Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LA tiến sĩ)

Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)Kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam (LÀ tiến sĩ)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

LÊ THỊ ANH ĐÀO

KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC HÀNH PHÁP TRONG

NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Chuyên ngành:Luật Hiến pháp và Luật Hành chính

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu nêu trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Những kết luận khoa học của luận án chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nào Tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm về công trình nghiên cứu của mình

Tác giả

LÊ THỊ ANH ĐÀO

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG I: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU 7

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận án 7

1.2 Những vấn đề đặt ra tiếp tục nghiên cứu trong luận án 31

1.3 Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu đề tài luận án 32

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 33

CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC HÀNH PHÁP TRONG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 34

2.1 Khái niệm, đặc điểm, tính tất yếu của kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 34

2.2 Nội dung và cơ chế kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 56

2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 69

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 74

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC HÀNH PHÁP TRONG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 76

3.1 Quá trình phát triển tư duy, nhận thức về kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 76

3.2 Thực trạng pháp luật về kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 79

3.3 Thực tiễn kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam hiện nay 86

CHƯƠNG 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC HÀNH PHÁP TRONG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 126

4.1 Quan điểm bảo đảm kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 126

4.2 Giải pháp bảo đảm kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 134

KẾT LUẬN 151

TÀI LIỆU THAM KHẢO 148

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Quyền lực nhà nước (QLNN) luôn luôn là vấn đề cốt lõi trong mọi chính quyền nhà nước Về mặt lý luận và thực tiễn, QLNN cơ bản được tổ chức và thực hiện thông qua ba bộ phận quyền: quyền lập pháp, quyền hành pháp (QHP) và quyền tư pháp Trong đó, quyền lực hành pháp (QLHP) luôn ở vị trí trung tâm, có vai trò quan trọng, quyết định trong việc thực thi QLNN hiệu quả Vị trí và vai trò của QLHP trong nhà nước được xác định, trước hết, xuất phát từ tính chất cơ bản của loại quyền này: tính năng động, thường xuyên, trực tiếp, thực quyền…trong mối quan hệ với quyền lập pháp, quyền tư pháp và trong cả mối quan hệ với các đối tượng mà QHP hướng đến trong quá trình thực thi quyền Mặc dù vậy, như các bộ phận khác của QLNN, khi sử dụng bộ máy công quyền, chủ thể QLHP phải đối mặt với các nguy cơ dẫn đến khả năng bị lạm quyền, bị tha hóa quyền lực Vì vậy, bản thân nhà nước nói chung, cơ quan thực hiện QLHP nói riêng, trước hết, luôn có nhu cầu kiểm soát hoạt động của chính mình, nhằm phát hiện sai phạm, nhằm điều chỉnh hoạt động của bộ máy để tự hoàn thiện mình Tự hoàn thiện và thích nghi một thuộc tính cơ bản của nhà nước Nó phản ánh nhu cầu tất yếu nhằm đáp ứng sự phát triển của xã hội Nếu nhà nước không tự hoàn thiện mình thì xã hội có thể thay đổi nhà nước bằng những cuộc cách mạng xã hội vàlịch sử phát triển của xã hội loài người

đã chứng minh điều này[93, tr.135‐141] Một trong những phương thức để giải quyết vấn đề này là phải kiểm soát quyền lực nhà nước (KSQLNN) Trong đó, kiểm

soát quyền lực hành pháp (KSQLHP) là một nội dung quan trọng

Quan điểm về KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng trong xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa (NNPQ XHCN) Việt Nam là bước tiến quan trọng trong tư duy lý luận của Đảng Cộng sản Việt Nam, được thể hiện trong các quyết sách chính trị hiện hành, đồng thời được thể chế hóa trong Hiến pháp và hệ thống pháp luật của Nhà nước Trong đó, cơ sở chính trị - pháp lý của KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam được khẳng định trong Cương lĩnh xây dựng đất nước trong thời kỳ quá độ lên chủ nghĩa xã hội (Bổ sung, phát triển năm 2011): “Nhà nước ta là Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân,

do nhân dân, vì nhân dân Tất cả quyền lực nhà nước thuộc về nhân dân Quyền lực nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ

2

quan trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp”[19, tr.85] và được thể chế hóa tại khoản 3, Điều 2 Hiến pháp năm 2013: “Quyền lực nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp, kiểm soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp”

Trên phương diện chính trị - pháp lý, KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam xuất phát từ bản chất QLNN thuộc về nhân dân của nhà nước XHCN, từ việc bảo đảm mục đích QLNN mà nhân dân đã uỷ quyền, từ điều kiện đặc thù Đảng Cộng sản lãnh đạo NNPQ XHCN Việt Nam, từ tiếp thu có chọn lọc và phù hợp những kinh nghiệm thực tiễn kiểm soát quyền lực trong tổ chức QLNN ở các NNPQ tiền lệ Ở Việt Nam những năm qua, KSQLHP ngày càng được nhận thức sâu sắc hơn, thể hiện trong quan điểm định hướng xây dựng NNPQ XHCN, định hướng tổ chức vận hành QLNN của Đảng cầm quyền; trong hệ thống pháp luật quy định về KSQLHP và được triển khai tích cực trong thực tiễn Điều này phản ánh quyết tâm chính trị của Đảng, sự nỗ lực trên nhiều phương diện của nhà nước nhằm bảo đảm tính thực chất, hiệu quả của KSQLHP Mặc dù vậy, đánh giá KSQLHP ở Việt Nam cho thấy còn tồn tại nhiều vướng mắc, bất cập cần được tiếp tục nghiên cứu, giải quyết:

Thứ nhất, về lý luận, nhận thức về vai trò quan trọng, về sự cần thiết của

KSQLHP trong NNPQ XHCN còn chưa đầy đủ: Mặc dù Hiến pháp đã xác định nguyên tắc tổ chức, họat động của QLNN (khoản 3, Điều 2 Hiến pháp năm 2013)

có ý nghĩa định hướng cho việc triển khai tổ chức KSQLHP trong thực tiễn, nhưng vẫn còn tồn tại khoảng trống pháp lý quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành quy định về cơ chế kiểm soát này Việc thể chế hóa các qui định của Hiến pháp năm

2013 về KSQLNN còn chậm, chưa cụ thể; dẫn đến việc xác định vị trí, vai trò, giới hạn, phạm vi, trách nhiệm kiểm soát của các chủ thể cũng như đối tượng được kiểm soát chưa rõ ràng, thậm chí là không khả thi Vì vậy, để bảo đảm việc triển khai KSQLHP trong thực tiễn, cần thể chế hóa những quy định của Hiến pháp, tạo cơ sở pháp lý cần và đủ để KSQLHP khả thi

Thứ hai, về thực tiễn, KSQLHP chưa được thực hiện đầy đủ theo quy định

của pháp luật Chủ thể KSQLHP chưa thực sự phát huy vai trò của cơ quan, tổ chức

có thẩm quyền KSQLHP: Hoạt động của Quốc hội, Tòa án nhân dân trong giám sát, KSQLHP; sự lãnh đạo, kiểm tra từ cơ quan Đảng đối với QLHP; hoạt động giám sát, phản biện từ Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; kiểm soát quyền lực từ nhân dân bằng

3

phương thức trực tiếp hoặc gián tiếp đối với QLHP dù có khởi sắc trong những năm qua, nhưng chưa thực sự hiệu quả, chưa đáp ứng yêu cầu KSQLHP nhằm thực hiện thực chất QLNN thuộc về nhân dân trong NNPQ XHCN Việt Nam

Bên cạnh đó, việc tổ chức và vận hành KSQLHP ở Việt Nam hiện nay đã và đang đặt ra nhiều câu hỏi lớn trong nghiên cứu lý luận và thực tiễn; nhiều vấn đề cần được làm sáng tỏ để có cơ sở xác định mô hình KSQLHP, trong đó, vừa phản ánh những giá trị chung phổ biến tiến bộ, phù hợp, vừa thể hiện những nét đặc thù quan trọng trong điều kiện NNPQ XHCN Việt Nam, bảo đảm yếu tố nguyên lý gốc – là xuất phát điểm của KSQLHP, đồng thời là mục tiêu hướng đến của KSQLHP: QLNN của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân

Xuất phát từ thực trạng trên, việc triển khai nghiên cứu các khía cạnh lý luận

và thực tiễn liên quan đến KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng trong NNPQ XHCN Việt Nam đang được đặt ra một cách cấp bách, có ý nghĩa quan trọng, cần

thiết Trong bối cảnh đó, nghiên cứu sinh lựa chọn chủ đề “Kiểm soát quyền lực

hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam” để triển khai

nghiên cứu trong quy mô luận án tiến sĩ luật học với mong muốn góp phần làm rõ một cách toàn diện và có hệ thống các nội dung liên quan; góp phần tạo cơ sở thúc đẩy việc triển khai vấn đề có hiệu quả trong thực tiễn

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục đích nghiên cứu

Mục đích tổng quát của luận án là xây dựng các luận cứ khoa học nhằm đề xuất hệ thống giải pháp bảo đảm KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam phù hợp với các điều kiện chủ quan, khách quan trên nhiều phương diện, được thực hiện một cách hợp lý và hiệu quả trong thực tiễn

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

- Làm sáng tỏ và hệ thống nhận thức lý luận về KSQLHP trong NNPQ Trên

cơ sở đó, nhận diện KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam với những đặc điểm đặc thù

- Phản ánh thực tiễn và đánh giá thực trạng pháp luật KSQLHP, đánh giá thực trạng KSQLHP, làm rõ những nguyên nhân của ưu điểm, hạn chế của thực trạng đó, xác định các yếu tố tác động tới KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

- Đề xuất hệ thống các giải pháp, góp phần là cơ sở để xác định mô hình KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

4

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài

3.1 Đối tượng nghiên cứu

- Các quan điểm khoa học về QLHP, KSQLHP trong NNPQ

- Các quy định của Hiến pháp và pháp luật Việt Nam về KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng

- Thực tiễn KSQLHP ở Việt Nam hiện nay

- Một số mô hình KSQLHP điển hình trên thế giới

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi nội dung: Luận án tập trung làm sáng tỏ các vấn đề lý luận, pháp lý về

KSQLHP và thực tiễn KSQLHP trong quá trình xây dựng, hoàn thiện NNPQ XHCN Việt Nam; từ đó đề xuất các giải pháp bảo đảm KSQLHP ở Việt Nam hiện nay

- Phạm vi không gian: Luận án triển khai nghiên cứu trên phạm vi toàn quốc,

tập trung ở Trung ương; triển khai nghiên cứu so sánh với một số quốc gia khác trong các vấn đề có liên quan đến đề tài nghiên cứu

- Phạm vi thời gian: Đề tài nghiên cứu KSQLHP từ khi đổi mới đất nước

(1986) đến nay (2017), trọng tâm là giai đoạn từ năm 2011 đến năm 2017

4 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

4.1 Cơ sở lý luận

Cơ sở lý luận của việc nghiên cứu đề tài luận án dựa trên quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật nói chung, nhà nước và pháp luật xã hội chủ nghĩa nói riêng; quan điểm, chính sách của Đảng và Nhà nước Việt Nam về định hướng xây dựng NNPQ XHCN, về mối quan hệ giữa nhà nước với nhân dân; đặc biệt quan điểm về tổ chức QLNN, KSQLNN và KSQLHP bảo đảm quyền lực nhân dân trong xây dựng và hoàn thiện NNPQ XHCN Việt Nam của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân Ngoài ra, luận án còn dựa trên cơ sở nghiên cứu, chọn lọc những thành tựu lý luận và một số kinh nghiệm, yếu tố hợp lý về chủ quyền nhân dân, về tổ chức nhà nước trong một số học thuyết hiện đại đang được áp dụng phổ biến ở nhiều quốc gia trên thế giới hiện nay khi phân tích, tham chiếu các vấn đề đặt ra trong luận án Hệ thống các quan điểm trên có ý nghĩa là xuất phát điểm,

là cơ sở lý luận của việc nghiên cứu đề tài Luận án

4.2 Phương pháp nghiên cứu

Trên cơ sở phương pháp luận nghiên cứu của chủ nghĩa duy vật biện chứng và

5

chủ nghĩa duy vật lịch sử, luận án sử dụng tổng hợp nhiều phương pháp nghiên cứu

cụ thể nhằm làm sáng tỏ các luận điểm nghiên cứu:

- Phương pháp phân tích, tổng hợp: được sử dụng bao quát trong tất cả các

chương, mục của luận án để luận giải về các nội dung liên quan đến chủ đề luận án

- Phương pháp đa ngành, liên ngành khoa học xã hội và liên ngành luật học:

được sử dụng trong toàn bộ luận án để luận chứng các vấn đề đa chiều thuộc chủ đề nghiên cứu

- Phương pháp cấu trúc hệ thống: được sử dụng chủ yếu trong chương 2 và 3

của luận án nhằm nhận diện và đánh giá thực trạng KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

- Phương pháp luật học so sánh: được sử dụng chủ yếu trong chương 2 và 4

của luận án để giới thiệu một số mô hình pháp lý điển hình về KSQLNN trên thế giới và những giá trị tham khảo cho Việt Nam

- Phương pháp thống kê: được sử dụng trong chương 1 và 3 của luận án nhằm

tập hợp, đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài và thực trạng KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay

- Phương pháp xã hội học pháp luật: được sử dụng trong chương 2, 3, 4 của

luận án nhằm tìm hiểu mối liên hệ của KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

- Phương pháp lịch sử: được sử dụng chủ yếu trong chương 3 nhằm nhận diện

quá trình nhận thức về KSQLNN, KSQLHP ở Việt Nam

5 Đóng góp mới về mặt khoa học của luận án

Thứ nhất, luận án hệ thống các quan điểm khoa học về QLHP, về tất yếu của

KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam Trên cơ sở đó, luận án xác định khái niệm, đặc điểm, vai trò, nội dung và các phương thức KSQLHP trong NNPQ; xác định các đặc điểm của QLHP, KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam, phân tích các yếu tố tác động đến KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

Thứ hai, luận án hệ thống quan điểm chính trị của Đảng, quan điểm pháp lý

của nhà nước Việt Nam thông qua mô tả quá trình nhận thức về KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam; đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn tổ chức, hoạt động KSQLHP trong quá trình xây dựng và hoàn thiện NNPQ XHCN Việt Nam; xác định nhu cầu KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay

Thứ ba, luận án xác định các quan điểm định hướng và đề xuất hệ thống các

giải pháp có tính toàn diện và khả thi nhằm bảo đảm KSQLHP trong NNPQ XHCN

6

Việt Nam hiện nay

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

- Về nhận thức lý luận: đề tài hình thành tư duy đầy đủ về QLHP, KSQLHP

trong NNPQ XHCN Việt Nam

- Về hoàn thiện thể chế, chính sách: đề tài xác lập cơ sở khoa học cho việc

triển khai thi hành Hiến pháp năm 2013, hoàn thiện cơ sở pháp lý của KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam, đề xuất mô hình KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

- Về thực tiễn: đề tài cung cấp những thông tin thực tiễn, những khuyến nghị

xuất phát từ thực tiễn, là cơ sở để bảo đảm KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay

Những đóng góp của đề tài có ý nghĩa khoa học và thực tiễn sâu sắc, góp phần đẩy mạnh xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam với những nhiệm vụ trọng tâm: xây dựng

và hoàn thiện cơ chế tổ chức, vận hành QLNN, bảo đảm QLNN thuộc về nhân dân Luận án có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo đối với các nhà lập pháp, các nhà hoạch định chính sách, các nhà quản lý và các nhà hoạt động xã hội

Luận án có thể được tham khảo trong hoạt động nghiên cứu và đào tạo lĩnh vực khoa học pháp lý và khoa học chính trị

7 Kết cấu của luận án

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận án được kết cấu thành bốn chương:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu và những vấn đề đặt ra cần nghiên cứu Chương 2: Những vấn đề lý luận về kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà

nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Chương 3: Thực trạng kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp

quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Chương 4: Quan điểm và giải pháp bảo đảm kiểm soát quyền lực hành pháp

trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

7

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài luận án

1.1.1 Tình hình nghiên cứu trong nước

1.1.1.1 Nhóm công trình nghiên cứu vềtổ chức quyền lực nhà nước và kiểm soát quyền lực nhà nước trong nhà nước pháp quyền

Những nghiên cứu về tổ chức QLNN và KSQLNN trong quá trình xây dựng và hoàn thiện NNPQ XHCN Việt Nam thực sự khởi sắc từ những định hướng chính trị, pháp lý quan trọng của Đảng và nhà nước ở Việt Nam trong những năm qua Kết quả đạt được trong hoạt động nghiên cứu thể hiện về số lượng và chất lượng của các công trình, với nhiều hình thức ấn phẩm, với hệ thống các giá trị lý luận và thực tiễn quan trọng Trong phạm vi nghiên cứu của đề tài, luận án tập hợp và nhận xét tổng quan những quan điểm nghiên cứu chính của một số công trình tiêu biểu có liên quan trực tiếp tới các nội dung thuộc phạm vi nghiên cứu của luận án Bao gồm:

* Các công trình nghiên cứu về tổ chức quyền lực nhà nước trong nhà nước pháp quyền

Xây dựng NNPQ là xu thế tất yếu khách quan của các quốc gia dân chủ trong thế giới hiện đại Ở Việt Nam, từ những năm đầu của thập niên 90, thế kỷ XX đã có những công trình khoa học nghiên cứu vấn đề NNPQ Trong đó, hệ thống công trình khoa học nghiên cứu về NNPQ, về NNPQ XHCN Việt Nam nói chung, về tổ chức QLNN trong NNPQnói riêng rất phong phú.Tiêu biểu có những công trình sau đây:

- Chương trình nghiên cứu khoa học cấp nhà nước KX 04 “Xây dựng Nhà

nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân, vì dân”, bao gồm 9 đề tài,

nghiên cứu những vấn đề lý luận cơ bản về NNPQ XHCN, trong đó có:

Đề tài KX.04.01 do GS.Nguyễn Duy Quý làm chủ nhiệm“Cơ sở lý luận và

thực tiễn về Nhà nước pháp quyền XHCN của dân, do dân, vì dân”(2005) [88].Đề

tài đã làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam dựa trên các tiền đề kinh tế, xã hội, chính trị, tư tưởng; quan điểm của Đảng về xây dựng

và hoàn thiện NNPQ, kinh nghiệm các nước trong xây dựng NNPQ Đề tài đã bước

8

đầu đề cập đến nhu cầu tổ chức QLNN ở Việt Nam trên cơ sở phân công, phối hợp giữa các bộ phận QLNN, luận bàn về nhu cầu kiềm chế và kiểm soát quyền lực trong NNPQ Qua đó, đề tài đã cung cấp cơ sở lý luận và thực tiễn, hướng đến thiết kế

mô hình tổng thể NNPQ XHCN Việt Nam, trong đó có nội dung tổ chức QLNN

Đề tài KX.04.02 do GS.TSKH Đào Trí Úc làm chủ nhiệm“Mô hình tổ chức

và hoạt động của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân, vì dân trong giai đoạn 2001-2010”(2004)[118] Đề tài đã xác định mô hình NNPQ XHCN

Việt Nam của dân, do dân, vì dân, bao gồm cả tổ chức QLNN dựa trên: (1) Các giá trị, các yêu cầu và đặc trưng của NNPQ; (2) Các thiết chế QLNN: Quốc hội, Chính phủ, cơ quan tư pháp, các cơ quan chính quyền địa phương, mối liên hệ giữa các thiết chế đó và giữa các thiết chế đó với các thiết chế xã hội thông qua chế độ dân chủ XHCN Đề tài cũng chỉ ra hoàn thiện pháp luật là điều kiện bảo đảm hiện thực hóa mô hình Những kết quả nghiên cứu của đề tài đã khẳng định NNPQ là phương thức tổ chức thực hiện QLNN phù hợp với điều kiện và yêu cầu của sự nghiệp xây dựng và phát triển của đất nước; đã xác định được mô hình NNPQ với những nội dung bảo đảm giá trị phổ biến về NNPQ cũng như phản ánh được các yếu tố đặc thù phù hợp với các điều kiện chính trị, kinh tế, văn hoá, xã hội và truyền thống của Việt Nam

- Đề tài khoa học cấp nhà nước KX01-14 “Xây dựng nền chính trị và hệ thống

chính trị trong thời kỳ quá độ đi lên chủ nghĩa xã hội ở nước ta”(1995) [126] do

Viện Nhà nước và Pháp luật chủ trì đã nghiên cứu về mối liên hệ giữa nhiệm vụ đổi mới hệ thống chính trị và nhiệm vụ xây dựng NNPQ Hiệu quả hoạt động của tất cả các yếu tố thuộc hệ thống chính trị là khả năng đáp ứng được các mục tiêu và yêu cầu của mô hình NNPQ XHCN

- Đề tài khoa học cấp nhà nước KX02 “Tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước kiểu

mới của dân, do dân, vì dân”(1992)[61] do TS Nguyễn Đình Lộc làm Chủ nhiệm đã

phân tích, chứng minh và hệ thống hóa một cách sâu sắc tư tưởng của chủ tịch Hồ Chí Minh về NNPQ, trong đó có nhiều tư tưởng của Người về xây dựng nhà nước kiểu mới

ở nước ta

- Đề tài khoa học cấp nhà nước KX 05-05 “Cơ chế thực hiện dân chủ trong hệ

thống chính trị ở nước ta” do PGS PTS Hoàng Chí Bảo làm chủ nhiệm (1995) [5]

đã đề cập vấn đề NNPQ trong mối quan hệ với dân chủ Đối tượng nghiên cứu tập

9

trung của đề tài này là vấn đề xây dựng NNPQ ở các khía cạnh như: khái niệm, yếu

tố hợp thành hệ thống chính trị, điều kiện hoạt động có hiệu quả, tổ chức QLNN, nguyên tắc hoạt động của bộ máy nhà nước

- Đề tài Khoa học xã hội KHXH05 – 05 “Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã

hội chủ nghĩa dưới sự lãnh đạo của Đảng”(2000) [122] do GS.TSKH Đào Trí Úc

làm chủ nhiệm đề tài đã đi sâu nghiên cứu những vấn đề cơ bản về NNPQ: (1) Lịch

sử tư tưởng NNPQ; (2) Các yếu tố phổ biến cơ bản của NNPQ; (3) Những tiền đề kinh tế – xã hội, chính trị – tư tưởng của việc xây dựng và hoàn thiện NNPQ ở Việt Nam Đề tài đã đặc biệt nhấn mạnh đến các vấn đề về những giá trị xã hội của pháp luật, nhu cầu cải cách pháp luật và đòi hỏi về thực hiện dân chủ, tăng cường vai trò

và năng lực lãnh đạo của Đảng đối với Nhà nước như là những điều kiện quan trọng

để đề ra và thực hiện nhiệm vụ xây dựng NNPQ XHCN ở nước ta trong giai đoạn tiến hành công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ: “Những vấn đề lý luận và thực tiễn cơ

bản của việc xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa trong giai đoạn từ nay đến năm 2020”(2010) [56] do TS Bùi Nguyên Khánh

làm Chủ nhiệm đã nghiên cứu mô hình NNPQ trong mối quan hệ với xã hội dân sự, với nền kinh tế thị trường Đề tài dành một phần nội dung nghiên cứu sâu về yêu cầu hoàn thiện hệ thống pháp luật với việc nhấn mạnh tính minh bạch trong công tác hoạch định chính sách Trên cơ sở đánh giá thực trạng xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam ở các phương diện: tuân thủ Hiến pháp, hoạt động hành pháp, tư pháp, thực thi quyền làm chủ của nhân dân, đề tài đã đề xuất các nhóm giải pháp cải tổ bộ máy nhà nước; phát huy quyền làm chủ của nhân dân (thông qua chế định quyền con người, bảo vệ quyền con người)

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ: “Nhà nước pháp quyền, từ lý luận chủ

nghĩa Mác – Lê nin đến thực tiễn hiện nay”(2007) [27] do TS Phạm Ngọc Dũng

làm Chủ nhiệm đã hệ thống hóa lý luận Chủ nghĩa Mác – Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh và các nhà tư tưởng tiến bộ về NNPQ, làm rõ quá trình nhận thức và xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam; định hướng xây dựng dân chủ, pháp luật, tổ chức QLNN với nội dung thống nhất, phân công, phối hợp các bộ phận cấu thành QLNN; Đảng lãnh đạo NNPQ trong điều kiện kinh tế thị trường định hướng XHCN

10

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ: “Xây dựng nhà nước pháp quyền của

dân, do dân, vì dân ở nước ta hiện nay: một số vấn đề cấp bách và giải pháp”

(2003)[76] do TS Nguyễn Văn Mạnh chủ nhiệm đã làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về NNPQ và NNPQ XHCN như tư tưởng NNPQ XHCN trong lịch sử; quan điểm của Chủ tịch Hồ Chí Minh và của Đảng về NNPQ; đặc trưng, yêu cầu và các nguyên tắc cơ bản của NNPQ XHCN của dân, do dân, vì dân Đề tài khẳng định vấn

đề có tính quyết định trong xây dựng NNPQ là xây dựng và hoàn thiện pháp luật, bảo đảm cho pháp luật được thực hiện nghiêm minh trong nhà nước và xã hội Kết quả nghiên cứu của các công trình khoa học trên đây là hệ thống tri thức lý luận và thực tiễn về NNPQ, về NNPQ XHCN Việt Nam nói chung, về tổ chức QLNN trong NNPQ nói riêng, là nguồn tài liệu tham khảo quý giá, hỗ trợ cũng như gợi mở cho nghiên cứu sinh nhiều ý tưởng nghiên cứu trong phạm vi thực hiện nhiệm vụ của luận án

* Các công trình nghiên cứu về kiểm soát quyền lực nhà nước trong nhà nước pháp quyền

- Đề tài khoa học cấp nhà nước KX04-28/06-10, Phân công, phối hợp và kiểm soát quyền lực trong xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam do GS TS Trần Ngọc Đường làm chủ nhiệm, (2006) [32] đã tập trung nghiên

cứu vấn đề tổ chức QLNN trong NNPQ XHCN Việt Nam, bao gồm phân công, phối hợp và KSQL Tác giả đã phân tích sâu nội dung nghiên cứu ở phương diện lý luận và thực tiễn, là cơ sở để đề xuất giải pháp tiếp tục hoàn thiện vấn đề này ở NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ, Xây dựng cơ chế kiểm soát quyền lực

nhà nước ở Việt Nam hiện nay, mã số BO 08 -13 do TS Lưu Văn Quảng chủ

nhiệm, Viện Chính trị học, Học viện Chính trị - Hành chính Quốc gia Hồ Chí Minh chủ trì (2008) [85] đã giải quyết nội hàm cơ chế KSQLNN trên phương diện lý luận

và thực tiễn ở góc độ nghiên cứu của khoa học chính trị Theo đó, về lý luận, đề tài

đã phân tích, làm rõ tính tất yếu của kiểm soát quyền lực, các phương thức KSQLNN, vai trò của Đảng chính trị, của xã hội dân sự đối với hoạt động

KSQLNN Đề tài cũng đã xác định các hình thức KSQLNN bao gồm các hoạt động

như giám sát, kiểm tra, thanh tra, điều tra, phản biện [75,tr 26] Do đó, đánh giá

thực tiễn thực hiện cơ chế KSQLNN ở Việt Nam hiện nay, đề tài đã dựa trên cơ sở

11

khảo sát thực trạng thực hiện các hoạt động giám sát, kiểm tra, thanh tra, điều tra, phản biện từ bên trong và bên ngoài

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ: “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn cơ

bản về tổ chức và kiểm soát thực hiện quyền lực nhà nước trong quá trình xây dựng

và hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam”do PGS.TS Phạm

Hữu Nghị chủ nhiệm (2010)[81] đã làm rõ những vấn đề lý luận về KSQLNN nói chung, đánh giá thực trạng và nêu quan điểm, giải pháp về tổ chức và kiểm soát việc thực hiện QLNN ở Việt Nam hiện nay Đặc biệt, từ trang 40 đến trang 46 (Chương 1), đề tài đã phân tích làm rõ tính phổ biến và tính đặc thù của KSQLNN Theo đó, KSQLNN có những nguyên lý được thừa nhận chung và đã được ghi nhận trong hiến pháp của các nước, là biểu hiện của tính phổ biến trong việc tổ chức và KSQLNN Tính phổ biến đó bao gồm: (1) khẳng định mạnh mẽ chủ quyền nhân dân, (2) tôn trọng và bảo vệ quyền và tự do của con người, của công dân, (3) phân quyền để tạo ra cơ chế phân công, phối hợp và kiểm soát quyền lực nhà nước, (4) bảo đảm sự độc lập của quyền tư pháp, (5) tôn trọng tính tối thượng của Hiến pháp

và các đạo luật.Tính đặc thù trong tổ chức và KSQLNN có biểu hiện: (1) việc áp dụng nguyên tắc phân quyền vào thực tiễn tổ chức QLNN có sự khác nhau tạo nên

cơ chế phân quyền sát với học thuyết phân quyền (phân quyền cứng rắn) hay cơ chế phân quyền “mềm”, (2) có nước trong những thời gian nhất định khi vận dụng học thuyết phân chia quyền lực đã lấy „„hạt nhân hợp lý” là sự phân công, phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp, (3) có nơi, có lúc quyền tư pháp chưa được tôn trọng; quyền tư pháp chưa thật sự độc lập, (4) có nước chưa thể hiện rõ sự phân quyền theo chiều dọc- phân quyền giữa chính quyền Trung ương và chính quyền địa phương, (5) sự lãnh đạo của Đảng cầm quyền đối với Nhà nước mà chưa có sự ràng buộc pháp lý đã tác động không tốt đến tổ chức và KSQLNN Bên cạnh đó, đề tài còn tiếp cận nghiên cứu một số mô hình phân quyền trên thế giới, trong đó, KSQLNN là một nội dung của tổ chức QLNN Ở góc độ này, vấn đề KSQLNN chưa được giải quyết sâu, chủ yếu tập trung

ở nội dung tổ chức QLNN với vị trí, vai trò, thẩm quyền, mối quan hệ giữa các cơ quan thực hiện quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp Đề tài đã gợi mở cho nghiên cứu sinh tiếp cận nghiên cứu vấn đề ở góc độ tổng thể, trên cơ sở thiết lập mối quan

hệ giữa KSQLNN với vấn đề tổ chức QLNN nói chung

12

- GS.TS Đào Trí Úc, PGS.TS Võ Khánh Vinh (Đồng Chủ biên) trong cuốn

sách “Giám sát và cơ chế giám sát việc thực hiện quyền lực nhà nước ở nước ta

hiện nay” (2003)[119] tiếp cận nghiên cứu vấn đề dưới góc độ khoa học pháp lý

Qua đó, các tác giả đã làm rõ lý luận về giám sát QLNN, khẳng định tính tất yếu của giám sát QLNN, phân biệt giám sát mang tính quyền lực và giám sát không mang tính QLNN, xác định hạn chế của những quy định pháp luật, những bất cập trong đánh giá hoạt động thực tiễn Các nội dung từ kết quả nghiên cứu là những gợi mở bổ ích để nghiên cứu sinh tham khảo trong quá trình thực hiện luận án

- Tác giả Nguyễn Thị Hồi với cuốn sách “Tư tưởng phân chia quyền lực nhà

nước với việc tổ chức bộ máy nhà nước ở một số nước” (2005)[47] đã làm rõ nội

dung tư tưởng phân chia QLNN trong lịch sử, sự thể hiện và áp dụng tư tưởng đó trong bộ máy nhà nước ở một số nước Tư bản và thể hiện trong bốn bản Hiến pháp

ở Việt Nam Cụ thể, tác giả đã mô tả các mô hình phân quyền ở một số nước đại diện cho các hình thức chính thể Trong mô hình phân quyền đó, có những nội dung phản ánh cơ chế KSQLNN giữa các nhánh quyền lực lập pháp, hành pháp, tư pháp

ở các quốc gia cụ thể

- Tác giả Nguyễn Đăng Dung với sách “Nhà nước và trách nhiệm của nhà

nước” (2006) [23] đã phân tích và nhận định nhà nước luôn có xu hướng lạm

quyền Lạm quyền trong nhà nước sẽ dẫn đến sự tha hóa quyền lực Vì vậy, cần phải thực hiện cơ chế KSQLNN đối với các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp, cần phối hợp nhiều cơ chế và hoàn thiện hệ thống pháp luật về KSQLNN Trong đó phải xây dựng mô hình NNPQ cùng với cơ chế giám sát xã hội đối với QLNN Thông qua thực tiễn phân chia quyền lực và chế ước quyền lực trong bộ máy nhà nước của hệ thống chính trị Hoa Kỳ, tác giả đã khảo cứu và đưa ra các kiến nghị về chế ước QLNN Việt Nam, tập trung phân tích về chế độ trách nhiệm của nhà nước

- Tác giả Trịnh Thị Xuyến trong sách chuyên khảo: “Kiểm soát quyền lực

nhà nước: Một số vấn đề lý luận và thực tiễn ở Việt Nam hiện nay”(2009)[129]

đã tiếp cận nghiên cứu KSQLNN ở cả phương diện lý luận và thực tiễn Theo đó,

về mặt lý luận, tác giả đã làm rõ tính tất yếu, khái niệm, nội dung, mục đích cũng như các phương thức KSQLNN Về mặt thực tiễn, tác giả dành Chương hai mô

tả nội dung KSQLNN ở một số quốc gia cụ thể như Mỹ, Anh, Nhật Bản, Singapore, Malaixia; rút ra những kinh nghiệm có giá trị tham khảo từ các mô

13

hình trên Mặt khác, nghiên cứu về thực tiễn KSQL, ở Chương ba, tác giả đã đánh giá thực trạng KSQLNN ở Việt Nam hiện nay Qua đó có thể hình dung cơ chế KSQLNN ở Việt Nam từ bên ngoài và bên trong hệ thống QLNN Đặc biệt, tác giả đã có những đánh giá, nhận xét về cơ chế KSQLNN giữa lập pháp, hành pháp và tư pháp trên cơ sở quy định của Hiến pháp dù tiếp cận nghiên cứu ở góc

độ khoa học chính trị Tuy nhiên, do đối tượng nghiên cứu tương đối rộng, nên nội dung sách chưa nghiên cứu sâu các quan hệ của kiểm soát quyền lực nhà nước, như kiểm soát quyền lực nhà nước giữa trung ương và địa phương, giữa các cấp các ngành Mặc dù vậy, trên cơ sở nghiên cứu lý luận và thực tiễn, tác giả đã đề ra những giải pháp KSQLNN có ý nghĩa nhất định Đây là công trình nghiên cứu có giá trị tham khảo cao cho nghiên cứu sinh trong quá trình thực hiện luận án

- TS Nguyễn Minh Đoan, TS Bùi Thị Đào, ThS Trần Ngọc Định, TS Trần Thị Hiền, TS Lê Vương Long, ThS Nguyễn Văn Năm, ThS Bùi Xuân Phái trong

sách tham khảo “Một số vấn đề về tổ chức thực hiện quyền lực nhà nước” (2009)

[22] đã có nhiều chuyên đề bàn về nguy cơ tha hóa quyền lực, nguy cơ tham nhũng, nguy cơ lãng phí, nguy cơ lạm quyền, nguy cơ tham quyền cố vị Dù với góc độ tiếp cận nghiên cứu không đề cập trực tiếp đến vấn đề KSQL nhưng các tác giả đã phân tích và làm rõ một số lý do căn bản về nguy cơ của QLNN, để từ đó cho thấy KSQLNN là tất yếu khách quan, là cần thiết của mọi nhà nước Trong điều kiện xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam, vấn đề KSQL nhằm hạn chế những nguy cơ trên cần phải được thực hiện hiệu quả nhằm bảo đảm nhà nước của nhân dân, do nhân dân,

vì nhân dân

- GS.TSKH Đào Trí Úc và PGS.TS Phạm Hữu Nghị (Đồng Chủ biên) với

chuyên khảo: “Xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam trong

giai đoạn hiện nay - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn” (2009)[120] đã khẳng định

giám sát xã hội đối với việc thực hiện QLNN trong NNPQ là tất yếu Các tác giả cho rằng để bảo đảm được bản chất nhà nước XHCN phải thực hiện quyền giám sát của nhân dân đối với việc thực thi QLNN, phải xây dựng và hoàn thiện cơ chế kiểm tra, giám sát tính hợp hiến và hợp pháp trong hoạt động và quyết định của cơ quan công quyền

14

- GS TSKH Đào Trí Úc (chủ biên) trong Chuyên luận: “Cơ chế giám sát của

nhân dân đối với hoạt động của bộ máy đảng và nhà nước - Một số vấn đề lý luận

và thực tiễn”(2010)[116] - Là tài liệu thể hiện kết quả nghiên cứu của đề tài KX

10-07, trong khuôn khổ của Chương trình nghiên cứu khoa học xã hội cấp nhà nước:

“Tiếp tục đổi mới, hoàn thiện hệ thống chính trị nước ta trong thời kỳ đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước và chủ động hội nhập quốc tế” Chuyên

luận này là công trình đầu tiên nghiên cứu về cơ chế giám sát của nhân dân đối với hoạt động của bộ máy đảng và nhà nước ở nước ta Chuyên luận đã tập trung làm rõ nhu cầu khách quan của giám sát nhân dân và Mặt trận Tổ quốc, các tổ chức thành viên, vị trí, tính chất, đặc điểm của cơ chế và hình thức kiểm tra, giám sát xã hội ở nước ta; từ đó đánh giá thực trạng việc thực hiện cơ chế này Công trình cũng đã đề cập đến kinh nghiệm một số nước về tổ chức và vận hành cơ chế trong quá trình tổ chức thực hiện quyền lực chính trị, QLNN Qua đó, tác giả đề xuất mô hình giám sát của nhân dân đối với hoạt động của Đảng và nhà nước

- GS.TS Trần Ngọc Đường (Chủ biên) trong sách chuyên khảo “Phân công,

phối hợp và kiểm soát quyền lực với việc sửa đổi Hiến pháp 1992” (2012)[31] Về

tổng thể, cuốn sách chuyên khảo là một công trình nghiên cứu tương đối toàn diện vấn đề tổ chức QLNN, trong đó có KSQLNN trong NNPQ XHCN Việt Nam, có giá trị tham khảo bổ ích đối với việc thực hiện luận án của nghiên cứu sinh

- Luận án tiến sĩ Luật học “Hoàn thiện cơ chế pháp lý giám sát xã hội đối với

việc thực hiện quyền lực nhà nước ở Việt Nam hiện nay”của tác giả Nguyễn Mạnh

Bình (2010)[6] đã xác định cơ sở lý luận của việc hoàn thiện cơ chế pháp lý giám sát xã hội đối với việc thực hiện QLNN như: khái niệm, vai trò, tiêu chí hoàn thiện Bên cạnh đó, thông qua việc đánh giá thực trạng, tác giả đã đề xuất những giải pháp thiết thực hoàn thiện các bộ phận cấu thành của cơ chế pháp lý giám sát xã hội đối với việc thực hiện QLNN trong giai đoạn hiện nay ở Việt Nam

- Luận án tiến sĩ Luật học “Hoàn thiện pháp luật về giám sát của nhân dân

đối với cơ quan hành chính nhà nước ở Việt Nam”của tác giả Hoàng Minh Hội

(2014)[46] Nghiên cứu ở góc độ lý luận và lịch sử nhà nước và pháp luật, luận án

đã xác định khái niệm và đặc điểm giám sát của nhân dân đối với cơ quan hành chính nhà nước ở khía cạnh chủ thể, đối tượng, phạm vi, hình thức, nội dung; xác định tiêu chí đánh giá mức độ hoàn thiện của pháp luật để trên cơ sở đó đánh giá

15

thực trạng và đề xuất những giải pháp hoàn thiện pháp luật về giám sát của nhân dân đối với cơ quan hành chính nhà nước ở Việt Nam

- Luận án tiến sĩ Luật học “Hoàn thiện cơ chế pháp lý nhân dân kiểm soát

quyền lực nhà nước ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Quang Anh (2015)[2] đã làm

rõ cơ sở lý luận, hệ thống quá trình hình thành và phát triển của cơ chế pháp lý nhân dân kiểm soát quyền lực nhà nước ở Việt Nam, đánh giá thực trạng này và xác định các quan điểm, giải pháp hoàn thiện giai đoạn tiếp theo

- Luận án Tiến sĩ Chính trị học “Thực hiện chức năng giám sát quyền lực

nhà nước của Quốc hội Việt Nam hiện nay” của tác giả Vũ Thị Mỹ Hằng (2016)

[39] đã làm rõ cơ sở lý luận và pháp lý về chức năng giám sát QLNN của Quốc hội Việt Nam; đánh giá thực trạng và đề xuất phương hướng, giải pháp nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả giám sát của Quốc hội ở Việt Nam hiện nay

Bên cạnh đó, trong những năm gần đây, nhiều luận văn thạc sĩ có chủ đề nghiên cứu liên quan đến nội dung tổ chức QLNN và KSQLNN trong NNPQ

XHCN Việt Nam Một số công trình tiêu biểu như: Luận văn thạc sĩ Luật học“Giám

sát xã hội đối với quyền lực nhà nước ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Long

Hải(2006)[38]; Luận văn thạc sĩ Luật học“Vai trò của Tòa án trong kiểm soát quyền

lực nhà nước” của tác giả Tạ Thị Ngọc Liên (2014)[59]; Luận văn thạc sĩ Luật

học“Hoạt động kiểm tra giám sát của cấp ủy trong cơ chế kiểm soát quyền lực –

Qua thực tiễn huyện Đông Sơn, Thanh Hóa” của tác giả Thiều Thị Kim (2014) [57];

Luận văn thạc sĩ Luật học“Vai trò của Hiến pháp trong việc kiểm soát quyền lực

nhà nước” của tác giả Nguyễn Thị Minh Thu (2014)[104]

- Ngoài ra, vấn đề KSQLNN trong NNPQ còn được tiếp cận nghiên cứu trong nhiều bài viết công bố trên các tạp chí chuyên ngành, tiêu biểu như: ThS Phạm Thế

Lực, Vấn đề kiểm soát quyền lực nhà nước, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 1/2011 [73]; PGS.TS Phạm Hữu Nghị, Tổ chức và kiểm soát quyền lực nhà nước ở

Việt Nam: thực trạng và giải pháp, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 9/2011 [82];

Đỗ Quỳnh Hoa, Kiểm soát quyền lực nhà nước – Bước đột phá quan trọng về lý

luận của Đảng ta trong Đại hội lần thứ XI, Tạp chí Khoa học và Công nghệ số

7/2012[44]; Vũ Anh Tuấn, Bàn thêm về mối quan hệ giữa phân công, phối hợp và

kiểm soát quyền lực nhà nước ở Việt Nam hiện nay, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật

số 5/2012[112]; Nguyễn Xuân Tùng, Học thuyết tập quyền xã hội chủ nghĩa và một

16

số nhận thức về kiểm soát quyền lực tại Việt Nam, Tạp chí Tổ chức Nhà nước số

7/2012[114]; Trần Quốc Việt, Tư tưởng, quan điểm kiểm soát quyền lực nhà nước ở

Việt Nam hiện nay, Tạp chí Quản lý Nhà nước số 198/2012[127]; GS.TSKH Lê Văn

Cảm và Vũ Văn Huân, Cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước và một số kiến giải lập

hiến trong giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam” Tạp chí Nhà nước

và Pháp luật, số 6/2012[13]; GS.TSKH Đào Trí Úc, Sửa đổi Hiến pháp 1992 và cơ

chế kiểm soát quyền lực ở Việt Nam, Tạp chí Cộng sản, số 844/2013[121]; Bùi Văn

Tiếng: Bí thư – chủ tịch là một người và vấn đề kiểm soát quyền lực, Tạp chí xây dựng Đảng, số 11, 2013 [107]; Lê Thanh Hà, Công đoàn tham gia giám sát và phản

biện xã hội trong quá trình đổi mới, Tạp chí Lao động và Công đoàn, số 547, 5 –

2014 [36]; Nguyễn Thị Hạnh, Một số vấn đề về hoạt động giám sát của Quốc hội, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 23, 12 – 2014 [41]; Nguyễn Thị Thanh Nga, Kiểm

soát giữa các cơ quan nhà nước trong thực hiện quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp, Tạp chí Quản lý nhà nước, số 247, 2016 [80]

1.1.1.2 Các công trình nghiên cứu liên quan đến quyền lực hành pháp và kiểm soát quyền lực hành pháp trong nhà nước pháp quyền

- Sách chuyên khảo “Tổ chức và hoạt động của chính phủ một số nước trên

thế giới”(1997)của PTS Vũ Hồng Anh [3] là công trình chuyên khảo về chế định

chính phủ của luật hiến pháp, bao gồm hai chương: Chương 1 giới thiệu chung về vị trí, vai trò, chức năng của chính phủ trong các hình thức chính thể của nhà nước; Chương 2 nghiên cứu tổ chức và hoạt động của chính phủ ở một số nước trên thế giới Trong phần giới thiệu chung, tác giả đã xác định dù chính phủ có những tên gọi khác nhau ở các nước khác nhau, nhưng là cơ quan có thẩm quyền chung thực hiện việc quản lý hoạt động thừa hành và điều hành (tức là hoạt động hành chính) trong cả nước [3, tr.5] Trong đó, tác giả nhấn mạnh đến cơ chế Chính phủ kiểm soát hoạt động hành chính, nhấn mạnh các loại trách nhiệm của Chính phủ (trách nhiệm chính trị, trách nhiệm dân sự và trách nhiệm hình sự) trong thực hiện nhiệm

vụ, quyền hạn của mình

- Sách “Quyền lực nhà nước và quyền công dân” (2003) của PGS.TS Đinh

Văn Mậu [77], đã đề cập đến hệ thống các phương thức QLNN, bảo đảm quyền công dân trong Chương III từ trang 110 đến trang 176: giám sát của các cơ quan QLNN, thanh tra, kiểm tra của hệ thống hành chính nhà nước, xét xử và giám sát

17

của Tòa án nhân dân, kiểm sát bảo đảm, bảo vệ quyền công dân, công dân kiểm soát nhà nước bằng quyền khiếu nại, tố cáo và hoạt động kiểm tra của Đảng Trong phạm vi liên quan, có giá trị tham khảo cho việc thực hiện Luận án, nghiên cứu sinh nhận thức hệ thống các phương thức kiểm soát nói chung được nêu lên tương đối đầy đủ, phù hợp với quy định pháp luật cũng như thực tiễn hoạt động trong lĩnh vực này ở Việt Nam

- Sách“Tính nhân bản của Hiến pháp và bản tính của các cơ quan nhà nước”

(2004) của PGS.TS Nguyễn Đăng Dung [26] đã tiếp cận nghiên cứu từ yêu cầu về tính nhân bản của Hiến pháp, xuất phát từ vị trí, vai trò của Hiến pháp đối với sự phát triển của quốc gia, dân tộc, đối với việc bảo vệ quyền và lợi ích của cá nhân Tính nhân bản của Hiến pháp thể hiện trong các quy định của Hiến pháp và gắn với

cơ quan lập pháp, hành pháp và tư pháp Chuyên khảo này đã đưa ra những quan điểm đáng chú ý như: Theo quy định của Hiến pháp nhiều nước, hành pháp là quyền điều hành và quản lý quốc gia…, là quyền thiết yếu nhằm bảo vệ đất nước…,

là ngành duy nhất trong bộ máy nhà nước có quyền quyết định đến vinh dự và

quyền được sử dụng võ lực…[26, tr.132] hay “Trong 3 nhánh quyền, quyền hành

pháp chiếm một vị trí rất đặc biệt, thậm chí nó bị thay đổi theo thời gian, không còn đúng nghĩa chỉ là tổ chức thực hiện các văn bản luật của lập pháp… Trong khoa học pháp lý và chính trị học, hành chính và hành pháp không phân biệt Hành chính và hành pháp đều là cai trị, với bộ máy chuyên nghiệp” [26, tr.148-149] Khi phân tích

vị trí, vai trò của hành pháp trong bộ máy nhà nước hiện nay, tác giả đã khẳng định chính phủ - hành pháp là trung tâm của bộ máy nhà nước, có ảnh hưởng đến các nhánh quyền lực khác

- Sách “Góp phần nghiên cứu Hiến pháp và nhà nước pháp quyền” (2005)

của ThS Bùi Ngọc Sơn [91] gồm hai phần: phần thứ nhất nghiên cứu Hiến pháp trong điều kiện xây dựng NNPQ, phần thứ hai là một số vấn đề về Bộ máy nhà nước Việt Nam trong điều kiện xây dựng NNPQ Với Bộ máy nhà nước, Chính phủ

là một nội dung được tác giả đề cập nghiên cứu Trên cơ sở xác định: “nói đến nhà nước là nói đến Chính phủ, nói đến nhà nước pháp quyền không thể không nói đến những thuộc tính của hành pháp Hành pháp trong nhà nước pháp quyền cũng phải

có những tiêu chí riêng, mà nếu thiếu những tiêu chí đó thì không thể có nhà nước pháp quyền” bởi “Trên mức độ phổ quát có thể nói, Chính phủ - thiết chế thực thi

18

quyền hành pháp trong nhà nước pháp quyền…khác với Chính phủ trong nhà nước cực quyền.” [91, tr.294- 295]; theo đó, tác giả đã nêu và phân tích làm rõ những tiêu chí của Chính phủ trong NNPQ: tinh gọn về cơ cấu, vững mạnh về thẩm quyền, minh bạch về hoạt động, trong sạch về đạo đức, ý thức về trách nhiệm

- Sách “Cơ cấu, phương thức thực hiện quyền lực trong hệ thống hành chính

Việt Nam” (2006) của ThS Phạm Bính [8] với nội dung đề cập đến những vấn đề

chung về quyền lực và QLNN, cơ cấu, phương thức thực hiện quyền lực trong hệ thống hành chính Việt Nam Chương 1 đã nêu khái niệm: “Theo nghĩa hẹp, hệ thống hành chính nhà nước là một khái niệm dùng để chỉ hệ thống các tổ chức, các

cơ quan nhà nước thực hiện chức năng hành chính trong hệ thống hành pháp của nhà nước cả ở trung ương và địa phương và mối quan hệ giữa chúng với nhau.” [8,

tr 59] Về mặt cơ cấu, hệ thống hành chính nhà nước gồm hai bộ phận: pháp luật hành chính nhà nước và bộ máy hành chính nhà nước Trong đó: “Bộ máy hành chính nhà nước là hệ thống các cơ quan hành chính nhà nước thực hiện quyền hành pháp từ trung ương đến địa phương” [8, tr.60] và “Quyền lực của hệ thống hành chính Việt Nam là một bộ phận của quyền lực Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (quyền lực hành pháp) [8, tr 89]

- Sách chuyên khảo“Chính phủ trong nhà nước pháp quyền” (2008) của tác

giả Nguyễn Đăng Dung[24] đã nghiên cứu các vấn đề lý luận cơ bản về Chính phủ trong NNPQ, thể hiện ở nội dung: thông qua mô tả hệ thống cơ quan hành pháp trong các mô hình chính thể khác nhau và ở nhà nước Việt Nam hiện tại; nhấn mạnh vai trò của cơ quan hành pháp và yêu cầu về sự minh bạch đối với hoạt động của chính phủ, khẳng định trách nhiệm của chính phủ đối với sự phát triển của quốc gia [24, tr.521]

- Sách “Những đặc trưng cơ bản của bộ máy quản lý đất nước và hệ thống

chính trị nước ta”(2008) của GS.TSKH Vũ Minh Giang (Chủ biên) [33] đã xác

định những đặc trưng cơ bản của các thiết chế chính trị từng giai đoạn Trong hệ thống thiết chế thời kỳ hiện đại từ năm 1975 đến 1986, hệ thống các cơ quan hành pháp được xác định là Hội đồng Bộ trưởng và Ủy ban nhân dân các cấp

- Sách “Thể chế chính trị Việt Nam, lịch sử hình thành và phát triển”(2012)

của PGS.TS Lưu Văn An [1] đã làm rõ cơ cấu, vị trí, vai trò, thẩm quyền thể chế chính trị bao gồm Đảng, nhà nước, các tổ chức chính trị - xã hội Trong đó, nhà

19

nước được thiết kế hình thành trên cơ sở thể chế lập pháp, hành pháp, tư pháp và chính quyền địa phương Ở những giai đoạn khác nhau, theo quy định của Hiến pháp, thể chế hành pháp có cơ cấu, thẩm quyền khác nhau; nhưng đều có điểm chung căn bản là được xác định và gọi tên: Chính phủ Vì vậy, các nội dung về thể chế hành pháp trong nhà nước được tác giả tập trung làm rõ các chủ thể: từ Chính phủ lâm thời thời kỳ 1945 – 1946 đến Chính phủ gồm có Thủ tướng, các Phó thủ tướng, các Bộ trưởng và các thành viên khác giai đoạn từ năm 1992 đến nay; hay thể chế hành pháp Việt Nam dân chủ cộng hòa theo Hiến pháp 1967 – đệ nhị cộng hòa gồm có Chính phủ, Tổng thống và Phó tổng thống

- Sách “Tổng quan về lịch sử hành chính nhà nước Việt Nam”(2014) của TS

Võ Văn Tuyển và Th.S Nguyễn Thị Thu Hòa (đồng Chủ biên) [115] cung cấp những kiến thức cơ bản về nội dung, hình thức và phương pháp tổ chức, hoạt động của bộ máy hành chính nhà nước Việt Nam (là một bộ phận trong cơ cấu của quyền hành pháp) qua các thời kỳ lịch sử (Văn Lang – Âu lạc, Lý, Trần, Hồ, Lê sơ, Mạc,

Lê Trung Hưng, Vua Lê – chúa Trịnh, Nguyễn, Tây Sơn…) và từ Cách mạng Tháng Tám 1945 đến nay, những bài học kinh nghiệm thành công và thất bại từ các cuộc cải cách hành chính nhằm góp phần giải quyết những khó khăn, vướng mắc trong cải cách hành chính ở Việt Nam hiện nay Theo đó, ở góc độ tiếp cận này, bộ máy hành chính nhà nước là một bộ phận trong cơ cấu của QHP

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ“Một số vấn đề lý luận và thực tiễn cơ

bản về quyền hành pháp của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam giai đoạn 2011 – 2020” do PGS.TS Vũ Thư làm chủ nhiệm (2011)[106] là một trong số

rất ít đề tài nghiên cứu trực tiếp và chuyên sâu về QLHP Trong đó, các tác giả đã xác định: QHPlà quyền thực hiện chính sách và pháp luật… QHP được xem xét trong tương quan với các quyền lập pháp và tư pháp… Xét ở góc độ cơ cấu hay phương thức tác động, QHP bao gồm hai bộ phận là quyền lập quy và quyền hành chính (bao gồm cả việc hoạch định, thi hành chính sách) [106, tr.9-10] hay “…Khi nói đến quyền hành pháp, thường người ta hay nói đến chính phủ, cơ quan hành pháp, hành chính nhà nước cao nhất Đúng vậy, vì hoạt động hành pháp quan trọng nhất của mỗi quốc gia chính là chính phủ.” [106, tr.13] Đề tài đã xác định tính phổ

biến và tính đặc thù của QHP trong NNPQ XHCN Việt Nam Tính phổ biến: Một

là, QHP là quyền thực thi chính sách và luật; hai là, hành pháp luôn là bộ phận

20

“trội” và năng động nhất trong các bộ phận cấu thành của QLNN; ba là, QHP trong các nhà nước hiện đại gắn liền với việc xây dựng NNPQ; bốn là, trong xã hội ngày nay, việc thực thi QHP thể hiện tính dân chủ, tính trách nhiệm, tính minh bạch; năm

là, QHP cũng như các quyền khác, phải được đặt trong sự kiểm tra, giám sát chặt

chẽ để bảo đảm quyền này được thực hiện đúng đắn, hợp pháp Tính đặc thù của

QHP Việt Nam thể hiện: Thứ nhất, QHP được tổ chức trong khuôn khổ nguyên tắc tập quyền XHCN; thứ hai, QHP được thực hiện trong nền chính trị nhất nguyên, ở

đó, Đảng Cộng sản Việt Nam là lực lượng duy nhất lãnh đạo nhà nước và xã hội;

thứ ba, việc tổ chức và vận hành QHP đang trong quá trình hình thành và ổn định

theo các mục tiêu của QHP trong các nhà nước hiện đại; thứ tư, QHP Việt Nam

được tổ chức theo nguyên tắc tập trung dân chủ Bên cạnh đó, đề tài cũng đã đề cập đến chức năng, phương phápvà các hình thức thực hiện QHP Nội dung phần 2 của

đề tài về tổ chức QHP trong NNPQ XHCN Việt Nam đã mô tả hệ thống QLHP ở các giai đoạn khác nhau từ năm 1945 đến nay trên cơ sở quy định của hiến pháp Đề tài đã tiếp cận nghiên cứu nội dung sự vận hành của QHP ở nước ta thông qua các hoạt động hành pháp và giám sát, kiểm tra; dân chủ trong thực thi QHP; tính trong sạch, minh bạch, khả năng dự đoán và trách nhiệm giải trình; cán bộ công chức thực thi QHP Trong đó, các tác giả đã đề cập đến hoạt động KSQLHP nằm trong chính các hoạt động hành pháp hay là thi hành luật của hệ thống hành chính nhà nước KSQLHP hướng đến các đối tượng: tổ chức và hoạt động của hệ thống hành chính nhà nước; các quyết định pháp luật và hành vi pháp luật được thực hiện để thực thi QLHP Các tác giả xác định hệ thống KSQLHP ở Việt Nam gồm kiểm soát xã hội

và kiểm soát nhà nước Cụ thể, kiểm soát nhà nước được thực hiện bằng các hình thức giám sát của hệ thống cơ quan quyền lực nhà nước Quốc hội và Hội đồng nhân dân; giám sát của Chủ tịch nước; kiểm tra của Toà án đối với QHP; kiểm tra, thanh tra trong hệ thống hành chính nhà nước Kiểm soát xã hội bao gồm kiểm tra của Đảng, giám sát của các tổ chức chính trị - xã hội, các tổ chức xã hội của nhân dân

và giám sát của người dân đối với việc thực hiện QHP Bên cạnh đó là phần đánh giá chung về tổ chức và thực thi QHP trong Nhà nước Cộng hoà XHCN Việt Nam Phần 3 của đề tài tập trung phân tích và luận giải các yêu cầu, quan điểm nâng cao hiệu quả thực thi QHP trong NNPQ Việt Nam giai đoạn 2011-2020 cùng những đề xuất về tiếp tục đổi mới QLHP

21

Công trình với kết quả nghiên cứu bao gồm những nhận thức có hệ thống, mang tính toàn diện về QLHP, KSQLHP, là tài liệu tham khảo bổ ích mà nghiên cứu sinh có thể tiếp nhận, kế thừa trên cơ sở phù hợp quan điểm khoa học, cũng như gợi mở cho việc tiếp tục nghiên cứu những vấn đề thuộc phạm vi nghiên cứu của luận án mà nghiên cứu sinh đang thực hiện

- Đề tài nghiên cứu khoa học “Cơ sở lý luận và thực tiễn nâng cao hiệu quả

hoạt động giám sát của Quốc hội trong lĩnh vực tổ chức bộ máy nhà nước ở Việt Nam hiện nay” do TS.Nguyễn Kim Hồng làm chủ nhiệm (2013) [48] Tiếp cận từ

nội dung hoạt động giám sát của Quốc hội trong lĩnh vực tổ chức bộ máy nhà nước,

đề tài đã xác định Quốc hội có thẩm quyền trong việc quyết định mô hình tổ chức

bộ máy, nguyên tắc tổ chức, hoạt động của toàn bộ các cơ quan trong bộ máy nhà nước Từ đó, Quốc hội có quyền giám sát đối với tổ chức và hoạt động của các cơ quan hành pháp với nhiều nội dung

- Luận án tiến sĩ luật học: “Cải cách bộ máy hành pháp cấp trung ương trong

công cuộc đổi mới hiện nay ở nước ta”(1996)[28] của tác giả Lê Sĩ Dược đã xác

định QHP là quyền thực hiện pháp luật và chấp hành pháp luật và Chính phủ là chủ thể cơ bản thực hiện QHP Luận án cũng đã làm rõ vị trí, chức năng, cơ cấu thành phần và thẩm quyền của Chính phủ

- Luận án tiến sĩ luật học: “Hoàn thiện cơ chế pháp lý bảo đảm chức năng

giám sát của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam” của tác giả

Trương Thị Hồng Hà (2007)[37] đã làm rõ nội hàm khái niệm cơ chế pháp lý, các yếu tố cấu thành của hệ thống cơ chế pháp lý, hệ thống cơ chế pháp lý bảo đảm chức năng giám sát của Quốc hội

- Luận án tiến sĩ luật học: “Cơ sở lý luận và thực tiễn trong việc nâng cao hiệu

lực và hiệu quả hoạt động giám sát của Quốc hội Việt Nam” của tác giả Trần Tuyết

Mai (2009) [74] đã khái quát được mô hình thực hiện quyền giám sát tối cao của Quốc hội Việt Nam dựa trên các tiêu chí về: mục đích, chủ thể, đối tượng, nội dung, phương thức thực hiện, hệ quả pháp lý Trong đó Chính phủ, thủ tướng chính phủ, các bộ là đối tượng của hoạt động giám sát tối cao của Quốc hội

- Luận án tiến sĩ lịch sử “Cơ cấu tổ chức và cơ chế hoạt động của cơ quan

giám sát triều Nguyễn giai đoạn 1802 – 1885” của tác giả Ngô Đức Lập (2014)

[58] từ góc độ tiếp cận nghiên cứu lịch sử Việt Nam đã tái hiện hệ thống cơ quan

22

giám sát, cơ chế họat động của cơ quan giám sát triều Nguyễn giai đoạn 1802 – 1885; đã làm nổi bật nội dung của cơ chế hoạt động độc lập, phối hợp của các cơ quancó chức năng giám sát trong bộ máy nhà nước Từ đó cho thấy sự cần thiết phải

có hoạt động giám sát QLNN, phải bảo đảm tính lịch sử, tiếp nối của hoạt động giám sát trong tổ chức, vận hành QLNN nói chung Dưới góc nhìn lịch sử, luận án

đã có những đánh giá sâu sắc về những đóng góp và những hạn chế tồn tại trong tổ chức và hoạt động của các cơ quan này Đây là một trong số ít các công trình nghiên cứu gần với đề tài của luận án mà nghiên cứu sinh đang thực hiện được khai thác ở góc độ môn học lịch sử Việt Nam

- Luận văn thạc sỹ Luật học “Mối quan hệ giữa lập pháp và hành pháp trong

tổ chức thực hiện quyền lực nhà nước ở nước ta” của tác giả Ngô Đức Tuấn

(1997)[111] đã làm rõ nội dung mối quan hệ giữa lập pháp và hành pháp ở một số nhà nước trong các hình thức chính thể khác nhau; về thực trạng tác động của lập pháp đối với hành pháp, tác động của hành pháp đối với lập pháp thông qua thực hiện thẩm quyền pháp lý của các chủ thể theo quy định pháp luật

*Những công trình nghiên cứu về cơ chế kiểm soát quyền lực nhà nước ở một số nước trên thế giới:

- Sách “Hệ thống chính trị Anh, Pháp, Mỹ (Mô hình tổ chức và hoạt động)”

do GS.TS Nguyễn Văn Huyên chủ biên (2007) [53] giới thiệu về quá trình hình thành, mô hình tổ chức và hoạt động, những giá trị phổ quát của hệ thống chính trị Anh, Pháp, Mỹ và vận dụng ở Việt Nam

- Luận án Tiến sĩ Chính trị học “Thể chế tam quyền phân lập ở Nhật Bản”

của tác giả Hồ Việt Hạnh(2006) [40] giới thiệu về Thể chế tam quyền phân lập ở Nhật Bản hiện đại, trong đó làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về quyền lực, QLNN, luận giải về việc tiếp nhận và vận dụng lý thuyết tam quyền phân lập ở Nhật Bản Trong phạm vi liên quan đến đề tài luận án, chương 3 khi giải quyết mối quan

hệ giữa các cơ quan lập pháp, hành pháp và tư pháp đã giới thiệu nội dung của cơ chế KSQL, xác định sự chi phối của các chủ thể trong quá trình thực thi QLNN, trong mối quan hệ giữa cơ quan lập pháp với cơ quan hành pháp, giữa cơ quan lập pháp với cơ quan tư pháp, giữa cơ quan hành pháp với cơ quan tư pháp Tư liệu nghiên cứu của luận án cùng với sự đánh giá thể chế tam quyền phân lập ở Nhật Bản hiện đại là những kinh nghiệm có giá trị tham khảo đối với Việt Nam

23

- Bài viết “Cơ chế kiềm chế đối trọng giữa lập pháp và hành pháp trong thực

thi quyền lực nhà nước ở Cộng hòa Pháp” của ThS Tống Đức Thảo (2008)[102] đã

đề cập đến mô hình phân quyền của Cộng hòa Pháp Trong đó, tác giả tập trung làm

rõ quan hệ giữa lập pháp và hành pháp thông qua cơ chế kiềm chế đối trọng với nội dung thực thi quyền và nghĩa vụ pháp lý của các bên trong quan hệ này, phản ánh nhữngnét đặc trưng trong KSQL ở Cộng hòa Pháp

- ThS Nguyễn Thị Vân Giang có bài viết “Kiểm soát quyền lực nhà nước và

giám sát của Quốc hội một số nước trên thế giới”(2010) [34] đã xác định tính tất

yếu khách quan của kiểm soát quyền lực, là quyền đặc thù của quốc hội Tác giả đã giới thiệu ba mô hình giám sát quyền lực của quốc hội: ở các nước cộng hòa đại nghị, cộng hòa tổng thống và cộng hòa hỗn hợp

- TS Tô Văn Hòa có bài viết “Kiểm soát quyền lực nhà nước trong chính thể

cộng hòa tổng thống theo Hiến pháp của Philippines” (2012) [45] đã giới thiệu về

kiểm soát quyền lực giữa các cơ quan nhà nước thực hiện quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp trong trong chính thể cộng hòa tổng thống của Philippines, nêu những yếu tố đặc trưng của chính thể cộng hòa tổng thống, vị trí, vai trò của hành pháp (đại diện bởi Tổng thống), lập pháp (nghị viện, thượng nghị sĩ và hạ nghị sĩ),

tư pháp (hệ thống Tòa án) trong mối quan hệ kiểm soát Bài viết còn giới thiệu hoạt động của năm cơ quan hiến định độc lập có chức năng liên quan kiểm soát quyền lực giữa các cơ quan nhà nước

- TS Lưu Văn Quảng có bài viết “Cơ chế kiểm soát quyền lực trong bộ máy

nhà nước Mỹ” (2012) [84] giới thiệu về cơ chế kiểm soát của Quốc hội đối với cơ

quan hành pháp và tư pháp, của Tổng thống đối với cơ quan lập pháp và tư pháp, của Tòa án tối cao đối với cơ quan lập pháp và hành pháp

1.1.2 Những công trình nghiên cứu ở nước ngoài:

KSQLNN nói chung và KSQLHP trong NNPQ nói riêng là một trong những nội dung của tư tưởng phân chia QLNN - là tổng thể các quan điểm về việc phân chia QLNN thành các loại quyền lực khác nhau, về cơ chế vận hành của từng loại quyền lực và mối quan hệ kiểm soát, đối trọng lẫn nhau giữa các loại quyền lực ấy Mặt khác, trong quá trình thực hiện, sự phối hợp giữa các loại QLNN được duy trì nhằm bảo đảm KSQLNN để ngăn chặn độc tài chuyên chế, bảo vệ tự do của công dân, đồng thời bảo đảm sự thống nhất của QLNN Việc nghiên cứu tư tưởng này

24

trên thế giới đã có từ thời cổ đại, gắn liền với những đại biểu đặt nền móng, xây dựng và phát triển nó như Aristote, J.Locke, Montesquieu hay Rousseau; đặc biệt dựa trên cơ sở Học thuyết “tam quyền phân lập” của Montesquieu và Học thuyết

“chủ quyền tối thượng của nhân dân” của Rousseau Hầu hết các NNPQ tư sản đương đại, xây dựng mô hình QLNN trên cơ sở phân quyền; xác lập, luật hoá cơ chế KSQLNN trong tổ chức, vận hành QLNN

- Sách “Khảo luận thứ hai về chính quyền, chính quyền dân sự”(2013) của

John Locke (1632-1704) [55], nhà triết học duy vật người Anh cho rằng, thực chất QLNN xuất phát từ sự ủy quyền của nhân dân Vì vậy, nhà nước có nghĩa vụ sử dụng quyền lực chung nhằm bảo vệ quyền lợi của công dân Để đạt được điều này, ông phân chia QLNN thành các loại quyền lực khác nhau và nhấn mạnh cần phải kiểm soát quyền lực Trong đó, pháp luật là phương tiện để nhân dân thực hiện quyền kiểm soát của mình đối với QLNN

- Sách “Tinh thần pháp luật” (1996) của Ch.L.S.Montesquieu (1689-1775) [79], nhà tư tưởng vĩ đại người Pháp thời kỳ cận đại đã kế thừa, bổ sung, phát triển

tư tưởng về kiểm soát quyền lực của J.Locke, với sự quan sát thực tiễn tổ chức, vận hành QLNN Anh thời kỳ cận đại; Montesquieu đã xây dựng học thuyết “Tam quyền phân lập” với nội dung tổ chức QLNN bao gồm ba bộ phận quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp, cùng với cơ chế kiềm chế, đối trọng giữa các bộ phận quyền nhằm hạn chế sự lạm dụng quyền lực của nhà nước, bảo đảm tự do, bình đẳng, các quyền con người, quyền công dân trong nhà nước

-Sách“Bàn về khế ước xã hội” (2007) của J.J.Rousseau (1712-1778) [54] đã

dựa trên lý thuyết chủ quyền tối thượng thuộc về nhân dân, cho rằng, nhân dân phải

có quyền được giám sát hoạt động của nhà nước Bởi “những người được ủy thác nắm quyền hành pháp không phải là ông chủ của nhân dân mà chỉ là công chức Dân chúng có thể cất nhắc hay bãi miễn họ, họ không được phản kháng mà phải phục tùng Khi thực hiện chức năng được quốc gia giao phó chính là họ làm nghĩa

vụ công dân mà không có quyền đặt điều kiện với công dân.” [54,tr.187] Nhấn mạnh nguồn gốc quyền lực từ nhân dân là cơ sở để Rousseau góp phần hoàn thiện

tổ chức và vận hành QLNN có kiểm soát

- Sách “Sovereignty, power, control politics in the State of Western India”

(Chủ quyền, quyền lực và kiểm soát chính trị ở Nhà nước Tây Ấn) của Mc Leod

25

J.,Brill, Leiden, The Netherland, (1999)[132] Nội dung sách giúp độc giả hiểu về

quyền lực tối cao của vua chúa, của các chính trị gia, sự kiểm soát quyền lực tối cao, các mối liên hệ chính trị, sự khủng hoảng của các nước nhỏ, vấn đề về quản lý nhà nước Tây Ấn

- Sách “The three branches: a comparative model of separation of powers”

(Ba nhánh của quyền lực: mô hình so sánh về phân chia các quyền) (2013) của các

tác giả Martin Loughlin, John P McCormick, và Neil Walker [131] đề cập đến lý thuyết về hiến pháp và triết lý chính trị; các thảo luận liên quan đến nhà nước; sự chia sẻ quyền lực: những vấn đề liên quan đến truyền thống và ý nghĩa; quyền tự quyết: nguồn gốc của sự phân chia quyền lực; những vấn đề của sự phân chia quyền lực trong nhà nước lập hiến

- Luận án Tiến sỹ Luật học “Теоретико-правовые основы контроля

законодательной власти за деятельностью правоохранительных органов”

của tác giả Соломатина Екатерина Александровна(2004) [133] đã nghiên cứu: (1) Tính chất pháp lý của giám sát các cơ quan thực thi pháp luật; (2) Bản chất và các tính năng chính của chức năng kiểm soát của cơ quan lập pháp; (3) Mục tiêu, chức năng và nguyên tắc của giám sát pháp lý đối với các cơ quan thực thi pháp luật; (4) Vấn đề củng cố quyền hạn giám sát của cơ quan lập pháp đối với các cơ quan thực thi pháp luật ở Cộng hòa Liên bang Nga; (5) Các hình thức giám sát pháp luật của các cơ quan thực thi pháp luật ở Cộng hòa Liên bang Nga; (6) Tổ chức sự kiểm soát của cơ quan lập pháp đối với các cơ quan thực thi pháp luật ở nước ngoài; (7) Hoàn thiện giám sát lập pháp đối với các thực thi pháp luật ở Cộng hòa Liên bang Nga

- Luận án Tiến sỹ Luật học “Принцип разделения властей в системе

органов государственной власти субъектов Российской Федерации” của tác

giả Лещева Екатерина Сергеевна(2009) [135] đã nghiên cứu: (1)Nguyên tắc phân chia quyền lực là một trong những cơ sở hiến pháp của tổ chức và thực hiện các cơ quan công quyền; (2) Nguyên tắc phân chia quyền lực như một điều kiện tiên quyết cho các tổ chức của chính phủ trong các nhà nước dân chủ hiện đại; (3) Tính năng của nguyên tắc phân chia quyền lực trong một nhà nước liên bang; (4) Vấn đề thực hiện các nguyên tắc phân chia quyền lực trong tổ chức và hoạt động của cơ quan nhà nước của Liên bang Nga; (5) Hợp tác giữa các cơ quan nhà nước của Nga trong

26

quá trình lập pháp; (6) Vấn đề kiểm soát lẫn nhau của các cơ quan công quyền của Liên bang Nga; (7) Vị trí và vai trò của Tòa án trong hệ thống kiểm tra và cân bằng quyền lực của Nga

- Luận án Tiến sỹ Luật học “Политико-правовая трансформация

контрольных функций государственной власти в современной России” của tác

giả Езерская Анна Игоревна (2009) [134] đã nghiên cứu: (1) Chức năng kiểm soát của nhà nước về mặt pháp lý và thể chế; (2) Sự kiểm soát của cơ quan quyền lực ở Nga; (3) Các hình thức tổ chức thực hiện kiểm soát của chính phủ về chính trị và pháp lý ở nước Nga; (4) Phân chia quyền lực trong quá trình chuyển đổi dân chủ hậu Xô Viết; (5) Các công tố viên Nga trong việc thay đổi hệ thống thiết chế kiểm soát quyền lực; (6) Thanh tra trong các chính sách nhân quyền ở Cộng hòa Liên Bang Nga

- Tác giả Athur.H Garrison với bài viết “The rule of law and the rise of

control executive power”(2014) [130, tr.339-350] đã phân tích: (1) Quyền lực của

chính phủ phải được giới hạn và kiểm soát bằng pháp luật; (2) Phòng chống chính phủ lạm quyền và gây thiệt hại cho cá nhân là cơ sở của pháp luật; (3) Mục đích và công cụ kiểm soát quyền hành pháp của pháp luật

- Tác giả Huy Minh Tuyền眭明泉với bài viết“两种形态政治监督的比较及

思考”(So sánh và phân tích hai hình thái giám sát chính trị), Tạp chí Đại học xã hội

Quảng Tây广西社会科学, kỳ 5/2002[138] đề cập hai hình thái giám sát chính trị khác nhau bao gồm phân quyền, cân bằng quyền lực chính trị theo chiều ngang và phân quyền, cân bằng quyền lực chính trị theo chiều dọc Bài viết xác định mục đích giám sát chính trị như nhau nhưng các hình thái này có cơ chế, ưu điểm và nhược điểm riêng

- Tác giả Cao Bái Huyên高沛烜,Vương Tiểu Ngọc王小玉với bài viết“论政治

权力的腐败与我国监督机制的完善” (Tham nhũng trong quyền lực chính trị và việc hoàn thiện cơ chế giám sát ở Trung Quốc), Tạp chí Tin tức kinh tế hiện đại现

代经济信息, kỳ 15/2009 [137] Từ góc độ kinh tế học, bài viết nêu hiện trạng tham nhũng hiện nay ở Trung Quốc và đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện cơ chế giám sát quyền lực hiệu quả, bảo đảm cung cấp các dịch vụ liêm khiết và hiệu quả cho sự phát triển kinh tế

27

- Tác giả Ti Điềm 司甜với bài viết“政治文明视野中的权力制约监督机制研

究”(Nghiên cứu cơ chế giám sát quyền lực trong bối cảnh văn minh chính trị),Tạp

chí Economic Research Guide经济研究导刊, kỳ 17/2015 [136] Bài viết khẳng định: Không có giám sát quyền lực thì không có văn minh chính trị; từ những tồn tại trong thực trạng giám sát quyền lựcở Trung Quốc, tác giả nhấn mạnh cần phải xây dựng quy trình vận hành quyền lực quy phạm, tăng cường cơ chế ràng buộc đạo đức để thúc đẩy sự phát triển văn minh chính trị ở Trung Quốc

1.1.3 Nhận xét về tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án

1.1.3.1 Nhận xét tổng quát

Những công trình khoa học trong nước và ngoài nước liên quan đến đề tài nêu trên là nguồn tài liệu tham khảo quý giá và hữu ích đối với nghiên cứu sinh trong quá trình thực hiện luận án của mình Quá trình nghiên cứu cho thấy, số lượng các công trình với các hình thức ấn phẩm khác nhau, gắn với chủ đề luận án rất lớn, phong phú và đa dạng Về cơ bản, các công trình khoa học với những kết quả nghiên cứu của mình, đã cung cấp lượng thông tin, kiến thức quan trọng, góp phần làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về tổ chức QLNN, KSQLNN, về QLHP và KSQLHP trong NNPQ Trong đó, một số công trình khoa học đã xác định khái niệm KSQLNN, NNPQ XHCN, QLHP; đã luận giải về yêu cầu khách quan hay sự cần thiết phải KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng; đã xác định nội dung, chủ thể, đối tượng, phương thức KSQLNN; từ đó hình thành cơ sở, điều kiện để xây dựng và hoàn thiện cơ chế KSQLNN trong NNPQ Một số ít công trình nghiên cứu giới thiệu về các mô hình KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng ở một số nước trên thế giới Các nghiên cứu này đã giúp người đọc hình dung về các hoạt động kiểm soát quyền lực cụ thể, về mối quan hệ giữa các bộ phận QLNN gắn với một quốc gia, nhà nước cụ thể, về những vấn đề có tính tham khảo từ kinh nghiệm tổ chức, vận hành các mô hình hiện thực này Một số công trình nghiên cứu khác đã

mô tả, phân tích, đánh giá thực trạng KSQLNN, KSQLHP; trên cơ sở đó, đề xuất, kiến nghị những giải pháp nhằm bảo đảm KSQLNN nói chung, KSQLHP nói riêng trong thực tiễn

Mặc dù vậy, các quan điểm về tổ chức QLNN, KSQLNN, về QLHP và KSQLHP trong NNPQ, với những góc độ tiếp cận nghiên cứu riêng đã thể hiện nhiều sự khác biệt, thậm chí trái chiều; cho thấy tính phức tạp của vấn đề nghiên cứu cũng như sự khó khăn nhất định trong việc thống nhất về quan điểm nghiên

1.1.3.2 Những vấn đề nghiên cứu đã sáng tỏ và được luận án kế thừa, phát triển trong nghiên cứu đề tài

Trên cơ sở tìm hiểu tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước liên quan đến chủ đề luận án, nghiên cứu sinh nhận thấy một số nội dung mà đề tài luận án quan tâm đã được làm rõ, có sự thống nhất cao; từ đó có thể tiếp thu, kế thừa trong phạm

vi nghiên cứu của đề tài luận án

Về lý luận: nhận thức chung về NNPQ và NNPQ XHCN Việt Nam, về tổ

chức QLNN, KSQLNN, về mối quan hệ giữa bản chất NNPQ XHCN với KSQLNN

là những nội dung nghiên cứu thể hiện sự đồng thuận cao trong các công trình khoa học Trong đó, các nghiên cứu đã làm sáng tỏ mô hình NNPQ với những yếu tố có giá trị phổ biến, làm rõ những yếu tố đặc thù của NNPQ XHCN Việt Nam Từ bản chất NNPQ XHCN của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân, các tác giả đã xác định

29

mối liên hệ về tính tất yếu khách quan của việc tổ chức QLNN với nội dung KSQLNN Vì vậy, trên phương diện nhận thức lý luận, đã có sự đồng thuận chung trong quan điểm nghiên cứu của nhiều tác giả về cơ sở của việc thiết lập, về sự cần thiết KSQLNN trong NNPQ, về vai trò của pháp luật trong việc quy định KSQLNN trong NNPQ Điều này đã định hướng cho yêu cầu chủ đạo được đặt ra trong nhiều công trình nghiên cứu là hoàn thiện nội dung KSQLNN trong NNPQ (Đặc biệt với các công trình nghiên cứu liên quan đã được đề cập của các tác giả: GS.TS Đào Trí

Úc, PGS.TS Võ Khánh Vinh, GS.TS Trần Ngọc Đường, PGS.TS Phạm Hữu Nghị,

TS Lưu Văn Quảng, TS.Trịnh Thị Xuyến.)

Về thực tiễn, kết quả nghiên cứu của các công trình khoa học đã hệ thống đầy

đủ, toàn diện quá trình hình thành và phát triển tư duy lý luận chính trị - pháp lý, bức tranh thực trạng tổ chức, triển khai trong thực tiễn quan điểm của Đảng và nhà nước về xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam, về tổ chức, vận hành QLNN dựa trên nguyên tắc phân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp trong NNPQ XHCN Việt Nam Qua đó, tổ chức và hoạt động của hệ thống các cơ quan thực hiện QHP ở Việt Nam được phản ánh tương đối rõ nét; vị trí, vai trò của các cơ quan nhà nước thực hiện quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp trong cơ chế phân công, phối hợp và KSQLNN được đề cập toàn diện Mặt khác, những kết quả nghiên cứu thể hiện sự thống nhất cao trên phương diện đánh giá thực trạng của những vấn đề trên (Các công trình nghiên cứu đã đề cập của GS.TS Trần Ngọc Đường, PGS.TS Phạm Hữu Nghị, TS Lưu Văn Quảng, TS.Trịnh Thị Xuyến.)

Về đề xuất, kiến nghị, các công trình nghiên cứu phản ánh sự quan tâm đến

việc xây dựng các giải pháp kiểm soát quyền lực gắn liền với việc khẳng định vị trí, vai trò và thúc đẩy việc thực hiện chức năng, thẩm quyền của các chủ thể trong tổ chức, vận hành QLNN nói chung Đặc biệt, các công trình nghiên cứu về hoạt động giám sát của cơ quan Quốc hội; nghiên cứu về Đảng lãnh đạo, kiểm tra; nghiên cứu

về phản biện của tổ chức Mặt trận thể hiện nhiều quan điểm với sự đề xuất, kiến nghị sâu sắc (Các công trình nghiên cứu đã được đề cập của các tác giả: TS.Nguyễn Kim Hồng, TS.Trương Thị Hồng Hà, TS Trần Tuyết Mai, TS Nguyễn Văn Tuấn)

1.1.3.3 Những vấn đề liên quan đến chủ đề luận án nhưng chưa được giải quyết thấu đáo hoặc chưa được đặt ra nghiên cứu

Về lý luận:

30

- Khái niệm QLHP, hệ thống hành pháp, cơ quan hành pháp, hoạt động hành pháp là những vấn đề được quan tâm nghiên cứu trong nhiều các công trình khoa học liên quan đến chủ đề luận án, nhưng nhìn chung còn chưa thực sự thống nhất về mặt nhận thức Nói cách khác, còn nhiều quan điểm tranh luận, khác biệt trong việc xây dựng khái niệm, xác định nội hàm khái niệm của những vấn đề này Từ các góc độ tiếp cận khác nhau, nội hàm của các khái niệm này được thể hiện khác nhau (Các công trình nghiên cứu liên quan đã được đề cập của các tác giả: PGS.TS Lưu Văn

An, PGS.TS Nguyễn Đăng Dung, PGS.TS Đinh Văn Mậu, ThS Phạm Bính)

- Nhận thức về KSQLHP trong NNPQ nói chung, KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam nói riêng còn chưa được nghiên cứu đầy đủ, thấu đáo, có tính hệ thống Cơ sở luận chứng cho việc xác định nội dung của KSQLHP còn chưa thực sự

thuyết phục Đề tài “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn cơ bản về quyền hành pháp

của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam giai đoạn 2011 – 2020” do

PGS.TS Vũ Thư làm chủ nhiệmlà một trong số ít đề tài nghiên cứu trực tiếp và chuyên sâu về QLHP đã được luận án đề cập xác định: KSQLHP hướng đến các đối tượng tổ chức và hoạt động của hệ thống hành chính nhà nước; các quyết định pháp luật và hành vi pháp luật được thực hiện để thực thi QLHP trên hai phương diện hợp pháp và hợp lý[106] Dù vậy, việc luận chứng, minh chứng vấn đề này trong

nội dung đề tài còn chưa nhiều

- Các công trình khoa học còn chưa quan tâm nghiên cứu các yếu tố ảnh hưởng, các điều kiện bảo đảm KSQLHP trong NNPQ nói chung, trong NNPQ XHCN Việt Nam nói riêng Thực tiễn chính trị - pháp lý Việt Nam cho thấy, việc triển khai KSQLHP còn rất mới mẻ ở trên nhiều phương diện Do vậy, trong đa phần,các công trình nghiên cứu chỉ tập trung giải quyết trực tiếp các vấn đề nội dung của KSQLHP, nhận diện KSQLHP, chưa có nhiều nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng, các điều kiện bảo đảm KSQLHP

Về thực trạng:

- Trong phạm vi nghiên cứu liên quan, các công trình khoa học đã có những đánh giá thực trạng KSQLHP từ nhiều khía cạnh nội dung khác nhau Tuy nhiên, chưa có công trình nghiên cứu nào đánh giá thực trạng KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam một cách trực tiếp, toàn diện Điều này xuất phát từ hiện trạng khách quan là do đa phần các công trình khoa học nghiên cứu về KSQLNN nói chung Với KSQLHP, các nghiên cứu chỉ tập trung làm rõ thực trạng gắn liền với

31

hoạt động của một chủ thể, trong một phạm vi giới hạn – là một bộ phận trong tổng thể KSQLHP Do đó, việc khắc họa bức tranh thực trạng KSQLHP còn nhiều khoảng trống Điều này dẫn đến sự thiếu hụt căn cứ thực tiễn cho các đề xuất, kiến nghị giải

pháp nhằm hoàn thiện KSQLHP trong quá trình xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam

Về giải pháp, kiến nghị:

Kết quả tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến chủ đề luận án cho thấy

tình trạng thiếu các giải pháp, kiến nghị có tính hệ thống, toàn diện nhằm đề xuất mô

hình tổng thể KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam Các giải pháp còn thể hiện tính đơn lẻ, cục bộ, xuất phát từ việc nghiên cứu KSQLHP chưa ở mức độ tổng quát Các công trình nghiên cứu chưa luận giải sâu về hệ thống quan điểm có tính định hướng, là

cơ sở xây dựng các giải pháp mang tính chiến lược trong bối cảnh thực hiện chủ trương của Đảng về xây dựng NNPQ XHCN, thực hiện Hiến pháp năm 2013 với nhiệm vụ chính trị trọng tâm: “Xác định rõ cơ chế phân công, phối hợp thực thi quyền lực nhà nước, nhất là cơ chế kiểm soát quyền lực giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp trên cơ sở quyền lực nhà nước là thống nhất; xác định rõ hơn quyền hạn và trách nhiệm của mỗi quyền” [20, tr.176]

1.2.Những vấn đề đặt ra tiếp tục nghiên cứu trong luận án

Những kết quả nghiên cứu trên đây đã gợi mở, cung cấp thông tin tham khảo phong phú, hỗ trợ nghiên cứu sinh trong quá thực thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu đề tài của luận án Mặc dù vậy, kết quả nghiên cứu liên quan trực tiếp đến KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam còn rất hạn chế Trong điều kiện triển khai quy định của Hiến pháp 2013 về nguyên tắc vận hành QLNN trong NNPQ XHCN Việt Nam với nội dung phân công, phối hợp và kiểm soát giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp; sự vận động thực tiễn đặt

ra nhiều vấn đề cần được tiếp tục nghiên cứu làm rõ; bên cạnh việc tiếp cận, kế thừa những kết quả nghiên cứu của các công trình trên cơ sở phù hợp với quan điểm khoa học của tác giả, luận án “Kiểm soát quyền lực hành pháp trong nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam” tiếp tục nghiên cứu làm rõ những nội dung sau:

- Về mặt lý luận: các vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu, làm rõ bao gồm: xây

dựng khái niệm QLHP, KSQLHP; xác định nội dung, đặc điểm, chủ thể, đối tượng, phương thức, mục đích KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam; từ đó phân biệt KSQLHP với KSQLNN nói chung; đề cập đến những kinh nghiệm có giá trị tham

32

khảo đối với Việt Nam thông qua việc giới thiệu có chọn lọc một số quy định của pháp luật về KSQLHP ở một số nước trên thế giới

- Về thực tiễn:các vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu, làm rõ bao gồm: phân tích,

đánh giá toàn diện thực trạng các quy định pháp luật về KSQLHP ở NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay; đánh giá thực trạng tổ chức thực hiện KSQLHP ở Việt Nam hiện nay; qua đó xác định những bất cập, hạn chế tồn tại; những nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế; những yêu cầu đặt ra từ việc nghiên cứu thực trạng nhằm khắc phục những bất cập, hạn chế, phát huy những thành tựu đạt được trong xây dựng và thực hiện KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam

Trên cơ sở nghiên cứu, làm rõ những vấn đề nêu trên, luận án sẽ xác định hệ thống cơ sở lý luận và cơ sở thực tiễn nhằm đề xuất, kiến nghị các giải pháp, góp phần hoàn thiện các quy định pháp luật về KSQLHP, nâng cao hiệu quả tổ chức thực hiện KSQLHP ở Việt Nam trong thời gian tới; đáp ứng yêu cầu đẩy mạnh xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam

1.3 Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu đề tài luận án

Với kết quả tổng quan tình hình nghiên cứu và căn cứ vào các lý thuyết có liên quan đến chủ đề nghiên cứu, luận án đặt ra giả thuyết nghiên cứu như sau:

Mô hình KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam đã được xác định thông qua các định hướng chính trị, quy định pháp lý và thực tiễn tổ chức nhà nước, nhưng còn thiếu những quy định chi tiết cũng như các điều kiện bảo đảm thực hiện KSQLHP trong thực tiễn Đáp ứng những yêu cầu thay đổi của đời sống xã hội cũng như yêu cầu về tổ chức QLNN, đẩy mạnh xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam hiện nay, việc triển khai mô hình KSQLHP bộc lộ những hạn chế, bất cập trên các phương diện nhận thức, quy định pháp lý và thực tiễn thực hiện Do đó, yêu cầu nhận thức đúng, đầy đủ, hoàn thiện cơ chế pháp lý và tổ chức, hoạt động kiểm soátnhằm bảo đảm KSQLHP trong thực tiễn đang đặt ra cấp bách Giải quyết những yêu cầu này góp phần bảo đảm thực hiện quyền lực của nhân dân, hoàn thiện tổ chức QLNN trong NNPQ XHCN, xây dựng NNPQ XHCN Việt Nam thực sự của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân

Từ đó, luận án tập trung làm rõ, trả lời một số câu hỏi nghiên cứu quan trọng sau đây:

1 Nhận thức về QLHP, KSQLHP trong NNPQ?

4 Nội dung các quan điểm định hướng về KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam?

5 Các giải pháp được đề xuất nhằm bảo đảm KSQLHP trong NNPQ XHCN Việt Nam?

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Xây dựng và hoàn thiện kiểm soát quyền lực hành pháp là một trong những yêu cầu cơ bản của việc hoàn thiện kiểm soát quyền lực nhà nước trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Hơn bao giờ hết, ở thời điểm này, vấn đề kiểm soát quyền lực nhà nước nói chung, kiểm soát quyền lực hành pháp nói riêng được quan tâm nghiên cứu, thể hiện ở số lượng công trình cũng như nội dung nghiên cứu mà các công trình hướng đến giải quyết Chương 1 của luận án có mục tiêu đánh giá thực trạng nghiên cứu những vấn đề liên quan đến đề tài luận án, từ đó xác định những nội dung thuộc phạm vi nghiên cứu của luận án

Từ tổng quan tình hình nghiên cứu cho thấy, số lượng các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án rất nhiều, khó có thể thống kê hết được Kết quả nghiên cứu của các công trình đã cung cấp lượng thông tin, kiến thức quan trọng, là nguồn tài liệu tham khảo quý giá và hữu ích đối với nghiên cứu sinh trong quá trình thực hiện đề tài luận án của mình Bên cạnh đó, thực trạng nghiên cứu cũng cho thấy còn nhiều vấn đề thuộc chủ đề luận án chưa được đề cập, làm rõ, giải quyết thấu đáo trong các công trình nghiên cứu đã công bố

Trên cơ sở đó, nghiên cứu sinh đã xác định những nội dung cơ bản cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án, đặt ra giả thuyết nghiên cứu và các câu hỏi nghiên cứu nhằm thực hiện được mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của luận án, bảo đảm giá trị khoa học và thực tiễn của luận án cũng như khẳng định tính trung thực về những điểm mới trong kết quả nghiên cứu của luận án

34

CHƯƠNG 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KIỂM SOÁT QUYỀN LỰC HÀNH PHÁP TRONG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

2.1 Khái niệm, đặc điểm, tính tất yếu của kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

2.1.1 Khái niệm kiểm soát quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

2.1.1.1 Quyền lực hành pháp trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Quyền lực hành pháp (Quyền hành pháp) là một bộ phận quan trọng trong tổ chức cấu trúc và vận hành QLNN của NNPQ nói chung và NNPQ XHCN Việt Nam nói riêng QLHP được tiếp cận nghiên cứu trên nhiều phương diện; từ đó, hình thành nhiều quan điểm khác nhau với nội hàm phong phú, đa chiều về QLHP Thông thường, câu hỏi QLHP là gì có thể được trả lời trực tiếp bằng việc xác định các quyền cụ thể, hoặc được giải quyết gián tiếp thông qua việc nghiên cứu về chủ thể, vị trí, vai trò hay chức năng của QHP Trong NNPQ XHCN Việt Nam, câu trả lời cho câu hỏi QLHP là gì ngoài việc đề cập những nội dung mang tính phổ biến còn chứa đựng những yếu tố đặc thù

Quan niệm truyền thốngvề QHP xuất phát từ tư tưởng của các đại biểu tư sản tiến bộ, trước hết là Montesquieu trong tác phẩm “Tinh thần pháp luật”: “Trong mỗi quốc gia đều có ba thứ quyền lực: Quyền lập pháp, quyền thi hành những điều hợp với quốc tế công pháp và quyền thi hành những điều trong luật dân sự Với quyền lực thứ nhất, nhà vua hay pháp quan làm ra các thứ luật cho một thời gian hay vĩnh viễn, và sửa đổi hay hủy bỏ luật này Với quyền lực thứ hai, nhà vua quyết định việc hòa hay chiến, gửi đại sứ đi các nước, thiết lập an ninh, đề phòng xâm lược Với quyền lực thứ ba, nhà vua hay pháp quan trừng trị tội phạm, phân xử tranh chấp giữa các cá nhân Người ta sẽ gọi đây là quyền tư pháp, vì trên kia là quyền hành pháp” quyền hành pháp chính là quyền “quyết định việc hòa hay chiến, gửi đại sứ đi các nước, thiết lập an ninh, đề phòng xâm lược” [Dẫn lại:15] Với cách diễn giải này, QHP theo quan điểm của Montesquieu là quyền “quyết định việc hòa hay chiến, gửi đại sứ đi các nước, thiết lập an ninh, đề phòng xâm lược” - là quyền thực

35

hiện các biện pháp đối nội và đối ngoại của quốc gia, là quyền thi hành luật Từ điển luật học Black‟s Law Dictionary định nghĩa “quyền hành pháp” (executive

power) là “quyền bảo đảm các đạo luật được thực thi một cách đầy đủ” Trong bách

khoa thư về quyền lực (Encyclopedia of Power) do giáo sư Đại học quốc gia Úc Keith Dowding chủ biên (xuất bản năm 2011), các tác giả đã định nghĩa: “Quyền hành pháp là thẩm quyền thực thi các đạo luật và bảo đảm rằng các đạo luật này được thi hành như ý định đặt ra các đạo luật ấy”[Dẫn lại: 15] Như vậy, dù các cách diễn đạt hay luận giải về QHP khác nhau, nhưng điểm chung cơ bản nhất của các

quan điểm trên đều đề cập đến QHP với nội dung là quyền thi hành hay thực hiện

luật Đây cũng là cách hiểu phổ biến và có tính mặc định trong suốt thời gian dài

khi QHP được quan tâm nghiên cứu ở Việt Nam, đặc biệt ở thời điểm thuật ngữ

Quyền hành pháp chính thức được sử dụng trong Cương lĩnh xây dựng đất nước

thời kỳ quá độ lên chủ nghĩa xã hội 1991 của Đảng và được thể chế hóa chính thức trong quy định tại Điều 2 Hiến pháp 1992 (sửa đổi, bổ sung 2001) Tác giả Lê Sĩ Dược cho rằng: “Thuật ngữ hành pháp có nghĩa là thi hành pháp luật Quyền hành pháp là quyền thực hiện pháp luật và chấp hành pháp luật; thực hiện quyền hành pháp chính là hoạt động đưa pháp luật vào cuộc sống, đụng chạm đến mọi mặt của đời sống xã hội” [28,tr.23] PGS.TS Đinh Văn Mậu có quan điểm: “Quyền hành pháp là quyền thi hành pháp luật và tổ chức đời sống xã hội theo pháp luật Quyền hành pháp được thực hiện bởi các thẩm quyền: ban hành chính sách quản lý, ra quyết định quy phạm hành chính bằng hoạt động lập quy, áp dụng pháp luật bằng việc ra quyết định hành chính cá biệt – cụ thể, thực hiện các hành vi hành chính, tổ chức phục vụ đời sống xã hội, để đảm bảo thực hiện lợi ích công cộng, lợi ích công dân đã được pháp luật hóa Những thẩm quyền trên được thực hiện bởi bộ máy hành chính nhà nước và sự kết ước bằng hợp đồng hành chính tạo thành hoạt động công

vụ nhà nước, trong đó nền hành chính có vai trò quyết định” [77, tr.44] GS.TS Trần Ngọc Đường thể hiện quan điểm về QHP: Thuộc tính cơ bản, xuyên suốt mọi hoạt động của quyền này là quản lý nhà nước (hay cai trị) mà thực chất là tổ chức thực hiện pháp luật để bảo đảm an ninh, an toàn và phát triển xã hội [32]

Lịch sử tồn tại và phát triển của bộ máy nhà nước nói chung và vấn đề tổ chức, vận hành QLNN nói riêng đã cho thấy xu hướng thể hiện và thực hiện vai trò tích cực, năng động, sáng tạo của các cơ quan nhà nước thực thi QHP Sự vận động

36

không ngừng trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, nhu cầu được tổ chức đời sống từ chính cộng đồng xã hội, nhu cầu tiếp cận và kiểm soát sự vận động ấy thông qua việc quản lý, định hướng…của nhà nước là cơ sở quan trọng để xác định vị trí, vai trò của cơ quan thực thi QHP trong mối quan hệ với bộ máy nhà nước nói chung; xác định vị trí, vai trò của QLHP trong hệ thống QLNN nói riêng Qua đó, cho thấy QHP ngày càng trở thành quyền lực trung tâm trong cơ cấu QLNN, đặc biệt ở các nhà nước dân chủ và pháp quyền.GS Phạm Hồng Thái nhấn mạnh:

“Hành pháp biết quản lý, biết dẫn dắt các quá trình xã hội …, sự ngưng trệ của quyền lực hành pháp sẽ làm ảnh hưởng, thậm chí dẫn đến sự ngưng trệ của toàn bộ

hệ thống quyền lực nhà nước”[92] Từ thực tiễn vận động xác lập vai trò của QLHP,

có thể thấy sự thay đổi lớn trong nghiên cứu lý luận về QHP ở Việt Nam, đặc biệt sau khi bản Hiến pháp 2013 có hiệu lực thi hành, đa số các quan điểm nghiên cứu đều tiếp cận QHP với những nội dung quyền rộng hơn so với cách hiểu truyền

thống: hiểu hành pháp không chỉ là quyền thi hành hay thực hiện luật mà còn bao gồm quyền hoạch định, ban hành chính sách nhà nước.TS Trần Anh Tuấn cho rằng

“Quyền hành pháp là quyền năng trực tiếp trong hoạch định, đệ trình chính sách và thực thi chính sách.” [113] PGS.TS Lê Thiên Hương nêu quan điểm: “Quyền hành pháp là quyền tổ chức thực hiện ý chí chung của quốc gia do Chính phủ đảm trách Thuộc tính cơ bản, xuyên suốt mọi hoạt động của quyền này là đề xuất, hoạch định,

tổ chức soạn thảo chính sách quốc gia và sau khi chính sách quốc gia được thông qua là người tổ chức thực hiện và quản lý nhà nước mà thực chất là tổ chức thực

hiện pháp luật để bảo đảm an ninh, an toàn và phát triển xã hội” [52] Minh chứng

rõ nét vấn đề này, PGS.TS Thái Vĩnh Thắng xác định QHP [95,tr.97]:

1 Xác lập đường lối, chính sách của Chính phủ về đối nội và đối

ngoại phù hợp với Hiến pháp và các luật; 2 Tổ chức thực thi các

quy định của Hiến pháp và các luật bằng việc xây dựng và ban hành các văn bản pháp quy nhằm cụ thể hóa các quy định của Hiến pháp

và luật; 3 Xây dựng và duy trì hoạt động thường xuyên một bộ

máy công quyền từ trung ương xuống địa phương nhằm điều hòa các mối quan hệ xã hội trên các lĩnh vực của đời sống xã hội nhằm

bảo đảm một trật tự an toàn chung cho mọi công dân; 4 Tổ chức và

quản lý dịch vụ công, quản trị các tài sản thuộc sở hữu nhà nước,