Áp dụng án lệ trong giải quyết vụ án dân sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LƢU NGỌC QUANG ĐỀ TÀI ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI LƢU NGỌC QUANG ĐỀ TÀI ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng Dân Mã số: 60380103 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS PHAN HỮU THƢ Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng rình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu Luận văn trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, trích dẫn quy định Tơi xin chịu trách nhiệm tính xác trung thực Luận văn TÁC GIẢ LUẬN VĂN (Đã ký) LƢU NGỌC QUANG Trang PHẦN MỞ ĐẦU PHẦN NỘI DUNG Chƣơng KHÁI QUÁT CHUNG VỀ ÁN LỆ VÀ ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ 1.1 Các quan điểm lý luận khái niệm án lệ 1.1.1 Khái niệm án lệ theo quan điểm từ hệ thống thông luật (Common Law): 1.1.2 Khái niệm án lệ theo quan điểm từ hệ thống dân luật (Civil law): 9 10 1.1.3 Khái niệm án lệ theo quan điểm từ Việt Nam: 10 1.2 Khái niệm "áp dụng án lệ giải vụ án dân sự": 12 1.3 Vai trò việc áp dụng án lệ để giải vụ án dân 24 1.4 Phƣơng pháp lập luận để áp dụng án lệ việc giải vụ án dân sự: Chƣơng CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ 2.1 Các quy định pháp luật thuật ngữ "án lệ" "áp dụng án lệ" 27 32 32 2.2 Điều kiện cần để áp dụng án lệ giải vụ án dân sự: 38 2.2.1 Điều kiện chưa có điều luật để áp dụng: 39 2.2.2 Điều kiện không áp dụng tập quán tương tự pháp luật: 46 2.2.3 Điều kiện không áp dụng nguyên tắc pháp luật dân sự: 2.3 Các điều kiện đủ để áp dụng án lệ giải vụ án dân sự: 52 55 2.3.1 Điều kiện thời gian có hiệu lực án lệ: 55 2.3.2 Điều kiện phù hợp án lệ vụ án dân 57 2.3.3 Điều kiện phù hợp án lệ pháp luật 59 2.3.4 Điều kiện phù hợp án lệ thực tiễn thực 60 quan hệ pháp luật 2.4 Áp dụng án lệ giải vụ án dân dƣới góc độ pháp lý số quốc gia giới: 60 2.4.1 Theo pháp luật Úc: 60 2.4.2 Theo pháp luật Pháp: 62 2.4.3 Theo pháp luật Hàn Quốc: 64 Chƣơng THỰC TIỄN ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ VÀ NHỮNG KIẾN NGHỊ HOÀN 67 THIỆN PHÁP LUẬT 3.1 Thực tiễn áp dụng án lệ Việt Nam: 67 3.1.1 Việc áp dụng án lệ hoạt động tố tụng giai đoạn trước ban hành Luật tổ chức tòa án nhân dân 2014 Nghị số 67 03/2015/NQ-HĐTP: 3.1.2 Việc xây dựng hệ thống văn pháp luật để áp dụng án lệ hoạt động tố tụng giai đoạn 68 3.2 Thực tiễn áp dụng án lệ số quốc gia giới: 70 3.2.1 Thực tiễn áp dụng án lệ Úc: 70 3.2.2 Thực tiễn áp dụng án lệ Hàn Quốc: 72 3.2.3 Thực tiễn áp dụng án lệ Nhật Bản: 73 3.3 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam áp dụng án lệ giải vụ án dân PHẦN KẾT LUẬN 74 79 PHẦN MỞ ĐẦU Giới thiệu khái quát đề tài tính cấp thiết đề tài Đề tài luận văn "Áp dụng án lệ giải vụ án dân sự" tác giả lựa chọn để thực bối cảnh hệ thống pháp luật Việt Nam thức ghi nhận vai trò giá trị án lệ Cụ thể, ngày 06 tháng 04 năm 2016, Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao thông qua 06 án lệ công bố theo Quyết định số 220/QĐ-CA ngày 06 tháng năm 2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao Sau đó, 04 án lệ Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thông qua ngày 17 tháng 10 năm 2016 công bố theo Quyết định số 698/QĐ-CA ngày 17 tháng 10 năm 2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao Như vậy, sở pháp lý để ghi nhận án lệ hình thành Có thể thấy nỗ lực nhà làm luật công xây dựng áp dụng án lệ khơng nhỏ Tuy nhiên, tình hình nước quốc tế tạo nhiều hội thuận lợi, khơng khó khăn, thách thức, yêu cầu cho việc xây dựng áp dụng án lệ thực tiễn Có thể nói từ trình độ, kinh nghiệm đội ngũ Thẩm phán, nội dung, phương thức áp dụng án lệ dừng lại mức hạn chế, chưa đáp ứng nhu cầu áp dụng án lệ hoạt động xét xử Trước yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền, đòi hỏi trước vận mệnh đất nước thời kỳ cơng nghiệp hố, đại hoá đất nước, thời kỳ mở cửa, hội nhập với giới, Đảng cộng sản Việt Nam nhấn mạnh: "Để đáp ứng yêu cầu người nguồn nhân lực nhân tố định phát triển đất nước thời kỳ cơng nghiệp hố, đại hố, cần tạo chuyển biến bản, tồn diện giáo dục đào tạo" Do vậy, việc nghiên cứu áp dụng án lệ giải vụ án dân góp phần xây dựng hồn thiện hệ thống án lệ để đáp ứng yêu cầu hội nhập với pháp luật giới Hiện nay, chủ trương Đảng Nhà nước Việt Nam xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân thực hội nhập quốc tế sâu rộng với giới nhiều lĩnh vực khác nhau, có pháp luật Điều dẫn đến việc ngày có nhiều quan hệ pháp luật phát sinh lĩnh vực khác đời sống xã hội, đòi hỏi pháp luật phải hồn thiện điều chỉnh kịp thời quan hệ phát sinh Do vậy, nghiên cứu áp dụng án lệ đưa sở lý luận, pháp lý thực tiễn xác đáng để xây dựng hệ thống án lệ hoàn thiện, đáp ứng việc điều chỉnh quan hệ xã hội đời sống Trước đây, vào trước thời điểm Bộ luật tố tụng Dân năm 2004 có hiệu lực, Tòa án thường xun từ chối thụ lý vụ án với lí chưa có điều luật để áp dụng, điều ảnh hưởng nghiêm trọng tới quyền lợi ích hợp pháp đương Kể từ Bộ luật tố tụng Dân đời, Tòa án khơng thể viện dẫn lí chưa có điều luật áp dụng để thụ lý vụ tranh chấp Quy định dẫn tới việc Tòa án phải sử dụng nguồn luật khác, bật án lệ, để giải vụ án cách nhanh chóng, hiệu quả, thống nhất, đảm bảo tính cơng minh đương Tình hình nêu đòi hỏi phải có tác phẩm khoa học giải yêu cầu cấp thiết Từ diễn biến nêu trên, tác giả xin thực đề tài luận văn "Áp dụng án lệ giải vụ án dân sự" Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện nay, có nhiều tác phẩm ngồi nước có nội dung liên quan tới đề tài, như: - "Learning legal rules" luật gia James Holland, Julian Webb; - "Lý luận thực tiễn áp dụng án lệ kiến nghị việc áp dụng án lệ Việt Nam" tác giả Đoàn Thị Ngọc Hải; - "Án lệ khả áp dụng án lệ Việt Nam" tác giả Dương Bích Ngọc Nguyễn Thị Thúy, - "Triển khai phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao" tác giả Nguyễn Văn Cường, - "The binding nature of Court decisions in Japan's Civil Law System" tác giả Toshiaki Iimura, Ryu Takabayashi, Christoph Rademacher - "Judicial precedents in civil law systems: A dynamic analysis", Vincy Fon, Francesco Parisi - "Án lệ án mẫu - khả áp dụng nước ta nay", tác giả Cao Việt Thăng, - "Stare Decisis in Courts of Last resort" tác giả Moschzisker - "Án lệ nước úc kinh nghiệm cho việc sử dụng án lệ Việt Nam nay" tác giả Hà Thị Út; - "Áp dụng án lệ hoạt động tố tụng Việt Nam - số vấn đề đặt ra" với viện kiểm sát TS Hoàng Thị Quỳnh Chi NCS ThS Cao Thị Ngọc Hà, Các tác phẩm nêu cung cấp góc nhìn đa dạng án lệ áp dụng án lệ, góc độ lý luận thực tiễn từ hệ thống pháp luật quốc gia khác giới Trên sở kế thừa ưu điểm tác phẩm này, luận văn triển khai theo hướng tổng hợp điểm bật tác phẩm, thể góc nhìn riêng tác giả đòng thời sáng tạo thêm nội dung liên quan tới việc áp dụng án lệ Đối tƣợng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu luận văn Đối tượng nghiên cứu luận văn quan điểm, quan điểm, sở pháp lý, nguyên tắc xây dựng án lệ sở pháp lý, phương pháp, kỹ năng, thực tiễn, kinh nghiệm áp dụng án lệ giải vụ án dân Để triển khai phân tích đối tượng nghiên cứu luận văn, câu hỏi nghiên cứu sau cần làm rõ: Thứ nhất, án lệ góc độ lý luận, pháp lý thực tiễn? Thứ hai, quan điểm, quan điểm, sở pháp lý Việt Nam quốc gia giới án lệ áp dụng án lệ biểu nào? Thứ ba, vai trò, nguyên tắc xây dựng, phương pháp lập luận để áp dụng án lệ biểu nào? Thứ tư, điều kiện cần đủ để áp dụng án lệ gì? Thứ năm, nội dung án lệ đáp ứng quy định pháp luật hay chưa? Thứ sáu, thực tiễn áp dụng án lệ Việt Nam quốc gia giới ghi nhận nào? Thứ bảy, thực tiễn mang lại học kinh nghiệm để hồn thiện pháp luật Việt Nam áp dụng án lệ? Tổng hợp yếu tố tạo nên sở vững cho việc thực áp dụng án lệ thực tiễn cách hiệu quả, xác đáng Phạm vi nghiên cứu luận văn bao gồm hệ thống quan điểm, tư tưởng, sở pháp lý thời kỳ Việt Nam quốc gia giới Luận văn mở rộng phạm vi tới quốc gia giới án lệ hình thành lâu đời áp dụng sâu rộng quốc gia Do vậy, nghiên cứu thành tựu áp dụng án lệ quốc gia giới góp phần to lớn việc hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ nghiên cứu luận văn Luận văn hướng tới mục tiêu nghiên cứu nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: Thứ nhất, đưa khái niệm án lệ góc độ lý luận theo hệ thống pháp luật Anh, Mỹ Việt Nam, làm sở để phát triển khái niệm "áp dụng án lệ để giải vụ án dân sự" Thứ hai, phát triển khái niệm "áp dụng án lệ để giải vụ án dân sự" góc độ lý luận chung góc độ đặc thù theo quan điểm từ Anh, Mỹ, Nhật Bản, số quốc gia thuộc hệ thống Civil Law Việt Nam Thứ ba, sâu vào việc phân tích, làm rõ vai trò việc áp dụng án lệ việc giải vụ án dân sự, góp phần chứng minh giá trị tầm ảnh hưởng tích cực việc áp dụng án lệ việc thúc đẩy trình giải vụ án dân xác, hiệu quả, cơng bằng, mang tính chuẩn mực thống cao Thứ tư, làm rõ cách hiểu khác khái niệm "án lệ" "áp dụng án lệ" góc độ pháp lý, đồng thời chứng minh mâu thuẫn việc định nghĩa khái niệm "án lệ" Nghị số 03/2015/NQHĐTP Trên sở đó, tác giả rút cách hiểu mang tính tồn diện xác đáng để áp dụng phù hợp thực tiễn Thứ năm, đóng góp phân tích cụ thể điều kiện cần đủ để xem xét việc áp dụng án lệ song song với việc liên hệ trực tiếp phân tích với số án lệ cơng bố Thứ sáu, tổng hợp vấn đề pháp lý áp dụng án lệ để giải vụ án dân số quốc gia giới, bao gồm quốc gia có truyền thống Common Law quốc gia có truyền thống Civil Law Điều mang lại góc nhìn tồn diện vấn đề áp dụng án lệ giới, đặc biệt nhằm mục đích hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Thứ bảy, tổng hợp vấn đề thực tiễn áp dụng án lệ để giải vụ án dân quốc gia giới, từ đưa kiến nghị hồn thiện pháp luật Việt Nam.5 Các phƣơng pháp nghiên cứu áp dụng để thực luận văn Trong trình thực luận văn, tác giả kết hợp phương pháp nghiên cứu khoa học sau đây: - Phương pháp phân tích tổng hợp lý thuyết: Phương pháp phân tích lý thuyết phương pháp phân tích lý thuyết thành mặt, phận, mối quan hệ theo lịch sử thời gian để nhận thức, phát khai thác khía cạnh khác lý thuyết từ chọn lọc thông tin cần thiết phục vụ cho đề tài nghiên cứu Phương pháp tổng hợp lý thuyết phương pháp liên quan kết mặt, phận, mối quan hệ thông tin từ lý thuyết thu thập thành chỉnh thể để tạo 69 nghiên cứu, áp dụng xét xử.” Tại khoản Điều 27 Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2014 quy định nhiệm vụ, quyền hạn Chánh án Tòa án nhân dân tối cao là: “Chỉ đạo việc tổng kết thực tiễn xét xử, xây dựng ban hành Nghị Hội đồng Thẩm phán Toà án nhân dân tối cao bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử; tổng kết phát triển án lệ, công bố án lệ” Để thi hành quy định điểm c khoản Điều 22 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 quy định cụ thể việc áp dụng án lệ, ngày 28/10/2015, Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP “quy trình lựa chọn, công bố áp dụng án lệ” Như vậy, Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 thừa nhận vai trò án lệ hệ thống pháp luật Nghị 03/2015/NQHĐTP ban hành quy định trình tự, thủ tục cơng bố áp dụng án lệ Việc áp dụng án lệ xét xử dấu ấn tích cực hoạt động tư pháp nước ta, trở thành tiền đề chắn cho việc ban hành, tập hợp hệ thống án, định Tòa án cơng nhận án lệ, góp phần khắc phục khiếm khuyết pháp luật Song song với việc ban hành Nghị nêu trên, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao định công bố án lệ để làm sở áp dụng thực tiễn, gồm có Quyết định việc cơng bố án lệ, ví dụ: Quyết định 220/QĐ-CA ngày 6/4/2016 cơng bố án lệ Hội đồng thẩm phán Tòa án Nhân dân tối cao thông qua; Quyết định 698/QĐCA ngày 17/10/2016 đố công bố 04 án lệ Hội đồng thẩm phán Tòa án Nhân dân tối cao thơng qua …Theo đó, Tòa án Nhân dân tồn quốc có trách nhiệm nghiên cứu, áp dụng án lệ xét xử Quyết định nêu Bên cạnh đó, theo thơng tin từ Tòa án Nhân dân Tối cao, tình hình triển khai áp dụng Tòa án có kết bước đầu29 Đến nay, theo thơng tin ghi nhận được, có Tòa án Quảng Ngãi áp dụng án lệ số 29 https://thuvienphapluat.vn/tintuc/vn/an-le/17169/mot-trong-cac-an-le-moi-ban-hanh-da-duoc-toa-an-apdung, ngày truy cập: 09/8/2017 70 04/2016/AL vào xét xử Đồng thời, nhiều Tòa án địa phương khác cho án lệ sở quan trọng để viện dẫn áp dụng việc xét xử nhiều vụ án tương tự Tuy nhiên, bước đầu áp dụng cho thấy việc thực thực tiễn gặp nhiều khó khăn, bất đồng Trên sở thực tiễn nêu trên, vào ngày 11 tháng năm 2017, Tòa án nhân dân tối cao ban hành Cơng văn số 146/Tòa án Nhân dânTC-PC đề ngày 11 tháng năm 2017 hướng dẫn viện dẫn, áp dụng án lệ xét xử Theo đó, xét xử, giải vụ việc có án lệ Thẩm phán, Hội thẩm phải nghiên cứu án lệ để định việc viện dẫn, áp dụng không áp dụng Trường hợp áp dụng án lệ số án lệ, số án, định Tồ án có chứa đựng án lệ, tính chất, tình tiết vụ việc tương tự nêu án lệ tính chất, tình tiết vụ việc giải quyết, vấn đề pháp lý án lệ (nội dung khái quát án lệ) phải viện dẫn, phân tích phần “Nhận định Tòa án”; tùy trường hợp cụ thể trích dẫn nguyên văn nội dung hạt nhân án lệ để làm rõ quan điểm Tòa án việc xét xử, giải vụ việc tương tự Trường hợp Thẩm phán, Hội thẩm thấy án lệ vụ việc mà Tòa án giải khơng có tính chất tương tự pháp luật thay đổi, chuyển biến tình hình mà án lệ khơng phù hợp bên đương sự, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp họ đề nghị áp dụng án lệ việc khơng áp dụng án lệ phải nêu rõ lý án, định Tòa án Như vậy, với bước tiến nỗ lực đáng ghi nhận Tòa án việc xây dựng chế pháp lý để áp dụng án lệ, nhạn định tương lai gần, việc áp dụng án lệ để giải vụ án dân Việt Nam trở nên phổ biến từ thể tất ưu điểm đặc thù mình, góp phần hồn thiện hệ thống pháp luật 3.2 Thực tiễn áp dụng án lệ số quốc gia giới: 3.2.1 Thực tiễn áp dụng án lệ Úc: 71 Thực tế cho thấy án lệ Úc hình thành dạng văn giải thích pháp luật, đồng thời có án lệ tạo nhằm thiết lập quy phạm pháp luật hoàn toàn Có hai trường hợp tạo án lệ gồm (i) Văn pháp luật chưa chưa điều chỉnh vụ án mà tòa xét xử; (ii) có luật chưa rõ ràng cụ thể, thẩm phán làm nhiệm vụ giải thích pháp luật để áp dụng cho vụ án cụ thể Một phán coi án lệ giải vấn đề pháp luật Tuy nhiên, câu hỏi pháp luật hồn tồn không nhiều mà hệ thống pháp luật Úc phát triển kế thừa từ án lệ Anh phát triển mạnh mẽ pháp luật thành văn Úc Vì vậy, án lệ Úc chủ yếu giải thích pháp luật thành văn Điều đặc biệt trở nên quan trọng Tòa án tối cao liên bang Úc đưa ra, án lệ có giá trị hướng dẫn thống áp dụng cho tòa án cấp dưới.30 Khơng có nhiều án lệ ban hành nhằm tạo quy phạm pháp luật hoàn toàn Trong trình xét xử, thẩm phán có xu hướng sử dụng cách định nghĩa, giải thích văn luật áp dụng để giải vụ án sử dụng cách giải thích từ định nghĩa khác từ quy tắc pháp lý có án lệ tồn từ trước Mặc dù xu hướng mâu thuẫn với quan điểm án lệ, nhiên, phù hợp với chức năng, nhiệm vụ Tòa án với tư cách quan tư pháp không xâm phạm thẩm quyền lập pháp nghị viện Theo đó, thẩm phán sử dụng quy tắc án lệ truyền thống giảm mà gia tăng giải thích pháp luật thành văn nhiệm vụ Việc kết hợp hài hòa ưu điểm văn quy phạm pháp luật án lệ góc độ giải thích pháp luật giúp việc giải vụ án dân công bằng, triệt để kịp thời 30 Hà Thị Út, (2017), "Án lệ nước Úc kinh nghiệm cho việc sử dụng án lệ Việt Nam nay", Kỷ yếu Hội thỏa khoa học quốc tế Án lệ - Lý luận, thực tiễn Việt Nam số nước 72 3.2.2 Thực tiễn áp dụng án lệ Hàn Quốc: Tại Hàn Quốc, dù khơng có hiệu lực ràng buộc mặt pháp lý, thực tiễn xét xử, Tòa án cấp có xu hướng rõ ràng việc tuân theo án lệ Tòa án tối cao Khi xét xử, công việc đầu tiền mà thẩm phán làm tra cứu án Tòa án tối cao có tình tiết tương tự để áp dụng vụ án Trong phần lớn trường hợp, Thẩm phán kế thừa tinh thần án Tòa án tối cao ban hành để giải vụ án Trong trường hợp thẩm phán xét thấy có rõ ràng án Tòa án tối cao có nội dung khơng phù hợp với quy định pháp luật, thẩm phán hoàn tồn định theo ý chí Việc thẩm phán Tòa án cấp chủ động bỏ qua án Tòa án tối cao để giải vụ án thường dẫn đến hậu pháp lý án Tòa án cấp bị hủy sửa đổi.31 Bên cạnh đó, theo thơng tin từ Tòa án tối cao Hàn Quốc32, án lựa chọn công bố thành án lệ thơng qua quy trình ban hành quy định văn pháp luật Tại Hàn Quốc, án lệ coi nguồn để tham khảo vụ án xét xử tương lai Hàng năm, Tòa án xuất tuyển tập án lệ bao gồm bình luận xung quanh án lệ Những quan điểm Tòa án Tối cao đưa có giá trị viện dẫn, tham khảo cao án lệ Các Thẩm phán Hàn Quốc công nhận án lệ công bố xét xử theo xu hướng mà án lệ đưa Về kỹ áp dụng án lệ: Ở Hàn Quốc, với phát triển xã hội, phát triển khoa học kỹ thuật, kéo theo xuất ngày nhiều hình thức giao dịch ẩn chứa nội dung phức tạp không loại trừ thủ đoạn gian dối, lừa đảo, gây nhầm lẫn ngày diễn phổ biến Tình hình đòi hỏi Tòa án Hàn Quốc có đội ngũ nghiên cứu viên xét xử 31 Đoàn Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2017), "Báo cáo kết Hội thảo “Kinh nghiệm phát triển hệ thống án lệ Hàn Quốc phương hướng phát triển án lệ Việt Nam năm 2017” 32 http://www.baomoi.com/an-le-han-che-lach-luat-do-tieu-cuc/c/22688031.epi, ngày truy cập 05/8/2017 73 làm nhiệm vụ thống kê, phân loại, tra cứu nội dung án, định Tòa án tối cao nhằm tìm đồng tương tự với vụ án giải hay không Các báo cáo nghiên cứu viên sở quan trọng để thẩm phán định có kế thừa án lệ Tòa án tối cao hay khơng có, áp dụng mức độ Trường hợp khơng tìm án lệ áp dụng trực tiếp cho vụ án giải áp dụng án lệ tương tự, ví dụ: vụ án dang giải bao gồm yếu tố a+b+c; Án lệ X áp dụng cho vụ án có yếu tố a+b+d; Án lệ Y áp dụng cho vụ án có yếu tố a+c+e Như vậy, ba vụ án có yếu tố "a", đồng thời vụ án xem xét giải có yếu tố "b" giống với án lệ X yếu tố "c" giống với án lệ Y Từ đó, thẩm phán cần xác định yếu tố "b" hay "c" đóng vai trò quan trọng vụ án để xác định án lệ X hay Y áp dụng Thực tế giải tranh chấp cho thấy vấn đề xác định án lệ để áp dụng không dừng lại công thức sơ lược Tòa án tối cao nhiều lần đối mặt với trường hợp tương tự trên, từ đòi hỏi thẩm phán phải dựa sở chứng cứ, lập luận, lẽ công để đưa định cuối cùng.33 3.2.3 Thực tiễn áp dụng án lệ Nhật Bản: Theo thông tin từ cổng thông tin điện tử Tòa án Nhân dân Tối cao 34, Thẩm phán, chuyên gia Nhật Bản nêu rõ vị trí vai trò án lệ, theo đó, Thẩm phán áp dụng đưa phán dựa luật Quốc hội ban hành, Nghị định Chính phủ (Nội các) ban hành pháp lệnh lệnh quan nhà nước địa phương ban hành (Các văn quy phạm pháp luật) Tuy nhiên, văn pháp luật thường có nội dung mang tính khái quát cao, thiếu tính cụ thể nên việc áp dụng thực tế gặp nhiều khó khăn Điều dẫn tới thực trạng vụ án hoàn toàn giống tương tự, 33 Đoàn Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2017), "Báo cáo kết Hội thảo “Kinh nghiệm phát triển hệ thống án lệ Hàn Quốc phương hướng phát triển án lệ Việt Nam năm 2017” 34 http://www.toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/trungtamtinhoc/11607079?p_page_id=11607079&pers_i d=11723751&folder_id=&item_id=186489630&p_details=1 ngày truy cập 09/8/2017 74 thẩm phán khác đưa kết luận khác từ việc giải thích áp dụng luật điều trái với ngun tắc cơng bằng, bình đẳng Vì vậy, để thống việc giải thích áp dụng luật, “án lệ” đặt vị trí phán (văn tư pháp) tòa án cấp có thẩm quyền hơn, xây dựng với tiêu chuẩn định, việc thẩm phán xử lý vụ việc tương tự, loại phải tuân theo án lệ gọi “định chế án lệ” Tại Nhật Bản, kể từ tháng 05/1947 Nhật báo đăng “Tuyển tập án lệ tòa án tối cao” tiếp tục đăng đến tại, theo đó, số vụ án đăng năm gần mức khoảng 50 đến 70 vụ năm Tuyển tập án lệ xây dựng sở nguồn tài liệu gồm: (i) Tài liệu bao gồm vấn đề hiến pháp, pháp luật quan trọng chưa có tiền lệ, (ii) Tài liệu bao gồm vấn đề pháp luật phân chia từ phán đoán tòa án cấp dưới, (iii) kiên dư luận ý cao, (iv) Các ý kiến phản đối quan trọng thẩm phán tòa, (v) Các tiền lệ có giá trị Các án lệ đăng tuyển tập án lệ Tòa án tối cao “tiền lệ có tính ràng buộc xem án lệ” lúc đồng với 3.3 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam áp dụng án lệ giải vụ án dân Thứ nhất, cần xác định lại khái niệm "án lệ" hệ thống pháp luật, từ phát triển khái niệm "áp dụng án lệ" phân tích Chương II đây, cụ thể: Áp dụng án lệ áp dụng quy tắc pháp lý rút từ nguồn án lệ dùng làm sở để Tòa án cấp áp dụng q trình giải vụ án dân có nội dung, tính chất tương tự với vụ án nêu nguồn án lệ Thứ hai, cần xác định giá trị pháp lý án lệ nguồn pháp luật có tính chất bắt buộc áp dụng Hiện nay, Nghị số 03/2015/NQHĐTP quy định án lệ có giá trị để " Tòa án nghiên cứu, áp dụng xét xử" "Có giá trị hướng dẫn áp dụng thống pháp luật xét xử, 75 bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý phải giải nhau" Những quy định mang tính khái quát, mơ hồ giá trị pháp lý cao quy định "quy phạm pháp luật" khoản Điều Luật ban hành văn quy phạm pháp luật: "Quy phạm pháp luật quy tắc xử chung, có hiệu lực bắt buộc chung, áp dụng lặp lặp lại nhiều lần quan, tổ chức, cá nhân phạm vi nước đơn vị hành định, quan nhà nước, người có thẩm quyền quy định Luật ban hành Nhà nước bảo đảm thực hiện" Theo quan điểm cá nhân, cần xây dựng Nghị quy định rõ giá trị án lệ sau: "Án lệ có hiệu lực bắt buộc, Tòa án cấp thống áp dụng xét xử để bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý phải giải nhau" Thứ ba, cần xác định mục đích việc xây dựng án lệ nhằm giải thích pháp luật, khơng phải sáng tạo pháp luật từ áp dụng án lệ chuẩn mực Mục đích xây dựng án lệ nhằm áp dụng án lệ để khắc phục khiếm khuyết pháp luật, tạo ổn định, thống việc thực pháp luật Do đó, có quan điểm cho (i) khơng có điều luật áp dụng án lệ xây dựng để ban hành điều luật điều chỉnh quan hệ pháp luật; (ii) có pháp luật điều chỉnh chưa rõ ràng án lệ xây dựng để giải thích pháp luật nhằm thống việc thực pháp luật thực tiễn Tuy nhiên, việc Tòa án - Cơ quan Tư pháp - ban hành án lệ để sáng tạo pháp luật nội dung (i) nêu cho thấy dấu hiệu xâm phạm tới thẩm quyền lập pháp quan lập pháp Do đó, mục đích án lệ nên giới hạn nội dung (ii) điều hoàn toàn phù hợp với chức năng, nhiệm vụ chuyên môn, nghiệp vụ Tòa án Thứ tư, nhằm phục vụ nghiệp vụ áp dụng án lệ, Tòa án cần xây dựng đội ngũ hỗ trợ việc rà soát, tra cứu án lệ để so sánh, đối chiếu tình tiết, kiện vụ án xét xử với vụ án giải án lệ, từ kiến nghị 76 thẩm phán việc áp dụng hay từ chối áp dụng án lệ Hiện nay, pháp luật Việt Nam ghi nhận 10 án lệ tương lai, số lượng án lệ bội số 10 án lệ Sự tăng lên số lượng khắc phục đáng kể khiếm khuyết pháp luật, đặt yêu cầu việc phát triển kỹ tra cứu, rà soát để áp dụng án lệ Song song với việc phát triển kỹ năng, việc tra cứu, rà sốt đòi hỏi chủ thể thực phải dành nhiều thời gian so sánh, đối chiếu để đến kết luận phù hợp, tương tự vụ án Do đó, đội ngũ cán hỗ trợ việc tra cứu, rà soát án lệ u cầu hồn tồn đáng, cấp thiết đồng hành với phát triển án lệ áp dụng án lệ Thứ năm, quy định liên quan tới tiêu chuẩn thẩm phán, cần bổ sung thêm nội dung "kỹ áp dụng án lệ" tiêu chí "đã đào tạo nghiệp vụ xét xử" Kinh nghiệm từ quốc gia hàng đầu án lệ cho thấy luật gia cần có kỹ nghiên cứu, so sánh lập luận cụ thể vận dụng án lệ vào trình tư vấn giải vụ việc cụ thể Để thực điều này, cần có thay đổi từ trình đào tạo luật nghề luật Việt Nam cần sử dụng án lệ lĩnh vực pháp luật coi tài liệu cần thiết cho đào tạo luật áp dụng phương pháp "học tập từ vụ án thực tế" (Case study) trình đào tạo nghiệp vụ xét xử Thực điều giúp thúc đẩy phát triển tư pháp lý khả xử lý tình áp dụng thực tiễn, điều đạt hiệu cao nhiều so với việc học thuộc nguyên tắc Từ đó, tạo tiền đề cho kỹ tư vấn tranh tụng sắc bén, logic áp dụng hiệu án lệ thực tiễn hành nghề tương lai thẩm phán Bên cạnh đó, việc đưa án lệ vào giáo trình, tài liệu nghiên cứu, giảng dạy cần thiết, giúp cho chương trình đào tạo luật Việt Nam trở nên gần gũi với xu hướng chung nước phát triển giới Ngoài ra, bậc đào tạo hệ cử nhân, việc làm quen với án lệ từ bậc học cử nhân luật nước giúp cho 77 sinh viên cán nghiên cứu nước ngồi, khơng nhiều thời gian để tìm hiểu học lại từ đầu khái niệm, án lệ, có khả thực hành nghiên cứu theo tình Những cử nhân luật sau trở thành thẩm phán có kỹ áp dụng án lệ để từ giải vụ án dân cách triệt để, hiệu Thứ sáu, cần bổ sung quy định phương pháp lập luận áp dụng án lệ văn pháp luật Nghị Hội đồng Thẩm phán Vấn đề vai trò phương pháp lập luận nêu Mục 1.5 Chương 1, theo tùy đặc điểm, tính chất, phù hợp vụ án dân mà Thẩm phán áp dụng phương pháp thích hợp Việc lựa chọn phương pháp phù hợp giúp thẩm phán đánh giá chất chất vụ án, từ việc áp dụng án lệ thực hiệu quả, đặc biệt trường hợp sau số lượng án lệ tăng thêm nhiều lần Thứ bảy, mở rộng phạm vi áp dụng án lệ giải tranh chấp trọng tài Hiện nay, án lệ áp dụng Tòa án phạm vi xét xử vụ án dân mà không đề cập tới việc giải tranh chấp trọng tài Đây điểm hạn chế phát triển phương thức giải tranh chấp, làm ảnh hưởng tới quyền lợi ích hợp pháp đương Do vậy, việc mở rộng phạm vi cần thiết Kết luận Chƣơng Thứ nhất, Chương luận văn cung cấp thực tiễn áp dụng án lệ Việt Nam qua thời kỳ, từ giai đoạn trước án lệ ghi nhận thức thời điểm văn gần ban hành vấn đề áp dụng án lệ Hiện tại, có số Tòa án địa phương bước đầu áp dụng án lệ giải vụ án dân sự, nhiên, thiếu văn hướng dẫn chưa có nhiều kinh nghiệm, kỹ năng, việc áp dụng án lệ gặp nhiều khó khăn cần khắc phục 78 Thứ hai, bên cạnh đó, Chương tổng hợp kinh nghiệm áp dụng án lệ Hàn Quốc Nhật Bản, quốc gia có hệ thống pháp luật mang nhiều đặc điểm hệ thống Dân luật để từ Việt Nam phân tích, lường trước khó khăn, hạn chế, kế thừa ưu điểm áp dụng Việt Nam Cuối cùng, sở tổng hợp vấn đề lý luận, thực tiễn, pháp lý trình bày luận văn, tác giả đưa kiến nghị hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam việc áp dụng án lệ giải vụ án dân 79 PHẦN KẾT LUẬN Mặc dù xuất từ sớm lịch sử pháp lý nhân loại, khoảng kỷ thứ III Trước Cơng ngun hình thức phán điều chỉnh mối quan hệ xã hội phát sinh thời kỳ La Mã cổ đại, thời điểm án lệ nhìn nhận áp dụng hiệu phù hợp ưu điểm bật Trải qua nhiều bước thăng trầm giai đoạn phát triển, ngày nay, án lệ thức thừa nhận không hệ thống pháp luật hầu hết quốc gia theo hệ thống Thông luật mà hệ thống pháp luật quốc gia có nhiều đặc điểm hệ thống Dân luật Việt Nam Một điều hiển nhiên án lệ khẳng định vai trò hệ thống pháp luật việc nghiên cứu thực áp dụng án lệ cho đạt hiệu tối đa nhiệm vụ vô hệ trọng cấp thiết Nhằm góp phần thực nhiệm vụ đầy thử thách nêu trên, tác giả đã nghiên cứu thực đề tài luận văn "Áp dụng án lệ giải vụ án dân sự" Luận văn giả vấn đề cốt lõi việc áp dụng án lệ, gồm có: Thứ nhất, đưa khái niệm án lệ góc độ lý luận theo hệ thống pháp luật Anh, Mỹ Việt Nam, làm sở để phát triển khái niệm "áp dụng án lệ để giải vụ án dân sự"; Thứ hai, phát triển khái niệm "áp dụng án lệ để giải vụ án dân sự" góc độ lý luận chung góc độ đặc thù theo pháp luật quốc gia giới; Thứ ba, sâu vào việc phân tích, làm rõ vai trò việc áp dụng án lệ việc giải vụ án dân sự, góp phần chứng minh giá trị tầm ảnh hưởng tích cực việc áp dụng án lệ việc thúc đẩy trình giải vụ án dân xác, hiệu quả, cơng bằng, mang tính chuẩn mực thống cao; Thứ tư, làm rõ cách hiểu khác khái niệm "án lệ" "áp dụng án lệ" góc độ pháp lý; Thứ năm, đóng góp phân tích cụ thể điều kiện cần đủ để xem xét việc áp dụng án lệ song song với việc liên hệ trực 80 tiếp phân tích với số án lệ công bố; Thứ sáu, tổng hợp vấn đề pháp lý áp dụng án lệ để giải vụ án dân số quốc gia giới; Thứ bảy, tổng hợp vấn đề thực tiễn áp dụng án lệ để giải vụ án dân quốc gia giới, từ đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, dù việc nghiên cứu góc độ pháp lý có đầy đủ, tồn diện đến đâu vấn đề quan trọng mang tính cốt lõi việc áp dụng hiệu thực tế Hiện nay, Việt Nam, số lượng vụ án dân giải sở áp dụng án lệ dừng lại mức vơ hạn chế, từ chưa thể tổng kết, đánh giá kinh nghiệm thực tế để phục vụ việc xây dựng sở lý luận sở pháp lý Trong tương lai, số lượng vụ án cần áp dụng án lệ để giải tăng lên đáng kể tỷ lệ thuận với số lượng án lệ Khi đó, vấn đề lý luận, pháp lý thực tiễn thực tác động mạnh mẽ tới nhau, đối chiếu cho từ đó, vấn đề việc áp dụng án lệ giải vụ án dân phát sinh đòi hỏi cơng trình khoa học góp phần giải trọn vẹn vấn đề DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO VĂN BẢN PHÁP LUẬT: Hiến pháp nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam năm 2013; Bộ luật Dân năm 2005; Bộ luật Dân năm 2015; Bộ luật Tố tụng Dân năm 2015; Luật Thương mại năm 2005; Luật Hôn nhân Gia đình năm 2014; Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành; SÁCH, BÀI VIẾT, TẠP CHÍ, CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO KHÁC The British East-West Centre (2010), Case law and the doctrine of precedent, địa chỉ: https://www.americanbar.org/content/dam/aba/directories/roli/armenia/ar menia-case-law-doctrine-precedent.authcheckdam.pdf ngày truy cập 10/5/2017; Bernoit Briquet (2017), "Án lệ, nguồn luật Pháp", Kỷ yếu Hội thỏa khoa học quốc tế Án lệ - Lý luận, thực tiễn Việt Nam số nước; 10 Nguyễn Văn Cường, "Triển khai phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao", địa chỉ: http://www.phapluatsohuutritue.vn/index.php?option=com_content &view=article&id=210:trien-khai-an-letandtc&catid=55&Itemid=178 ngày truy cập 10/6/2017; 11 Hoàng Thị Quỳnh Chi, Cao Thị Ngọc Hà (2017), "Áp dụng án lệ hoạt động tố tụng Việt Nam - Một số vấn đề đặt với Viện kiểm sát", Kỷ yếu Hội thảo khoa học quốc tế Án lệ - Lý luận, thực tiễn Việt Nam số nước; 12 Vincy Fon, Francesco Parisi (2006), "Judicial precedents in civil law systems: A dynamic analysis" địa chỉ: http://egov.ufsc.br/portal/sites/default/files/anexos/33111-41760-1- PB.pdf ngày truy cập 12/4/2017 13 Đoàn Thị Ngọc Hải (2016), "Lý luận thực tiễn áp dụng án lệ kiến nghị việc áp dụng án lệ Việt Nam" địa chỉ: http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=1968 ngày truy cập 15/3/2017 14 Nguyễn Thị Hồi (chủ nhiệm đề tài, 2009), "Áp dụng pháp luật Việt Nam nay", đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Trường Đại học Luật Hà Nội; 15 Lê Thị Lệ Huyền (2016)," So sánh quy định “những nguyên tắc bản” luật dân năm 2015 với luật dân năm 2005", địa chỉ: http://truongchinhtritinhphutho.gov.vn/khoa-nha-nuoc-va-phap-luat/so-sanhquy-dinh-nhung-nguyen-tac-co-ban-cua-bo-luat-dan-su-nam-2015-voi-bo-luatdan-su-nam-2005.html ngày truy cập 20/7/2017; 16 Dương Bích Ngọc, Nguyễn Thị Thúy (2007), "Án lệ khả áp dụng án lệ Việt Nam" địa chỉ: https://bluentansy.com/an-le/kha-nang-ap-dung-an-le-oviet-nam/ ngày truy cập 20/3/2017; 17 Robert von Moschzisker (1924), Stare Decisis in Courts of Last resort, The Harvard Law Review Association.; 18 Toshiaki Iimura, Ryu Takabayashi, Christoph Rademacher (2015), "The binding nature of Court decisions in Japan's Civil Law System" địa chỉ: https://cgc.law.stanford.edu/commentaries/14-iimura-takabayashi-rademacher/ ngày truy cập 12/4/2017; 19 Lê Văn Sua (2016), "Áp dụng tập quán pháp luật dân sự- vướng mắc, bất cập cần hoàn thiện", địa chỉ: http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=1927 ngày truy cập 12/6/2017; 20 Cao Việt Thăng (2014), "Án lệ án mẫu - khả áp dụng nước ta nay" địa chỉ: http://tks.edu.vn/thong-tin-khoa-hoc/chi-tiet/81/352 ngày truy cập 11/5/2017; 21 Hà Thị Út, (2017), "Án lệ nước Úc kinh nghiệm cho việc sử dụng án lệ Việt Nam nay", Kỷ yếu Hội thỏa khoa học quốc tế Án lệ - Lý luận, thực tiễn Việt Nam số nước; 22 Quỳnh Vũ (2016), "Bàn số điểm Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật năm 2015" địa chỉ: http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/xay-dung-phapluat.aspx?ItemID=221 ngày truy cập 18/5/2017; 23 Đoàn Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2017), "Báo cáo kết Hội thảo “Kinh nghiệm phát triển hệ thống án lệ Hàn Quốc phương hướng phát triển án lệ Việt Nam năm 2017”; WEBSITE 24 http://www.baomoi.com/an-le-han-che-lach-luat-do-tieucuc/c/22688031.epi, ngày truy cập 10/8/2017 25 https://thuvienphapluat.vn/tintuc/vn/an-le/17169/mot-trong-cac-an-le-moiban-hanh-da-duoc-toa-an-ap-dung, ngày truy cập: 09/8/2017 http://www.toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/trungtamtinhoc/116070 26 79?p_page_id=11607079&pers_id=11723751&folder_id=&item_id=1864 89630&p_details=1 ngày truy cập 09/8/2017 ... chung án lệ áp dụng án lệ giải vụ án dân sự; + Chƣơng 2: Các quy định pháp luật áp dụng án lệ giải vụ án dân sự; + Chƣơng 3: Thực tiễn áp dụng án lệ giải vụ án dân kiến nghị hoàn thiện pháp luật... để giải vụ án dân 24 1.4 Phƣơng pháp lập luận để áp dụng án lệ việc giải vụ án dân sự: Chƣơng CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ 2.1 Các quy định pháp... khái niệm "án lệ" "áp dụng pháp luật", đưa định nghĩa khái quát "áp dụng án lệ" sau: "Áp dụng án lệ việc Tòa án áp dụng quy tắc pháp lý chứa đựng định giải vụ án có hiệu lực để giải vụ án dân khác