Luật Chứng khoán 2006 2010 đầy đủ (Full)

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM QUỐC HỘI Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Luật số: 70/2006/QH11 L UẬT CH Ứ NG K H O ÁN Căn vào Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 sửa đổi, bổ sung theo Nghị số 51/2001/QH10 ngày 25 tháng 12 năm 2001 Quốc hội khoá X, kỳ họp thứ 10; Luật quy định chứng khoán thị trường chứng khoán (>>> Phần ghi chữ màu xanh phần sửa đổi bổ sung 2010) Ch ươn g I NH Ữ NG Q UY ĐỊNH CH UNG Đi ều Phạm vi điều chỉnh Luật quy định hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Đi ều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khoán Đi ều Áp dụng Luật Chứng khốn, luật có liên quan điều ước quốc tế Hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứngkhoán áp dụng theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Luật áp dụng theo quy định điều ước quốc tế Chính phủ quy định cụ thể việc thực điều ước quốc tế phù hợp với lộ trình hội nhập cam kết quốc tế Đi ều Nguyên tắc hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn Tơn trọng quyền tự mua, bán, kinh doanh dịch vụ chứng khốn tổ chức, cá nhân Cơng bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật Đi ều Chính sách phát triển thị trường chứng khốn Nhà nước có sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân thuộc thành phần kinh tế, tầng lớp nhân dân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán nhằm huy động nguồn vốn trung hạn dài hạn cho đầu tư phát triển 2 Nhà nước có sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động cơng bằng, cơng khai, minh bạch, an tồn hiệu Nhà nước có sách đầu tư đại hoá sở hạ tầng cho hoạt động thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Đi ều Giải thích từ ngữ Trong Luật này, từ ngữ hiểu sau: Chứng khoán chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản h oặc phần vốn tổ chức phát hành.Chứng khoán thể hình thức chứng chỉ, bút tốn ghi sổ liệu điện tử, bao gồm loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, chứng khoán số chứng khốn; nhóm c) Hợp đồng góp vốn đầu tư; d) Các loại chứng khoán khác Bộ Tài quy định Cổ phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành Trái phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành Chứng quỹ loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp quỹ đại chúng Quyền mua cổ phần loại chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hữu quyền mua cổ phần theo điều kiện xác định Chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi hợp đồng cho phép người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng chứng khoán xác định trước khoảng thời gian định với mức giá xác định trước Hợp đồng tương lai cam kết mua bán loại chứng khốn, nhóm chứng khốn số chứng khoán định với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai 8a Hợp đồng góp vốn đầu tư hợp đồng góp vốn tiền tài sản nhà đầu tư vớ i tổ chức phát hành hợp đồng nhằm mục đíchlợi nhuận phép chuyển đổi thành chứng khốn khác Cổ đơng lớn cổ đơng sở hữu trực tiếp gián tiếp từ năm phần trăm trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành 10 Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư thị trường chứng khoán 11 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ngân hàng thương mại, cơng ty tài chính, cơng ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán 12 Chào bán chứng khốn cơng chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định 12a Chào bán chứng khoán riêng lẻ việc tổ chức chào bán chứng khoán cho trăm nhà đầu tư, khơng kể nhà đầu tư chứngkhốn chun nghiệp khơng sử dụng phương tiện thông tin đại chúng Internet 13 Tổ chức phát hành tổ chức thực chào bán chứng khoán 14 Tổ chức bảo lãnh phát hành cơng ty chứng khốn phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bảo lãnh phát hành trái phiếu theo điều kiện Bộ Tài quy định 15 Tổ chức kiểm tốn chấp thuận cơng ty kiểm tốn độc lập thuộc danh mục cơng ty kiểm tốn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm toán theo điều kiện Bộ Tài quy định 16 Bản cáo bạch tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khốn việc đưa chứng khốn có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng khốn địa điểm hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán 19 Kinh doanh chứng khốn việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khốn 20 Mơi giới chứng khoán việc làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khoán việc cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho 22 Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc cam kết với tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khốn, nhận mua phần hay tồn chứng khốn tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khốn lại chưa phân phối hết tổ chức phát hành hỗ trợ tổ chức phát hành phân phối chứng khốn cơng chúng 23 Tư vấn đầu tư chứng khoán việc cung cấp cho nhà đầu tư kết phân tích, cơng bố báo cáo phân tích khuyến nghị liên quan đến chứng khoán 24 Lưu ký chứng khoán việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán 25 Đăng ký chứng khoán việc ghi nhận quyền sở hữu quyền khác người sở hữu chứng khoán 26 Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán việc quản lý theo ủy thác nhà đầu tư tron g việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán tài sản khác 27 Quỹ đầu tư chứng khoán quỹ hình thành từ vốn góp nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán dạng tài sản đầu tư khác, kể bất động sản, nhà đầu tư khơng có quyền kiểm sốt hàng ngày việc định đầu tư quỹ 27a Quỹ đầu tư bất động sản quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư chủ yếu vào bất động sản 28 Quỹ đại chúng quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng 29 Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn khơng vượt q ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân 30 Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 31 Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 32 Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa cơng bố mà cơng bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn cơng ty đại chúng quỹ đại chúng 33 Người biết thông tin nội là: a) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc công ty đại chúng; thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng; b) Cổ đông lớn công ty đại chúng, quỹ đại chúng; c) Người kiểm toán báo cáo tài cơng ty đại chúng, quỹ đại chúng; d) Người khác tiếp cận thông tin nội công ty đại chúng, quỹ đại chúng; đ) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người hành nghề chứng khoán cơng ty; e) Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng cá nhân làm việc tổ chức đó; g) Tổ chức, cá nhân trực tiếp gián tiếp có thơng tin nội từ đối tượng quy định điểm a, b, c, d, đ e khoản 34 Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột cá nhân; b) Tổ chức mà có cá nhân nhân viên, Giám đốc Tổng giám đốc, chủ sở hữu mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết; c) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc chức danh quản lý khác tổ chức đó; d) Người mà mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát bị kiểm soát người với người chịu chung kiểm sốt; đ) Cơng ty mẹ, cơng ty con; e) Quan hệ hợp đồng người đại diện cho người Đi ều Quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Bộ Tài chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khốn có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khốn; b) Trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành theo thẩm quyền văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; c) Chỉ đạo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khốn sách, chế độ để quản lý giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Các bộ, quan ngang phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài thực quản lý nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán Uỷ ban nhân dân cấp phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán địa phương Đi ều Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; chấp thuận thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Quản lý, giám sát hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán tổ chức phụ trợ; tạm đình hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; c) Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; d) Thực thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; đại hố cơng nghệ thơng tin lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán; đ) Tổ chức, phối hợp với quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán; phổ cập kiến thức chứng khoán thị trường chứng khốn cho cơng chúng; e) Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ chứng khốn thị trường chứng khốn mẫu biểu có liên quan; g) Thực hợp tác quốc tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổ chức, máy quản lý, điều hành Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Chính phủ quy định Đi ều Các hành vi bị cấm Trực tiếp gián tiếp thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thơng tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn Cơng bố thơng tin sai lệch nhằm lơi kéo, xúi giục mua, bán chứng khốn công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ việc xảy có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn thị trường Sử dụng thơng tin nội để mua, bán chứng khốn cho cho người khác; tiết lộ, cung cấp thơng tin nội tư vấn cho người khác mua, bán chứng khốn sở thơng tin nội Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khốn hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp sử dụng phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán Thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép chấp thuận Chương II CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Đi ều 10 Mệnh giá chứng khoán Chứng khoán chào bán cơng chúng lãnh thổ nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam ghi đồng Việt Nam Mệnh giá cổ phiếu, chứng quỹ chào bán lần đầu cơng chúng mười nghìn đồng Việt Nam Mệnh giá trái phiếu chào bán cơng chúng trăm nghìn đồng Việt Nam bội số trăm nghìn đồng Việt Nam Điều 10a Chào bán chứng khoán riêng lẻ Chào bán chứng khoán riêng lẻ tổ chức phát hành công ty đại chúng thực theo quy định Luật doanhnghiệp quy định khác pháp luật có liên qua n Điều kiện chào bán chứng khốn riêng lẻ cơng ty đại chúng bao gồm: a) Có định Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị thông qua phương án chào bán sử dụng số tiền thu từ đợt chàobán; xác định rõ đối tượng, số lượng nhà đầu tư; b) Việc chuyển nhượng cổ phần, trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ bị hạn chế tối thiểu năm, kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, trừtrường hợp chào bán riêng lẻ theo chương trình lựa chọn cho người lao động cơng ty, chuyển nhượng chứng khốn chào bán cánhân cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, chuyển nhượng chứng khoán nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, theo quyếtđịnh Tòa án thừa kế theo quy định pháp luật; c) Các đợt chào bán cổ phần trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ phải cách sáu tháng Chính phủ quy định cụ thể hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khốn riêng lẻ Đi ều 11 Hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng Hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng bao gồm chào bán chứng khốn lần đầu cơng chúng, chào bán thêm cổ phần quyền mua cổ phần công chúng hình thức khác Chính phủ quy định cụ thể hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng Đi ều 12 Điều kiện chào bán chứng khoán công chúng Điều kiện chào bán cổ phiếu cơng chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua d) Công ty đại chúng đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng phải cam kết đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường có tổ chức thời hạn năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Điều kiện chào bán trái phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán, khơng có khoản nợ phải trả hạn năm; c) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thơng qua; d) Có cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác Điều kiện chào bán chứng quỹ công chúng bao gồm: a) Tổng giá trị chứng quỹ đăng ký chào bán tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; b) Có phương án phát hành phương án đầu tư số vốn thu từ đợt chào bán chứng quỹ phù hợp với quy định Luật Chính phủ quy định điều kiện chào bán chứng khoán công chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi thành cơng ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng công nghệ cao; chào bán chứng khốn nước ngồi trường hợp cụ thể khác Đi ều 13 Đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn cơng chúng phải đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Các trường hợp sau đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng: a) Chào bán trái phiếu Chính phủ Việt Nam; b) Chào bán trái phiếu tổ chức tài quốc tế Chính phủ Việt Nam chấp thuận; c) Chào bán cổ phiếu công chúng doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành cơng ty cổ phần; d) Việc bán chứng khốn theo án, định Toà án việc bán chứng khoán người quản lý người nhận tài sản trường hợp phá sản khả toán Đi ều 14 Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; d) Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu cam kết đưa chứng khoánvào giao dịch thị trường giao dịch chứng khốn có tổ chức; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu cơng chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; d) Quyết định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán trái phiếu công chúng; đ) Cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác; e) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Hợp đồng giám sát ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu công chúng phải kèm theo định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ Đối với việc chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn chấp thuận Ngân hàng nhà nước Việt Nam Trường hợp phần toàn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận tổ chức phát hành phải gửi văn xác nhận tổ chức, cá nhân cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Các thơng tin hồ sơ phải xác, trung thực, khơng gây hiểu nhầm có đầy đủ nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc định nhà đầu tư Bộ Tài quy định cụ thể hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi thành công ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng công nghệ cao; chào bán chứng khốn nước ngồi trường hợp cụ thể khác Đi ều 15 Bản cáo bạch Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu công chúng, Bản cáo bạch bao gồm nội dung sau đây: a) Thơng tin tóm tắt tổ chức phát hành bao gồm mơ hình tổ chức máy, hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính, Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc cấu cổ đơng (nếu có); b) Thơng tin đợt chào bán chứng khoán chào bán bao gồm điều kiện chào bán, yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm gần sau phát hành chứng khoán, phương án phát hành phương án sử dụng tiền thu từ đợt chào bán; c) Báo cáo tài tổ chức phát hành hai năm gần theo quy định Điều 16 Luật này; d) Các thông tin khác quy định mẫu Bản cáo bạch Đối với việc chào bán chứng quỹ công chúng, Bản cáo bạch bao gồm nội dung sau đây: a) Loại hình quy mơ quỹ đầu tư chứng khoán; b) Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, yếu tố rủi ro quỹ đầu tư chứng khốn; c) Tóm tắt nội dung dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Phương án phát hành chứng quỹ thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khốn; đ) Thơng tin tóm tắt cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát quy định giao dịch với người có liên quan cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát; e) Các thông tin khác quy định mẫu Bản cáo bạch Chữ ký Bản cáo bạch: a) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc, Giám đốc tài Kế toán trưởng tổ chức phát hành người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền; b) Đối với việc chào bán chứng quỹ cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền Bộ Tài ban hành mẫu Bản cáo bạch Đi ều 16 Báo cáo tài Báo cáo tài bao gồm bảng cân đối kế toán, báo cáo kết hoạt động sản xuất, kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ thuyết minh báo cáo tài Trường hợp tổ chức phát hành công ty mẹ tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài hợp theo quy định pháp luật kế tốn Báo cáo tài năm phải kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận Trường hợp hồ sơ nộp trước ngày 01 tháng năm, báo cáo tài năm năm trước hồ sơ ban đầu báo cáo chưa có kiểm tốn, phải có báo cáo tài kiểm tốn hai năm trước liền kề Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế tốn báo cáo tài gần cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng hợp lệ cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước q chín mươi ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài bổ sung đến tháng quý gần Đi ều 17 Trách nhiệm tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức phát hành phải chịu trách nhiệm tính xác, trung thực đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ phải chịu trách nhiệm phạm vi liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Đi ều 18 Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời gian hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng xem xét, tổ chức phát hành có nghĩa vụ sửa đổi, bổ sung hồ sơ phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ thấy cần thiết phải giải trình vấn đề gây hiểu nhầm Trong thời gian xem xét hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng để bảo đảm thông tin công bố xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Sau Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng mà phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng thời hạn bảy ngày, tổ chức phát hành phải công bố thông tin phát sinh theo phương thức quy định khoản Điều 20 Luật thực việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ Văn sửa đổi, bổ sung gửi cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước phải có chữ ký người ký hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng người có chức danh với người Thời hạn xem xét hồ sơ trường hợp quy định khoản khoản Điều tính từ ngày Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước nhận văn sửa đổi, bổ sung Đi ều 19 Thơng tin trước chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời gian Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức, cá nhân có liên quan sử dụng 10 trung thực xác thơng tin Bản cáo bạch gửi Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước để thăm dò thị trường, phải nêu rõ thơng tin ngày phát hành giá bán chứng khoán thơng tin dự kiến Việc thăm dò thị trường khơng thực phương tiện thông tin đại chúng Đi ều 20 Hiệu lực đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán cơng chúng Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước văn xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng đáp ứng đủ điều kiện, thủ tục theo quy định pháp luật Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành tờ báo điện tử báo viết ba số liên tiếp Chứng khoán chào bán công chúng sau công bố theo quy định khoản Điều Đi ều 21 Phân phối chứng khoán Việc phân phối chứng khoán thực sau tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận Bản cáo bạch hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng cơng bố địa điểm ghi Bản thông báo phát hành Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức đại lý phải phân phối chứng khoán công bằng, công khai bảo đảm thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho nhà đầu tư tối thiểu hai mươi ngày; thời hạn phải ghi Bản thông báo phát hành Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký mua vượt số lượng chứng khốn phép phát hành tổ chức phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối hết số chứng khoán phép phát hành cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua nhà đầu tư Tiền mua chứng khoán phải chuyển vào tài khoản phong toả mở ngân hàng hoàn tất đợt chào bán báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khốn thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng có hiệu lực Trường hợp tổ chức phát hành khơng thể hồn thành việc phân phối chứng khốn cơng chúng thời hạn này, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khốn tối đa khơng q ba mươi ngày Trường hợp đăng ký chào bán chứng khoán cho nhiều đợt khoảng cách đợt chào bán sau với đợt chào bán trước không mười hai tháng Tổ chức phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành phải báo cáo kết đợt chào bán cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn mười ngày, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, kèm theo xác nhận ngân hàng nơi mở tài khoản phong toả số tiền thu đợt chào bán Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức đại lý phải chuyển giao chứng khoán giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán cho người mua thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán Đi ều 22 Đình chào bán chứng khốn cơng chúng Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền đình chào bán chứng khốn cơng chúng tối đa sáu mươi ngày trường hợp sau đây: 35 Đi ều 95 Thành lập quỹ thành viên Quỹ thành viên thành viên góp vốn thành lập sở hợp đồng góp vốn Điều lệ quỹ Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng điều kiện sau đây: a) Vốn góp tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; b) Có tối đa ba mươi thành viên góp vốn bao gồm thành viên pháp nhân; c) Do công ty quản lý quỹ quản lý; d) Tài sản quỹ thành viên lưu ký ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ Mụ c CÔ NG T Y ĐẦU T Ư CH Ứ NG K H O ÁN Đi ều Cơng ty đầu tư chứng khốn Cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức hình thức cơng ty cổ phần theo quy định Luật doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty đầu tư chứng khoán Giấy phép đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Đi ều 97 Thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động cơng ty đầu tư chứng khốn bao gồm: a) Có vốn tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; b) Giám đốc Tổng giám đốc nhân viên quản lý có Chứng hành nghề chứng khốn trường hợp cơng ty đầu tư chứng khốn tự quản lý vốn đầu tư Công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định sau đây: a) Các hạn chế đầu tư quy định Điều 92 Luật này; b) Các nội dung liên quan đến định giá tài sản chế độ báo cáo quy định Điều 88 Điều 89 Luật này; c) Các nghĩa vụ công ty đại chúng quy định khoản Điều 27 Luật này; d) Tồn tiền tài sản cơng ty đầu tư chứng khoán phải lưu ký ngân hàng giám sát Chính phủ quy định cụ thể việc thành lập, tổ chức, hoạt động công ty đầu tư chứng khoán Mụ c NG ÂN H ÀNG G IÁM S ÁT Đi ều 98 Ngân hàng giám sát Ngân hàng giám sát ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn có chức thực dịch vụ lưu ký giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn Ngân hàng giám sát có nghĩa vụ sau đây: 36 a) Thực nghĩa vụ quy định khoản Điều 47 Luật này; b) Thực lưu ký tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý tách biệt tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán tài sản khác ngân hàng giám sát; c) Giám sát để bảo đảm công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng, Giám đốc Tổng giám đốc cơng ty đầu tư chứng khốn quản lý tài sản công ty tuân thủ quy định Luật Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn, Điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn; d) Thực hoạt động thu, chi, toán chuyển giao tiền, chứng khoán liên quan đến hoạt động quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn theo yêu cầu hợp pháp công ty quản lý quỹ Giám đốc Tổng giám đốc công ty đầu tư chứng khốn; đ) Xác nhận báo cáo cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn lập có liên quan đến quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khoán; e) Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo công bố thông tin công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định Luật này; g) Báo cáo Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước phát cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức, cá nhân có liên quan vi phạm pháp luật Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn; h) Định kỳ công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài hoạt động giao dịch quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn; i) Các nghĩa vụ khác theo quy định Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn, Điều lệ cơng ty đầu tư chứng khoán Đi ều 9 Hạn chế ngân hàng giám sát Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành nhân viên trực tiếp ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động quỹ đại chúng bảo quản tài sản quỹ ngân hàng giám sát không người có liên quan có quan hệ sở hữu, vay cho vay với công ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn ngược lại Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành nhân viên ngân hàng giám sát trực tiếp làm nhiệm vụ giám sát bảo quản tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn khơng đối tác mua, bán giao dịch mua, bán tài sản quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn Ch ươn g VIII CÔ NG B Ố T H Ô NG T IN Đi ều 100 Đối tượng phương thức công bố thông tin Tổ chức phát hành, cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, Sở giao dịch chứng khoán,Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn, người có liên quan có nghĩa vụ cơng bố thơng tin đầy đủ, xác, kịp thời Các đối tượng quy định khoản Điều công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nội dung thông tin công bố Việc công bố thông tin phải người đại diện theo pháp luật người uỷ quyền người có liên quan thực Việc công bố thông tin thực qua phương tiện thông tin đại chúng, ấn phẩm tổ chức, công ty phương tiện thơng tin Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khoán 37 Bộ Tài quy định cụ thể nội dung, phương thức cơng bố thông tin đối tượng quy định khoản Điều Đi ều 101 Công bố thông tin công ty đại chúng Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ nội dung sau đây: a) Báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo tài sáu tháng sốt xét cơng ty kiểm toán độc lập tổ chức kiểm toán chấp thuận, báo cáo tài quý; b) Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường xảy trường hợp sau đây: a) Tài khoản công ty ngân hàng bị phong toả tài khoản phép sau bị phong toả; hoạt động trở lại b) Tạm ngừng kinh doanh; bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép hoạt động; c) Thông qua định Đại hội đồng cổ đông theo quy định Luật doanh nghiệp; d) Quyết định Hội đồng quản trị việc mua lại, bán lại cổ phiếu công ty; ngày thực quyền mua cổ phần người sở hữu tráiphiếu kèm theo quyền mua cổ phần ngày thực chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu định liên quan đến việcchào bán theo quy định khoản Điều 108 Luật doanh nghiệp; chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn kế hoạch kinh doanh hàngnăm công ty; thành lập cơng ty con, cơng ty liên kết; đóng, mở chi nhánh, văn phòng đại diện; thay đổi tên, địa trụ sở cơng ty;góp vốn có giá trị từ mười phần trăm trở lên tổng tài sản cơng ty vào tổ chức khác; góp vốn có giá trị từ năm mươi phần trăm trở lên tổng vốn góp cơng ty nhận vốn góp; đ) Quyết định thay đổi phương pháp kế toán áp dụng; ý kiến ngoại trừ từ chối đưa ý kiến tổ chức kiểm toán báo cáo tài chính, việc thay đổi cơng ty kiểm tốn; e) Khi có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc Giám đốc, Phó Giám đốc, Kếtốn trưởng; có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc Giám đốc, Phó giám đốc,Kế tốn trưởng cơng ty; có án, định Toà án liên quan đến hoạt động cơng ty; có kết luận quan thuế việc công ty vi phạm pháp luật thuế; g) Mua, bán tài sản có giá trị lớn mười lăm phần trăm tổng tài sản cơng ty tính theo bảng cân đối kế tốn kiểm toán gần nhất; h) Quyết định vay phát hành trái phiếu có giá trị từ ba mươi phần trăm vốn chủ sở hữu thời điểm báo cáo gần trở lên; i) Công ty nhận thông báo Toà án thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp; k) Bị tổn thất tài sản có giá trị từ mười phần trăm vốn chủ sở hữu trở lên; l) Có kiện ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất kinh doanh tình hình quản trị tổ chức niêm yết; m) Khi xảy kiện ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, giá chứng khoán tăng giảm liên tục thời gian định phát triển bền vững thị trường chứng khoán theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Bộ Tài quy định cụ thể nội dung, thời gian công bố thơng tin loại hình cơng ty đại chúng Đi ều 102 Công bố thông tin tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin định kỳ theo quy định khoản Điều 101 Luật 38 Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin bất thường thời hạn bảy mươi hai giờ, kể từ xảy kiện quy định điểm a, b c khoản khoản Điều 101 Luật Đi ều 103 Công bố thông tin tổ chức niêm yết Ngồi nghĩa vụ cơng bố thông tin quy định Điều 101 Luật này, tổ chức niêm yết phải cơng bố thông tin sau đây: a) Công bố thông tin thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ bị tổn thất tài sản có giá trị từ mười phần trăm vốn chủ sở hữu trở lên; b) Công bố thơng tin báo cáo tài q thời hạn năm ngày, kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài q; c) Cơng bố thơng tin theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn Tổ chức niêm yết cơng bố thông tin phải đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán nội dung thông tin công bố Đi ều 104 Cơng bố thơng tin cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài năm kiểm tốn, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ báo cáo tài năm Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau đây, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán để tổ chức công bố thông tin theo quy định khoản Điều 107 Luật này: a) Có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng; b) Đại hội đồng cổ đông Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với công ty khác; c) Công ty bị tổn thất từ mười phần trăm giá trị tài sản trở lên; d) Cơng ty có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc; cơng ty bổ nhiệm hay miễn nhiệm người điều hành quỹ đầu tư chứng khốn; đ) Cơng ty có thay đổi quan trọng hoạt động kinh doanh Cơng ty chứng khốn phải cơng bố thơng tin trụ sở chính, chi nhánh thay đổi liên quan đến địa trụ sở chính, chi nhánh; nộidung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ, thời gian tốn, phí giao dịch, dịch vụ cung cấp danh sách nhữngngười hành nghề chứng khốn cơng ty Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải công bố thông tin theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có thơng tin liên quan đến công ty ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Đi ều 105 Công bố thông tin quỹ đại chúng Công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ báo cáo tài sản hàng năm quỹ đại chúng thời hạn mười ngày, kể từ ngày báo cáo tài sản kiểm tốn Cơng ty quản lý quỹ công bố thông tin định kỳ quỹ đại chúng trường hợp sau đây: a) Thay đổi giá trị tài sản ròng quỹ đại chúng tuần, tháng, quý năm; b) Tài sản quỹ đại chúng tháng, quý năm; c) Tình hình kết hoạt động đầu tư quỹ đại chúng tháng, quý năm 39 Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau quỹ đại chúng, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán để tổ chức công bố thông tin theo quy định khoản Điều 107 Luật này: a) Thông qua định Đại hội nhà đầu tư; b) Quyết định chào bán chứng quỹ đại chúng; c) Quyết định thay đổi vốn đầu tư quỹ đại chúng; d) Bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ đại chúng cơng chúng; đ) Bị đình chỉ, huỷ bỏ đợt chào bán chứng quỹ đại chúng Công ty quản lý quỹ công bố thông tin quỹ đại chúng theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xảy kiện sau đây: a) Có tin đồn ảnh hưởng đến việc chào bán, giá chứng quỹ đại chúng; b) Có thay đổi bất thường giá khối lượng giao dịch chứng quỹ đại chúng Đi ều 106 Công bố thông tin công ty đầu tư chứng khốn Cơng ty đầu tư chứng khốn chào bán cổ phiếu công chúng phải công bố thông tin theo quy định Điều 101 khoản Điều 105 Luật Công ty đầu tư chứng khốn có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải công bố thông tin theo quy định Điều 103 Luật Đi ều 107 Công bố thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn phải cơng bố thơng tin sau đây: Thơng tin giao dịch chứng khốn Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn; Thơng tin tổ chức niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn; thơng tin cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; Thơng tin giám sát hoạt động thị trường chứng khoán Ch ươn g IX T H ANH T RA VÀ X Ử L Ý VI PH ẠM Mụ c T H ANH T RA Đi ều 108 Thanh tra chứng khoán Thanh tra chứng khoán tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khoán Thanh tra chứng khốn có Chánh tra, Phó Chánh tra Thanh tra viên Thanh tra chứng khoán chịu đạo nghiệp vụ Thanh tra Bộ Tài theo quy định pháp luật tra quy định Luật Đi ều 109 Đối tượng phạm vi tra 40 Đối tượng tra bao gồm: a) Tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng; b) Cơng ty đại chúng; c) Tổ chức niêm yết chứng khoán; d) Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; đ) Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; e) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát; chi nhánh văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; g) Người hành nghề chứng khoán; h) Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán; i) Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Phạm vi tra bao gồm: a) Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng; b) Hoạt động niêm yết chứng khoán; c) Hoạt động giao dịch chứng khoán; d) Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn; đ) Hoạt động cơng bố thơng tin; e) Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán Đi ều 110 Hình thức tra Thanh tra theo chương trình, kế hoạch Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt Thanh tra đột xuất tiến hành phát tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khốn có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; theo yêu cầu việc giải khiếu nại, tố cáo Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giao Đi ều 111 Thẩm quyền, định tra Hoạt động tra chứng khoán thực có định tra người có thẩm quyền quy định khoản Điều Chánh Thanh tra chứng khoán định tra thành lập Đoàn tra Khi xét thấy cần thiết, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước định tra thành lập Đoàn tra Đồn tra có Trưởng Đồn tra thành viên Đoàn tra Việc định tra phải có sau đây: a) Chương trình, kế hoạch tra Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; b) Yêu cầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; c) Khi phát có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Đi ều 112 Nội dung định tra Quyết định tra phải bao gồm nội dung sau đây: a) Căn pháp lý để tra; 41 b) Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ tra; c) Thời hạn tiến hành tra; d) Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày ký, định tra phải gửi cho đối tượng tra, trừ trường hợp tra đột xuất Quyết định tra phải công bố thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày định tra Việc công bố định tra phải lập thành văn Đi ều 113 Thời hạn tra Thời hạn thực tra không ba mươi ngày, kể từ ngày công bố định tra đến kết thúc việc tra nơi tra Trong trường hợp cần thiết, người định tra gia hạn lần Thời gian gia hạn không vượt thời hạn quy định khoản Điều Đi ều 114 Quyền nghĩa vụ đối tượng tra Quyền đối tượng tra: a) Giải trình vấn đề có liên quan đến nội dung tra; b) Bảo lưu ý kiến biên tra; c) Từ chối cung cấp thơng tin, tài liệu thuộc bí mật nhà nước pháp luật có quy định thơng tin, tài liệu không liên quan đến nội dung tra; d) Khiếu nại với người định tra định, hành vi Trưởng Đoàn tra, thành viên Đồn tra q trình tra có cho định, hành vi trái pháp luật; khiếu nại với Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết luận tra, định xử lý tra có cho kết luận, định trái pháp luật Trong thời gian chờ giải người khiếu nại phải chấp hành kết luận tra định xử lý tra; đ) Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật; e) Cá nhân đối tượng tra có quyền tố cáo hành vi vi phạm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nghĩa vụ đối tượng tra: a) Chấp hành định tra; b) Cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung tra theo yêu cầu tra phải chịu trách nhiệm tính đầy đủ, xác, trung thực thơng tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp; c) Chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý tra quan nhà nước có thẩm quyền; d) Ký biên tra Đi ều 115 Nhiệm vụ, quyền hạn người định tra Người định tra có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Chỉ đạo, kiểm tra Đoàn tra thực nội dung, thời hạn ghi định tra; 42 b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thơng tin, tài liệu đó; c) Trưng cầu giám định vấn đề có liên quan đến nội dung tra; d) Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần ngăn chặn hành vi vi phạm để xác minh tình tiết làm chứng cho kết luận tra; đ) Yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn xét thấy cần xác minh tình tiết làm định xử lý vi phạm ngăn chặn hành vi tẩu tán tiền, chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; e) Tạm đình kiến nghị người có thẩm quyền đình việc làm xét thấy việc làm gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân tham gia thị trường; g) Ban hành định xử lý theo thẩm quyền kiến nghị người có thẩm quyền xử lý; kiểm tra, đôn đốc việc thực định xử lý tra; h) Giải khiếu nại, tố cáo có liên quan đến trách nhiệm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra; i) Kết luận nội dung tra; k) Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang quan điều tra thời hạn năm ngày, kể từ ngày phát có dấu hiệu tội phạm Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, người định tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Đi ều 116 Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra: a) Tổ chức, đạo thành viên Đoàn tra thực nội dung, đối tượng, thời hạn ghi định tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; c) Trường hợp có cho không kịp thời niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán tài liệu, chứng từ, chứng khốn, liệu điện tử bị tẩu tán, tiêu hủy, Trưởng Đồn tra có quyền định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ định, Trưởng Đoàn tra phải báo cáo đồng ý văn Chánh tra chứng khoán; trường hợp Chánh tra chứng khốn khơng đồng ý Trưởng Đồn tra phải hủy định niêm phong, tạm giữ trả lại tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử bị niêm phong, tạm giữ; d) Báo cáo với người định tra kết tra chịu trách nhiệm tính xác, trung thực, khách quan báo cáo đó; đ) Lập biên tra; e) Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, Trưởng Đoàn tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Nhiệm vụ, quyền hạn thành viên Đoàn tra: 43 a) Thực nhiệm vụ theo phân công Trưởng Đoàn tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu đó; c) Kiến nghị việc xử lý vấn đề liên quan đến nội dung tra; d) Báo cáo kết thực nhiệm vụ giao với Trưởng Đoàn tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật Trưởng Đồn tra tính xác, trung thực, khách quan nội dung báo cáo Đi ều 117 Kết luận tra Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận báo cáo kết tra, người định tra phải văn kết luận tra Kết luận tra phải có nội dung sau đây: a) Đánh giá việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ đối tượng tra thuộc nội dung tra; b) Kết luận nội dung tra; c) Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm (nếu có); d) Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng; kiến nghị biện pháp xử lý Trong trình tra, người định tra có quyền u cầu Trưởng đồn tra, thành viên Đoàn tra báo cáo; yêu cầu đối tượng tra giải trình để làm rõ thêm vấn đề cần thiết phục vụ cho việc kết luận tra Kết luận tra gửi đến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối tượng tra; trường hợp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định tra kết luận tra gửi đến Bộ trưởng Bộ Tài Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày có kết luận tra Chánh Thanh tra chứng khốn, Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm xem xét kết luận tra; xử lý tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; áp dụng biện pháp theo thẩm quyền kiến nghị Bộ Tài áp dụng biện pháp khắc phục, hồn thiện chế, sách, pháp luật Mụ c XỬ L Ý VI PH ẠM Đi ều 118 Nguyên tắc xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khốn; khơng giải kịp thời u cầu tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi cơng vụ khác pháp luật quy định tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật bị truy cứu trách nhiệm hình Việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định Luật pháp luật xử lý vi phạm hành Đi ều 119 Các hình thức xử phạt vi phạm hành 44 Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung bao gồm đình hoạt động; thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, Chứng hành nghề chứng khốn; tịch thu tồn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khốn sử dụng để vi phạm Ngồi hình thức xử phạt quy định khoản khoản Điều này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải thực biện pháp bao gồm buộc chấp hành quy định pháp luật; buộc huỷ bỏ, cải thơng tin sai lệch, thơng tin sai thật; buộc phải thu hồi số chứng khoán phát hành, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư Đi ều 120 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Chánh Thanh tra chứng khốn có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định khoản khoản Điều 119 Luật Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền mức độ xử phạt hành vi vi phạm hành hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán quy định điều từ Điều 121 đến Điều 130 Luật Đi ều 121 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khoán công chúng Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế toán trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán cơng chúng có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; tổ chức phát hành bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng, phải trả lại số tiền huy động cộng thêm tiền lãi tiền gửi không kỳ hạn phải nộp phạt từ phần trăm đến năm phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật, sử dụng thông tin ngồi Bản cáo bạch để thăm dò thị trường, phân phối chứng khốn khơng với nội dung đăng ký chào bán loại chứng khoán, thời hạn phát hành khối lượng tối thiểu theo quy định, thông báo phát hành phương tiện thông tin đại chúng không nội dung thời gian theo quy định bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức bảo lãnh phát hành thực bảo lãnh có tổng giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ quy định pháp luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hoạt động bảo lãnh phát hành 45 Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khoán cơng chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng bị đình chào bán chứng khốn cơng chúng, bị tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật Đi ều 122 Xử lý hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng Công ty quy định điểm c khoản Điều 25 Luật không nộp hồ sơ công ty đại chúng cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành cơng ty đại chúng bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật công ty đại chúng Công ty đại chúng không tuân thủ quy định quản trị cơng ty bị phạt cảnh cáo buộc chấp hành quy định pháp luật quản trị công ty Đi ều 123 Xử lý hành vi vi phạm quy định niêm yết chứng khoán Tổ chức niêm yết, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu nhầm nghiêm trọng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, huỷ bỏ niêm yết bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ quy định thời gian, nội dung phương tiện công bố thơng tin việc niêm yết bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật việc niêm yết Đi ều 124 Xử lý hành vi vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khốn trái quy định Luật bị đình hoạt động, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật, trường hợp khơng có khoản thu trái pháp luật bị phạt tiền Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc, Phó Giám đốc nhân viên Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán vi phạm quy định niêm yết, thành viên, giao dịch, giám sát công bố thơng tin bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Đi ều 125 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khốn chứng hành nghề chứng khốn Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán chưa cấp giấy phép cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; hoạt động kinh doanh lĩnh vực giấy phép không quy định giấy phép không hiệu lực; tẩy xóa, sửa chữa giấy phép; thực thay đổi liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật, đình hoạt động, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Cơng ty chứng khốn không thực quy định Luật quản lý tài sản tiền, chứng khoán khách hàng; khơng trì bảo đảm mức vốn khả dụng theo quy định; đầu tư tham gia góp vốn vượt mức quy định; làm trái lệnh người đầu tư; không thực chế độ bảo mật thông tin khách hàng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, đình hoạt động thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động 46 Công ty chứng khốn người hành nghề chứng khốn cơng ty lợi dụng chức trách, nhiệm vụ mượn tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng; cầm cố sử dụng tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng chưa khách hàng uỷ thác bị phạt cảnh cáo, phạt tiền tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Công ty quản lý quỹ người hành nghề chứng khốn cơng ty q trình thực quản lý quỹ không tách biệt việc quản lý quỹ, không tuân theo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, khơng thực kiểm sốt nội theo quy định, dùng vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư mua tài sản quỹ đầu tư khác; vi phạm quy định tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay công ty quản lý quỹ ngược lại bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc góp vốn vào hai nhiều cơng ty chứng khốn; người hành nghề chứng khốn cơng ty quản lý quỹ đồng thời làm Giám đốc Tổng Giám đốc cổ đông sở hữu năm phần trăm số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng; người hành nghề chứng khoán cho mượn cho thuê Chứng hành nghề chứng khoán; tẩy xoá, sửa chữa Chứng hành nghề chứng khốn bị phạt tiền thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán Đi ều 126 Xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khốn Người biết rõ thơng tin nội người có thơng tin nội mua, bán chứng khốn, tiết lộ thơng tin đề nghị người khác mua, bán chứng khốn bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân mà pháp luật quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu trực tiếp gián tiếp nắm giữ mua bán cổ phiếu cách đổi tên mượn danh nghĩa người khác bị tịch thu số cổ phiếu sử dụng để vi phạm, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền; cán bộ, cơng chức bị xử lý kỷ luật theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định hành vi bị cấm để thao túng giá chứng khoán, tạo giá chứng khốn giả tạo, giao dịch giả tạo bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Nhân viên nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn, cơng ty chứng khốn cố ý cung cấp tài liệu giả, làm giả, làm sai lệch tiêu huỷ tài liệu giao dịch để lừa đảo; dụ dỗ khách hàng mua, bán chứng khốn bị phạt tiền, thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân tạo dựng tuyên truyền thông tin sai thật gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường chứng khoán, gây lũng đoạn thị trường giao dịch chứng khốn bị phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân thực hành vi chào mua công khai mà không gửi đăng ký chào mua đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; không chào mua công khai theo quy định thay đổi, điều chỉnh so với đăng ký chào mua mà không báo cáo theo quy định; không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông công ty đại chúng; từ chối mua cổ phiếu từ cổ đông theo điều kiện công bố; không chấp hành thời hạn chào mua cơng khai bị phạt tiền buộc phải chấp hành quy định pháp luật chào mua công khai Đi ều 127 Xử lý hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, ngân hàng giám sát Tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán nhân viên tổ chức vi phạm quy định thời hạn xác nhận số liệu; chuyển giao chứng khoán; sửa chữa giả mạo chứng từ toán; vi phạm chế độ bảo quản chứng khoán; chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán; chế độ bảo mật tài khoản lưu ký khách hàng; không cung cấp đầy đủ, kịp thời danh sách người nắm giữ chứng 47 khốn cho tổ chức phát hành bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Ngân hàng giám sát nhân viên ngân hàng giám sát bảo quản tài sản quỹ đầu tư chứng khoán trái với Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; không tách bạch tài sản quỹ đầu tư chứng khốn với tài sản khác; khơng tách bạch tài sản quỹ đầu tư với tài sản quỹ đầu tư khác bị phạt tiền, bị đình thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Đi ều 128 Xử lý hành vi vi phạm quy định công bố thông tin Tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ cơng ty đầu tư chứng khốn cơng bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, hạn, phương tiện theo quy định; công bố thông tin sai thật làm lộ bí mật số liệu, tài liệu không công bố thông tin theo quy định Luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, buộc chấp hành quy định pháp luật công bố thông tin Đi ều 129 Xử lý hành vi vi phạm quy định báo cáo Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn, cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định; báo cáo không thời gian theo quy định; báo cáo không mẫu biểu quy định; ngừng hoạt động mà không báo cáo báo cáo chưa chấp thuận Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; khơng báo cáo báo cáo không kịp thời xảy kiện bất thường ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật chế độ báo cáo Đi ều 130 Xử lý hành vi cản trở việc tra Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn có hành vi trì hỗn, trốn tránh đối phó, khơng cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu điện tử theo yêu cầu Đoàn tra tra viên, gây cản trở hoạt động tra, sử dụng bạo lực, uy hiếp thành viên Đoàn tra thực nhiệm vụ tra bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Ch ươn g X G IẢI Q UYẾ T T RANH CH ẤP, K H IẾ U NẠI, T Ố CÁO VÀ B Ồ I T H Ư Ờ NG T H IỆ T H ẠI Đi ều 131 Giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam giải thơng qua thương lượng, hoà giải yêu cầu Trọng tài Toà án giải theo quy định pháp luật Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Trọng tài Tòa án tiến hành theo quy định pháp luật Đi ều 132 Bồi thường thiệt hại 48 Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại tổn thất hành vi vi phạm quy định Luật pháp luật khác có liên quan có quyền tự với tổ chức, cá nhân bị thiệt hại khác tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây thiệt hại phải bồi thường Việc xác định giá trị thiệt hại giá trị tổn thất, thủ tục bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật Đi ều 133 Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện Cá nhân có quyền khiếu nại, tố cáo, khởi kiện; tổ chức có quyền khiếu nại, khởi kiện theo quy định pháp luật Việc khiếu nại, tố cáo, khởi kiện giải khiếu nại, tố cáo, khởi kiện hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thực theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trong thời hạn khiếu nại, tố cáo, khởi kiện, tổ chức, cá nhân phải thi hành định hành Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; có định giải khiếu nại, tố cáo quan nhà nước có thẩm quyền chứng khoán thị trường chứng khoán định, án Tồ án có hiệu lực pháp luật thi hành theo định, án Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm thụ lý đơn khiếu nại, tố cáo tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải mình; trường hợp nhận khiếu nại, tố cáo không thuộc thẩm quyền giải mình, phải kịp thời chuyển đến quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền để giải thông báo văn cho người khiếu nại, tố cáo biết Thời hạn giải tố cáo sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải tố cáo kéo dài khơng q chín mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Thời hạn giải khiếu nại lần đầu ba mươi ngày, giải khiếu nại lần thứ hai bốn mươi lăm ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải khiếu nại kéo dài không sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần đầu quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại lần đầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khiếu nại đến Bộ trưởng Bộ Tài khởi kiện vụ án hành Tồ án theo quy định pháp luật Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần thứ hai quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại Bộ trưởng Bộ Tài mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khởi kiện vụ án hành Toà án theo quy định pháp luật Ch ươn g XI ĐIỀ U K H O ẢN T H I H ÀNH Đi ều 134 Áp dụng Luật Chứng khoán tổ chức hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán trước ngày Luật có hiệu lực thi hành Tổ chức đăng ký phát hành chứng khốn cơng chúng, niêm yết, đăng ký giao dịch; quỹ đầu tư chứng khoán đăng ký thành lập hoạt động đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục đăng ký lại Công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ thành lập hoạt động theo giấy phép hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục xin cấp lại Giấy phép thành lập hoạt động 49 Văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi hoạt động theo Giấy phép thành lập văn phòng đại diện khơng Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp trước ngày Luật có hiệu lực thi hành phải làm thủ tục đăng ký lại với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, phải thực thủ tục đổi lại Giấy phép thành lập hoạt động thời hạn năm, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm giao dịch chứng khoán thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 1998 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm lưu ký chứng khoán thành lập theo Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 20 tháng năm 2005 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Đi ều 135 Hiệu lực thi hành Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2007 Đi ều 136 Hướng dẫn thi hành Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành điều, khoản giao Luật; hướng dẫn nội dung cần thiết khác Luật để đáp ứng yêu cầu quản lý nhà nước _ Luật Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, khố XI, kỳ họp thứ thông qua ngày 29 tháng năm 2006 Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng năm 2011 CHỦ TỊCH QUỐC HỘI (Đã ký) Nguyễn Phú Trọng ... giao dịch chứng khoán 19 Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản... yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khốn có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng. .. hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; d) Thực thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; đại hố cơng nghệ thơng tin lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán; đ)