Pháp luật về thanh tra, xử lý vi phạm trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản ở việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ THU Pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản Việt Nam Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Quang Tuyến HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét tơi bảo vệ luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn NGƯỜI CAM ĐOAN Bùi Thị Thu MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 4 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 5 Phương pháp nghiên cứu 6 Những kết nghiên cứu đạt Kết cấu luận văn Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN 1.1 Lý luận tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 1.1.1 Khái niệm tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 1.1.2 Mục đích tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 11 1.1.3 Nguyên tắc hoạt động tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 12 1.1.4 Hình thức tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 14 1.2 Lý luận xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 15 1.2.1.Khái niệm vi phạm, vi phạm hành kinh doanh bất động sản 15 1.2.2 Phân loại vi phạm hành kinh doanh bất động sản 22 1.2.3 Khái niệm xử lý vi phạm hành kinh doanh bất động sản 23 1.2.4 Tính cấp thiết việc xử lý vi phạm hành kinh doanh bất động sản 26 1.3 Khái niệm, đặc điểm, vai trò pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 28 1.3.1 Khái niệm đặc điểm pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 28 1.3.2 Vai trò pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản Việt Nam 30 1.3.3 Nội dung điều chỉnh pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 32 Kết luận chương 34 Chương 2: THỰC TRẠNG THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN TẠI VIỆT NAM 35 2.1 Nội dung pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 35 2.1.1 Nội dung pháp luật tra lĩnh vực kinh doanh bất động sản 35 2.1.2 Pháp luật xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 52 2.1.3.Thực trạng pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản Việt Nam 62 2.2 Đánh giá thực tiễn thi hành pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 65 2.2.1 Những kết đạt 65 2.2.2 Những tồn tại, khiếm khuyết thực thi pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bất động sản 67 2.2.3 Nguyên nhân tồn tại, khiếm khuyết thực thi pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bất động sản 70 Kết luận Chương 74 Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNH TẠI VIỆT NAM 75 3.1 Định hướng hoàn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản nâng cao hiệu thi hành Việt Nam 75 3.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản nâng cao hiệu thi hành Việt Nam 81 3.2.1 Nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 81 3.2.2 Nhóm giải pháp nâng cao hiệu thi hành pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 85 Kết luận Chương 95 KẾT LUẬN 97 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 98 PHỤ LỤC PL DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BĐS : Bất động sản KDBĐS : Kinh doanh bất động sản VPHC : Vi phạm hành UBND : Ủy ban nhân dân MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thanh tra, xử lý vi phạm kinh doanh bất động sản (KDBĐS) chế định pháp luật KDBĐS Chế định đời góp phần nâng cao hiệu quản lý nhà nước lĩnh vực KDBĐS Bởi lẽ, KDBĐS loại hình kinh doanh phổ biến thiếu kinh tế thị trường Loại hình kinh doanh thu hút đầu tư nhà đầu tư nước tính hấp dẫn tỷ suất lợi nhuận/đồng vốn đầu tư Mặt khác, yếu quản lý nhà nước KDBĐS nên lĩnh vực nhiều dư địa để đầu tư kinh doanh Trên thực tế, tổ chức, cá nhân đầu tư KDBĐS tự giác tuân thủ pháp luật Đặc biệt điều kiện kinh tế thị trường, tác động quy luật khách quan thị trường bất động sản (BĐS) ngày trở lên có giá trị; nên phận khơng nhỏ chủ đầu tư KDBĐS sẵn sàng vi phạm pháp luật thu nhiều lợi nhuận tốt Các quy định tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS thu hút quan tâm nghiên cứu, tìm hiểu giới khoa học pháp lý nước ta Thời gian qua có nhiều cơng trình khoa học vấn đề cơng bố với số giải pháp góp phần hồn thiện chế định pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Những giải pháp tham khảo trình sửa đổi, bổ sung quy định tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Luật KDBĐS năm 2014, chủ yếu tập trung xử lý vi phạm hanh Tuy nhiên, thực tiễn thi hành pháp luật KDBĐS cho thấy hiệu việc tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS chưa đáp ứng kỳ vọng, mong muốn xã hội Nhiều vụ vi phạm đặc biệt vi phạm hành lĩnh vực KDBĐS phát việc xử lý thiếu dứt điểm, kiên với chế tài chưa đủ sức răn đe, giáo dục người vi phạm Điều không khiến dư luận xã hội xúc mà gây ý thức khinh nhờn, coi thường pháp luật, gây méo mó thị trường BĐS tạo rối ren quản lý nhà nước BĐS Đây lý cần phải tiếp tục nghiên cứu, đánh giá cách hệ thống, toàn diện thực trạng pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nhằm nhận diện tồn tại, bất cập nguyên nhân tồn tại, bất cập; sở đó, đưa giải pháp góp phần hồn thiện nâng cao hiệu thi hành chế định tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Mặt khác, Luật KDBĐS năm 2014, Luật Thanh tra năm 2010, Luật xử lý VPHC năm 2014 văn hướng dẫn thi hành đời với sửa đổi, bổ sung tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS triển khai thực Đặt bối cảnh đó, việc tìm hiểu quy định tra, xử lý vi phạm, tập trung nghiên cứu xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS đạo Luật góp phần nâng cao hiệu thực thi thực tế Vì vậy, học viên lựa chọn đề tài "Pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản Việt Nam" làm Luận văn thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu Nội dung VPHC vấn đề phức tạp nhạy cảm; nhận thức tầm quan trọng, ý nghĩa lý luận ý nghĩa thực tiễn vấn đề nên có nhiều cơng trình nghiên cứu nhiều góc độ khác như: i) Hồng Xn Hoan - Nguyễn Trí Hịa (1993), Pháp luật xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh; ii) Đặng Thanh Sơn - Hà Thị Nga (1996), Hỏi đáp Pháp lệnh Xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội; iii) Phạm Dũng - Hồng Sao (1998), Tìm hiểu xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Pháp lý, Hà Nội; iv) Vũ Thư (2000), Chế tài hành - Lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội; v) Bùi Minh Thanh (2003), Vi phạm pháp luật đấu tranh chống vi phạm pháp luật lĩnh vực kinh tế Việt Nam nay, Luận án tiến sĩ luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội; vi) Lê Nguyễn Nam Ninh (2004), Vi phạm pháp luật hành lĩnh vực hải quan giải pháp xử lý, Luận văn thạc sĩ Luật học, Học viện Hành Quốc gia, Hà Nội; vii) Đỗ Thị Phương (2005), Vi phạm hành đất đai Thái Bình - Thực trạng giải pháp khắc phục, Luận văn thạc sĩ Luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội v.v Hoặc có số cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận văn như: viii) Lê Đình Thắng (2004), Quản lý nhà nước thị trường bất động sản, Tạp chí Quản lý nhà nước, số 4; ix) Nguyễn Quang Tuyến - Nguyễn Thị Nga (2011), Pháp luật môi giới bất động sản Việt Nam kiến nghị hoàn thiện, Tạp chí Luật học, số 6; x) Phạm Thị Trang (2012), Pháp luật môi giới bất động sản, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; xi) Nguyễn Lan Anh (2016), Pháp luật xử lý Luận văn thạc sĩ luật học lĩnh vực đất đai, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội; xii) Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật Hành chính, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội; xiii) Trần Quang Huy Nguyễn Quang Tuyến (chủ biên) (2009), Pháp luật kinh doanh bất động sản, Nxb Tư pháp, Hà Nội v.v Các cơng trình nghiên cứu giải số vấn đề lý luận thực tiễn vi phạm pháp luật nói chung VPHC nói riêng, bao gồm phân tích khái niệm, đặc điểm, hậu vi phạm pháp luật VPHC; đánh giá thực trạng đề xuất giải pháp nâng cao hiệu phòng, chống vi phạm pháp luật Tuy nhiên, xem xét góc độ pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS cách có hệ thống, đầy đủ toàn diện phương diện lý luận, thực tiễn đặt mối quan hệ tham chiếu với Luật KDBĐS năm 2014, Luật Thanh tra năm 2010, Luật Đất đai năm 2013, Luật xử lý VPHC năm 2014 văn hướng dẫn thi hành dường cịn thiếu cơng trình Trên sở kế thừa kết nghiên cứu cơng trình khoa học có liên quan đến đề tài cơng bố, luận văn sâu tìm hiểu pháp luật tra, xử lý VPHC KDBĐS Việt Nam 3 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu tổng quát luận văn đưa giải pháp góp phần hồn thiện nâng cao hiệu thi hành pháp luật tra, xử lý vi phạm, tập trung nghiên cứu xử lý vi phạm hành lĩnh vực KDBĐS Việt Nam 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Trên sở mục đích nghiên cứu, luận văn xác định nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau đây: - Tập hợp, phân tích hệ thống sở lý luận pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS Việt Nam thông qua việc luận giải số nội dung: i) Phân tích khái niệm đặc điểm vi phạm pháp luật nói chung VPHC lĩnh vực KDBĐS nói riêng ii) Phân tích khái niệm đặc điểm tra nói chung tra lĩnh vực KDBĐS nói riêng iii) Tìm hiểu hậu VPHC lĩnh vực KDBĐS iv) Phân tích ý nghĩa, vai trò tra lĩnh vực KDBĐS v) Phân tích khái niệm đặc điểm xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS vi) Mục đích, ý nghĩa, nguyên tắc hình thức xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS v) Phân tích khái niệm đặc điểm pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS vi) Cơ sở đời pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS vii) Lịch sử hình thành phát triển pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS v.v - Đánh giá thực trạng pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS thực tiễn thi hành Việt Nam - Đưa định hướng giải pháp góp phần hoàn thiện nâng cao hiệu thi hành pháp luật tra, xử lý VPHC lĩnh vực KDBĐS Việt Nam kiến nghị, định xử lý tra; thực công khai, minh bạch kết luận, định xử lý tra kết thực kết luận, kiến nghị, định xử lý tra Để tăng cường vai trò hệ thống tra lĩnh vực KDBĐS, Bộ Xây dựng cần phối hợp chặt chẽ với quan, ban ngành, tăng cường đợt tra, kiểm tra, trọng công tác tra thường xuyên, kịp thời phát ngăn chặn sai phạm, giảm bớt hậu xấu xảy ra, cần bổ sung quy định cụ thể chế tài xử lý trường hợp không thực hiện, thực không đầy đủ, không kịp thời kết luận, kiến nghị, định xử lý tra, chế tài xử lý tra viên thiếu gương mẫu, tắc trách công tác tra, xử lý vi phạm Thanh tra phương thức phát nhanh chóng vụ việc tham nhũng Do tính chất, nhiệm vụ công tác, thông qua hoạt động tra mà quan tra có điều kiện phát sớm biểu tham nhũng, kịp thời kiến nghị biện pháp ngăn chặn Công tác tra, giải khiếu nại, tố cáo phòng chống tham nhũng cơng việc địi hỏi tra viên khơng có trình độ, lĩnh vững vàng mà cịn phải chịu sức ép, áp lực lớn, thường xuyên phải đối mặt với hiểm nguy cám dỗ Trên thực tế, có khơng trường hợp "bẻ cong" thật tra; tình trạng cán tra cố tình vi phạm pháp luật hoạt động tra, kiểm tra để tham ô, nhận hối lộ, trục lợi cá nhân [30] Có thể nhận thấy, công tác phát hành vi tham nhũng dường chưa quan tâm thích đáng Hoạt động KDBĐS có tính chất bất ổn định, phức tạp; nên vấn đề tham nhũng lĩnh vực cần trọng Xuất phát từ yêu cầu giữ vững niềm tin nhân dân làm máy nhà nước, đòi hỏi cá nhân, ban ngành, điển hình Thanh tra phủ, Bộ Xây dựng phải có quy định, biện pháp hữu hiệu để khắc phục chấm dứt triệt để tình trạng 92 Xây dựng quy chế phối hợp làm việc quan tra, quan điều tra, quan kiểm sát, ngân hàng, kho bạc, Mặt trận tổ quốc đồn thể, quan báo chí Cơ chế phối hợp cần xác định rõ vấn đề phạm vi, phương thức, khung thời gian quan việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra việc thực kết luận, kiến nghị, định xử lý tra; hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, xử lý cán Đảng sai phạm; tạm giữ thu hồi tiền vi phạm, tranh thủ kiểm tra, giám sát tra nhân dân tổ chức việc thực kiến nghị, định ngành tra [30] Để đáp ứng yêu cầu quản lý nhà nước giai đoạn nay, phục vụ thiết thực nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước, nhằm tiến tới mục tiêu dân giàu, nước mạnh, xã hội, cơng bằng, văn minh, việc tăng cường hiệu lực, hiệu hoạt động quản lý nhà nước tra hoạt động KDBĐS yêu cầu cấp bách Do đó, vấn đề nghiên cứu đổi cách toàn diện, triệt để tổ chức hoạt động tra, tăng cường hiệu quản lý nhà nước cơng tác tra nói chung tra hoạt động KDBĐS nói riêng nhiệm vụ trọng tâm, cần tiến hành thường xuyên, liên tục nghiêm túc ii) Xử lý vi phạm hoạt động KDBĐS Các quy định xử lý vi phạm hoạt động KDBĐS tạo hành lang pháp lý nhằm răn đe, ngăn ngừa hành vi sai trái tạo hiệu định công tác quản lý KDBĐS Các quy định xử lý vi phạm áp dụng chế tài hành quy định chi tiết đầy đủ với nhiều điều khoản riêng có nghị định hướng dẫn thi hành Trong đó, ghi nhận nguyên tắc cần thực xử lý, hình thức xử lý hiệu quả: hình phạt chính, hình phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu Khi quy định chi tiết rõ ràng việc áp dụng pháp luật thuận tiện hơn.[31, tr.75] Quy định chế tài xử lý phong phú tùy vào tính chất, mức độ vi phạm mà phải chịu hình thức xử lý khác nhau: chế tài hành chính, dân sự, hình Tạo điều kiện cho quan áp dụng pháp luật 93 linh hoạt xử lý, đảm bảo phạt người, tội Đồng thời, tạo mối liên kết cho ngành luật với Các quy định xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực KDBĐS tạo hiệu định từ đời xử lý nhiều vụ việc vi phạm pháp luật nghiêm trọng ảnh hưởng tới lợi ích tổ chức cá nhân tham gia Tuy nhiên, quy định nhiều hạn chế ảnh hưởng tới hiệu chung đạt Các quy định chế tài hình sự: pháp luật hình hay pháp luật KDBĐS chưa có quy định cụ thể việc xử lý vi phạm hình mà nhắc tới việc bị truy cứu trách nhiệm hình vi phạm pháp luật KDBĐS Đây thiếu sót tính cụ thể chi tiết luật hình sự, cần có sửa đổi bổ sung cách tỷ mỉ rõ ràng nhà làm luật 94 Kết luận Chương Trên sở phân tích vấn đề lý luận pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS đánh giá thực trạng pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS thực tiễn thi hành Chương Chương 2; luận văn đưa yêu cầu, định hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nâng cao hiệu thị hành Yêu cầu hoàn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS tập trung vào ba nội dung chủ yếu: - Xuất phát từ yêu cầu đổi chế quản lý kinh tế; - Hoàn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS phải đặt tổng thể hoàn thiện pháp luật KDBĐS lĩnh vực pháp luật khác có liên quan - Hồn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS phải đảm bảo tính nghiêm minh pháp luật; xử lý hành vi vi phạm pháp luật không bao che, nể nang, né tránh Hoàn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS dựa định hướng chủ yếu sau: - Xác lập, đảm bảo tính hệ thống kế thừa pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS - Nhận thức đắn đầy đủ vị trí, vai trị quan trọng hoạt động tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS; sở đó, xác lập quy phạm pháp luật phù hợp để điểu chỉnh - Việc hoàn thiện pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS phải xây dựng sở tiến hành đổi đồng phương diện: tổ chức, máy, phương thức hoạt động đội ngũ cán bộ, công chức tra, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS v.v 95 Trên sở xác định yêu cầu, đinh hướng, luận văn đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Mục 3.2 Chương 3, bao gồm nhóm giải pháp hoàn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nhóm giải pháp nâng cao hiệu thi hành hồn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS 96 KẾT LUẬN Thanh tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nội dung thiếu quản lý nhà nước thị trường BĐS Trong điều kiện vi phạm lĩnh vực KDBĐS có chiều hướng gia tăng vai trị quan trọng hoạt động cần phải tăng cường Để tạo hành lang pháp lý cho hoạt động tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS, quy định tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS ban hành thường xuyên sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện nhằm đáp ứng yêu cầu sống Tập hợp quy định tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS tạo thành chế định tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Đây chế định quan trọng pháp luật KDBĐS Các quy định tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS Luật KDBĐS năm 2014, Luật tra năm 2010 văn hướng dẫn thi hành đề cập Việc thực thi quy định góp phần đấu tranh ngăn ngừa, xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS; tăng cường nghiêm minh pháp luật nâng cao hiệu quản lý nhà nước thị trường BĐS Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, thực thi chế định tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS bộc lộ số hạn chế, yếu Những hạn chế, yếu có nguyên nhân chủ quan khách quan tác giả đề cập, lý giải Chương Để hoàn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nâng cao hiệu thi hành, luận văn phân tích yêu cầu, định hướng đưa giải pháp Các giải pháp bao gồm nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS nhóm giải pháp nâng cao hiệu thi hành pháp luật tra, kiểm tra; xử lý vi phạm lĩnh vực KDBĐS 97 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Lan Anh (2016), Pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực đất đai, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội Bộ Xây dựng (2008), Thông tư 24/2009/TT-BXD ngày 22/7/2009 quy định chi tiết thi hành số nội dung Nghị định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 Chính phủ xử phạt vi phạm hành hoạt động xây dựng; kinh doanh bất động sản; khai thác, sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng; quản lý cơng trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà cơng sở, Hà Nội Chính phủ (2007), Nghị định số số 153/2007/NĐ-CP ngày 15/10/2007 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật Kinh doanh bất động sản năm 2006, Hà Nội Chính phủ (2009), Nghị định số 23/2009/NĐ-CP ngày 27/02/2009 xử phạt vi phạm hành hoạt động xây dựng; kinh doanh bất động sản; khai thác, sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng; quản lý cơng trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà công sở, Hà Nội Chính phủ (2011), Nghị định số 86/2011/NĐ-CP ngày 22/9/2011 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thanh tra, Hà Nội Chính phủ (2013), Nghị định số 26/2013/NĐ-CP ngày 29/3/2013 tổ chức hoạt động tra ngành Xây dựng, Hà Nội Chính phủ (2013), Nghị định số 81/2013/NĐ-CP ngày 19/7/2013 quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính, Hà Nội Chính phủ (2013), Nghị định số 121/2013/NĐ-CP ngày 10/10/2013 quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động xây dựng; kinh doanh 98 bất động sản; khai thác, sản xuất, kinh doanh vật liệu xây dựng; quản lý cơng trình hạ tầng kỹ thuật; quản lý phát triển nhà công sở, Hà Nội Chính phủ (2014), Nghị định số 43/2014/NĐ-CP ngày 15/5/2014 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đất đai, Hà Nội 10 Chính phủ (2014), Nghị định số 102/2014/NĐ-CP ngày 10/11/2014 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực đất đai, Hà Nội 11 Chính phủ (2015), Nghị định số 33/2015/NĐ-CP ngày 27/3/2015 quy định việc thực kết luận tra, Hà Nội 12 Chính phủ (2015), Nghị định số 76/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật Kinh doanh bất động sản năm 2014, Hà Nội 13 Phạm Dũng - Hồng Sao (1998), Tìm hiểu xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Pháp lý, Hà Nội 14 Hồng Xn Hoan - Nguyễn Trí Hịa (1993), Pháp luật xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 15 Trần Quang Huy Nguyễn Quang Tuyến (chủ biên) (2009), Pháp luật kinh doanh bất động sản, Nxb Tư pháp, Hà Nội 16 Doãn Hồng Nhung (Chủ biên) (2012), Pháp luật tra xử lý vi phạm pháp luật đất đai Việt Nam, Sách chuyên khảo, Nxb Xây dựng, Hà Nội 17 Lê Nguyễn Nam Ninh (2004), Vi phạm pháp luật hành lĩnh vực hải quan giải pháp xử lý, Luận văn thạc sĩ Luật học, Học viện Hành Quốc gia, Hà Nội 18 Đỗ Thị Phương (2005), Vi phạm hành đất đai Thái Bình - Thực trạng giải pháp khắc phục, Luận văn thạc sĩ Luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội 19 Quốc hội (2006), Luật Kinh doanh bất động sản, Hà Nội 20 Quốc hội (2010), Luật Thanh tra, Hà Nội 21 Quốc hội (2012), Luật Xử lý vi phạm hành chính, Hà Nội 99 22 Quốc hội (2013), Luật Đất đai, Hà Nội 23 Quốc hội (2014), Luật Kinh doanh bất động sản, Hà Nội 24 Quốc hội (2014), Luật Xử lý vi phạm hành chính, Hà Nội 25 Quốc hội (2015), Bộ luật Hình sự, Hà Nội 26 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2002), Pháp lệnh Xử phạt vi phạm hành chính, Hà Nội 27 Đặng Thanh Sơn - Hà Thị Nga (1996), Hỏi đáp Pháp lệnh Xử phạt vi phạm hành chính, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 28 Lê Đình Thắng (2004), "Quản lý nhà nước thị trường bất động sản", Quản lý nhà nước, (4) 29 Bùi Minh Thanh (2003), Vi phạm pháp luật đấu tranh chống vi phạm pháp luật lĩnh vực kinh tế Việt Nam nay, Luận án tiến sĩ Luật học, Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội 30 Thanh tra Chính phủ (2012), Một số giải pháp nâng cao hiệu quản lý nhà nước Thanh tra, Đề tài nghiên cứu khoa hoc, Hà Nội 31 Vũ Thư (2000), Chế tài hành - Lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 32 Phùng Thị Thủy (2017), "Giải pháp nâng cao lực công tác chuyên môn đội ngũ cán tra quận, huyện thuộc Thành phố Hà Nội", http://thanhtravietnam.vn, ngày 19/9/2017 33 "Tìm hiểu quy định xử lý vi phạm pháp luật kinh doanh bất động sản", http://doc.edu.vn 34 Phạm Thị Trang (2012), Pháp luật môi giới bất động sản, Luận văn thạc sĩ Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 35 Nguyễn Quang Tuyến - Nguyễn Thị Nga (2011), "Pháp luật môi giới bất động sản Việt Nam kiến nghị hoàn thiện", Luật học, (6) 36 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật hành Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 100 37 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Từ điển Giải thích thuật ngữ luật học (Luật hành chính, Luật tố tụng hành chính, Luật quốc tế), Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 38 Viện Khoa học pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách khoa Nxb Tư pháp, Hà Nội 39 Nguyễn Ngọc Tân (2007), “Một số vấn đề hoàn thiện hệ thống pháp luật Thanh tra”, Tạp chí Thanh tra số 40 Bùi Tiến Đạt (2008), Pháp luật xử phạt vi phạm hành chính: Lý luận thực tiễn, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Trường Đại học Quốc Gia Hà Nội 41 Nguyễn Thanh Mộng (2012),“Pháp luật tra xây dựng Việt Nam nay”, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Trường Đại học Quốc Gia Hà Nội 42 Hải Việt (2014), “Giao dịch bất động sản qua sàn, giữ hay bỏ”, http://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=1677 43 Đắc Kiên (2011), “Chung cư mini Petromanning": Chủ sàn Hà Thành thừa nhận rao bán khống”, http://giadinh.net.vn/kinh-te/chung-cu-minipetromanning-chu-san-ha-thanh-thua-nhan-rao-ban-khong20110429075238485.htm 44 Nguyễn Cao (2017), “Dự án 176 Định Công: Hải Phát Land nhận đặt chỗ có dấu hiệu vi phạm pháp luật”, https://www.baomoi.com/ky-2-du-an176-dinh-cong-hai-phat-land-nhan-dat-cho-la-co-dau-hieu-vi-phamphap-luat/c/22095396.epi 101 PHỤ LỤC NỘI DUNG QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN TT Tên hành vi Nội dung hành vi Hình thức xử phạt mức xử phạt Bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê mua BĐS thuộc diện phải giao dịch qua sàn giao dịch BĐS mà không thông qua sàn giao dịch BĐS theo quy định Khơng có chức KDBĐS thực mua bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê lại, cho thuê mua BĐS Bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho th lại, cho th mua BĐS khơng trình tự, thủ tục quy định Không xác nhận xác nhận sai quy định BĐS thực giao dịch mua bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê mua thông qua sàn giao dịch BĐS Xác định vốn pháp định để đăng ký KDBĐS không Vi phạm quy định KDBĐS theo quy định Không cung cấp cung cấp khơng xác, đầy đủ giấy tờ thông tin liên quan đến BĐS bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê lại, cho thuê mua cho khách hàng thực giao dịch BĐS sàn giao dịch BĐS theo quy định Không gửi danh sách gửi danh sách khơng xác đến quan có thẩm quyền để xác nhận danh sách người phân chia sản phẩm nhà theo quy định Chủ đầu tư dự án KDBĐS thuộc đối tượng phải báo cáo không thực báo cáo báo cáo không quy định tình hình triển khai đầu tư xây dựng kinh doanh dự án BĐS Không công khai thông tin BĐS theo quy định Kê khai vốn chủ sở hữu để đăng ký đầu tư dự án khu đô thị mới, dự án phát triển nhà ở, dự án đầu tư hạ tầng kỹ PL Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng thuật khu công nghiệp không quy định Hành vi KDBĐS không đủ điều kiện không Phạt tiền từ 60.000.000 phép đưa vào kinh doanh theo quy định Vi phạm quy định huy động vốn mua bán theo hình thức ứng tiền trước đầu tư xây dựng dự án phát triển nhà ở, dự án KDBĐS Vi phạm quy định chuyển nhượng dự án KDBĐS đồng đến 70.000.000 đồng Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng Tái phạm hành vi: - Bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê mua BĐS Hình thức xử phạt bổ sung: thuộc diện phải giao dịch qua sàn giao dịch BĐS mà Tước quyền sử dụng không thông qua sàn giao dịch BĐS theo quy định giấy chứng nhận đăng - Bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê lại, cho thuê ký kinh doanh hoạt mua BĐS khơng trình tự, thủ tục quy định động KDBĐS từ - Hành vi KDBĐS không đủ điều kiện không tháng đến 12 tháng phép đưa vào kinh doanh theo quy định - Không cung cấp cung cấp khơng xác, đầy Biện pháp khắc phục đủ giấy tờ thông tin liên quan đến BĐS bán, hậu quả: chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê lại, cho thuê mua a) Buộc cung cấp thông cho khách hàng thực giao dịch BĐS sàn giao tin đầy đủ cải dịch BĐS theo quy định thơng tin khơng - Khơng gửi danh sách gửi danh xác buộc gửi danh sách không xác đến quan có thẩm quyền sách đến quan có thẩm để xác nhận danh sách người phân chia sản phẩm quyền hành vi nhà theo quy định quy định Điểm e, - Vi phạm quy định huy động vốn Điểm g Khoản Điều mua bán theo hình thức ứng tiền trước đầu b) Buộc nộp lại số lợi tư xây dựng dự án phát triển nhà ở, dự án KDBĐS bất hợp pháp có - Vi phạm quy định chuyển nhượng thực hành vi dự án KDBĐS VPHC quy định Khoản Điều Vi phạm Vi phạm quy định thành lập sàn giao dịch BĐS quy định Vi phạm quy định địa điểm hoạt động sàn giao thành dịch BĐS thay đổi địa giao dịch mà không thông Phạt tiền từ 50.000.000 lập báo cho quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định PL đồng đến 60.000.000 đồng hoạt động Không báo cáo báo cáo không đầy đủ hoạt sàn giao động sàn giao dịch BĐS cho quan nhà nước có dịch BĐS thẩm quyền theo quy định Hoạt động không quy chế hoạt động đăng ký với Sở Xây dựng Quảng cáo, công bố thông tin liên quan đến giao dịch BĐS sàn giao dịch BĐS phương tiện thông tin đại chúng chưa chủ sở hữu BĐS ủy quyền thực giao dịch Không niêm yết, công bố thông tin BĐS giao dịch mua bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê lại, cho thuê mua sàn giao dịch BĐS niêm yết, Phạt tiền từ 60.000.000 công bố thông tin không đầy đủ theo quy định đồng đến 70.000.000 đồng Không thực thực không quy định phòng chống rửa tiền KDBĐS theo quy định Thực giao dịch mua bán, chuyển nhượng, cho thuê, cho thuê mua BĐS qua sàn giao dịch BĐS không trình tự, thủ tục quy định BĐS chưa đủ điều kiện giao dịch qua sàn giao dịch BĐS theo quy định Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh dịch vụ sàn giao dịch BĐS từ 12 tháng đến 24 tháng hành vi tái phạm Vi phạm quy định đào tạo, bồi dưỡng kiến thức lĩnh vực nhà ở, KDBĐS Đào tạo, cấp giấy chứng nhận hoàn thành khóa đào tạo khơng quy định Phạt tiền từ 30.000.000 Không báo cáo việc đào tạo cho quan nhà nước có đồng đến 40.000.000 đồng thẩm quyền theo quy định Thực quảng cáo, đăng tuyển học viên thực đào tạo mà chưa Bộ Xây dựng cho phép đào tạo Phạt tiền từ 50.000.000 Không thực đào tạo mà cấp giấy chứng nhận đồng đến 60.000.000 đồng hồn thành khóa đào tạo Khơng thực đào tạo mà cấp giấy chứng nhận PL Hình thức xử phạt bổ hồn thành khóa đào tạo sung: Tước quyền sử dụng giấy phép đào tạo từ tháng đến 12 tháng hành vi quy định Điểm b Khoản Điều Tùy vào mức độ vi phạm hành vi: - Đào tạo, cấp giấy chứng nhận hồn thành khóa đào tạo không quy định Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Không công nhận kết - Không thực đào tạo mà cấp giấy chứng nhận hoàn thành khóa đào tạo đào tạo hành vi; b) Thu hồi tuyên hủy giấy chứng nhận cấp; c) Buộc hồn trả học phí cho học viên Hành nghề môi giới độc lập, định giá BĐS khơng có chứng hành nghề theo quy định; quản lý, điều hành sàn giao dịch BĐS mà giấy chứng nhận hồn thành khóa đào tạo, bồi dưỡng kiến thức quản lý, điều hành sàn giao dịch BĐS; thực quản lý vận hành nhà chung cư Vi phạm quy định kinh doanh dịch vụ BĐS mà khơng có giấy chứng nhận hồn thành khóa đào tạo, bồi dưỡng chun mơn, nghiệp vụ quản lý vận hành nhà chung cư Tẩy xóa, sửa chữa, cho mượn, cho thuê thuê, mượn chứng hành nghề môi giới, định giá BĐS để Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng kinh doanh dịch vụ BĐS giấy chứng nhận quản lý, điều hành sàn giao dịch BĐS giấy chứng nhận hồn thành khóa đào tạo, bồi dưỡng kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ quản lý vận hành nhà chung cư Vi phạm nguyên tắc hoạt động môi giới BĐS, định giá BĐS Hành vi sử dụng nhân viên môi giới BĐS, định giá BĐS khơng có chứng hành nghề theo quy định sử dụng người thuộc đối tượng phải có giấy chứng nhận PL Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng hồn thành khóa đào tạo, bồi dưỡng kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ quản lý vận hành nhà chung cư mà chưa có giấy chứng nhận theo quy định Hành vi khơng đủ số người có chứng môi giới, Phạt tiền từ 40.000.000 chứng định giá BĐS theo quy định Kinh doanh dịch vụ BĐS không quy định Không đăng ký ngành nghề kinh doanh dịch vụ BĐS hoạt động kinh doanh dịch vụ BĐS - Tẩy xóa, sửa chữa, cho mượn, cho thuê thuê, mượn chứng hành nghề môi giới, định giá BĐS để kinh doanh dịch vụ BĐS giấy chứng nhận quản lý, điều hành sàn giao dịch BĐS giấy chứng nhận hồn thành khóa đào tạo, bồi dưỡng kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ quản lý vận hành nhà chung cư - Vi phạm nguyên tắc hoạt động môi giới BĐS, định giá BĐS - Kinh doanh dịch vụ BĐS không quy định PL đồng đến 60.000.000 đồng Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng Hình thức xử phạt bổ sung: a) Tước quyền sử dụng chứng hành nghề môi giới BĐS, định giá BĐS từ tháng đến 12 tháng b) Đình hoạt động KDBĐS từ tháng đến 12 tháng ... HÀNH PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN TẠI VI? ??T NAM 2.1 Nội dung pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản 2.1.1 Nội dung pháp luật. .. luật kinh doanh bất động sản pháp luật khác Bộ Luật hình , Luật tra, Luật xử lý vi phạm hành chính, Quy phạm pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản thể văn luật (Luật kinh. .. vực kinh doanh bất động sản chủ yếu quan quản lý nhà nước thực 1.3.2 Vai trò pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh bất động sản Vi? ??t Nam Pháp luật tra, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh