Tóm tắt Luận án tiến sĩ Luật học: Đại diện của công ty cổ phần theo pháp luật Việt Nam

Luận án sẽ nghiên cứu tổng quát các vấn đề lý luận và thực tiễn xung quanh các quy định về đại diện của công ty cổ phần, qua đó hình thành lý luận cơ bản, xây dựng luận cứ khoa học đồng thời đề xuất những giải pháp sửa đổi, bổ sung để hoàn thiện pháp luật về đại diện của công ty cổ phần tại Việt Nam hiện nay.

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI  LÊ VIỆT PHƯƠNG ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 38 01 07 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2018 Công trình hồn thành HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Đình Hảo Phản biện 1: GS.TS Nguyễn Thị Mơ Phản biện 2: PGS.TS Nguyễn Đức Minh Phản biện 3: PGS.TS Dương Đăng Huệ Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp Học viện Học viện Khoa học Xã hội – Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam Vào hồi: ngày tháng năm 2018 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Thư viện, Học viện Khoa học Xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đại diện nói chung đại diện công ty cổ phần chủ đề khoa học pháp lý, kinh tế quan tâm từ sớm giới Pháp luật Việt Nam có quy định đại diện công ty cổ phần, so với pháp luật nước có kinh tế thị trường phát triển, nhiều điểm chưa tương thích Nhận thức địa vị, vai trò người đại diện công ty cổ phần chưa hiểu thống nhất; số quy định cần nghiên cứu cụ thể điều kiện áp dụng; Cơ chế kiểm soát nội chưa thực phát huy vai trò kỳ vọng; Cơ chế hỗ trợ để thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần chưa hiệu Thực trạng cho thấy cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật chế thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần nước ta Do đó, việc nghiên cứu đại diện công ty cổ phần theo pháp luật Việt Nam cần thiết nhằm góp phần tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật doanh nghiệp Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án Mục đích nghiên cứu Luận án nghiên cứu tổng quát vấn đề lý luận thực tiễn xung quanh quy định đại diện cơng ty cổ phần, qua hình thành lý luận bản, xây dựng luận khoa học đồng thời đề xuất giải pháp sửa đổi, bổ sung để hồn thiện pháp luật đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục tiêu trên, tác giả xác định số nhiệm vụ nghiên cứu chủ yếu sau đây: Phân tích, làm rõ lý luận đại diện công ty cổ phần; phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật hành đại diện công ty cổ phần Việt Nam nay; xác định rõ nhu cầu quan điểm hồn thiện pháp luật đại diện cơng ty cổ phần từ đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật hoàn thiện chế thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Phạm vi đối tượng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu đề tài Luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu đại diện công ty cổ phần theo quy định Luật doanh nghiệp năm 2014 Bộ luật Dân năm 2015 Đối tượng nghiên cứu đề tài: Luận án tập trung nghiên cứu quy định pháp luật đại diện công ty cổ phần theo quy định pháp luật Việt Nam nay, chế pháp lý hành để thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Dựa sở phương pháp luận phương pháp vật biện chứng vật lịch sử, luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu sau đây: Phương pháp phân tích quy phạm; luật học so sánh; kinh tế học pháp luật; thu thập thông tin; ra, luận án sử dụng số phương pháp cụ thể bao gồm phân tích, tổng hợp, phương pháp lịch sử… Đóng góp khoa học luận án Luận án có đóng góp chủ yếu sau đây: 5.1 Về lý luận, Luận án góp phần làm sáng tỏ số vấn đề lý luận đại diện công ty cổ phần 5.2 Về đánh giá thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Luận án điểm tiến bộ, phù hợp điểm hạn chế, bất cập pháp luật Việt Nam đại diện công ty cổ phần 5.3 Về số đề xuất góp phần hồn thiện pháp luật tổ chức thực pháp luật đại diện công ty cổ phần Từ phân tích, đánh giá hạn chế, bất cập pháp luật thực pháp luật đại diện, luận án đề xuất số nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần; hoàn thiện chế thực thi pháp luật đại diện cơng ty cổ phần; nhóm giải pháp hỗ trợ khác Ý nghĩa lý luận thực tiễn Ý nghĩa lý luận, Luận án bổ sung góp phần làm giàu thêm lý luận đại diện công ty cổ phần Ý nghĩa thực tiễn, Kết nghiên cứu luận án giá trị nghiên cứu, tham khảo cho quan xây dựng pháp luật, sở đào tạo CTCP Cơ cấu luận án Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề liên quan đến luận án Chương 2: Những vấn đề lý luận đại diện pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương 3: Thực trạng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương 4: Giải pháp xây dựng tổ chức thực pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án Tiếp cận theo cách thức mới, theo lĩnh vực đề tài khoa học cấp bộ, cấp sở, luận án, luận văn, viết theo nhóm: Những nghiên cứu lý luận có đại diện công ty cổ phần; Những nghiên cứu có thực trạng đại diện cơng ty cổ phần; Tình hình nghiên cứu giải pháp kiến nghị hoàn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam 1.2 Đánh giá chung tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Có điểm chung: định hình sở lý thuyết đại diện, khẳng định vai trò tầm quan trọng đại diện cơng ty nói chung CTCP nói riêng; 1.3 Những vấn đề luận án làm rõ Làm sâu sắc cách hiểu đại diện CTCP theo pháp luật Việt Nam; Nghiên cứu, đánh giá pháp luật đại diện CTCP theo quy định BLDS năm 2015 LDN năm 2014, có so sánh với chế định đại diện CTCP theo pháp luật số nước, điểm chưa hợp lý, mâu thuẫn chồng chéo; Thu thập thêm số liệu quan hệ đại diện CTCP Việt Nam để làm minh chứng cho luận điểm thấy bất cập quy định pháp luật thực tiễn thi hành quy định đó; Đề xuất thêm giải pháp nhằm góp phần hoàn thiện chế định đại diện phát huy vai trò người đại diện CTCP theo pháp luật Việt Nam 1.3 Cơ sở lý thuyết hướng tiếp cận luận án Lý thuyết chung lý thuyết đặc thù, cách tiếp cận nội dung đề tài; khung phân tích để làm rõ lý thuyết; tiếp cận theo hệ thống, tiếp cận đa ngành, liên ngành, tiếp cận lịch sử, Logic…vv Kết luận chương Các cơng trình nghiên cứu đại diện nói chung đại diện CTCP nói riêng xuất ngày nhiều Các tác giả tập trung giải vấn đề lý thuyết đại diện phân tách chủ sở hữu với người đại diện, chế giám sát để đảm bảo người đại diện thực đầy đủ, nghiêm túc nghĩa vụ mình; tác giả nước đồng thời nghiên cứu, so sánh học hỏi kinh nghiệm quản trị công ty nước tiên tiến, đề xuất phương hướng hoàn thiện pháp luật đại diện CTCP Việt Nam Các cơng trình nghiên cứu phân tích, đánh giá thực trạng khn khổ thể chế, sách pháp luật quốc gia, lãnh thổ có điểm giống đánh giá thực trạng, tồn tại, hạn chế đưa giải pháp nhằm hoàn thiện thể chế, sách đại diện cơng ty cổ phần Các giá trị giúp tác giả củng cố nhận thức làm sở xác định kết nghiên cứu mà luận án kế thừa, vấn đề mà cơng trình khoa học chưa giải phải tiếp tục nghiên cứu Những kiến thức lý luận nhu cầu giải pháp tiếp thu kinh nghiệm quốc tế vấn đề tư liệu quan trọng cho việc nghiên cứu so sánh Việt Nam số quốc gia tham khảo đề xuất giải pháp có hiệu cho vấn đề nước ta Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẠI DIỆN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN 2.1 Những vấn đề lý luận đại diện đại diện công ty cổ phần 2.1.1 Quan niệm đại diện đại diện công ty cổ phần Trong lịch sử, quan niệm đại diện hình thành phát triển sớm trở thành chế định quan trọng pháp luật nhiều quốc gia Đối với đại diện CTCP, pháp luật CTCP nước có kinh tế thị trường phát triển quan tâm đến vấn đề đại diện 2.1.2 Khái niệm đại diện đại diện công ty cổ phần 2.1.2.1 Khái niệm đại diện BLDS năm 2015 định nghĩa: “Đại diện việc cá nhân, pháp nhân (sau gọi chung người đại diện) nhân danh lợi ích cá nhân, pháp nhân khác (sau gọi chung người đại diện) xác lập, thực giao dịch dân sự” 2.1.2.2 Khái niệm đại diện công ty cổ phần Về mặt khoa học, theo nghĩa rộng nhất, đại diện CTCP bao gồm đại diện theo pháp luật đại diện theo ủy quyền, quan hệ người đại diện cơng ty cổ phần, theo đó, người đại diện nhân danh lợi ích cơng ty cổ phần nhằm xác lập, thực giao dịch thuộc phạm vi hoạt động cơng ty 2.1.3 Phân loại người đại diện công ty cổ phần 2.1.3.1 Các tiêu chí chung phân loại người đại diện Có nhiều tiêu chí khác để phân loại người đại diện như: thẩm quyền; tính chất ủy quyền; độc lập đại diện… 2.1.3.2 Phân loại cụ thể người đại diện công ty cổ phần Thứ nhất: Người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần Người đại diện theo pháp luật CTCP cá nhân đại diện cho công ty thực quyền nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch công ty, đại diện cho công ty với tư cách nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng tài, Tòa án quyền nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Thứ hai: Người đại diện theo ủy quyền công ty cổ phần Việc ủy quyền CTCP gồm ủy quyền bên (ủy quyền quản trị nội cơng ty) ủy quyền bên ngồi (ủy quyền thay mặt công ty thực quyền nghĩa vụ cơng ty với bên thứ ba) 2.1.4 Vai trò người đại diện công ty cổ phần Người đại diện theo pháp luật công ty điều kiện pháp lý để công ty hoạt động bình thường, đóng vai trò quan trọng việc xác lập, thực quyền nghĩa vụ công ty 2.1.5 Nghĩa vụ tuân thủ chuẩn mực đạo đức người đại diện công ty cổ phần Đạo đức nghề nghiệp người đại diện bao gồm: i) Trung thành; ii) Trung thực, cẩn trọng; iii) Tuân thủ mệnh lệnh, dẫn hợp lý cơng ty; iv) Giữ bí mật thơng tin; v) Khơng có xung đột lợi ích với người đại diện 2.2 Những vấn đề lý luận phạm vi điều chỉnh pháp luật quan hệ đại diện công ty cổ phần 2.2.1 Phạm vi, thẩm quyền đại diện công ty cổ phần Căn xác định phạm vi thẩm quyền đại diện thường dựa vào điều lệ cơng ty, định quan có thẩm quyền nội dung ủy quyền Trường hợp không xác định cụ thể phạm vi đại diện người đại diện theo pháp luật có quyền xác lập, thực giao dịch dân lợi ích người đại diện 2.2.2 Quyền, nghĩa vụ bên quan hệ đại diện công ty cổ phần 2.2.2.1 Nghĩa vụ trách nhiệm người đại diện công ty cổ phần Các nghĩa vụ như: thực quyền nhiệm vụ phạm vi đại diện; trung thực, cẩn trọng; trung thành với lợi ích cơng ty; khơng sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh cơng ty, địa vị, chức vụ tài sản công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức cá nhân khác; tuân thủ hạn chế cạnh tranh với công ty; bảo quản tài sản, tài liệu CTCP giao - Về xử lý trách nhiệm người đại diện công ty cổ phần có hành vi vi phạm: việc xác định trách nhiệm người đại diện CTCP phải vào quy định pháp luật, Điều lệ công ty, hợp đồng lao động văn ủy quyền 2.2.2.2 Nghĩa vụ người đại diện người đại diện Người đại diện (CTCP) có số nghĩa vụ người đại diện như: nghĩa vụ tốn thù lao đại diện hồn trả chi phí liên quan; nghĩa vụ cung cấp thơng tin, tài liệu, tài sản, công cụ cần thiết để người đại diện thực nghĩa vụ đại diện; nghĩa vụ không gây cản trở người đại diện hoạt động 2.2.3.3 Nghĩa vụ, trách nhiệm người đại diện công ty cổ phần người thứ ba giao dịch người đại diện xác lập, thực Về nguyên tắc, người đại diện thực nghĩa vụ đại diện phạm vi thẩm quyền đại diện quyền nghĩa vụ với bên thứ ba thuộc CTCP, người đại diện giải phóng trách nhiệm với bên thứ ba với CTCP Trừ trường hợp khơng có quyền đại diện vượt q phạm vi thẩm quyền đại diện 2.2.3 Thời hạn đại diện chấm dứt quan hệ đại diện công ty cổ phần 11 Chương THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 Quy định pháp luật mơ hình đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam 3.1.1 Mơ hình cơng ty cổ phần có người đại diện theo pháp luật Về phạm vi thẩm quyền đại diện: người đại diện theo pháp luật không bị giới hạn phạm vi thẩm quyền đại diện phù hợp với điều kiện kinh doanh CTCP đăng ký với quan nhà nước 3.1.2 Mơ hình cơng ty cổ phần có nhiều người đại diện theo pháp luật Từ LDN 2014, Công ty TNHH CTCP có nhiều người đại diện theo pháp luật Điều lệ công ty quy định cụ thể số lượng, chức danh quản lý quyền, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật Ở mơ hình này, việc xác định phạm vi, thẩm quyền đại diện người đại diện theo pháp luật CTCP vấn đề phức tạp lý luận thực tiễn 3.1.3 Các trường hợp ủy quyền công ty cổ phần 3.1.3.1 Công ty cổ phần ủy quyền cho chi nhánh, văn phòng đại diện Quy định ủy quyền cho chi nhánh văn phòng đại diện có mâu thuẫn LDN 2014 BLDS 2015, chi nhánh văn phòng đại diện đơn vị phụ thuộc cơng ty khơng có tư cách pháp nhân 3.1.3.2 Công ty cổ phần ủy quyền cho cá nhân, pháp nhân khác nhằm xác lập, thực công việc cụ thể, như: ủy quyền tìm kiếm khách hàng, mua bán tài sản công ty, đàm phán hợp đồng, ký kết hợp đồng, tuyển dụng nhân sự, truyền thông quảng cáo; đại diện cho CTCP với tư cách nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng tài thương mại Tòa án… 12 3.1.3.3 Người quản lý công ty ủy quyền cho cá nhân khác thực nhiệm vụ người quản lý công ty Về chất, trường hợp không thuộc phạm vi quan hệ đại diện mà CTCP bên quan hệ đại diện Tuy nhiên, quan hệ ủy quyền gián tiếp liên quan đến quyền lợi ích cơng ty Các trường hợp ủy quyền người quản lý công ty bao gồm: Chủ tịch HĐQT ủy quyền cho thành viên HĐQT; GĐ/TGĐ ủy quyền cho người khác thực quyền GĐ/TGĐ; Thành viên HĐQT ủy quyền cho người khác dự họp HĐQT; Người đại diện theo pháp luật ủy quyền cho người khác thực quyền nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật 3.1.4 Thực trạng mơ hình đại diện cppng ty cổ phần dựa vào chức vụ mối quan hệ với chủ sở hữu công ty 3.1.4.1 Chức vụ mà người đại diện theo pháp luật nắm giữ công ty cổ phần Đa số cơng ty khảo sát lựa chọn mơ hình GĐ/TGĐ người đại diện theo pháp luật (76%); Chủ tịch HĐQT người đại diện chiếm 24% Cả CTCP quy định có hai người đại diện theo pháp luật quy định Chủ tịch HĐQT GĐ/TGĐ người đại diện theo pháp luật, điều tuân thủ quy định LDN 2014 3.1.4.2 Mơ hình người đại diện theo pháp luật đồng thời cổ đông công ty Kết khảo sát cho thấy 93/106 (87.7%) người đại diện theo pháp luật có sở hữu cổ phần CTCP mà người làm người đại diện Trong số 13 người đại diện theo pháp luật không sở hữu cổ phần công ty (12.3%), số công ty thuê GĐ/TGĐ cử làm người đại diện theo pháp luật; số cơng ty có tất cổ đơng pháp nhân góp vốn có cổ đơng lớn nhà nước pháp nhân sở hữu cổ phần chi phối, cổ đông lớn giới thiệu người đại diện phần vốn tham gia HĐQT làm người đại diện theo pháp luật công ty 13 3.1.4.3 Mô hình người đại diện theo pháp luật đồng thời thành viên Hội đồng quản trị công ty Mặc dù có đến 76% CTCP lựa chọn GĐ/TGĐ người đại diện theo pháp luật, kết khảo sát cho thấy 97.2% người đại diện theo pháp luật đồng thời thành viên HĐQT công ty Điều cho thấy cơng ty vừa đề cao vai trò người đại diện theo pháp luật, vừa mong muốn người đại diện theo pháp luật không người thừa hành nghị HĐQT mà tham gia định HĐQT tổ chức thực định đó; đồng thời cổ đơng mong muốn thơng qua HĐQT để kiểm sốt chặt chẽ việc thực trách nhiệm, nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật 3.2 Quy định pháp luật xác lập tư cách pháp lý người đại diện công ty cổ phần Việt Nam 3.2.1 Xác lập tư cách pháp lý người đại diện theo pháp luật công ty cổ phần Các để xác lập tư cách pháp lý người đại diện theo pháp luật bao gồm: (i) Quyết định quan có thẩm quyền; (ii) Điều lệ cơng ty; (iii) Nghị HĐQT việc thay đổi người đại diện theo pháp luật; (iv) Quyết định Tòa án có thẩm quyền định người đại diện theo pháp luật tham gia tố tụng Tòa án trường hợp đặc biệt 3.2.2 Xác lập tư cách pháp lý người đại diện theo ủy quyền công ty cổ phần Căn pháp lý để xác lập tư cách đại diện theo ủy quyền CTCP thông thường văn ủy quyền hợp lệ công ty người quản lý công ty với người ủy quyền hợp đồng ủy quyền công ty với cá nhân, pháp nhân khác 3.3 Quy định pháp luật xử lý giao dịch người khơng có quyền đại diện vượt q phạm vi thẩm quyền đại diện công ty cổ phần 14 3.3.1 Xử lý trường hợp giao dịch người khơng có quyền đại diện xác lập, thực Người khơng có quyền đại diện CTCP lại nhân danh công ty xác lập, thực giao dịch với bên thứ ba nguyên tắc khơng có hiệu lực CTCP Tuy nhiên trường hợp sau làm phát sinh quyền, nghĩa vụ CTCP: (i) CTCP công nhận giao dịch; (ii) CTCP biết mà không phản đối thời hạn hợp lý; (iii) CTCP có lỗi dẫn đến việc người giao dịch biết việc người xác lập, thực giao dịch với khơng có quyền đại diện 3.3.2 Xử lý trường hợp vượt phạm vi thẩm quyền đại diện Các giao dịch người đại diện xác lập, thực vượt phạm vi đại diện không làm phát sinh quyền, nghĩa vụ CTCP Vượt phạm vi thẩm quyền đại diện xảy trường hợp: (i) vượt thời gian; (ii) vượt không gian; (iii) vượt nội dung công việc, thẩm quyền đại diện Tuy nhiên, pháp luật thừa nhận trường hợp giao dịch vượt phạm vi đại diện có hiệu lực, bao gồm: (i) CTCP đồng ý; (ii) CTCP biết mà không phản đối thời hạn hợp lý; (iii) CTCP có lỗi dẫn đến việc người giao dịch biết việc người xác lập, thực giao dịch với vượt phạm vi đại diện 3.4 Quy định pháp luật chế giám sát người đại diện công ty cổ phần 3.4.1 Giám sát thông qua vai trò Ban Kiểm sốt BKS quan có thẩm quyền thay mặt ĐHĐCĐ giám sát HĐQT, GĐ/TGĐ chức danh quản lý khác quản lý điều hành cơng ty Tuy nhiên vai trò BKS mờ nhạt, tính độc lập kiểm tra hạn chế mang tính hình thức 3.4.2 Giám sát qua thành viên độc lập Hội đồng quản trị 15 Thanh viên độc lập HĐQT đóng vai trò quan trọng việc giám sát, làm giảm nguy lạm dụng quyền hạn người quản lý công ty 3.4.3 Giám sát thông qua Hội đồng quản trị HĐQT có quyền giám sát GĐ/TGĐ người quản lý khác bao gồm người đại diện theo pháp luật việc thực nhiệm vụ giao 3.4.4 Giám sát qua chế khác Cổ đơng cơng ty giám sát người đại diện công ty qua phương thức sau: Thực nghiêm túc việc công khai, minh bạch thông tin; Giám sát trực tiếp cổ đông 3.5 Đánh giá thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam 3.5.1 Đánh giá tiến triển pháp luật Việt Nam quy định chế định đại diện công ty cổ phần Nhìn suốt chiều dài lịch sử chế định đại diện CTCP cho thấy trình phát triển lý luận thực tiễn lập pháp Sự tiến triển pháp luật Việt Nam chế định đại diện CTCP thể qua vấn đề: Thứ nhất: Từ việc pháp luật không quy định tồn CTCP trước thập niên 90 kỷ XX đến việc quy định CTCP có người đại diện theo pháp luật giai đoạn trước năm 2015 thừa nhận mô hình CTCP có nhiều người đại diện theo pháp luật trình phát triển thể tiến rõ rệt tư lập pháp nhà nước Thứ hai: Về phạm vi thẩm quyền đại diện, quy định rõ xác định phạm vi đại diện Thứ ba: Người đại diện cá nhân pháp nhân Thứ tư: Về quyền thay người đại diện theo pháp luật HĐQT, LDN 2014 quy định rộng Thứ năm: Thẩm quyền định người đại diện theo pháp luật Tòa án điểm tiến Thứ sáu: Bổ sung rõ cách thức xác định thời hạn đại diện 16 Thứ bảy: Gián tiếp thừa nhận đại diện nghề thương mại hóa quan hệ đại diện Thứ tám: Việc áp dụng pháp luật đại diện quy tắc quản trị doanh nghiệp CTCP niêm yết tuân thủ nghiêm túc Thứ chín: hoạt động cơng bố thơng tin CTCP công ty đại chúng thực nghiêm túc Thứ mười, việc pháp luật Việt Nam có quy định bắt buộc công ty đại chúng áp dụng chuẩn mực quốc tế quản trị công ty theo khuyến nghị OECD tiến lớn trình hội nhập 3.5.2 Đánh giá số hạn chế, bất cập pháp luật chế định đại diện công ty cổ phần Việt Nam Bên cạnh điểm tiến nói trên, trình triển khai áp dụng chế định đại diện CTCP bộc lộ số hạn chế, bất cập chồng chéo văn quy phạm pháp luật, như: quy định nghĩa vụ người đại diện CTCP; nghĩa vụ CTCP người đại diện; chế giám sát người đại diện; phạm vi đại diện; thời hạn đại diện; chấm dứt đại diện; quy định hạn chế cạnh tranh với công ty trường hợp người đại diện thành viên HĐQT, GĐ/TGĐ LDN bỏ ngỏ; bất cập quy định ủy quyền CTCP cho chi nhánh, văn phòng đại diện; thẩm quyền định người đại diện theo pháp luật Tòa án trường hợp CTCP tham gia tố tụng trọng tài Kết luận chương Các quy định đại diện CTCP pháp luật Việt Nam xuất vào cuối kỷ XX, với q trình hồn thiện pháp luật CTCP, quy định đại diện CTCP có bước phát triển tích cực, thể tiến rõ rệt tư lập pháp Các quy định pháp luật hành đại diện CTCP cho thấy chưa hình thành khung pháp luật hoàn chỉnh cho vấn đề Trong quy định pháp luật vấn đề quan hệ đại diện 17 CTCP tồn bất cập, khiếm khuyết cần sửa đổi, bổ sung Cần nghiên cứu công cụ, chế giám sát phương thức thực việc giám sát tốt người quản lý cơng ty nói chung, người đại diện cơng ty nói riêng nhằm đảm bảo người quản lý công ty thực tốt chức trách, nhiệm vụ, quyền hạn mà chủ sở hữu công ty cơng ty giao phó 18 Chương GIẢI PHÁP XÂY DỰNG VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 4.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần 4.1.1 Quan điểm hồn thiện pháp luật đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam Việt Nam cần xây dựng đồng bộ, nâng cao chất lượng tổ chức thực có hiệu hệ thống pháp luật nói chung pháp luật doanh nghiệp nói riêng nhằm đảm bảo mơi trường cạnh tranh bình đẳng, minh bạch, hồn thiện chế giúp cổ đơng kiểm sốt hành vi người đại diện theo pháp luật cơng ty 4.1.2 Định hướng hồn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Định hướng hoàn thiện pháp luật đại diện CTCP Việt Nam dựa sở nguyên tắc sau: Một là: Hoàn thiện pháp luật cơng ty nói chung, chế định đại diện CTCP nói riêng yêu cầu khách quan nhằm thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nước ta Hai là: Hoàn thiện pháp luật đại diện CTCP cần đáp ứng tính tồn diện, đồng Ba là: Bảo đảm quyền tự kinh doanh; Bốn là: Yêu cầu nâng cao hiệu lực, hiệu quản lý nhà nước hoạt động CTCP, công ty đại chúng 4.2 Một số giải pháp xây dựng thực pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam 4.2.1 Nhóm giải pháp hồn thiện quy định pháp luật đại diện công ty cổ phần 4.2.1.1 Hoàn thiện quy định người đại diện theo pháp luật công ty Một là: Bổ sung quy định HĐQT định người đại diện theo pháp luật trường hợp CTCP có nhiều người đại diện theo pháp luật 19 xuất cảnh khỏi Việt Nam mà không ủy quyền cho người khác thực quyền nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật bị tạm giam, tù giam, chết, bị hạn chế lực hành vi dân Hai là: Bổ sung quy định thời hạn đại diện theo pháp luật (theo nhiệm kỳ theo hợp đồng lao động) 4.2.1.2 Hoàn thiện quy định ủy quyền công ty cổ phần Một là: Sửa đổi quy định đại diện theo ủy quyền chi nhánh, văn phòng đại diện CTCP để phù hợp với điều kiện chủ thể đại diện Hai là: Hệ thống hóa trường hợp đại diện theo ủy quyền cơng ty cổ phần nhằm đảm bảo tính chặt chẽ thống 4.2.1.3 Thống quy định đại diện xử lý hậu giao dịch vượt phạm vi thẩm quyền đại diện giao dịch người khơng có thẩm quyền đại diện xác lập, thực Điều 142 143 BLDS hành có hai cách dùng từ chưa thống nhất, khó phân biệt khác “công nhận” “đồng ý”, hai từ thể việc người đại diện thừa nhận, tiếp nhận kết từ giao dịch người khơng có quyền đại diện vượt phạm vi đại diện xác lập, thực mà không yêu cầu tuyên bố vô hiệu giao dịch 4.2.1.4 Hồn thiện chế giám sát công ty cổ đông hành vi người đại diện Một là: Hoàn thiện quy định Ban kiểm soát Pháp luật hành chủ yếu trao cho BKS kiểm soát hành vi HĐQT GĐ/TGĐ, tức kiểm soát gắn với máy quản lý, điều hành chưa kiểm soát gắn với chức nhiệm vụ người quản lý giao, người khơng phải Chủ tịch HĐQT GĐ/TGĐ làm người đại diện BKS vướng việc thực chức kiểm soát hành vi người Hai là: Hoàn thiện quy định thành viên độc lập HĐQT 20 Ngoài quy định số lượng, tiêu chuẩn điều kiện, thủ tục bầu, miễn nhiệm thành viên độc lập HĐQT; LDN cần bổ sung quy định cụ thể quyền hạn nghĩa vụ việc giám sát tổ chức thực việc kiểm sốt hoạt động quản lý điều hành cơng ty; nghĩa vụ cảnh báo cho HĐQT hành vi vi phạm Chủ tịch HĐQT, GĐ/TGĐ, người đại diện theo pháp luật người quản lý khác công ty; nghĩa vụ báo cáo ĐHĐCĐ kết kiểm soát HĐQT chức danh quản lý, điều hành công ty… Ba là: Nâng cao chất lượng báo cáo kiểm tốn Bên cạnh báo cáo tài thường niên CTCP kiểm toán, pháp luật cần trao quyền cho cổ đông BKS thành viên độc lập HĐQT yêu cầu tổ chức kiểm toán độc lập khác tiến hành kiểm tra tính trung thực số liệu báo cáo tài cơng ty Bốn là: hoàn thiện quy định hạn chế cạnh tranh người quản lý công ty công ty Quy định thành viên HĐQT, GĐ/TGĐ giải trình trước HĐQT BKS không phù hợp để HĐQT BKS giám sát người đại diện trường hợp công ty có nhiều người đại diện theo pháp luật, có người khơng phải thành viên HĐQT GĐ/TGĐ Do đó, khoản điều 159 LDN cần sửa đổi, bổ sung thêm người đại diện theo pháp luật có trách nhiệm giải trình trước HĐQT BKS nhân danh cá nhân nhân danh người khác thực công việc phạm vi kinh doanh công ty 4.2.1.5 Hoàn thiện quy định pháp luật trách nhiệm người đại diện LDN cần sửa đổi bổ sung việc người đại diện miễn trừ trách nhiệm vi phạm nghĩa vụ đại diện nguyên nhân ngòai ý muốn người đại diện, chẳng hạn người đại diện xử làm hay khơng làm việc theo lời khun người tư vấn công ty dựa vào thông tin nhân viên cung cấp mà họ có lý để 21 tin thơng tin xác 4.2.2 Nhóm giải pháp hồn thiện chế thực thi pháp luật đại diện công ty cổ phần 4.2.2.1 Hướng dẫn chi tiết việc ban hành Điều lệ công ty Điều lệ cụ thể hóa LDN vào doanh nghiệp định Pháp luật trao quyền tự định đoạt cho công ty lớn cho phép nhiều quy định công ty ghi vào Điều lệ khác với quy định chung LDN, cần nghiên cứu để bổ sung vào Nghị định hướng dẫn thi hành LDN hướng dẫn cụ thể ban hành Điều lệ liên quan đến cách thức bầu bổ nhiệm, miễn nhiệm người đại diện theo pháp luật; tiêu chuẩn, điều kiện, phạm vi thẩm quyền đại diện CTCP; trách nhiệm CTCP giao dịch người đại diện xác lập thực hiện; bảo đảm CTCP để người đại diện thực nhiệm vụ… 4.2.2.2 Nâng cao lực quản lý nhà nước quan có thẩm quyền - Tăng cường kiểm tra, giám sát hoạt động quan có thẩm quyền CTCP; kiện toàn nâng cao hiệu hoạt động quan đăng ký kinh doanh, Ủy ban chứng khoán nhà nước, Sở giáo dịch chứng khoán, quan thuế, hải quan - Nâng cao chất lượng giải tranh chấp quản trị doanh nghiệp quan tố tụng (tòa án, trọng tài) 4.2.2.3 Nâng cao chất lượng hoạt động công bố thông tin CTCP 4.2.3 Nhóm giải pháp hỗ trợ khác - Nâng cao nhận thức pháp luật, ý thức tôn trọng pháp luật chủ thể quan hệ đại diện - Áp dụng chuẩn mực quốc tế quản trị doanh nghiệp - Hoàn thiện chế hỗ trợ CTCP phân định trách nhiệm, quyền hạn trường hợp cơng ty có nhiều người đại diện theo pháp luật - Hình thành chương trình đào tạo nghiệp vụ, kỹ người đại 22 diện theo pháp luật doanh nghiệp nói chung - Xây dựng quy tắc đạo đức người đại diện - Khuyến nghị thành lập Hiệp hội người đại diện - Khuyến nghị CTCP có đội ngũ cố vấn pháp lý - Bảo đảm quyền tự vệ cổ đông hành vi vi phạm người quản lý nói chung người đại diện nói riêng - Bảo hiểm trách nhiệm người đại diện Kết luận chương Qua trình nghiên cứu, tác giả rút số kết luận sau: Việc hoàn thiện pháp luật áp dụng pháp luật đại diện CTCP Việt Nam vừa góp phần nâng cao hiệu hoạt động kinh doanh CTCP điều kiện hội nhập; bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ đơng vừa góp phần hồn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nước ta Để thực tốt mục tiêu này, cần phải dựa quan điểm định hướng đắn, tạo tiền đề cho giải pháp cụ thể, giải vấn đề xúc mà thực tiễn pháp luật đại diện CTCP Việt Nam đặt Các nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật đại diện CTCP đưa chương luận án xuất phát từ việc nghiên cứu thực trạng pháp luật đại diện CTCP Việt Nam nghiên cứu sở lý luận lĩnh vực Để thực nhóm giải pháp khơng dừng lại việc đòi hỏi Nhà nước phải sửa đổi, bổ sung pháp luật chế định đại diện mà cần nỗ lực người đại diện việc thực nghĩa vụ cần hỗ trợ, phối hợp quan nhà nước có thẩm quyền nhận thức chung toàn xã hội 23 KẾT LUẬN Sau nghiên cứu pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam nay, luận án rút số kết luận sau: Kết nghiên cứu tổng quan tài liệu cho thấy nghiên cứu có đại diện cơng ty cổ phần, từ có sở kế thừa kết có, lựa chọn vấn đề nghiên cứu bỏ ngỏ làm nhiệm vụ nghiên cứu cho luận án Thơng qua nghiên cứu tổng quan tài liệu giúp tác giả thể rõ sở lý thuyết, phương pháp nghiên cứu làm kim nam cho việc thực luận án Từ vấn đề lý luận, luận án tập trung làm rõ khái niệm, đặc điểm, phân loại đại diện công ty cổ phần; vai trò đại diện; quyền nghĩa vụ bên quan hệ đại diện đạo đức nghề nghiệp người đại diện; phạm vi thẩm quyền đại diện; thời hạn đại diện chấm dứt quan hệ đại diện Làm rõ chất quan hệ đại diện CTCP người đại diện nhân danh lợi ích CTCP để xác lập thực giao dịch Người đại diện hành động phạm vi đại diện quyền nghĩa vụ từ hành động ràng buộc mặt pháp lý CTCP Về thực trạng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam: Luận án phân tích quy phạm pháp luật theo tiến trình lịch sử phát triển chế định đại diện công ty cổ phần theo mối quan hệ LDN với BLDS Đồng thời với việc tiến hành thu thập thông tin thực trạng người đại diện theo pháp luật số công ty cổ phần đại chúng công ty cổ phần thành lập, từ bất cập pháp luật áp dụng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Nhằm đảm bảo người quản lý công ty thực tốt chức trách, nhiệm vụ, quyền hạn mà chủ sở hữu công ty công ty giao phó, cần 24 thiết phải nghiên cứu cơng cụ, chế giám sát phương thức thực việc giám sát tốt người quản lý công ty nói chung, người đại diện cơng ty nói riêng Việc hoàn thiện chế định pháp lý có với việc xây dựng giải pháp để góp phần hồn thiện pháp luật áp dụng pháp luật đại diện CTCP Việt Nam vừa góp phần nâng cao lực quản lý nhà nước kinh tế; nâng cao hiệu hoạt động kinh doanh CTCP điều kiện hội nhập; bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ đơng NHỮNG CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Lê Việt Phương, Bàn người đại diện công ty cổ phần Việt Nam, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số (305)/2017 Lê Việt Phương, Đại diện theo ủy quyền cơng ty cổ phần Việt Nam, Tạp chí Giáo dục Xã hội, số đặc biệt 8/2017 Lê Việt Phương, Nhận diện trường hợp ủy quyền cơng ty cổ phần Việt Nam, tạp chí Nhân lực KHXH, số 09(52), 2017 Lê Việt Phương, Xác lập tư cách pháp lý người đại diện cơng ty cổ phần Việt Nam, Tạp chí Khoa học Kiểm sát, số 5(19), 2017 ... lý luận đại diện pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương 3: Thực trạng pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt Nam Chương 4: Giải pháp xây dựng tổ chức thực pháp luật đại diện công ty. .. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẠI DIỆN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN 2.1 Những vấn đề lý luận đại diện đại diện công ty cổ phần 2.1.1 Quan niệm đại diện đại diện công ty cổ phần Trong lịch... HIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN TẠI VIỆT NAM HIỆN NAY 4.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần 4.1.1 Quan điểm hoàn thiện pháp luật đại diện công ty cổ phần Việt