XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004COR.1:2009 TẠI PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM TP HỒ CHÍ MINH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI Họ tên sinh viên: PHAN THỊ MINH TRANG Ngành: Quản lý môi trường Du lịch sinh thái Niên khóa: 2009 – 2013 TP.HCM, Tháng 08/2012 XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI  Tác giả PHAN THỊ MINH TRANG Khóa luận đệ trình để đáp ứng u cầu cấp Kỹ sư chuyên ngành Quản lý môi trường Du lịch sinh thái Giáo viên hướng dẫn KS NGUYỄN HUY VŨ Tháng 08/2012 BỘ GIÁO DỤC & ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐH NÔNG LÂM TPHCM KHOA MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN ***** CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc ************ PHIẾU GIAO NHIỆM VỤ KLTN Khoa: MÔI TRƯỜNG VÀ TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG VÀ DU LỊCH SINH THÁI Họ và tên SV: PHAN THỊ MINH TRANG Mã số SV: 09157202 Khóa học: 2009 – 2013 Lớp: DH09DL Tên đề tài : Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai Nội dung KLTN: SV phải thực hiện theo các yêu cầu sau đây: • Tìm hiểu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 và tình hình áp dụng tại Việt Nam và thế giới • Tởng quan và các vấn đề mơi trường tại Phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai • Xây dựng Hệ thớng quản lý mơi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai • Kiến nghị thực hiện ISO 14001 tại đơn vị Thời gian thực hiện: Bắt đầu: tháng 08/2012 và Kết thúc: tháng 12/2012 Họ và tên GVHD: Ks NGUYỄN HUY VŨ Nội dung và yêu cầu cua KLTN đã được thông qua Khoa và Bộ môn Ngày tháng năm 2012 Ban Chủ nhiệm Khoa Ngày 01 tháng 08 năm 2012 Giáo viên hướng dẫn Ks NGUYỄN HUY VŨ LỜI CẢM ƠN Trong thời gian học tập tại trường Đại học Nông Lâm , nhận sự giảng dạy, giúp đỡ, quan tâm của trường, các thầy cô khoa và động viên, chia sẻ gia đình, bạn bè Với lòng trân trọng biết ơn, xin chân thành gửi lời cảm ơn đến: Quý thầy cô khoa Môi Trường Tài Nguyên, trường Đại học Nơng Lâm TP.HCM tận tình dạy dỗ, hướng dẫn truyền đạt kiến thức cho suốt khóa học trường Đặc biệt, tơi xin chân thành cảm ơn thầy Nguyễn Huy Vũ, người đã tận tình hướng dẫn, chi bảo tơi suốt q trình thực tập Ban giám đốc, cô chú, anh chị làm việc Nhà máy giấy Tân Mai , đặc biệt anh chị phòng quản lý kỹ thuật tận tình dẫn tạo điều kiện thuận lợi cho em hoàn thành đợt thực tập Nhà máy Gia đình và bạn bè đã quan tâm , giúp đỡ suốt thời gian học tập và hoàn thành khóa luận tốt nghiệp Tất tình cảm cao q đơng lực lớn cho phấn đấu, vững tin bước đường tương lai phía trước Xin chân thành cảm ơn tất cả mọi người! TP.Hồ Chí Minh, ngày 20 tháng 12 năm 2012 Sinh viên thực Phan Thị Minh Trang TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài nghiên cứu “ Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai ” tiến hành khoảng thời gian từ tháng 08/2012 đến tháng 12/2012 Đề tài bao gồm nội dung sau: − Giới thiệu về bợ tiêu chuẩn ISO 14000 và tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 − Tổng quan phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai o Giới thiệu chung về Nhà máy, phân xưởng và quy trình sản xuất o Hiện trạng môi trường và quản lý các vấn đề môi trương taị phân xưởng − Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai với bước sau: o Xác định phạm vi hệ thống, thành lập ban ISO o Xây dựng sách mơi trường phù hợp với tình hình phân xưởng o Nhận diện khía cạnh có liên quan đến vấn đề môi trường từ tất hoạt động sản xuất xưởng Từ đề xuất giải pháp nhằm ngăn chăn, hạn chế kiểm soát khía cạnh o Nêu lên bước xây dựng hệ thống phù hợp với tình hình thực tiễn nguồn lực sẵn có xưởng − Đưa kiến nghị nhằm thực tốt HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Phân xưởng DIP – Nhà máy giấy Tân Mai − Việc xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 thật đem lại lợi ích cho phân xưởng phương diện môi trường lẫn kinh tế Tôi hy vọng với kết nghiên cứu giúp ích cho việc thực công tác BVMT xưởng DIP, nhà máy ngày tốt i MỤC LỤC TÓM TẮT KHÓA LUẬN i MỤC LỤC .ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT iv DANH MỤC HÌNH VÀ BẢNG v Chương MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ 1.2 MỤC TIÊU ĐỀ TÀI 1.3 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.4 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.5 GIỚI HẠN VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU Chương TỔNG QUAN TÀI LIỆU 2.1 GIỚI THIỆU VỀ HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14000 2.1.1 Khái niệm ISO 14000 2.1.2 Cấu trúc của bộ tiêu chuẩn ISO 14000 2.2 GIỚI THIỆU VỀ HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 2.2.1 Sơ lược 2.2.2 Mô hình 2.2.3 Lợi ích áp dụng 2.2.4 Tình hình áp dụng HTQLMT 10 Chương TỔNG QUAN PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI 12 3.1 GIỚI THIỆU CHUNG 12 3.1.1 Cơng ty cổ phần tập đồn Tân Mai 12 3.1.2 Nhà máy giấy Tân Mai 12 3.2 GIỚI THIỆU PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI 14 3.2.1 Sơ đồ tổ chức bố trí nhân lực xưởng DIP 14 3.2.2 Nguyên liệu, nhiên liệu hóa chất sử dụng 14 3.2.3 Quy trình sản xuất bột DIP từ giấy loại 15 3.3 HIỆN TRẠNG MÔI TRƯỜNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP BẢO VỆ MÔI TRƯỜNG ĐANG ÁP DỤNG TẠI XƯỞNG DIP 16 3.3.1 Sử dụng tài nguyên 16 3.3.2 Nước thải 16 3.3.3 Chất thải rắn sinh hoạt 18 3.3.4 Chất thải rắn sản xuất 18 ii 3.3.5 Mơi trường khơng khí 19 3.3.6 Các vấn đề khác 20 Chương XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001/COR.1:2009 TẠI PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI 22 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI ÁP DỤNG HTQLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 22 4.1.1 Xác định phạm vi HTQLMT Phân xưởng DIP - Nhà máy giấy Tân Mai 22 4.1.2 Thành lập ban ISO .23 4.2 CHÍNH SÁCH MƠI TRƯỜNG 24 4.2.1 Nội dung sách mơi trường 24 4.2.2 Phổ biến sách mơi trường 24 4.2.3 Kiểm tra lại sách mơi trường .25 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 25 4.3.1 Khía cạnh mơi trường 25 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác .26 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chương trình quản lý mơi trường .26 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 27 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn .27 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 31 4.4.3 Trao đổi thông tin 32 4.4.4 Tài liệu 35 4.4.5 Kiểm soát tài liệu 35 4.4.6 Kiểm soát điều hành 36 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng đối phó với tình trạng khẩn cấp 36 4.5 KIỂM TRA 37 4.5.1 Giám sát đo lường 37 4.5.2 Đánh giá tuân thủ 38 4.5.3 Sự không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa 39 4.5.4 Kiểm sốt hồ sơ 40 4.5.5 Đánh giá nội 41 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 41 Chương KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 43 5.1 KẾT LUẬN .43 5.2 KIẾN NGHỊ .43 TÀI LIỆU THAM KHẢO .44 iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BTNMT Bộ tài nguyên môi trường CSMT Chính sách môi trường DIP Sản xuất bột giấy từ khử mực giấy vụn (De-inked pulp) CTMP Sản xuất bột giấy từ nguyên liệu gỗ CTR Chất thải rắn ISO Tổ chức tiêu chuẩn hóa quốc tế ISO 14001 Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 BOD Nhu cầu oxy sinh hóa (Biochemical Oxygen Demand) COD Nhu cầu oxy hóa học (Chemical Oxygen Demand) PCCC Phòng cháy chữa cháy QCVN Quy chuẩn Việt Nam HTQLMT Hệ thống quản lý môi trường HTXLNT Hệ thống xử lý nước thải XL Xử lý XLNT Xử lý nước thải CBCNV Cán công nhân viên CTCP Công ty cổ phần TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam HDCV Hướng dẫn công việc BM Biểu mẫu ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo CTNH Chất thải nguy hại TT Thủ tục TĐMT Tác động môi trường MSDS Bảng thông tin an toàn hóa chất (Material Safety Data Sheet) iv DANH MỤC HÌNH VÀ BẢNG Hình 2.1: Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 Hình 2.2: Mơ hình HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 Bảng 3.1: Sản lượng sản phẩm 12 Hình 3.1: Quy trình sản xuất bột DIP 13 Bảng 3.2: Kết phân tích chất lượng nước thải sau XL 15 Hình 4.1: Sơ đồ tổ chức Ban ISO phân xưởng DIP 21 Bảng 4.1: Phân công trách nhiệm 28 v Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Trách nhiệm Mọi người, đặc biệt đánh giá viên môi trường Quản đốc Nhân viên phân công Tiến trình Biểu mẫu BM – 12 – 04: Báo cáo sự không phù hợp Thu thập thông tin BM – 12 – 04 Điều tra nguyên nhân phương pháp giải vấn đề Thực hành động khắc phục phòng ngừa ĐDLĐ Ban lãnh đạo Ban lãnh đạo Nhân viên phân công BM – 12 – 04 Đánh giá hiệu Chưa đạt Xem xét định biện phápkhác Đạt Báo cáo TT – 13: Xem xét của lãnh đạo Thực 4.1 Thông tin không phù hợp a Khi phát không phù hợp khả tiềm ẩn gây không phù hợp (chẳng hạn không hiệu HTQLMT, hoạt động q trình ảnh hưởng đến mơi trường) nhân viên có trách nhiệm báo cáo đến Quản đốc /bộ phận liên quan/ĐDLĐ (sử dụng biểu mẫu BM – 12 – 04 hành động cần khắc phục, BM – 10 – 02 đề xuất phòng ngừa) nhằm tìm biện pháp giải b Thông tin không phù hợp − Kết đợt đánh giá nội (TT – 12 ) − Các báo cáo đột xuất từ CBCNV phân xưởng; − Đánh giá bên hệ thống quản lý môi trường; − Thông tin khiếu nại khách hàng c Đánh giá mức độ không phù hợp − Nặng: Sự không phù hợp liên quan đến hệ thống văn thực khơng văn có tính hệ thống − Nhẹ: Sự không phù hợp liên quan đến việc không thực văn không gây hậu lớn khơng có tính hệ thống − Khuyến cáo: Sự không phù hợp xảy lần sơ suất làm việc 4.2 Xác định nguyên nhân thực giải pháp 85 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Khi nhận báo cáo khơng phù hợp đề xuất phòng ngừa, Trưởng đơn vị phải phân công người thực hiện, nhanh chóng tổ chức điều tra, xác định nguyên nhân, đưa giải pháp phù hợp công việc phải xác định thời hạn phải hoàn thành Nhân viên phân cơng sau hồn thành việc thực giải pháp phải ghi chép công việc thực ngày hoàn thành vào mục biện pháp khắc phục Báo cáo không phù hợp.Mỗi báo cáo lập thành 02 bản, 01 chuyển tới quản đốc xưởng , 01 chuyển tới ĐDLĐ Các báo cáo khơng phù hợp đề xuất phòng ngừa ĐDLĐ đưa vào BM – 10 – 01: Sổ theo dõi hành động khắc phục, phong ngừa 4.3 Đánh giá hiệu biện pháp ĐDLĐ có trách nhiệm xem xét tính hiệu biện pháp thực (trên sở chứng khách quan) 4.4 Quyết định biện pháp khác Nếu biện pháp thực không hiệu quả, ĐDLĐ báo cáo Ban Giám đốc để đưa giải pháp phù hợp 4.5 Báo cáo Các kết thực hành động khắc phục/phòng ngừa phải chuyển đến họp xem xét định kỳ/không định kỳ lãnh đạo họp gần theo Thủ tục xem xét lãnh đạo(TT – 13) Nếu không phù hợp phát từ khiếu nại khách hàng, ĐDLĐ báo kết thực hành động khắc phục phòng ngừa tới quản đốc xưởng để xem xét và giải quyết BIỂU MẪU SỬ DỤNG 5.1 BM – 12 – 04: Báo cáo không phù hợp (Thủ tục đánh giá nội bộ) BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP SỐ…./ĐỢT…./NĂM (Đánh giá hệ thống quản lý môi trường) Đơn vị: Ngày: Tải liệu/ Nội dung liên quan: Xác đinh nguyên nhân: Tình trạng khơng phù hợp chứng Ngày dự định hoàn thành khắc phục: khách quan: Biện pháp khắc phục: Người thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận đại diện lãnh đạo môi trường 5.2 BM – 10 – 01:Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa SỔ THEO DÕI HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ PHỊNG NGỪA Báo Ngày phát Đơn vị thực Ngày hồn Người kiểm Kết cáo số hiện thành tra 86 Ghi Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Biểu mẫu BM – 10 - 02: Phiếu đề xuất kiểm tra hành động phòng ngừa PHIẾU ĐỀ XUẤT PHỊNG NGỪA Bộ phận cần phòng ngừa: Tài liệu liên quan: Nội dung đề xuất phòng ngừa: ………… Người chịu trách nhiệm thực hành động phòng ngừa Ngày hoàn thành:……/……./…… Phê duyệt Người đề xuất Trưởng phận cần phòng ngừa KIỂM TRA HÀNH ĐỘNG PHỊNG NGỪA Nội dung: Biện pháp thực phòng ngừa: Người chịu trách nhiệm hành động phòng ngừa: Ngày hoàn thành: Kết quả, đề xuất: ……., ngày…… tháng…… năm……… Người kiểm tra Đơn vị kiểm tra LƯU HỒ SƠ Thời gian STT Hồ sơ Bộ phận lưu giữ lưu Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa ĐDLĐ, Ban ISO 03 năm Phiếu đề xuất kiểm tra hành động phòng ngừa 5.3 87 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai PHỤ LỤC 16 HTQLMT THỦ TỤC Phân xưởng DIP - Nhà máy giấy Tân Mai KIỂM SOÁT HỒ SƠ Mã hiệu: TT – 11 Điều khoản: 4.5.4 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định phương pháp cho việc kiểm soát loại hồ sơ thuộc HTQLMT, đảm bảo phù hợp với yêu cầu hệ thống chứng tỏ kết đạt PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho tất hồ sơ môi trường phân xưởng TÀI LIỆU LIÊN QUAN − Sổ tay môi trường NỘI DUNG 4.1 Thu thập, phân loại hồ sơ môi trường Hồ sơ môi trường phải phân loại theo thủ tục, hướng dẫn cụ thể ĐDLĐ nhân viên (người ủy nhiệm) có trách nhiệm thu thập phân loại hồ sơ ghi chép lại tồn q trình thực công việc từ bắt đầu kết thúc công việc Khi cần sửa chữa nội dung hồ sơ, khơng dùng bút xóa trắng viết đè lên bôi đen lên nội dung cần sửa mà phải gạch ngang đường, bổ sung nội dung sửa ký tên bên cạnh 4.2 Sắp xếp chỉnh lý Khi công việc kết thúc, hồ sơ phải xếp theo trình tự thực hiện, lập danh mục văn có hồ sơ theo qui định Khi cần thiết, thực chỉnh lý hồ sơ như: bổ sung văn cần có, loại bỏ văn trùng lặp khơng liên quan 4.3 Bảo quản, lưu giữ Sau hoàn tất việc xếp chỉnh lý, hồ sơ môi trường lưu giữ theo quy định thủ tục hướng dẫn liên quan bảo quản tệp file hay đĩa vi tính mơi trường khơ ráo, thuận tiện cho việc truy cập Thời gian lưu giữ loại hồ sơ qui định biểu mẫu BM – 11 – 01: Danh mục loại hồ sơ kiểm soát 4.4 Sử dụng hồ sơ Chỉ có Ban Giám đốc, ĐDLĐ, Thủ trưởng đơn vị phận liên quan tiếp cận sử dụng hồ sơ thời gian lưu giữ Việc mượn trả hồ sơ phải ghi chép lại BM – 11 – 02: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ môi trường 4.5 Xử lý hồ sơ ISO 88 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Mỗi năm lần, hồ sơ hết thời hạn lưu giữ (theo quy định thủ tục liên quan), người quản lý hồ sơ viết đề nghị xin xử lý hồ sơ theo BM-11-03: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn sử dụng Đề nghị phải Giám đốc phê duyệt (đối với hồ sơ ĐDLĐ duyệt hồ sơ có thời hạn lưu giữ 02 năm) Phụ trách đơn vị phê duyệt (đối với hồ sơ lưu giữ đơn vị có thời hạn lưu giữ 02 năm trở xuống) Khi xử lý hồ sơ phải đồng thời có mặt: người quản lý hồ sơ, người đơn vị (được Thủ trưởng đơn vị định) nhân viên phòng Tổ chức hành chánh Sau kiểm tra, hồ sơ duyệt xử lý tiến hành xử lý tất thành viên có mặt thành viên tiến hành xử lý ký vào BM-11-03: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn sử dụng Biên xử lý lập thành 03 bản: 01 người quản lý hồ sơ lưu lại, 01 dán vào tập đựng hồ sơ xử lý 01 phòng Tổ chức hành chánh lưu giữ Phương pháp xử lý: lưu kho hồ sơ hết thời hạn lưu giữ sử dụng, kho phòng Tổ chức hành chánh quản lý (để riêng hồ sơ xử lý năm) BIỂU MẪU SỬ DỤNG 5.1 Biểu mẫu BM–11–01: Danh mục loại hồ sơ kiểm soát DANH MỤC CÁC LOẠI HỒ SƠ ĐƯỢC KIỂM SOÁT STT Tên loại hồ sơ Thời gian lưu giữ Nơi cất giữ Người giữ Biểu mẫu BM – 11 – 02: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ môi trường SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ MÔI TRƯỜNG Đơn vị : Họ tên người quản lý hồ sơ : STT Loại Tên hồ Họ Đơn Hình thức sử Ngày Ký Ngày hồ sơ/mã tên vị dụng hẹn trả nhận trả sơ/tài số người sử công Xem Mượn liệu dụng tác 5.2 Biểu mẫu BM – 11 – 03: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn sử dụng lưu giữ sử dụng : BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƯU GIỮ SỬ DỤNG Đơn vị : Người lưu giữ : Hồ sơ hết thời hạn lưu giữ, sử dụng : (ghi rõ tên hồ sơ – người thiếp lập – thời hạn lưu giữ sử dụng) Ngày ……tháng…… năm…… Duyệt Người đề nghị (Người duyệt ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ : 5.3 89 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Những người thực hiên ( ký ghi rõ họ tên) Người lưu giữ Người định Nhân viên phòng TCHC LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Danh mục hồ sơ môi trường Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ môi trường Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn sử dụng Bộ phận lưu giữ Thời gian lưu 01 năm danh mục cập nhật 06 tháng Ban ISO Lưu giữ suốt trình sử dụng hồ sơ 01 năm xử lý hồ sơ phiên hồ sơ xử lý 90 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai PHỤ LỤC 17 HTQLMT THỦ TỤC Phân xưởng DIP - Nhà máy giấy Tân Mai ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Mã hiệu: TT – 12 Điều khoản: 4.5.5 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm không phù hợp, làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục áp dụng cho đánh giá nội gồm: đánh giá định kỳ, đánh giá đột xuất, đánh giá toàn diện đánh giá theo vấn đề định TÀI LIỆU LIÊN QUAN − ISO 14001 − Thủ tục không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa TT – 10 ĐỊNH NGHĨA Đánh giá nội trình kiểm tra tiến hành có hệ thống, độc lập đại diện lãnh đạo nhân viên phân xưởng đào tạo thành chuyên gia đánh giá thực NỘI DUNG 5.1 Quy định chung − ĐDLĐ lập kế hoạch đánh giá nội hàng năm cho tất điều khoản áp dụng theo tiêu chuẩn quy định khác (gọi tắt yếu tố) HTQLMT, tất thủ tục phải khảo sát, đánh giá năm lần Ngoài ra, trường hợp đột xuất (như nghi ngờ có khơng phù hợp ảnh hưởng đến hoạt động HTQLMT) tổ chức đánh giá đột xuất − Công tác đánh giá nội phải ln bảo đảm tính khách quan vô tư để xác định mức độ thực chuẩn mực xác định − Đánh giá viên nội phải đào tạo phù hợp Danh sách đánh giá viên phải Giám đốc phê duyệt Quá trình đánh giá lập thành văn để làm chứng xem xét 91 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai 5.2 Lưu đồ Trách nhiệm Tiến trình ĐDLĐ Lập chương trình đánh giá nội Giám đốc Duyệt ĐDLĐ Nhóm đánh giá đơn vị có liên quan Đánh giá trưởng ĐDLĐ Biểu mẫu Căn kế hoạch đánh giá nội hàng năm (BM – 12 – 01) Xác định mục tiêu, phạm vi thời gian biểu đợt kiểm toán Đề nghị danh sách đánh giá viên trưởng nhóm đánh giá Khơng Phê chuẩn chương trình đánh giá nội bộ, danh sách nhóm đánh giá trưởng nhóm Gửi tới phận cá nhân liên quan BM – 12 – 02 Thông báo triển khai, thực Trao đổi thông tin đánh giá viên phận liên quan Xác nhận không phù hợp (BM – 12 – 04) Họp kết thúc Chuyển báo cáo đánh giá hồ sơ đánh giá tới Giám đốc ĐDLĐ BM – 12 – 03, BM – 12 – 04, BM – 12 – 05, BM – 12 – 06 Tiến hành đánh giá Báo cáo đánh giá Theo dõi, khắc phục TT – 10 Triển khai kế hoạch đợt đánh giá nội định kỳ Định kỳ đánh giá nội hàng năm tiến hành đợt đánh giá.Mỗi đợt, mục tiêu đánh giá tập trung vào yếu tố HTQLMT, song đặc biệt ý đến yếu tố/ trình có ảnh hưởng đến hoạt động mơi trường.Ngồi ra, tiến hành đánh giá đột xuất nghi ngờ có khơng phù hợp ảnh hưởng đến hoạt động hệ thống quản lý môi trường Trên sở nói trên, ĐDLĐ xác định mục tiêu phạm vi đánh giá, chương trình đợt đánh giá (chỉ định thời gian phận đánh giá), đề nghị danh sách đánh giá viên thích hợp (cùng với trưởng đoàn), sử dụng BM – 12 – 01 Kế hoạch đề nghị Giám đốc xem xét phê chuẩn 5.4 Thông báo đánh giá Sau chương trình đánh giá, danh sách đánh giá viên, trưởng đồn đánh giá phê chuẩn, ĐDLĐ lập thơng báo đánh giá trình Giám đốc phê duyệt gửi đến Đoàn đánh giá phận đánh giá 5.5 Chuẩn bị đánh giá 5.3 92 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai a Đoàn đánh giá Căn mục tiêu phạm vi đợt đánh giá, trưởng đồn đánh giá lên chương trình đánh giá cụ thể theo biểu mẫu Để không làm ảnh hưởng đến hoạt động phận đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần thảo luận với trưởng phận việc cân đối thời gian đánh giá Chương trình đánh giá phải gửi tới phận đánh giá ngày trước tiến hành đánh giá thức Đồn đánh giá tiến hành thảo luận, xác định phương pháp, phân công lịch cụ thể đánh giá cho đánh giá viên.Lưu ý, đánh giá viên phận không nhân viên phận Xem xét lại tài liệu liên quan phận đánh giá Chuẩn bị danh mục kiểm tra đối chiếu cho phận đánh giá để tránh quên, bỏ sót đánh giá Mỗi đánh giá viên lập bảng câu hỏi cần thẩm định b Bộ phận đánh giá Chuẩn bị tài liệu xem xét hồ sơ liên quan đến chương trình đánh giá Bố trí nhân làm việc với đoàn đánh giá theo thời gian định 5.6 Tiến hành đánh giá c Họp khai mạc Trước tiến hành đánh giá, nhóm đánh giá đại diện phận tiến hành họp khai mạc để xác định lại phạm vi phương pháp đánh giá d Đánh giá Các đánh giá viên tiến hành đánh giá theo chương trình, áp dụng danh mục, kiểm tra đối chiếu bảng câu hỏi cần thẩm định để triển khai công việc Khi tiến hành đánh giá, đánh giá viên phải ghi chép vào BM – 12 – 03: Phiếu ghi chép đánh giá, lưu ý chứng khách quan Khi phát có khơng phù hợp, đánh giá viên phải ghi chép vào BM – 12 – 04: Phiếu báo cáo không phù hợp e Họp kết thúc Trước kết thúc đợt đánh giá, đồn/nhóm đánh giá (Đồn chia thành nhóm đánh giá) cần họp với người có trách nhiệm phận đánh giá nhằm: − Một lần xác định điểm chưa phù hợp, đánh giá cách tổng quan chúng − Trao đổi, bàn bạc tìm nguyên nhân đề biện pháp khắc phục điểm không phù hợp Bộ phận đánh giá xác định rõ thực hành động khắc phục thời gian hoàn thành (nếu phải xem xét, phép xác định chậm sau họp kết thúc ngày) Những điểm không thống chưa rõ nguyên nhân trưởng đoàn đánh giá ghi lại báo cáo đánh giá để trình lãnh đạo xem xét 5.7 Báo cáo đánh giá Sau hoàn thành đợt đánh giá, đoàn đánh giá tập hợp lại kết đánh giá phận.Trưởng đoàn đánh giá viết báo cáo tổng kết 93 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Báo cáo tổng kết, phiếu báo cáo không phù hợp, chương trình đánh giá phận gửi tới đại diện lãnh đạo (để theo dõi khắc phục báo cáo họp xem xét lãnh đạo) Khi phát không phù hợp ảnh hưởng cách rộng lớn nghiêm trọng đến HTQLMT, ĐDLĐ gửi báo cáo đánh giá trình Giám đốc 5.8 Theo dõi thực biện pháp khắc phục Đại diện lãnh đạo có trách nhiệm theo dõi việc thực tính hiệu biện pháp khắc phục theo Thủ tục hành động khắc phục, hành động phòng ngừa TT – 10 BIỂU MẪU SỬ DỤNG 6.1 Biểu mẫu BM – 12 – 01: Kế hoạch đánh giá nội - năm ĐÁNH GIÁ MÔI TRƯỜNG NỘI BỘ - NĂM…… Người lập: Người phê chuẩn: Ngày: Bộ phận đánh giá Đợt đánh giá Yếu tố hệ thống quản lý môi trường Biểu mẫu BM – 12 – 02: Thơng báo chương trình đánh giá nội THƠNG BÁO CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Kính gửi: Thủ trưởng đơn vị trực thuộc Nhà máy Theo yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 vào kế hoạch đánh giá nội hàng năm…… , Đại diện lãnh đạo xin thông báo tới đơn vị chương trình đánh giá nội đợt……năm……như sau: Mục tiêu đợt đánh giá: Ngày đánh giá: Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá: Danh sách Đoàn đánh giá nội bộ: 1/ (Trưởng đoàn) 2/ Chương trình đánh giá: Thời gian Nội dung làm việc Đánh giá viên Đơn vị đánh giá Ghi 6.2 U U Đề nghị thành viên đoàn đánh giá phận nằm phạm vi đánh giá thực tốt chương trình đánh giá Giám đốc Nhà máy Đại diện lãnh đạo môi trường 6.3 Biểu mẫu BM – 12 – 03: Phiếu ghi chép đánh giá PHIẾU GHI CHÉP ĐÁNH GIÁ Ngày Đánh giá viên Ký tên Phòng ban: STT Nội dung 94 Ghi Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai 6.4 Biểu mẫu BM – 12 – 04: Báo cáo không phù hợp BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP SỐ…./ĐỢT…./NĂM (Đánh giá hệ thống quản lý môi trường) Đơn vị: Ngày: Tải liệu/ Nội dung liên quan: Xác đinh ngun nhân: Tình trạng khơng phù hợp chứng Ngày dự định hoàn thành khắc phục: khách quan: Biện pháp khắc phục: Người thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận đại diện lãnh đạo môi trường Biểu mẫu BM – 12 – 05: Báo cáo đánh giá môi trường nội BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ MÔI TRƯỜNG NỘI BỘ Thời gian đánh giá (đợt: /năm: ) Mục đích đánh giá: Phạm vi đánh giá: Danh sách đánh giá viên: (Trưởng đoàn) Nhận xét kết luận: Các hoạt động thuộc phạm vi hệ thống đảm bảo mơi trường tính hiệu lực chúng đơn vị đánh giá Các phát không phù hợp kiến nghị hành động khắc phục Những điểm chưa thống đoàn kiểm tra đơn vị đánh giá/Những điểm chưa rõ nguyên nhân 6.5 Biểu mẫu BM-12-06: Bảng thống kê điểm không phù hợp BẢNG THỐNG KÊ CÁC ĐIỂM KHÔNG PHÙ HỢP Đợt đánh giá: Năm: 6.6 Điều khoản Đơn vị Bộ phận 95 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lưu giữ Kế hoạch đánh giá nội - năm Thông báo chương trình đánh giá nội Báo cáo sự không phù hợp Ban ISO Báo cáo đợt đánh giá Ban ISO Bảng thống kê điểm không phù hợp Thời gian lưu Ban ISO 96 ĐDLĐ, ban ISO ĐDLĐ 02 năm Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai PHỤ LỤC 18 HTQLMT THỦ TỤC Phân xưởng DIP - Nhà máy giấy Tân Mai XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT – 13 Điều khoản: 4.6 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT phân xưởng nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo tiêu chuẩn ISO 14001 PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLMT NỘI DUNG 3.1 Nhu cầu xem xét lãnh đạo Việc xem xét tiến hành tháng lần Giám đốc chủ trì, thường vào tháng tháng (sau kiểm toán nội sau tổng kết hoạt động năm trước tháng đầu năm) Khi phát nghi ngờ có khơng phù hợp phạm vi HTQLMT, tiến hành xem xét đột xuất 3.2 Thành viên tham dự gồm: − Ban lãnh đạo nhà máy − ĐDLĐ môi trường − Quản đốc xưởng − Có thể có thành viên khác, Giám đốc yêu cầu 3.3 Nội dung xem xét bao gồm: − Tổng hợp đánh giá việc thực định kỳ họp trước; − Các vấn đề liên quan đến sách mơi trường; − Cơ cấu tổ chức; − Các nguồn nhân lực, vật lực; − Các mục tiêu môi trường đạt được; − Cấu trúc hiệu lực HTQLMT; − Các thông tin phản hồi từ khiếu nại cộng đồng xung quanh; − Các kết đánh giá nội đánh giá bên ngoài; − Các báo cáo không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa; − Những vấn đề khác nảy sinh liên quan đến mơi trường q trình; − Cải tiến quản lý môi trường để phù hợp với công nghệ mới, phương án quản lý môi trường mới, yêu cầu pháp luật 3.4 ĐDLĐ báo cáo kết thực công tác quản lý môi trường 97 Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 tại Phân xưởng DIP – nhà máy giấy Tân Mai Cuộc họp thảo luận vấn đề cụ thể chủ trì họp định cơng việc phải làm, cá nhân đơn vị thực hiện, thời hạn hoàn thành Biên họp xem xét phải đưa kết luận biện pháp nội dung nêu Biên họp gửi thành viên dự họp Giám đốc tạo điều kiện nguồn lực để thực định đề ĐDLĐ chịu trách nhiệm: − Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực hiện; − Kiểm toán hiệu định; − Báo cáo kịp thời với Giám đốc; BIỂU MẪU SỬ DỤNG  Biểu mẫu BM – 13 – 01: Biên họp xem xét lãnh đạo BIÊN BẢN CUỘC HỌP XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Kỳ họp: Thời gian – Địa điểm: Thành phần: (Theo quy định Sổ tay an toàn) Những vấn đề đưa xem xét: Các định sau phiên họp: Theo dõi thực STT Nội dung công việc Cá nhân/đơn vị thực Thời hạn Thư ký LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Biên họp xem xét lãnh đạo Chủ trì họp Bộ phận lưu giữ ĐDLĐ 98 Thời gian lưu 03 năm ... ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI PHÂN XƯỞNG DIP – NHÀ MÁY GIẤY TÂN MAI  Tác giả PHAN THI MINH TRANG Khóa luận đệ trình để đáp ứng yêu cầu cấp Kỹ sư chuyên ngành Quản lý môi trường Du... TRƯỜNG VÀ TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG VÀ DU LỊCH SINH THÁI Họ và tên SV: PHAN THI MINH TRANG Mã số SV: 09157202 Khóa học: 2009 – 2013 Lớp: DH09DL Tên đề tài : Xây dựng... phía trước Xin chân thành cảm ơn tất cả mọi người! TP.Hồ Chí Minh, ngày 20 tháng 12 năm 2012 Sinh viên thực Phan Thị Minh Trang TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài nghiên cứu “ Xây dựng hệ thống quản