Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố (luận văn thạc sĩ luật học)

1 CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA Ổ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ .... uy định của ph p luật tố tụng hình sự hiện

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VÕ THỊ XUÂN HƯƠNG

ĐỀ TÀI TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội - 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VÕ THỊ XUÂN HƯƠNG

ĐỀ TÀI TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành : Luật Hình sự và Tố tụng hình sự

Người hướng dẫn khoa học: TS Vũ Gia Lâm

Hà Nội - 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi

Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn đúng theo quy định

Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận văn này

Tác giả luận văn

Võ Thị Xuân Hương

TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao

VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU

2.1: T T

T T 2012 - 2016 38

2.2: T T

T T T

I U TRA NGHỊ TRUY T T 2012 - 2016 39

2.1: T T T

T T 168 TT 2003

40

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA Ổ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ 6

1.1 h i niệm trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố 6

1.2 Ý nghĩa của việc trả hồ s điều tra b sung trong giai đo n truy tố 13

1.2 13

2 2 t ực tiễn 19

1.3 uy định của ph p luật tố tụng hình sự hiện hành về trả hồ s điều tra

sung trong giai đo n truy tố 20

t t t t t t ạn truy tố 22

2 ộ luật Tố tụng hình sự 2 t ạ t

t ạ t tố 31

t t t t t

ạ t tố 32

t tụ t t t ạ t

tố 33

1.3.5 Mối quan h giữa Vi n ki t à u tra trong tr h

u tra b sung 34

ẾT LUẬN CHƯƠNG 1 36

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA Ổ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 37

2.1.Thực tr ng trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố 37

2.1.1 Những k t qu ạt ược 37

2.1.2 Những hạn ch , ướng mắc 49

2 N ữ ạ , ướng mắ t t t t ạ t tố 49

2.2 Các giải pháp nâng cao chất lượng trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố 58

2 2 ập pháp 58

2 2 2 66

ẾT LUẬN CHƯƠNG 2 74

ẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

1

MỞ ĐẦU

1 T nh cấp hi của i

u trình giải quyết một vụ n hình sự phải trải qua c c giai đo n

h c nhau trong đ giai đo n truy tố c vị tr rất quan trọng Trong giai đo n truy tố iện iểm s t sau hi nhận được hồ s vụ n c ng v i ản ết luận điều tra o c quan điều tra chuyển sang s nghiên cứu xem x t c c vấn đề mang t nh thủ tục tố tụng c ng như chứng cứ phản nh nội ung vụ n c trong hồ s điều tra nếu x c định c đ y đủ căn cứ để truy cứu tr ch nhiệm đối v i ị can iện iểm s t phải ra quyết định truy tố ng ản c o tr ng

t o c s v ng ch c để t a n x t x

Tuy nhiên, trên thực tế c hông t trư ng hợp sau hi nghiên cứu hồ

s vụ n iện iểm s t nhận thấy qu trình điều tra c n chưa tuân thủ đúng

c c quy định của ph p luật c nh ng h n chế thiếu s t c n h c phục thì lúc này iện iểm s t s ra c c quyết định tố tụng c n thiết nh m sung hoàn thiện hồ s h c phục nh ng vi ph m ph p luật của c quan điều tra đảm

ảo quyết định truy tố ị can đúng đ n ảo đảm lợi ch nhà nư c lợi ch x hội và lợi ch ch nh đ ng của công ân một trong nh ng quyết định đ là quyết định trả hồ s điều tra sung

hi nghiên cứu quy định trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố được quy định t i ộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 và c c văn ản

hư ng ẫn thi hành cho thấy c c quy định của ph p luật về vấn đề này c n nhiều ất cập h n chế c n phải c sự thay đ i sung để c ph hợp và c ch hiểu thống nhất tr nh trư ng hợp hồ s ị trả đi trả l i nhiều l n ảnh hư ng đến th i gian giải quyết vụ n tốn m trong chi ph tố tụng và gây mất uy t n của c quan tiến hành tố tụng

Trong ối cảnh hiện nay nư c ta đang thực hiện công cuộc cải c ch tư

ph p theo tinh th n ghị quyết 48-NQ-TW ngày 25/4/2005 của Bộ chính trị

về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt am đến năm

2

2010 định hư ng đến năm 2020; ghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 của Bộ chính trị về chiến lược cải c ch tư ph p đến năm 2020 và c c văn iện khác của ảng về cải c ch tư ph p thì việc tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện

c c quy định của pháp luật Tố tụng hình sự Việt am trong đ c quy định trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố là rất c n thiết o đ việc nghiên cứu c s l luận và c s thực ti n của quy định trả hồ s điều tra điều tra sung trong giai đo n truy tố là một vấn đề c nghĩa và mang t nh

cấp thiết ch nh vì vậy chúng tôi quyết định chọn đề tài “Trả r

r r làm đề tài luận văn th c s của mình

2 T nh h nh nghi n c u i

ấn đề trả hồ s điều tra sung n i chung và trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố n i riêng đ được đề cập đến trong nhiều công trình nghiên cứu của nhiều nhà khoa học, nghiên cứu ư i d ng sách chuyên khảo, tham khảo, các bài viết ài o chuyên đề…

Các công trình nghiên cứu về vấn đề trả điều tra b sung Việt Nam cho đến nay có thể liệt kê, gồm: GS TSKH Lê Cảm – TS Nguy n Ngọc Chí

( ồng chủ iên) “C tư ở Vi t N t ạn xây dựng nhà

ước pháp quy ”; .T õ h nh inh “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự”; PGS.TS Tr n ăn ộ “Một số vấ v hoạt ộ tư

và ki m sát hoạt ộ tư ở ước ta hi ”; Vụ 1A Viện kiểm sát

nhân dân tối cao 2008, “ tr h u tra b ”; T p chí kiểm sát, số 6/2008 “ v vi c tr h u tra b sung giữa

t n hành tố tụng hình sự”; Tác giả Nguy n Hải inh “Sử i,

b nh c a pháp luật v u tra b ”, T p chí Luật học, số

7/2008; Tác giả Nguy n H u Hậu, “T ẩm quy n c a Vi n ki m sát và c a

Ki m sát viên trong vi ra các yêu cầ t à u tra b ”, T p

chí kiểm sát số 16/2009; Tác giả Lê Ngọc Huấn, “Một số gi i pháp nhằm hạn

ch vi c tr h u tra b sung giữ t n hành tố tụ ”,

T p chí kiểm sát số 10/2009; Tác giả Nguy n ình uề, “Một số vấ v

3

tr h ụ án hình sự u tra b ”, T p chí Tòa án số 4/2009; Tác

giả Tr n Vi Dân, “Một số gi i pháp khắc phục vi c tr h u tra b

, u tra lạ ”, Tác giả Nguy n Thị hư ng Thảo, “Một số vấ v hoạt ộ u tra b sung c a Vi n ki m sát ở ạn xét xử phúc thẩ ”,

T p chí kiểm sát số 6/2012; ; Tác giả Nguy n Quang Lộc, “ à ch nh

tr h u tra b ”, T p chí Tòa án số 8/2013; Tác giả Thái Chí

ình “ oàn thiện c c quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2013 về yêu

c u điều tra b sung” T p ch hà nư c và pháp luật số 11/2013; Tác giả Lê

Ngọc Duy, “Một số gi i pháp nhằm hạn ch vi c tr h u tra b sung

ối với Vi n ki m sát nhân dân quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nộ ”, T p chí

kiểm sát số 6/2013; Tác giả Lê Tấn ư ng, “ hạn ch vi c tr h

u tra b t ạn truy tố”, T p chí kiểm sát số 10/2014;

Tác giả ào nh T i, “H à t n ch nh tr h u tra b ”, T p chí kiểm sát số 13/2014…

c công trình nghiên cứu trên đ đề cập đến vấn đề trả hồ s điều tra sung c c mức độ h c nhau hưng nhìn chung c c công trình nêu trên còn tản m n chưa c công trình nào tập trung phân tích cụ thể và sâu về việc trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố trên c c g c độ khác nhau như h i niệm, mục đ ch căn cứ pháp lý, vai tr nghĩa hậu quả pháp lý của trả hồ s điều tra b sung trong giai đo n truy tố chưa có sự nhìn nhận,

đ nh gi t ng thể về thực tr ng pháp luật và áp dụng pháp luật về trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố c ng như chưa đưa ra nh ng giải pháp

có tính khả thi thực hiện trong thực ti n giải quyết các vụ án hình sự

3 Đối ƣợng nghiên c u, phạm vi nghiên c u

3.1 Đối ƣợng nghiên c u

ối tượng nghiên cứu của luận văn là nh ng vấn đề lý luận về trả hồ

s điều tra b sung trong giai đo n truy tố và thực tr ng trả hồ s điều tra b sung trong giai đo n truy tố

3.2 Phạm vi nghiên c u

4

Ph m vi nghiên cứu của luận văn tập trung vào việc trả hồ s điều tra

b sung trong giai đo n truy tố gi a Viện kiểm sát v i quan điều tra trong

ph m vi toàn quốc Tư liệu và số liệu trong luận văn được khai thác từ các báo cáo t ng kết ngành của Viện kiểm sát nhân dân tối c o trong c c năm từ năm 2012 đến năm 2016

4 Mục tiêu nghiên c u, nhiệm vụ nghiên c u

4.1 Mục tiêu nghiên c u

Mục tiêu nghiên cứu của luận văn là làm s ng tỏ một số vấn đề lý luận liên quan đến việc trả điều tra b sung trong giai đo n truy tố nh gi thực

tr ng, nguyên nhân trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố Trên

c s đ đề xuất một số giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu quả thực hiện chế định này trong giai đo n truy tố nói riêng và trong tố tụng hình sự nói chung

4.2 Nhiệm vụ nghiên c u

Từ mục đ ch nghiên cứu đ nêu trên, luận văn c nh ng nhiệm vụ sau đây:

- Nghiên cứu nh ng vấn đề l luận và quy định của ph p luật về trả hồ

s điều tra sung trong giai đo n truy tố;

- Làm rõ và phân tích đ nh gi thực tr ng trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố;

- Kiến nghị giải pháp hoàn thiện pháp luật, thực hiện pháp luật nh m

h n chế tình tr ng trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố

5 Phương pháp luận v các phương pháp nghi n c u

Luận văn nghiên cứu được thực hiện dựa trên c s phư ng ph p luận của chủ nghĩa uy vật biện chứng và chủ nghĩa uy vật lịch s quan điểm của ảng và hà nư c ta về công t c tư ph p và cải c ch tư ph p

c phư ng ph p cụ thể được s dụng trong nghiên cứu luận văn gồm: hư ng ph p lịch s ; thống kê; phân tích, t ng hợp; so sánh; khảo sát thực tế;

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

5

- Luận văn làm rõ về c s lý luận và quy định của ph p luật về trả hồ

s điều tra b sung trong giai đo n truy tố

- êu được nh ng bất cập của vấn đề trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố thông qua c c tài liệu số liệu thực tế

- Kiến nghị hoàn thiện và thực hiện có hiệu quả chế định trả hồ s điều tra b sung trong giai đo n truy tố

7 Bố cục của luận văn

Ngoài ph n m đ u, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 2 chư ng:

ư I: h ng vấn đề chung và quy định của ph p luật hiện hành

về trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố

ư II: Thực tr ng trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n

truy tố và một số iến nghị

6

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT

TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA

Ổ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ 1.1 hái niệm ả hồ ơ i u a ổ ung ong giai oạn u ố

Trong tố tụng hình sự iện iểm s t c nhiệm vụ thực hành quyền công tố và iểm s t việc tuân theo ph p luật của c c c quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng và ngư i tham gia

tố tụng hình sự, đảm ảo không một hành vi ph m tội nào không bị phát hiện

và x lý, giúp cho ph p luật được chấp hành nghiêm ch nh và thống nhất ột trong nh ng biểu hiện cụ thể của quyền công tố nhà nư c o iện iểm s t thực hiện đ là quyền truy cứu tr ch nhiệm hình sự ị can ra trư c t a n trong giai đo n truy tố và đây ch nh là quyền đ c trưng của iện iểm s t iện iểm s t là chủ thể uy nhất thay m t hà nư c thực hiện quyền công tố

và ho t động truy tố c t nh đ c th riêng về hành vi tố tụng và văn iện tố tụng o đ truy tố là một giai đo n độc lập của qu trình giải quyết vụ n hình sự

hiệm vụ c ản của giai đo n truy tố là: đảm ảo việc điều tra hoàn toàn tuân thủ ph p luật h ch quan toàn iện đ y đủ; đảm ảo việc ra quyết định truy tố c ng như c c quyết định c n thiết h c để giải quyết vụ án là c căn cứ và hợp ph p Trong giai đo n này sau hi nhận được hồ s vụ n c ng

v i ản ết luận điều tra đề nghị truy tố o c quan điều tra chuyển sang iện iểm s t phải tiến hành nghiên cứu c c tài liệu đ x c định xem c c c căn cứ ph p l để ra c c quyết định c n thiết mà ộ luật Tố tụng hình sự đ quy định hay không? Trong đ iện iểm s t c n nghiên cứu xem x t tất cả

c c vấn đề mang t nh thủ tục tố tụng c ng như nh ng vấn đề thuộc về nội dung vụ n nh m x c định qu trình điều tra c quan c thẩm quyền điều tra

c tuân thủ đúng c c quy định của ph p luật tố tụng hình sự hay hông c

c n nh ng h n chế, thiếu s t nào c n h c phục hay hông để ịp th i ra c c

7

quyết định tố tụng c n thiết nh m sung và hoàn thiện hồ s h c phục

nh ng vi ph m ph p luật của c quan điều tra đảm ảo quyết định truy tố ị can đúng đ n ch nh x c t o c s ph p l v ng ch c để t a n x t x đảm

ảo lợi ch hà nư c lợi ch x hội tôn trọng và ảo vệ quyền và lợi ch

ch nh đ ng của công ân Ho t động này của Viện kiểm sát phải được thực hiện trong một th i h n nhất định theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự

ăn cứ vào c c quy định của TT về ho t động của iện iểm

s t sau hi nhận hồ s vụ n và đề nghị truy tố của quan điều tra c ng như

c c quyết định mà iện iểm s t c thể ra trong giai đo n truy tố c thể đưa

ra kh i niệm về giai đo n truy tố như sau: “t tố à ột ạ tố

tụ ự, t t t à ạt ộ ầ t t ằ

t tố t ướ t ằ t ạ ữ t

iai đo n truy tố t đ u hi c quan điều tra ra ản ết luận điều tra

đề nghị truy tố và g i m hồ s vụ án đến iện iểm s t và kết thúc khi Viện kiểm sát ra quyết định truy tố bị can ra trư c t a n để xét x ho c ra quyết định đình ch vụ án iai đo n truy tố là tiền đề của giai đo n x t x t o c

s ph p l để T a n ra quyết định x t x t o điều iện thuận lợi cho công t c

x t x đảm ảo việc x t x đúng ngư i đúng tội đúng ph p luật

Qua quá trình nghiên cứu hồ s vụ n, trong th i h n luật định, Viện kiểm sát phải ra một trong các quyết định sau đây: truy tố bị can trư c Tòa

b ng bản cáo tr ng, trả l i hồ s theo yêu c u điều tra b sung, quyết định đình ch ho c t m đình ch vụ án Quyết định trả l i hồ s để điều tra b sung được đưa ra hi Viện kiểm sát thấy trong hồ s chưa đ y đủ, còn lọt ngư i, lọt tội ho c có vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng trong quá trình điều tra Kiểm sát viên hi nghiên cứu hồ s nếu ph t hiện căn cứ trả hồ s điều tra sung thì đề nghị Viện trư ng Viện kiểm sát làm quyết định trả l i hồ s yêu

1 Giáo trình Luật Tố tụng hình sự Việt am i học Luật Hà Nội, NXB Công an nhân dân, 2015, tr.327

8

c u điều tra b sung nh m kịp th i kh c phục nh ng thiếu sót và vi ph m của

c quan điều tra đảm bảo việc giải quyết vụ án trong th i h n mà luật định

iệc trả hồ s điều tra b sung được quy định đ u tiên BLTTHS năm 1988 sau đ tiếp tục được hoàn thiện t i TT năm 2003 và hiện t i được ghi nhận trong TT năm 2015 (có hiệu lực thi hành từ ngày 01-01-2018) M c đ ược ghi nhận trong nhiều Bộ luật, trải qua nhiều l n s a

đ i, b sung nhưng trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện t i chưa c một quy định chính thức nào giúp làm rõ khái niệm trả hồ s để điều tra b sung ư i g c độ nghiên cứu, khái niệm trả hồ s để điều tra b sung đ được nhiều tác giả đưa ra trong các công trình nghiên cứu như trong các giáo trình chuyên ngành của c c c s đào t o pháp luật ho c trong các luận văn bài viết đăng trên c c t p chí chuyên ngành như:

- iều tra b sung là ho t động điều tra thêm về vụ án hình sự của quan điều tra theo yêu c u của Viện kiểm sát hay Tòa án nh m phát hiện, thu thập,

b sung tài liệu, chứng cứ để giải quyết vụ n được đúng đ n, khách quan2

- Trả hồ s để điều tra b sung là một ho t động tố tụng được quy định

t i iều 168 và iều 179 của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 nh m kh c phục nh ng tồn t i, thiếu sót của c c c quan tiến hành tố tụng trong giai đo n điều tra, truy tố, xét x các vụ án hình sự, đảm bảo cho quá trình giải quyết vụ

n được khách quan, toàn diện, triệt để ch nh x c và đúng ph p luật3

x vụ n o đ mục đ ch trả hồ s để điều tra b sung nh m bảo đảm việc

2 ọc viện ảnh s t nhân ân (2007) i o trình uật Tố tụng hình sự iệt am ông an nhân ân

à ội tr.94

3 ê Tấn ư ng (2012) h ng vư ng m c và iến nghị s a đ i chế định iện iểm s t nhân ân trả hồ s

để điều tra sung T p ch iểm s t (20) tr.15

ghiên cứu c c h i niệm nêu trên chúng tôi thấy vẫn c nh ng điểm

ất hợp l như:

h i niệm thứ nhất “ t à ạt ộ t t

ụ ự ” h i niệm này chưa đủ về m t nội ung chưa ao hàm được

toàn ộ nội ung của ho t động trả hồ s điều tra sung i l điều tra sung ngoài ho t động điều tra thêm c n là điều tra l i thực hiện l i ho t động điều tra hi vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng

h i niệm thứ hai h i niệm này được xây ựng theo TT năm 2003 đ làm rõ h n nghĩa của ho t động điều tra sung là h c phục

nh ng tồn t i thiếu s t của c quan tiến hành tố tụng trong giai đo n điều tra truy tố x t x c c vụ n hình sự Tuy nhiên l i hông nêu được c c đ c điểm của ho t động trả hồ s điều tra sung c ng như căn cứ trả hồ s để điều tra sung

h i niệm thứ a, đ nêu ra được nghĩa căn cứ đ c điểm của ho t động điều tra sung Tuy nhiên l i nêu hông đ y đủ c c căn cứ để trả hồ s điều tra sung theo quy định của TT

4 Tr n Thế Vinh (2014), Nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố, kiểm s t điều tra các vụ án hình sự,

h n chế việc trả hồ s để điều tra b sung gi a c c c quan tiến hành tố tụng, T p chí Kiểm sát,(22), tr 12

5 Nguy n Thị Hải Châu (2010), Chế định trả hồ s để điều tra b sung trong tố tụng hình sự Việt Nam, Luận văn th c sĩ hoa uật i học Quốc gia Hà Nội, tr 19

10

o v i a h i niệm nêu trên thì h i niệm thứ tư đ nêu được nghĩa nội ung đ c điểm của ho t động điều tra sung c ng như c c căn cứ p ụng trả hồ s để điều tra sung theo TT ua h i niệm này chúng

ta đ c c i nhìn t ng qu t về ho t động trả hồ s để điều tra sung Tuy nhiên h i niệm m i nêu được ch ẫn theo quy định trong TT mà hông nêu cụ thể điều luật thể hiện căn cứ đ

T m l i, các khái niệm trên đều ít nhiều đ đưa ra được nh ng điểm hợp l về thẩm quyền căn cứ trình tự thủ tục và mục đ ch của việc trả hồ s

để điều tra sung như sau:

ề thẩm quyền trả hồ s điều tra sung: thẩm quyền trả hồ s điều tra sung thuộc về iện iểm s t giai đo n truy tố và thuộc về T a n trong giai đo n x t x hi thực hiện việc trả hồ s để điều tra sung T a

n c ng như iện iểm s t phải đảm ảo t nh c căn cứ hông phải trư ng hợp nào c ng c thể trả hồ s để điều tra sung h p luật tố tụng hình sự quy định cụ thể c c căn cứ này nh m ngăn ch n tình tr ng c c c quan tiến hành tố tụng trả hồ s để điều tra sung tràn lan hông c n thiết

iện iểm s t T a n phải tuân theo trình tự thủ tục trả hồ s để điều tra sung theo quy định của ph p luật tố tụng hình sự đ là c c quy định về việc ra quyết định trả hồ s để điều tra sung th i h n và số l n trả hồ s để điều tra sung việc thực hiện yêu c u điều tra sung và nh ng hậu quả

ph p l của trả hồ s để điều tra sung để c c c quan tiến hành tố tụng thực hiện thống nhất trong thực ti n

ục đ ch của trả hồ s để điều tra sung: giai đo n tố tụng nào điều tra truy tố hay x t x thì c c c quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng khi thực hiện các hành vi tố tụng nh m giải quyết vụ án đều hư ng t i việc chứng minh tội ph m và x c định sự thật

h ch quan của vụ án ếu qu trình giải quyết vụ n đúng quy định ph p luật

tố tụng hình sự và h ch quan thì việc chứng minh tội ph m và truy cứu tr ch nhiệm hình sự một ngư i s đúng đ n đúng ngư i đúng ph p luật, không bỏ

11

lọt tội ph m hông làm oan ngư i vô tội Từ đ c thể rút ra được nh ng đ c điểm của trả hồ s để điều tra b sung như sau:

Một là, trả hồ s điều tra b sung là ho t động tố tụng do Viện kiểm

sát, Tòa án thực hiện Hình thức của ho t động này là quyết định trả hồ s để điều tra b sung Nội dung quyết định phải ghi rõ ngày th ng năm ra quyết định; họ tên, chức vụ của ngư i ra quyết định, lí do trả l i hồ s và đ c biệt là quyết định phải nêu rõ vấn đề c n được điều tra b sung là gì quan điều tra là c quan c tr ch nhiệm thực hiện yêu c u điều tra b sung trong quyết định trả hồ s để điều tra b sung của Viện kiểm sát Viện kiểm s t là c quan

có trách nhiệm thực hiện yêu c u điều tra b sung trong quyết định trả hồ s

để điều tra b sung của Tòa án Viện kiểm sát có thể tự mình điều tra b sung

ho c trả hồ s cho c quan điều tra điều tra nh ng vấn đề mà Tòa án yêu c u trong trư ng hợp không thể tự mình điều tra b sung được

Hai là, trả hồ s điều tra để sung o iện iểm s t tiến hành trong

giai đo n truy tố và o T a n tiến hành trong giai đo n x t x trên c s c c quy định của TT 6 goài iện iểm s t và T a n hông một c quan c thẩm quyền tiến hành tố tụng nào c quyền trả hồ s yêu c u điều tra sung

à, mục đ ch chế định trả hồ s để điều tra sung trong tố tụng

hình sự là nh m ảo đảm cho việc điều tra truy tố x t x đ y đủ h ch quan đúng ngư i đúng tội đúng ph p luật hông làm oan ngư i vô tội hông ỏ lọt tội ph m Trả hồ s điều tra sung ch nh là để c c c quan tiến hành tố tụng trư c đ sung nh ng thiếu s t trong qu trình thu thập đ nh gi chứng cứ và ảo đảm các ho t động điều tra tuân thủ pháp luật, thực hiện đúng trình tự thủ tục tố tụng mà TT đ quy định 7

T ất, thẩm quyền trả hồ s để điều tra để sung trong giai đo n

truy tố thuộc về iện iểm s t ngoài iện iểm s t hông một c quan tiến hành tố tụng nào h c c thẩm quyền trả hồ s điều tra sung hi quan điều tra chuyển hồ s vụ n c ng v i ản ết luận điều tra khi thực hiện nhiệm vụ của mình trong giai đo n truy tố, iện iểm s t là c quan c thẩm quyền quyết định trả hồ s cho c quan điều tra yêu c u điều tra sung thông qua “quyết định trả hồ s để điều tra sung”

T , việc trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố của

iện iểm s t thực hiện được trên c s tuân thủ c c quy định của ộ luật Tố tụng hình sự về căn cứ trình tự thủ tục …

T , trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố nh m đảm

ảo cho việc điều tra vụ n c ng như việc truy tố được h ch quan toàn iện đúng ngư i đúng tội đúng quy định ph p luật đồng th i lo i ỏ vi ph m

ph p luật trong qu trình tiến hành tố tụng của c quan điều tra củng cố x c định chứng cứ để quyết định x l đối v i tội ph m Trong giai đo n hiện nay vấn đề quyền con ngư i quyền công ân quyền ào ch a và tranh tụng trong x t x đang là nh ng vấn đề đang được quan tâm hông ch iệt am

mà c n trên thế gi i h nh vì thế nh ng vụ n oan rất được ư luận đ c iệt chú nhiệm vụ đ t ra cho c c c quan tiến hành tố tụng đ là c c iện ph p

tr nh oan sai Trả hồ s để điều tra sung tuy c thể làm o ài th i gian

tố tụng tuy nhiên c ng làm đảm ảo cho việc điều tra truy tố x t x được

13

đ y đủ h ch quan h n x l đúng ngư i đúng tội đúng quy định ph p luật Trả hồ s để điều tra sung c ng nh m ph ng chống oan sai Trong thực tế

c c trư ng hợp ị can ị ức cung nhục hình hình sự h a c c quan hệ ân

sự s được iện iểm s t ph t hiện nh ng thiếu s t vi ph m này để ịp

th i h c phục s a ch a tr nh làm oan ngư i vô tội làm sai ho c ỏ lọt tội

ph m hư vậy trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố ch nh là một ho t động tố tụng nh m ảo đảm việc điều tra vụ n được h ch quan toàn iện đúng ngư i đúng tội đúng ph p luật ảo vệ quyền con ngư i quyền công ân

Từ nh ng phân t ch trên đây c thể rút ra h i niệm: “t

hồ s để điều tra b sung còn góp ph n nâng cao tinh th n trách nhiệm của c quan ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong ho t động điều tra, truy tố

và xét x vụ án hình sự Ý nghĩa của việc trả hồ s điều tra sung trong giai

đo n truy tố thể hiện cụ thể như sau:

- Quy định và thực hiện quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả

hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố g p ph n ảo đảm việc thực hiện nguyên t c ph p chế x hội chủ nghĩa trong tố tụng hình sự

14

guyên t c ph p chế x hội chủ nghĩa là một nguyên t c c ản trong

ho t động của c c c quan t chức và công ân được ghi nhận t i điều 8 iến

ph p năm 2013 của nư c ta: “N à ướ ược t ch c và hoạt ộng theo Hi n

pháp và pháp luật, qu n lý xã hội bằng Hi n pháp và pháp luật, thực hi n nguyên tắc tập trung dân ch ” guyên t c ảo đảm ph p chế x hội chủ

nghĩa trong TT là nguyên t c ao tr m nhất được thể hiện trong c c giai

đo n của TT từ nh ng quy định chung cho đến nh ng quy định cụ thể

h nh vì vậy điều 3 TT năm 2003 quy định: “Mọi hoạt ộng tố

tụng hình sự c t n hành tố tụ , ư i ti n hành tố tụ à ư i tham gia tố tụng ph ược ti à t e nh c a Bộ luật này” à

TT năm 2015 được quy định rõ ràng cụ thể h n t i điều 7: “Mọi hoạt

ộng tố tụng hình sự ph ược thực hi t e nh c a Bộ luật này

K ược gi i quy t ngu n tin v tội phạm, khởi tố, u tra, truy tố, xét xử ngoài nhữ và trình tự, th tục do Bộ luật à ”

Theo đ c c c quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng đ c iệt trong giai đo n điều tra, truy tố là quan điều tra và iện iểm s t phải ho t động trên c s c c quy định của TT gư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thực hiện đ y đủ quyền và nghĩa vụ của mình theo ph p luật tố tụng hình

sự và nh ng điều công chức hông được làm u trình giải quyết vụ n hình

sự phải tuân thủ đúng trình tự thủ tục mà TT quy định o t động tố tụng hình sự của ngư i tham gia tố tụng phải được đảm ảo theo quy định của

ph p luật guyên t c ph p chế đ i hỏi c c c quan tiến hành tố tụng nh ng ngư i tiến hành tố tụng hi tiến hành c c ho t động tố tụng đối v i c c vụ n hình sự cụ thể phải đảm ảo cho c c giai đo n tố tụng hình sự i n ra trong thực tế theo đúng trình tự đ được quy định, mọi vi ph m đều phải bị phát hiện, x lý và kh c phục hậu quả

Trong qu trình giải quyết vụ n hình sự, nếu c c c quan tiến hành tố tụng hông thực hiện đúng ho c hông thực hiện đ y đủ c c quy định của

TT thì c thể ẫn đến nh ng hậu quả ph p l h c nhau và ảnh hư ng

15

đến việc giải quyết đúng đ n vụ n hình sự Từ đ ẫn đến ảnh hư ng quyền

và lợi ch hợp ph p của ngư i tham gia tố tụng xâm ph m nghiêm trọng đến lợi ch của hà nư c của t chức và công ân o đ TT đ quy định

về việc trả hồ s để điều tra sung trong qu trình truy tố iện iểm s t c quyền trả hồ s để điều tra sung khi x c định việc điều tra chưa đ y đủ, còn thiếu chứng cứ quan trọng đối v i việc giải quyết vụ án ho c ph t hiện

nh ng vi ph m nghiêm trọng về trình tự thủ tục tố tụng là một yêu c u h ch quan và c n thiết đảm ảo cho nh ng quy định của ph p luật được tuân thủ đúng đ y đủ

Nguyên t c pháp chế xã hội chủ nghĩa trong TT giúp đảm bảo cho việc thiết lập trật tự xã hội và tăng cư ng hiệu lực và hiệu quả của quản lý nhà

nư c b ng pháp luật ảm bảo việc thực hiện đúng và đ y đủ các quy định của pháp luật tố tụng hình sự s góp ph n vào công cuộc tăng cư ng pháp chế xã hội chủ nghĩa xây ựng hà nư c pháp quyền mà ảng ta đang hư ng t i

- uy định và thực hiện quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả

hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố g p ph n ảo đảm việc thực hiện nguyên t c x c định sự thật vụ n

guyên t c x c định sự thật vụ n được quy định t i iều 10 TT

năm 2003: “ quan tra, sát và Toà án áp dụ ọ

pháp ợ pháp xác ự t ật ụ án ột cách khách quan, toàn d

và ầ , làm rõ ữ xác có tộ và xác vô

tộ , ữ tình t t t và ữ tình t t ẹ trách hình ự can, cáo Trách minh tộ ạ t ộ các quan

t hành tố tụ can, cáo có ư không ộ minh là mình vô tộ ”

à tiếp tục được quy định t i điều 15 BLTTHS năm 2015: “T

tộ ạ t ộ t ẩ t à tố

tụ N ư ộ tộ ư ộ à

tộ T ạ ụ, ạ , t ẩ

ây được coi là nguyên t c c ản của ho t động tố tụng hình sự là tư

tư ng chủ đ o xuyên suốt qu trình giải quyết vụ n hình sự ội ung của nguyên t c: quan điều tra iện iểm s t t a n phải p ụng mọi iện

ph p hợp ph p để x c định sự thật vụ n một c ch h ch quan toàn iện và

đ y đủ làm rõ nh ng chứng cứ x c định c tội x c định vô tội nh ng tình tiết tăng n ng giảm nh T của ị can ị c o Trong qu trình tiến hành tố tụng điều tra viên iểm s t viên thẩm ph n và hội thẩm hông được thiên vị cảm tình c nhân phải thu thập và đ nh gi chứng cứ trên tất cả c c phư ng iện cân nh c mọi tình tiết c thể làm ảnh hư ng đến việc giải quyết đúng

đ n vụ n ọi tình tiết thu được trong qu trình điều tra x t x đều được

đ nh gi trên c s ph p l để rút ra ết luận về vụ n uốn thực hiện tốt nguyên t c này thì đ i hỏi ngư i tiến hành tố tụng phải c trình độ chuyên môn, nghiệp vụ v ng vàng tức là phải được đào t o về nghiệp vụ và làm chủ được nghề nghiệp n m được nh ng quy định của ph p luật tư uy ph p

l c th i quen và phư ng ph p giải quyết c c vấn đề ph p l iệc x c định

sự thật h ch quan của vụ n phải ựa trên quan điểm c – Lê nin về vấn đề nhận thức

Trách nhiệm chứng minh tội ph m thuộc về c c c quan c thẩm quyền tiến hành tố tụng Bị can, bị cáo không buộc phải chứng minh là mình

vô tội Chính vì vậy, muốn x c định được bị can, bị cáo có tội hay không có tội, nếu có tội thì là tội gì, phải dựa trên c s nh ng chứng cứ đ được phát hiện, thu thập được trong vụ n để xem x t c c quan c thẩm quyền tiến hành tố tụng ngư i có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải hết sức thận trọng, chính xác trong việc thu thập, nghiên cứu và đ nh gi chứng cứ, tránh xảy ra sai sót, hậu quả nghiêm trọng Trong ph m vi quyền h n của mình c c c

17

quan tiến hành tiến hành tố tụng phải đảm bảo nguyên t c x c định sự thật vụ

án, giải quyết vụ án một cách khách quan, toàn diện và đ y đủ

Bộ luật TT đ quy định cụ thể các ho t động điều tra, truy tố, xét

x c n thiết để c quan tiến hành tố tụng x c định sự thật của vụ n trong đ

có ho t động trả hồ s điều tra b sung trong giai đo n truy tố ây là ho t động tố tụng do Viện kiểm sát tiến hành khi xét thấy hồ s vụ n chưa đ y đủ, việc điều tra còn lọt ngư i, lọt tội ho c có vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng trong qu trình điều tra, nh m kịp th i kh c phục nh ng thiếu sót và vi

ph m của c quan điều tra đảm bảo việc giải quyết vụ án trong th i h n mà pháp luật đ quy định ây là nghĩa quan trọng của quy định trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố, giúp Viện kiểm sát kh c phục các sai

s t mà c quan điều tra g p phải khi tiến hành thu thập hông đ y đủ các tài liệu, chứng cứ c nghĩa đối v i vụ án

- uy định về trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố g p

ph n đảm ảo thực hiện nguyên t c suy đo n vô tội

iều 9 TT năm 2003 quy định: “Không ai b coi là có tội và ph i

tr ch nhiệm hình sự c c c quan tiến hành tố tụng phải chứng minh được

18

ngư i ị uộc tội là ngư i thực hiện hành vi ph m tội được quy định trong Tội ph m đ phải được chứng minh theo trình tự thủ tục o ph p luật

TT quy định

u trình chứng minh tội ph m và ngư i ph m tội i n ra trong tất cả

c c giai đo n điều tra - truy tố - x t x c c quan tiến hành tố tụng c n phải nhận định đúng thực tế h ch quan trư ng hợp c sự nhận thức hông đúng thực tế h ch quan s ẫn đến tình tr ng ỏ lọt tội guyên t c suy đo n

vô tội đ i hỏi sự uộc tội phải ựa trên nh ng chứng cứ x c thực hông c n nghi ng ọi nghi ng đều phải được chứng minh làm rõ ếu hông chứng minh là rõ được thì nh ng nghi ng đ phải được giải th ch theo hư ng c lợi cho ị can ị c o h nh vì thế hi tiến hành c c ho t động điều tra truy tố

mà chưa c chứng cứ x c thực thì c n phải trả hồ s để điều tra sung

Trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố là quy định nh m

h n chế sai ph m o nhận thức của c quan điều tra trong giai đo n điều tra

g p ph n đảm ảo nguyên t c suy đo n vô tội trong tố tụng hình sự

- uy định về trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố g p

ph n đảm ảo thực hiện nguyên t c tôn trọng ảo vệ quyền và lợi ch hợp

ph p của ngư i tham gia tố tụng

guyên t c này được quy định t i iều 4 TT năm 2003 và iều 8

TT năm 2015 và là một trong nh ng nội ung đ được thể chế h a t i chư ng 2 iến ph p năm 2013 guyên t c này thể hiện sự ch nh s ch của hà

nư c ta luôn quan tâm đ c iệt t i quyền và nghĩa vụ c ản của công ân

ội ung nguyên t c thể hiện: trong ho t động tố tụng của mình c c

c quan tiến hành tố tụng phải iểm tra t nh hợp ph p và sự c n thiết của

nh ng iện ph p đ p ụng ịp th i hủy ỏ ho c thay đ i nh ng iện ph p nếu thấy c vi ph m ph p luật ho c hông c n c n thiết n a ọi công ân đều ình đ ng trư c ph p luật hông phân iệt ân tộc gi i t nh tôn gi o địa vị x hội

19

ột trong nh ng quy định của TT nh m ảo vệ quyền và lợi ch hợp ph p của ngư i tham gia tố tụng đ là quy định trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố u trình điều tra truy tố vụ n hình sự c thể vì

nh ng nguyên nhân h ch quan ho c chủ quan mà c nh ng thiếu s t s xuất

c n được sung s a ch a o t động trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố là ho t động của iện iểm s t là c hội để quan điều tra

h c phục nh ng vi ph m thiếu s t tiến hành thu thập sung chứng cứ hoàn thiện hồ s làm c s để T a n x t x đúng ngư i đúng tội đúng quy định ph p luật Từ đ g p ph n đảm ảo nguyên t c tôn trọng ảo vệ quyền

và lợi ch hợp ph p của ngư i tham gia tố tụng

ực tiễn

Trả hồ s để điều tra b sung trong giai đo n truy tố góp ph n nâng cao tinh th n trách nhiệm của c quan tiến hành tố tụng ngư i tiến hành tố tụng trong ho t động điều tra, truy tố:

iều 23 TT năm 2003 quy định nguyên t c “t ự à

tố à t t t e ật t tố tụ ự”, iện

iểm s t phải “ sát tuân theo pháp ật trong tố tụ hình ự có

trách phát t vi ạ pháp ật các quan t hành

tố tụ , ư t hành tố tụ và ư tham gia tố tụ , áp dụ ữ pháp do ộ ật này quy ạ t ừ vi vi ạ pháp ật

ữ quan cá nhân này sát t ự hành công tố và sát tuân theo pháp ật trong tố tụ hình ự ằ ọ hành vi ạ tộ ượ ử lý t ; ở tố, tra, truy tố, xét xử, thi hành án ư , tộ , pháp ật, không ọt tộ

ạ và ư ạ tộ , không làm oan ư vô tộ ”

Theo đ đ i hỏi c quan tiến hành tố tụng đ c iệt là iện iểm s t phải luôn tuân theo nêu cao tinh th n tr ch nhiệm của mình trong mọi ho t động tố tụng bám sát quá trình giải quyết vụ án trong mọi giai đo n của tố tụng đ c iệt là giai đo n h i tố điều tra, đảm ảo giải quyết vụ n hình sự

20

đúng ngư i đúng tội đúng ph p luật ếu để xảy ra vi ph m trong qu trình

tố tụng thì t y mức độ vi ph m mà ngư i tiến hành tố tụng trong vụ n đ c thể ị x l luật ho c ị truy cứu tr ch nhiệm hình sự ây là một quy định

c n thiết vì thế mà c c c quan tiến hành tố tụng ngư i tiến hành tố tụng s thận trọng cân nh c xem x t đ nh gi h ch quan toàn iện nh ng tài liệu chứng cứ trong qu trình giải quyết vụ n hình sự

BLTT quy định iện iểm s t c quyền trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố ch nh là c hội để iện iểm s t ịp th i ph t hiện và h c phục nh ng thiếu s t vi ph m của c quan có thẩm quyền điều tra trong qu trình điều tra hi nhận được quyết định trả hồ s để điều tra sung quan điều tra phải thận trọng nghiêm túc đ nh gi l i một c ch toàn iện h ch quan tất cả c c tài liệu chứng cứ đối v i việc giải quyết vụ n hình sự nếu c sai s t chưa đ y đủ thì c n s a ch a và h c phục ịp th i nếu nhận thấy đ đ y đủ hông c thiếu s t gì thì quan điều tra c thể trả

l i hồ s đến iện iểm s t và phúc đ p ng văn ản quan điểm của mình

Quy định trả hồ s điều tra để sung trong giai đo n truy tố c nghĩa quan trọng giúp các c quan tiến hành tố tụng thận trọng khách quan

h n trong quá trình điều tra, truy tố xét x c ng như nghiên cứu hồ s vụ

án để trả hồ s và thực hiện điều tra sung đúng quy định

1.3 Qu ịnh của pháp luậ ố tụng hình sự hiện h nh v ả hồ ơ

i u a ổ ung ong giai oạn u ố

Việc trả hồ s điều tra sung trong giai đo n truy tố trư c hi được quy định t i TT năm 2003 đ được quy định trong TT năm 1988 Tuy nhiên TT năm 1988 quy định về trả hồ s để điều tra sung trong giai đo n truy tố rất chung chung hông cụ thể:

T i điều 141 ộ luật này quy định về nhiệm vụ quyền h n của iện iểm s t đối v i ho t động điều tra Theo đ t i hoản 3 iều này quy định

iện iểm s t c quyền: “ ầ t , t ạ ụ ầ

t , ầ t ấ tà ầ t t tộ

ạ à à ạ ật t , ”

21

iều 142 Bộ luật này quy định về quyết định của iện iểm s t sau

hi ết thúc điều tra nh ng quyết định mà iện iểm s t phải ra trong th i

h n luật định đ là: “ t ạ , t t t ,

t tạ ụ ”

iều 98 TT năm 1988 quy định về th i h n phục hồi điều tra

điều tra sung điều tra l i: “Trong t ư ng hợp vụ án do Vi n ki m sát tr

lạ u tra b sung thì th i hạ u tra b ược quá hai tháng; n u do Toà án tr lạ u tra b sung thì th i hạ u tra b sung ược quá một tháng Th i hạ u tra b sung tính từ ngày c

u tra nhận lại h ụ án và yêu cầ t ”

thể thấy TT năm 1988 ch ừng l i việc quy định quyền ra quyết định trả hồ s để điều tra sung của iện iểm s t trong giai đo n truy tố mà hông c quy định nào quy định cụ thể rõ ràng về c c căn cứ để iện iểm s t trả hồ s để điều tra sung đối v i quan điều tra

Trải qua hai l n s a đ i sung vào năm 1990 và 1992 phải đến l n

s a đ i sung năm 1992 m i có sự b sung một số quy định về căn cứ trả

hồ s để điều tra sung của iện iểm s t trong giai đo n truy tố iều 143a

Bộ luật này quy định về trả hồ s để điều tra sung như sau:

iều 98 được s a đ i sung vào năm 2000 theo hư ng quy định

th i h n điều tra sung và số l n iện iểm s t trả hồ s điều tra sung

hư vậy phải đến năm 1992 và năm 2000 luật s a đ i sung một

số điều của TT năm 1988 m i ư c đ u quy định rõ ràng cụ thể h n về việc trả hồ s để điều tra sung của iện iểm s t trong giai đo n truy tố, cụ thể hóa các căn cứ để Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ s yêu c u quan điều tra điều tra sung số l n iện iểm s t trả hồ s để điều tra sung cho quan điều tra Tuy nhiên, trong ộ luật này thì nh ng quy định h c như hình thức quyết định trả hồ s để điều tra sung đều hông được Bộ luật này đề cập đến

Bộ luật TT năm 2003 ế thừa và phát triển quy định của BLTTHS năm 1988 về trả hồ s để điều tra b sung đ h c phục được nh ng h n chế nêu trên của BLTTH năm 1988 ụ thể như sau:

- ề căn cứ thứ nhất “ t ữ t ọ ố ớ

ụ à t t tự ượ ”:

Việc chứng minh tội ph m, làm sáng tỏ các tình tiết của vụ n đ i hỏi phải có các thông tin, tài liệu phản ánh sự kiện ph m tội, phản ánh các yếu tố khách quan, chủ quan của tội ph m và các yếu tố liên quan đến ngư i ph m tội Hay nói cách khác chứng cứ là phư ng tiện duy nhất được c quan tiến hành tố tụng s dụng để chứng minh trong tố tụng hình sự Thông qua các tài liệu, chứng cứ các sự kiện thực tế được x c định, kh ng định và đồng th i

c ng phủ định, lo i trừ các sự kiện không xảy ra trong thực tế Khi giải quyết

vụ án hình sự, trong quá trình thực hiện các ho t động tố tụng, C quan điều tra, Viện kiểm sát và Toà án c n xác minh nh ng sự việc c liên quan đến tội

ph m đang được tiến hành xem xét, c n phải kh ng định được r ng tội ph m

đ xảy ra x c định được ngư i cụ thể đ thực hiện tội ph m và họ phải chịu trách nhiệm về hành vi đ thực hiện Tất cả các sự kiện và tình tiết của vụ án phải phù hợp v i hiện thực h ch quan ể làm được điều đ c quan tiến hành tố tụng phải dựa vào chứng cứ Thông qua việc phát hiện chứng cứ, xem xét và ghi nhận chứng cứ về m t tố tụng, kiểm tra tính xác thực của chứng cứ,

đ nh gi chứng cứ c quan tiến hành tố tụng có thể nghiên cứu đ y đủ và toàn diện các tình tiết của vụ n x c định sự phù hợp của chúng v i hiện thực

từ đ tìm ra chân l h ch quan

24

Khoản 1 iều 164 TT quy định: “ ng c là những gì có thật,

ược thu thập theo trình tự, th tục do bộ luật à à u tra, Vi n ki m sát, Tòa dù à nh có hay không có hành

vi phạm tộ , ư i thực hi n hành vi phạm tộ ũ ư ững tình ti t khác cần thi t cho vi c gi i quy t ắn vụ ”

ồng th i BLTTHS năm 2003 c ng quy định chứng cứ được x c định

b ng vật chứng, l i khai của nh ng ngư i tham gia tố tụng (ngư i làm chứng, ngư i bị h i nguyên đ n ân sự, bị đ n ân sự ngư i có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ n ngư i bị b t ngư i bị t m gi , bị can, bị cáo), kết luận

gi m định, biên bản về ho t động điều tra, xét x và các tài liệu đồ vật khác

hứng cứ quan trọng đối v i vụ n là nh ng chứng cứ quy định

t i iều 64 của BLTTHS ng để chứng minh một ho c nhiều vấn đề quy định t i iều 63 của BLTTHS quy định về nh ng vấn đề c n chứng minh trong vụ án hình sự:

“K u tra, truy tố và xét xử vụ ư, u tra, Vi n

+ hứng cứ để chứng minh “th i gian địa điểm và nh ng tình tiết

h c của hành vi ph m tội” là chứng cứ x c định nếu c hành vi ph m tội xảy

ra thì xảy ra vào th i gian nào đâu; phư ng ph p thủ đo n công cụ phư ng tiện thực hiện tội ph m như thế nào;

+ hứng cứ để chứng minh “ i là ngư i thực hiện hành vi ph m tội”

là chứng cứ x c định một con ngư i cụ thể đ thực hiện hành vi ph m tội đ ;

+ hứng cứ để chứng minh “c lỗi hay hông c lỗi” là chứng cứ x c định ngư i thực hiện hành vi nguy hiểm cho x hội c lỗi hay hông c lỗi; nếu c lỗi thì thuộc trư ng hợp lỗi cố (lỗi cố trực tiếp hay lỗi cố gi n tiếp) ho c lỗi vô (lỗi vô o qu tự tin hay lỗi vô o cẩu thả) theo quy định t i iều 9 và iều 10 ;

+ hứng cứ để chứng minh “c năng lực tr ch nhiệm hình sự hay hông” là chứng cứ x c định hi thực hiện hành vi nguy hiểm cho x hội ngư i thực hiện hành vi nguy hiểm cho x hội đ đủ tu i chịu tr ch nhiệm hình sự hay chưa; c m c ệnh tâm th n ho c một ệnh h c làm mất hả năng nhận thức ho c hả năng điều hiển hành vi của mình hay hông và nếu

c thì m c ệnh đ vào th i gian nào trong giai đo n tố tụng nào;

+ hứng cứ để chứng minh “mục đ ch động c ph m tội” là chứng

cứ x c định ngư i thực hiện hành vi ph m tội v i mục đ ch động c gì và trong trư ng hợp mục đ ch động c ph m tội là yếu tố tăng n ng tr ch nhiệm hình sự ho c là yếu tố (tình tiết) của cấu thành tội ph m ho c là yếu tố (tình tiết) định hung hình ph t;

26

+ hứng cứ để chứng minh tình tiết tăng n ng tình tiết giảm nh tr ch nhiệm hình sự của ị can ị c o là chứng cứ x c định ị can ị c o c tình tiết giảm nh tr ch nhiệm hình sự nào quy định t i iều 46 ; c tình tiết tăng n ng tr ch nhiệm hình sự nào quy định t i iều 48 ho c là chứng

cứ x c định tình tiết định hung hình ph t;

+ Chứng cứ để chứng minh nh ng đ c điểm về nhân thân của bị can,

bị cáo là chứng cứ x c định lý lịch tư ph p của bị can, bị cáo;

+ Chứng cứ để chứng minh “t nh chất và mức độ thiệt h i do hành vi

ph m tội gây ra” là chứng cứ để đ nh gi t nh chất, hậu quả (vật chất và phi vật chất) của hành vi ph m tội trong việc x c định tội ph m và quyết định hình ph t;

+ Chứng cứ h c để chứng minh một ho c nhiều vấn đề quy định t i iều 63 của TT năm 2003 mà thiếu chứng cứ đ thì hông c đủ căn

cứ để giải quyết vụ n như: hứng cứ để x c định chính xác tu i của bị can,

bị c o là ngư i chưa thành niên ho c x c định chính xác tu i của ngư i bị h i

là trẻ em; chứng cứ để chứng minh vị trí, vai trò của từng bị can, bị cáo trong trư ng hợp đồng ph m ho c ph m tội có t chức

Tuy nhiên điều iện để iện iểm s t trả hồ s để điều tra sung trong trư ng hợp này đ là: khi thiếu chứng cứ quan trọng đối v i vụ n được

hư ng dẫn t i Thông tư liên tịch số 01/2010/TT TANDTC nếu Viện kiểm sát không thể tự mình b sung được nh ng chứng

T-VKSNDTC-BCA-cứ quan trọng đ c n trong trư ng hợp chứng T-VKSNDTC-BCA-cứ quan trọng còn thiếu đ không thể thu thập được, ho c nếu không có chứng cứ đ iện kiểm sát vẫn

có thể tiến hành truy tố thì không tiến hành trả hồ s để điều tra b sung

- ăn cứ thứ hai để iện iểm s t ra quyết định trả hồ s để điều tra

sung là “ ở tố ột tộ ạ ư

ạ ”:

Trong qu trình điều tra vụ n hình sự c quan điều tra c thể ỏ s t tội ph m c ng c thể o c quan điều tra định hư ng sai đ nh gi sai c c

27

chứng cứ p ụng sai c c điều luật ẫn đến trư ng hợp này hi nghiên cứu

hồ s iện iểm s t thấy c căn cứ để h i tố sung ị can về một tội h c ngoài tội ph m mà quan điều tra đ h i tố ho c x c định c đồng ph m

mà quan điều tra chưa x c định được thì iện iểm s t trả hồ s cho quan điều tra để tiến hành điều tra sung nh m h c phục việc ỏ lọt tội

ph m ngư i ph m tội “Tội h c” ao gồm 02 trư ng hợp: một là tội h c

v i tội mà c quan điều tra h i tố điều tra; hai là tội h c ngoài tội mà c quan điều tra đ h i tố điều tra “ ồng ph m” là một khái niệm pháp lý nói lên quy mô tội ph m được thể hiện trong một vụ án có nhiều ngư i tham gia

điều 20 năm 1999 s a đ i sung năm 2009 quy định: “Đ ng phạm

hỗ trợ, b sung cho hành vi của ngư i h c và ngược l i, hành vi ph m tội của mỗi ngư i đều n m trong ho t động ph m tội của cả nhóm, v i mục đ ch chung là đ t được kết quả thực hiện tội ph m

ể c căn cứ h i tố ị can về một tội h c thì iện iểm s t quan điều tra phải thông qua c c ho t động điều tra x c minh thụ thập chứng

cứ đ nh gi chứng cứ để x c định c hay hông một tội ph m h c tư ng ứng v i một tội anh đ được quy định trong xảy ra trên thực tế

iều 2 Thông tư liên tịch số 01/2010/ T - -T T quy định iện iểm s t trả hồ s cho quan điều tra để điều tra sung hi c căn cứ để h i tố ị can về một tội ph m h c ho c c ngư i đồng ph m

h c đ là c c trư ng hợp:

+ h i tố và điều tra về một hay nhiều tội nhưng chứng cứ trong hồ s

vụ n cho thấy hành vi của ị can đ thực hiện cấu thành một hay nhiều tội h c;

Tuy nhiên c ng c n chú r ng iện iểm s t hông trả hồ s để điều tra sung nếu c căn cứ để t ch vụ n theo quy định t i hoản 2 iều 117 của TT năm 2003

- ăn cứ thứ a để iện iểm s t trả hồ s để điều tra sung “

ạ t ọ t tụ tố tụ ”:

i ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng được hiểu là trong qu trình điều tra truy tố x t x c quan tiến hành tố tụng ngư i tiến hành tố tụng hông thực hiện ho c thực hiện hông đúng hông đ y đủ c c trình tự thủ tục o

TT quy định Tuy nhiên hông phải vi ph m nào c ng là vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng mà ch nh ng vi ph m mà hậu quả c nguy c ảnh hư ng đến việc x c định sự thật của vụ n m i xem là nghiêm trọng như:

h i tố truy tố x t x hông đúng ngư i đúng tội để lọt tội ph m ho c làm oan ngư i vô tội; xâm ph m nghiêm trọng đến quyền và lợi ch hợp ph p của

c quan t chức và của công ân được ph p luật ảo vệ thể là c quan điều tra đ thực hiện c c iện ph p thu thập chứng cứ hông ng c c phư ng tiện iện ph p mà ph p luật tố tụng hình sự quy định; ngư i tiến hành c c iện ph p đ hông đúng thẩm quyền; tiến hành c c iện ph p điều tra trong điều hiện th i gian hông gian hông ph hợp v i ph p luật tố tụng hình sự làm cho ết quả thu được hông đảm ảo độ tin cậy h nh vì thế đ xâm h i nghiêm trọng đến quyền lợi ch hợp ph p của ngư i tham gia tố tụng ho c làm ảnh hư ng đến việc x c định sự thật h ch quan và toàn iện của vụ n

hoản 1 iều 4 Thông tư 01/2010 như sau: “ ạ t ọ t

tụ tố tụ à t t t , t tố, t ử, t à tố

tụ , ư t à tố tụ t ự t ự ,

+ hông yêu c u c ngư i ào ch a cho ị can ị c o theo quy định

t i hoản 2 iều 57 của TT ;

+ c định hông đúng tư c ch tham gia tố tụng của ngư i tham gia

tố tụng trong qu trình điều tra truy tố x t x ẫn đến xâm h i nghiêm trọng quyền và lợi ch hợp ph p của họ;

+ h i tố vụ n hình sự nhưng hông c yêu c u của ngư i ị h i

ho c của ngư i đ i iện hợp ph p của ngư i ị h i theo quy định t i hoản 1 iều 105 của TT ;

+ hập vụ n ho c t ch vụ n hông c căn cứ và tr i v i quy định

+ hông c ngư i phiên ịch cho ngư i tham gia tố tụng trong trư ng hợp họ hông s ụng được tiếng iệt ho c họ là ngư i câm điếc theo quy định t i iều 61 của TT ;

+ hông từ chối tiến hành tố tụng ho c thay đ i ngư i tiến hành tố tụng trong c c trư ng hợp quy định t i iều 42 iều 60 và iều 61 của BLTTHS;

30

+ iệc điều tra thu thập chứng cứ quan trọng đối v i vụ n hông đúng trình tự thủ tục quy định của TT nên hông c gi trị chứng minh trong vụ n hình sự;

+ hứng cứ tài liệu quan trọng đối v i vụ n đ được thu thập trong

qu trình điều tra truy tố nhưng hông đưa vào hồ s vụ n ho c ị s a ch a thêm t làm sai lệch hồ s vụ n;

+ iệc điều tra truy tố hông đúng thẩm quyền trừ trư ng hợp c quan c thẩm quyền phân công điều tra vụ n cụ thể;

+ căn cứ để x c định c việc m m cung ức cung nhục hình trong quá trình tiến hành tố tụng hình sự làm cho l i hai của ị can hông đúng sự thật;

+ hiếu n i tố c o của ị can và nh ng ngư i tham gia tố tụng h c hông được giải quyết theo đúng quy định của ph p luật đ xâm ph m nghiêm trọng đến quyền lợi ch của họ;

+ h ng trư ng hợp h c được x c định theo hư ng ẫn t i hoản 1 iều này nhưng phải ghi rõ trong quyết định trả hồ s để điều tra sung

Tuy nhiên iện iểm s t hông trả hồ s để điều tra sung m c

“ ạ t ọ t tụ tố tụ ” theo hư ng ẫn t i hoản 1 và

được cụ thể h a t i hoản 2 iều 4 Thông tư liên tịch số 01/2010/TT VKSNDTC-BCA-T T hi thuộc một trong c c trư ng hợp sau đây:

-+ vi ph m thủ tục tố tụng nhưng hông xâm h i nghiêm trọng đến quyền lợi ch hợp ph p của ngư i tham gia tố tụng;

+ ị can là ngư i chưa thành niên trong giai đo n điều tra nhưng đến khi truy tố x t x ị can đ đủ 18 tu i Tuy nhiên thông tư 01 chưa đề cập đến tình huống thực tế là nếu ị can là ngư i c nhược điểm về tâm th n ho c thể chất thì ị can đ đủ 18 tu i nh ng vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng trong giai đo n điều tra c c n phải h c phục hay hông?

Việc quy định c c trư ng hợp vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng như trên đ đưa l i sự thống nhất trong nhận thức của nh ng ngư i tiến hành

Th i h n điều tra sung được quy định t i hoản 2 điều 121

TT năm 2003 như sau:

iều 121 Th i h n phục hồi điều tra điều tra b sung điều tra l i

…

2 T t ư ng hợp vụ ỏn do Vi n ki m sỏt tr lạ u tra b sung thỡ th i hạ i u tra b sung khụng quỏ hai thỏng; n u do Toà ỏn tr lạ

u tra b sung thỡ th i hạ u tra b sung khụng quỏ một thỏng Vi n

ki m sỏt ho c Toà ỏn ch ược tr lại h u tra b sung khụng quỏ hai lần Th i hạ u tra b sung tớnh từ ngày u tra nhận lại h

ụ ỏn và yờu cầ u tra

hư vậy quy định trờn đ giỳp h n chế việc trả hồ s để điều tra b sung nhiều l n và kh c phục tỡnh tr ng kộo dài việc điều tra b sung hi đ quy định cụ thể số l n và th i h n trả hồ s điều tra b sung Theo đ iện iểm s t trả l i hồ s cho quan điều tra để điều tra sung thỡ th i h n điều tra sung trong trư ng hợp này là hụng qu hai th ng ể từ ngày quan điều tra nhận l i hồ s vụ n và yờu c u điều tra iện iểm s t ch được trả l i hồ s để điều tra sung hụng qu hai l n

hoản 1 iều 166 TT năm 2003 quy định về th i h n quyết định truy tố Th i h n quyết định truy tố là hoảng th i gian ể từ hi iện iểm s t nhận được hồ s vụ n hỡnh sự o c quan điều tra ho c c quan

h c được giao thực hiện một số ho t động điều tra chuyển đến c ng v i ản

ết luận điều tra đề nghị truy tố cho đến hi iện iểm s t đưa ra một trong

c c quyết định Do tính chất của vụ a n hình sự đối với tội phạm ít nghiêm trọng va tội phạm nghiêm trọng có phần ít phức tạp hơn so với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, cho nên nhu cầu về thời gian

32

nghiên cứu hồ sơ vụ án hình sự đối với tội phạm ít nghiêm trọng va tội phạm nghiêm trọng cũng ngắn hơn Xuất phát từ đó, nhà làm luật quy định đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng, thời hạn quyết định truy

tố là hai mươi ngày; còn đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, thời hạn quyết định truy tố là ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra

Trong th i h n này iện iểm s t phải đưa ra một trong c c quyết định: truy tố ị can trư c T a ng ản c o tr ng trả hồ s để điều tra sung đỡnh ch ho c t m đỡnh ch vụ n

Tuy nhiờn trong trư ng hợp c n thiết iện trư ng iện iếm s t c thể gia h n th i h n truy tố nhưng th i gian gia h n là hụng qu mư i ngày đối v i tội ph m t nghiệm trọng và tội ph m nghiờm trọng; hụng qỳa mư i lăm ngày đối v i tội ph m rất nghiờm trọng đối v i tội ph m đ c iệt nghiờm trọng thỡ th i han gia h n là hụng qu a mư i ngày hi iện iểm s t trả

l i hồ s để yờu c u điểu tra sung thỡ th i h n điều tra sung theo quy định t i hoản 2 iều 121 TT là hụng qu hai th ng Th i h n điều tra sung được t nh từ ngày quan điều tra nhận l i hồ s vụ n và yờu c u điều tra ỡ vậy sau hi c quyết định trả hồ s để điều tra sung iện iểm s t phải chuyển ngay hồ s vụ n cho quan điều tra để tiến hành điều tra sung

1.3.3 q rả r

r r

ỡnh thức quyết định trả hồ s để điều tra sung được quy định cụ thể

t i iều 6 Thụng tư liờn tịch số 01/2010/ NDTC- BCA-TANDTC như sau:

iệc trả hồ s để điều tra sung phải ra quyết định ng văn ản và

o ngư i c thẩm quyền theo quy định của ph p luật

Trong quyết định trả hồ s để điều tra b sung phải ghi số, ngày,

th ng năm và l n trả hồ s (thứ nhất ho c thứ hai) Trong ph n nội dung phải ghi cụ thể “nh ng chứng cứ quan trọng đối v i vụ n” c n phải điều tra b

33

sung “tội ph m khác ho c ngư i đồng ph m h c” phải kh i tố, truy tố ho c

“nh ng vi ph m nghiêm trọng thủ tục tố tụng” c n được kh c phục và nêu rõ căn cứ pháp luật quy định t i một trong các khoản 1 2 và 3 iều 168 ho c một trong các điểm a, b và c khoản 1 iều 179 của BLTTHS

iệc ghi rõ số l n trả hồ s điều tra sung trong quyết định c nghĩa quan trọng ảnh hư ng đến qu trình x t x vụ n đ nh gi ho t động chấp hành ph p luật của c c c quan tiến hành tố tụng i vì theo quy định

t i khoản 2 iều 121 BLTTHS thì Viện kiểm sát trả hồ s điều tra b sung không quá 02 l n8

V i nh ng Quyết định điều tra b sung l i, hay còn gọi là quyết định điều tra b sung l n hai thì trong Quyết định phải nêu rõ:

- Nh ng vấn đề yêu c u điều tra b sung l n trư c chưa được quan điều tra điều tra b sung,

- Nh ng vấn đề đ được điều tra b sung nhưng chưa đ t yêu c u của iện iểm s t,

- h ng vấn đề m i c n điều tra o ph t sinh từ kết quả điều tra sung trong qu trình giải quyết vụ n hình sự

1.3.4 th tục rả r r

r

iều 114 TT năm 2003 quy định về tr ch nhiệm của quan điều tra trong việc thực hiện c c yêu c u và quyết định của iện iểm s t T i điều 7 Thông tư liên tịch số 01/2010/TT T- T - -T T c ng

quy định: “ u tra có trách nhi m thực hi ầ các yêu cầu nêu

trong quy t nh tr h u tra b sung c a Vi n ki m sát theo quy

nh tại Đ u 114 c a BLTTHS; n u thấy quy t nh tr h u tra b sung c a Vi n ki t t e ướng dẫn tạ u 1, 2 và 4

8 iều 121 TT năm 2003 quy định: “ iện kiểm sát và Tòa án ch được trả hồ s yêu c u điều tra b sung không quá hai l n”

Nếu kết quả điều tra b sung dẫn đến việc phải đình ch điều tra đình

ch vụ n thì quan điều tra, Viện kiểm sát ra quyết định đình ch theo thẩm quyền quy định t i iều 164 và iều 169 của BLTTHS

1.3.5 M i quan h giữa Vi n ki m à u tra trong trả

tố tụng di n ra thuận lợi nhanh ch ng iều 8 TTLT số 01/2010 quy định rõ

sự phối hợp gi a Viện kiểm s t và quan điều tra trong việc trả hồ s điều tra b sung như sau: