XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004COR.1:2009 TẠI SIÊU THỊ CO.OPMART XA LỘ HÀ NỘI – SAIGON CO.OPMART

XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI SIÊU THỊ CO.OPMART XA LỘ HÀ NỘI – SAIGON CO.OPMART Tác giả NGUYỄN VĂN TÁM Khóa luận đệ trình để đáp ứng yêu cầu cấp kỹ sư ngành Quản lý môi trường Giáo viên hướng dẫn KS NGUYỄN HUY VŨ -06/2012- BỘ GIÁO DỤC & ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐH NÔNG LÂM TPHCM KHOA MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc ************ ***** PHIẾU GIAO NHIỆM VỤ KLTN Khoa: MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG Họ tên SV: NGUYỄN VĂN TÁM Mã số SV: 08149114 Khóa học: 2008 – 2012 Lớp: DH08QM Tên đề tài: Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội – Saigon Co.opmart Nội dung KLTN: Sinh viên phải thực yêu cầu sau đây:  Tìm hiểu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 tình hình áp dụng Việt Nam giới  Tổng quan vấn đề môi trường Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội  Thiết lập hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội  Kiến nghị thực ISO 14001:2004/Cor 1:2009 đơn vị Thời gian thực hiện: Bắt đầu: tháng 02/2012 Kết thúc: tháng 05/2012 Họ tên GVHD: KS NGUYỄN HUY VŨ Nội dung yêu cầu KLTN thông qua Khoa Bộ môn Ngày … tháng … năm 2012 Ban Chủ nhiệm Khoa Ngày… tháng … năm 2012 Giáo viên hướng dẫn KS NGUYỄN HUY VŨ LỜI CẢM ƠN Sau năm học tập trường ĐH Nông Lâm TP HCM, với cố gắng thân nhận nhiều quan tâm, giúp đỡ từ gia đình, thầy bạn bè tới tơi hồn thành khóa luận tốt nghiệp Tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Ban giám hiệu, quý thầy cô trường ĐH Nông Lâm TP.HCM, Ban chủ nhiệm thầy cô khoa Môi Trường & Tài Nguyên, trường ĐH Nông Lâm TP.HCM truyền đạt cho kiến thức quý báu làm hành trang giúp vững bước vào đời Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới Thầy Nguyễn Huy Vũ, người tận tình giảng dạy, hướng dẫn, truyền đạt kiến thức bổ ích cho tơi q trình học tập thực khóa luận tốt nghiệp sống Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Ban lãnh đạo Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội, anh chị Siêu thị, đặc biệt chị Huyền nhân viên QA Siêu thị nhiệt tình giúp đỡ tơi suốt thời gian thực tập, tạo điều kiện cho tơi thu thập liệu hồn thành khóa luận Cảm ơn cha mẹ bên con, truyền sức mạnh cho bước con, chỗ dựa tinh thần vững cho vượt qua khó khăn Cuối cùng, xin cảm ơn tập thể lớp DH08QM anh chị khóa trước hỗ trợ, giúp đỡ suốt thời gian qua Chúc bạn gặt hái nhiều thành công sống Xin chân thành cảm ơn tất cả!!! TP.HCM, ngày tháng năm 2012 Sinh viên thực Nguyễn Văn Tám i TÓM TẮT Đề tài nghiên cứu “Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội – Saigon Co.opMart” tiến hành Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội, thời gian từ tháng 02/2012 đến tháng 05/2012 Kết thu thực Khóa luận bao gồm: - Xác định 84 khía cạnh mơi trường có 52 khía cạnh mơi trường đáng kể cần kiểm soát, văn luật, pháp lệnh, định, 11 nghị định, 10 thông tư, quy chuẩn, tiêu chuẩn Việt Nam tiêu chuẩn quốc tế cần phải tuân thủ, thiết lập mục tiêu, tiêu cho Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội - Xây dựng hệ thống tài liệu dựa yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 bao gồm 13 thủ tục quy trình, 10 hướng dẫn cơng việc để kiểm sốt tốt khía cạnh mơi trường đáng kể 36 biểu mẫu hồ sơ - Đồng thời đề tài nêu lên thuận lợi khó khăn xây dựng áp dụng HTQLMT Siêu thị Việc thiết lập HTQLMT theo ISO 14001:2004/Cor 1:2009 thật đem lại nhiều lợi ích cho Siêu thịvề phương diện mơi trường lẫn kinh tế Tôi hy vọng với kết mà đề tài đạt giúp ích cho việc thực công tác bảo vệ môi trường Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội ii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN I TÓM TẮT II MỤC LỤC III MỤC LỤC HÌNH VI MỤC LỤC BẢNG VI DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT VII CHƯƠNG MỞ ĐẦU 1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI 1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU 1.3 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.5.1 Phương pháp điều tra quan sát thực tế 1.5.1.1 Mục đích 1.5.1.2 Cách thực 1.5.2 Phương pháp vấn tham khảo ý kiến chuyên gia 1.5.2.1 Mục đích 1.5.2.2 Cách thực 1.5.3 Phương pháp phân tích xử lý số liệu 1.5.3.1 Mục đích 1.5.3.2 Cách thực 1.5.4 Phương pháp liệt kê 1.5.4.1 Mục đích 1.5.4.2 Cách thực 1.5.5 Phương pháp thống kê cho điểm 1.5.5.1 Mục đích 1.5.5.2 Cách thực 1.5.6 Phương pháp tham khảo tài liệu 1.5.6.1 Mục đích 1.5.6.2 Cách thực 1.6 GIỚI HẠN ĐỀ TÀI CHƯƠNG TỔNG QUAN TÀI LIỆU 2.1 GIỚI THIỆU HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 2.1.1 Giới thiệu ISO 14000 2.1.1.1 Khái niệm ISO 14000 2.1.1.2 Sự đời tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.1.3 Mục đích tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.1.4 Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.2 Giới thiệu ISO 14001:2004 2.1.2.1 Sơ lược HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 2.1.2.2 Mơ hình HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 10 2.1.3 Thuật ngữ định nghĩa 10 iii 2.1.4 Lợi ích áp dụng HTQLMT – ISO 14001:2004 13 2.2 TÌNH HÌNH ÁP DỤNG HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 TRÊN THẾ GIỚI VÀ Ở VIỆT NAM 14 2.2.1 Tình hình áp dụng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 giới 14 2.2.2 Tình hình áp dụng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 Việt Nam 15 2.2.3 Thuận lợi khó khăn áp dụng ISO 14001:2004 15 2.2.3.1 Thuận lợi 15 2.2.3.2 Khó khăn 15 CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ SIÊU THỊ CO.OPMART XA LỘ HÀ NỘI 18 3.1 LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN 18 3.1.1 HTX thương mại Saigon Co.op 18 3.1.2 Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội 19 3.2 CƠ SỞ HẠ TẦNG CỦA SIÊU THỊ 19 3.3 LĨNH VỰC HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA SIÊU THỊ 20 3.4 SƠ ĐỒ TỔ CHỨC VÀ BỐ TRÍ NHÂN SỰ CỦA SIÊU THỊ 20 3.5 HIỆN TRẠNG MÔI TRƯỜNG TẠI SIÊU THỊ 20 3.5.1 Hiện trạng môi trường Siêu thị 20 3.5.1.1 Chất thải rắn 20 3.5.1.2 Nước thải 21 3.5.1.3 Khí thải, mùi, bụi, tiếng ồn rung 22 3.5.1.4 Tiêu thụ điện, nhiên liệu 23 3.5.1.5 Các cố cháy nổ, chập điện, an toàn vệ sinh thực phẩm, đổ tràn dầu 23 3.5.2 Các giải pháp bảo vệ môi trường áp dụng Siêu thị vấn đề tồn 25 3.5.2.1 Đối với chất thải rắn 25 3.5.2.2 Đối với nước thải 25 3.5.2.3 Đối với tiếng ồn, rung 28 3.5.2.4 Đối với khí thải, mùi, bụi 29 3.5.2.5 Tiêu thụ điện 29 3.5.2.6 Đối với nguy khác 29 CHƯƠNG XÂY DỰNG HTQLMT THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004SIÊU THỊ CO.OPMART XA LỘ HÀ NỘI 31 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HTQLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 31 4.1.1 Phạm vi HTQLMT Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội 31 4.1.2 Thành lập ban ISO 31 4.2 CHÍNH SÁCH MƠI TRƯỜNG 32 4.2.1 Các yêu cầu xây dựng CSMT 33 4.2.2 Nội dung CSMT 33 4.2.3 Thực CSMT 34 4.2.4 Kiểm tra lại CSMT 35 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 35 4.3.1 Khía cạnh mơi trường 35 4.3.1.1 Cách xác định KCMT: 35 4.3.1.2 Xác định KCMTĐK: 37 4.3.1.3 Lưu hồ sơ: 37 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 37 iv 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chương trình 38 4.3.3.1 Thiết lập mục tiêu, tiêu môi trường 38 4.3.3.2 Xây dựng chương trình quản lý mơi trường 39 4.3.3.3 Triển khai thực 40 4.3.3.4 Kiểm tra kết thực 40 4.3.3.5 Lưu hồ sơ 40 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 41 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn 41 4.4.1.1 Yêu cầu chung 41 4.4.1.2 Cách thức thực 41 4.4.1.3 Lưu hồ sơ 41 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 42 4.4.3 Trao đổi thông tin 42 4.4.3.1 Nội dung 42 4.4.3.2 Xác định thông tin 42 4.4.3.3 Cách thức thực 43 4.4.3.4 Hồ sơ lưu trữ 44 4.4.4 Tài liệu 44 4.4.5 Kiểm soát tài liệu 45 4.4.6 Kiểm soát điều hành 46 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình khẩn cấp 46 4.5 KIỂM TRA 47 4.5.1 Giám sát đo lường 47 4.5.2 Đánh giá tuân thủ 48 4.5.3 Sự khơng phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa 48 4.5.4 Kiểm soát hồ sơ 49 4.5.5 Đánh giá nội 50 4.6 XEM XÉT LÃNH ĐẠO 50 CHƯƠNG KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 52 5.1 KẾT LUẬN 52 5.2 KIẾN NGHỊ 53 TÀI LIỆU THAM KHẢO 55 PHỤ LỤC 56   v MỤC LỤC HÌNH Hình2.1 - Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 9  Hình 2.2 - Mơ hình HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 10  Hình 3.1 - Quy trình cơng nghệ HTXL nước thải Siêu thị 27  MỤC LỤC BẢNG Bảng 3.1 - Danh mục máy móc thiết bị 19 Bảng 3.2 - Kết phân tích mẫu nước thải 21  Bảng 3.3 - Kết phân tích mẫu khơng khí 22  Bảng 3.4 - Kết phân tích mẫu khí thải 23  vi PHIẾU YÊU CẦU HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC PHÒNG NGỪA Bộ phận đánh giá: Đánh giá viên: Phạm vi đánh giá: Ngày: STT Điểm không phù hợp Hành động khắc phục Ngày dự kiến hoàn tất Kiểm tra xác nhận Ngày/ ký tên Ghi 7.2 Phiếu cập nhật hành động khắc phục phòng ngừa :BM02-TT10MT PHIẾU CẬP NHẬT HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC PHÒNG NGỪA STT Điểm không phù hợp Hành động khắc phục (đã thực hiện) Hành động khắc phục (cập nhật) Ngày cập nhật Người cập nhật Ghi 7.3 Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa : BM03-TT10MT SỔ THEO DÕI HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC PHÒNG NGỪA STT Số yêu cầu HĐKPPN Nội dung KPH Nguyên HĐKPPN nhân PL72 Kết Ngày Người hồn giám Thỏa Khơng thành sát mãn thỏa mãn 7.1 Báo cáo không phù hợp BM04-TT10MT BÁO CÁO KHÔNG PHÙ HỢP Đơn vị:………(tên đơn vị có KPH) Kính gửi: - ……………… - .….……… NỘI DUNG - Sự không phù hợp phát từ: - Đánh giá nội ISO: - Đánh giá bên thứ 3: -… MÔ TẢ CỤ THỂ SỰ KPH: NGUYÊN NHÂN Nguyên nhân trực tiếp: Nguyên nhân gián tiếp: Nguyên nhân chất: Ngày: …/…/… Trưởng đơn vị có KPH (Ký ghi rõ họ tên) HÀNH ĐỘNG KPPN: Ngày:…/…/… Duyệt:……………… Người đề xuất:……………… (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) Ngày … tháng … năm … Người biên soạn Ngày … tháng … năm … Người phê duyệt PL73 Ngày … tháng … năm … Người kiểm tra PHỤ LỤC 14 THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ HTQLMT THỦ TỤC Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội KIỂM SOÁT HỒ SƠ - - - - Mã hiệu: TT11MT Điều khoản: 4.5.4 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức kiểm tra, lưu trữ hủy bỏ hồ sơ môi trường Lưu giữ chứng khách quan trình thực HTQLMT dễ dàng truy cập thơng tin cần thiết có u cầu PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho hồ sơ có liên quan đến HTQLMT Siêu thị TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trường – Các yêu cầu hướng dẫn thực Thủ tục kiểm soát tài liệu ĐỊNH NGHĨA VÀ CÁC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Hồ sơ: tài liệu công bố kết đạt cung cấp chứng hoạt động thực Hồ sơ HTQLMT Siêu thị bao gồm:  Các số liệu liệu đo đạt theo qui định pháp luật môi trường  Các liệu, số liệu, thông tin, báo cáo liên quan đến hoạt động kiểm soát điều hành hệ thống môi trường Siêu thị 4.2 Các thuật ngữ viết tắt  HTQLMT : Hệ thống quản lý môi trường TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN Cán quản lý hồ sơ ban ISO phận có trách nhiệm quản lý hồ sơ thuộc phạm vi phận NỘI DUNG PL74 Nội dung Hướng dẫn thưc - Phân loại, lập danh sách hồ sơ Lưu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ Đề nghị xử lý hồ sơ Không đồng ý Phê duyệt Đồng ý Xử lý hồ sơ Trách nhiệm Từng hồ sơ phải ghi rõ ký hiệu, tên hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải Nhân viên phân loại, xếp theo thứ tự lưu trữ hồ sơ thời gian - Lập danh sách hồ sơ lưu trữ phận ban ISO - Hồ sơ phải bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp hồ sơ theo trật tự thời gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ chứa bên thuận tiện cho việc truy cập - Thời gian lưu trữ hồ sơ: Dựa vào quy Nhân viên lưu trữ hồ định thủ tục mà kèm theo sơ - Thường xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Định kỳ kiểm tra tính đầy đủ xác hồ sơ - Khi phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên phụ trách tài liệu Gửi đề nghị xử lý hồ sơ lên ĐDLĐ, Nhân viên lưu trữ hồ - Các hồ sơ hết hạn lưu trữ sơ - Các hồ sơ lỗi, thay thế, chỉnh sửa - Đồng ý cho hủy hồ sơ: xét thấy hồ sơ không cần thiết ĐDLĐ - Không đồng ý: xét thấy hồ sơ cần thiết - Thực việc hủy bỏ hồ sơ môi trường hết thời hạn lưu trữ cách xé bỏ, dùng dụng cụ hủy hết đốt tùy theo điều kiện thích hợp Nhân viên - Đồng thời lập biên hủy hồ sơ lưu trữ hồ - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ, biên xử sơ lý hồ sơ hết hạn sử dụng lưu trữ nơi quản lý hồ sơ thời hạn 03 năm BIỂU MẪU PL75 Tài liệu 7.1 Danh mục hồ sơ môi trường :BM01-TT11MT DANH MỤC HỒ SƠ MƠI TRƯỜNG Phòng ban, phận: …………………………………………………………………… Người Phương Người Thời Phương Tên Mã Nơi STT lưu pháp lưu phép gian lưu pháp hủy hồ sơ số lưu trữ trữ trữ xem hồ sơ trữ bỏ Ngày … tháng … năm … Người lập Ngày … tháng … năm Người duyệt 7.2 Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trường :BM02-TT11MT PHIẾU ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG HỒ SƠ MƠI TRƯỜNG Họ tên:……………………………………………………………………………… Đơn vị cơng tác:………………………………………………………………………… Tên hồ sơ môi trường muốn sử dụng:………………………………………………… Mã số:…………………………………………………………………………………… Số lượng:……………………………………………………………………………… Đơn vị lưu hồ sơ:……………………………………………………………………… Hình thức sử dụng hồ sơ: Mượn  Xem  Cam đoan không sử dụng hồ sơ sai nguyên tắc quy định Duyệt Người đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày trả hồ sơ…………………………………………………………………… Nhận xét (nếu có) ký nhận người lưu giữ Đã nhận lại đủ hồ sơ cho mượn (Ký, ghi rõ họ tên) 7.3 Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ: BM03-TT11MT SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ Đơn vị:………………………………………………………………………………… Họ tên người quản lý hồ sơ: ………………………………………………………… STT Loại hồ sơ/Tài liệu Tên hồ sơ/Mã số Họ tên người sử dụng Hình thức sử Đơn vị dụng công tác Xem Mượn PL76 Ngày hẹn trả Ký nhận Ngày trả 7.4 Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu giữ sử dụng:BM04-TT11MT BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƯU GIỮ SỬ DỤNG Đơn vị:……………………………………………………………………………… Người lưu giữ:……………………………………………………………………… Hồ sơ hết thời hạn sử dụng:………………………………………………………… (Ghi rõ tên hồ sơ – Người thiết lập – Thời hạn lưu giữ sử dụng) 1……………………………………………………………………………………… 2……………………………………………………………………………………… Ngày … tháng … năm… Duyệt Người đề nghị Chỉ định người tham gia xử lý (Ký, ghi rõ họ tên) (Người duyệt ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ: …/…/… Những người thực (Ký ghi rõ họ tên) 1/ Người lưu giữ 2/ Người định 3/ Nhân viên Tổ chức hành Ngày … tháng … năm … Người biên soạn Ngày … tháng … năm … Người phê duyệt PL77 Ngày … tháng … năm … Người kiểm tra PHỤ LỤC 15 THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ - - - - HTQLMT THỦ TỤC Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Mã hiệu: TT12MT Điều khoản: 4.5.5 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI Áp dụng cho đánh giá nội Siêu thị thực TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trường – Các yêu cầu hướng dẫn thực Thủ tục hành động khắc phục phòng ngừa ĐỊNH NGHĨA VÀ CÁC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Đánh giá nội bộ: Một q trình có hệ thống, độc lập lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá hệ thống quản lý môi trường tổ chức thiết lập Chương trình đánh giá: Tập hợp hay nhiều đánh giá hoạch định cho khoảng thời gian định nhằm mục đích cụ thể 4.2 Các thuật ngữ viết tắt  HTQLMT : Hệ thống quản lý mơi trường  HĐKPPN : Hành động khắc phục phòng ngừa  ĐDLĐ : Đại diện lãnh đạo  KCMTĐK : Khía cạnh mơi trường đáng kể TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN ĐDLĐ chịu trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá nội bộ, chương trình đánh thành lập ban đánh giá nội Ban đánh giá nội có trách nhiệm đánh giá đầy đủ hiệu theo chương trình đánh giá đề Bộ phận đánh giá phải đảm bảo cung cấp đầy đủ tài liệu cần thiết cho trình đánh giá NỘI DUNG PL78 6.1 Lưu đồ Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội Khơng Duyệt Đạt Thông báo triển khai thực Tiến hành đánh giá Báo cáo đợt đánh giá Theo dõi khắc phục Thực hành động khắc phục Kết kiểm tra Lưu hồ sơ 6.2 Diễn giải Nội Hướng dẫn thực dung - Lập kế hoạch đánh giá cách xem xét hoạt động tầm quan trọng phận đánh giá - Siêu thị phải tiến hành đánh giá nội lần/năm Ngoài ra, tiến hành đánh giá nội đột Lập kế xuất cần thiết hoạch - Lựa chọn nhân viên đủ lực thành lập ban đánh giá đánh giá nội Các đánh giá viên phải đào tạo về:  Kiến thức HTQLMT  Phương pháp đánh giá nội HTQLMT - Việc đào tạo chuyên gia tư vấn từ bên PL79 Trách nhiệm Tài liệu ĐDLĐ BM01TT12MT - - - Phê duyệt - Thơng báo đánh giá - ngồi đảm nhiệm phải tiến hành lần đánh giá nội Nội dung đánh giá:  Xác định HTQLMT có phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn khơng  Việc kiểm sốt KCMTĐK  Việc thực mục tiêu môi trường khu vực có liên quan Siêu thị  Phương pháp đào tạo nhận thức nhân viên Siêu thị  Thông tin liên lạc HTQLMT tất cấp  Kiểm tra không phù hợp HĐKPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ Lập chương trình đánh giá gồm:  Thời gian  Nội dung đánh giá  Chuyên gia đánh giá (chọn đánh giá trưởng…)  Phân công đánh giá viên, lập nhóm  Đơn vị đánh giá  Phạm vi đánh giá  Yêu cầu chuẩn bị tài liệu, bảng câu hỏi  Lập thơng báo đính kèm chương trình đánh giá gởi cho đơn vị biết  Trình ĐDLĐ, Giám Đốc xem xét phê duyệt Ghi chú: Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đánh giá Nếu kế hoạch đánh giá trùng với đánh giá bên ngồi lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội Hàng tháng, vào tình hình hoạt động từ đơn vị, lập chương trình đánh giá đột xuất trình ĐDLĐ mơi trường Ban Giám Đốc phê duyệt Xem xét kế hoạch đánh giá nếu: Phù hợp: phê duyệt Chưa phù hợp: yêu cầu điều chỉnh Lập thông báo gửi cho phận đánh giá, đánh giá viên trước tuần để đảm bảo tài liệu chuẩn bị sẵn sàng tiến hành đánh giá Giám đốc ĐDLĐ Trưởng Thảo luận với trưởng phận việc chọn thời gian đánh giá cụ thể để khơng làm ảnh hưởng đến đồn kiểm toán hoạt động phận đánh giá PL80 BM02TT12MT - Phân công phạm vi đánh giá cho thành viên Xem xét điểm KPH lần đánh giá trước tính hiệu hành động khắc phục Trưởng - Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đoàn kiểm đánh giá tốn - Thảo luận điểm chưa rõ tài liệu - Thiết lập bảng câu hỏi cho trình đánh giá (nếu cần) - Trước tiến hành đánh giá, trưởng đoàn đánh giá phổ biến lại phạm vi, mục đích, phương pháp đánh giá, điểm cần lưu ý tiến hành đánh giá cho đánh giá viên - Đoàn đánh giá thực đánh giá dựa vào Tiến Đoàn hạng mục kiểm tra: Đặt câu hỏi, kiểm tra thủ hành đánh giá tục, hồ sơ liên quan, nhận xét hệ thống, tuân thủ đánh giá nội theo chương trình đánh giá - Trong trình đánh giá, đánh giá viên ghi nhận toàn nhận xét điểm không phù hợp phát lưu ý chứng khách quan - Họp để thống nhận xét vấn đề phát - Báo cáo cho ĐDLĐ ban ISO kết thu đánh giá nội gồm: điểm đánh giá, điểm Đồn Báo cáo khơng phù hợp, nhận xét chung đánh giá kết - Khi điểm không phù hợp ảnh hưởng nghiêm trọng nội đánh giá đến HTQLMT ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Giám đốcSiêu thị - Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đánh giá Các phòng ban cần xác định nguyên nhân KPH hành động đề xuất, thời gian dự kiến hoàn tất Các Theo dõi khắc - Thực việc khắc phục theo thời gian thảo luận phận có KPH phục báo cáo - Theo dõi việc khắc phục xem xét kết Các - Tiến hành phân tích nguyên nhân, xây dựng tiến trưởng Thực hành thực chương trình khắc phục, phòng phận liên quan ngừa HĐKP ban ISO Kiểm tra, báo cáo thực HĐKP Lưu hồ sơ - Kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Lập báo cáo trình lên ĐDLĐ Ban đánh giá nội - Xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đưa biện pháp cải tiến hệ thống Ban ISO - Kế hoạch đánh giá nội Thơng báo chương trình đánh giá nội Báo cáo kết đánh giá nội Thời gian lưu trữ tối thiểu 03 năm Ban ISO PL81 BM03TT12MT BM04TT12MT BM05TT12MT BIỂU MẪU 7.1 Kế hoạch đánh giá nội - năm:BM01-TT12MT KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ - NĂM Người lập:……………………………………………………………………………… Người phê chuẩn:……………………………………………………………………… Ngày:…………………………………………………………………………………… Các hạng mục đánh giá Đơn vị/bộ phận kiểm Đợt kiểm tốn tốn 7.2 Thơng báo chương trình đánh giá nội : BM02-TT12MT THƠNG BÁO CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Kính gửi: Ban Giám Đốc đơn vị Theo yêu cầu ISO 14001:2004/Cor 1:2009 vào kế hoạch đánh giá nội hàng năm ……đại diện lãnh đạo môi trường xin thông báo đến đơn vị chương trình đánh giá nội đợt … năm … sau: Mục tiêu đợt đánh giá:……………………………………………………………… Ngày đánh giá:………………………………………………………………………… Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá:……………………………………………………… Danh sách đồn đánh giá:……………………………………………………………… Chương trình đánh giá: Nội dung đánh Bộ phận Thời gian Đánh giá viên Ghi giá đánh giá 7.3 Phiếu ghi chép đánh giá nội : BM03-TT12MT PHIẾU GHI CHÉP ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Ngày: Phòng ban: STT Đánh giá viên: Ký tên: Nội dung Ghi 7.4 Báo cáo không phù hợp số …/đợt…/năm… : BM04-TT12MT BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP SỐ …/ĐỢT…/NĂM… Đơn vị: Ngày: Tài liệu/nội dung liên quan: Xác định nguyên nhân: Tình trạng KPH chứng khách quan: Ngày dự định hoàn thành khắc phục: Biện pháp khắc phục: Người thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận ĐDLĐ PL82 7.5 Báo cáo đánh giá nội : BM05-TT12MT BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Thời gian đánh giá (đợt……… /năm………….) Mục đích đánh giá:……………………………………………………………………… Phạm vi đánh giá:……………………………………………………………………… Danh sách đánh giá viên:……………………………………………………………… Nhận xét kết luận: Các hoạt động thuộc phạm vi hệ thống đảm bảo môi trường tính hiệu lực chúng đơn vị kiểm toán Các phát KPH kiến nghị hành động khắc phục Những điểm chưa thống đoàn đánh giá đơn vị đánh giá Ngày … tháng … năm … Người biên soạn Ngày … tháng … năm … Người phê duyệt PL83 Ngày … tháng … năm … Người kiểm tra PHỤ LỤC 16 THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO HTQLMT THỦ TỤC Siêu thị Co.opMart Xa lộ Hà Nội XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT13MT Điều khoản: 4.6 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH - Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT Siêu thị nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 PHẠM VI - Thủ tục áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLMT TÀI LIỆU THAM KHẢO - Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trường – Các yêu cầu hướng dẫn thực ĐỊNH NGHĨA – THUẬT NGỮ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa - Xem xét lãnh đạo: Là họp đánh giá phù hợp hiệu HTQLMT, xem xét mục tiêu, phương hướng hoạt động hệ thống có phù hợp tình hình thực tế Siêu thị phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn 4.2 Các thuật ngữ viết tắt : Đại diện lãnh đạo  ĐDLĐ  HTQLMT : Hệ thống quản lý môi trường TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN - Giám đốc có trách nhiệm chủ trì họp đưa định cuối hành động cần thực - ĐDLĐ, trưởng phận tổng hợp, thu thập đầy đủ liệu cần thiết cho họp NỘI DUNG Các bước Trách Hướng dẫn thực Tài liệu thực nhiệm - Ít lần/năm cần thiết - Nên họp xem xét vào cuối năm, nhằm: Xác định Ban  Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục tần suất ISO HTQLMT họp  Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLMT kể sách, mục tiêu tiêu - Kết đánh giá nội đánh giá phù hợp với yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Siêu thị phải tuân thủ - Trao đổi thơng tin từ bên hữu quan bên ngồi bao Chuẩn bị gồm khiếu nại Ban tài liệu cho - Kết hoạt động môi trường Siêu thị ISO họp Mức độ mà mục tiêu tiêu đạt - Tình trạng hành động KPPN - Những hành động từ họp xem xét trước PL84 - Một số thay đổi như:  Thay đổi hoạt động dịch vụ Siêu thị  Những thay đổi yêu cầu pháp luật phải tuân thủ… - Các kiến nghị cải tiến - Thành phần tham dự bắt buộc phải có gồm:  Ban lãnh đạo Siêu thị  Đại diện lãnh đạo  Thành viên ban ISO Xác định  Các trưởng phận hồ sơ, Ban  Các thành viên khác giám đốc yêu cầu thành phần - Hồ sơ họp xem xét lãnh đạo gồm: ISO tham dự họp  Hạng mục chương trình họp  Danh sách người tham dự  Các tài liệu đọc trình bày  Các định quản lý  Văn báo cáo, biên hệ thống tra cứu khác - Cuộc họp giám đốc chủ trì - ĐDLĐ báo cáo kết thực công tác quản lý môi trường - Trưởng phận báo cáo kết đạt đươc, chưa đạt được, kiến nghị đơn vị Lưu ý: Tất báo cáo phải có kèm theo tài liệu dẫn chứng, phân tích nguyên nhân hướng khắc phục - Sau kết thúc họp, đưa kết luận hành động về:  Những thay đổi biện pháp quản lý nhằm đảm bảo tính phù hợp, thích ứng hiệu HTQLMT  Những thay đổi cần thiết hoạt động, sản phẩm Giám Tiến hành dịch vụ có liên quan đến KCMTĐK đốc họp rút BM01 Những thay đổi sở vật chất, nguồn nhân lực TT13MT khoản thu chi tài có liên quan đến việc điều HĐKPPN chỉnh, cải tiến hệ thống theo cam kết sách cải tiến mơi trường  Các hoạt động liên quan đến thay đổi có CSMT, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLMT - Xác định thứ tự ưu tiên cho hành động - Tạo điều kiện nguồn lực, tài để thực định đề Lưu ý: thay đổi HTQLMT cần phải thực cách tương ứng theo kế hoạch Ban - Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực ISO, - Đánh giá hiệu định - Báo cáo kịp thời cho tổng giám đốc ĐDLĐ - Biên họp xem xét lãnh đạo Ban Lưu hồ sơ - Báo cáo kết thực HTQLMT Siêu thị ISO PL85 BIỂU MẪU Biên họp xem xét lãnh đạo : BM01-TT13MT BIÊN BẢN HỌP XEM XÉT LÃNH ĐẠO Kỳ họp:……………………………………………………………………………… Thời gian - địa điểm:………………………………………………………………… Thành phần:…………………………………………………………………………… Những vấn đề đưa xem xét:……………………………………………………… Các quy định sau phiên họp: STT Nội dung công việc Cá nhân/đơn vị thực Thời hạn Theo dõi thực Ngày … tháng … năm … Người biên soạn Ngày … tháng … năm … Người phê duyệt PL86 Ngày … tháng … năm … Người kiểm tra