tác động của rào cản phi thuế quan đến xuất khẩu dệt may việt nam, lào, campuchia sang thị trường eu và hoa kỳ

Mục đích của việc xây dựng mô hình hồi quy cho nghiên cứu này nhằm trả lời cho câu hỏi: “Liệu có mối quan hệ mang ý nghĩa thống kê nào giữa luồng thương mại và các yếu tố về kích thước n

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ HỌC

i

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan bài luận văn “Tác động của rào cản phi thuế quan đến xuất khẩu dệt may Việt Nam, Lào, Campuchia sang thị trường EU và Hoa Kỳ” là bài nghiên cứu do chính tôi thực hiện

Ngoại trừ những phần thuộc tài liệu tham khảo đã được trích dẫn, tôi cam đoan toàn bộ hoặc những phần nhỏ trong bài luận văn này chưa từng được tôi sử dụng để nhận bằng cấp ở bất kỳ nơi nào

Tất cả những nghiên cứu và công bố của cá nhân/tổ chức khác được sử dụng trong luận văn này đều được trích dẫn theo đúng quy định

Tp Hồ Chí Minh, tháng 12 năm 2016

Tác giả

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám Hiệu, Quý thầy cô khoa Sau Đại Học trường Đại học Mở Thành Phố Hồ Chí Minh đã tận tình trong giảng dạy và truyền đạt những kiến thức quý báu để giúp tôi ngày càng hoàn thiện mình trên con đường học vấn

Đặc biệt, tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy Phạm Đình Long – người đã trực tiếp hướng dẫn, góp ý, phản biện cho bài nghiên cứu của tôi được tốt hơn

Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến gia đình và đồng nghiệp trong suốt thời gian qua

đã tạo điều kiện, kịp thời động viên, sắp xếp thời gian để hỗ trợ công việc cho tôi được tập trung hoàn thành bài luận văn của mình

Xin trân trọng cảm ơn!

Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 12 năm 2016

iii

TÓM TẮT

Nghiên cứu “Tác động của rào cản phi thuế quan đến xuất khẩu dệt may Việt Nam, Lào, Campuchia sang thị trường EU và Hoa Kỳ” được thực hiện trên 780 quan sát gồm 3 nước xuất khẩu đến Hoa Kỳ và 25 nước thành viên EU trong giai đoạn 2005 – 2014 Các biến chính của mô hình để đại diện cho rào cản phi thuế quan bao gồm biến WTO, chỉ số tần

số (Frequency Index) và tỷ lệ luồng thương mại bị tác động bởi rào cản (Coverage ratio) Nghiên cứu cho thấy chưa có bằng chứng rõ rệt về tác động của việc gia nhập WTO đến xuất khẩu dệt may Trong khi đó, số mã hàng bị áp các biện pháp rào cản tăng thêm 1%

sẽ làm giá trị xuất khẩu đến thị trường đó sụt giảm 2.938% Ngược lại, nếu vượt qua được rào cản kỹ thuật thì giá trị hàng hóa đạt yêu cầu tăng 1% sẽ thúc đẩy tổng thương mại tăng 1.444% GDP của nước nhập khẩu, mức độ tương đồng trong thu nhập bình quân đầu người là yếu tố giúp gia tăng thương mại song phương Chi phí thương mại và quy mô nền kinh tế của nước xuất khẩu tác động ngược chiều với thương mại cũng đã được chỉ ra trong nghiên cứu này

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

LỜI CẢM ƠN ii

TÓM TẮT iii

MỤC LỤC iv

DANH MỤC BIỂU ĐỒ vii

DANH MỤC BẢNG viii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ix

CHƯƠNG 1 MỞ ĐẦU 1

1.1 Vấn đề nghiên cứu 1

1.2 Mục tiêu, câu hỏi nghiên cứu 3

1.3 Phạm vi nghiên cứu 3

1.4 Phương pháp nghiên cứu 4

1.4.1 Lựa chọn mô hình hồi quy dữ liệu bảng 4

1.4.2 Phương pháp hồi quy 4

1.5 Ý nghĩa nghiên cứu 5

1.6 Cấu trúc của luận văn 6

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ CÁC NGHIÊN CỨU TRƯỚC 7

2.1 Các khái niệm 7

2.1.1 Rào cản thương mại 7

2.1.2 Các hiệp định thương mại quốc tế 9

2.2 Lý thuyết thương mại quốc tế 11

2.2.1 Lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith 11

2.2.2 Lý thuyết lợi thế tương đối (lợi thế so sánh) 11

2.2.3 Mô hình Heckscher-Ohlin 11

2.3 Lý thuyết mô hình trọng lực trong thương mại 12

v

2.3.2 Phương pháp đo lường 16

2.4 Các nghiên cứu trước 17

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 21

3.1 Thiết kế nghiên cứu 21

3.2 Phương pháp nghiên cứu 22

3.2.1 Phương pháp thống kê mô tả 22

3.2.2 Phương pháp định lượng 22

3.3 Mô hình nghiên cứu 23

3.3.1 Mô hình hồi quy dữ liệu bảng 23

3.3.2 Phương trình hồi quy dựa trên mô hình trọng lực 24

3.3.3 Giải thích các biến của mô hình và cách thức đo lường các biến 28

3.4 Dữ liệu nghiên cứu 31

3.4.1 Nguồn dữ liệu 31

3.4.2 Thu thập dữ liệu 32

3.4.3 Cỡ mẫu 32

CHƯƠNG 4 PHÂN TÍCH KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 34

4.1 Thống kê mô tả 34

4.1.1 Xuất khẩu hàng dệt may của Việt Nam, Lào, Campuchia sang thị trường EU và Mỹ 34

4.1.2 Rào cản phi thuế quan áp dụng đối với hàng dệt may 40

4.1.3 Thống kê mô tả các biến độc lập trong mô hình 44

4.2 Phân tích tự tương quan và đa cộng tuyến 46

4.2.1 Kiểm tra tự tương quan 46

4.2.2 Kiểm tra đa cộng tuyến 46

4.3 Phân tích hồi quy 47

4.3.1 So sánh các phương pháp hồi quy 47

4.3.2 Các kiểm định trong mô hình FEM 47

4.3.3 Phân tích các biến trong mô hình 48

CHƯƠNG 5 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 52

5.1 Kết luận 52

5.2 Khuyến nghị chính sách và giải pháp 52

5.2.1 Chính sách đối với Chính phủ 52

5.2.2 Chính sách đối với doanh nghiệp 54

5.3 Hạn chế của nghiên cứu 55

TÀI LIỆU THAM KHẢO 56

PHỤ LỤC 60

Phụ lục 1: Khoảng cách giữa thủ đô các quốc gia 60

Phụ lục 2: GDP các nước qua các năm 62

Phụ lục 3: Dân số các quốc gia qua các năm 63

Kết quả mô hình hồi quy bằng phương pháp OLS 66

Kết quả mô hình hồi quy bằng phương pháp FEM 66

Kết quả mô hình hồi quy bằng phương pháp REM 66

Phụ lục 4: Các mã hàng áp dụng biện pháp rào cản kỹ thuật do EU thông báo 67

vii

DANH MỤC BIỂU ĐỒ

Biểu đồ 1.1 GDP bình quân đầu người của các nước trong AEC năm 2014 1

Biểu đồ 1.2: Vai trò xuất khẩu trong nền kính tế Việt Nam, Lào, Campuchia năm 2014 2

Biểu đồ 4.1: Tăng trưởng xuất khẩu dệt may của Việt Nam qua các năm 36

Biểu đồ 4.2: Tăng trưởng xuất khẩu dệt may của Campuchia qua các năm 37

Biểu đồ 4.3: Tăng trưởng xuất khẩu dệt may của Lào qua các năm 38

Biểu đồ 4.4: GPD các nước năm 2014 45

Biểu đồ 4.5: Dân số các nước năm 2014 46

DANH MỤC BẢNG

Bảng 3.1: Tóm tắt một số hiện tượng vi phạm giả thuyết trong hồi quy 25

Bảng 3.2: Danh sách các biến độc lập được sử dụng trong một số nghiên cứu trước 27

Bảng 3.3: Danh mục các biến trong mô hình nghiên cứu 29

Bảng 3.4: Tóm tắt các biến được sử dụng trong mô hình 32

Bảng 3.5: Danh sách các nước nhập khẩu trong nghiên cứu 34

Bảng 4.1: Giá trị xuất hàng dệt may của Việt Nam, Lào, Campuchia sang Hoa Kỳ và EU qua các năm 35

Bảng 4.2: Phân nhóm hàng hóa trong ngành dệt may 38

Bảng 4.3: Chỉ số RCA ngành dệt may của Việt Nam, Lào, Campuchia 40

Bảng 4.4: Chỉ số tần số áp dụng rào cản phi thuế quan tại Châu Âu đối với hàng dệt may41 Bảng 4.5: Số mặt hàng EU và Hoa Kỳ thông báo biện pháp phi thuế quan đối với ngành dệt may 42

Bảng 4.6: Luồng thương mại bị tác động bởi biện pháp vệ sinh dịch tễ của Campuchia 43 Bảng 4.7: Luồng thương mại bị tác động bởi biện pháp vệ sinh dịch tễ của Việt Nam 43

Bảng 4.8: Luồng thương mại bị tác động bởi biện pháp rào cản kỹ thuật 44

Bảng 4.9: Tổng luồng thương mại bị tác động bởi biện pháp rào cản kỹ thuật 44

Bảng 4.10: Kết quả kiểm tra đa cộng tuyến 47

Bảng 4.11: So sánh các hệ số hồi quy theo từng phương pháp 48

Bảng 4.12: Kết quả hồi quy bằng ước lượng sai số chuẩn Driscoll và Kraay 49

ix

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

AEC Cộng đồng Kinh tế ASEAN ASEAN Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á ĐVT Đơn vị tính

EU Liên minh Châu Âu FEM Mô hình hiệu ứng cố định GATT Hiệp ước chung về thuế quan và mậu dịch GDP Tổng sản phẩm quốc nội

HS Mã phân loại hàng hóa MFA Thỏa thuận đa sợi NTBs Hàng rào phi thuế quan NTMs Rào cản phi thuế quan OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển OLS Bình phương nhỏ nhất PPP Sức mua tương đương REM Mô hình hiệu ứng ngẫu nhiên SMCs Các nước Nam Địa Trung Hải SPS Quy định về vệ sinh dịch tễ TBT Rào cản kỹ thuật USD Đô la Mỹ WITS World Integrated Trade Solution WTO Tổ chức Thương Mại Thế Giới

CHƯƠNG 1 MỞ ĐẦU

1.1 Vấn đề nghiên cứu

Sự hình thành Cộng Đồng Kinh Tế ASEAN (AEC) vào tháng 12/2015 vừa qua với sự tham gia của 10 quốc gia Đông Nam Á (trừ Đông Timor) đã được các nước thành viên đặt kỳ vọng trong việc thúc đẩy sự phát triển kinh tế vững mạnh của khu vực này Theo thống kê của Bộ Ngoại Giao Việt Nam, tính đến năm 2013, AEC là một khu vực kinh tế năng động với diện tích 4,435,670 km2, dân số 598,498 nghìn người (chiếm 8.46% dân số thế giới), đạt mức GDP 1,850,855 triệu USD, tổng giá trị thương mại 2,042,788 triệu USD AEC ra đời với mục đích thiết lập một thị trường đơn nhất và một cơ sở sản xuất thống nhất, xây dựng một khu vực cạnh tranh về kinh tế hướng tới mục tiêu phát triển kinh tế đồng đều và hội nhập vào nền kinh tế toàn cầu Trên cơ sở đó, AEC hứa hẹn mở

ra những cơ hội cho tăng trưởng và phát triển kinh tế thông qua thương mại quốc tế cho các nước thành viên

Tuy nhiên, thách thức quan trọng đặt ra cho khu vực này, đó là khoảng cách kinh tế giữa nhóm nước có mức độ phát triển thấp gồm Campuchia, Lào, Myanmar, Việt Nam (CLMV) so với các thành viên còn lại Sự lớn mạnh của AEC không chỉ phụ thuộc vào

sự phát triển của các nền kinh tế dẫn đầu khu vực mà yếu tố quan trọng đó là thúc đẩy sự vươn lên của những quốc gia kém nhất để khắc phục điểm giới hạn chung của khu vực

Biểu đồ 1.1 GDP bình quân đầu người của các nước trong AEC năm 2014

Việc nắm bắt cơ hội của các quốc gia CLMV từ hội nhập toàn cầu ngày càng phụ thuộc nhiều vào mức độ đáp ứng được điều kiện của các chính sách điều tiết thương mại, các rào cản phi thuế quan từ đối tác Điều này cũng làm gia tăng đáng kể chi phí sản xuất và dẫn đến giảm tính cạnh tranh đối với hàng hóa đến từ các quốc gia trên Do đó, tăng cường khả năng phân tích, kiểm soát và quản lý chính sách đối với chính phủ các nước CLMV trước tác động của những biện pháp phi thuế quan (NTMs) và đề xuất các giải pháp hiệu quả mà những quốc gia thành viên khác trong AEC từng thực hiện thành công

để nâng cao sự phát triển kinh tế đồng đều trong khu vực là vấn đề quan trọng và cấp bách

Trong hội nhập toàn cầu, các nguồn lực đang có xu hướng dịch chuyển sang một số nước thuộc AEC để khai thác tiềm năng, nổi bật trong đó là ngành dệt may, ngành tạo nhiều việc làm, giải quyết lao động và đóng góp quan trọng vào kim ngạch xuất khẩu của các nước Theo Cục Xúc Tiến Thương Mại Việt Nam, trong những năm vừa qua, ngành dệt may đóng vai trò khá quan trọng đối với nền kinh tế của nhiều quốc gia Đông Nam Á, điển hình là Việt Nam, Lào và Campuchia (VLC)

Biểu đồ 1.2: Vai trò xuất khẩu trong nền kinh tế Việt Nam, Lào, Campuchia 2014

Nguồn: Tổng hợp từ ILO, Tổng cục Hải quan Việt Nam và ALGI

Thị trường xuất khẩu dệt may chính của VLC là Hoa Kỳ và EU – 2 nền kinh tế đặt ra nhiều rào cản phi thuế quan nhất hiện nay Vậy, các quốc gia này đã chịu tác động ra sao

từ các rào cản phi thuế quan đến dòng chảy thương mại? Để giải đáp vấn đề trên, nghiên cứu “Tác động của rào cản phi thuế quan đến xuất khẩu dệt may Việt Nam, Lào, Campuchia sang thị trường EU và Hoa Kỳ” là thiết thực và quan trọng để rút ra những bài học kinh nghiệm cho các thị trường khác và các lĩnh vực xuất khẩu khác

1.2 Mục tiêu, câu hỏi nghiên cứu

Nghiên cứu nhằm đo lường giá trị xuất khẩu dệt may của các nước vào thị trường EU và Hoa Kỳ, thông qua đó đánh giá tác động của rào cản phi thuế quan dựa trên các phân tích tách biệt một số biện pháp phi thuế quan phổ biến Trên cơ sở đó, nghiên cứu đề xuất các giải pháp phù hợp để các nước có trình độ phát triển thấp nhất trong AEC nắm bắt được

cơ hội và khắc phục những hạn chế khi hội nhập

Câu hỏi nghiên cứu:

- Thị trường EU và Hoa Kỳ đang áp dụng các biện pháp phi thuế quan lên hàng dệt may nhập khẩu như thế nào?

- Các yếu tố về quy mô nền kinh tế, nguồn lực và chi phí giao thương ảnh hưởng ra sao đến xuất khẩu hàng dệt may sang thị trường EU và Hoa Kỳ?

- Các rào cản phi thuế quan mà EU và Hoa Kỳ áp dụng với ngành dệt may đang tác động

ra sao đến kim ngạch xuất khẩu dệt may các quốc gia Việt Nam, Lào, Campuchia?

- Giải pháp nào phù hợp cho thực trạng nói trên?

1.4 Phương pháp nghiên cứu

1.4.1 Lựa chọn mô hình hồi quy dữ liệu bảng

Dữ liệu chéo và dữ liệu thời gian đem lại cho người sử dụng khả năng tiếp cận 1 chiều thuần túy Còn đối với dữ liệu bảng, các đơn vị chéo theo không gian đồng thời sẽ được thống kê theo thời gian Như vậy, sử dụng dữ liệu bảng đem lại cho ta cách tiếp cận cả theo bình diện không gian lẫn thời gian Đó cũng là lý do dữ liệu bảng còn được biết đến với nhiều cách gọi khác nhau như dữ liệu kết hợp, dữ liệu chéo theo không gian

Để định lượng tác động của nhiều nhân tố khác nhau đến giá trị xuất khẩu của một quốc gia, nhiều nghiên cứu trước đây đã sử dụng mô hình hồi quy giá trị xuất khẩu Một số nghiên cứu có thể kể ra như Coque, Maria, Selva and Luis (2006), Kruman và Obsfelt (2005) Các nghiên cứu trên đều sử dụng biến phụ thuộc là luồng thương mại (xuất khẩu hoặc cả xuất/nhập khẩu), còn biến độc lập đại diện cho các nhân tố khác nhau tùy mục đích của tác giả

Mục đích của việc xây dựng mô hình hồi quy cho nghiên cứu này nhằm trả lời cho câu hỏi: “Liệu có mối quan hệ mang ý nghĩa thống kê nào giữa luồng thương mại và các yếu tố về kích thước nền kinh tế, khoảng cách và rào cản phi thuế quan của nước nhập khẩu hay không?” Do đó, nghiên cứu này về cơ bản cũng áp dụng cấu trúc của các mô hình trên và bổ sung thêm các biến mới để đáp ứng được mục đích nghiên cứu

1.4.2 Phương pháp hồi quy

Số liệu được thu thập để phục vụ cho nghiên cứu là dữ liệu bảng cân đối Có 3 mô hình hồi quy dữ liệu bảng: Mô hình hồi quy bình phương bé nhất thông thường (Pooled OLS),

Mô hình hiệu ứng cố định (FEM) và Mô hình hiệu ứng ngẫu nhiên (REM) Dưới đây sẽ phân tích đặc điểm của từng mô hình:

Mô hình Pooled OLS sẽ bỏ qua hoàn toàn các tác động theo không gian và thời gian, tức

là xem mỗi quan sát như là một “đơn vị” riêng biệt và cũng không để tâm đến chúng thuộc quốc gia nào và trong thời gian nào Các hệ số hồi quy cũng được giả định là như nhau cho tất cả các quan sát Dễ thấy đây là những giả định hết sức gượng ép và làm giảm ý nghĩa khi phân tích Về thực tế, giả định này cũng khá vô lý vì mỗi quốc gia đều

có những đặc trưng riêng và tình hình thương mại cũng thay đổi nhất định sau mỗi năm quan sát

Để khắc phục những hạn chế của mô hình OLS và phát huy được lợi thế của dữ liệu bảng, nghiên cứu sử dụng mô hình hiệu ứng cố định (Fixed Effects Model – FEM) hoặc

mô hình hiệu ứng ngẫu nhiên (Random Effects Model – REM) Mô hình FEM và REM

sẽ được cân nhắc lựa chọn dựa vào mức độ tương quan giữa các tác động cá nhân đến biến phụ thuộc

Nghiên cứu này sẽ lần lượt áp dụng cả ba phương pháp do chưa thể dự đoán được hết các chiều tác động và sự khác biệt giữa các nhóm quốc gia có thực sự rõ nét hay không Sau khi thực hiện hồi quy bằng từng phương pháp, việc lựa chọn mô hình phù hợp sẽ được tiến thành thông qua kiểm định Hausman

1.5 Ý nghĩa nghiên cứu

Nghiên cứu sẽ đo lường và phản ánh được tác động của rào cản phi thuế quan đến xuất khẩu hàng dệt may của Việt Nam, Lào và Campuchia Dữ liệu tính đến năm 2014 nên có thể sử dụng làm tài liệu tham chiếu cho các nghiên cứu tiếp theo để đánh giá tiềm năng phát triển kinh tế và thương mại

Kết quả nghiên cứu giúp phần nào so sánh được lợi ích thương mại có được khi tham gia các hiệp định thương mại và phần bị giảm đi do các rào cản phi thuế quan, từ đó thấy được mức độ hiệu quả của việc tham gia các hiệp định này Ngoài ra, tác động của rào cản phi thuế quan phân tích được cũng là cơ sở quan trọng trong việc đề xuất giải pháp cho ba nước Việt Nam, Lào, Campuchia nhằm tối thiểu hoá các bất lợi thương mại do rào cản mang lại

Hạn chế của nghiên cứu ở 2 khía cạnh, thứ nhất là trong phạm vi nghiên cứu còn nhiều quốc gia, khu vực trên thế giới chưa được xét đến, điều này làm ảnh hưởng đến tính đại diện của mô hình Thứ hai, bản thân mô hình nghiên cứu chỉ là một sự tham khảo, không thể hoàn toàn đo lường chính xác và phân tách hoàn hảo tác động của rào cản kỹ thuật,

thể hiện được mức độ của rào cản Mặc dù mô hình trọng lực giải quyết được những yếu điểm của các mô hình khác, đơn cử như có ưu điểm hơn so với mô hình cân bằng tổng thể, tuy nhiên mô hình trọng lực cũng đi kèm các hạn chế sau:

- Độ vững của các dạng hàm số kinh tế của mô hình còn nhiều nghi vấn

- Có thể tồn tại quan hệ nội sinh và tự tương quan phần dư trong mô hình

1.6 Cấu trúc của luận văn

Luận văn gồm 5 chương với nội dung chính của từng chương như sau:

Chương 1 Mở đầu: trình bày tóm lược vấn đề nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu, mô hình nghiên cứu, phạm vị nghiên cứu và kết cấu của luận văn

Chương 2 Cơ sở lý thuyết và các nghiên cứu trước: Trình bày cơ sở lý thuyết của mô hình trọng lực trong thương mại, sự phát triển và bổ sung của mô hình này theo thời gian Đối với các nghiên cứu trước, tập trung phân tích phương pháp xây dựng mô hình với các biến khác nhau và kết quả của các nghiên cứu đó

Chương 3 Phương pháp nghiên cứu và thiết kế nghiên cứu: trình bày phương pháp tiếp cận, thu thập và xử lý dữ liệu

Chương 4 Phân tích kết quả nghiên cứu: thông qua thống kê mô tả, phương pháp phân tích kết quả mô hình kinh tế lượng để xác định các tác động của rào cản phi thuế quan đến thương mại Việt Nam

Chương 5 Kết luận và kiến nghị: tóm tắt kết quả nghiên cứu, trên cơ sở đó đề ra những khuyến nghị chính sách

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ CÁC NGHIÊN CỨU TRƯỚC

2.1 Các khái niệm

2.1.1 Rào cản thương mại

Khái niệm rào cản thương mại:

Rào cản thương mại là những quy định, hành động, quy trình, tiêu chuẩn có tính chất gây cản trở trong thương mại nhằm hạn chế việc xuất nhập khẩu hàng hóa giữa các quốc gia Rào cản thương mại rất đa dạng, phức tạp và được quy định, điều chỉnh bởi hệ thống luật, thỏa thuận, hiệp định quốc tế Đồng thời từng quốc gia theo mức độ hội nhập và luận điểm của mình dựa trên các quy định chung của quốc tế lại đưa ra những biện pháp phòng vệ đối với thương mại

Phân loại rào cản thương mại: rào cản thương mại thường được chia thành hai loại, đó là rào cản thuế quan và rào cản phi thuế quan Nếu rào cản thuế quan là loại rào cản dễ dàng định tính và đo lường thì rào cản phi thuế quan hiện nay khá phức tạp do cách quy định riêng của từng nước

Rào cản thuế quan: thuế quan là rào cản phổ biến nhất trong lịch sử thương mại quốc tế Các hiệp định thương mại song phương, đa phương hầu hết đi vào mục tiêu cắt giảm dần các rào cản thuế quan và ràng buộc các thành viên tham gia vào hiệp định phải tuân thủ những nguyên tắc như cắt giảm theo lộ trình, không được tùy tiện nâng cao mức thuế quan Rào cản thuế quan hiện có những loại thuế quan phổ biến gồm: thuế phần trăm, thuế phi phần trăm và thuê quan đặc thù

Rào cản phi thuế quan: theo WTO thống nhất cách hiểu về rào cản phi thuế quan thì đây

là rào cản không dùng thuế quan mà dùng các biện pháp hành chính hoặc biện pháp kỹ thuật để hạn chế sự xâm nhập của hàng hóa nước ngoài và bảo vệ các nhà sản xuất trong nước Ngược lại với các nỗ lực cắt giảm hàng rào thuế quan, hiện nay các rào cản phi thuế quan lại đang phát triển dưới nhiều hình thức khác nhau, trong đó nổi trội là hàng rào kỹ thuật trong thương mại

Theo WTO (1995) quy định tại Phụ lục 1 - Hiệp định về rào cản kỹ thuật trong thương mại thì rào cản kỹ thuật được chủ yếu được điều chỉnh bởi những định nghĩa sau:

- Quy chuẩn kỹ thuật (Technical regulations): là những quy chuẩn được ban hành bằng văn bản quy định các đặc đính của sản phẩm hoặc các quá trình liên quan đến sản phẩm và phương pháp sản xuất

- Tiêu chuẩn (Standards): văn bản do các cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia ban hành để áp dụng rộng rãi, lâu dài, trong đó quy định các quy tắc, hướng dẫn, yêu cầu đặc tính đối với sản phẩm

- Quy trình đánh giá sự phù hợp (Conformity assessment procedures): là bất cứ quy trình được sử dụng trực tiếp hoặc gián tiếp để xác định các yêu cầu liên quan trong quy chuẩn kỹ thuật và tiêu chuẩn có được thỏa mãn hay không

Qua những khái niệm và phạm vi mà WTO quy định, cùng một số khái niệm do nhiều học giả đưa ra, Nguyễn Hữu Khải (2014) nhấn mạnh các yếu tố mấu chốt của rào cản kỹ thuật trong thương mại bao gồm:

- Gây cản trở tới thương mại;

- Bắt nguồn từ những quy định liên quan đến tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật hoặc quy trình đánh giá sự phù hợp;

- Hình thành do có sự khác biệt giữa các quốc gia về các tiêu chuẩn, quy chuẩn, quy trình đánh giá

Mục đích và tác động của rào cản thương mại:

Sự ra đời của rào cản thương mại cũng đã đi song song với sự hình thành và phát triển của thương mại quốc tế Có nhiều mục đích khác nhau để hình thành và tồn tại những rào cản thương mại, bao gồm:

- Mục đích chính trị: các chính phủ đưa ra rào cản thương mại như một động thái chính trị nhằm hợp tác hoặc kháng cự lại tương tác từ những quốc gia khác Rào cản thương mại trong trường hợp này thương rất khắc nghiệt như cấm vận, áp thuế suất cao, đưa ra

các rào càn kỹ thuật khắt khe nhằm hạn chế tối đa sự giao thương qua lại giữa các nền kinh tế

- Vì mục đích bảo vệ nền kinh tế nội địa: sự xâm nhập của hàng hóa nước ngoài thường gây áp lực lớn đến ngành sản xuất trong nước, từ đó ảnh hưởng lớn đến các doanh nghiệp nội địa và việc làm của người lao động trong nước, đồng thời, đặt ra các rào cản thuế quan cũng giúp các chính phủ tăng thu ngân sách qua việc nhập khẩu

- Vì mục đích bảo vệ người tiêu dùng trong nước: các rào cản phi thuế quan, đặc biệt là rào cản kỹ thuật được xem là bảo vệ người tiêu dùng khi các rào cản này hướng đến những quy định hợp lý về an toàn, chất lượng của sản phẩm và sự tác động đến môi trường

- Vì mục đích đáp lại các hành động thương mại không bình đẳng: các quốc gia cũng có thể tăng cường xây dựng các rào cản đối với những quốc gia mà họ cho rằng đã không được áp dụng những biện pháp phòng vệ thương mại bình đẳng

2.1.2 Các hiệp định thương mại quốc tế

2.1.2.1 Hiệp định chung về Thuế quan và Thương mại

Hiệp định GATT đầu tiên là Hiệp định chung về thuế quan và thương mại đã đưa ra những nguyên tắc cơ bản cho thương mại quốc tế như sau:

Thứ nhất là ưu tiên sử dụng thuế quan hơn hạn ngạch và tiến dần đến việc loại bỏ hạn ngạch (GATT, điều XI)

Thứ hai là nguyên tắc không phân biệt đối xử đặc biệt là không phân biệt đối xử giữa các nước thành viên của GATT Nguyên tắc này rất quan trọng và thường được diễn ra trong các vòng đàm phán đa phương do việc áp dụng một biện pháp thuế quan nào cho bất kỳ quốc gia thành viên của GATT thì các nước khác cũng mặc nhiên áp dụng theo

Thứ ba: hiệp định GATT đưa ra miễn trừ cho phép không áp dụng nguyên tắc không phân biệt đối xử

Thứ tư, GATT cho phép các nước thành viên áp dụng mức thuế quan đặc biệt trong trường hợp nước xuất khẩu bán phá giá hàng hóa

Cuối cùng, GATT cho phép các cuộc đàm phán thương lượng của các liên minh thuế quan và các khu vực tư do thương mại

Hiệp định GATT đã được chỉnh sửa nhiều lần, Vòng đàm phán Uruguay 1986 – 1994 được xem là sự mở rộng toàn diện nhất của các hiệp định thương mại quốc tế Các nguyên tắc cơ bản của GATT vẫn giữ nguyên cho đến nay

2.1.2.2 Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO)

Sự ra đời của WTO trên cơ sở vòng đàm phán Uruguay năm 1994, đây là sự phát triển của Tổ chức Thương mại Quốc tế trước đó nhằm thực thi hiệp định GATT đầu tiên WTO có 3 chức năng chính, bao gồm: (1) giữ vai trò là tổ chức trung gian trong đàm phán các hiệp định thương mại quốc tế; (2) là nơi lưu giữ các hiệp định quốc tế có tác động đến thương mại và (3) là tổ chức thực hiện các thủ tục giải quyết tranh chấp

Tính đến ngày 29/07/2016, WTO có 164 thành viên

2.1.2.3 Hiệp định về hàng dệt may

Hiệp định về dệt may được xây dựng nhằm hướng thương mại trong dệt may vào khung GATT/WTO Các điều luật về thương mại được điều chỉnh thành nhiều giai đoạn dựa trên 3 chủng loại hàng hóa: chỉ, sợi, nguyên liệu dệt; các sản phẩm dệt và quần áo

Hiệp định về hàng dệt may này đã giúp dung hòa lợi ích giữa các quốc gia nhập khẩu và xuất khẩu hàng dệt may Các quy định cũ trong Thỏa thuận đa sợi (MFA) cũ được tiếp tục áp dụng cho những giao dịch thương mại chưa được hiệp định dệt may điều chỉnh

2.2 Lý thuyết thương mại quốc tế

2.2.1 Lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith

Adam Smith là người đặt nền móng cho lý thuyết lợi thế tuyệt đối, theo đó, ông cho rằng lợi thế tuyệt đối của mỗi quốc gia được quyết định bởi các điều kiện tự nhiên về địa lý, khí hậu và kỹ năng tay nghề của lao động riêng biệt mà chỉ riêng quốc gia đó có được Adam Smith khẳng định nguồn gốc của tăng trưởng là do sự tự do trao đổi hàng hóa giữa các quốc gia, và các quốc gia cần dựa vào lợi thế tuyệt đối của mình để tập trung chuyên môn hóa vào những ngành sản xuất có chi phí sản xuất tính theo giờ công lao động quy chuẩn để sản xuất ra một đơn vị hàng hóa đó phải thấp hơn quốc gia khác Và khi các quốc gia tập trung chuyên môn hóa thì sẽ đạt được lợi ích lớn hơn thông qua phân công lao động quốc tế, sản xuất và xuất khẩu các mặt hàng có lợi thế tuyệt đối và nhập khẩu lại các mặt hàng không có lợi thế Vậy, điều then chốt trong lập luận về lợi thế tuyệt đối là

so sánh chi phí sản xuất theo từng đơn vị hàng hóa giữa các quốc gia

2.2.2 Lý thuyết lợi thế tương đối (lợi thế so sánh)

Lý thuyết lợi thế tuyệt đối của Adam Smith không giải thích được vì sao một nước không

có lợi thế tuyệt đối so với nước khác nhưng vẫn thu lợi khi tham gia vào quá trình thương mại quốc tế Thêm vào đó, lợi tuyệt đối của mỗi quốc gia là không có nhiều và phần lớn các quốc gia trao đổi thương mại với nhau không chỉ ở những mặt hàng có lợi thế tuyệt đối mà còn đối với cả những mặt hàng dựa trên lợi thế tương đối Lợi thế tương đối được hiểu là lợi thế khi tập trung sản xuất vào hàng hóa có chi phí thấp hơn so với các hàng hóa còn lại Và cũng từ lý thuyết này đã đưa đến một khái niệm hữu ích là chi phí cơ hội,

đó là chi phí bỏ ra để sử dụng cho một mục đích nào đó Như vậy, một quốc gia có thể không có lợi thế tuyệt đối trong sản xuất bất kỳ hàng hóa nào nhưng có thể lựa chọn được hàng hóa nào có lợi thế tương đối hơn so với các mặt hàng còn lại để tập trung vào sản xuất và nâng cao lợi ích quốc gia bằng cách trao đổi với hàng hóa khác thông qua con đường thương mại quốc tế

2.2.3 Mô hình Heckscher-Ohlin

Mặc dù lý thuyết lợi thế tương đối đã mang tính khái quát hơn so với lý thuyết lợi thế

khác nhau trong chi phí cơ hội của các quốc gia Năm 1933, trong tác phẩm “Thương mại liên khu vực và quốc tế”, hai tác giả Eli Hecksher và B.Ohlin dã phát triển lý thuyết lợi thế tương đối của D.Ricardo thêm một bước, và được gọi là mô hình H-O, trình bày về các nguồn lực ưu đãi trong sản xuất Theo đó, thương mại quốc tế là do trong nền kinh tế

mở, mỗi quốc gia đều hướng tới chuyên môn hóa sản xuất các ngành sản xuất cho phép nhiều yếu tố sản xuất đối với nước đó là thuận lợi nhất Như vậy, một số nước có lợi thế

so sánh hơn trong việc xuất khẩu các sản phẩm hàng hóa do việc sản xuất ra những sản phẩm hàng hóa đó đã sử dụng được những yếu tố sản xuất mà nước đó có thuận lợi như vốn, lao động, tài nguyên, đất đai, khí hậu, và giúp cho nước đó có chi phí cơ hội thấp hơn trong sản xuất các sản phẩm nhất định

2.3 Lý thuyết mô hình trọng lực trong thương mại

2.3.1 Nền tảng lý thuyết

Có nhiều mô hình thường được sử dụng để đánh giá tác động của các yếu tố đến luồng thương mại song phương hoặc đa phương (Michael J Ferrantino, 2006) Tuy nhiên, tùy vào mục đích của nghiên cứu, có mô hình phù hợp cho nghiên cứu tiền kỳ hoặc có độ chính xác cao khi nghiên cứu hậu kỳ Thông qua nhiều nghiên cứu thực nghiệm về thương mại quốc tế và các đo lường tác động trong rào cản phi thuế quan, Shujiro Urata

và Misa Okabe (2007), Tang Yihong và Wang Weiwei (2004) đều sử dụng mô hình trọng lực để nghiên cứu, tiếp cận và đưa ra những đánh giá tích cực về tính thuyết phục của mô hình Mutrap (2010) cũng đã chỉ ra những ưu điểm và sự cần thiết khi sử dụng mô hình trọng lực để đưa ra đánh giá kinh tế lượng về ảnh hướng của luồng thương mại quốc tế, bao gồm các khía cạnh như dễ thu thập số liệu, dạng hàm minh bạch, đơn giản, có ý nghĩa về mặt kinh tế, thực tế về sự kiện, có khả năng giải thích cao và tạo ra một số thông

lệ chuẩn (ARTNeT 2008)

Mô hình trọng lực trong thương mại được phát triển dựa trên nền tảng định luật trọng lực hấp dẫn của Newton Theo đó, luồng thương mại giữa 2 quốc gia tương tự như lực hấp dẫn giữa hai vật thể, độ lớn của luồng thương mại sẽ tỷ lệ thuận với quy mô của 2 quốc gia và tỷ lệ nghịch với các yếu tố ngăn cản giao thương như khoảng cách địa lý làm gia

tăng chi phí vận chuyển, khác biệt trong văn hóa, chính sách và thể chế giữa các quốc gia… khiến việc hợp tác thương mại trở nên bị hạn chế

Năm 1931, Reilly đã sử dụng mô hình trọng lực trong nghiên cứu về thương mại trong nước, đây được xem là nghiên cứu đầu tiên sử dụng mô hình này trong lĩnh vực khoa học

xã hội Tinbergen (1962) và Poyhonen (1963) áp dụng vào thương mại song phương để

đo lường tác động của các yếu tố quy mô và khoảng cách đến luồng thương mại giữa hai nước Mô hình cơ bản ban đầu được nghiên cứu bằng trực quan dựa trên những hiểu biết

về thương mại của hai quốc gia, gồm hai vấn đề quan trọng là các nước lớn giao thương với nhau nhiều hơn và các nước ở xa hơn thì giao dịch ít hơn Ở hình thức cơ bản nhất,

mô hình được viết dưới dạng:

Log Xij = c + b1 log GDPi + b2 log GDPj + b3 log 𝜏ij + eij

Trong đó, 𝜏ij là khoảng cách giữa quốc gia i và j

Khi kiểm chứng bằng đồ thị và sử dụng các số liệu về khoảng cách và GDP, Francois et

al (2009) đã cho thấy sự phù hợp giữa dữ liệu với kết quả của mô hình cơ bản, vì các nước lớn có xu hướng giao thương với nhau nhiều hơn, và thương mại diễn ra ít hơn giữa các cặp nước ở xa nhau

Linnemann (1966) là người đầu tiên khái quát hóa cơ sở lý thuyết cho phương trình lực hấp dẫn ứng dụng trong thương mại quốc tế bằng nền tảng của mô hình cân bằng tổng thể Walras Khối lượng thương mại song phương phụ thuộc vào 3 yếu tố: cung tiềm năng của nước xuất khẩu, cầu tiềm năng của nước nhập khẩu và sự kháng cự trong thương mại Các biến định lượng cho 3 yêu tố trên bao gồm: GDP, dân số, khoảng cách giữa 2 nước (mở rộng ra cho các khoảng cách về khác biệt ngôn ngữ, xung đột chính trị, đường biên giới, cảng biển,…) và những thỏa thuận về thương mại

Tuy nhiên mô hình này gặp phải vấn đề mâu thuẫn so với các lý thuyết về tạo lập thương mại và chệch hướng thương mại Ví dụ trong mối quan hệ song phương giữa cặp quốc

một quốc gia thứ 3 gây ra cho A hoặc B Trong thực tế, việc thương mại song phương giữa A với một quốc gia khác thuận lợi hơn hoặc khó khăn hơn thường có tác động đến luồng thương mại hiện hữu với quốc gia B Đồng thời, một vấn đề đặt ra là việc giảm đồng bộ tất cả các chi phí, bao gồm chi phí thương mại và chi phí hàng hóa trong nước sẽ làm thương mại tăng lên, nhưng trong thực tế thì GDP cũng giảm nên kết quả của mô hình này vấp phải những mâu thuẫn

Trên cơ sở của mô hình cơ bản, Anderson (1979) tiếp cận các lý thuyết làm căn cứ cho

mô hình trọng lực Nền tảng lý thuyết của phương trình cũng được phát triển tiếp sau đó bởi Evenett và Keller (2002) Theo đó, các tác giả cho rằng phương trình lực hấp dẫn có thể bắt nguồn từ những mô hình như mô hình Ricardo, Hecksher-Ohlin và có thể nằm trong bối cảnh cạnh tranh hoàn hảo và năng suất không đổi theoo quy mô (Anderson, 1979) hoặc trong bối cảnh cạnh tranh độc quyền và năng suất tăng theo quy mô (Helpman et Krugman, 1985) Các lý thuyết được xem là nguồn gốc thành công về mặt thực nghiệm của mô hình lực hấp dẫn đã được hai tác giả này sử dụng bằng cách kiểm tra bốn mô hình:

(1) Mô hình năng suất tăng dần theo quy mô chuyên môn hóa hoàn toàn

(2) Mô hình H-O với các hàng hóa khác biệt

(3) Mô hình năng suất tăng dần theo quy mô chuyên môn hóa không hoàn toàn với hàng hóa đồng nhất

(4) Mô hình H-O chuyên môn hóa không hoàn toàn với hàng hóa đồng nhất

Bốn mô hình trên được ước lượng trên hai mẫu gồm một mẫu có mức độ hoạt động thương mại nội ngành thấp và một mẫu có mức độ hoạt động thương mại nội ngành cao Dựa vào đó, tác giả có thể xác định được mô hình nào giải thích được tốt hơn về khối lượng giao thương Việc kiểm chứng thực nghiệm này đã đưa đến ba kết quả quan trọng

về mô hình như sau:

(1) Hai mô hình với sự chuyên môn hóa hoàn toàn đã bị loại bỏ;

(2) Giao thương giữa các nước phát triển được giải thích tốt nhất bởi mô hình có năng suất tăng dần theo quy mô và mô hình H-O;

(3) Giao thương giữa các nước phát triển và các nước đang phát triển được giải thích tốt nhất bằng mô hình H-O

Bước đột phá về mặt mô hình được Anderson và Van Wincoop (2003) làm sáng tỏ khi đưa ra khái niệm “kháng cự đa phương” vào vị trí trung tâm trong nghiên cứu Kháng cự

đa phương gồm ba yếu tố là rào cản thương mại song phương giữa hai quốc gia đang xét đến; hai yếu tố còn lại là sự kháng cự riêng rẽ của từng nước trong thương mại đối với tất

cả các vùng còn lại Xuất phát từ mô hình có hàng hóa đặc thù giữa các quốc gia khác nhau và hàm hữu dụng có độ giãn thay thế không đổi, các tác giả đã thiết lập phương trình lực hấp dẫn sau:

Trong đó, Xij biểu diễn giá trị xuất khẩu của i qua j; yi, yj và yw chỉ sản lượng của nước j,

i và toàn thế giới; tij biểu diễn chi phí vận chuyển theo nghĩa rộng (bao gồm chi phí vận chuyển hàng hóa, chi phí thông tin, chi phí do sự khác biệt về hệ thống pháp lý, ) Pi và

Pj là chỉ số giá của i và j, chúng biểu diễn những biến kháng cự đa phương vì chúng phụ thuộc vào tij; σ là độ co giãn thay thế

Sự bổ sung chủ yếu của mô hình này là đưa vào 2 biến: biến kháng cự đa phương và biến chi phí thương mại Biến chi phí thương mại giải quyết được vấn đề tác động của việc thay đổi chi phí thương mại song phương lên toàn bộ dòng chảy thượng mại do sử dụng giá tương đối Từ mô hình này có thể suy ra phương trình kinh tế lượng sau:

Ln xij = α + βkTij,k + λiexpi + μjimpj + uij

Trong đó, i là nước xuất khẩu và j là nước nhập khẩu, các biến được định nghĩa như sau:

- Xij là giá trị xuất khẩu từ nước i sang nước j

- Expi và Impj là những biến giả biểu diễn các tác động cố định đối với nước xuất khẩu và nước nhập khẩu Các tác động này chủ yếu kiểm soát các tác động kháng

cự đa phương

Tij,k biểu diễn một tập hợp gồm k biến biểu diễn cho các chi phí thương mại song phương

về vận tải theo nghĩa rộng giữa nước i và j

2.3.2 Phương pháp đo lường

Phương pháp bình phương nhỏ nhất dựa trên dữ liệu cắt ngang hoặc dữ liệu chéo thường được sử dụng để ước lượng cho phương trình lực hấp dẫn Tuy nhiên, phương pháp này gặp phải hạn chế như ước lượng chéo có thể bị sai lệch khi chúng không cho phép kiểm soát sự sai lệch do thiếu đồng nhất Nguyên nhân của sai lệch này là do biến phụ thuộc và biến giải thích đều đồng thời chịu tác động/được giải thích bằng cùng một loạt các yếu tố như nhau (Cheng và Walll, 2005) Hạn chế này có thể được khắc phục bằng cách sử dụng các kỹ thuật ứng dụng cho dữ liệu kết hợp hoặc sữ liệu bảng, nghĩa là có tính đến yếu tố thời gian, gọi chung là kỹ thuật panel Kỹ thuật này giúp ghi lại quan hệ giữa các biến trong một thời gian dài và xác định vai trò của chu kỳ kinh doanh và tách các tác động đặc thù không đổi theo thời gian của từng nước (Egger, 2000) Baltagi et al (2003) cho rằng việc sử dụng kỹ thuật panel, số liệu có độ biến thiên cao hơn, độ đa cộng tuyến giảm

và kiểm định hiệu quả hơn

Để xác định chính xác phương trình lực hấp dẫn, cần kiểm soát những tác động đặc biệt của nước nhập khẩu, nước xuất khẩu và yếu tố thời gian (Matyas, 1997), hay còn gọi là

“định dạng các tác động đặc biệt ba chiều” Những tác động này có thể được xử lý như những tác động cố định thường xuyên hoặc những tác động ngẫu nhiên Theo mô hình lý thuyết của Anderson và Van Wincoop (2003) thì việc đưa các tác động cố định vào phương trình cho từng cặp quốc gia giúp phương trình mạch lạc hơn, Egger và Pfaffermayr (2003) cũng cho rằng nếu không đưa các tác động đặc biệt của từng cặp quốc gia sẽ dẫn đến ước lượng bị sai lệch

Kỹ thuật dùng hệ số hồi quy để ước lượng tác động cố định song phương cũng được áp dụng rộng rãi Việc xác định mô hình với tác động cố định hay tác động ngẫu nhiên sẽ tùy thuộc vào độ tương quan giữa các tác động cá nhân với các biến phụ thuộc và được lựa chọn dựa trên kiểm định Hausman (Egger, 2000) Cần lưu ý rằng các tác động đặc biệt và các biến giải thích có tương quan với nhau thì mô hình tác động ngẫu nhiên sẽ đưa

ra ước lượng sai lệch, trong khi mô hình tác động cố định thì không gặp phải vấn đề này Mặc dù vậy, mô hình tác động cố định không cho phép ước lượng hệ số của các biến cố định theo thời gian vì mô hình này dựa trên phép biến đổi để loại trừ các tác động cố định nên các biến không đổi theo thời gian đã bị loại bỏ Để khắc phục vấn đề này, Egger (2002) sử dụng phương pháp Hausman-Taylor (1981) để tận dụng kích thước của dữ liệu panel và khắc phục tình trạng tương quan giữa biến giải thích với các tác động đặc biệt

Một vấn đề thường gặp phải của phương trình lực hấp dẫn là vì phương trình ở dạng logarit nên phải xử lý các dữ liệu khi chúng có giá trị bằng 0 trong thương mại song phương Theo Frankel (1997) thì có thể thay thế những giá trị bằng 0 bởi một giá trị cực nhỏ có dạng ln(1+giá trị thương mại) Cách xử lý này đưa đến kết quả không có nhiều khác biệt so với kết quả ước lượng bằng phương pháp bình phương nhỏ nhất Một phương pháp khác để xử lý dữ liệu thương mại bằng 0 đó là sử dụng mô hình kiểm định hai bước, bước một là ước lượng phương trình bằng estimateur Probit nhằm xác định xác suất giao thương của một nước đến nước khác dựa trên các biến quan sát được của mô hình Bước thứ hai là tiến hành ước lượng một phương trình lực hấp dẫn như thông thường Điều cốt lõi của phương pháp này là giúp điều chỉnh sai lệch trong chọn mẫu và sai lệch do bất cân xứng trong giao thương

2.4 Các nghiên cứu trước

Coque, Maria and Selva, Luis (2006) tiếp cận tác động của Thoả thuận Hợp tác (Assiciation Agreement) đến giao thương rau quả và trái cây giữa các nước Nam Địa Trung Hải (SMCs) và Liên Minh Châu Âu (EU) bằng phương pháp trọng lực trong thời gian nghiên cứu từ năm 1995 đến 2004

Mẫu nghiên cứu gồm 3,450 quan sát từ 8 quốc gia Nam Địa Trung Hải và 15 nước EU trong 10 năm, sau khi loại bỏ các giá trị thương mại bằng 0, dữ liệu còn thực tế sử dụng

là 2,650 quan sát cho mặt hàng rau và 2,604 cho mặt hàng trái cây Kết quả mô hình cho thấy phương trình lực hấp dẫn được sử dụng rất phù hợp trong việc đo lường các luồng thương mại với R2 gần 70%

Disdier et al (2008) nghiên cứu tác động của quy định về vệ sinh dịch tễ (SPS) và rào cản kỹ thuật (TBT) trong giao thương nông nghiệp bằng cách ước lượng mô hình trọng lực Nghiên cứu sử dụng dữ liệu của 154 nước xuất khẩu và 183 nước nhập khẩu đối với

690 loại hàng hoá trong năm 2004 Ngoài ra, biến về thuế quan cũng được thêm vào mô hình Để ước lượng tác động của hiệp ước thương mại theo hiệp định SPS và TBT, nghiên cứu đã sử dụng ba biến số, bao gồm:

(a) Biến giả nếu có tồn tại hàng rào nhập khẩu ở cấp sáu chữ số theo phân loại HS (b) Biến số tần số được đo lường bằng tỷ trọng của các sản phẩm HS6 được thông báo của nước nhập khẩu trên tổng số sản phẩm trong HS4 hoặc biến số coverage ratio

đo lường số luồng thương mại bị tác động bởi rào cản phi thuế quan này

(c) Biến AVE (Ad valorem Equivalent) chỉ tỷ số giữa thuế/giá trị hàng hóa

Kết quả phân tích cho thấy SPS và TBT luôn có giá trị âm và ý nghĩa thống kê Rào cản thuế quan cũng cho kết quả tương tự Các phân tích sâu hơn đối với từng khu vực (các nước OECD và các nước chỉ tham gia EU) chỉ ra rằng TBT và SPS không thật sự ảnh hưởng đến thương mại song phương giữa các quốc gia OECD nhưng làm giảm một lượng lớn xuất khẩu từ các nước đang phát triển và kém phát triển nhất đến khu vực này Bên cạnh đó, cầu nhập khẩu của EU bị ảnh hưởng tiêu cực nhiều hơn bởi các rào cản SPS

và TBT so với các nước OECD

Olper and Raimondi (2008) phân tích thương mại thực phẩm giữa 10 quốc gia EU và Mỹ, Nhật, Canada trong giai đoạn 1996-2001 nhằm làm rõ vai trò của các rào cản chính sách gồm thuế quan, phi thuế quan, sự hỗ trợ trong nước Rào cản ở mức nào là phù hợp? Nhiều nghiên cứu cho thấy các mức ước tính khác nhau, chủ yếu là do các giả định nghiên cứu khác nhau Nghiên cứu này sử dụng 14,125 quan sát từ 13 quốc gia Các rào

cản phi chính sách như chi phí thông tin và văn hoá cũng được xét đến Kết quả nghiên cứu cho thấy ảnh hưởng trung bình của thuế quan là 9,9%, trong khi rào cản phi thuế quan gây giảm trung bình đến 26,5% hiệu ứng biên giới Tác động của các rào cản phi chính sách đều khá lớn và rõ ràng Nhìn chung, hiệu ứng biên giới được giải thích bởi các biến chính sách, chi phí thông tin và văn hoá ở mức rất cao, khoảng 95%

Bao và Qiu (2010) nghiên cứu tác động của hàng rào kỹ thuật (TBT) đến thương mại ở Trung Quốc bằng cách phân tích số liệu nhập khẩu của quốc gia này từ năm 1998 đến

2006 Họ dùng cả chỉ số frequency index và coverage ratios để đo lường rào cản kỹ thuật

và ước lượng ảnh hưởng của nó thông qua mô hình trọng lực Khi dùng chỉ số FI, TBT cho kết quả nghịch biến với nhập khẩu, khi TBT tăng 1 đơn vị thì nhập khẩu giảm 0.08% Tuy nhiên, khi sử dụng hệ số CI để phân tích, kết quả thu được cũng là nghịch biến

nhưng lại không có ý nghĩa thống kê trong toàn bộ giai đoạn nghiên cứu Khi đo lường

bằng cả hai chỉ số, rào cản kỹ thuật của Trung Quốc tác động tiêu cực đến nhập khẩu hàng nông nghiệp nhưng lại tác động tích cực đến ngành sản xuất

Disdier and Fontagne (2010) định lượng tác động của quy định của EU về sinh vật biến đổi gen (GMOs) đến thương mại Nghiên cứu ươc lượng mô hình trọng lực sử dụng dữ liệu bảng về thương mại bắp, cotton và hạt dầu (20 nước nhập khẩu và 30 nước xuất khẩu) trong giai đoạn 1994-2005 Hai biến giả được sử dụng đễ biểu diễn cho hai loại quy định của EU Đối với tất cả sản phẩm, biến giả thể hiện các lệnh cấm hoặc/và các biện pháp phân loại sản phẩm cho kết quả tác động tiêu cực và có ý nghĩa thống kê

Huchet-Bourdon and Chepta (2011) xem xét vai trò của các rào cản phi chính thức đến thương mại nông nghiệp tại 11 nước là thành viên của hiệp hội tiền tệ Có 3 loại rào cản được đưa vào mô hình: chất lượng các định chế của bên xuất khẩu và bên nhập khẩu, sự giống nhau, thông tin giữa hai nước Phạm vi thời gian nghiên cứu là từ năm 1996 –

2004 Thông qua ước lượng mô hình trọng lực, nghiên cứu này chỉ ra rằng thương mại nông nghiệp tại các quốc gia thành viên rất nhạy cảm đối với chất lượng các định chế, sự giống nhau giữa hai nền kinh tế và mức độ sẵn có của thông tin Trung bình, tăng 1 đơn

vị trong chất lượng định chế sẽ khiến thương mại song phương tăng đến 23% Thông tin sẵn có thì giải thích cho lượng tăng 25% trong thương mại

Tóm tắt chương 2: chương 2 trình bày các khái niệm về rào cản phi thuế quan, hiệp định

thương mại và các lý thuyết được sử dụng nhiều trong thương mại quốc tế Chương này cũng trình bày về nền tảng lý thuyết của mô hình trọng lực và các nghiên cứu có ứng dụng mô hình trọng lực trong thương mại, đặc biệt tóm tắt kết quả của những nghiên cứu

có liên quan đến rào cản thương mại sử dụng mô hình trọng lực để phân tích

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN

CỨU

3.1 Thiết kế nghiên cứu

Vấn đề nghiên cứu; mục tiêu nghiên cứu; câu hỏi nghiên cứu

Cơ sở lý thuyết; mô hình nghiên cứu

- Kiểm định giả thuyết;

- Phân tích hồi quy

Viết báo cáo và gợi ý chính sách

3.2 Phương pháp nghiên cứu

3.2.1 Phương pháp thống kê mô tả

Thống kê mô tả là phương pháp liên quan đến việc tóm tắt, trình bày dữ liệu để phản ánh những đặc trưng của đối tượng nghiên cứu Phương pháp này được sử dụng để

mô tả những đặc tính cơ bản của dữ liệu đã thu thập như sự biến thiên giá trị xuất khẩu, quy mô dân số của các nước,… Đồng thời so sánh, nhận định những thông tin này giữa các năm khác nhau, giữa các quốc gia khác nhau

3.2.2 Phương pháp định lượng

Số liệu được thu thập để phục vụ cho nghiên cứu là dữ liệu bảng cân đối Có 3 mô hình hồi quy dữ liệu bảng phù hợp để ứng dụng trong nghiên cứu này: Mô hình hồi quy

bình phương bé nhất thông thường (Pooled OLS), Mô hình hiệu ứng cố định (FEM) và

Mô hình hiệu ứng ngẫu nhiên (REM)

Mô hình OLS không quan tâm đến những yếu tố không thể thu thập được hoặc ảnh hưởng riêng lẻ, đặc thù từng quốc gia, trong khi hiện tượng này hoàn toàn có thể xảy

ra ở những nghiên cứu thực nghiệm (Baltagi, 2005)

Để khắc phục những hạn chế của mô hình OLS và phát huy được lợi thế của dữ liệu bảng, nghiên cứu sử dụng mô hình hiệu ứng cố định (Fixed Effects Model – FEM) hoặc mô hình hiệu ứng ngẫu nhiên (Random Effects Model – REM)

Trong nghiên cứu này, tác giả không chủ ý lựa chọn một phương pháp duy nhất để hồi quy dữ liệu bảng mà sẽ lần lượt áp dụng cả ba phương pháp do chưa thể dự đoán được hết các chiều tác động và sự khác biệt giữa các nhóm quốc gia có thực sự rõ nét hay không Sau khi thực hiện hồi quy bằng từng phương pháp, việc lựa chọn mô hình phù hợp sẽ được tiến thành thông qua kiểm định Hausman

Nguyên tắc của kiểm định Hausman:

Giả thuyết H0: sự khác biệt giữa 2 hệ số không có tính hệ thống

Nếu P< alpha: Bác bỏ H0, khác biệt giữa 2 mô hình là khá lớn, đồng thời kết quả này còn cho thấy sai số có tương quan với các biến độc lập trong mô hình, điều này đã vi phạm giả định quan trọng của phương pháp REM nên sử dụng phương pháp FEM sẽ hợp

lí hơn

Sau khi chọn được những mô hình phù hợp, kiểm định lại xem có vi phạm các giả thuyết của phương trình hồi quy tuyến tính hay không (đa cộng tuyến, tự tương quan, phương sai thay đổi)

Bảng 3.1: Tóm tắt một số hiện tượng vi phạm giả thuyết trong hồi quy

Hiện tượng Dấu hiệu vi phạm Phương pháp nhận biết

Đa cộng tuyến hoàn

hảo 𝜆𝑖𝑋𝑖+ 𝜆𝑗𝑋𝑗 = 0 Kiểm tra hệ số tương qua

Kiểm định Collin

Tự tượng quan 𝑐𝑜𝑣(𝑢𝑖, 𝑢𝑗) ≠ 0 Kiểm định Dubin-Watson

Phương sai thay đổi 𝑣𝑎𝑟 (𝑢𝑖⁄𝑥𝑖) ≠ 𝛿2 Kiểm định Breusch and

Pagan

Nguồn: Tác giả tổng hợp

3.3 Mô hình nghiên cứu

3.3.1 Mô hình hồi quy dữ liệu bảng

Trong nhiều nghiên cứu, chúng ta hay quan sát các giá trị của biến từ nhiều đơn vị mẫu khác nhau ở cùng một thời điểm (dữ liệu chéo) hoặc quan sát một đối tượng theo theo chuỗi thời gian (dữ liệu thời gian) Như vậy, dữ liệu chéo và dữ liệu thời gian đem lại cho người sử dụng khả năng tiếp cận theo 1 chiều thuần túy Còn đối với dữ liệu bảng, các đơn vị chéo theo không gian đồng thời sẽ được thống kê theo thời gian Hay nói cách khác, dữ liệu bảng đem lại cho ta cách tiếp cận cả theo bình diện không gian lẫn thời gian (dữ liệu hai chiều) Đó cũng là lý do dữ liệu bảng còn được biết đến với nhiều cách gọi khác nhau như dữ liệu kết hợp, dữ liệu chéo theo không gian, dữ liệu bảng vi mô, dữ liệu dọc…

Đối với nghiên cứu này, do phải thống kê giá trị thương mại của nhiều quốc gia khác nhau trong một chuỗi thời gian nên cần thiết sử dụng dữ liệu bảng đến đo lường những tác động đến thương mại không chỉ riêng theo từng quốc gia mà còn phụ thuộc vào từng giai đoạn cụ thể Điều này khó có thể quan sát được nếu như chỉ sử dụng dữ liệu chéo và dữ liệu thời gian thuần túy

Bên cạnh đó, khi quan sát về đặc điểm thương mại tất yếu sẽ xuất hiện tính dị biệt (đặc tính riêng) của mỗi quốc gia Kỹ thuật ước lượng dữ liệu bảng có thể xem xét các yếu tố dị biệt đó bằng cách bóc tách các biến số mang tính đặc thù của mỗi nước Theo Oscar (2007), nếu nghiên cứu về các công ty thì dữ liệu bảng cho phép chúng ta kiểm soát những biến không thể quan sát hoặc đo lường được như văn hóa, thói quen kinh doanh của doanh nghiệp,…hoặc những biến có thay đổi theo thời gian nhưng không khác nhau giữa các chủ thể như chính sách quốc gia, luật liên bang,…

Như vậy, lựa chọn mô hình dữ liệu bảng cho nghiên cứu này bên cạnh mục đích

có thêm nhiều quan sát, làm tăng bậc tự do, khắc phục hiện tượng đa cộng tuyến, điều quan trọng nhất là làm phong phú thêm các phân tích mà dữ liệu chéo và dữ liệu thời gian không thể đáp ứng được

3.3.2 Phương trình hồi quy dựa trên mô hình trọng lực

Như đã trình bày, kể từ khi mô hình trọng lực gốc về thương mại quốc tế được khám phá và khởi xướng bởi Timbergen và Poyhonen, đến nay nó đã trở thành một công

cụ phổ biến để phân tích thực nghiệm hoạt động ngoại thương Về sau, Anderson và Van Wincoop (2003) đưa ra khái niệm “kháng cự đa phương” Theo đó, phương trình trọng lực hấp dẫn gồm 3 yếu tố: giá trị xuất khẩu của 2 quốc gia, thu nhập của 2 nước, chi phí vận chuyển hiểu theo nghĩa rộng Ngoài ra, còn có thêm sự kháng cự đa chiều của mỗi nước đến cả vùng

Từ mô hình mang tính chất tổng quát trên, các nhà nghiên cứu đã chi tiết hóa các thành phần trong mô hình thành những biến để phục vụ cho mục đích lượng hóa tác động của các nhân tố đến luồng thương mại Một số nghiên cứu thực nghiệm có thể kể ra như Coque, Maria, Selva and Luis (2006), Kruman và Obsfelt (2005) Các nghiên cứu trên

đều sử dụng biến phụ thuộc là luồng thương mại (xuất khẩu hoặc cả xuất/nhập khẩu), còn biến độc lập đại diện cho các nhân tố khác nhau tùy mục đích của tác giả

Bảng 3.2: Danh sách các biến độc lập được sử dụng trong một số nghiên cứu trước

Tác giả Nhóm biến quy mô

nền kinh tế

Nhóm biến trở ngại giao thương Các biến khác

Khoảng cách, biến giả

về tham gia hiệp định thương mại

Murat Genc và

David Law (2014)

Dân số, số lượng người di dân, số lượng người hải ngoại

Khoảng cách, thuế quan trung bình, cơ sở hạ

tầng

Tỷ giá, các chỉ

số về thị trường tài chính

Disdier et al (2008) GDP nước nhập,

GDP nước xuất,

Khoảng cách, đường biên giới chung, ngôn ngữ chung, biến giả về rào cản phi thuế quan, chỉ số tần số, AVE Olper and Raimondi

(2008)

GDP nước xuất/nước nhập

Khoảng cách, ngôn ngữ chung, biên giới chung, thuế quan trung bình

(AVE) Bao và Qiu (2010) GDP Khoảng cách, đường

biên giới chung, ngôn ngữ chung, thuế quan trung bình, chỉ số tần số (frequency index) và

Nguồn: Tác giả tổng hợp

Nhìn chung, các nghiên cứu thực nghiệm sử dụng mô hình trọng lực đều sử dụng các nhóm biến khá giống nhau Có thể phân loại thành: nhóm biến thể hiện quy mô, độ lớn của nền kinh tế (GDP, thu nhập, dân số, độ mở của nền kinh tế,…), nhóm biến về khoảng cách theo nghĩa rộng, hay nói cách là điều kiện thuận lợi trong giao thương (khoảng cách địa lý, khoảng cách về kinh tế, tương quan về giữa hai nước, điều kiện giáp đất liền, có cảng biển…) và một số biến giả tùy vào mục đích của nghiên cứu (WTO, APEC,…)

Đối với nghiên cứu này, mục đích của việc xây dựng mô hình hồi quy nhằm trả lời

cho câu hỏi: “Liệu có mối quan hệ mang ý nghĩa thống kê nào giữa luồng thương mại và

rào cản phi thuế quan của nước nhập khẩu hay không?” Để thực hiện mục đích đó,

nghiên cứu này về cơ bản cũng áp dụng cấu trúc của các mô hình trên và bổ sung thêm các biến mới để đáp ứng được mục đích nghiên cứu Tuy nhiên, sau khi rà soát, tác giả không sử dụng tất cả những biến mà các nghiên cứu khác đã sử dụng mà chỉ đề xuất một vài biến quan trọng Đó là những biến phục vụ chính cho mục đích nghiên cứu, trong khả năng về nguồn lực có khả năng thu thập được và những biến này không bị trùng lắp để tránh vi phạm các giả định của mô hình

Như vậy, bên cạnh những nhân tố đã nêu trên, tác giả cũng đưa thêm vào một số biến độc lập khác cho mô hình, đó là biến chỉ số tần số áp dụng rào cản phi thuế quan và chỉ số về số luồng thương mại bị tác động, biến giả về hiệp định thương mại

Bảng 3.3: Danh mục các biến trong mô hình nghiên cứu

Nhóm nhân tố Nhân tố thành phần Biến đo lường Ký hiệu Quy mô nước

xuất khẩu

Độ lớn của nền kinh tế GDP của nước xuất khẩu GDPi Nguồn lực Dân số nước xuất khẩu POPi Nguồn lực lao động Số người trong độ tuổi lao

động của nước xuất khẩu

Thành viên của WTO WTO Chỉ số tần số rào cản phi

thuế quan

FI

Giá trị luồng thương mại bị ảnh hưởng bởi rào cản (coverage ratio)

Trong đó: 𝛼, 𝛽𝑖 là các hệ số hồi quy của mô hình, 𝜀 là phần dư

3.3.3 Giải thích các biến của mô hình và cách thức đo lường các biến

Biến phụ thuộc là tổng giá trị xuất khẩu hàng năm các mặt hàng dệt may được

chọn theo mã HS của ba nước xuất khẩu được xét đến vào Mỹ và EU Dữ liệu cho biến này được tổng hợp từ WITS Do dữ liệu xuất khẩu của Lào không có trong báo cáo từ WITS và UNcomtrade nên nghiên cứu sử dụng số liệu được báo cáo từ nước nhập khẩu

là 25 nước EU và Hoa Kỳ

Tổng sản phẩm quốc nội của nước xuất khẩu (GDPi) và Tổng sản phẩm quốc nội

của nước nhập khẩu (GDPj) để đo lường quy mô của nền kinh tế và sử dụng GDP danh nghĩa

Khoảng cách (DIS) sẽ phần nào thể hiện chi phí vận tải của các quốc gia khi tham

gia giao thương Để đơn giản, người ta thường sử dụng khoảng cách giữa hai thủ đô làm đại diện cho khoảng cách của hai quốc gia đang xét đến Biến này được kỳ vọng gây ra tác động âm đến luồng thương mại bởi vì chi phí vận chuyển phụ thuộc nhiều vào khoảng cách giữa hai quốc gia

Dân số nước xuất khẩu (POPi) để thể hiện độ lớn của thị trường nội địa và cả cung tiềm năng của thị trường (do có ảnh hưởng đến lực lượng lao động) Quy mô thị trường càng lớn, khả năng trao đổi thương mại càng cao Đồng thời, nguồn lực để sản xuất của quốc gia đó càng dồi dào nên kỳ vọng tác động tích cực đến giá trị thương mại

Số người trong độ tuổi lao động của nước xuất khẩu (Labor) đại diện cho nguồn

lực sản xuất của nước xuất khẩu với kỳ vọng dương

Dân số nước nhập khẩu (POPj) để thể hiện cầu tiềm năng của nước nhập khẩu

WTO (WTO) Biến này được đặt giá trị 1 nếu cặp quốc gia đang xét đến đều cùng

là thành viên WTO và mang giá trị 0 trong trường hợp còn lại Trong 3 quốc gia đang xét đến, Campuchia gia nhập WTO từ năm 2004, và Việt Nam và Lào lần lượt vào các năm

2007 và 2013

Biến cảng biển (Har) thể hiện giá trị bằng 1 nếu cả 2 nước giao thương đang xét

đến đều giáp biển và có cảng biển, các trường hợp còn lại thì bằng 0

Biến khoảng cách thu nhập bình quân đầu người (Gap) được tính bằng giá trị

tuyệt đối của thu nhập bình quân đầu người nước nhập khẩu trừ (-) thu nhập bình quân đầu người nước xuất khẩu Biến này xét đến sự khác biệt trong thu nhập bình quân đầu người giữa nước xuất khẩu và nước nhập khẩu sẽ dẫn đến sự khác nhau trong thị hiếu tiêu dùng

Biến giả Thuộc địa (colony) cho biết mối quan hệ nếu cặp quốc gia đang xét đến

từng là có quan hệ thuộc địa thì nhận giá trị 1, ngược lại là 0

Biến chi phí thương mại (TC) thể hiện mức chi phí song phương trong thương mại

giữa từng cặp quốc gia

Rào cản kỹ thuật được đo lường bằng biến công cụ Frequency Index (FI) và Coverage

Ratio (CR) Biến công cụ Frequency Index đo lường số dòng nhập khẩu bị ảnh hưởng, biến Coverage Ratio đo lường tỷ lệ giá trị nhập khẩu bị ảnh hưởng qua các năm Các biến lần lượt được ước lượng theo công thức sau:

𝐹𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑛𝑐𝑦 𝐼𝑛𝑑𝑒𝑥 = 𝑠ố 𝑙ượ𝑛𝑔 𝑙𝑢ồ𝑛𝑔 𝑛ℎậ𝑝 𝑘ℎẩ𝑢 𝑏ị ả𝑛ℎ ℎưở𝑛𝑔 𝑏ở𝑖 𝑟à𝑜 𝑐ả𝑛 𝑘ỹ 𝑡ℎ𝑢ậ𝑡

𝑇ổ𝑛𝑔 𝑠ố 𝑙𝑢ồ𝑛𝑔 𝑛ℎậ𝑝 𝑘ℎẩ𝑢

𝐶𝑜𝑣𝑒𝑟𝑎𝑔𝑒 𝑅𝑎𝑡𝑖𝑜 =𝑛ℎậ𝑝 𝑘ℎẩ𝑢 𝑏ị ả𝑛ℎ ℎưở𝑛𝑔 𝑏ở𝑖 𝑟à𝑜 𝑐ả𝑛 𝑘ỹ 𝑡ℎ𝑢ậ𝑡

𝑇ổ𝑛𝑔 𝑛ℎậ𝑝 𝑘ℎẩ𝑢Trong nghiên cứu này, FI và CR được tính riêng biệt cho 3 biện pháp phi thuế quan, bao gồm:

Fi_a và cr_a tương ứng là FI và CR của biện pháp vệ sinh dịch tễ (có mã biện pháp theo thống kê của WITS là mã A)

Fi_b và cr_b tương ứng là FI và CR của biện pháp rào cản kỹ thuật (có mã biện pháp theo thống kê của WITS là mã B)

Fi_other và cr_other tương ứng là FI và CR của các biện pháp khác (có mã biện pháp

theo thống kê của WITS là mã C, D, E)

Dữ liệu của các mặt hàng cấp độ 6 chữ số có thông báo rào cản phi thuế quan được trích lọc thành 3 loại A, B, Other để tính toán FI và CR riêng cho từng nước, từng năm

Bảng 3.4: Tóm tắt các biến được sử dụng trong mô hình

Đơn vị (giá trị)

Dấu

kỳ vọng

Luồng thương mại

GDP nước xuất khẩu GDPI

Quy mô nền kinh tế của nước xuất

Thành viên WTO WTO Tác động của Hiệp đinh thương mại