Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật việt nam ( Luận án tiến sĩ)

Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật việt nam ( Luận án tiến sĩ)Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật việt nam ( Luận án tiến sĩ)Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật việt nam ( Luận án tiến sĩ)Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật việt nam ( Luận án tiến sĩ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI  LÊ VIỆT PHƯƠNG ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI  LÊ VIỆT PHƯƠNG ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRẦN ĐÌNH HẢO HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận án cơng trình tơi thực Mọi số liệu, kết nghiên cứu công bố tham khảo Luận án trung thực trích dẫn nguồn quy định Những kết nghiên cứu Luận án chưa công bố công trình tác giả khác Nghiên cứu sinh Lê Việt Phương MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 11 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án 11 1.2 Đánh giá chung tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 21 1.3 Cơ sở lý thuyết hướng tiếp cận luận án 23 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẠI DIỆN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN 29 2.1 Những vấn đề lý luận đại diện đại diện công ty cổ phần 29 2.2 Những vấn đề lý luận phạm vi điều chỉnh pháp luật quan hệ đại diện công ty cổ phần 52 Chương 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM 68 3.1 Quy định pháp luật mô hình đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam 68 3.2 Quy định pháp luật xác lập tư cách pháp lý người đại diện công ty cổ phần Việt Nam 91 3.3 Quy định pháp luật xử lý giao dịch người khơng có quyền đại diện vượt phạm vi thẩm quyền đại diện công ty cổ phần 95 3.4 Quy định pháp luật chế giám sát người đại diện công ty cổ phần 99 3.5 Đánh giá thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam 105 Chương 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 111 4.1 Định hướng hồn thiện pháp luật đại diện cơng ty cổ phần 111 4.2 Một số giải pháp xây dựng thực pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam 113 KẾT LUẬN 131 NHỮNG CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 133 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC NHỮNG TỪ VIẾT TẮT BKS : Ban Kiểm soát BLDS : Bộ luật dân CTCP : Công ty cổ phần ĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đông GĐ : Giám đốc GĐ/TGĐ : Giám đốc Tổng giám đốc HĐQT : Hội đồng quản trị LDN : Luật Doanh nghiệp OECD : Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế DANH MỤC PHỤ LỤC Phụ lục 1: Thống kê thông tin khảo sát người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần Phụ lục 2: công ty cổ phần Phân tích kết khảo sát người đại diện theo pháp luật MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đại diện nói chung, đại diện công ty cổ phần chủ đề khoa học pháp lý, kinh tế quan tâm từ sớm giới, nước có kinh tế thị trường phát triển Ở Việt Nam thời gian dài xây dựng mơ hình kinh tế kế hoạch hóa tập trung bao cấp, quan hệ đại diện công ty đơn quan hệ người Nhà nước trao quyền điều hành quản lý công ty nhà nước Tuy nhiên chuyển sang mơ hình kinh tế thị trường, với xuất Luật Công ty (1990) Luật Doanh nghiệp (1999, 2005, 2014) phát triển Bộ luật Dân 1995, 2005, 2015, quan hệ đại diện nói chung đại diện cơng ty cổ phần nói riêng định hình phát triển mạnh Trong kinh tế thị trường phát triển, với tham gia nhiều thành phần kinh tế, nhiều hình thức sở hữu, chủ sở hữu công ty không nhà nước mà có tham gia tầng lớp dân doanh nước, nhà đầu tư nước ngày nhiều Các quy phạm pháp luật kinh tế thị trường theo ngày phát triển hồn thiện vừa đáp ứng yêu cầu quản lý nhà nước kinh tế vừa phát huy quyền tự kinh doanh doanh nghiệp Luật Doanh nghiệp năm 2014 Bộ luật Dân năm 2015 thực bước tiến đáng kể quy định đại diện nói chung đại diện cơng ty cổ phần nói riêng với nhiều quy định tiến so với Luật Doanh nghiệp 2005, 1999 Bộ luật Dân 2005 Tuy nhiên, so với pháp luật nước có kinh tế thị trường phát triển, quy định quản trị cơng ty nói chung quy định đại diện công ty cổ phần nói riêng nhiều điểm chưa tương thích Bên cạnh đó, phát triển động kinh tế, nhiều quy định hành bộc lộ điểm bất cập, mâu thuẫn Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam xuất số vấn đề sau đây: Một là: Trong xã hội nhận thức địa vị người đại diện công ty cổ phần chưa hiểu thống nhất, đôi lúc nhầm lẫn người đại diện công ty với người chủ sở hữu công ty, người đại diện công ty với người quản lý cơng ty Thậm chí đơi lúc có nhận thức lệch lạc cho lợi ích mà người đại diện cơng ty có “hoa hồng”, “phần trăm”… chuyện đương nhiên, bình thường Hai là: Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định cơng ty cổ phần có nhiều người đại diện theo pháp luật quy định lần áp dụng Việt Nam, điều làm thay đổi nhận thức cán quản lý người dân lâu thường cho cơng ty có người đại diện theo pháp luật Do cần nghiên cứu cụ thể điều kiện áp dụng, mức độ đón nhận công ty cổ phần thái độ tiếp nhận xã hội quy định nêu nhằm góp phần hồn thiện pháp luật nâng cao tính hiệu lực việc áp dụng pháp luật thực tiễn Ba là: Cơ chế kiểm soát nội nhằm đảm bảo người đại diện thực nghiêm chỉnh nghĩa vụ cơng ty cổ phần chưa thực phát huy vai trò kỳ vọng pháp luật Về thực tiễn, quan hệ đại diện cơng ty diễn khơng hồn tồn tích cực, mà xuất hành vi, biểu tiêu cực, có thơng đồng người đại diện bên thứ ba, giao dịch với mình, sử dụng thông tin bất cân xứng để trục lợi gây thiệt hại cho người đại diện cho nhà nước, mà pháp luật chưa đủ sức để ngăn chặn Bốn là: Dưới góc độ lao động-kinh tế, đại diện nghề Nhưng góc độ pháp luật chưa coi nghề, quy định trách nhiệm người đại diện Luật Doanh nghiệp “trung thực”, “cẩn trọng”, “trung thành”… quy định tưởng rõ ràng lại trừu tượng, định tính Khi coi đại diện nghề, việc xây dựng quy tắc nghề nghiệp, đạo đức nghề nghiệp, hiệp hội nghề nghiệp hay quy định bảo hiểm nghề nghiệp trở nên rõ ràng Năm là: Pháp luật Việt Nam đại diện bất cập, chưa thừa nhận quan hệ đại diện ngầm định, đại diện hiển nhiên, nhiều trường hợp chưa bảo vệ lợi ích đáng người thứ ba, trọng hình thức đại diện (bằng văn bản), việc áp dụng tập quán pháp để giải tranh chấp đại diện mờ nhạt… từ làm ảnh hưởng đến trình phát triển… Sáu là: Thêm vào đó, chế hỗ trợ để thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần chưa hiệu Thực trạng cho thấy đến lúc cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật chế thực thi pháp luật đại diện cơng ty cổ phần nước ta Do đó, việc nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn đại diện công ty cổ phần theo pháp luật Việt Nam cần thiết nhằm góp phần tiếp tục hồn thiện quy định pháp luật doanh nghiệp, đem lại hiệu thực tiễn quản lý nhà nước quản trị công ty Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Luận án nghiên cứu tổng quát vấn đề lý luận thực tiễn xung quanh quy định đại diện cơng ty cổ phần, qua hình thành lý luận bản, xây dựng luận khoa học đồng thời đề xuất giải pháp sửa đổi, bổ sung để hồn thiện pháp luật đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục tiêu trên, tác giả xác định số nhiệm vụ nghiên cứu chủ yếu sau đây: - Một là, luận án phân tích, làm rõ lý luận đại diện công ty cổ phần: khái niệm, đặc điểm, phân loại, vai trò đại diện yếu tố liên quan đến quan hệ đại diện công ty cổ phần - Hai là: Luận án phân tích q trình hình thành phát triển quy định pháp luật Việt Nam đại diện công ty cổ phần; đánh giá thực trạng pháp luật hành đại diện công ty cổ phần thực tiễn thi hành quy định đại diện công ty cổ phần Việt Nam - Ba là, luận án xác định rõ nhu cầu quan điểm hoàn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần từ đưa kiến nghị hồn thiện pháp luật hoàn thiện chế thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần mối quan hệ mật thiết với việc nâng cao hiệu quản trị công ty cổ phần Việt Nam phù hợp với nguyên tắc chuẩn mực quốc tế quản trị công ty Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu: Luận án tập trung nghiên cứu quy định pháp luật đại diện công ty cổ phần theo quy định pháp luật Việt Nam nay, chế pháp lý hành để thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam có dẫn chiếu, so sánh với pháp luật số nước giới 3.2 Phạm vi nghiên cứu: Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu đại diện công ty cổ phần theo quy định Luật doanh nghiệp năm 2014 Bộ luật Dân năm 2015, có so sánh với quy định pháp luật doanh nghiệp trước năm 2014 số văn quy phạm pháp luật có liên quan đến vấn đề: Quy định pháp luật mơ hình đại diện công ty cổ phần Việt Nam; Quy định pháp luật xác lập tư cách pháp lý người đại diện công ty cổ phần Việt Nam; Quy định pháp luật xử lý giao dịch người khơng có quyền đại diện vượt phạm vi thẩm quyền đại diện công ty cổ phần; Quy định pháp luật chế giám sát người đại diện công ty cổ phần Phạm vi nghiên cứu luận án không bao gồm quy định thủ tục hành liên quan đến thay người đại diện quy phạm pháp luật trình tự, thủ tục tố tụng tranh chấp quyền quản trị công ty; quan hệ đại diện theo hợp đồng thương mại Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Dựa sở phương pháp luận phương pháp vật biện chứng ... lý luận đại diện pháp luật đại diện công ty cổ phần Chương 3: Thực trạng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương 4: Giải pháp xây dựng tổ chức thực pháp luật đại diện công ty cổ phần. .. định pháp luật Việt Nam đại diện công ty cổ phần; đánh giá thực trạng pháp luật hành đại diện công ty cổ phần thực tiễn thi hành quy định đại diện công ty cổ phần Việt Nam - Ba là, luận án xác... cổ phần; phân loại đại diện Công ty cổ phần 5.2 Về đánh giá thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Luận án điểm tiến bộ, phù hợp điểm hạn chế, bất cập pháp luật