Đổi mới hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ công lập theo xu hướng tự trị trong khoa học (nghiên cứu viện nghiên cứu hải quan)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THU TRANG ĐỔI MỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP THEO XU HƯỚNG TỰ TRỊ TRONG KHOA HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

NGUYỄN THU TRANG

ĐỔI MỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP

THEO XU HƯỚNG TỰ TRỊ TRONG KHOA HỌC

(NGHIÊN CỨU VIỆN NGHIÊN CỨU HẢI QUAN)

LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học và Công nghệ

HÀ NỘI - 2017

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

NGUYỄN THU TRANG

ĐỔI MỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP

THEO XU HƯỚNG TỰ TRỊ TRONG KHOA HỌC

(NGHIÊN CỨU VIỆN NGHIÊN CỨU HẢI QUAN)

LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học và Công nghệ

Mã số: 60 34 04 12

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS VŨ CAO ĐÀM

HÀ NỘI - 2017

LỜI CẢM ƠN

Để thực hiện được luận văn này, tôi đã nhận được sự hướng dẫn, giúp

đỡ, hỗ trợ của các thầy, cô, đồng nghiệp và gia đình

Tôi xin gửi lời tri ân sâu sắc nất tới thầy giáo hướng dẫn là PGS TS Vũ Cao Đàm đã trực tiếp tận tình hướng dẫn, chia sẻ kinh nghiệm và đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp tôi hoàn thành đề tài

Tôi xin gửi lời cảm ơn đến các thầy cô trong Khoa Quản lý đã tận tình giảng dạy, cung cấp kiến thức và tạo mọi điều kiện tốt nhất cho chúng tôi trong thời gian học tập tại trường

Do thời gian và năng lực bản thân có hạn, luận văn này không tránh khỏi khiếm khuyết, tôi rất mong nhận được sự thông cảm và chia sẻ

Xin chân trọng cảm ơn!

Hà nội, ngày …… tháng năm 2017

Tác giả

Nguyễn Thu Trang

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

KH&CN: Khoa học và công nghệ

CGCN: Chuyển giao công nghệ

NCCB: Nghiên cứu cơ bản

NCƯD: Nghiên cứu ứng dụng

NC&TK: Nghiên cứu và triển khai

Nghị định 115: Nghị định 115/2005/NĐ-CP ngày 05/9/2005 của Chính Phủ Nghị định 54: Nghị định 54/2016/NĐ-CP ngày 14/6/2016 của Chính phủ R&D: Nghiên cứu và triển khai

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 Tổng hợp một số chỉ tiêu tài chính của Viện NCHQ năm 2016 45

Bảng 2.2: Tổng hợp Kinh phí KHCN được giao 48

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 1.1 Hoạt dộng KH&TK theo khái niệm của UNESCO 8 Hình 1.2 Phân loại hoạt động NC&TK theo chức năng của nghiên cứu 9 Hình 1.3 Phân loại hoạt động NC&TK theo các giai đoạn của nghiên cứu 9 Hình 2.1 Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Viện NCHQ 35 Hình 2.2: Biểu đồ so sánh kinh phí dành cho đề tài cấp TCHQ 50

từ 2014-2017 50

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Lý do nghiên cứu: 1

2 Lịch sử nghiên cứu 2

3 Mẫu khảo sát 4

4 Mục tiêu nghiên cứu 5

5 Câu hỏi nghiên cứu: 5

6 Giả thuyết nghiên cứu: 5

7 Phương pháp chứng minh giả thuyết 5

8 Nội dung nghiên cứu: 6

9 Cấu trúc dự kiến của Luận văn 6

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THIẾT CHẾ TỰ TRỊ CỦA TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 7

1.1 Dẫn nhập 7

1.2 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ công lập 7

1.2.1 Khái niệm tổ chức Khoa học và công nghệ 7

1.2.2 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ công lập 18

1.2.3 Các đặc điểm và hình thức tổ chức khoa học và công nghệ công lập 19

1.2.4 Vai trò nhà nước trong hoạt động KH&CN 20

1.3 Thiết chế tự trị về khoa học và tài chính của các tổ chức khoa học và công nghệ 22

1.3.1 Khái niệm tự trị 22

1.3.2 Khái niệm thiết chế tự trị về khoa học, nội dung thiết chế tự trị khoa học trong khoa học và công nghệ 22

1.3.3 Khái niệm thiết chế tự trị tài chính, nội dung thiết chế tài chính trong khoa học và công nghệ 27

Tiểu kết chương I 32

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA VIỆN NGHIÊN CỨU HẢI QUAN THEO XU HƯỚNG TỰ TRỊ 33

2.1 Dẫn nhập 33

2.2 Sự hình thành và phát triển của Viện Nghiên cứu Hải quan 33

2.3 Tổ chức bộ máy và nhân sự 34

2.4 Thực trạng hoạt động của Viện Nghiên cứu Hải quan và các chế độ chính sách của Nhà nước liên quan đến thiết chế tự trị của Viện Nghiên

cứu Hải quan 35

2.4.1 Viện nghiên cứu Hải quan trong phân loại tổ chức KH&CN công lập 35

2.4.2 Về hoạt động khoa học và công nghệ 40

2.4.3 Về thiết chế tài chính 44

2.4.4 Sử dụng nguồn lực tài chính dành cho khoa học và công nghệ 46

2.5 Đánh giá chung 51

2.5.1 Những thuận lợi 51

2.5.2 Những khó khăn và nguyên nhân 52

2.6 Đánh giá về quyền tự chủ của Viện nghiên cứu Hải quan 53

Tiểu kết chương II 55

CHƯƠNG 3 ĐỀ XUẤT CÁC GIẢI PHÁP NHẰM ĐỔI MỚI HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA VIỆN NGHIÊN CỨU HẢI QUAN THEO THIẾT CHẾ TỰ TRỊ 56

3.1 Dẫn nhập 56

3.2 Bối cảnh trong nước tác động đến khoa học và công nghệ của Viện Nghiên cứu Hải quan 56

3.3 Phạm vi điều chỉnh thực hiện tại Quyết định số 171/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ 57

3.4 Mục tiêu và phương hướng hoạt động theo thiết chế tự trị tại Viện Nghiên cứu Hải quan 60

3.5 Một số giải pháp đổi mới hoạt động khoa học và công nghệ của Viện Nghiên cứu Hải quan theo hướng tự trị 61

3.5.1 Đổi mới hoạt động khoa học và công nghệ 61

3.5.2 Nhận thức của cán bộ viên chức trong toàn Viện về thực hiện theo thiết chế tự trị 63

3.5.3 Chủ động thực hiện các hoạt động để tăng nguồn thu hợp pháp 65

3.6 Biện pháp xác lập quyền tự chủ về khoa học 67

3.6.1 Tạo cơ chế tự chủ tự chịu trách nhiệm 67

3.6.2 Nâng cao năng lực nguồn nhân lực khoa học và công nghệ 68

Tiểu kết chương III 70

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 70

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 74

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do nghiên cứu:

1.1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Từ khi thực hiện xóa bỏ bao cấp, chuyển đổi nền kinh tế thành nền kinh

tế nhiều thành phần theo hướng thị trường, ở lĩnh vực KH&CN, Nhà nước cũng quan tâm trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cho các tổ chức khoa học và công nghệ, điển hình là Nghị định 115/2005/NĐ-CP về quyền tự chủ,

tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN công lập khuyến khích các đơn

vị có điều kiện vươn lên tự chủ, nâng cao số lượng, chất lượng, từ đó có thêm nguồn thu để tái đầu tư phát triển, cải thiện thu nhập cho cán bô ̣ nghiên cứu, thu hút nhân tài về cống hiến cho nền khoa học và công nghệ của nước nhà, Tuy nhiên cho đến thời điểm này, hầu hết các tổ chức KH&CN vẫn chưa thực hiện được quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoàn toàn do các nguyên nhân chủ quan

và khách quan khác nhau

Đến nay, các tổ chức khoa học và công nghệ công lập nói chung và viện nghiên cứu Hải quan nói riêng đều vẫn phụ thuộc vào nhà nước cả về nội dung các đề tài cũng như vốn đầu tư đều lấy từ ngân sách, vì vậy để thúc đẩy phát triển nghiên cứu khoa học và đổi mới sáng tạo và tự chủ chuyên môn là điều tiên quyết Chính vì thế, việc tạo ra nguồn thu nhằm tái đầu tư nâng cao hoạt động nghiên cứu khoa học và công nghệ, nâng cao khả năng tự chủ về tài chính của các tổ chức chưa hiệu quả

Xuất phát từ những vấn đề nêu trên đã gợi ý tác giả luận văn đưa ra ý tưởng nghiên cứu đề tài: “Đổi mới hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập theo xu hướng tự trị trong khoa học (Nghiên cứu Viện nghiên cứu Hải quan)”, góp phần thay đổi mô hình hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập nói chung theo hướng tự trị và Viện nghiên cứu hải quan nói riêng

1.2 Ý nghĩa lý thuyết của nghiên cứu

Đề tài được nghiên cứu sẽ góp phần cung cấp các luận cứ khoa học cho việc đổi mới hoạt động của các tổ chức KH&CN theo thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm phù hợp tình hình thực tế của đất nước ta hiện nay

1.3 Ý nghĩa thực tế của nghiên cứu

Kết quả nghiên cứu của đề tài sẽ góp phần hoàn thiện việc đổi mới hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập nói chung theo hương tự trị trong khoa học và Viện nghiên cứu Hải quan nói riêng

2 Lịch sử nghiên cứu

2.1 Quá trình nghiên cứu ở nước ngoài

Bàn về vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm, các học giả trong nước và quốc tế đã bàn rất nhiều và bàn từ rất lâu, vấn đề này trên thế giới không còn

Liên quan chính sách chuyển đổi hệ thống KH&CN phải kể đến phân tích khá toàn diện của tác giả Shulin Gu năm 1995 trong báo cáo “from paid transactions for technology to organization restructuring”

Đặc biệt sôi động là những thảo luận trong suốt thập niên 1990 về quyền tự trị của khoa học sau khi Liên Xô và một loạt nước XHCN Đông Âu sụp đổ Phương hướng này có tên gọi là “Post - Communist Science and Technology Studies” và “Post-Socialist Science and Technology Studies”,

chẳng hạn, một số công trình nghiên cứu rất nổi tiếng của nhà nghiên cứu Ba Lan, Dr.Jan Kozlowski, Giao sư Đại học Warsawa, Cố vấn của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Đại học Ba Lan viết cùng với Radosevic.

Các công trình này nhìn chung đều đã khẳng định rằng việc để KH&CN tự trị là điều tất yếu và lịch sử về sự tan rã, tái cấu trúc và hình thành một cấu trúc mới về KH&CN là một minh chứng hùng hồn cho vấn đề tựu trị

đó

2.2 Quá trình nghiên cứu ở Việt Nam

Ở Việt Nam, từ những năm 1980 đến nay đã có rất nhiều đề tài, công trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề đổi mới trong KH&CN, trong đó có nhấn mạnh đến quá trình chuyển đổi của hệ thống cơ quan KH&CN là một quá trình tự điều chỉnh thích nghi của hệ thống dựa trên nguyên tắc “tự sắp xếp” trong “một trật tự pháp luật - sự điều tiết của nhà nước” Về sau này, kể

từ khi Nghị định 115/2005/NĐ-CP được ra đời thì vấn đề tự chủ, tựu chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN được bàn luận sôi nổi và mạnh mẽ hơn rất nhiều Trên tạp chí tài chính ngày 27/07/2016 Lưu Đức Tuyên cũng đề cập vấn đề “Đổi mới cơ chế tự chủ đối với tổ chức khoa học và công nghệ công lập”, trình bày về việc thực thi cơ chế tựu chủ đối với tổ chức khoa học và công nghệ và những đổi mới căn bản tại Nghị định 54/2016/NĐ-CP

Ngoài ra, cũng có một số bài báo và tham luận hội thảo về một số điển hình tiến tiến về hình thức chuyển đổi của một số viện nghiên cứu sang hoạt động theo cơ chế tự chủ, tự trang trải kinh phí

Với đề tài “Quản lý tài chính theo cơ chế tự chủ tại viện khoa học và công nghệ xây dựng - Bộ Xây dựng” của tác giả Nguyễn Trúc Lê, trường Đại học kinh tế - Đại học quốc gia Hà Nội Trong luận văn này tác giả phân tích thực trạng quản lý tài chính theo cơ chế tự chủ tại viện Khoa học và công nghệ Xây dựng, chỉ ra những kết quả đạt được cũng như những hạn chế của công tác này, trên cơ sở đó, đề xuất một số giải pháp góp phần hoàn thiện về

quản lý tài chính theo cơ chế tự chủ tài chính tại tổ chức KH&CN công lập nói chung và Viện khoa học và công nghệ xây dựng nói riêng

Tác giả Nguyễn Thu Hợp trong đề tài luận văn thạc sĩ nghiên cứu về

“Các nhân tố ảnh hưởng đến sự thành công của việc chuyển đổi các tổ chức khoa học và công nghệ công lập theo hướng tự chủ, tự chịu trách nhiệm” của trường Đại học Khoa học xã hội và nhân văn đẫ phân tích thực trạng hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ công lập, chỉ rõ các nhân tố căn bản ảnh hưởng đến việc chuyển đổi hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ của Nhà nước theo hướng tự chủ về quản lý, tự chủ về tài chính, nhân lực, tự chịu trách nhiệm về các hoạt động của chính tổ chức đó

Nghiên cứu của tác giả Nguyễn Thanh Bình (2010), đề tài “Những khó khăn trong việc chuyển đổi các đơn vị NC&TK của ngành Năng lượng Nguyên tử Việt Nam theo cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm và giải pháp khắc phục”

Đề tài “Khắc phục rào cản trong quá trình tự chủ của các tổ chức nghiên cứu và triển khai công lập”, nghiên cứu trong Viện Hàn lâm Khoa học

và Công nghệ Việt Nam của tác giả Trần Ngọc Long (2015), Đại học Khoa học xã hội và nhân văn Trong nghiên cứu của mình, tác giả đã phân tích hiện trạng tự chủ, nhận diện rào cản trong từng lĩnh vực tự chủ của các đơn vị nghiên cứu trực thuộc viện Hàn lâm khoa học và công nghệ Việt Nam Cuối cùng, tác giả đã đưa ra giải pháp khắc phục rào cản trong quá trình tự chủ của các đơn vị nghiên cứu trực thuộc Viện Hàn lâm Việt Nam

3 Mẫu khảo sát

Mẫu khảo sát là một số tổ chức Khoa học và công nghệ công lập như Viện Hàn lâm Khoa học và công nghệ Việt Nam, Viện nghiên cứu Hải quan, Tổng cục Hải quan

4 Mục tiêu nghiên cứu

4.1 Mục tiêu tổng quát:

Đưa ra phương hướng đổi mới hoạt động trong điều kiện tự chủ tự chịu trách nhiệm của các tổ chức khoa học và công nghệ công lập

4.2 Mục tiêu chung:

4.2.1 Cơ sở lý luận trong chế độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm

4.2.2 Đánh giá mức độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm của Viện nghiên cứu Hải quan

4.2.3 Bản chất các hoạt động trong chế độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm

5 Câu hỏi nghiên cứu:

5.1 Câu hỏi chủ đạo: Các tổ chức KH&CN công lập nói chung và Viện

nghiên cứu Hải quan nói riêng cần đổi mới như thế nào trong thiết chế tự chủ,

tự chịu trách nhiệm?

5.2 Câu hỏi cụ thể:

Vận dụng lý thuyết về tự trị trong khoa học như thế nào trong đổi mới hoạt động của Viện nghiên cứu Hải quan hiện nay?

6 Giả thuyết nghiên cứu:

Giả thuyết chính: Luận điểm của luận văn là các viện cần được tự chủ trong việc đề xuất nhiệm vụ nghiên cứu và chủ động tìm kiếm nguồn tài trợ, bao gồm: nguồn tài trợ từ ngân sách nhà nước dành cho khoa học và các nguồn tài trợ dựa trên hợp đồng với các đối tác

Giả thuyết cụ thể:

- Tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực chất là “tự trị” trong các tổ chức KH&CN công lập, nghĩa là các tổ chức KH&CN được toàn quyền quyết định các hoạt động của mình như chọn đề tài, nhân lực, tin lực

7 Phương pháp chứng minh giả thuyết

- Nghiên cứu tài liệu: Phân tích các nguồn dữ liệu từ thực trạng hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập

- Phương pháp quan sát thực tế hoạt động của các viện;

- Phân tích các văn bản quy phạm pháp luật về các tổ chức KH&CN đã ban hành

8 Nội dung nghiên cứu:

8.1 Phân tích các Nghị định 115/2005/NĐ-CP và Nghị định

54/2016/NĐ-CP theo hướng phát hiện những vấn đề của các nghị định, từ đó tìm ra các vấn đề của Viện nghiên cứu Hải quan gặp phải do thực hiện theo Nghị định

8.2 Phân tích hoạt động thực tế tại Viện nghiên cứu Hải quan

8.3 Nhận diện những vấn đề của chính sách mà Viện nghiên cứu Hải quan đang gặp phải

8.4 Đề xuất phương hướng giải quyết nhằm thay đổi hoạt động của Viện

9 Cấu trúc dự kiến của Luận văn

Ngoài phần mở đầu, luận văn được chia thành 3 chương như sau:

Chương 1 Cơ sở lý luận về thiết chế tự trị của tổ chức khoa học và công nghệ công lập

Chương 2 Thực trạng hoạt động của Viện Nghiên cứu Hải quan

Chương 3 Đề xuất các giải pháp nhằm đổi mới hoạt động của viện

Nghiên cứu Hải quan theo thiết chế tự trị

CN, vai trò của chế độ tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong hoạt động KH & CN

và cách thức hoạt động của chế độ “ tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong toàn bộ hoạt động KH&CN

Từ lịch sử phát triển khoa học, quyền “tự chủ, tự chịu trách nhiệm” có

từ khi khoa học được sinh ra Quan điểm của tác giả cho rằng nó tồn tại dưới cái tên khác là “ quyền tự trị” của hoạt động KH&CN

Trong thực tế sử dụng các thuật ngữ này hiện nay, những khái niệm như

“tự chủ”, „Tự chịu trách nhiệm”, “tự trị” đều đang được hiểu rất khác nhau Sau đây là những khái niệm và cơ sở lý luận thống nhất xuyên suốt luận văn

1.2 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ công lập

1.2.1 Khái niệm tổ chức Khoa học và công nghệ

Khái niệm tổ chức Khoa học và công nghệ (KH&CN)

Tổ chức KH&CN là tổ chức có chức năng thực hiện các hoạt động khoa học và công nghệ

Hoạt động KH&CN

Hoạt động KH&CN (Science and Technology Acitivitie) là một thuật

ngữ trong các văn kiện chính sách KH&CN của UNESCO từ lâu nay, hoạt động KH&CN có thể bao gồm một số nội dung sau:

- Hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D), loại hoạt động này được thực hiện trong các trường đại học, trong các doanh nghiệp và cũng có cả các viện nghiên cứu độc lập;

- Hoạt động phát triển công nghê, bao gồm mở rộng công nghệ, nâng cấp công nghệ và đổi mới công nghệ;

- Hoạt động dịch vụ KH&CN

tri thức (Transfer) bao gồm cả CGCN

Phát triển công nghệ trong sản xuất (technology Development)

NCCB

(Fundamental

Research)

NCƯD (Applied Research)

Triển khai (Technonogical Experimental Development) Dịch vụ KH&CN (Science and Technology Services)

Hình 1.1 Hoạt dộng KH&TK theo khái niệm của UNESCO

* Hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D)

Năm 1980, UNESCO đưa ra khái niệm NC&TK như sau:

- Nghiên cứu (research) bao gồm hai loại, NCCB (fundamental research), NCUD (applíe research), trong đó NCCB chia thành NCCB thuần tuý và NCCB định hướng; NCCB định hướng chia thành NCCB nền tảng và nghiên cứu chuyên dề

- Quá trình “triển khai” bao gồm 3 giai đoạn: tạo vật mẫu – prototype, tạo quy trình – làm pilot để tạo công nghệ và làm thí điểm loạt nhỏ - sản xuất thử loạt 0 hay làm “Sêri 0”

- “Triển khai” là một phần của hoạt động NC&TK Đó là sự kế tục các kết quả nghiên cứu để tạo ra sản phẩm mẫu, là tiền đề cho sự ra đời những sản phẩm mới và công nghệ mới Trong quá trình triển khai, trong tư duy của người nghiên cứu và trong phòng thí nghiệm chỉ mới xuất hiện những nguyên

lý công nghệ và những thực nghiệm đang tiến hành để thực hiện hoá ý tưởng công nghệ thể hiện trên sản phẩm mẫu, chưa hề tồn tại bất cứ một công nghệ nào

Theo UNESCO: “NC&TK” là hoạt động sáng tạo được thực hiện một cách có hệ thống để tăng cường vốn tri thức, bao gồm tri thức về con người, văn hoá, xã hội và sử dụng vốn tri thức này để tìm ra các ứng dụng mới”

Nghiên cứu (R – research)

Có rất nhiều loại nghiên cứu khoa học, trong đó có 3 cách phân loại thường dùng là:

- Phân loại theo chứng năng nghiên cứu (mô tả, giải thích, giải pháp, dự báo)

STT Các loại hình nghiên

luật

2 Dự báo giải thích

3 Dự báo giải pháp

Hình 1.2 Phân loại hoạt động NC&TK theo chức năng của nghiên cứu

- Phân loại theo phương thức thu thập thông tin (thư viện, điền dã, labô)

- Phân loại theo các giai đoạn của nghiên cứu (NCCB, NCƯD và triển khai thực nghiệm):

Hình 1.3 Phân loại hoạt động NC&TK theo các giai đoạn của nghiên cứu

a Nghiên cứu cơ bản (FR – Ffundamental Research)

Nghiên cứu chuyên để

Prototype (tạo mẫu vật) Pilot (tạo quy trình) Sản xuất thử “Sê ri 0”

NCCB là những nghiên cứu nhằm tìm ra những thuộc tính, cấu trúc, động thái của các đối tượng nghiên cứu, các sự vật và hiện tượng Kết quả của NCCB có thể là những phân tích lý luận, những kết luận về quy luật, định

lý, định luật, Trên cơ sở đó, hình thành nên các phát hiện, phát minh và các

hệ thống lý thuyết mới

NCCB được chia thành hai loại:

- NCCB thuần tuý, còn gọi là NCCB tự do hay NCCB không định hướng, là những nghiên cứu tìm hiểu về bản chất sự vật và quy luật của các hiện thượng tự nhiên và xã hội, nhằm nâng cao nhận thức, tri thức mà chưa có hoặc chưa bàn đến bất kỳ một ý nghĩa ứng dụng nào Loại hình nghiên cứu này, nhìn chung mang đậm dấu ấn cá nhân của nhà nghiên cứu: họ tự suy nghĩ

ra, tự đề xuất đề tài nghiên cứu, quyết định chọn lựa đối tượng nghiên cứu và

tổ chức nghiên cứu với tính tự chủ rất cao

- NCCB định hướng: còn gọi là nghiên cứu thăm dò, là những NCCB

đã dự kiến trước mục đích ứng dụng NCCB định hướng lại được chia thành:

+ Nghiên cứu nền tảng là những nghiên cứu về quy luật tổng thể của một hệ thống sự vật, ví dụ như các hoạt động điều tra cơ bản tài nguyên thiên nhiên, điều tra cơ bản về các điều kiện tự nhiên như địa chất, khí tượng, thuỷ văn, điều tra cơ bản về KT-XH

+ Nghiên cứu chuyên đề là nghiên cứu có hệ thống về một hiện tượng,

sự vật Nghiên cứu chuyên đề có thể dẫn đến những cơ sở lý thuyết quan trọng và những ứng dụng có ý nghĩa to lớn trong đời sống, KT-XH

b Nghiên cứu ứng dụng (AR Applied –Research)

NCƯD là sự vận dụng các lý thuyết, quy luật thu được từ trong NCCB, tức là dựa trên cơ sở các kết quả, sản phẩm của NCCB, để đưa ra những mô

tả, giải thích, dự báo hoặc những nguyên lý về các giải pháp (giải pháp được hiểu theo nghĩa rộng nhất của thuật ngữ này, có thể là các giải pháp về công nghệ, vật liệu, sản phảm, giải pháp về xã hội, quản lý, tổ chức, ) NCƯD cũng có thể là nghiên cứu để áp dụng các kết quả nghiên cứu đã thành công ở

một môi trường nhất định, vào trong một môi trường mới của sự vật, hiện tượng

Kết quả NCƯD có thể là một hệ thống tri thức về nhận dạng trạng thái của sự vật, hiện tượng trong hiện tại và tương lai Cũng có thể là một hệ thống tri thức về giải thích nguyên nhân, nguồn gốc, động thái, cấu trúc, tương tác, hậy quả, quy luật chung chi phối sự vật, hiện tượng Sản phẩm của NCƯD có thể là một giải pháp mới về công nghê, vật liệu, sản phẩm, về xã hội, tổ chức

và quản lý, Trong đó, một sản phẩm đặc biệt của NCƯD là sáng chế - thành

từ trong lĩnh vực khoa học kỹ thuật và công nghệ

Tuy mang tên gọi như vậy, nhưng kết quả của NCƯD vẫn chưa thể ứng dụng được ngay mà còn phải trải quan một giai đoạn nữa – gọi là triển khai mới có thể đưa chúng vào sử dụng trong thực tế

Triển khai (D – Development)

Triển khai ở đây là viết tắt của một thuật ngữ đầy đủ là triển khai thực nghiệm kỹ thuật (TED – Technology Experimental Development hoặc viết gọn là D – Development), hay còn gọi là triển khai thực nghiệm công nghệ là hoạt động vận dụng các quy luật (kết quả của NCCB) và các nguyên lý, giải pháp (kết quả của NCƯD) để tạo ra vật mẫu và công nghệ sản xuất vật mẫu với các tham số kỹ thuật khả thi Triển khai bao gồm ba giai đoạn:

- Tạo vật mẫu (Prototype) là giai đoạn thực nghiệm nhằm tạo ra được sản phẩm mẫu hay còn gọi là vật mẫu chức năng (Functional Prototype), mà chưa quan tâm đến quy trình sản xuất ra vật mẫu và quy mô áp dụng vật mẫu đó

- Tạo quy trình, công nghệ (Pilot) là giai đoạn tìm kiến, thử nghiệm và tạo ra công nghệ để sản xuất sản phẩm theo mẫu mới vừa thành công ở giai đoạn trước; còn gọi là giai đoạn tạo vật mẫu kỹ thuật (Engineering Prototype)

- Sản xuất thử loạt đầu (sản xuất “ Sêri 0”) là giai đoạn kiểm chứng độ tin cậy của công nghệ trên quy mô nhỏ hay làm thí điểm, trong thực tế còn được gọi là sản xuất bán đại trà hay bán công nghiệp

Theo lý thuyết, kết quả nghiên cứu sau giai đoạn triển khai sẽ được chuyển giao vào sản xuất thông qua CGCN Tuy nhiên, thực tế có thể do doanh nghiệp chưa sẵn sàng tiếp nhận, cũng có thể do tổ chưc NC&TK còn muốn giữ lại làm bí quyết (know-how) hoặc muốn tiếp tục hoàn thiện công nghê, Trường hợp này, thúc đẩy tổ chức NC&TK lập ra các doanh nghiệp

vệ tinh (Spin-off) để tự mình đưa ra thị trường các công nghê, sản phẩm mới

* Hoạt động phát triển công nghệ (DT – Development of Technology) Phát triển công nghệ là sự mở rộng và/ hoặc nâng cấp công nghệ bao gồm hoạt động phát triển công nghệ theo chiều rộng – nhân rộng, mở rộng công nghệ

và hoạt động phát triển công nghệ theo chiều sâu – nâng cấp công nghệ

“Phát triển công nghệ” theo tiếng Anh cũng có chữ “Development” như

“Triển khai” nhưng có sự khác biệt về thời điểm thực hiện và tiêu chí quản lý như sau: Kết thúc “Triển khai”, công nghệ được chuyển giao và vận hành trong sản xuất, lúc đó hoạt động “Phát triển công nghệ” (bao gồm nhân rộng công nghệ và nâng cấp công nghệ) mới bắt đầu Quản lý hoạt động “Triển khai” đòi hỏi quan tâm tới các đặc điểm về tính mới”, tính rủi ro, tính bất định, tính phi kinh tế và tính trễ Quản lý hoạt động “Phát triển công nghệ” đòi hỏi quan tâm tới các đặc điểm tính lặp lại theo chu kỳ, tính tin cậy, tính xác định của sản phẩm, tính kinh tế,

* Đổi mới công nghệ (TI – Technology Innovation)

Đổi mới công nghệ là việc chủ động thay thế phần quan trọng (cơ bản, cốt lõi) hay toàn bộ công nghệ đã, đang sử dụng bằng một công nghệ khác tiên tiến hơn, hiệu quả hơn

Đổi mới công nghệ có thể chỉ giải quyết bài toán tối ưu về các thông số của quá trình sản xuất như: Năng suất, chất lượng, hiệu quả hoặc có thể nhằm tạo ra một sản phẩm, dịch vụ mới phục vụ thị trường Đổi mới công nghệ cũng có thể trên cơ sở đưa ra hoặc ứng dụng những công nghệ hoàn toàn mới chưa có trên thị trường hoặc là thông qua việc chuyển giao công nghệ

Trong xã hội luôn luôn tồn tại các luồng di động công nghệ từ nơi có trình độ, năng lực công nghệ cao đến nơi có trình độ, năng lực công nghệ thấp hơn – luồng di động đó tạo ra quá trình CGCN, xét về mặt bản chất đó chính

là quá trình trao đổi tri thức công nghệ

CGCN là sự chuyển nhượng sở hữu hoặc quyền sử dụng một công nghệ giữa hai đối tác Công nghệ được chuyển giao bao gồm: các bí quyết, quy trình, công thức, quyền sở hữu và quyền sử dụng các đối tượng sở hữu công nghiệp CGCN có thể đi kèm hoặc không đi kèm hợp đồng license hoặc hợp đồng patent – license, có thể đi kèm hoặc không đi kèm đầu tư thiết bị, tiền vốn CGCN bao gồm: CGCN theo chiều ngang và CGCN theo chiều dọc

- CGCN theo chiều ngang là sự CGCN giữa các doanh nghiệp, thực chất đây là quá trình nhân rộng công nghệ về số lượng, không có biến đổi về trình độ, năng lực công nghệ và chất lượng sản phẩm Ưu điểm của hình thức chuyển giao theo chiều ngang là ít rủi ro, nhưng năng lực cạnh tranh thấp

- CGCN theo chiều dọc là sự chuyển giao tri thức công nghệ từ khu vực R&D vào doanh nghiệp, thực chất đây là quá trình áp dụng kết quả nghiên cứu vào sản xuất Mặc dù xác suất rủi ro của hình thức chuyển giao theo chiều dọc có thể cao, song đổi lại, năng lực cạnh tranh cũng lại có thể rất cao, do tạo

ra được các sản phẩm mới dựa trên công nghệ mới

Đây chính là nơi thể hiện rõ nhất sự giao nhau của hoạt động KH&CN với hoạt động thương mại và trong nhiều trường hợp, nó gần giống thương mại hơn

* Dịch vụ KH&CN (STS – Science and Technology Services)

Dịch vụ KH&CN là một loại hình hoạt động KH&CN, có chức năng cung ứng dịch vụ cho mọi hoạt động KT – XH theo nhu cầu và năng lực Dịch vụ KH&CN bao gồm: các loại hoạt động phục vụ cho nghiên cứu, triển khai, chuyển giao và phát triển công nghệ, như các dịch vụ tính toán, cung cấp thông tin tư liệu, môi giới, trợ giúp kỹ thuật (lắp đặt, căn chỉnh máy móc thiết bị; duy tu, bảo dưỡng kỹ thuật phần cứng và phần mềm; kiểm định đo

lường, thử nghiệm, hiệu chuẩn; phân tích, kiểm định mẫu nguyên liệu, sản phẩm, ) và thực hiện các dịch vụ nghiên cứu, tư vấn, kỹ thuật phục vụ sản xuất, kinh doanh, tổ chức, quản lý và phục vụ các hoạt động KT-XH khác

* Sản phẩm của KHCN

Bài báo khoa học: là công trình khoa học trong đó chứa đựng kết quả nghiên cứu mới Trong hoạt động nghiên cứu khoa học, bài báo khoa học đóng vai trò hết sức quan trọng Nó là sản phẩm tri thức mà qua đó người ta có thể đánh giá khả năng chuyên môn và năng suất khoa học của nhà nghiên cứu

Dữ liệu về KHCN: các bộ cơ sở dữ liệu về biển Đông,

Các sáng chế, giải pháp hữu ích: Sáng chế là một trong những đối tượng được bảo hộ của Luật Sử hữu trí tuệ Căn cứ theo Điều 4 Luật Sở hữu

trí tuệ 2005, “Sáng chế là giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm của quy

trình nhằm giải quyết mọi vấn đề xác định bằng việc ứng dụng các quy luật tự nhiên.” Nói một cách dễ hiểu, sáng chế là những giải pháp kỹ thuật mang tính

mới nhằm giải quyết một vấn đề kỹ thuật Có khả năng ứng dụng vào công nghệ đem lại lợi ích

* Thương mại hoá các kết quả nghiên cứu

Thương mại hoá các kết quả nghiên cứu được hiểu là quá trình đưa sáng chế và kết quả nghiên cứu ứng dụng thành sản phẩm hàng hoá và gắn với thị trường (được thực hiện bởi các công ty vệ tinh thuộc tổ chức R&D – nơi sáng tạo nên sáng chế - hoặc chuyển giao sáng chế cho các tổ chức khác nhằm mục đích thương mại)

* Các nguồn lực cho hoạt động KH&CN

Nguồn lực là những yếu tố đầu vào đảm bảo cho hoạt động KH&CN như: nhân lực, tài lực, tổ chức, tin lực, vật lực (cơ sở vật chất) Cụ thể:

a Nguồn nhân lực

Chính là nguồn tài chính KH&CN, là khoản tiền được sử dụng đầu tư cho hoạt động KH&CN gồm các nguồn: ngân sách nhà nước, doanh nghiệp/cá nhân; quỹ KH&CN của doanh nghiệp; quỹ đầu tư mạo hiểm; quỹ

cá nhân dành cho khoa học và các nguồn lực như: thu từ đơn đặt hàng, hợp đồng nghiên cứu/cung cấp dịch vụ KH&CN giữa bên đặt hàng và tổ chức/cá nhân thực hiện,

b Nguồn nhân lực

Nhân lực KH&CN có thể được hiểu theo những cách khác nhau Theo cuốn KH&CN Việt Nam 2003 và cuốn “Cẩm nang về đo lường nguồn nhân lực KH&CN” của Tổ chức Hợp tác và phát triển kinh tế (OECD), thì nhân lực KH&CN bao gồm những người đáp ứng được một trong những điều kiện sau đây:

1 Đã tốt nghiệp đại học, cao đẳng và làm việc trong một ngành KH&CN;

2 Đã tốt nghiệp đại học và cao đẳng, nhưng không làm việc trong một ngành KH&CN nào;

3 Chưa tốt nghiệp đại học và cao đẳng, nhưng làm việc trong một lĩnh vực KH&CN đòi hỏi trình độ tương đương

Đây chính là khái niệm nhân lực KH&CN theo nghĩa rộng Theo đó, có thể hiểu nhân lực KH&CN bao gồm cả những người đã tốt nghiệp đại học nhưng không làm việc trong lĩnh vực KH&CN Khái niệm này dường như quá rộng để thể hiện nguồn nhân lực hoạt động KH&CN của một quốc gia

Do vậy, các nước thường sử dụng khái niệm nhân lực nghiên cứu (R&D, research and development), để thể hiện lực lượng lao động KH&CN của mình

Theo hướng dẫn thống kê NCTK của OECD (Cẩm nang FRASCATI), nhân lực NCTK bao gồm những người trực tiếp tham gia vào hoạt động NCTK hoặc trực tiếp hỗ trợ hợt động NCTK Nhân lực R&D được chia thành

như nhà nghiên cứu/nhà khoa học, tham gia vào quá trình tạo ra tri thức, sản phẩm và quy trình mới, tạo ra phương pháp và hệ thống mới

Nhóm 2: Nhân viên kỹ thuật và tương đương

Nhóm này bao gồm những người thực hiện các công việc đòi hỏi phải

có kinh nghiệm và hiểu biết kỹ thuật trong những lĩnh vực của KH&CN Họ tham gia vào NCTK bằng việc thực hiện những nhiệm vụ khoa học và kỹ thuật có

áp dụng những khái niệm và phương pháp vận hành dưới sự giám sát của các nhà nghiên cứu

- Nhóm 3: Nhân viên phụ trợ trực tiếp NCTK

Bao gồm những người có hoặc không có kỹ năng, nhân viên hành chính văn phòng tham gia vào các dự án NCTK Trong nhóm này bao gồm cả những người làm việc liên quan đến nhân sự, tài chính và hành chính trực tiếp phục vụ công việc NCTK của các tổ chức NCTK

Tổ chức Giáo dục, khoa học và văn hoá của UNESCO cũng đưa ra khái niệm liên quan đến nhân lực trong lĩnh vực KH&CN là “Tổng số nhân lực có trình độ” và “Số nhân lực có trình độ hiện đang làm việc”

Quan điểm của UNESCO về hai khái niệm này là:

- “Tổng số nhân lực có trình độ” cần phải được xem xét như một đại lượng đo, bởi qua đó có thể biết được tổng số những người được đào tạo để

có năng lực trở thành nhà khoa học và kỹ sư, bất kể hiện tại họ có làm việc theo năng lực này hay không Nói cách khác, đại lượng này thể hiện cho tiềm năng của một quốc gia về nhân lực KH&CN Tổng số nhân lực có trình độ chính là chỉ số nhân lực KH&CN

- “Số nhân lực có trình độ hiện đang làm việc” phản ánh số lượng cán bộ thực sự đang làm việc theo năng lực của họ (không chắc là làm trong lĩnh vực KH&CN hay không) và đang đóng góp cho các hoạt động kinh tế của một đất nước Số nhân lực có trình độ hiện đang công tác chính là chỉ số nhân lực NCTK

Trên cơ sở này, UNESCO đã đưa ra sự phân biệt tương đối giữa các khái niệm nhân lực trong lĩnh vực KH&CN nói chung như sau: Nhân lực

trong lĩnh vực KH&CN không đơn giản là phép tính cộng tổng đầu người, mà bên cạnh việc đếm đầu người cần phải tính đến các yếu tố khác như: Quy đổi tương đương thời gian làm việc đầy đủ (Full-Time Equivalent, FTE) và các đặc trưng của họ

Khuyến nghị của OECD và UNESCO được nhiều quốc gia áp dụng Các nước OECD như Thái Lan, Trung Quốc và Nhật Bản đều chú trọng vào nhân lực NCPT theo các tiêu chí cụ thể như: Đếm đầu người (headcount), FTE

Trong khi đó, hệ thống số liệu nhân lực KH&CN của Việt Nam hiện nay mới chỉ có phương thức phản ảnh “tổng số nhân lực có trình độ” của một quốc gia

Hiện nay, các lực lượng tham gia hoạt động KH&CN nước ta gồm thành phần chủ yếu sau đây:

1 Nhân lực nghiên cứu trong các viện, trường đại học

2 Nhân lực kỹ thuật, công nghệ (kỹ thuật viên, kỹ sư, kỹ sư trưởng, tổng công trình sư) làm việc trong các doanh nghiệp

3 Các cá nhân thuộc mọi tầng lớp xã hội yêu thích khoa học và kỹ thuật, có sáng kiến cải tiến, ứng dụng khoa học và kỹ thuật vào đời sống

4 Nhân lực quản lý các cấp (kể cả quản lý doanh nghiệp) tham gia hoặc chỉ đạo công việc nghiên cứu phục vụ việc hoạch định các quyết sách, quyết định quan trọng trong thẩm quyền của mình

5 Trí thức người Việt nam ở nước ngoài và các chuyên gia nước ngoài làm việc tại Việt Nam

Bởi vậy, nhân lực KH&CN làm việc trực tiếp trong lĩnh vực NCTK vẫn chiếm một tỷ lệ hết sức khiêm tốn trong tổng số cán bộ KH&CN của nước ta

c Nguồn vật lực

Chính là hạ tầng cơ sở vật chất như: các trang thiết bị, máy móc, nhà xưởng, đất đai phục vụ cho hoạt động KH&CN

d Nguồn tin lực

Là tất cả các loại hình, nguồn thông tin có được nhằm phục vụ cho hoạt động KH&CN

Nguồn: Báo cáo tổng hợp kết quả nghiên cứu: Đánh giá kết quả và đề xuất tăng cường triển khai thực hiện Nghị định 115/2005/NĐ-CP về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN công lập và Nghị định 80/2007/NĐ-CP về doanh nghiệp KH&CN

1.2.2 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ công lập

Theo chúng tôi, tổ chức KH&CN công lập được hiểu là các tổ chức KH&CN được thành lập ở khu vực công Ở Việt Nam, loại tổ chức công lập rất đa dạng

Tổ chức khoa học và công nghệ công lập là tổ chức KH&CN do cơ quan có thẩm quyền quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e và g Khoản 1 - Điều

12 - Luật Khoa học và Công nghệ số 29/2013/QH13 ngày 18/06/2013 và do

tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, thành lập và đầu tư đó là:

1 Thẩm quyền thành lập tổ chức khoa học và công nghệ được quy định như sau:

a) Quốc hội, Ủy ban thường vụ Quốc hội thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thuộc Quốc hội, Ủy ban thường vụ Quốc hội;

b) Chính phủ thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thuộc Chính phủ;

c) Toà án nhân dân tối cao thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thuộc Tòa án nhân dân tối cao;

d) Viện Kiểm sát nhân dân tối cao thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thueộc Viện Kiểm sát nhân dân tối cao;

đ) Thủ tướng Chính phủ thành lập hoặc ủy quyền cho Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thuộc bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;

e) Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ thành lập tổ chức khoa học và công nghệ thuộc bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, trừ trường hợp quy định tại điểm đ khoản này;

g) Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thành lập tổ chức khoa học và công nghệ của địa phương theo thẩm quyền;

1.2.3 Các đặc điểm và hình thức tổ chức khoa học và công nghệ công lập

Đặc điểm của tổ chức khoa học và công nghệ công lập

Là một đơn vị sự nghiệp có thu của Nhà nước, tổ chức khoa học và công nghệ công lập có thể thực hiện đồng thời hai chức năng: thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ, sản xuất kinh doanh và các dịch vụ KH&CN

* Về thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ:

- Trước hết, các tổ chức KH&CN, bất kể công lập cần có năng lực phát hiện các vấn đề nghiên cứu

- Tiếp đó, cần căn cứ vào định hướng ưu tiên phát triển khoa học và công nghệ của Nhà nước, nhu cầu của xã hội, nhu cầu của doanh nghiệp, chức năng, nhiệm vụ và lĩnh vực hoạt động của mình, các tổ chức khoa học và công nghệ tự xác định nhiệm vụ khoa học và công nghệ và biện pháp tổ chức thực hiện

- Căn cứ vào danh mục các nhiệm vụ khoa học và công nghệ do Bộ Khoa học và Công nghệ, các Bộ, ngành và địa phương công bố hàng năm, các

tổ chức KH&CN tự quyết định việc tham gia tuyển chọn, đấu thầu thực hiện nhiệm vụ KH&CN của Nhà nước và biện pháp tổ chức thực hiện

- Các tổ chức khoa học và công nghệ tự quyết định biện pháp tổ chức thực hiện các nhiệm vụ khoa học và công nghệ do các cơ quan nhà nước giao hoặc đặt hàng, đảm bảo chất lượng và tiến độ theo yêu cầu

- Các tổ chức khoa học và công nghệ được quyền: Ký hợp đồng thực hiện các nhiệm vụ khoa học và công nghệ, dịch vụ khoa học và công nghệ với các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước; hợp tác với các tổ chức, cá nhân

trong và ngoài nước để thực hiện các nhiệm vụ của tổ chức khoa học và công nghệ; Trực tiếp quyết định việc mời chuyên gia, các nhà khoa học nước ngoài vào Việt Nam và cử cán bộ ra nước ngoài công tác; Quyết định việc đầu tư phát triển từ vốn vay, vốn huy động các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước,

từ quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp của tổ chức khoa học và công nghệ

* Về hoạt động sản xuất kinh doanh:

- Sản xuất, kinh doanh hàng hoá, thực hiện các dịch vụ thuộc lĩnh vực hoạt động chuyên môn của tổ chức khoa học và công nghệ và các lĩnh vực khác theo quy định của pháp luật; được cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh

- Liên doanh, liên kết sản xuất với các tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước Sử dụng tài sản để liên doanh, liên kết hoặc góp vốn liên doanh với các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước để đầu tư xây dựng, mua sắm máy móc thiết bị phục vụ hoạt động dịch vụ phù hợp với chức năng, nhiệm vụ của đơn vị theo quy định hiện hành của nhà nước

- Xuất khẩu, nhập khẩu trực tiếp công nghệ và sản phẩm hàng hóa thuộc lĩnh vực hoạt động chuyên môn của tổ chức khoa học và công nghệ theo quy định của pháp luật

- Tham gia đấu thầu thực hiện các hợp đồng sản xuất, cung ứng hàng hóa, dịch vụ phù hợp với lĩnh vực hoạt động chuyên môn của tổ chức khoa học và công nghệ

- Quyết định mua sắm tài sản, đầu tư xây dựng cơ sở vật chất từ quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp, vốn huy động, theo quy hoạch được cấp có thẩm quyền phê duyệt

1.2.4 Vai trò nhà nước trong hoạt động KH&CN

Khi đã bàn đến thiết chế tự trị không thể không bàn đến vai trò nhà nước Theo Vũ Cao Đàm trong nghiên cứu lịch sử về mối quan tâm của các nhà nước đối với KH&CN, đã trải qua bốn triết lý tổ chức hệ thống KH&CN của các quốc gia như sau: Vũ Cao Đàm, Nghịch lý và lối thoát, NXB Thế giới, Hà Nội 2014

Triết lý 1: Khoa học tự trị tư nhân Hoạt động KH&CN chỉ là mối

quan tâm của cá nhân các nhà nghiên cứu và các doanh nghiệp tư nhân, nhà nước không tham gia vào bất cứ một công việc cụ thể nào trong các hoạt động KH&CN, và cũng không đưa ra bất cứ thiết chế quản lý vĩ mô nào liên quan đến hoạt động KH&CN Đây là mô hình tổ chức KH&CN kéo dài từ thời xa xưa cho đến gần như suốt xã hội công nghiệp

Triết lý 2: Khoa học tự trị bình đẳng giữa nhà nước và tư nhân

Nhà nước bắt đầu quan tâm đến hoạt động KH&CN để giải quyết những nhu cầu của nhà nước như mọi thành phần kinh tế và xã hội khác, có thể có những hhợp đồng với các thành phần này, nhưng tồn tại một cách bình đẳng, không can thiệp vào các hoạt động KH&CN của các thành phần khác trong xã hội

Triết lý 3: Khoa học thuộc sở hữu duy nhất của nhà nước Nhận

thức vai trò quan trọng của mình về các hoạt động KH&CN trong sự phát triển kinh tế - xã hội và quốc phòng của đất nước, nhà nước trực tiếp điều hành mọi hoạt động KH&CN, lập các viện nghiên cứu và các trường đại học của nhà nước, Nhà nước trở thành một “ông chủ lớn”, nắm giữ mọi tài nguyên phục vụ hoạt động KH&CN của nhà nước Mô hình tổ chức hệ thống KH&CN kiểu này có thể xem được khởi đầu từ Napoleon (Pháp), Vua Minh Trị (Nhật), Piotr (Nga), Hitler (Đức) và đạt đến hoàn thiện từ thời Lênin, Stalin (Liên xô), và toàn bộ các nước XHCN sau này

Triết lý 4: Khoa học tự trị trong thiết chế quản lý vĩ mô nhà nước

Nhà nước chỉ công bố các chính sách vĩ mô và thực hiện chức năng quản lý vĩ

mô đối với hoạt động KH&CN trong xã hội Nhà nước có thể thực hiện việc đầu

tư cho những nghiên cứu thực sự là nhu cầu của nhà nước, nhưng các doanh nghiệp chưa quan tâm; còn hoạt động KH&CN tồn tại theo thiết chế tự trị Đây

là mô hình tổ chức hệ thống KH&CN trong tất cả các nước có nền KH&CN

Cũng theo Vũ Cao Đàm, quá trình đổi mới hoạt động của các tổ chức KH&CN công lập theo hướng tự trị thì con đường đang là chuyển từ triết lý 3 sang triết lý 4

Nguồn: Báo cáo tổng hợp kết quả nghiên cứu: Đánh giá kết quả và đề xuất tăng cường triển khai thực hiện Nghị định 115/2005/NĐ-CP về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của các tổ chức KH&CN công lập và Nghị định 80/2007/NĐ-CP về doanh nghiệp KH&CN

1.3 Thiết chế tự trị về khoa học và tài chính của các tổ chức khoa học và công nghệ

1.3.1 Khái niệm tự trị

Theo từ điển tiếng Việt: “tự trị là tự điều hành, quản lý một công việc của mình, không bị ai chi phối”; “tự làm chủ tình cảm, hành động của mình, không để bị hoàn cảnh chi phối”

Theo các từ điển tiếng Anh: tự trị là Autonomy, nghĩa là tự quản hoặc

tự trị, khái niệm này có thể được áp dụng cho cá nhân hay tập thể hoặc một cơ

sở Một tổ chức tự trị là có khả năng điều hành các công việc của riêng mình,

tự xin tài trợ và tự quản lý tài chính

Theo Bách khoa toàn thư năm 2006 về quản lý tự trị là mức độ tự quyền và độc lập mà một công việc cho phép người làm được xác định xem

sẽ thực hiện công việc đó như thế

Như vậy, tự trị là các chủ thể có quyền tự quyết thực sự, được quyền hành động trong khuôn khổ pháp luật, tăng tính chủ động và năng động của chủ thể Trên cơ sở này, Nhà nước trao quyền tự trị cho các cơ sở bằng các hình thức trao quyền và ủy quyền nhưng không giảm đi quyền lực của Nhà nước trong công tác quản lý

1.3.2 Khái niệm thiết chế tự trị về khoa học, nội dung thiết chế tự trị khoa học trong khoa học và công nghệ

1.3.2.1 Khái niệm thiết chế tự trị khoa học

Bản chất tự trị trong khoa học là quyền tự quyết định phương hướng nghiên cứu và quyền huy động các nguồn lực để thực hiện các phương hướng nghiên cứu đó Trong hệ khái niệm về quản lý KH&CN của thế giới, đó chính

là quyền tự trị của tổ chức KH&CN- thuộc tính bản chất của khoa học

Thiết chế tự trị khoa học là hệ thống các cách thức, các quy tắc, các chuẩn mực chính thức và phi chính thức và điều chỉnh hành vi, hoạt động của các cá nhân và tổ chức trong hoạt động KH&CN một cách tự chủ, tự chịu trách nhiệm

Trong thiết chế tự trị các đơn vị nghiên cứu và đào tạo tự vạch chương trình nghiên cứu và đào tạo cho mình và tự tìm kiếm các nguồn tạo trợ, trong

đó có nguồn tài trợ từ ngân sách nhà nước

Thiết chế tự trị khoa học có vai trò quyết định đến sự hình thành và hoạt động của chính sách và cơ chế điều hành và hành vi ứng xử của cá nhân,

tổ chức KH&CN

Thiết chế tự chủ về khoa học của tổ chức khoa học và công nghệ công lập là các quy định về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong việc đề xuất các hướng nghiên cứu, quyết định các biện pháp thực hiện nhiệm vụ, tổ chức

bộ máy, nhân sự và tài chính của tổ chức khoa học và công nghệ công lập

- Mục đích thực hiện thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm về khoa học của tổ chức khoa học và công nghệ:

+ Tăng cường trách nhiệm và nâng cao tính tích cực, chủ động, năng động, sáng tạo của tổ chức khoa học và công nghệ và Thủ trưởng tổ chức khoa học và công nghệ

+ Tạo điều kiện gắn nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ với sản xuất, kinh doanh và đào tạo nhân lực, đẩy nhanh quá trình xã hội hóa các hoạt động khoa học và công nghệ

+ Tạo điều kiện tập trung đầu tư có trọng điểm cho các tổ chức khoa học và công nghệ

+ Nâng cao hiệu quả hoạt động của các tổ chức khoa học và công nghệ, góp phần tăng cường tiềm lực khoa học và công nghệ của đất nước

- Các nguyên tắc thực hiện cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm về khoa học của tổ chức khoa học và công nghệ:

+ Thực hiện quyền tự chủ phải đi đôi với việc tự chịu trách nhiệm về các hoạt động của tổ chức khoa học và công nghệ

+ Thực hiện công khai và dân chủ trong các hoạt động của tổ chức khoa học và công nghệ

+ Quản lý và sử dụng có hiệu quả các nguồn lực được Nhà nước giao

và các nguồn lực khác của tổ chức khoa học và công nghệ

+ Hoàn thành với chất lượng cao các nhiệm vụ được các cơ quan nhà nước giao hoặc đặt hàng, các nhiệm vụ của tổ chức khoa học và công nghệ, bảo đảm sự phát triển của tổ chức khoa học và công nghệ

1.3.2.2 Nội dung thiết chế tự trị khoa học trong khoa học và công nghệ

Theo khái niệm về thiết chế tự trị trong khoa học được nêu trên nội dung thiết chế tự trị khoa học trong khoa học và công nghệ của các tổ chức khoa học và công nghệ bao gồm các quy tắc, chuẩn mực dưới đây:

- Các nguyên tắc hoạt động khoa học và công nghệ

+ Chủ động đề xuất nhiệm vụ nghiên cứu những lĩnh vực khoa học đi trước, chưa có nhu cầu trước mắt nhưng chuẩn bị cho những hướng phát triển trong tương lai

+ Chủ động đề xuất nhiệm vụ nghiên cứu phục vụ nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh;

+ Xây dựng và phát huy năng lực nội sinh về khoa học và công nghệ kết hợp với việc tiếp thu có chọn lọc các thành tựu khoa học và công nghệ của thế giới, phù hợp với thực tiễn Việt Nam;

+ Phát huy khả năng lao động sáng tạo của mọi tổ chức, cá nhân;

- Các chuẩn mực trong hoạt động khoa học

+ Tính cộng đồng: Chuẩn mực này qui định rằng tri thức phải được chia sẻ, chứ không phải bị giữ bí mật hoặc giữ làm tài sản riêng của bất kì ai Mỗi người nghiên cứu vừa có một trách nhiệm cao cả, vừa có những quyền hạn chính đáng đối với đóng góp của mình Đó là sự công bố các kết quả nghiên cứu Như vậy, các công trình nghiên cứu cần được công bố Đó là biện

pháp để làm cho mục tiêu của một nhóm trùng hợp với mục tiêu cá nhân; nghĩa là các nhà khoa học bị "bắt buộc" phải công bố công trình của họ

+ Tính phổ biến: Chuẩn mực về tính phổ biến đòi hỏi chỉ những nghiên cứu đã được kiểm chứng bởi các luận cứ khoa học, có thể lặp lại trong quan sát hoặc thực nghiệm, chứ không phải là những khám phá ngẫu nhiên, tuỳ hứng, mới được xem là một kết quả khoa học

Chuẩn mực về tính phổ biến còn đòi hỏi nhà khoa học phải được nhận

những phần thưởng thích đáng về tinh thần hoặc vật chất theo mức độ đóng

góp của họ cho khoa học

+ Tính không vị lợi: hệ thống thưởng phạt của khoa học sẽ khiến các nhà khoa học vì quyền lợi của chính mình mà tiến hành nghiên cứu một cách khách quan

+ Tính hoài nghi: Chuẩn mực này được xem là "sứ mạng cả về mặt phương pháp luận và về mặt thiết chế" Nó yêu cầu những người làm khoa học không được đưa ra kết luận vội vã, nó đòi hỏi phải "trì hoãn sự phán xét" cho đến khi có đầy đủ những luận cứ cần thiết Chuẩn mực này đòi hỏi người làm khoa học phải biết hoài nghi, nghĩa là phải luôn biết đặt những câu hỏi ngược lại với những giả thuyết và lí thuyết khoa học đã đặt ra, ngay cả khi những giả thuyết đó đã được kiểm chứng sơ bộ bằng quan sát hoặc thực nghiệm, đồng thời có những cơ chế như tham khảo và đánh giá của giới chuyên môn đối với công trình Đương nhiên, cách đặt câu hỏi của mỗi nhà nghiên cứu có thể xuất phát từ các góc độ tiếp cận khác nhau, từ các luận cứ lí thuyết rất khác nhau, nghĩa là không nhất thiết là mỗi nhà khoa học phải có sự hoài nghi như nhau đối với những giả thuyết đã được kiểm chứng

+ Tính độc đáo:đặc trưng cơ bản là phải có cái mới riêng biệt của cá nhân nhà nghiên cứu Quan niệm về cái mới rất cụ thể, có thể đó là phát hiện một đối tượng nghiên cứu mới, có thể chỉ đưa ra một vấn đề nghiên cứu mới, tức câu hỏi mới trong nghiên cứu, song cũng có thể đó là một luận điểm mới, vạch ra một hướng tư duy mới trong khoa học

- Trách nhiệm của Thủ trưởng tổ chức khoa học và công nghệ

+ Tổ chức xây dựng đề án chuyển đổi tổ chức và hoạt động trình cơ quan quản lý nhà nước

+ Phối hợp với Công đoàn đơn vị thực hiện quy chế dân chủ; xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ; quy định về chi thu nhập tăng thêm, tiền thưởng, sử dụng các quỹ để thông qua hội nghị cán bộ, viên chức và tổ chức thực hiện các quy định này

+ Tổ chức công tác kế toán, kiểm toán nội bộ, thống kê và công khai tài chính theo quy định của pháp luật; bảo toàn vốn, tài sản nhà nước đầu tư và bảo đảm sự phát triển của đơn vị

+ Thực hiện việc báo cáo hoạt động của đơn vị theo quy định của cơ quan chủ quản cấp trên; chịu sự kiểm tra, thanh tra và có trách nhiệm cung cấp đầy đủ các tài liệu, thông tin, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền

+ Chỉ đạo đơn vị thực hiện các quy định của pháp luật về bảo vệ môi trường, an ninh, trật tự xã hội, bảo đảm an toàn, bí mật quốc gia; thực hiện các chế độ, chính sách đối với cán bộ, viên chức của đơn vị và nghĩa vụ đối với nhà nước theo quy định; chú trọng đào tạo, nâng cao trình độ cán bộ, viên chức của đơn vị

+ Phối hợp và tạo điều kiện để các tổ chức đảng, đoàn thể trong đơn vị tham gia kiểm tra, giám sát các hoạt động của đơn vị

+ Thủ trưởng tổ chức khoa học và công nghệ thực hiện quyền tự chủ và chịu trách nhiệm về toàn bộ hoạt động của tổ chức khoa học và công nghệ; chịu trách nhiệm về những sai phạm xẩy ra trong đơn vị; được khen thưởng hoặc phải chịu kỷ luật tuỳ theo thành tích hoặc mức độ vi phạm theo quy định của pháp luật

+ Quy trình, thủ tục bổ nhiệm, bổ nhiệm lại, miễn nhiệm thủ trưởng tổ chức khoa học và công nghệ do lãnh đạo cơ quan chủ quản cấp trên của tổ chức khoa học và công nghệ quy định

1.3.3 Khái niệm thiết chế tự trị tài chính, nội dung thiết chế tài chính trong khoa học và công nghệ

1.3.3.1 Khái niệm thiết chế tự trị tài chính

Theo Từ điển Thuật ngữ kinh tế học, thiết chế tài chính là “tổng thể các biện pháp, hình thức tổ chức quản lý quá trình tạo lập, phân phối và sử dụng các nguồn tài chính trong nền kinh tế quốc dân Thiết chế tài chính phải phù hợp và thích ứng với thiết chế quản lý kinh tế của từng giai đoạn phát triển của xã hội Do đó thiết chế tài chính cho hoạt động KH&CN là tổng thể các biện pháp, các hình thức tổ chức quản lý quá trình tạo lập, phân phối và sử dụng các nguồn tài chính cho hoạt động KH&CN

Thiết chế tự trị tài chính có thể khái quát đó là hệ thống các nguyên tắc, luật định, chính sách, chế độ về quản lý tài chính và mối quan hệ tài chính giữa các đơn vị dự toán các cấp với cơ quan chủ quản và giữa cơ quan chủ quản với cơ quan quản lý Nhà nước

Thiết chế tự trị tài chính còn là mối quan hệ tài chính theo phân cấp: Giữa Chính phủ với các Bộ, ngành, địa phương; Giữa Bộ chủ quản, Bộ quản

lý ngành với các đơn vị trực thuộc ở Trung ương, giữa UBND tỉnh với các địa phương; giữa các đơn vị sự nghiệp, cơ quan quản lý Nhà nước với các bộ phận, đơn vị dự toán trực thuộc

Về cơ bản thiết chế tự trị tài chính là một trong những phương thức của thiết chế quản lý tài chính đơn vị sự nghiệp công nói chung với mục tiêu tự trị tài chính Theo Ngân hàng thế giới, mục tiêu tự trị về tài chính là những cải cách đem lại cho các cơ quan cung ứng dịch vụ công có quyền tự trị nhiều hơn và dựa vào những khuyến khích của thị trường hoặc “tương tự thị trường” để thúc đẩy cải thiện hiệu quả hoạt động của mình Những cải cách này cũng tạo nên các quy tắc trách nhiệm gián tiếp, cho phép nhà quản lý ngày càng có nhiều tự do trong hoạt động điều hành hàng ngày

Các đơn vị sự nghiệp có thu được tự trị tài chính, được chủ động bố trí kinh phí thực hiện nhiệm vụ được giao, được ổn định kinh phí hoạt động

thường xuyên do NSNN cấp (với đơn vị sự nghiệp công tự bảo đảm một phần chi thường xuyên) trong thời gian 3 năm Sau thời hạn 3 năm sẽ xem xét lại cho phù hợp Đơn vị sự nghiệp có hoạt động dịch vụ được vay vốn của các tổ chức tín dụng, được huy động vốn của cán bộ, viên chức trong đơn vị để đầu

tư mở rộng và nâng cao chất lượng hoạt động sự nghiệp, tổ chức hoạt động dịch vụ phù hợp với chức năng, nhiệm vụ và tự chịu trách nhiệm trả nợ vay theo quy định của pháp luật Thực hiện đầu tư, mua sắm, quản lý, sử dụng tài sản nhà nước theo quy định của pháp luật về quản lý tài sản nhà nước tại đơn

vị sự nghiệp Đối với tài sản cố định sử dụng vào hoạt động dịch vụ phải thực hiện trích khấu hao thu hồi vốn theo quy định áp dụng cho các doanh nghiệp nhà nước Số tiền trích khấu hao tài sản cố định và tiền thu từ thanh lý tài sản thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nước đơn vị được để lại bổ sung Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp Số tiền trích khấu hao, tiền thu thanh lý tài sản thuộc nguồn vốn vay được dùng để trả nợ vay Trường hợp đã trả đủ nợ vay, đơn vị được để lại bổ sung Quỹ phát triển hoạt động sự nghiệp đối với số còn lại (nếu có) Được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước để phản ánh các khoản kinh phí thuộc ngân sách nhà nước theo quy định của Luật Ngân sách nhà nước; được mở tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng hoặc Kho bạc Nhà nước để phản ánh các khoản thu, chi của hoạt động dịch vụ

Tóm lại, thiết chế tự trị tài chính là thiết chế theo đó đơn vị sự nghiệp công lập được trao quyền quyết định, tự chịu trách nhiệm về các khoản thu, khoản chi, tổ chức bộ máy và sắp xếp lao động qua đó làm tăng chất lượng hoạt động cung cấp dịch vụ công của đơn vị

Mở rộng hơn, thiết chế quản lý tài chính tại tổ chức KH&CN công lập

là sự tác động lên các hoạt động tài chính thông qua quá trình xây dựng chính sách, kế hoạch tài chính, tổ chức thực hiện và kiểm soát việc thực hiện các chính sách, kế hoạch đó nhằm hoàn thành chức năng, nhiệm vụ KHCN mà Nhà nước giao, sản xuất kinh doanh và cung cấp các sản phẩm dịch vụ kỹ thuật trong lĩnh vực, ngành theo quy định, đảm bảo duy trì hoạt động của đơn vị

và nâng cao đời sống của cán bộ, viên chức trong đơn vị trên cơ sở tuân thủ các quy định của pháp luật

1.3.3.2 Nội dung thiết chế tự trị tài chính trong khoa học và công nghệ

Trong giai đoạn phát triển hiện nay, nhà nước đặt ra mục tiêu ưu tiên mọi nguồn lực xã hội cho phát triển KH&CN, đổi mới thiết chế hoạt động của

hệ thống KH&CN quốc gia Theo đó, một số loại hình tổ chức KHCN buộc phải chuyển sang hoạt động theo hình thức tự trang trải kinh phí hoặc doanh nghiệp KH&CN

Thiết chế tài chính cho hoạt động KH&CN có những đặc điểm chung như thiết chế tài chính trong nền kinh tế nói chung Đó là những biện pháp, hình thức tổ chức quản lý việc tạo lập, phân phối và sử dụng nguồn tài chính cho hoạt động KH&CN Vì thế, nó thể hiện quan hệ phân phối lợi ích giữa nhà nước với ngành KH&CN, giữa ngành với các đơn vị hoạt động trong ngành, giữa các đơn vị hoạt động trong ngành với nhau, cũng như giữa các nhà khoa học với các đơn vị mà họ hoạt động Do giải quyết các mối quan hệ lợi ích nên thiết chế tài chính nói chung, thiết chế tài chính cho hoạt động KH&CN nói riêng rất nhạy cảm, nó liên quan đến phân phối nguồn vốn của

xã hội Việc phân phối đúng sẽ thúc đẩy nền kinh tế nói chung, hoạt động KH&CN nói riêng phát triển và ngược lại

Để cho KH&CN phát triển, cần thiết phải có sự đầu tư nguồn lực, từ con người đến cơ sở, và suy đến cùng là nguồn tài chính cho lĩnh vực này hoạt động Nguồn lực này được hình thành từ nhà nước, các doanh nghiệp, các cơ quan, tổ chức xã hội,

Nguồn tài chính đối với tổ chức KH&CN công lập tự bảo đảm một phần chi thường xuyên và tổ chức KH&CN công lập do Nhà nước bảo đảm chi thường xuyên gồm: Nguồn thu từ NSNN để thực hiện nhiệm vụ KH&CN, nhiệm vụ thường xuyên theo chức năng, dịch vụ sự nghiệp công; nguồn thu từ NSNN để thực hiện các nhiệm vụ không thường xuyên; nguồn thu phí theo pháp luật về phí, lệ phí được để lại để chi hoạt động thường xuyên và chi mua

sắm, sửa chữa lớn trang thiết bị, tài sản phục vụ công tác thu phí; nguồn vốn vay, viện trợ, tài trợ theo quy định hiện hành; nguồn thu từ hoạt động KH&CN, hoạt động sản xuất, kinh doanh, liên doanh, liên kết và nguồn thu khác theo quy định hiện hành

Nguồn tài chính cho hoạt động KH&CN rất đa dạng, bao gồm: nguồn

từ ngân sách nhà nước, từ các doanh nghiệp và các tổ chức xã hội, cả trong và ngoài nước Đầu tư tài chính từ ngân sách nhà nước cho KH&CN là quá trình phân phối sử dụng một phần vốn NSNN để duy trì, phát triển hoạt động KH&CN theo nguyên tắc không hoàn trả trực tiếp Đây chính là thực hiện sự phân bổ nguồn tài chính của nhà nước cho hoạt động KH&CN Nguồn tài chính này không chỉ đơn thuần là cung cấp tiềm lực tài chính nhằm duy trì, củng cố các hoạt động KH&CN mà còn có tác dụng định hướng điều chỉnh các hoạt động nghiên cứu phát triển KH&CN theo đường lối chủ trương của Nhà nước Nguồn tài chính từ NSNN phục vụ cho các hoạt động KH&CN trong các lĩnh vực trọng điểm, ưu tiên thực hiện nhiệm vụ nâng cao lợi ích xã hội; Thực hiện nghiên cứu cơ bản có định hướng trong các lĩnh vực hoa học; Duy trì và phát triển tiềm lực KH&CN; Cấp cho các quỹ phát triển KH&CN của nhà nước; Xây dựng cơ cở vật chất - kỹ thuật, đầu tư chiều sâu cho các tổ chức nghiên cứu và phát triển của nhà nước; Trợ giúp cho doanh nghiệp thực hiện nghiên cứu ứng dụng và phát triển công nghệ thuộc lĩnh vực ưu tiên trọng điểm

Về nguồn tài chính ngoài ngân sách nhà nước cho hoạt động KH&CN, phát triển KH&CN đem lại lợi ích thiết thực cho cá nhân và toàn xã hội Khi các sản phẩm KH&CN có tính xã hội thì các tổ chức, doanh nghiệp, cá nhân

và cộng đồng đều có trách nhiệm quan tâm góp sức lực, trí tuệ, tiền của để phát triển hoạt động KH&CN Vì vậy, quan tâm đến vấn đề phát triển hoạt động KH&CN là quyền lợi và trách nhiệm của toàn xã hội nhằm thực hiện mục tiêu xã hội hóa KH&CN, đa dạng hóa các nguồn tài chính đầu tư cho hoạt động KH&CN thực hiện phương châm “nhà nước và nhân dân cùng

làm” Về cơ cấu, nguồn tài chính ngoài NSNN đầu tư cho hoạt động KH&CN:

- Thứ nhất là từ doanh nghiệp, cụ thể là doanh nghiệp dành một phần vốn để đầu tư phát triển hoạt động KH&CN nhằm đổi mới công nghệ và nâng cao sức cạnh tranh của sản phẩm Vốn đầu tư phát triển KH&CN của doanh nghiệp được tính vào chi phí sản xuất kinh doanh Thông thường, doanh nghiệp lập quỹ phát triển KH&CN để chủ động đầu tư phát triển KH&CN;

- Thứ hai là quỹ phát triển KH&CN của tổ chức, cá nhân, được hình thành từ các nguồn như vốn đóng góp của các tổ chức cá nhân sáng lập, không có nguồn gốc từ NSNN; Các khoản đóng góp tự nguyện, hiến tặng, của các cá nhân, tổ chức; Vốn liên doanh liên kết với các tổ chức khác;

- Thứ ba là nguồn vốn vay ngân hàng, các tổ chức KH&CN vay vốn từ ngân hàng để thực hiện các chương trình đề tài theo nguyên tắc hoàn trả với mức lãi suất hợp lý;

- Thứ tư là nguồn tài chính từ các tổ chức hoặc cá nhân nước ngoài Trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, các tổ chức quốc tế như Tổ chức phát triển Liên hợp quốc (UNDP), Ngân hàng thế giới (WB), Ngân hàng phát triển Châu Á (ADB), Ngân hàng Nhật Bản (JB)… thường dành nguồn tài chính đáng kể để tài trợ cho nghiên cứu khoa học

Ngoài ra, còn có các nguồn tài chính ngoài NSNN khác thông qua các hoạt động đào tạo và nghiên cứu, cho thuê địa điểm, các hoạt động dịch vụ khoa học,…

Tiểu kết chương I

Trong chương I tác giả đã đưa ra những khái niệm cơ bản về tổ chức, tổ chức KH&CN, khái niệm về tổ chức KH&CN công lập, khái niệm về tự trị, tự trị trong khoa học, tự trị về tài chính, trong đó tác giả đặc biệt quan tâm làm

rõ các khái niệm và đặc điểm của tổ chức KH&CN

Với những kết quả thực hiện, tác giả xin ghi nhận một số điểm kết luận sau:

1 Quyền tự chủ của các tổ chức KH&CN là nhu cầu tất yếu của sự phát triển khoa học;

2 Trước hết phải được tự chủ về khoa học, được quyết định các hướng nghiên cứu;

3 Tự chủ quyết định sử dụng các nguồn lực như tài lực, vật lực

Vì vậy, tất cả các khái niệm trong chương I là cơ sở lý luận quan trọng,

là tiền đề để tác giả phân tích những thực trạng về hoạt động khoa học, đặc biệt là hoạt động nghiên cứu của Viện nghiên cứu Hải quan

CHƯƠNG 2

THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA VIỆN NGHIÊN CỨU HẢI QUAN THEO XU HƯỚNG TỰ TRỊ 2.1 Dẫn nhập

Đến chương 2 của luận văn, tác giả sẽ nêu thực trạng hoạt động của Viện nghiên cứu Hải quan Viện nghiên cứu Hải quan là một tổ chức KH&CN công lập trực thuộc Tổng cục Hải quan, có nhiệm vụ tổ chức thực hiện việc nghiên cứu khoa học về hải quan, nghiên cứu quy trình nghiệp vụ hải quan, nghiên cứu ứng dụng phương pháp quản lý hải quan vào công tác nghiệp vụ và xây dựng lực lượng hải quan; phối hợp tham gia và phản biện các chính sách, quy định, quy trình thủ tục hải quan,…

Từ việc nêu lên thực trạng hoạt động KH&CN của Viện nghiên cứu hải quan, tác giả sẽ đưa ra một số đánh giá chung về tự chủ và những vướng mắc

cơ bản mà Viện đang gặp phải

2.2 Sự hình thành và phát triển của Viện Nghiên cứu Hải quan

Ngày 17/6/1994 Chính phủ ban hành Nghị định số 16/CP quy định về chức năng, nhiệm vụ và tổ chức bộ máy của Tổng cục Hải quan Cơ cấu tổ chức của Tổng cục Hải quan gồm có bộ máy giúp Tổng cục trưởng thực hiện chức năng quản lý nhà nước gồm 9 Vụ, Cục, Thanh tra và Văn phòng và các đơn

vị sự nghiệp trực thuộc, trong đó có Viện Nghiên cứu Khoa học Hải quan

Cùng với việc xây dựng, củng cố cơ quan thông tin chính thức của Ngành, Lãnh đạo Tổng cục Hải quan còn chỉ đạo tăng cường công tác tuyên truyền, không chỉ trong việc trao đổi thông tin khoa học chuyên ngành mà còn

ở các lĩnh vực đang được xã hội quan tâm Trên cơ sở đó, ngày 24/10/1996 Thủ tướng Chính phủ ra Quyết định số 782/TTg về việc sắp xếp lại các cơ quan nghiên cứu khoa học và công nghệ, Viện Nghiên cứu Khoa học Hải quan đã trở thành một trong 41 Viện cấp Nhà nước

Ngày 25/10/2001, Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan ra Quyết định

số 1075/QĐ-TCCB ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Viện Nghiên