, đương hai lần trở lên trực tiếp yêu cầu họ giao nộp chứng cho Tòa án họ khơng giao nộp vòng tuần kể từ ngày yêu cầu; chứng cá nhân, quan tổ chức lưu giữ, đương văn yêu cầu cung cấp chứng bị từ chối… Thứ hai, trường hợp có chứng mà việc bảo vệ quy trình khép kín đòi hỏi cơng tác nghiêp vụ quản lý, cơng dân khơng thể tự thu thập Ví dụ: ngân hàng phải bảo đảm bí mật khoản tiền gửi khách hàng Chỉ có u cầu Tòa án, ngân hàng cung cấp số liệu khoản tiền gửi khách hàng đương vụ kiện Thứ ba, trường hợp đương cung cấp chứng không đầy đủ (khoản điều 85) đương muốn bảo vệ quyền lợi ích nên xuất trình chứng có lợi cho Ví dụ: Trong vụ án tranh chấp hợp đồng vận chuyển hàng hóa mà theo đơn khởi kiện ngồi hợp đồng có phụ lục hợp đồng, ngun đơn nộp cho Tòa án hợp đồng, Thẩm phán yêu cầu nguyên đơn nộp bổ sung phụ lục hợp đồng đó, để có sở giải 2.3 Phương pháp thu thập chứng Tòa án Theo quy định khoản điều 85 Tòa án tiến hành thu thập chứng biện pháp như: Lấy lời khai đương sự, người làm chứng; Trưng cầu giám định; Quyết định định giá tài sản; Xem xét, thẩm định chỗ; Ủy thác thu thập chứng cứ; Yêu cầu cá nhân, quan, tổ chức cung cấp tài liệu đọc được, nghe được, nhìn vật khác liên quan đến việc giải vụ việc dân Nghiên cứu chứng 3.1 Khái niệm đặc điểm hoạt động nghiên cứu chứng Nghiên cứu chứng việc chủ thể chứng minh đọc, xem xét, tìm hiểu chứng có hồ sơ vụ, việc dân kiểm tra, xem xét chứng phiên tòa để xác định mức độ phản ánh xác chứng tình tiết, kiện cần phải chứng minh tình tiết, kiện cần thiết khác cho việc giải đắn vụ việc dân Việc nghiên cứu chứng giúp cho Tòa án giải vụ việc dân nhanh chóng xác định phương hướng giải đắn vụ việc dân Tòa án có sở để xem xét để định tố tụng khác như: định tạm đình đình vụ án, định đưa vụ án xét xử Tòa án xét thấy đủ Hoạt động nghiên cứu chứng có ba đặc điểm sau: hoạt động nghiên cứu chứng hoạt động nhận thức tất chủ thể chứng minh tiến hành sở việc đọc, xem xét, tìm hiểu chứng cách cụ thể, toàn diện hồ sơ vụ, việc dân phiên tòa để khẳng định phủ định tình tiết, kiện xác định chứng vụ, việc dân sự; Mục đích hoạt động bước đầu xác định giá trị chứng minh chứng từ làm tiền đề cho việc đánh giá chứng nhằm xác định thật khách quan vụ án; Hoạt động nghiên cứu thực suốt trình chứng minh 3.2 Yêu cầu trình tự nghiên cứu chứng Khi nghiên cứu chứng cần phải đạt yêu cầu sau: nghiên cứu phải toàn diện, nhanh chóng; phải tiến hành khẩn trương để xác định có cần đề nghị thu thập thêm chứng nhằm bảo đảm thời hạn chuẩn bị xét xử mà LTTDS quy định; phải khách quan; phải tiến hành theo trình tự logic; diễn trọng tâm phiên tòa có tính ngun tắc trực tiếp lời nói liên tục phiên tòa xét xử vụ việc Trình tự nghiên cứu: trước hết nghiên cứu hồ sơ vụ việc dân (nghiên cứu đơn khởi kiện, lời khai đương sự, người làm chứng, chứng khác liên quan đến vụ việc dân sự); hai nghiên cứu chứng phiên tòa (nghiên cứu lời khai, lời trình bày phiên tòa, kết giám định phiên tòa, tài liệu vụ án, nghe ghi âm, hình…, nghiên cứu vật chứng) Đánh giá chứng 4.1 Khái niệm đặc điểm đánh giá chứng Đánh giá chứng xác định giá trị chứng minh chứng Việc đánh giá chứng phải khách quan, toàn diện, đầy đủ xác Hoạt động đánh giá chứng có đặc điểm chủ yếu sau đây: chủ thể chứng minh có quyền đánh giá chứng cứ; việc đánh giá chứng Hội đồng xét xử phiên tòa phòng nghị án hoạt động tư cuối mang tính chất định nhằm kết luận giá trị chứng minh tính phù hợp chứng qua kết luận việc giải vụ việc dân sự; đánh giá chứng chủ thể chứng minh phải đánh giá tồn chứng tìm chất việc 4.2 Phương pháp đánh giá chứng Thứ nhất, đánh giá chứng xem có phù hợp với khách quan, tình tiết nào, chứng có giá trị chứng minh… Thứ hai, đánh giá tổng hợp chứng nhằm đưa phương hướng giải vụ việc dân Thứ ba, xác định giá trị chứng minh chứng Thứ tư, xác định tính đầy đủ chứng có vụ việc dân III NHỮNG HẠN CHẾ VÀ PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH LIÊN QUAN ĐẾN CÁC HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP, THU THẬP, NGHIÊN CỨU VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ Về hoạt động cung cấp chứng Điều 84 BLTTDS khơng có quy định thời hạn giao nộp chứng cứ, đồng thời không quy định biện pháp xử lý trường hợp cố tình khơng giao nộp chứng Theo sách pháp luật Việt Nam việc khơng quy định thời hạn giao nộp chứng nhằm thu thập đầy đủ chứng cứ, từ xác định tính khách quan vụ án Song, việc không quy định thời hạn lại tạo tùy tiện việc áp dụng quy định pháp luật Tòa án, đồng thời tạo kẽ hở cho đương trốn tránh, cản trở việc cung cấp chứng cho Tòa án giải nhanh chóng, đắn vụ việc dân sự, như: số trường hợp ém chứng dẫn đến bị đơn khơng có khả kháng cáo phải xử phúc thẩm gây tồn thời gian tiền Vì pháp luật sửa theo hướng: thời hạn định người có nghĩa vụ cung cấp chứng phải cung cấp chứng cứ, trường hợp cung cấp chứng muộn phải có lý đáng Trường hợp khơng cung cấp chứng khơng có lý đáng bị xử lý, tùy theo mức độ vi phạm áp dụng số biên pháp như: phạt tiền; chịu chi phí liên quan đến giao nộp chứng hạn… Hoạt động thu thập chứng Thứ nhất, theo quy định khoản Điều 85 BLTTDS có u cầu đương Tòa án tiến hành số biện pháp để thu thập chứng Chính điều làm hạn chế quyền chủ động Tòa án việc thu thập chứng Ví dụ: biết chứng bị tiêu hủy có nguy bị tiêu hủy Tòa án muốn chủ động thu thập chứng không Thứ hai, vấn đề phối hợp quan chậm làm cho tình trạng án, định Tòa án bị sửa hủy tăng lên Trong pháp luật lại chưa có quy định cụ thể trách nhiệm quan Ví dụ: vụ giải tranh chấp tài sản, thẩm phán yêu cầu công an tỉnh L cung cấp chứng để bổ sung hồ sơ Sau đó, cơng an tỉnh L có cơng văn cho biết khơng có chứng nên Tòa án đưa vụ án xét xử Đương kháng cáo Ngay trước tòa án xét xử, bất ngờ lại nhận công văn cung cấp chứng công an tỉnh L với lý trước bận nên Cơng an khơng có thời gian tìm kiếm lại Từ chứng án sơ thẩm bị Tòa án phúc thẩm sửa Thứ ba, khoản điều 64 quy định quyền, nghĩa vụ người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương sự: " Xác minh, thu thập chứng cung cấp chứng cho Toà án, nghiên cứu hồ sơ vụ án ghi chép, chụp tài liệu cần thiết có hồ sơ vụ án để thực việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương sự" Nhưng chương VII lại khơng quy định luật sư có quyền trưng cầu giám định Thứ tư, theo quy định khoản điều 90 có quy định trường hợp giám định lại: "… Việc giám định lại người tiến hành giám định trước thực hiện…" Việc giám định lại đặt kết luận giám định chưa đầy đủ, rõ ràng có vi phạm pháp luật, người giám định trước giám định lại khó để bảo đảm tính khách quan đầy đủ kết giám định Như vậy, phương hướng hoàn thiện hoạt động thu thập chứng pháp luật cần đặt là: mở rộng quyền chủ động tòa án số trường hợp khơng thiết phải có yêu cầu đương sự; áp dụng chế tài cá nhân, quan không tiến hành thu thập, cung cấp chứng Tòa án yêu cầu tạo điều kiện để đương người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho họ thực quyền thu thập chứng để tự bảo vệ; sửa đổi khoản Điều 90 trường hợp giám định lại, không lên cho người tiến hành giám định trước thực việc giám định lại Hoạt động nghiên cứu đánh giá chứng Thực tế tòa án thường có quan niệm nghĩa vụ cung cấp chứng thuộc phía đương sự, nghĩa vụ chứng minh thuộc tòa án Đồng nghĩa vụ cung cấp chứng với nghĩa vụ chứng minh, bên đương thực phần nhỏ quyền, nghĩa vụ nghiên cứu, đánh giá chứng phiên tòa Ngồi ra, việc đánh giá chứng phiên tòa chưa bảo đảm mặt tố tụng, nhiều tài liệu chứng có tính chất quan trọng có ý nghĩa định tới việc giải vụ việc dân phơ tơ, khơng có chứng thực, khơng có kí xác nhận đối chiếu với chính, Thẩm phán đem xem xét phiên tòa Thủ tục tranh tụng phiên tòa chưa đề cao mức, hạn chế chủ động, tích cực, sáng tạo đương việc chứng minh bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Vì vậy, cần phải để đương tham gia vào đầy đủ giai đoạn hoạt động chứng minh từ thu thập, cung cấp đến nghiên cứu, đánh giá chứng cứ, để họ xem xét tồn chứng có hồ sơ đồng thời đưa nhận định tính xác chứng cứ, từ phát huy vai trò quan trọng trung tâm họ Ngoài cần nâng cao ý thức trách nhiệm, nghiệp vụ chuyên môn cho cán làm công tác tư pháp KẾT LUẬN Nói tóm lại, vấn đề cung cấp, thu thập, nghiên cứu đánh giá chứng phiên tòa cấp sơ thẩm phúc thẩm chuỗi hoạt động nối tiếp, tách rời có mối liên quan mật thiết với nhau, làm sở tảng cho việc đưa phán đắn, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương Tuy nhiên thực tế áp dụng, quy định pháp luật vấn đề tồn số hạn chế, đòi hỏi pháp luật TTDS cần phải có quy định phù hợp để góp phần hạn chế giải bất cấp thời gian tới DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Tư pháp, năm 2005; Bộ luật tố tụng dân năm 2004; Nghị 04/2005/NQ-HĐTP ngày 17/9/2005 hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật tố tụng dân "Chứng minh Chứng cứ"; Nguyễn Minh Hằng, "Chế định chứng minh tố tụng dân Việt Nam", Luận án tiến sĩ luật học, năm 2007; Vũ văn Đồng, "Chứng vấn đề chứng minh Bộ luật tố tụng dân sự", Luận văn thạc sĩ luật học, 2006; Nguyễn Thị Nhung, "Thu thập, nghiên cứu đánh giá chứng Tố tụng dân sự", Khóa luận tốt nghiệp, năm 2010; Một số trang web: www.thongtinphapluatdansu.wordpress.com www.saigonminhluat.com 10 ... CUNG CẤP, THU THẬP, NGHIÊN CỨU, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TẠI TÒA ÁN SƠ THẨM, PHÚC THẨM Cung cấp chứng Tòa án cấp sơ thẩm phúc thẩm 1.1 Khái niệm, tính chất hoạt động cung cấp chứng Cung cấp chứng hoạt... dung: Vấn đề cung cấp, thu thập, đánh giá chứng Tòa án sơ thẩm, phúc thẩm kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật vấn đề này NỘI DUNG I KHÁI NIỆM VÀ CÁC ĐẶC TÍNH CỦA CHỨNG CỨ Khái niệm chứng Theo... LỜI MỞ ĐẦU Vấn đề cung cấp, thu thập, nghiên cứu, đánh giá chứng phiên tòa cấp sơ thẩm, phúc thẩm có ý nghĩa vô quan trọng cho việc giải vụ việc dân Vì vậy, vấn đề quy định cụ thể Bộ luật tố tụng