Quy trình nghiệp vụ mua bán kỳ hạn chứng khoán

1 Đơn vị lựa chọn: Tổng Cơng ty Tài cổ phần Dầu khí Việt Nam (PVFC) Quy trình tác nghiệp lựa chọn: Quy trình Nghiệp vụ Mua bán kỳ hạn chứng khốn Mơ tả quy trình: CÁC BƯỚC THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ Bước 1: Tiếp nhận thông tin hướng dẫn khách hàng thực thủ tục bán kỳ hạn chứng khốn Khi khách hàng có nhu cầu sử dụng dịch vụ mua bán kỳ hạn chứng khốn, cán nghiệp vụ tìm hiểu nhu cầu khách hàng, giới thiệu với khách hàng dịch vụ mua kỳ hạn chứng khoán PVFC Giới thiệu Danh mục giá mua kỳ hạn chứng khoán PVFC Nếu khách hàng đáp ứng đủ điều kiện theo yêu cầu PVFC, cán nghiệp vụ hướng dẫn khách hàng hoàn thiện hồ sơ Cán nghiệp vụ kiểm tra hồ sơ so với giấy tờ gốc : - Nếu hồ sơ đầy đủ hợp lệ, cán nghiệp vụ nhận hồ sơ hẹn ngày trả lời - Nếu hồ sơ chưa đầy đủ, cán nghiệp vụ đề nghị khách hàng bổ sung giấy tờ thiếu Bước 2: Đánh giá khách hàng Lập tờ trình mua kỳ hạn chứng khốn * Cán nghiệp vụ thực kiểm tra, đánh giá khách hàng * Sau thẩm định, cán nghiệp vụ lập Tờ trình mua kỳ hạn chứng khốn Trong Tờ trình phải nêu rõ nội dung thẩm định Cán nghiệp vụ chuyển Tờ trình toàn hồ sơ cho phụ trách đơn vị Phụ trách đơn vị xem xét, kiểm tra, đánh giá lại việc thẩm định, ký Tờ trình trình cấp có thẩm quyền phê duyệt Bước 3: Xem xét phê duyệt mua kỳ hạn chứng khoán Trên sở Tờ trình đơn vị, cấp có thẩm quyền xem xét, định mua kỳ hạn chứng khoán theo phân cấp Căn định cấp có thẩm quyền ghi cụ thể Tờ trình, cán nghiệp vụ thực hiện: - Trường hợp từ chối, cán nghiệp vụ lại toàn hồ sơ trả lại cho khách hàng Hồ sơ lại khách hàng, cán nghiệp vụ phải lưu lại ghi vào sổ nhật ký hồ sơ từ chối mua kỳ hạn chứng khoán - Trường hợp chấp thuận, cán nghiệp vụ thông báo cho khách hàng thực thủ tục Bước 4: Thực chuyển nhượng chứng khoán sang tên PVFC Cán nghiệp vụ phụ trách đơn vị nhận Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán khách hàng, Hợp đồng chuyển nhượng chứng khoán ký vào phần giao nhận * Cán nghiệp vụ làm thủ tục chuyển nhượng sở hữu chứng khoán Tổ chức phát hành Đại lý chuyển nhượng Tổ chức phát hành để sang tên cho PVFC * Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán sau sang tên PVFC phải niêm phong gửi vào Quỹ Việc giao nhận túi niêm phong phải lập thành Biên giao nhận Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn có chữ ký xác nhận bên Bước 5: Ký hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán Trên sở Hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán mẫu, cán nghiệp vụ soạn Hợp đồng mua kỳ hạn chứng khốn trình Trưởng phòng nghiệp vụ kiểm tra, chuyển cho khách hàng ký trình Tổng Giám đốc người uỷ quyền ký Hợp đồng lập thành 02 bản, khách hàng giữ 01 bản, PVFC giữ 01 Bước 6: Giải ngân Cán nghiệp vụ lập Lệnh giải ngân (02 bản) tồn hồ sơ liên quan, trình cấp có thẩm quyền phê duyệt giải ngân Bước 7: Theo dõi thực hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán Trong trình thực Hợp đồng mua kỳ hạn chứng khốn, cán nghiệp vụ phải có trách nhiệm theo dõi tình hình giá mua kỳ hạn chứng khốn khách hàng để có biện pháp xử lý phù hợp Trước 30 (ba mươi) ngày trước ngày bán lại chứng khoán cho khách hàng, cán nghiệp vụ liên lạc với khách hàng nhắc nhở việc đến hạn, thông báo cho khách hàng chuẩn bị điều kiện thực việc mua lại chứng khoán Bước 8: Thanh lý Hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán Sau khách hàng hồn tất tồn nghĩa vụ tài với PVFC, cán nghiệp vụ lập: - Tờ trình bán lại chứng khoán kiêm lệnh xuất kho Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán - Đơn đăng ký chuyển nhượng chứng khoán; - Phiếu thu giấy tờ xác nhận việc nộp/chuyển tiền cho PVFC Cán nghiệp vụ trình Phụ trách đơn vị kiểm tra trình cấp có thẩm quyền phê duyệt Sau phê duyệt, cán nghiệp vụ thực hiện: - Sao 01 Tờ trình bán lại chứng khốn kiêm lệnh xuất kho Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho thủ quỹ để nhận lại giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán - Làm thủ tục tổ chức phát hành Đại lý chuyển nhượng Tổ chức phát hành, yêu cầu chuyển nhượng sở hữu chứng khoán sang cho khách hàng trình Trưởng phòng kiểm tra trình cấp có thẩm quyền ký gửi đơn vị phát hành Cán nghiệp vụ phụ trách đơn vị giao nhận Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán với khách hàng, ký Biên giao nhận giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán Biên giao nhận giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn phải có đầy đủ chữ ký bên liên quan Quy trình có nhược điểm cho cơng tác quản lý: Nhược điểm khâu chuyển nhượng chứng khoán sang tên PVFC Đây điều kiện kiên nhằm tránh rủi ro cho PVFC Tuy nhiên, thực tế nhiều khách hàng cổ đơng sáng lập người nắm giữ vị trí chủ chốt doanh nghiệp nên việc chuyển nhượng cổ phần khơng thực Khi thay thực chuyển nhượng, khách hàng PVFC thực phong tỏa cổ phiếu Tính chất pháp lý tính chặt chẽ phong tỏa chuyển nhượng sang tên khiến PVFC nhiều thời gian xử lý khách hàng vi phạm hợp đồng Quy trình cần cải thiện để việc thực trở nên tốt hơn: Điều quy trình nên quy định rõ thêm lịch nhắc trả nợ cho khách hàng, điều giúp khách hàng có trách nhiệm với khoản vay Việc nhắc lịch không nên quy định 30 ngày trước ngày bán lại chứng khoán cho khách hàng mà cần thực thêm từ thời điểm 15 ngày 07 ngày trước ngày bán lại chứng khoán để nhắc khách hàng nghĩa vụ trả nợ nhắc cán nghiệp vụ không quên ngày đáo hạn khoản vay Những nội dung môn học Quản trị hoạt động áp dụng vào cơng việc doanh nghiệp: Thực tế, làm việc đơn vị làm dịch vụ - tài chính, cơng việc tơi thiên hoạt động đầu tư tài Do vậy, không nhiều kiến thức môn học giúp áp dụng vào công việc Tuy nhiên, từ môn học, hiểu số yếu tố tổng thể hiểu loại lãng phí nguyên tắc 5S; hiểu quan trọng cần thiết việc xây dựng kế hoạch ngắn hạn/trung hạn/dài hạn để hỗ trợ cho hoạt động doanh nghiệp Điều hỗ trợ việc áp dụng vào công việc tư tốt cách xử lý cơng việc  ... Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán có chữ ký xác nhận bên Bước 5: Ký hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán Trên sở Hợp đồng mua kỳ hạn chứng khoán mẫu, cán nghiệp vụ soạn Hợp đồng mua kỳ hạn chứng. .. Tờ trình đơn vị, cấp có thẩm quy n xem xét, định mua kỳ hạn chứng khoán theo phân cấp Căn định cấp có thẩm quy n ghi cụ thể Tờ trình, cán nghiệp vụ thực hiện: - Trường hợp từ chối, cán nghiệp vụ. .. nghiệp vụ lập Lệnh giải ngân (02 bản) toàn hồ sơ liên quan, trình cấp có thẩm quy n phê duyệt giải ngân Bước 7: Theo dõi thực hợp đồng mua kỳ hạn chứng khốn Trong q trình thực Hợp đồng mua kỳ hạn chứng