Ôn tập môn thị trường chứng khoán

Ôn tập môn Thị trường chứng khoánCâu 1 Giá giao dịch phiên trước là 18 $, nếu biên độ dao động giá cho phép là +/- 7 % thì người đầu tư có thể đặt giá phiên này là: Có kiến thức chuyên

Ôn tập môn Thị trường chứng khoán

Câu 1

Giá giao dịch phiên trước là 18 $, nếu biên độ dao động giá cho phép là +/- 7 % thì người đầu tư

có thể đặt giá phiên này là:

Có kiến thức chuyên môn vững vàng

Có đủ điều kiện tài chính

Bảo lãnh tất cả hoặc là không

Bảo lãnh với mức tối thiểu

Câu 5

Lệnh dừng để mua chứng khoán vào (Stop to buy) có hiệu lực khi:

Giá cổ phiếu trên thị trường bằng giá dừng quy định trong lệnh

Giá cổ phiếu trên thị trường cao hơn giá dừng trong lệnh

Giá cổ phiếu trên thị trường thấp hơn giá dừng trong lệnh

Giá cổ phiếu trên thị trường chạm và có xu hướng vượt qua ngưỡng dừng trong lệnh

Câu 6

Lệnh dừng để bán ra (Stop to sell) có hiệu lực khi:

Giá cổ phiếu trên thị trường đúng bằng giá dừng

Giá cổ phiếu trên thị trường thấp hơn giá dừng

Giá cổ phiếu trên thị trường cao hơn giá dừng

Giá cổ phiếu trên thị trường chạm và có xu hướng vượt qua giá dừng

Câu 7

Lệnh giới hạn (Limited Order) khi chưa được thực hiện trong đợt giao dịch sẽ:

Tự động bị huỷ bỏ

Quay trở lại khách hàng yêu cầu

Nằm lại trong sổ tay của người môi giới

Nằm lại trong sổ tay của chuyên viên chứng khoán

Câu 8

Để giới hạn lỗ vốn do bán khống cổ phiếu người ta sẽ dùng:

Lệnh dừng để bán có giá cao hơn giá bán khống

Lệnh dừng để bán có giá thấp hơn giá bán khống

Lệnh dừng để mua có giá cao hơn giá bán khống

Lệnh dừng để mua có giá thấp hơn giá bán khống

Câu 9

Để giới hạn lỗ vốn do đầu cơ cổ phiếu người ta có xu hướng sẽ dụng:

Lệnh dừng để bán có giá cao hơn giá mua vào chứng khoán

Lệnh dừng để bán có giá thấp hơn giá mua vào chứng khoán

Lệnh dừng để mua có giá cao hơn giá mua vào chứng khoán

Lệnh dừng để mua có giá thấp hơn giá mua vào chứng khoán

Câu 10

Vai trò nào sau đây là vai trò của người bảo lãnh phát hành chứng khoán:

Vai trò tư vấn và môi giới

Vai trò tư vấn và đại lý phân phối

Vai trò quản lý danh mục đầu tư và môi giới

Vai trò đại lý phân phối và môi giới

Câu 11

Khi thị trường có xu hướng ổn định người đầu tư thường sử dụng lệnh:

Lệnh dừng để mua vào hoặc bán chứng khoán ra

Lệnh giới hạn mua hoặc giới hạn bán

Không thay đổi

Có thể tăng lên hoặc giảm xuống

Có thể tăng lên hoặc giảm xuống

Không thay đổi gì

Trong phương pháp ghép lệnh theo từng đợt giá chứng khoán giao dịch là:

Giá có nhu cầu mua bán chứng khoán cao nhất

Giá có nhu cầu mua vào lớn nhất

Giá có nhu cầu bán ra lớn nhất

Giá có nhu cầu mua bán chứng khoán ít nhất

Câu 17

Nếu trong một đợt giao dịch có nhiều mức giá cơ sở, để chọn giá giao dịch người ta dựa trên nguyên tắc:

Chọn giá cơ sở có ít nhu cầu mua bán nhất

Chọn giá cơ sở có nhiều nhu cầu mua bán nhất

Chọn giá cơ sở có chênh lệch mua bán chứng khoán ít nhất

Chọn giá cơ sở có chênh lệch mua bán chứng khoán nhiều nhất

Câu 18

Nguyên tắc phân bổ lệnh theo từng đợt là:

Lệnh có giá mua càng cao, giá bán càng cao được ưu tiên thực hiện trước

Lệnh có giá mua càng cao, giá bán càng thấp được ưu tiên thực hiện trước

Lệnh có giá mua càng thấp, giá bán càng cao được ưu tiên thực hiện trước

Lệnh có giá mua càng thấp, giá bán càng thấp được ưu tiên thực hiện trước

Câu 19

Thông thường lệnh mua bán chứng khoán có giá trị:

Trong một phiên giao dịch

Cho đến khi nó bị huỷ bỏ

Trong một ngày giao dịch

Trong một tuần giao dịch

Giá trị chứng khoán giao dịch

Người giao dịch là tổ chức có tư cách pháp nhân

Số lượng và giá trị chứng khoán giao dịch

Câu 22

Để trở thành người bán trên thị trường chứng khoán, người đầu tư phải:

Phải sở hữu một số lượng chứng khoán nhất định

Phải thực hiện niêm yết chứng khoán

Phải lưu ký chứng khoán

Phải có tiền trong tài khoản giao dịch

Câu 23

Hoạt động đưa cổ phiếu lên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán được gọi là:

Niêm yết chứng khoán

Phát hành chứng khoán

Lưu ký chứng khoán

Đăng ký thành lập doanh nghiệp

Câu 25

Tiến trình cơ bản trong quá trình phát hành chứng khoán ra thị trường là:

Xin phép phát hành, bán chứng khoán, lập báo cáo tài chính, định giá chứng khoán

Xin phép phát hành, lập báo cáo tài chính, định giá chứng khoán, bán chứng khoán

Xin phép phát hành, định giá chứng khoán, bán chứng khoán, lập báo cáo tài chính

Xin phép phát hành, lập báo cáo tài chính, bán chứng khoán, định giá chứng khoán

Câu 26

Thông tin quan trọng nhất mà các công ty cổ phần phải cung cấp khi thực hiện phát hành chứng khoán ra thị trường là:

Các báo cáo tài chính

Các kế hoạch phát triển công ty

Bản cáo bạch

Danh sách các thành viên hội đồng quản trị

Câu 27

Trong những đợt phát hành chứng khoán lần sau công ty cổ phần phải tuân thủ theo nguyên tắc:

Số lượng chứng khoán sẽ phát hành lớn hơn số lượng chứng khoán đã phát hành

Số lượng chứng khoán sẽ phát hành nhỏ hơn số lượng chứng khoán đã phát hành

Giá trị chứng khoán sẽ phát hành lớn hơn giá trị chứng khoán đã phát hành

Giá trị chứng khoán sẽ phát hành nhỏ hơn giá trị chứng khoán đã phát hành

Câu 28

Nếu công ty cổ phần thực hiện tách đôi cổ phiếu (Split) sẽ làm cho:

Mệnh giá cổ phiếu giảm một nửa

Thị giá cổ phiếu giảm một nửa

Giá trị vốn cổ phần của công ty giảm một nửa

Số lượng cổ phiếu giảm một nửa

Câu 29

Nếu công ty cổ phần thực hiện gộp cổ phiếu sẽ làm cho:

Mệnh giá cổ phiếu tăng lên, số lượng cổ phiếu tăng lên

Mệnh giá cổ phiếu tăng lên, số lượng cổ phiếu giảm xuống

Mệnh giá cổ phiếu tăng lên, tổng vốn cổ phần của công ty tăng lên

Mệnh giá cổ phiếu tăng lên, tổng vốn cổ phần của công ty giảm xuống

Câu 30

Tại thị trường chứng khoán Việt Nam, thành viên tham gia của Sở giao dịch là:

Các công ty môi giới chứng khoán

Các công ty môi giới và người đầu tư chứng khoán

Các công ty môi giới và môi giới tự do

Các công ty môi giới chứng khoán và ngân hàng thương mại

Câu 31

Hình thức công ty chứng khoán tại Việt Nam là:

Công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn

Công ty cổ phần và công ty tư nhân

Công ty cổ phần và công ty nhà nước

Công ty tư nhân và công ty trách nhiệm hữu hạn

Câu 32

Chi phí môi giới chứng khoán phụ thuộc vào:

Thoả thuận giữa khách hàng và người môi giới

Thoả thuận giữa các môi giới tại sàn đấu giá

Giá trị chứng khoán giao dịch

Số lượng chứng khoán giao dịch

Câu 33

Trình tự cơ bản để giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là:

Mua chứng khoán, mở tài khoản, nộp tiền

Mua chứng khoán, nộp tiền, mở tài khoản

Mở tài khoản, mua chứng khoán, nộp tiền

Mở tài khoản, nộp tiền, mua chứng khoán

Cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng quyền chọn

Cổ phiếu thường, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư

Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quyền

Cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi, chứng quyền

Câu 36

Người bán hợp đồng quyền chọn mua sẽ có lãi khi:

Giá thực hiện lớn hơn giá cổ phiếu ngoài thị trường

Giá thực hiện nhỏ hơn giá cổ phiếu ngoài thị trường

Giá thực hiện đúng bằng giá cổ phiếu ngoài thị trường

Chưa xác định được

Câu 37

Người bán hợp đồng quyền chọn bán sẽ có lãi khi:

Giá cơ sở lớn hơn giá cổ phiếu ngoài thị trường

Giá cơ sở nhỏ hơn giá cổ phiếu ngoài thị trường

Giá cơ sở đúng bằng giá cổ phiếu ngoài thị trường

Chưa xác định được

Câu 38

Người bán hợp đồng quyền chọn sẽ có lãi khi:

Giá cổ phiếu nhỏ hơn giá thực hiện

Giá cổ phiếu lớn hơn giá thực hiện

Giá cổ phiếu đúng bằng giá thực hiện

Chưa xác định được

Câu 39

Giá trị hợp đồng quyền chọn bao gồm:

Phần chênh lệch giữa giá thực hiện và thị giá

Giá trị nội tại và giá trị thời gian

Đầu cơ chứng khoán là hiện tượng:

Giá chứng khoán tăng lên đột ngột

Giá chứng khoán giảm xuống đột ngột

Gây khan hiếm giả tạo trong cung cầu chứng khoán

Giá cả tăng giảm đột ngột gây ra khan hiếm trong cung cầu chứng khoán

Câu 43

Lệnh giao dịch cổ phiếu là:

Hợp đồng dân sự không thể huỷ bỏ đơn phương

Hợp đồng dân sự có thể huỷ ngang

Thoả thuận giữa môi giới và người đầu tư chứng khoán

Yêu cầu của môi giới đối với người đầu tư

Câu 44

Để phòng ngừa rủi ro trong đầu tư cổ phiếu theo chiến lược giá tăng lên, người ta có thể sử dụng: Lệnh dừng để mua hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn bán

Lệnh dừng để mua hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn mua

Lệnh dừng để bán hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn mua

Lệnh dừng để bán hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn bán

Câu 45

Để phòng ngừa rủi ro khi đầu tư theo chiến lược giá giảm, người đầu tư có thể sử dụng:

Lệnh dừng để mua hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn mua

Lệnh dừng để mua hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn bán

Lệnh dừng để bán hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn mua

Lệnh dừng để bán hoặc mua vào hợp đồng quyền chọn bán

Hợp đồng quyền chọn theo kiểu Mỹ quy định:

Chỉ được thực hiện hợp đồng vào ngày đáo hạn

Được thực hiện hợp đồng bất cứ lúc nào

Được thực hiện hợp đồng bất cứ lúc nào trước thời điểm đáo hạn

Chỉ được thực hiện vào ngày ký kết hợp đồng

Câu 48

Giá thực hiện trong hợp đồng quyền chọn còn được gọi là:

Giá cơ sở

Giá mua chứng khoán theo hợp đồng

Giá bán chứng khoán theo hợp đông

Giá đăng ký

Câu 49

Vị thế của người đầu tư mua vào chứng khoán tương đương với:

Mua vào hợp đồng quyền chọn mua, mua vào hợp đồng quyền chọn mua Mua vào hợp đồng quyền chọn mua, mua vào hợp đồng quyền chọn bán Mua vào hợp đồng quyền chọn mua, bán ra hợp đồng quyền chọn mua Mua vào hợp đồng quyền chọn mua, bán ra hợp đồng quyền chọn bán

Câu 50

Giá trị nội tại của hợp đồng quyền chọn được tính dựa vào:

Phí chọn và số lượng chứng khoán

Giá thực hiện và số lượng chứng khoán

Chênh lệch giữa giá thực hiện với thị giá và số lượng chứng khoán Chưa xác định được

Câu 51

Chi phí mua hợp đồng quyền chọn dựa vào:

Phí chọn

Giá thực hiện trong hợp đồng

Phí chọn và giá thực hiện trong hợp đồng

Các công ty môi giới chứng khoán có thể thực hiện nghiệp vụ cơ bản nào sau đây:

Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành

Môi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư

Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư

Môi giới, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư

Câu 56

Hành vi nào sau đây bị cấm trên thị trường chứng khoán:

Đầu cơ chứng khoán

Bán khống chứng khoán

Thông đồng để mua bán chứng khoán nhằm kiếm lợi

Sử dụng thông tin nội bộ để kiếm lợi

Câu 57

Công ty cổ phần đại chúng là:

Công ty đã thực hiện bán cổ phiếu

Công ty đã thực hiện bán cổ phiếu cho người đầu tư nước ngoài

Công ty đã bán cổ phiếu cho hơn 100 nhà đầu tư ngoài doanh nghiệp

Công ty đã phát hành cổ phiếu lần thứ hai

Câu 58

Người hành nghề môi giới chứng khoán sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề nếu:

Không đảm bảo hoặc vi phạm nguyên tắc hành nghề

Không thực hiện hành nghề liên tục trong 2 năm

Không tham gia vào một công ty chứng khoán

Người nước ngoài đã hết hạn visa

Câu 59

Nhóm chỉ số tài chính được các nhà đầu tư trái phiếu quan tâm nhất là:

Khả năng thanh toán

Khả năng trả lãi

Khả năng sinh lời

Khả năng hoạt động của công ty cổ phần

Câu 60

Nguyên tắc giao dịch quan trọng nhất trên Sở giao dịch chứng khoán là:

Phải mở tài khoản mua bán chứng khoán

Phải có đủ tiềm lực tài chính

Phải có kiến thức chuyên môn về chứng khoán

Phải thông qua người môi giới chứng khoán

Câu 61

Hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán hướng vào mục tiêu:

Tạo ra hàng hóa chứng khoán cho thị thường

Tạo ra cơ hội sinh lợi cho người đầu tư

Tạo cơ sở pháp lý cho thị trường tồn tại

Tạo thuận lợi cho các giao dịch chứng khoán

Theo lý thuyết Dow người đầu tư chứng khoán nên mua vào khi:

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành công ích đang tăng lên

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành công ích đang giảm xuống

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành vận tải đang tăng lên

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành vận tải đang giảm xuống

Câu 65

Theo lý thuyết Dow người đầu tư nên bán ra chứng khoán khi:

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành công ích đang tăng lên

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành công ích đang giảm xuống

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành vận tải đang tăng lên

Chỉ số ngành công nghiệp và ngành vận tải đang giảm xuống

Câu 66

Chỉ số chứng khoán Dow Jones được tính dựa vào các ngành:

Công nghiệp, nông nghiệp, dịch vụ

Công nghiệp, nông nghiệp, vận tải

Công nghiệp, vận tải, công cộng

Công nghiệp, nông nghiệp, công cộng

Câu 67

Thị trường Bull được hiểu là thị trường:

Đang có xu hướng tăng lên

Đang có xu hướng giảm xuống

Đang có sự tăng giảm thất thường

Chưa xác định được xu hướng của thị trường

Câu 68

Thị trường Bear được hiểu là thị trường:

Đang có xu hướng tăng lên

Đang có xu hướng giảm xuống

Đang có sự tăng giảm thất thường

Chưa xác định được xu thế của thị trường

Câu 71

Mô hình thị trường hiệu quả (EMH) dạng mạnh dựa vào giả thiết:

Nguồn thông tin trong quá khứ

Nguồn thông tin tại thời điểm hiện tại

Nguồn thông tin trong tương lai

Nguồn thông tin không được công bố

Câu 72

Mô hình thị trường hiệu quả dạng nửa mạnh (EMH) dựa vào giả thiết:

Nguồn thông tin trong quá khứ

Nguồn thông tin tại thời điểm hiện tại

Nguồn thông tin trong tương lai

Nguồn thông tin không được công bố

Câu 73

Mô hình thị trường hiệu quả dạng yếu dựa vào giả thiết:

Nguồn thông tin trong quá khứ

Nguồn thông tin tại thời điểm hiện tại

Nguồn thồn tin trong tương lai

Nguồn thông tin chưa được công bố

Câu 74

Trong phân tích kỹ thuật về chứng khoán, người ta dựa vào các công cụ:

Lý thuyết thị trường, bảng biểu, đồ thị

Lý thuyết thị trường, bảng biểu và lợi nhuận kỳ vọng của công ty cổ phần

Bảng biểu, chỉ số giá cả, lợi nhuận kỳ vọng

Chỉ số giá cả, dự báo thị trường, lợi nhuận kỳ vọng

Người ta sẽ gặp rủi ro nếu lựa chọn vào danh mục đầu tư các chứng khoán:

Có hệ số tương quan âm

Có hệ số tương quan dương

Có hệ số tương quan bằng 0

Có thể lựa chọn ngẫu nhiên

Câu 85

Người đầu tư có thể loại bỏ rủi ro nếu lựa chọn các chứng khoán:

Có hệ số tương quan âm

Có hệ số tương quan dương

Lãi suất Coupon của trái phiếu

Lãi suất tiết kiệm dài hạn của ngân hàng

Lãi suất của tín phiếu kho bạc nhà nước

Lãi suất cơ bản

Câu 88

Để giảm thiểu rủi ro khi đầu tư chứng khoán người ta có thể sử dụng phương pháp:

Kết hợp nhiều loại chứng khoán an toàn

Kết hợp cổ phiếu và trái phiếu

Hoạt động trên thị trường OTC bao gồm:

Mua đi bán lại chứng khoán cũ

Mua đi bán lại chứng khoán có chất lượng cao

Giao dịch chứng khoán 24 giờ trong ngày

Phát hành và giao dịch chứng khoán đủ tiêu chuẩn

Câu 95

Cấu trúc thị trường chứng khoán bao gồm:

Thị trường sơ cấp và thị trường phát hành

Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung

Thị trường chính thức và thị trường giao dịch qua quầy

Sở giao dịch chứng khoán và thị trường phát hành

Câu 96

Hoạt động trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm:

Mua đi bán lại chứng khoán cũ

Mua đi bán lại chứng khoán có đủ tiêu chuẩn chất lượng

Giao dịch chứng khoán 24 giờ trong ngày

Phát hành và giao dịch chứng khoán có đủ tiêu chuẩn niêm yết

Câu 97

Thị trường chứng khoán thứ cấp được hiểu là:

Thị trường mua đi bán lại chứng khoán cũ

Thị trường mua đi bán lại chứng khoán có chất lượng cao

Là nơi giao dịch chứng khoán 24 giờ trong ngày

Phát hành và mua đi bán lại chứng khoán đủ tiêu chuẩn

Câu 98

Những người nào sau đây không được coi là chủ sở hữu hợp pháp của công ty cổ phần:

A Người giữ giấy nợ của công ty

B Người sở hữu trái phiếu thế chấp

C Người nắm giữ cổ phiếu thường

D Người nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu hợp pháp của công ty cổ phần:

A Người nắm giữ giấy nợ của công ty

B Người sở hữu trái phiếu thế chấp

C Người nắm giữ cổ phiếu thường

D Người nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Người ta phát hành trái phiếu không nhằm mục đích nào sau đây:

A Huy động vốn điều lệ của công ty

B Huy động vốn cổ phần của công ty

C Huy động vốn vay cho công ty

D Bổ sung vốn lưu động cho công ty

Thị trường thứ cấp có chức năng nào sau đây:

A Điều hoà nguồn vốn cho nền kinh tế

B Tạo ra tính lỏng cho các chứng khoán đầu tư

C Huy động nguồn vốn nhàn rỗi trong dân cư

D Kinh doanh tìm kiếm lợi nhuận từ chứng khoán

Thị trường sơ cấp có chức năng nào sau đây:

A Điều hoà vốn trong nền kinh tế

B Huy động vốn nhàn rõi trong dân cư

C Tạo ra tính lỏng cho các chứng khoán

D Kinh doanh tìm kiếm lợi nhuận từ chứng khoán

Thị trường thứ cấp có chức năng nào sau đây:

A Huy động vốn nhàn rỗi từ nền kinh tế

B Tạo ra tính lỏng cho các chứng khoán

C Điều hoà vốn trong nền kinh tế

D Tìm kiếm lợi nhuận kinh doanh chứng khoán

B, C, D

B, D

A, C

Chỉ B

Câu 106

Cổ phiếu thường của một công ty cổ phần đang có giá 20 $ Công ty cho phép trái chủ chuyển đổi

từ trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu thường theo giá chuyển đổi 17 $ Nếu xảy ra ngang giá chuyển đổi thì giá bán của trái phiếu chuyển đổi có mẹnh giá 1.000 $ ngoài thị trường phải là: 1.000 $

4 năm trước thì phải trả là:

nợ của 4 năm trước thì phải trả là:

Việc bán ra một hợp đồng quyền chọn bán có vị thế giống như là:

Mua vào chứng khoán

Bán ra chứng khoán

Bán ra quyền lựa chọn mua hoặc bán chứng khoán

Chưa xác định được

Câu 111

Vị thế của người mua vào hợp đồng quyền chọn bán giống như là:

Mua vào chứng khoán

Bán ra chứng khoán

Mua vào quyền lựa chọn mua hoặc bán chứng khoán

Chưa xác định được