Áp dụng hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự việt nam từ thực tiễn tỉnh hải dương

2 cáo bị áp dụng hình phạt bổ sung còn ít; chỉ áp dụng với một số tội phạm nhất định; việc nhận thức pháp luật và áp dụng các quy định về hình phạt bổ sung giữa các Thẩm phán và giữa các

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

ĐOÀN THỊ HƯƠNG NHU

ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN TỈNH HẢI DƯƠNG

Ngành: Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số: 8.38.01.04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS CAO THỊ OANH

HÀ NỘI, 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan, luận văn thạc sỹ “Áp dụng hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Hải Dương” là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các số liệu được sử dụng phân tích trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, đề tài không trùng với bất kỳ đề tài nghiên cứu khoa học nào Những kết quả nêu trong luận văn chưa được sử dụng trong bất kỳ công trình nào khác Những thông tin tham khảo trong luận văn đều được trích dẫn cụ thể nguồn sử dụng

Tác giả

Đoàn Thị Hương Nhu

1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của áp dụng hình phạt bổ sung 6

1.2 Khái quát lịch sử lập pháp hình sự Việt Nam về hình phạt bổ

sung

15

1.3 Các hình phạt bổ sung trong Bộ luật hình sự năm 2015 22

CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG

TRÊN ĐỊA BÀN TÌNH HẢI DƯƠNG

35

2.1 Khái quát tình hình áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh

Hải Dương

35

2.2 Vướng mắc, bất cập, hạn chế và nguyên nhân khi áp dụng hình

phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương

43

CHƯƠNG 3: SỰ CẦN THIẾT VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO

HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG TRÊN ĐỊA BÀN

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Đấu tranh, phòng chống tội phạm là nhiệm vụ thường xuyên của bất kỳ Nhà nước nào Và để thực hiện nhiệm vụ đó thì Nhà nước đã sử dụng nhiều biện pháp khác nhau về chính trị, kinh tế, giáo dục, pháp lý Tuy nhiên, trong tất cả các biện pháp đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm thì hình phạt là biện pháp nghiêm khắc nhất, được áp dụng phổ biến nhất và có lịch sử lâu đời nhất Hệ thống hình phạt trong pháp luật hình sự Việt Nam bao gồm hình phạt chính và hình phạt bổ sung, trong đó dưới góc độ triết học, hình phạt chính và hình phạt bổ sung có mối quan hệ nội tại, tác động lẫn nhau Hình phạt chính là bộ phận cơ bản có tính chất quyết định của hệ thống hình phạt Nội dung của các hình phạt chính thể hiện đầy

đủ nhất mục đích trừng trị, cải tạo, giáo dục người phạm tội, ngăn ngừa họ phạm tội mới cũng như giáo dục người khác tôn trọng pháp luật Bên cạnh đó, hình phạt bổ sung giữ vai trò củng cố, hỗ trợ cho hình phạt chính, nhưng không thể thay thế hình phạt chính

Chế định hình phạt bổ sung trong hệ thống pháp luật hình sự Việt Nam được

ra đời từ rất sớm Ngay từ khi bắt đầu xây dựng nền móng pháp luật hình sự của Nhà nước kiểu mới (năm 1945), Nhà nước ta đã quyết định vẫn tạm thời giữ lại một

số đạo luật hình sự, trong đó có chế định hình phạt bố sung của chế độ cũ với việc đưa vào đó nội dung giai cấp mới Trải qua quá trình phát triển của lịch sử lập pháp (từ năm 1945 đến khi ban hành Bộ luật hình sự năm 2015), chế định hình phạt bổ sung luôn được kế thừa, bổ sung và hoàn thiện Điều đó khẳng định chế định hình phạt bổ sung có ý nghĩa lớn trong hệ thống pháp luật Hình phạt bổ sung không có vai trò quyết định như hình phạt chính nhưng vai trò nổi bật của hình phạt bổ sung thể hiện ở tác dụng phòng, chống tội phạm, hỗ trợ, củng cố và tăng cường hiệu quả của hình phạt chính Bên cạnh đó, hình phạt bổ sung còn có tác dụng trừng trị, cải tạo, giáo dục người bị kết án, góp phần đa dạng hóa các hình phạt trong pháp luật hình sự

Tuy nhiên, từ thực tiễn xét xử của ngành Tòa án tỉnh Hải Dương thấy việc áp dụng hình phạt bổ sung vẫn còn những tồn tại, hạn chế nhất định như tỷ lệ các bị

2

cáo bị áp dụng hình phạt bổ sung còn ít; chỉ áp dụng với một số tội phạm nhất định; việc nhận thức pháp luật và áp dụng các quy định về hình phạt bổ sung giữa các Thẩm phán và giữa các Tòa án còn chưa thống nhất, đồng bộ; một số Thẩm phán áp dụng hình phạt bổ sung không đúng quy định… Nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế đó xuất phát từ việc quy định của pháp luật, từ ý thức chủ quan, trình độ chuyên môn của người áp dụng pháp luật, từ sự hướng dẫn, giải thích của cấp trên chưa kịp thời, đầy đủ… Những điều đó đã làm giảm hiệu quả của áp dụng hình phạt

bổ sung, làm cho hình phạt bổ sung không phát huy được mục đích, ý nghĩa của nó trong công cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm

Trong bối cảnh nước ta đang xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa và thực hiện cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết 49-NQ/TW của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, trong đó xác định rõ nhiệm

vụ của cải cách tư pháp là bảo đảm để Toà án là trung tâm và xét xử là hoạt động trọng tâm thì việc nghiên cứu các quy định của pháp luật về hình phạt bổ sung, thực tiễn áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương, tìm ra được những tồn tại, hạn chế, từ đó đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả việc áp dụng hình phạt bổ sung có ý nghĩa rất quan trọng về lý luận và thực tiễn

Với những lý do trên, người viết đã mạnh dạn lựa chọn đề tài “Áp dụng hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Hải Dương” là đề tài luận văn thạc sỹ của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Nghiên cứu những vấn đề liên quan đến áp dụng hình phạt bổ sung đã được một số nhà khoa học và cán bộ làm công tác thực tiễn tiến hành nhưng việc nghiên cứu còn chưa nhiều, phạm vi nghiên cứu còn hẹp, quy mô nhỏ (chỉ dừng lại ở từng quy định cụ thể của hình phạt bổ sung hoặc trong một địa phương nhất định) Qua tìm hiểu, người viết thấy có một luận án tiến sỹ, một số luận văn thạc sỹ, một cuốn sách chuyên khảo, một số bài viết trên tạp chí đã nghiên cứu về những vấn đề này

Có thể chia những công trình nghiên cứu, bài viết trên thành các nhóm sau:

- Nhóm thứ nhất: Hệ thống sách chuyên khảo viết về hình phạt bổ sung có cuốn “hình phạt bổ sung trong luật hình sự Việt Nam” của TS Trịnh Quốc Toản viết tháng 7 năm 2011 Đây là công trình nghiên cứu tổng hợp và tương đối toàn

3

diện về hình phạt bổ sung trong hệ thống pháp luật hình sự Việt Nam Cuốn sách đã phân tích khá chi tiết những vấn đề mang tính lý luận về hình phạt nói chung và hình phạt bổ sung nói riêng, so sánh đặc điểm của hình phạt với các biện pháp cưỡng chế hình sự khác và đưa ra các tiêu chí phân loại hình phạt bổ sung, bên cạnh

đó đã đánh giá toàn diện các quy định về hình phạt bổ sung để chỉ ra những thiếu sót, hạn chế trong lý luận và thực tiễn áp dụng và đề xuất những kiến nghị sửa đổi

Bộ luật hình sự

- Nhóm thứ hai: Hệ thống các luận án tiến sỹ, luận văn thạc sỹ luật học: Luận

án tiến sỹ luật học của nghiên cứu sinh Trịnh Quốc Toản năm 2010 với đề tài “các hình phạt bổ sung trong Luật hình sự Việt Nam”; luận văn “hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Sóc Trăng” - luận văn thạc sỹ luật học của Nguyễn Trúc Phương, 2016; luận văn “hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Tây Ninh” - luận văn thạc sỹ luật học của Văn Bảo Quốc, 2015; luận văn “hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Long An” - luận văn thạc sỹ luật học của Huỳnh Thị Hồng Vân, 2015; Luận án tiến sỹ của nghiên cứu sinh Trịnh Quốc Toản đã phát triển trên cơ sở cuốn sách chuyên khảo

“hình phạt bổ sung trong luật hình sự Việt Nam” của chính tác giả; còn đối với các luận văn khác, tùy vào từng đối tượng và mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu được đặt ra, mỗi tác giả cũng chỉ tập trung nghiên cứu về từng lĩnh vực liên quan đến hình phạt,

có tác giả chỉ nghiên cứu một loại hình phạt cụ thể như hình phạt tiền, hoặc có tác giả nghiên cứu hình phạt bổ sung ở một địa phương nhất định

- Nhóm thứ ba: Hệ thống các bài viết, đề tài khoa học được đăng trên các tạp chí chuyên ngành như: “Điểm mới trong Bộ luật hình sự năm 1999 về hình phạt bổ sung” của Đào Lệ Thu trong tạp chí Luật học số 03/2000; “Về khái niệm và đặc điểm của hình phạt bổ sung trong luật hình sự” của Trịnh Quốc Toản trong tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Luật học 25/2009; “Các hình phạt bổ sung trong luật hình sự năm 1999 và hướng dẫn hoàn thiện” của TS Dương Tuyết Miên trong tạp chí Tòa án nhân dân số 8 kỳ II tháng 4/2009; “Bàn về hình phạt bổ sung đối với người bị xét xử được hưởng án treo theo Bộ luật hình sự năm 1999” của Huỳnh Văn Út trong tạp chí Tòa án nhân dân số 11 kỳ 1 tháng 6/2013…Các bài viết

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu để làm rõ những vấn đề lý luận và pháp luật về hình phạt bổ sung, nghiên cứu thực tiễn áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương trong thời gian từ năm 2013 đến năm 2017, những tồn tại, hạn chế và nguyên nhân, sau đó luận văn đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả của áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương

Để đạt được mục đích trên, luận văn đặt ra và giải quyết các nhiệm vụ sau:

- Làm rõ một số vấn đề lý luận và pháp luật về áp dụng hình phạt bổ sung; đánh giá khái quát quá trình hình thành và phát triển của chế định hình phạt bổ sung trong luật hình sự Việt Nam

- Phân tích các loại hình phạt bổ sung trong Bộ luật hình sự Việt Nam hiện hành

- Đánh giá thực trạng áp dụng hình phạt bổ sung của Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Hải Dương trong 05 năm gần đây, chỉ ra những mặt tích cực cũng như hạn chế, tồn tại và nguyên nhân

- Đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả của áp dụng hình phạt bổ sung

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn

Luận văn nghiên cứu về vấn đề áp dụng hình phạt bổ sung theo pháp luật hình sự Việt Nam và về lý luận quy định của pháp luật và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Hải Dương từ năm 2013 đến năm 2017

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận của luận văn chủ yếu là những kiến thức của khoa học của luật học về hình phạt bổ sung được người viết lựa chọn làm cơ sở lý luận trong việc nghiên cứu luận văn

5

Ngoài ra các quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lê nin, đường lối, chính sách của Đảng, Nhà nước trong lĩnh vực pháp luật hình sự; những thành tựu của khoa học, triết học, xã hội học, luật học, các học thuyết chính trị pháp lý

Phương pháp nghiên cứu của đề tài là những kiến thức của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử, người viết còn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, tổng hợp, so sánh, hệ thống, lịch sử, phương pháp thống kê, khảo sát (người viết đã phân tích các quy định của pháp luật, phân tích các ví dụ, dẫn chứng minh họa, có sự tống hợp, đối chiếu so sánh các quy định của pháp luật, so sánh cách thức áp dụng của các địa phương khác nhau; đồng thời thống kê các số liệu cụ thể…) Ngoài ra, trong quá trình nghiên cứu, người viết còn tham khảo ý kiến chuyên gia và nghiên cứu các bản án, hồ sơ vụ án, các báo cáo tổng kết của ngành Tòa án

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

- Ý nghĩa khoa học: Việc nghiên cứu thành công luận văn là cơ sở cho việc bổ sung các quan điểm lý luận về hình phạt nói chung và hình phạt bổ sung nói riêng

- Ý nghĩa thực tiễn: Kết quả của đề tài có thể được vận dụng trong thực tiễn xét xử, áp dụng hình phạt bổ sung của Tòa án nhân dân hai cấp trên địa bàn tỉnh Hải Dương, giúp cho các Thẩm phán có cái nhìn toàn diện, thấy được vị trí, vai trò của hình phạt bổ sung và những hạn chế, thiếu sót trong quá trình áp dụng để khắc phục trong thời gian tới

Ngoài ra, luận văn có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo trong nghiên cứu, giảng dạy trong các trường nghiệp vụ của ngành luật ở nước ta

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận và pháp luật về áp dụng hình phạt bổ sung Chương 2: Thực tiễn áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương

6

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ

ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của áp dụng hình phạt bổ sung

1.1.1 Khái niệm áp dụng hình phạt bổ sung

1.1.1.1 Khái niệm hình phạt bổ sung

Hệ thống hình phạt của nước ta hiện nay được áp dụng đối với hai đối tượng,

đó là người phạm tội và pháp nhân thương mại phạm tội Đối với mỗi đối tượng áp dụng hình phạt, hình phạt lại được chia ra làm hai nhóm: nhóm hình phạt chính và nhóm hình phạt bổ sung Chưa có khái niệm về hình phạt bổ sung được quy định cụ thể trong Bộ luật hình sự nên hiện nay còn có khá nhiều quan điểm khác nhau về hình phạt bổ sung Theo Bách khoa toàn thư Việt Nam, hình phạt bổ sung được hiểu

là “hình phạt được Tòa án quyết định thêm đối với người bị Tòa án quyết định hình phạt chính Tùy từng trường hợp phạm tội cụ thể, trong bản án, kèm theo hình phạt chính, Tòa án có thể tuyên một hoặc một số hình phạt bổ sung” [11, tr 113] PGS.TS Trần Văn Độ trong bài “một số ý kiến về quyết định hình phạt bổ sung” đăng trên tạp chí Tòa án nhân dân số 7 năm 1990 cho rằng: “Hình phạt bổ sung là hình phạt được áp dụng kèm theo hình phạt chính nhằm tăng cường hiệu quả của việc áp dụng hình phạt, đáp ứng mục đích cải tạo, giáo dục người phạm tội, phòng ngừa chung và phòng ngừa riêng” [13, tr 8] TS Uông Chu Lưu trong cuốn “Hình phạt trong Luật hình sự Việt Nam” thì quan niệm: “Hình phạt bổ sung là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước được quy định trong Bộ luật hình sự, do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội, phản ánh sự đánh giá của nhà nước về hành vi phạm tội và người đã thực hiện hành vi đó” [23, tr 229] Còn GS.TS Võ Khánh Vinh trong cuốn

“Nguyên tắc công bằng trong Luật hình sự Việt Nam” lại định nghĩa: “Hình phạt bổ sung là hình phạt được bổ sung thêm vào hình phạt chính và không được tuyên độc lập mà chỉ có thể tuyên kèm theo một hình phạt chính Tùy theo từng trường hợp cụ thể của vụ án, kèm theo một hình phạt chính, Tòa án có thể tuyên một hoặc vài hình

phạt bổ sung”[59, tr 113]

7

Tuy có nhiều quan điểm khác nhau về hình phạt bổ sung, nhưng có thể khẳng định các tác giả đều đưa ra một số điểm thống nhất khi quan niệm về hình phạt bố sung như sau, đó là một dạng hình phạt nhẹ hơn hình phạt chính, được Tòa

án tuyên kèm với hình phạt chính mà không được tuyên độc lập, để hỗ trợ tăng cường sự răn đe, giáo dục của hình phạt chính đối với người bị kết án Việc áp dụng hình phạt bổ sung có thể là bắt buộc hoặc tùy nghi

Kế thừa các quan niệm về hình phạt bổ sung nêu trên, đồng thời căn cứ vào các quy định của hình phạt bổ sung Việt Nam hiện hành, có thể hiểu hình phạt bổ sung như sau:

Hình phạt bổ sung là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc của Nhà nước được quy định trong luật hình sự, do Tòa án tuyên kèm theo hình phạt chính trong bản án đối với một số tội phạm nhằm tăng cường hiệu quả của hình phạt chính Người phạm tội có thể bị áp dụng một hoặc một số hình phạt bổ sung

1.1.1.2 Khái niệm áp dụng hình phạt bổ sung

Áp dụng hình phạt là một loại hình áp dụng pháp luật Nếu như áp dụng pháp

luật nói chung là hình thức thực hiện pháp luật trong đó nhà nước, thông qua cơ quan, cán bộ nhà nước có thẩm quyền hoặc tổ chức xã hội được nhà nước trao quyền, tổ chức cho các chủ thể thực hiện quyền hoặc nghĩa vụ do pháp luật quy định hoặc tự mình căn cứ vào các quy định của pháp luật ra các quyết định làm phát sinh, thay đổi, đình chỉ hoặc chấm dứt quan hệ pháp luật thì áp dụng hình phạt lại là một loại áp dụng pháp luật đặc biệt

Để bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp của tập thể và của công dân, đấu tranh phòng và chống tội phạm, Nhà nước ta sử dụng nhiều biện pháp cưỡng chế khác nhau Trong hệ thống các biện pháp cưỡng chế của Nhà nước thì hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất Hình phạt được Nhà nước sử dụng như là công cụ hữu hiệu, cần thiết và không thể thay thế trong cuộc đấu tranh, phòng chống tội phạm

Hình phạt được quy định trong Bộ luật hình sự và do Tòa án áp dụng theo một trình tự đặc thù Trong mọi trường hợp không được áp dụng hình phạt đối với những hành vi không được Bộ luật hình sự quy định là tội phạm, và tất nhiên cũng

bộ quá trình đưa đến việc Tòa án xét xử, định tội và quyết định hình phạt với người phạm tội phải trải qua một quá trình tố tụng nghiêm ngặt do các cơ quan tiến hành

tố tụng thực hiện theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự

Hình phạt chỉ có thể áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội Điều này có nghĩa hình phạt không thể được áp dụng đối với các thành viên trong gia đình cũng như những người thân khác của người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại khác nếu họ không thực hiện những hành vi phạm tội được quy định trong Bộ luật hình sự

Như vậy, áp dụng hình phạt là việc Tòa án theo trình tự luật định quyết định một biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất được quy định trong Bộ luật hình sự đối với người hoặc phạm nhân thương mại phạm tội trong bản án

Từ khái niệm áp dụng hình phạt, ta có thể khái niệm áp dụng hình phạt bổ sung như sau: Áp dụng hình phạt bổ sung là việc Tòa án theo trình tự luật định quyết định một hoặc một số hình phạt bổ sung được Luật quy định cùng với một hình phạt chính đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội trong bản án

1.1.2 Đặc điểm của áp dụng hình phạt bổ sung

Nghiên cứu hình phạt bổ sung cho thấy, việc áp dụng hình phạt bổ sung ngoài những đặc điểm của áp dụng hình phạt nói chung như áp dụng hình phạt là biện pháp cưỡng chế của Nhà nước gắn với tội phạm; được luật quy định; được Tòa

án áp dụng theo trình tự luật định; chỉ áp dụng chính với người phạm tội hoặc pháp nhân thương mại phạm tội thì việc áp dụng hình phạt bổ sung còn có những đặc điểm đặc trưng riêng sau:

9

Thứ nhất, hình phạt bổ sung không được áp dụng độc lập với mỗi loại tội phạm cụ thể mà chỉ được áp dụng kèm theo hình phạt chính khi nhân danh Nhà nước tuyên bố bản án kết tội đối với người bị kết án Toà án có thể áp dụng một trong các hình phạt chính được quy định trong điều luật về tội phạm cụ thể: “Đối với mỗi tội phạm, người phạm tội chỉ bị áp dụng một hình phạt chính và có thể bị áp dụng một hoặc một số hình phạt bổ sung” (khoản 3 Điều 32 Bộ luật hình sự) [33, tr 27]; “Đối với mỗi tội phạm, pháp nhân thương mại phạm tội chỉ bị áp dụng một hình phạt chính

và có thể bị áp dụng một hoặc một số hình phạt bổ sung” (khoản 3 Điều 33 Bộ luật hình sự) [33, tr 27] Đây là một đặc điểm quan trọng của áp dụng hình phạt bổ sung, giúp phân biệt sự khác nhau rõ nét nhất giữa loại hình phạt này với hình phạt chính

Hệ thống hình phạt trong Luật hình sự Việt Nam được phân chia thành hình phạt chính và hình phạt bổ sung Hình phạt chính và hình phạt bổ sung được phân biệt chủ yếu dựa vào khả năng áp dụng độc lập của từng loại hình phạt đối với các trường hợp phạm tội cụ thể Theo đó, về nguyên tắc, hình phạt chính luôn luôn được áp dụng độc lập, không phụ thuộc vào các loại hình phạt khác Đối với mỗi một tội phạm, Toà án chỉ có thể áp dụng một hình phạt chính Trong khi đó hình phạt bổ sung không được áp dụng độc lập mà chỉ có thể được áp dụng kèm theo hình phạt chính Nếu bị cáo không bị áp dụng hình phạt chính thì Toà án cũng không được áp dụng hình phạt bổ sung đối với họ Trong trường hợp một người bị kết án về nhiều tội, thì hình phạt bổ sung của tội nào chỉ được áp dụng kèm theo hình phạt chính của tội ấy, không tuyên hình phạt bổ sung chung chung cho tất cả các tội Đặc điểm đặc thù này của áp dụng hình phạt bổ sung xuất phát chính từ chức năng của hình phạt bổ sung là củng cố, tăng cường hiệu quả của việc áp dụng hình phạt, tức là hình phạt bổ sung giúp cho việc xử lý tội phạm được toàn diện và triệt để, tăng cường thêm tác dụng phòng ngừa riêng và răn đe chung của hình phạt chính Mặt khác, nếu giả sử hình phạt bổ sung được áp dụng độc lập thì do mức độ trừng trị, cưỡng chế của nó ít nghiêm khắc, nên mục đích phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung cũng khó đạt được trong thực tiễn áp dụng và thi hành Mặc dù chỉ được áp dụng bổ sung cho hình phạt chính, nhưng hình phạt bổ sung có ưu điểm nổi bật thể hiện trong vai trò phòng ngừa tội phạm, tức là việc áp dụng hình phạt bổ

Thứ hai, áp dụng hình phạt bổ sung là áp dụng biện pháp cưỡng chế Nhà nước ít nghiêm khắc hơn so với áp dụng hình phạt chính Như đã trình bày ở trên, việc quy định hình phạt bổ sung đối với tội phạm là giúp cho việc xử lý tội phạm được triệt để, bổ sung hỗ trợ hình phạt chính, đảm bảo thực hiện được mục đích phòng ngừa riêng và phòng ngừa chung, củng cố thêm kết quả của hình phạt chính

đã đạt được Vì thế, nhìn chung hình phạt bổ sung là ít nghiêm khắc hơn hình phạt chính, nó được quy định luôn đi kèm và bổ sung cho hình phạt chính Chúng ta không phủ nhận một thực tế là khi xem xét đánh giá, so sánh riêng lẻ giữa một số hình phạt bổ sung với hình phạt chính, cho thấy mức độ nghiêm khắc của hình phạt

bổ sung có khi còn cao hơn hình phạt chính Ví dụ: Hình phạt tịch thu tài sản so với hình phạt tiền với tính chất là hình phạt chính hoặc cải tạo không giam giữ; hình phạt quản chế với hình phạt cảnh cáo Tuy vậy, nhìn một cách tổng thể thì hình phạt chính vẫn là biện pháp cưỡng chế Nhà nước nghiêm khắc hơn nhiều so với hình phạt bổ sung Do đó, khi xét xử, trong khi quyết định hình phạt bổ sung, Tòa án cần phải xem xét cân nhắc kỹ lưỡng về tình hình cụ thể của vụ án, kết hợp hài hoà các

ưu điểm của hình phạt chính và hình phạt bổ sung, qua đó, tăng cường được hiệu quả của hình phạt bổ sung, đảm bảo được tốt khả năng cá thể hoá trách nhiệm hình

án, tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, đặc điểm nhân thân người

11

phạm tội và những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, cũng như ý thức pháp luật xã hội chủ nghĩa để quyết định có áp dụng hay không áp dụng hình phạt bổ sung Ví dụ: Khoản 4, Điều 263 Bộ luật hình sự quy định về việc áp dụng hình phạt bổ sung đối với tội điều động người không đủ điều kiện điều khiển phương tiện tham gia giao thông đường bộ như sau: "Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm” [33, tr 285] Như vậy, trong trường hợp này điều luật quy định tuỳ nghi, tức là “có thể bị” áp dụng thì Toà án phải căn cứ toàn diện các tình tiết của vụ án, nhân thân người phạm tội cũng như điều kiện áp dụng hình phạt bổ sung cụ thể để lựa chọn một hoặc áp dụng tất cả các hình phạt bổ sung tại khoản 4 Điều 263 Đối với các trường hợp luật quy định việc áp dụng hình phạt bổ sung là bắt buộc, tức là “còn bị” thì trong khi quyết định hình phạt, Toà án phải áp dụng hình phạt bổ sung kèm theo hình phạt chính Ví dụ: Khoản 5 Điều 353 Bộ luật hình sự quy định: “ Người phạm tội còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ nhất định từ 01 năm đến 05 năm” [33, tr 414] Việc quy định hai phương thức áp dụng hình phạt bổ sung như trên giúp cho việc thực hiện nguyên tắc

cá thể hóa trách nhiệm hình sự, bảo đảm sự phân hóa trách nhiệm hình sự một cách triệt để

Thứ tư, Toà án có thể áp dụng một hoặc một số hình phạt bổ sung kèm theo hình phạt chính đối với mỗi tội phạm Chúng ta biết, mặc dù hình phạt chính là loại hình phạt được tuyên độc lập, nhưng về nguyên tắc đối với mỗi tội phạm, Toà án chỉ có thể tuyên một hình phạt chính mà điều luật về tội phạm ấy có quy định (trừ trường hợp áp dụng quy định về quyết định hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt được áp dụng) Còn đối với hình phạt bổ sung, luật quy định không được áp dụng độc lập đối với mỗi tội phạm cụ thể và không được áp dụng với tất cả các tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự Tòa án chỉ có thể áp dụng kèm theo hình phạt chính một hoặc nhiều hình phạt bổ sung đối với một tội phạm cụ thể (khoản 3 Điều 32, khoản 3 Điều 33 Bộ luật hình sự) Đây là đặc điểm đặc thù của

áp dụng hình phạt bổ sung so với áp dụng hình phạt chính Ví dụ, đối với tội nhận hối lộ quy định tại Điều 354 Bộ luật hình sự thì người phạm tội ngoài việc bị áp

12

dụng hình phạt chính là “phạt tù” hoặc “tử hình” thì còn có thể bị áp dụng các hình phạt bổ sung như cấm đảm nhiệm chức vụ nhất định từ 01 năm đến 05 năm, phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng, tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản Tuy nhiên, Tòa án chỉ có thể áp dụng hình phạt bổ sung đối với một người trong một bản án kết tội về một tội phạm mà người đó thực hiện, nhưng chỉ trên cơ

sở điều luật về tội phạm có quy định

Thứ năm, hình phạt bổ sung không được áp dụng đối với người bị kết án là người dưới 18 tuổi phạm tội Người dưới 18 tuổi là người chưa có sự phát triển đầy

đủ về thể chất, tâm lý, nhân cách, năng lực trí tuệ, nhân sinh quan và thế giới quan

để hình thành toàn bộ những đặc điểm tâm sinh lý của một người bước vào độ tuổi thành niên Do đó, Bộ luật hình sự quy định nguyên tắc xử lý đối với người dưới 18 tuổi phạm tội chủ yếu nhằm mục đích giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành công dân có ích cho xã hội và Bộ luật hình sự cũng quy định riêng về trách nhiệm hình sự, hình phạt đối với những người dưới 18 tuổi phạm tội Tại đoạn 3 khoản 6 Điều 91 Bộ luật hình sự quy định: “Không áp dụng các hình phạt bổ sung đối với người dưới 18 tuổi phạm tội” [33, tr 67] Đây là quy định thể hiện rõ nét nguyên tắc nhân đạo của Luật hình sự Việt Nam Mặt khác, thực tiễn cho thấy nếu áp dụng hình phạt bổ sung đối với người bị kết án là người dưới 18 tuổi sẽ dẫn tới hiệu quả của hình phạt không cao hoặc không đạt được Trong lứa tuổi này, đa số các em trong lứa tuổi từ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi chưa có hoặc có nhưng hạn chế về nghề nghiệp, tiền, tài sản không đảm bảo cho việc thi hành hình phạt bổ sung

1.1.3 Ý nghĩa của áp dụng hình phạt bổ sung

Thực tiễn cho thấy, một hệ thống hình phạt có nhiều loại hình phạt có tính chất nghiêm khắc khác nhau, có công dụng khác nhau, có chế độ chấp hành khác nhau thì việc xử lý hình sự càng chính xác và do đó hiệu quả của hình phạt đạt được càng cao Đa dạng hóa hình phạt trong hệ thống hình phạt là điều kiện đảm bảo tính thống nhất trong thực tiễn xét xử của các tòa án các cấp, bảo đảm cho việc xét xử bình đẳng, công bằng Vì vậy, sự hiện diện của hình phạt bổ sung trong Luật hình

sự bên cạnh hình phạt chính làm cho hệ thống hình phạt cân đối hơn, tương xứng

13

hơn, hoàn thiện hơn, và việc áp dụng hình phạt bổ sung bên cạnh áp dụng hình phạt chính đáp ứng tốt hơn yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, phù hợp với xu hướng phát triển chung của hệ thống hình phạt hiện đại; nó giúp cho việc cá thể hóa hình phạt, đảm bảo cho sự tác động có sự lựa chọn với người bị kết án, tùy theo tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội và đặc điểm nhân thân của

họ Hay nói cách khác, áp dụng hình phạt bổ sung tạo điều kiện cho Tòa án thực hiện việc cá thể hóa hình phạt, lựa chọn biện pháp phù hợp để xử lý triệt để và công bằng đối với người bị kết án nhằm đạt được mục đích của hình phạt

Bên cạnh đó, việc áp dụng hình phạt bổ sung đối với người bị kết án sẽ củng

cố, hỗ trợ và tăng cường cho kết quả đạt được do việc áp dụng hình phạt chính Thực tiễn cho thấy, không phải người bị kết án nào sau khi chấp hành xong hình phạt chính sẽ có thể tái hoà nhập cộng đồng, trở thành người công dân bình thường không cần phải chịu sự tác động bắt buộc nào nữa từ phía nhà nước Do đó, sự phối hợp nhịp nhàng giữa hình phạt chính và hình phạt bổ sung trong quyết định hình phạt với những người phạm tội sẽ củng cố, hỗ trợ và tăng cường kết quả đạt được

do áp dụng hình phạt chính, nâng cao tính hiệu quả và hiệu lực của hệ thống hình phạt trong luật hình sự Việt Nam

Mục đích của hình phạt nói chung không chỉ nhằm trừng trị người, pháp nhân thương mại phạm tội mà còn giáo dục họ ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới; giáo dục người, pháp nhân thương mại khác tôn trọng pháp luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm Để đạt được mục đích này, không chỉ cần áp dụng hình phạt chính mà trong một số trường hợp còn cần áp dụng cả hình phạt bổ sung Áp dụng hình phạt bổ sung không chỉ có vai trò, ý nghĩa ở mặt tăng cường yếu tố cưỡng chế, trừng trị của hình phạt chính mà nó còn tạo ra khả năng tác động bằng nhiều biện pháp pháp

lý hình sự đối với người, pháp nhân thương mại phạm tội, mỗi biện pháp lại có khả năng tác động riêng đến từng loại quyền và lợi ích của đối tượng bị áp dụng Mỗi loại hình phạt bổ sung đều có khả năng đưa lại những hạn chế về quyền và lợi ích nhất định đối với người bị kết án Chính thông qua cơ chế đó tạo nên sức

Mặt khác, trong thực tế khi áp dụng hình phạt bổ sung, chúng ta thấy hình phạt bổ sung có vai trò phòng ngừa cao Ví dụ: hình phạt cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định được áp dụng xét thấy nếu để người bị kết án vẫn đảm nhiệm chức vụ, làm những nghề hoặc làm công việc mà người bị kết án đã lợi dụng hoặc lạm dụng để phạm tội thì có nguy cơ họ lại tiếp tục sử dụng

để tái phạm, gây nguy hại cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ; hình phạt cấm cư trú được áp dụng với nội dung không cho phép người bị kết án làm ăn, sinh sống ở một hoặc một số địa phương nhất định nhằm ngăn ngừa người bị kết án lợi dụng sự thông thuộc địa bàn hoặc đặc điểm địa bàn để gây ra tội phạm mới;

15

hoặc tịch thu tài sản với nội dung là tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản của người bị kết án nhằm mục đích trực tiếp ngăn ngừa họ lợi dụng tiềm lực kinh tế của mình để tiếp tái phạm, trục xuất là buộc người nước ngoài phạm tội phải rời khỏi lãnh thổ Việt Nam với mục đích ngăn ngừa họ sử dụng lãnh thổ nước ta để phạm tội mới gây thiệt hại cho an ninh, trật tự an toàn xã hội của đất nước

Ngoài ra, áp dụng hình phạt bổ sung còn có ý nghĩa nâng cao vai trò tích cực của chính quyền địa phương, các đoàn thể quần chúng, tổ chức xã hội và công dân trong công tác phòng, chống tội phạm Đối với đa số các hình phạt bổ sung, khi thi hành đều đòi hỏi có sự tham gia tích cực của các đoàn thể và quần chúng nhân dân

Ví dụ: Khi thi hành các bản án có hình phạt bổ sung là cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định; quản chế; cấm cư trú; tước một số quyền công dân thì vai trò của chính quyền địa phương, của các cơ quan, tổ chức và công dân là rất quan trọng Các cơ quan, tổ chức này chính là những cơ quan thi hành hình phạt Bên cạnh đó, các tổ chức xã hội, các đoàn thể, người thân của người

bị kết án là những cá nhân, tổ chức góp phần giáo dục, ngăn ngừa người bị kết án tiếp tục phạm tội mới Mặt khác, quá trình thi hành hình phạt bổ sung ở địa phương còn có mục đích gián tiếp tuyên truyền, giáo dục pháp luật cho những thành viên khác trong xã hội, nâng cao ý thức tuân theo pháp luật trong quần chúng nhân dân

1.2 Khái quát lịch sử lập pháp hình sự Việt Nam về hình phạt bổ sung

1.2.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1954

Đây là giai đoạn từ khi bắt đầu xây dựng nền móng pháp luật hình sự của Nhà nước kiểu mới đến trước khi chấm dứt hoàn toàn việc áp dụng pháp luật của chế độ thực dân - phong kiến Giai đoạn này Nhà nước ta chưa xây dựng được hệ thống pháp luật hình sự mới, nên bên cạnh việc xóa bỏ một bộ phận các đạo luật hình sự thời kỳ thực dân - phong kiến, Nhà nước Việt Nam mới đã quyết định vẫn tạm thời giữ lại một số đạo luật hình sự, trong đó có chế định hình phạt bố sung của chế độ cũ với việc đưa vào đó nội dung giai cấp mới

Ngay sau khi Cách mạng tháng Tám thành công, Nhà nước ta ban hành Sắc lệnh số 47 ngày 10/10/1945 về việc tạm thời áp dụng các đạo luật hiện hành trước khi ban hành các bộ luật thống nhất của cả nước với yêu cầu là các đạo luật này chỉ

16

được áp dụng khi nó không trái với nguyên tắc độc lập và chính thể của nước Việt Nam dân chủ cộng hòa (Điều 12) Chiểu theo Sắc lệnh này, một số hình phạt bổ sung được quy định trong ba Bộ luật hình sự của chế độ cũ vẫn tiếp tục giữ hiệu lực

áp dụng ở ba kỳ (Bộ luật hình sự Bắc Kỳ, Bộ luật hình sự Trung Kỳ và Bộ luật hình

sư Pháp tu chính) Các hình phạt bổ sung trong các Bộ luật hình sự đó là: Tịch thu tài sản (tịch thu toàn sản hoặc tịch thu đặc định), buộc phải bồi thường chi phí hay tổn hại, cấm quyền, tước quyền công dân, lưu sứ, quản thúc, câu thúc thân thể, niêm yết tên tuổi phạm nhân nơi công cộng

Bên cạnh việc giữ lại một bộ phận pháp luật hình sự của chế độ thực dân - phong kiến, Nhà nước ta đã tiến hành xây dựng nền móng của pháp luật hình sự kiểu mới bằng việc ban hành các văn bản pháp luật hình sự, mà chủ yếu là các sắc lệnh để kịp thời bảo vệ các thành quả của cách mạng Trong các văn bản pháp luật hình sự này, hình phạt bố sung đã được quy định và từng bước hoàn thiện Ví dụ như hình phạt bổ sung là phạt tiền được quy định tại Sắc lệnh số 68 ngày 30/11/1945 về các tội vi phạm thể lệ trưng thu, trưng dụng, trưng tập Sau đó hình phạt tiền vừa được quy định là hình phạt chính, vừa là hình phạt bổ sung và quy định cụ thể trong Sắc lệnh số 45 ngày 5/4/1946 quy định các tội vi phạm thể lệ về lạc quyên, xổ số; Sắc lệnh số 168/SL ngày 14/4/1948 quy định các tội tổ chức đánh bạc, tội đánh bạc, tội gá bạc; Sắc lệnh số 123/SL ngày 27/10/1949 về vi phạm thể lệ chữa bệnh, chế thuốc; Sắc lệnh số 89/SL ngày 22/5/1950 cấm việc cho vay lãi chồng thành gốc; Nghị định số 150/TTg ngày 5/3/1952 của Thủ tướng Chính phủ về tội phạm vi phạm thể lệ quản lý thuốc phiện; Hình phạt tịch thu tài sản được quy định là hình phạt bổ sung cũng quy định tại Sắc lệnh số 68 ngày 30/11/1945 về các tội vi phạm thể lệ trưng thu, trưng dụng, trưng tập Sau đó tịch thu tài sản được quy định trong Sắc lệnh số 21 ngày 14/2/1946; Sắc lệnh số 163 ngày 23/3/1946 tổ chức Tòa án binh lâm thời đặt tại Hà Nội; Sắc lệnh số 223/SL ngày 17/11/1946 truy tố các tội hối lộ, phù lạm, biển thủ công quỹ; Sắc lệnh số 133 ngày 20/01/1953 về trừng trị tội phản cách mạng; Hình phạt cấm hành nghề hoặc công việc nhất định được quy định tại Sắc lệnh số 157/SL ngày 16/8/1946 Theo sắc lệnh này, hình phạt tiền được áp dụng là hình phạt chính, còn biện pháp bắt phải đóng cửa hiệu bào chế

17

là hình phạt bổ sung; Hình phạt tước quyền công dân được quy định tại Sắc lệnh số 106/SL ngày 5/6/1950 về tội trốn tránh nghĩa vụ tòng quân Điều 2 của Sắc lệnh quy định những người bị kết án phạt tù có thể bị tước tất cả quyền công dân…

Như vậy, trong vòng 10 năm (từ 1945 đến năm 1955), bên cạnh việc tạm thời giữ hiệu lực pháp luật của một số văn bản pháp luật hình sự liên quan đến hình phạt

bổ sung của thời kỳ thực dân - phong kiến, nhiều văn bản pháp luật hình sự và cả các văn bản pháp luật khác có tính chất hình sự quy định về tội phạm và hình phạt của chế độ mới đã được ban hành, thể hiện thành quả mang tính sáng tạo, nhân văn

và các nguyên tắc, tư tưởng tiến bộ của nhân loại, các giá trị văn hóa, đạo đức, truyền thống của dân tộc, phản ánh nhu cầu khách quan của xã hội, những đòi hỏi của quá trình xây dựng Nhà nước kiểu mới và đấu tranh chống thù trong giặc ngoài, tiến hành cuộc kháng chiến chống thực dân Pháp Trong quá trình xây dựng nền móng của hệ thống pháp luật hình sự kiểu mới, nhà làm luật rất chú ý đến vai trò và công dụng của các hình phạt bổ sung, nên ngay trong những văn bản pháp luật hình

sự đầu tiên được ban hành, hình phạt bổ sung đã được quy định áp dụng đối với từng loại tội phạm cụ thể Tuy nhiên, dù đã có một số quy định về hình phạt bổ sung nhưng pháp luật hình sự trong thời kỳ này vẫn còn nhiều hạn chế như không có sự phân biệt rạch ròi giữa hình phạt chính với hình phạt bổ sung; các hình phạt bổ sung trong các văn bản pháp luật còn quy định chung chung, không nêu rõ được nội dung, phạm vi, điều kiện, thời hạn áp dụng đối với từng loại hình phạt

1.2.2 Giai đoạn từ năm 1954 đến năm 1985

Giai đoạn này, pháp luật của nước ta đã xóa bỏ các quy định của chế độ thực dân - phong kiến, do đó các chế định về hình phạt bổ sung cũng được quy định phù hợp với tình hình mới

Từ năm 1955 đến năm 1985 (trước khi Bộ luật hình sự năm 1985 được ban hành), Nhà nước ta đã ban hành nhiều sắc lệnh, pháp lệnh quy định về những loại tội phạm, nhóm tội phạm cụ thể và đường lối xử lý đối với các tội phạm đó, trong

đó có những văn bản pháp luật hình sự quan trọng như: Sắc lệnh số 267/SL ngày 15/06/1956 về trừng trị những âm mưu, hành động phá hoại làm thiệt hại đến tài sản của Nhà nước, của hợp tác xã và của nhân dân, cản trở việc thực hiện chính sách, kế

18

hoạch xây dựng kinh tế và văn hóa; Sắc luật số 01/SL ngày 19/4/1957 về cấm chỉ mọi hành vi đầu cơ về kinh tế; Pháp lệnh trừng trị các tội phản cách mạng ngày 30/10/1967; Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản Xã hội chủ nghĩa và Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản riêng của công dân 21/10/1970; Sắc luật số

03 SL/76 ngày 15/03/1976 quy định các tội phạm và hình phạt; Pháp lệnh trừng trị tội hối lộ ngày 20/5/1981; Pháp lệnh trừng trị các tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép ngày 30/6/1982 Trong các văn bản pháp luật hình sự nêu trên, chế định hình phạt bổ sung đã được bổ sung và hoàn thiện một bước đáng kể, chẳng hạn: Pháp lệnh trừng trị các tội phản cách mạng do Ủy ban Thường vụ Quốc hội ban hành ngày 30/10/1967 đã phân chia rõ ràng giữa hình phạt chính với hình phạt phụ, mà bản chất pháp lý của nó chính là hình phạt bổ sung Điều 18 của Pháp lệnh đã quy định 5 loại hình phạt phụ được áp dụng với các tội phản cách mạng, đó là: Tước những quyền lợi của công dân, tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản, quản chế, cư trú bắt buộc và cấm cư trú, trong đó có 3 hình phạt phụ mới: Quản chế,

cư trú bắt buộc, cấm cư trú

Trong số các hình phạt bổ sung nêu trên, hình phạt tước những quyền lợi của công dân đã có sự hoàn thiện đáng kể về nội dung và thời hạn áp dụng, trước đây hình phạt này chỉ được quy định chung chung, không nêu rõ nội dung, thời hạn áp dụng thì ở Pháp lệnh này, nội dung và thời hạn áp dụng hình phạt đã được quy định

rõ là người bị kết án bị tước từ hai năm đến năm năm những quyền lợi của công dân như sau: Quyền bầu cử và ứng cử; quyền làm việc trong biên chế nhà nước và trong các tổ chức của lực lượng vũ trang nhân dân; quyền đảm nhiệm cương vị phụ trách trong các tổ chức chính trị, kinh tế, văn hóa và xã hội Ngoài ra, đối với hình phạt quản chế, trước đây theo Sắc luật số 175-SL ngày 18/8/1953 hình phạt này chỉ được

áp dụng là hình phạt chính, nhưng nay theo Pháp lệnh này lại được quy định áp dụng bắt buộc với tư cách là hình phạt phụ đối với những người bị kết án về một trong những tội phản cách mạng

Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản Xã hội chủ nghĩa và Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản riêng của công dân được Ủy ban thường

vụ Quốc hội ban hành ngày 21/10/1970 đã quy định các hình phạt phụ sau: Cấm

19

đảm nhiệm những chức vụ có liên quan trực tiếp đến tài sản Xã hội chủ nghĩa từ hai năm đến năm năm; phạt tiền; quản chế, cư trú bắt buộc, cấm lưu trú ở một số địa phương nhất định từ một năm đến năm năm; tịch thu một phần hay là toàn bộ tài sản Trong số các hình phạt phụ trên, cấm đảm nhiệm những chức vụ có liên quan trực tiếp đến tài sản Xã hội chủ nghĩa từ 2 năm đến 5 năm là một loại hình phạt mới được quy định

Sắc luật số 03 - SL/76, ngày 15/03/1976, quy định các tội phạm và hình phạt Theo Điều 11 của Sắc luật, cấm lưu trú là hình phạt phụ áp dụng tùy nghi đối với các tội phản cách mạng với thời hạn từ một năm đến năm năm Phạm những tội khác, trong trường hợp có tính chất chuyên nghiệp thì có thể áp dụng hình phạt này hoặc quản chế từ một năm đến năm năm sau khi đã mãn hạn tù

Ngoài ra, trong thời kỳ từ 1955 đến 1985 có nhiều văn bản pháp luật có tính chất hình sự được ban hành, trong các văn bản đó có quy định các hình phạt bổ sung, như: Luật đi đường bộ ngày 13/12/1955 quy định biện pháp thu hồi giấy phép chạy xe, giấy phép kinh doanh trong một thời gian hoặc vĩnh viễn đối với trường hợp vi phạm luật lệ giao thông gây tai nạn; Sắc luật số 03 ngày 13/6/1957 quy định

về chế độ tự do xuất bản quy định tại Điều 16: "Nhà xuất bản hoặc cá nhân xuất bản nào vi phạm Điều 5, Điều 6 hoặc Điều 14 thì cơ quan có thẩm quyền sẽ tùy theo trường hợp nặng nhẹ mà tịch thu xuất bản phẩm, thu hồi tạm thời hay vĩnh viễn giấy phép, hoặc truy tố trước tòa án Tòa án có thể xử phạt tiền từ 100.000đ đến 500.000đ và phạt tù những người có trách nhiệm từ 1 tháng đến 1 năm, hoặc một trong hai hình phạt đó”; Sắc lệnh số 282 ngày 14/12/1956 về chế độ báo chí; Pháp lệnh 06/9/1972 về bảo vệ rừng; Pháp lệnh ngày 27/11/1981 về xem xét và giải quyết khiếu nại, tố cáo của công dân; Quyết định số 123/CP ngày 8/7/1968 của Hội đồng Chính phủ về việc cấm những phần tử có thể gây nguy hại cho trật tự an ninh cư trú

ở những khu vực quan trọng, xung yếu về chính trị, kinh tế và quốc phòng…

Bên cạnh đó, Tòa án nhân dân Tối cao cũng ban hành những văn bản riêng biệt để giải thích pháp luật, hướng dẫn việc áp dụng pháp luật hình sự liên quan đến các quy phạm Luật hình sự, trong đó có các hình phạt bổ sung Ví dụ: Thông tư số 8-NCPL ngày 15/12/1966 của Tòa án nhân dân tối cao về tước một số quyền công

20

dân; Thông tư số 84/NCPL ngày 15/2/1975 về việc tước quyền bầu cử, ứng cử; Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 1974 đã hướng dẫn là không nhất thiết chỉ tịch thu những tài sản do nguồn thu lợi bất chính mà có; còn có thể tịch thu cả những tài sản không do nguồn thu lợi bất chính mà có…

Tóm lại, ngay từ khi mới giành được chính quyền, Nhà nước ta đã thấy rõ vai trò tích cực của các hình phạt bổ sung trong đấu tranh phòng chống tội phạm cho nên đã rất quan tâm đến việc quy định và hoàn thiện các hình phạt bổ sung Trong 40 năm (từ 1945 đến 1985) từ chỗ lúc đầu chỉ có hình phạt tịch thu tài sản, phạt tiền, hình phạt bổ sung đã trở thành chế định quan trọng không thể thiếu được trong hệ thống hình phạt của Nhà nước ta, góp phần tích cực và có hiệu quả vào cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm Tuy vậy, trước đây, do những nguyên nhân khác nhau, Nhà nước ta chưa có điều kiện pháp điển hóa luật hình sự để quy định toàn diện và thống nhất những vấn đề về tội phạm và hình phạt cũng như các vấn đề khác có liên quan tới trách nhiệm hình sự Tất cả các văn bản pháp luật hình sự trước đây đều là những văn bản đơn hành (sắc luật, sắc lệnh, pháp lệnh, thậm chí cả văn bản của Chính phủ như nghị định, thông tư ), mỗi văn bản chỉ quy định một vấn đề riêng biệt Các hình phạt bổ sung không được quy định ở tầm khái quát, mà chỉ được quy định cụ thể, đơn lẻ; nó không chỉ được quy định trong các văn bản pháp luật hình sự mà còn được quy định trong các văn bản pháp luật có tính chất hình sự Trong các văn bản pháp luật, nhiều hình phạt bổ sung chỉ mới được nêu tên chứ chưa có quy định rõ về phạm vi, nội dung cũng như điều kiện áp dụng Ngoài

ra, hình phạt bổ sung trong các văn bản pháp luật thường được quy định chồng chéo, do chưa có hệ thống hóa, nên ảnh hưởng nhất định đến hiệu quả áp dụng trong thực tiễn Mặc dù có những tồn tại và hạn chế trên, việc quy định và áp dụng các hình phạt bổ sung trong thời kỳ này vẫn là những bài học kinh nghiệm quan trọng cho quá trình pháp điển hóa luật hình sự sau này

1.2.3 Giai đoạn Bộ luật hình sự năm 1985 có hiệu lực

Ngày 27/6/1985, Quốc hội khóa VII đã thông qua Bộ luật hình sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam số 17 (gọi tắt là Bộ luật hình sự năm 1985), có hiệu lực từ ngày 01/01/1986 Bộ luật hình sự này đã quy định một cách thống nhất,

Trong phần các tội phạm của Bộ luật hình sự, hình phạt bổ sung được quy định tại điều cuối cùng của mỗi chương áp dụng cho các tội phạm cụ thể được quy định trong chương đó Đối với mỗi loại tội phạm luật quy định rõ cách thức, mức

độ, thời hạn áp dụng

1.2.4 Giai đoạn Bộ luật hình sự năm 1999 có hiệu lực

Ngày 21 tháng 12 năm 1999, Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa X đã thông qua Bộ luật hình sự số 15/1999/QH10 (gọi tắt là Bộ luật hình

sự năm 1999) Bộ luật hình sự này được xây dựng trên cơ sở kế thừa và phát huy những nguyên tắc, chế định pháp luật hình sự của nước ta, nhất là của Bộ luật hình

sự năm 1985, cũng như những bài học kinh nghiệm từ thực tiễn đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm trong nhiều thập kỷ qua của quá trình xây dựng và bảo vệ

Tổ quốc Bộ luật hình sự năm 1999 (sau đó được sửa đổi, bổ sung năm 2009) thể hiện tinh thần chủ động phòng ngừa và kiên quyết đấu tranh chống tội phạm và thông qua hình phạt để răn đe, giáo dục, cảm hoá, cải tạo người phạm tội trở thành người lương thiện; qua đó, bồi dưỡng cho mọi công dân tinh thần, ý thức làm chủ

xã hội, ý thức tuân thủ pháp luật, chủ động tham gia phòng ngừa và chống tội phạm Theo đó, các quy định về hình phạt nói chung và hình phạt bổ sung nói riêng cũng được hoàn thiện hơn Trong Bộ luật hình sự năm 1999, hình phạt bổ sung được quy định tại cả hai phần: Phần chung và phần các tội phạm Phần chung có các điều luật quy định về nhóm các loại hình phạt bổ sung (khoản 2 Điều 28), về nội dung và điều kiện áp dụng của từng loại (các điều 30, 32, 36, 37, 38, 39, 40) Các hình phạt

22

bổ sung được quy định trong Bộ luật hình sự gồm: Cấm đảm nhiệm những chức vụ, làm những nghề hoặc công việc nhất định; Cấm cư trú; Quản chế; Tước một số quyền công dân; Tịch thu tài sản

Bên cạnh đó, phần các tội phạm quy định hình phạt bổ sung có thể áp dụng đối với từng tội phạm cụ thể tại chính điều luật quy định về tội phạm đó

Việc áp dụng hình phạt bổ sung không chỉ được quy định trong Bộ luật hình

sự mà còn được Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng cụ thể trong Nghị quyết như Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP ngày 04/8/2000;

Hình phạt bổ sung là hiện tượng mang tính lịch sử, khách quan và giai cấp sâu sắc Việc hình thành, tồn tại và phát triển của mỗi hình phạt bổ sung nói riêng

và chế định hình phạt bổ sung trong luật hình sự Việt Nam từ năm 1945 đến nay gắn liền với sự phát triển kinh tế, chính trị - xã hội và yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm trong từng giai đoạn cách mạng Trong quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật hình sự luôn có sự kế thừa, chọn lọc những thành tựu pháp luật hình

sự của ông cha ta từ năm 1945 đến nay

1.3 Quy định của Bộ luật hình sự hiện hành về áp dụng hình phạt bổ sung

Ngày 27/11/2015, tại kỳ họp thứ 10, Quốc hội khóa XIII đã thông qua Bộ luật Hình sự (sửa đổi), sau đó đến ngày 20/6/2017, được sửa đổi, bổ sung một số điều (gọi tắt là Bộ luật hình sự năm 2015) Bộ luật hình sự năm 2015 đánh dấu một bước tiến quan trọng trong tư duy lập pháp hình sự; tiếp tục thể hiện tinh thần chủ động phòng ngừa và kiên quyết đấu tranh chống tội phạm, góp phần bảo vệ chủ quyền, an ninh của đất nước, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, lợi ích của Nhà nước và tổ chức, bảo vệ và thúc đẩy nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế của nước ta

Có thể nói, Bộ luật hình sự năm 2015 đã sửa đổi căn bản và toàn diện ở tất cả các phần, trong đó có các quy định về hình phạt bổ sung Theo quy định của Bộ luật hình sự này, hình phạt bổ sung được áp dụng đối với hai loại đối tượng là người phạm tội và pháp nhân thương mại phạm tội và số lượng các hình phạt bổ sung cũng được quy định tăng thêm so với Bộ luật hình sự năm 1999 (được sửa đổi, bổ sung năm 2009)

23

1.3.1 Các hình phạt bổ sung áp dụng đối với người phạm tội

1.3.1.1 Hình phạt cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định

Hình phạt cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định được quy định tại Điều 41 Bộ luật hình sự Đây là hình phạt bổ sung, áp dụng kèm theo hình phạt chính, có nội dung là không cho phép người phạm tội đảm nhiệm chức vụ, làm nghề hoặc công việc nhất định nhằm mục đích không chỉ củng

cố, tăng cường hiệu quả của hình phạt chính mà còn nhằm ngăn ngừa họ lợi dụng hoặc lạm dụng chức vụ, nghề nghiệp hoặc công việc đó tiếp tục phạm tội mới Thông qua việc cấm người bị kết án đảm nhiệm những chức vụ, làm những nghề hoặc công việc nhất định, hình phạt này thực hiện chức năng phòng ngừa tội phạm, bởi vì nếu để cho người bị kết án vẫn đảm nhiệm chức vụ, làm những nghề hoặc công việc đã bị lợi dụng thì có thể họ lại tiếp tục phạm tội mới, gây tác hại cho xã hội Bằng việc tác động trực tiếp đến người bị kết án, hình phạt này còn có tác dụng gián tiếp răn đe những người không vững vàng trong xã hội, góp phần giáo dục ý thức tôn trọng, tuân thủ và chấp hành pháp luật, hỗ trợ cho công tác đấu tranh phòng và chống tội phạm Đồng thời, việc áp dụng hình phạt này còn có tác dụng củng cố kết quả đạt được do việc áp dụng hình phạt chính đối với người bị kết án

Hình phạt bổ sung này gồm có các nội dung là cấm người bị kết án đảm nhiệm chức vụ nhất định, chức vụ này được hiểu là do bổ nhiệm, do bầu cử, do hợp đồng hoặc do một hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương, được giao thực hiện một công vụ nhất định và có quyền hạn nhất định trong khi thực hiện công vụ; cấm người bị kết án không được hành nghề nhất định, nghĩa là người bị kết án không được làm các công việc hàng ngày đã được đào tào (hoặc tự học) mang tính ổn định cao nhằm tìm kiếm những lợi ích vật chất nhất định; cấm người

bị kết án làm những công việc nhất định, nghĩa là cấm làm những việc có tính chất gần giống nghề nghiệp nhưng có tính thời vụ, không ổn định

Thời hạn cấm là từ 01 năm đến 05 năm, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt tù hoặc từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật nếu hình phạt chính là cảnh

+ Hình phạt này chỉ được áp dụng kèm theo hình phạt chính là cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ, tù có thời hạn hoặc người bị kết án tù nhưng cho hưởng án treo; không áp dụng kèm theo hình phạt trục xuất, tù chung thân, tử hình

+ Hình phạt này phải được quy định trong điều luật về tội phạm và hình phạt

mà bị cáo đã phạm, tức là tại chế tài của điều luật về tội phạm mà bị cáo thực hiện phải có quy định hình phạt này

1.3.1.2 Hình phạt cấm cư trú

Hình phạt cấm cư trú được quy định tại Điều 42 của Bộ luật hình sự Nội dung cơ bản của hình phạt này là "buộc người bị kết án phạt tù không được tạm trú hoặc thường trú ở một số địa phương nhất định" [33, tr 32] Hình phạt này đã tước

bỏ của người bị kết án quyền tự do cư trú ở một hoặc một số địa phương trong thời gian nhất định Việc cấm người bị kết án không được cư trú ở địa phương nhất định

là nhằm hạn chế, ngăn ngừa họ lợi dụng sự am hiểu địa bàn, cũng như những mối quan hệ xã hội mà họ đã có trước đây hoặc các điều kiện thuận lợi khác ở địa phương đó để phạm tội mới Điều luật này không liệt kê cụ thể những địa phương nào người bị kết án bị cấm tạm trú và thường trú Nhưng thực tiễn xét xử cho thấy, những địa phương mà người bị kết án có thể bị cấm cư trú thường là những khu vực quan trọng, xung yếu về chính trị, kinh tế và quốc phòng như: Những khu vực quan trọng ở trong các thành phố lớn và những khu công nghiệp tập trung; những khu vực ở biên giới, bờ biển, hải đảo; những khu vực có những cơ sở quốc phòng quan trọng; những khu vực có những đầu mối giao thông quan trọng Khi áp dụng hình phạt này, Tòa án phải chỉ rõ trong bản án là cấm người bị kết án không được tạm trú hoặc thường trú ở địa phương nào và thời hạn cấm là bao lâu

+ Hình phạt cấm cư trú chỉ được áp dụng trong những trường hợp điều luật

về tội phạm và hình phạt trong phần các tội phạm Bộ luật hình sự có quy định Đây

là điều kiện có tính chất pháp lý, thể hiện rõ nguyên tắc pháp chế về quy định hình phạt trong luật hình sự

Mặc dù, Điều 42 Bộ luật hình sự không quy định cụ thể hình phạt cấm cư trú được áp dụng với loại tội phạm nào, nhưng nghiên cứu phần các tội phạm Bộ luật hình sự cho thấy hình phạt này được quy định trước hết và chủ yếu là đối với các tội xâm phạm an ninh quốc gia và một số tội xâm phạm an toàn công cộng Ngoài ra, cấm cư trú còn được quy định với một số tội phạm khác như: tội giết người, tội cướp tài sản, tội bắt cóc nhằm chiếm đoạt tài sản

Khi áp dụng hình phạt bổ sung, Tòa án phải ghi rõ trong bản án là người

bị kết án không được tạm trú hoặc thường trú ở địa phương nào, thời gian bao lâu Thời hạn cấm cư trú là từ 01 năm đến 05 năm, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt tù

1.3.1.3 Hình phạt quản chế

Hình phạt quản chế được quy định tại Điều 43 Bộ luật hình sự Nội dung của hình phạt bổ sung này là buộc người bị kết án phải cư trú, làm ăn sinh sống và cải tạo ở một địa phương nhất định từ 01 năm đến 05 năm, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt tù, có sự kiểm soát, giáo dục của chính quyền và nhân dân địa phương Hình phạt quản chế là nhằm ngăn ngừa người đã bị kết án lợi dụng các điều kiện thuận lợi về cư trú, đi lại để phạm tội mới, đồng thời cải tạo, giáo dục, tạo cho họ có điều kiện tái hòa nhập xã hội

So với cấm cư trú, hình phạt quản chế có nội dung trừng trị nghiêm khắc hơn, bởi lẽ hình phạt này đã hạn chế quyền tự do cư trú của người bị kết án ở mức cao hơn Người bị kết án quản chế chỉ được cư trú ở một địa phương nhất định,

26

thông thường nơi quản chế là nơi sinh quán hoặc cư trú của người bị kết án, nhưng cũng có thể là một nơi khác thích hợp Họ còn bị tước một số quyền công dân như: quyền ứng cử, quyền bầu cử đại biểu cơ quan quyền lực nhà nước; quyền làm việc trong các cơ quan nhà nước và quyền phục vụ trong lực lượng vũ trang nhân dân Người bị kết án cũng bị cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định Việc tước một số quyền công dân cũng như cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định là bắt buộc áp dụng với người bị kết án quản chế Tòa án cần phải tuyên rõ ràng, trong bản án kết tội, những quyền công dân nào bị tước bỏ, những nghề nghiệp hoặc công việc cụ thể nào người bị kết án bị cấm làm

Về phạm vi và điều kiện áp dụng hình phạt quản chế, Điều 43 Bộ luật hình

sự quy định hình phạt này được áp dụng ở một trong ba trường hợp sau:

- Với người bị kết án phạt tù về một trong các tội xâm phạm an ninh quốc gia quy định tại chương XIII phần các tội phạm Bộ luật hình sự;

- Với người bị kết án phạt tù trong trường hợp tái phạm nguy hiểm;

- Với người bị kết án tù trong những trường hợp khác do Bộ luật hình sự quy định

1.3.1.4 Hình phạt tước một số quyền công dân

Tước một số quyền công dân là hình phạt bổ sung được quy định tại Điều 44

Bộ luật hình sự Tước quyền công dân là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc của nhà nước được quy định trong Bộ luật hình sự do tòa án áp dụng đối với người bị kết án

tù có thời hạn về một trong những tội được Bộ luật hình sự quy định với nội dung không cho họ sử dụng một hoặc một số quyền công dân quan trọng nhất định nhằm ngăn ngừa họ sử dụng các quyền đó để tái phạm tội mới

Tước một số quyền công dân là một hình phạt mang tính chất chính trị, nó có vai trò chủ yếu là phòng ngừa tái phạm ở người bị kết án

Quyền công dân là cơ sở chủ yếu để xác định địa vị pháp lý của công dân, là

cơ sở cho mọi quyền và nghĩa vụ cụ thể của công dân Quyền công dân là những quyền mà Nhà nước trao cho cá nhân mang quốc tịch nước mình như: Quyền bầu

cử, ứng cử vào cơ quan quyền lực nhà nước, quyền tham gia quản lý nhà nước, quản lý xã hội, quyền tự do kinh doanh, tự do lao động, tự do ngôn luận, tự do lập

27

hội, quyền bất khả xâm phạm về thân thể, chỗ ở, quyền tự do khiếu nại, tố cáo v.v Nhưng nội dung của hình phạt tước một số quyền công dân chỉ là tước bỏ một hoặc một số quyền về chính trị cơ bản của người phạm tội, đó là:

- Quyền ứng cử đại biểu cơ quan quyền lực nhà nước, tức là việc tòa án không cho người bị kết án được quyền ứng cử đại biểu Quốc hội và hội đồng nhân dân các cấp

- Quyền làm việc trong các cơ quan nhà nước và quyền phục vụ trong lực lượng vũ trang nhân dân, tức là tòa án không cho người bị kết án vào làm việc trong bất cứ cơ quan nhà nước nào từ trung ương đến địa phương và không được làm việc trong các đơn vị thuộc Bộ Công an và Bộ Quốc phòng

Theo Điều 44 Bộ luật hình sự, các điều kiện để áp dụng hình phạt tước một

số quyền công dân là:

- Hình phạt này chỉ được áp dụng đối với bị cáo là công dân Việt Nam từ đủ

18 tuổi trở lên Hình phạt này không được áp dụng đối với bị cáo là người nước ngoài, người không quốc tịch

- Hình phạt này chỉ được áp dụng đối với người bị kết án phạt tù về một trong những tội xâm phạm an ninh quốc gia hoặc một số tội phạm khác trong những trường hợp điều luật về tội phạm đó có quy định

Thời hạn tước một số quyền công dân là từ 01 năm đến 05 năm kể từ ngày bản

án có hiệu lực pháp luật trong trường hợp người bị kết án được hưởng án treo Trong bản án phải ghi rõ người bị kết án bị tước quyền gì và thời hạn tước là bao lâu

1.3.1.5 Hình phạt tịch thu tài sản

Hình phạt tịch thu tài sản được quy định tại Điều 45 Bộ luật hình sự Với tính chất là một hình phạt bổ sung, tịch thu tài sản được hiểu là biện pháp cưỡng chế của nhà nước được quy định trong Bộ luật hình sự do Tòa án tuyên bố trong bản án kết tội đối với người bị kết án về một trong những tội được Luật hình sự quy định với nội dung là tước của họ một phần hoặc toàn bộ tài sản sung công quỹ nhà nước

So với các hình phạt chính không tước quyền tự do và cả với một số hình phạt bổ sung khác thì tịch thu tài sản có tính chất nghiêm khắc hơn rất nhiều Tính nghiêm khắc đó của hình phạt tịch thu tài sản được thể hiện ở nội dung cơ bản là

28

tước một phần hoặc toàn bộ tài sản thuộc sở hữu riêng của người bị kết án sung công quỹ nhà nước Bằng việc tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản của người bị kết án, hình phạt này nhằm mục đích triệt để thu hồi các tài sản của người bị kết án

do thu lợi bất chính mà có, đồng thời triệt tiêu cơ sở kinh tế của họ nhằm ngăn ngừa

họ có thể sử dụng các tài sản đó để tiếp tục phạm tội, gây nguy hại cho xã hội, thông qua đó giáo dục người bị kết án ý thức tôn trọng pháp luật, không phạm tội mới và răn đe những người không vững vàng trong xã hội, thực hiện phòng ngừa chung trong xã hội

Các điều kiện để áp dụng hình phạt tịch thu tài sản là:

- Tịch thu tài sản chỉ được áp dụng đối với người bị kết án về tội phạm nghiêm trọng, tội phạm rất nghiêm trọng hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng

Điều 45 không quy định rõ là tịch thu tài sản được áp dụng kèm theo hình phạt chính nào, nhưng với quy định là hình phạt này được áp dụng đối với người bị kết án về các tội từ nghiêm trọng trở lên, chúng ta có thể hiểu được là trong những trường hợp thông thường, hình phạt này có thể được áp dụng kèm theo các hình phạt chính, trừ hình phạt cảnh cáo, vì theo Điều 34 Bộ luật hình sự, hình phạt cảnh chỉ có thể được áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng

- Tịch thu tài sản chỉ được áp dụng đối với người bị kết án về tội xâm phạm

an ninh quốc gia, tội phạm về ma túy, tham nhũng hoặc tội phạm khác mà điều luật

về tội phạm đó trong phần các tội phạm Bộ luật hình sự có quy định hình phạt này

Tài sản bị tịch thu phải thuộc sở hữu của người bị kết án; tài sản đó có thể do người bị kết án đang sử dụng hoặc là tài sản mà họ đã cho vay, cho mượn, cho thuê, gửi sửa chữa hoặc đang cầm cố, thế chấp… tài sản thuộc sở hữu của người bị kết án

có thể tồn tại dưới dạng hiện vật hoặc tiền, kể cả tiền gửi ngân hàng, quỹ tín dụng hoặc là trái phiếu, tín phiếu…

Tuy nhiên để thể hiện tính nhân đạo, quan điểm chung là một mặt phải xử lý nghiêm khắc, triệt để đối với người phạm tội nhưng mặt khác vẫn phải bảo đảm cho người chịu hình phạt cũng như gia đình họ có những điều kiện nhất định để ổn định cuộc sống vì vậy điều luật cũng quy định khi tịch thu toàn bộ tài sản thì vẫn để cho người bị kết án và gia đình họ có điều kiện sinh sống

29

1.3.1.6 Hình phạt tiền khi không áp dụng là hình phạt chính

Hình phạt tiền được áp dụng là hình phạt bổ sung quy định tại khoản 2 Điều

35 Bộ luật hình sự Phạt tiền là một trong những biện pháp cưỡng chế Nhà nước, được Tòa án quyết định trong bản án kết tội đối với người bị kết án về những tội phạm do Bộ luật hình sự quy định với nội dung là tước một khoản tiền nhất định của họ sung vào công quỹ Nhà nước Hình phạt tiền là hình phạt lưỡng tính, nghĩa

là vừa hình phạt chính, vừa hình phạt bổ sung Tuy nhiên, tính chất lưỡng tính của hình phạt tiền hoàn toàn không cho phép áp dụng nó trong cùng một tội phạm, có nghĩa là đối với một tội phạm cụ thể, hình phạt tiền chỉ có thể áp dụng làm hình phạt bổ sung khi không áp dụng là hình phạt chính Với nội dung pháp lý tước một khoản tiền nhất định của người bị kết án, hình phạt tiền là hình phạt bổ sung tác động trực tiếp vào cơ sở kinh tế của người bị kết án Việc tước quyền lợi kinh tế có tác dụng răn đe người bị kết án, đồng thời cũng là biện pháp loại trừ những điều kiện thuận lợi cho họ trong việc thực hiện những tội phạm cùng loại có thể xảy ra trong tương lai

Hình phạt tiền với tính chất là hình phạt bổ sung có vai trò hỗ trợ, tăng cường những tác động của hình phạt chính trong việc giáo dục, cải tạo người phạm tội, loại trừ điều kiện phạm tội mới, đồng thời với tính chất là hình phạt bổ sung, hình phạt tiền còn thực hiện mục đích răn đe, phòng ngừa chung Ngoài ra, hình phạt tiền với tính chất là hình phạt bổ sung tạo ra nguồn thu quan trọng cho ngân sách Nhà nước

Theo khoản 2 Điều 35 Bộ luật hình sự hiện hành quy định: Tòa án chỉ có thể

áp dụng hình phạt tiền bổ sung đối với những bị cáo phạm các tội về tham nhũng,

ma túy, hoặc những tội phạm khác do Bộ luật hình sự quy định và tại các chế tài của điều luật về những tội phạm đó có quy định loại hình phạt này Phạt tiền là hình phạt bổ sung được áp dụng kèm theo tất cả các loại hình phạt chính bao gồm tù chung thân và tử hình

Khoản 3 Điều 35 Bộ luật hình sự quy định mức phạt tiền thấp nhất là 1.000.000 đồng Trên cơ sở mức tiền phạt tối thiểu được quy định như trên, trong các điều luật về tội phạm và hình phạt trong phần các tội phạm của Bộ luật hình sự

có quy định mức tối thiểu và mức tối đa của hình phạt này Ngoài trường hợp điều

30

luật về tội phạm cụ thể quy định hình phạt tiền theo mức tối thiểu và mức tối đa, còn những điều luật về tội phạm chỉ quy định mức phạt tiền dựa trên số lần giá trị hàng hóa phạm tội, thu lợi bất chính

Ngoài ra, để cho hình phạt tiền có tính khả thi trên thực tế, Điều 35 Bộ luật hình sự quy định mức phạt tiền cụ thể “được quyết định căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm của tội phạm, đồng thời có xét đến tình hình tài sản của người phạm tội, sự biến động giá cả” [33, 28] Đây là quy định có tính chất bắt buộc đối với Tòa án khi cân nhắc áp dụng hình phạt tiền đối với người bị kết án

1.3.1.7 Hình phạt trục xuất khi không áp dụng là hình phạt chính

Hình phạt trục xuất được quy định tại Điều 37 Bộ luật hình sự Nội dung của hình phạt này là buộc người bị kết án phải rời khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam với mục đích là phòng ngừa việc tái phạm của họ Như vậy điều luật này không chỉ quy định nội dung của hình phạt mà còn quy định đối tượng

bị áp dụng hình phạt trục xuất phải là người nước ngoài

Theo Điều 2 Luật Quốc tịch Việt Nam năm 2008, Điều 3 Pháp lệnh xuất nhập cảnh, cư trú của người nước ngoài tại Việt Nam này 28/4/2000 và Điều 1 Nghị định 54/2001/NĐ-CP ngày 23/8/2001 của Chính phủ hướng dẫn về việc thi hành hình phạt trục xuất thì khái niệm người nước ngoài được hiểu là "người không có quốc tịch Việt Nam" [6, tr 1] Khoản 3 Điều 1 Nghị định 54/2001/NĐ-CP ngày 23/8/2001 hướng dẫn thi hành hình phạt trục xuất quy định: "Việc trục xuất người nước ngoài phạm tội thuộc đối tượng được hưởng các quyền miễn trừ ngoại giao hoặc ưu đãi và miễn trừ về lãnh sự được giải quyết bằng con đường ngoại giao" [6,tr 1] Điều 4 Luật Quốc tịch Việt Nam năm 2008 cũng quy định: "Nhà nước Việt Nam công nhận công dân Việt Nam có một quốc tịch Việt Nam, trừ trường hợp Luật này có quy định khác" [5, tr 1], khoản 4 Điều 5 của Luật này lại quy định:

"Quyền và nghĩa vụ của công dân Việt Nam đồng thời có quốc tịch nước ngoài đang định cư ở nước ngoài được thực hiện theo quy định của pháp luật có liên quan" [5, tr 2] Vậy nên có thể có công dân Việt Nam mang hai quốc tịch Đối với người Việt Nam vừa mang quốc tịch Việt Nam, vừa mang quốc tịch nước ngoài,

1.3.2 Các hình phạt bổ sung áp dụng đối với pháp nhân phạm tội

Theo quy dịnh của Bộ luật hình sự 1999, trách nhiệm hình sự chỉ đặt ra đối với cá nhân mà không đặt ra đối với tổ chức Tuy nhiên, Bộ luật hình sự 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 đã quy định pháp nhân cũng là một trong những đối tượng phải chịu trách nhiệm hình sự nếu có hành vi phạm tội Nhằm đảm bảo cho pháp nhân phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự trong thực tế, Bộ luật hình sự năm 2015 đã có những quy định về hình phạt để áp dụng cho pháp nhân, trong đó cũng có hai hệ thống hình phạt là hình phạt chính và hình phạt bổ sung

Theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Bộ luật hình sự năm 2015, các hình phạt

bổ sung đối với pháp nhân thương mại gồm: Cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định; Cấm huy động vốn;Phạt tiền, khi không áp dụng là hình phạt chính

1.3.2.1 Hình phạt cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định

Hình phạt cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định được quy định tại Điều 80 Bộ luật hình sự Hình phạt bổ sung này là một trong những biện pháp cưỡng chế Nhà nước, được Tòa án quyết định trong bản án kết tội đối với pháp nhân thương mại bị kết án về những tội phạm do Bộ luật hình sự quy

32

định với nội dung là không cho pháp nhân thương mại bị kết án tiếp tục kinh doanh hoặc hoạt động trong lĩnh vực nhất định vì nếu để pháp nhân thương mại bị kết án tiếp tục kinh doanh hoặc hoạt động trong lĩnh vực đó thì có thể gây nguy hại cho tính mạng, sức khỏe của con người hoặc cho xã hội; Tòa án quyết định lĩnh vực cụ thể bị cấm kinh doanh hoặc cấm hoạt động; Thời hạn cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định là từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án

1.3.2.3 Hình phạt tiền khi không áp dụng là hình phạt chính

Hình phạt tiền với pháp nhân thương mại được quy định tại Điều 77 Bộ luật hình sự Về nguyên tắc, hình phạt tiền được áp dụng là hình phạt chính hoặc hình phạt bổ sung đối với pháp nhân thương mại phạm tội Mức tiền phạt được quyết định căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm của tội phạm và có xét đến tình hình tài chính của pháp nhân thương mại phạm tội, sự biến động của giá cả nhưng không được thấp hơn 50.000.000 đồng Căn cứ vào nguyên tắc chung như vậy, Bộ luật hình sự năm 2015 đã quy định cụ thể mức phạt tiền trong từng tội danh cụ thể tương ứng với từng khung hình phạt cụ thể

33

Về hình thức phạt tiền, pháp nhân thương mại sẽ phải chịu trách nhiệm bằng toàn bộ số tài sản của mình Trong trường hợp, pháp nhân thương mại là công ty hợp danh, nếu như số tài sản của của công ty không đủ để thanh toán khoản tiền phạt thì các thành viên hợp danh sẽ phải chịu trách nhiệm vô hạn đối với việc thanh toán số tiền phạt còn thiếu (các thành viên góp vốn chỉ phải chịu trách nhiệm thanh toán số tiền phạt còn thiếu trong phạm vi số vốn góp của mình vào công ty hợp danh) Đối với những hình thức doanh nghiệp mà các thành viên chỉ phải chịu trách nhiệm hữu hạn về về các nghĩa tài sản của công ty thì các thành viên của doanh nghiệp đó không phải thanh toán số tiền phạt còn thiếu trong trường hợp doanh nghiệp không thanh toán hết

Quy định trách nhiệm hình sự nói chung và quy định các hình phạt nói riêng, trong đó có hình phạt bổ sung dành cho pháp nhân là một trong những điểm mới của Bộ luật hình sự năm 2015 Điều này thể hiện sự thay đổi của pháp luật, tạo ra môi trường pháp lý công bằng, nâng cao trách nhiệm, ý thức tôn trọng pháp luật của pháp nhân Bên cạnh đó cũng bảo vệ quyền lợi của các pháp nhân thương mại trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế hiện nay

Kết luận Chương 1

Hình phạt bổ sung là một bộ phận của hệ thống hình phạt trong Bộ luật hình

sự Việt Nam nhưng khái niệm, mục đích, vai trò của hình phạt này lại chưa được quy định cụ thể trong Bộ luật hình sự Do đó, dựa trên các nghiên cứu của nhiều nhà khoa học trong nước, người viết đã đưa ra khái niệm chung nhất về hình phạt bổ

được quy định trong luật hình sự, do Tòa án tuyên kèm theo hình phạt chính trong bản án đối với một số tội phạm nhằm tăng cường hiệu quả của hình phạt chính Người phạm tội có thể bị áp dụng một hoặc một số hình phạt bổ sung Từ đó,

chương 1 của luận văn đã tập trung phân tích những vấn đề lý luận và pháp luật cơ bản về áp dụng hình phạt bổ sung như đưa ra khái niệm, chỉ ra những đặc điểm cơ bản, ý nghĩa của việc áp dụng hình phạt bổ sung làm cơ sở để phân biệt với hình phạt chính; đồng thời khái quát lịch sử lập pháp Việt Nam về hình phạt bổ sung từ

34

trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 2015 để thấy rõ sự hình thành và phát triển của chế định hình phạt bổ sung là quá trình tiếp thu có sự kế thừa và phát triển, điều này có ý nghĩa quan trọng trong việc đổi mới để hoàn thiện chế định này trong quá trình đổi mới pháp luật hình sự Việt Nam trong giai đoạn hiện nay Ở chương 1 của luận văn, người viết còn phân tích các hình phạt bổ sung được quy định trong Bộ luật hình sự năm 2015, làm rõ nội dung, tính chất, điều kiện áp dụng của từng hình phạt bổ sung cụ thể được quy định trong Bộ luật

Phần lý luận chung được đề cập trong Chương 1 của luận văn làm cơ sở để người viết đánh giá thực tiễn áp dụng hình phạt bổ sung của Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Hải Dương ở Chương 2

35

CHƯƠNG 2 THỰC TIỄN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT BỔ SUNG TRÊN ĐỊA BÀN TÌNH HẢI DƯƠNG

2.1 Khái quát tình hình áp dụng hình phạt bổ sung trên địa bàn tỉnh Hải Dương

Tỉnh Hải Dương nằm trong vùng kinh tế trọng điểm phía Bắc, cách thủ đô

Hà Nội 60 km về phía Tây, cách cảng Hải Phòng 45 km về phía Đông, phía Bắc giáp với các tỉnh Bắc Ninh, Bắc Giang, phía Tây giáp tỉnh Hưng Yên, phía Đông giáp tỉnh Quảng Ninh, phía Nam giáp tỉnh Thái Bình, phía Đông giáp thành phố Hải Phòng Chính vì nằm trong vùng tam giác kinh tế trọng điểm phía Bắc là Hà Nội - Hải Phòng - Quảng Ninh nên Hải Dương có điều kiện phát triển về mọi mặt: kinh

tế, xã hội, văn hóa, giáo dục, y tế… Bên cạnh những mặt tích cực, sự phát triển mạnh mẽ của kinh tế, xã hội cũng tiềm ẩn những vấn đề phức tạp, một trong những vấn đề đó là tình hình tội phạm ngày càng phát triển cả về số lượng cũng như quy

mô, tính chất Điều này đòi hỏi ngành Tòa án tỉnh Hải Dương cũng phải nâng cao vị trí, vai trò trung tâm của mình trong hệ thống tư pháp, đảm bảo hoàn thành tốt

“nhiệm vụ bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân, bảo vệ chế độ

xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân” (khoản 3 Điều 102 Hiến pháp năm 2013) [31 Tr 55]

Tòa án nhân dân tỉnh Hải Dương là cơ quan xét xử thuộc hệ thống Tòa án ở Việt Nam, trực thuộc Tòa án nhân dân tối cao Căn cứ địa giới hành chính, ngành Tòa án tỉnh Hải Dương gồm 2 cấp: cấp tỉnh (Tòa án nhân dân tỉnh Hải Dương) và cấp huyện (gồm 12 Tòa án nhân dân huyện, thành phố, thị xã trực thuộc tỉnh) Ngành Tòa án tỉnh Hải Dương có 197 biên chế, trong đó có 67 thẩm phán, 82 thư

ký, 11 thẩm tra viên và 37 công chức khác

Trong 05 năm (từ năm 2013 đến năm 2017), 2 cấp Tòa án tỉnh Hải Dương đã xét xử sơ thẩm 5179 vụ án hình sự các loại với 9802 bị cáo; trong đó có 1033 bị cáo

bị áp dụng hình phạt bổ sung, chiếm 10,5% trong tổng số các bị cáo bị xét xử; trong

đó phạt tiền 933 bị cáo, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định 100 bị cáo Cụ thể năm 2013, có 166 bị cáo bị áp dụng hình phạt bổ

231 bị cáo, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định 5

bị cáo); năm 2016 có 243 bị cáo bị áp dụng hình phạt bổ sung trong số 1971 bị cáo

bị xét xử (chiếm 12,3%, trong đó phạt tiền 217 bị cáo, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định 26 bị cáo); năm 2017 có 254 bị cáo bị

áp dụng hình phạt bổ sung trong số 2185 bị cáo bị xét xử (chiếm 11,6%, trong đó phạt tiền 237 bị cáo, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định 17 bị cáo) Tỷ lệ bị cáo bị áp dụng hình phạt bổ sung trên tổng số bị cáo

bị xét xử sơ thẩm của Tòa án hai cấp tỉnh Hải Dương trong 5 năm (2013 - 2017) được thể hiện ở bảng biểu dưới đây:

Số

Số vụ án xét xử sơ thẩm

Số bị cáo bị xét xử sơ thẩm

Số bị cáo áp dụng hình phạt bổ sung

Tỷ lệ bị cáo bị áp dụng HPBS trên tổng

Qua kết quả nghiên cứu, phân tích số liệu ở trên cho thấy số lượng bị cáo bị

áp dụng các hình phạt bổ sung trong mỗi năm (từ năm 2013 đến năm 2017) của tòa

án hai cấp tỉnh Hải Dương khá lớn (năm thấp nhất là 9,4%, năm cao nhất là 12,5%)