Áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam

Và có thể đưa ra khái niệm áp dụng Biện pháp ngăn chặn như sau: Áp dụng biện pháp ngăn chặn là việc chủ thể có quyền hạn quyết định thực hiện biện pháp ngăn chặn được quy định trong Bộ

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

VƯƠNG THANH TUẤN

ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN

TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

TỪ THỰC TIỄN TỈNH QUẢNG NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI, năm 2017

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

VƯƠNG THANH TUẤN

ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN

TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

TỪ THỰC TIỄN TỈNH QUẢNG NAM

Chuyên ngành: Luật Hình sự và Tố tụng hình sự

Mã số : 60.38.01.04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS TRẦN ĐÌNH NHÃ

HÀ NỘI, năm 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận văn là trung thực và chưa được công bố trong các công trình khác

Người cam đoan

Vương Thanh Tuấn

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT 7

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của việc áp dụng biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt 7 1.2 Cơ sở pháp lý của việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt 14 1.3 Các yếu tố tác động đến việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt 27

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 38

2.1 Khái quát tình hình áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt ở tỉnh Quảng Nam 38 2.2 Đánh giá thực trạng áp dụng các biện pháp ngăn chặn 39 2.3 Những khó khăn, vướng mắc của việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn tỉnh Quảng Nam và nguyên nhân 49

CHƯƠNG 3 YÊU CẦU VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT 59

3.1 Yêu cầu nâng cao hiệu quả áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt 59 3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt 61

KẾT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

CQĐT : Cơ quan điều tra

CQCSĐT : Cơ quan cảnh sát điều tra HĐXX : Hội đồng xét xử

TAND : Tòa án nhân dân

TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao

VKSND : Viện kiểm sát nhân dân

VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao XHCN : Xã hội chủ nghĩa

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Các biện pháp ngăn chặn (BPNC) là một chế định quan trọng của pháp luật tố tụng hình sự (TTHS), là phương tiện cưỡng chế của Nhà nước có hiệu quả nhất để phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm và bảo đảm cho việc giải quyết vụ án hình sự đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Mặt khác, nó còn là phương tiện pháp lý bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công dân đối với người bị hại, nguyên đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và cả người liên quan đến tội phạm chưa bị khởi tố, bị can, bị cáo, cũng như bản thân của họ

Việc áp dụng các BPNC đối với người có hành vi phạm tội được xem là một yếu tố quan trọng, thiết yếu của quá trình điều tra, bởi lẽ nó ảnh hưởng trực tiếp đến sinh mệnh chính trị và các quyền cơ bản của công dân, liên quan đến đường lối, chủ trương, chính sách của Đảng, pháp luật của Nhà nước

Thực tiễn điều tra vụ án hình sự trên địa bàn tỉnh Quảng Nam nói chung, điều

vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt nói riêng cho thấy, việc áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự hết sức phức tạp, nhạy cảm và còn nhiều khó khăn, vướng mắc Trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, việc áp dụng các BPNC không chỉ là áp dụng pháp luật đơn thuần mà còn phải cân nhắc đến nhiều yếu tố như pháp luật, chính trị, nghiệp vụ, vấn đề quyền con người để cân nhắc tính toán, hạn chế đến mức thấp nhất những sơ hở, thiếu sót

Tuy nhiên, trong khoa học luật TTHS, chế định các BPNC vẫn chưa được quan tâm, nghiên cứu một cách thỏa đáng đối với tầm quan trọng của nó theo định hướng của Đảng về việc xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật phòng ngừa và đấu tranh, phòng ngừa tội phạm Việc áp dụng các BPNC thời gian qua đã đạt được những kết quả đáng kể, thu được những kinh nghiệm nhất định, nhưng đồng thời cũng bộc lộ những hạn chế, tồn tại, vướng mắc về nhận thức, tổ chức thực hiện cần phải được nghiên cứu giải quyết

Từ những lý do trên, tác giả đã lựa chọn đề tài “Áp dụng các biện pháp ngăn

chặn trong giai đoạn điều tra vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ nhằm đáp ứng yêu cầu về lý luận và thực tiễn đặt ra

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự luôn được Nhà nước, cơ quan chức năng xác định vị trí quan trọng, cần được tập trung tiến hành Vì tính chất quan trọng của việc áp dụng các BPNC nên chúng trở thành trọng tâm nghiên cứu không những của các nhà lý luận mà cả những cán bộ làm công tác thực tiễn trong các ngành bảo vệ pháp luật ở trong và ngoài nước

Các BPNC được quy định trong Bộ Luật tố tụng hình sự (BLTTHS) của hầu hết các nước trên thế giới Vì vậy, có nhiều tác giả ở trong nước cũng như nước ngoài đã nghiên cứu nội dung áp dụng các BPNC với phạm vi khác nhau Riêng dưới góc độ luật TTHS, các công trình nghiên cứu về áp dụng các BPNC khá phong phú và đa dạng ở nước ngoài, nhất là các nước như Trung Quốc, Nga, Mỹ, Nhật Bản, Đức Việc tiếp cận, nghiên cứu các công trình về áp dụng các BPNC dưới góc

độ luật TTHS cũng rất thuận lợi, nhất là trong thời kỳ hội nhập quốc tế và hợp tác trên nhiều lĩnh vực như hiện nay Đây là điều kiện thuận lợi để nghiên cứu, so sánh quy định về các BPNC trong BLTTHS Việt Nam với BPNC trong LTTHS các nước, trên cơ sở đó có sự tham khảo nhằm sửa đổi, bổ sung các quy định của pháp luật Việt Nam cho phù hợp, hội nhập được với thế giới

Bên cạnh các công trình nghiên cứu dưới góc độ pháp luật TTHS, cũng có các công trình nghiên cứu về áp dụng các BPNC trong điều tra hình sự Bỡi lẽ, việc nghiên cứu, tổng kết thực tiễn điều tra tội phạm để hình thành lý luận về phương pháp, chiến thuật điều tra là một đòi hỏi bức thiết đối với mọi quốc gia Tuy nhiên, đến nay trên thế giới chưa có công trình khoa học nào tập trung nghiên cứu về áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu

Ở trong nước, trên các góc độ, khía cạnh nghiên cứu khác nhau đã có một số

đề tài, công trình khoa học có liên quan đến đề tài Cụ thể:

- Giáo trình: Do là một chế định rất quan trọng trong BLTTHS, vì vậy, đã có

rất nhiều giáo trình, sách tham khảo nghiên cứu, đề cập đến BPNC dưới góc độ luật

TTHS như: Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam của trường Đại học Luật Hà Nội; Giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2001;

Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2007; Các biện pháp ngăn chặn và những vấn đề nâng cao hiệu quả của chúng, Nxb

Công an nhân dân, năm 1995 của Tiến sĩ Nguyễn Vạn Nguyên; Những biện pháp

ngăn chặn trong tố tụng hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, năm 1997 của

Thạc sĩ Nguyễn Mai Bộ; Các biện pháp ngăn chặn trong tố tụng hình sự- những

vấn đề lý luận và thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, năm 1999 của Tiến sĩ Nguyễn

Duy Thuân; Hệ thống các biện pháp ngăn chặn trong tố tụng hình sự Việt Nam-

những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng của lực lượng cảnh sát nhân dân, Nxb

Công an nhân dân, năm 2001 của Tiến sĩ Trịnh Văn Thanh; Về tự do cá nhân và

biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, năm 2005 của Tiến sĩ

Trần Quang Tiệp; sách chuyên khảo “Chiến thuật điều tra hình sự”, Nxb Công an

nhân dân, Hà Nội, 2010 của PGS.TS Nguyễn Huy Thuật…

Các giáo trình và sách tham khảo nói trên đã tập trung nghiên cứu về các BPNC dưới góc độ luật TTHS Vì vậy, nó có ý nghĩa đối với việc nghiên cứu đề tài

ở khía cạnh lý luận cơ sở pháp lý

- Luận án, luận văn, đề tài khoa học

+ Luận án tiến sĩ luật học, chuyên ngành Hình pháp học: “Áp dụng các biện

pháp ngăn chặn trong điều tra vụ án hình sự của lực lượng cảnh sát nhân dân” của

nghiên cứu sinh Trịnh Văn Thanh, năm 2000

+ Luận án tiến sĩ luật học năm 2005, chuyên ngành Luật hình sự: “Các biện

pháp ngăn chặn bắt, tạm giữ, tạm giam trong tố tụng hình sự Việt Nam Thực trạng, nguyên nhân và giải pháp” của nghiên cứu sinh Nguyễn Văn Điệp

+ Luận văn luật học năm 2015, chuyên ngành luật hình sự và tố tụng hình sự:

“Các tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt tài sản theo luật hình sự Việt Nam”

của Trần Thị Phượng

+ Luận văn thạc sĩ luật học năm 2014 “ Biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn

điều tra vụ án hình sự” của Nguyễn Đăng Dũng…

Tuy nhiên, các công trình nói trên chủ yếu đề cập đến một số BPNC cụ thể hoặc chưa nghiên cứu cụ thể các BPNC trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt Đến nay chưa có công trình nào nghiên cứu một cách chuyên sâu, hệ thống, từ đó đề xuất hệ thống giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự các tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt Vì vậy, đây là đề tài đầu tiên nghiên cứu một cách toàn diện và có

hệ thống về các BPNC trong giai đoạn điều tra hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn tỉnh Quảng Nam hiện nay

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Làm rõ những vấn đề lý luận về các BPNC và thực tiễn áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn một tỉnh, từ đó đề xuất hệ thống giải pháp có tính khả thi, góp phần nâng cao hiệu quả áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự nói chung, vụ án

xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt nói riệng

3.2 Nhiệm vụ nghiện cứu

- Làm rõ những nhận thức cơ bản về các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt (khái niệm, đặc điểm liên quan, cơ sở

áp dụng…)

- Đánh giá đúng thực trạng áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn tỉnh Quảng Nam hiện nay

- Đề xuất một số giải pháp, kiến nghị nâng cao hiệu quả áp dụng các BPNC

trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự các tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

4 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Thực tiễn áp dụng BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án

hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn tỉnh Quảng Nam

5.2 Phương pháp nghiên cứu luận

Luận văn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp khảo sát điển hình, phương pháp thống kê, phương pháp so sánh, phương pháp phân

tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp chuyên gia…

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

6.1 Ý nghĩa lý luận

Luận văn góp phần bổ sung, hoàn thiện hệ thống lý luận về khoa học Luật TTHS, điều tra hình sự nói chung và vấn đề áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt nói riêng

6 Ý nghĩa thực tiễn

- Trên cơ sở nghiên cứu thực trạng về BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình

sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt, xác lập cơ sở pháp lý, đề xuất giải pháp, kiến nghị nâng cao hiệu quả áp dụng các BPNC trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trong thời gian tới

- Luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo trong nghiên cứu,

giảng dạy chuyên ngành luật hình sự, Luật TTHS và điều tra hình sự

7 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận và pháp luật về áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

Chương 2: Thực trạng áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt trên địa bàn tỉnh Quảng Nam Chương 3: Các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP NGĂN CHẶN TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ

ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU CÓ TÍNH CHIẾM ĐOẠT

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của việc áp dụng biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

1.1.1 Khái niệm

1.1.1.1 Khái niệm biện pháp ngăn chặn và áp dụng biện pháp ngăn chặn

Các BPNC là cơ sở pháp lý, tạo điều kiện thuận lợi cho việc phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm, đồng thời, là biện pháp hạn chế một số quyền và tự do cá nhân nên chúng được quan tâm không những từ phía các nhà lập pháp mà cả những nhà nghiên cứu khoa học luật TTHS ở nước ngoài cũng như trong nước

Tuy vậy, BLTTHS năm 2003 vẫn chưa có quy phạm định nghĩa về khái niệm BPNC

Nghiên cứu pháp luật TTHS của một số nước trên thế giới như: Liên bang Nga, Nhật Bản, Cộng hòa Pháp, Thái Lan, Malayxia, Canada, Hàn Quốc.v.v., cho thấy, các nước quy định rất khác nhau về số lượng các BPNC, trình tự, thủ tục áp dụng các biện pháp đó

Bộ luật TTHS Liên bang Nga có quy định về bảy biện pháp ngăn chặn: cấm đi khỏi nơi cư trú, bảo lĩnh của cá nhân, giám sát của đơn vị quân đội, theo dõi người

bị tình nghi hoặc bị can là người chưa thành niên, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm, giam tại nhà, tạm giam (Mục 13 – Các BPNC; chương IV – Các biện pháp cưỡng chế tố tụng), nhưng cũng không có quy phạm định nghĩa về khái niệm BPNC

[43]

Bộ luật TTHS Nhật Bản không sử dụng cụm từ “biện pháp ngăn chặn”, mà quy định trình tự, thủ tục bắt người tình nghi, giam giữ người bị tình nghi, bắt khẩn cấp người bị tình nghi, bắt người phạm tội quả tang tại Chương I – Điều tra và thẩm

vấn, quyển II – Sơ thẩm [45]

Bộ luật TTHS Cộng hòa Liên bang Đức có sử dụng cụm từ BPNC tại Mục 7 – Giám sát tư pháp và BPNC là giám sát tư pháp và tạm giam, nhưng cũng không đưa

ra khái niệm BPNC [42]

Các chuyên gia luật học của nước ngoài đã nêu ra những khái niệm khác nhau

về BPNC, phản ánh được khái quát những đối tượng nghiên cứu mà chúng ta cần tham khảo, tiếp thu, như: quan niệm về bản chất pháp lý của BPNC, về sự cưỡng chế nhà nước mang tính phòng ngừa, về quyền lựa chọn BPNC trong TTHS

Trong khoa học luật TTHS Việt Nam cũng có nhiều khái niệm khác nhau về BPNC, như:

- Trước hết, từ điển luật học giải thích BPNC là biện pháp cưỡng chế về mặt

tố tụng hình sự khi có đủ căn cứ đối với bị can, bị cáo hoặc người chưa bị khởi tố trong trường hợp khẩn cấp hoặc phạm tội quả tang để ngăn chặn hành vi nguy hiểm cho xã hội của họ, ngăn ngừa họ tiếp tục phạm tội, trốn tránh pháp luật hoặc có

hành động gây cản trở cho việc điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án [40] Từ điển

đã xác định đúng đối tượng và mục đích áp dụng các BPNC, nhưng không chỉ ra chủ thể có quyền áp dụng chúng

- Một số khái niệm khác về BPNC của các nhà khoa học nghiên cứu pháp luật, cán bộ làm công tác thực tiễn phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm được công

bố trong các giáo trình Luật TTHS Việt Nam, sách chuyên khảo, tạp chí chuyên ngành luật học Các khái niệm đó đều dựa trên cơ sở phân tích nội dung của các quy phạm pháp luật tại Điều 61 BLTTHS năm 1988, Điều 79 BLTTHS năm 2003 và Điều 109 BLTTHS năm 2015, cũng như thực tiễn áp dụng chúng trong công tác phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm

- Điều 79 BLTTHS năm 2003 quy định những biện pháp ngăn chặn bao gồm:

bắt (bao gồm bắt khẩn cấp), tạm giữ, tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trú, bảo lĩnh, đặt

tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm Đây là những biện pháp cưỡng chế cần thiết của TTHS nhằm tước bỏ hoặc hạn chế một phần các quyền cơ bản của công dân

được Hiến pháp ghi nhận [35]

- Điều 109 BLTTHS năm 2015 quy định những biện pháp ngăn chặn bao gồm:

giữ người trong trường hợp khẩn cấp, bắt, tạm giữ, tạm giam, bảo lĩnh, đặt tiền để bảo đảm, cấm đi khỏi nơi cư trú, tạm hoãn xuất cảnh

Như vậy, biện pháp ngăn chặn chỉ được áp dụng đối với đối tượng là bị can, bị cáo hoặc những người chưa bị khởi tố trong trường hợp khẩn cấp hoặc phạm tội quả tang do Bộ luật TTHS quy định

Mục đích của việc áp dụng BPNC là để cho người phạm tội không có điều kiện tiếp tục thực hiện tội phạm; chặn đứng hành động chống đối; không để cho người phạm tội trốn tránh pháp luật, đảm bảo cho mọi hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và chấp hành án hình sự được đúng đắn, kịp thời góp phần nâng cao hiệu lực quản lý nhà nước, củng cố và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, nâng cao hiệu quả công tác đấu tranh phòng chống tội phạm

Từ các nội dung trên có thể rút ra một số đặc điểm sau của các BPNC:

- Bản chất pháp lý: biện pháp cưỡng chế nhà nước mang tính phòng ngừa

- Căn cứ cụ thể áp dụng: những tài liệu nói lên khả năng cản trở việc xác định

sự thật của vụ án, khả năng trốn tránh việc điều tra, truy tố, xét xử từ phía bị can, bị cáo hoặc khả năng tiếp tục thực hiện tội phạm của họ và có chứng cứ khẳng định một người đã thực hiện tội phạm, cũng như các điều kiện áp dụng đã được luật hóa Những tài liệu đó phải thể hiện trong hồ sơ vụ án để làm căn cứ ra quyết định áp dụng, thay thế, hủy bỏ các BPNC

- Chủ thể có quyền áp dụng BPNC: người có quyền hạn được quy định tại BLTTHS

- Đối tượng bị áp dụng: người liên quan đến tội phạm chưa bị khởi tố, bị can,

bị cáo

- Mục đích áp dụng: ngăn chặn đối tượng nói trên phạm tội và bảo đảm cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án hình sự được thực hiện đúng pháp luật

Từ sự phân tích ở trên, ta có thể đưa ra khái niệm BPNC như sau: Biện pháp

ngăn chặn là biện pháp cưỡng chế nhà nước mang tính phòng ngừa do người có quyền hạn được quy định trong Bộ luật TTHS áp dụng đối với bị can, bị cáo, người

có dấu hiệu của tội phạm chưa bị khởi tố, khi có căn cứ áp dụng, nhằm ngăn chặn tội phạm, bảo đảm cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự được đúng đắn và kịp thời

Và có thể đưa ra khái niệm áp dụng Biện pháp ngăn chặn như sau: Áp dụng

biện pháp ngăn chặn là việc chủ thể có quyền hạn quyết định thực hiện biện pháp ngăn chặn được quy định trong Bộ luật TTHS đối với bị can, bị cáo, người có dấu hiệu của tội phạm chưa bị khởi tố, khi có căn cứ áp dụng, nhằm ngăn chặn tội phạm, bảo đảm cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự được đúng đắn và kịp thời

Các BPNC trong Bộ luật TTHS và việc áp dụng nó được sử dụng hầu như đối với mọi vụ án hình sự Chúng có tác dụng ngăn chặn tội phạm, ngăn chặn việc cản trở hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án, bảo đảm cho quá trình giải quyết vụ án theo đúng thủ tục và thời hạn đã quy định, nên có ý nghĩa rất to lớn trong công cuộc phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm thể hiện qua các khía cạnh, như:

Thứ nhất, những quy phạm pháp luật về các biện pháp ngăn chặn thể hiện sự

chuyên chính của Nhà nước trong đấu tranh chống tội phạm bằng sức mạnh cưỡng chế

Thứ hai, những quy phạm pháp luật về các biện pháp ngăn chặn có ý nghĩa tạo

điều kiện thuận lợi cho cả quá trình xử lý vụ án

Thứ ba, những quy phạm pháp luật về các biện pháp ngăn chặn thể hiện tính

ưu việt của Nhà nước XHCN: đấu tranh kiên quyết với tội phạm, bảo vệ trật tự pháp luật XHCN

Thứ tư, những quy phạm pháp luật về các biện pháp ngăn chặn có ý nghĩa to

lớn trong việc tôn trọng và bảo vệ quyền con người, quyền tự do cá nhân được Hiến

pháp, pháp luật ghi nhận

1.1.1.2 Khái niệm giai đoạn điều tra vụ án hình sự

Về mặt luật thực định, ở Việt Nam hiện nay chưa có một khái niệm pháp lý nào về “hoạt động điều tra” và cũng chưa được giải thích chính thức bởi các cơ

quan có thẩm quyền Trong tất cả các Bộ luật tố tụng hình sự chưa có điều luật nào giải thích hoặc định nghĩa về hoạt động điều tra

Mặc dù hoạt động điều tra đã được quy định trong các văn bản pháp luật tố tụng hình sự, hoạt động điều tra được các cơ quan tố tụng hình sự thực hiện thường xuyên trong cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm, nhưng khoa học pháp lý và thực tiễn hiện nay có những quan điểm khác nhau, chưa thống nhất nhận thức về hoạt động điều tra, vẫn có sự nhầm lẫn giữa các khái niệm điều tra, thẩm quyền điều tra

vụ án và hoạt động điều tra; giữa giai đoạn điều tra và hoạt động điều tra Chính vì vậy mà vô tình đồng nhất hoạt động điều tra với các hoạt động khác của cơ quan

điều tra, bó hẹp phạm vi chủ thể, phạm vi thời gian của hoạt động điều tra [1]

Theo chúng tôi: Giai đoạn điều tra vụ án hình sự là quá trình áp dụng pháp luật nhằm làm rõ sự thật khách quan toàn diện về vụ án hình sự Trong giai đoạn điều tra, cơ quan điều tra tiến hành các hoạt động theo quy định của Bộ luật TTHS để thu thập chứng cứ, bao gồm chứng cứ xác định có tội, chứng cứ xác định vô tội, chứng

cứ xác định tình tiết tăng nặng, chứng cứ xác định tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can cũng như chứng cứ xác định các tình tiết khác của vụ án

Như vậy, trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự cần thực hiện hai nhiệm vụ chính sau:

Thứ nhất, nhanh chóng xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm

tội Sau khi đã khởi tố vụ án hình sự, Cơ quan điều tra phải tập trung vào việc phát hiện, thu thập chứng cứ để xác định trong vụ án đã khởi tố có những hành vi phạm tội gì, ai thực hiện, thuộc vào điều khoản nào của BLHS; phải xác định được tất cả các tội phạm và người phạm tội, sao cho không một tội phạm và người phạm tội nào không bị phát hiện, làm rõ

Thứ hai, xác định nguyên nhân và điều kiện phạm tội, yêu cầu các cơ quan và

tổ chức hữu quan có biện pháp khắc phục và ngăn ngừa Các cơ quan điều tra và cả

cơ quan truy tố, xét xử và thi hành án hình sự không chỉ dừng lại ở việc đấu tranh chống các tội phạm đã thực hiện mà còn có trách nhiệm thực hiện các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn tội phạm, làm sáng tỏ và khắc phục các nguyên nhân và

điều kiện phạm tội

1.1.1.3 Khái niệm các tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

Theo Từ điển tiếng Việt, chiếm đoạt là chiếm của người làm của mình, bằng cách dựa vào vũ lực, quyền thế; ở khái niệm này chiếm đoạt được xem là hành vi dùng vũ lực, quyền uy để lấy tài sản của người khác có chủ đích Có ý kiến cho rằng, các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt là những tội xâm phạm sở hữu bằng việc chiếm đoạt nên trong cấu thành tội phạm của những tội này có dấu hiệu đặc trưng là chiếm đoạt Trong đó, “chiếm đoạt là hành vi cố ý chuyển dịch trái

pháp luật tài sản đang được sự quản lí của chủ tài sản thành tài sản của mình” [40]

Các tội xâm phạm sở hữu tài sản có tính chất chiếm đoạt tài sản quy định trong chương XIV Bộ luật hình sự năm 1999 là các tội được sát nhập từ các tội xâm phạm sở hữu xã hội chủ nghĩa quy định tại chương IV và các tội xâm phạm sở hữu của công dân quy định tại chương VI Bộ luật hình sự năm 1985 Về tội phạm, chương XIV chỉ còn quy định 13 tội danh phản ảnh đúng bản chất của tên chương

là các tội xâm phạm sở hữu, trong đó có 8 tội danh xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt, 5 tội danh xâm phạm sở hữu nhưng không có tính chiếm đoạt gồm: Tội chiếm giữ trái phép tài sản (Điều 141); Tội sử dụng trái phép tài sản (Điều 142); Tội hủy hoại hoặc cố ý làm hư hỏng tài sản (Điều 143); Tội thiếu trách nhiệm gây thiệt hại nghiêm trọng đến tài sản Nhà nước (Điều 144); Tội vô ý gây thiệt hại nghiêm trọng đến tài sản (Điều 145); một số tội tuy có xâm phạm sở hữu nhưng xuất phát từ bản chất của hành vi nên được nhà làm luật quy định ở các chương khác như: Tội tham ô; tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản được quy định tại Mục A Chương XXI các tội phạm về tham nhũng.v.v

1.1.2 Đặc điểm của các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các

vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

Xuất phát từ tầm quan trọng của việc bảo đảm quyền con người, quyền công dân, Điều 20 Hiến pháp nước Cộng hòa XHCN Việt Nam (bổ sung, sửa đổi năm 2013) quy định:

Mọi người có quyền bất khả xâm phạm về thân thể, được pháp luật bảo hộ về

sức khỏe, danh dự và nhân phẩm; không bị tra tấn, bạo lực, truy bức, nhục hình hay bất kỳ hình thức đối xử nào khác xâm phạm thân thể, sức khỏe, xúc phạm danh dự, nhân phẩm Không ai bị bắt nếu không có quyết định của Tòa án nhân dân, quyết định hoặc phê chuẩn của Viện kiểm sát nhân dân, trừ trường hợp phạm tội quả tang

Việc bắt, giam giữ người do luật định [33]

Trong thực tế nhiều vụ án xảy ra nếu không áp dụng các BPNC bắt, tạm giữ, tạm giam đối với bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn rất lớn cho công tác điều tra, truy tố

và xét xử Cụ thể là người phạm tội có thể bỏ trốn khỏi nơi cư trú sau khi gây án nhằm trốn tránh sự trừng phạt của pháp luật; người phạm tội sau khi gây án có thể

có những hành động gây cản trở hoạt động điều tra, dẫn đến hoạt động điều tra gặp nhiều khó khăn hơn; nhiều bị can, bị cáo lại không có nơi cư trú rõ ràng, hoặc luôn thay đổi chổ ở, trong trường hợp này nếu không bắt, tạm giữ, tạm giam bị can, bị cáo sẽ bỏ trốn gây khó khăn cho quá trình điều tra, truy tố, xét xử; người phạm tội sau khi gây án có thể tẩu tán tài sản, tang vật do phạm tội mà có, gây khó khăn cho công tác thu hồi lại tài sản phạm tội, cũng như có những hành động nhằm che giấu tội phạm; người phạm tội sau khi gây án xong nếu không bắt tạm giữ, tạm giam sẽ

có thời gian để xóa dấu vết phạm tội, tiêu hủy chứng cứ, bịt đầu mối hay tìm cho mình những chứng cứ ngoại phạm hòng chối tội; người phạm tội có thể tiếp tục phạm tội mới, nếu không áp dụng các BPNC ngay thì đối tượng phạm tội sẽ gây nguy hiểm cho xã hội

1.1.3 Ý nghĩa của các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ

án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

Áp dụng các BPNC có ý nghĩa tạo điều kiện thuận lợi cho cả quá trình xử lý

vụ án Để thực hiện nhiệm vụ chủ động phòng ngừa, ngăn chặn tội phạm, phát hiện chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không

để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội mà Điều 1 BLTTHS đã xác định, thì cơ quan (người) THTT được sử dụng các BPNC như là một phương tiện có hiệu quả tích cực nhất để giải quyết tình hình tội phạm xảy ra trong toàn quốc, trên địa bàn quản lý theo lãnh thổ

Ở giai đoạn điều tra, việc áp dụng biện pháp bắt người nhằm kịp thời ngăn chặn hành vi phạm tội; việc áp dụng biện pháp tạm giữ nhằm xác định có căn cứ khởi tố bị can hay không đối với người bị bắt khẩn cấp, phạm tội quả tang, người phạm tội tự thú, đầu thú hoặc để chuyển giao người bị bắt theo lệnh truy nã cho CQĐT đã ra lệnh truy nã; việc bắt bị can, bị cáo để tạm giam nhằm đảm bảo cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án và thời hạn áp dụng nó căn cứ vào bốn loại tính chất tội phạm đã được quy định tại Điều 8 BLHS, còn việc áp dụng các biện pháp khác, như: cấm đi khỏi nơi cư trú, bảo lĩnh, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm lại có mục đích bảo đảm sự có mặt của bị can khi CQĐT triệu tập theo các Điều 91, 92, 93 BLTTHS

Hiệu quả của chúng còn thể hiện ở việc: bảo đảm bí mật của vụ án, các đối tượng không thể thông cung với nhau, xóa dấu vết, cất dấu công cụ, phương tiện phạm tội hoặc đe dọa, trả thù, cưỡng ép hoặc mua chuộc người bị hại, người làm chứng; tạo điều kiện thuận lợi cho thu thập chứng cứ mà không bị cản trở từ phía bị can, bị cáo; bảo đảm tiến độ giải quyết vụ án trong thời hạn điều tra, truy tố, xét xử

theo quy định của BLTTHS

1.2 Cơ sở pháp lý của việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

1.2.1 Quy định của pháp luật về biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra

Các BPNC được quy định tại Chương VI, từ Điều 79 đến Điều 94 BLTTHS năm 2003

1.2.1.1 Căn cứ chung áp dụng biện pháp ngăn chặn

Theo Điều 79 BLTTHS, căn cứ áp dụng các BPNC bao gồm: kịp thời ngăn chặn tội phạm, khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn cho việc điều tra, truy tố, xét xử hoặc sẽ tiếp tục phạm tội, cũng như khi cần bảo đảm thi hành án Theo nội dung này, có bốn căn cứ chung để áp dụng BPNC đó là:

Thứ nhất, khi cần thiết để kịp thời ngăn chặn tội phạm Các tội phạm đã thực

hiện đều gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại cho một hay nhiều quan hệ xã hội đã

được xác định trong BLHS Việc ngăn chặn tội phạm không cho nó hoàn thành, gây

ra hậu quả thực tế có ý nghĩa quan trọng và cấp bách Vì vậy, BLTTHS quy định các căn cứ kịp thời ngăn chặn tội phạm trong hai trường hợp sau: a) Trường hợp bắt khẩn cấp: khi có căn cứ để cho rằng một người đang chuẩn bị thực hiện tội phạm rất

nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng (theo điểm a khoản 1 Điều 81); b) Trường hợp

bắt quả tang: khi người đó đang thực hiện tội phạm hoặc sau khi thực hiện tội phạm,

thì bị phát hiện hoặc bị đuổi bắt (theo khoản 1 Điều 82)

Thứ hai, khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Đây là căn cứ dự báo được dựa trên những tài liệu có các

tình tiết và hành vi của bị can, bị cáo, như: a) Nơi cư trú của họ không có hoặc không rõ ràng, sự vắng mặt của họ theo giấy triệu tập của cơ quan (người) THTT;

đã di chuyển khỏi nơi cư trú…; b) Tính chất của tội phạm mà bị can, bị cáo đã thực hiện thuộc vào loại tội rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng Về tâm lý, mức hình phạt của các loại tội phạm này là rất cao, nên nỗi ám ảnh sợ hãi đối với nó luôn trùm lên bị can, bị cáo Từ đó, xóa dấu vết, tiêu hủy tài liệu, đối phó với cơ quan điều tra và bỏ trốn là cứu cánh mà họ thường nghĩ tới để trốn tránh khỏi hình phạt…; c) Các hành vi của họ được diễn ra sau khi tội phạm đã thực hiện, như: mua chuộc, đe dọa người bị hại, người làm chứng, xóa dấu vết, tiêu hủy chứng cứ, thông đồng với nhau khai báo sai sự thật…

Thứ ba, khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ tiếp tục phạm tội Đây là căn

cứ dự báo và có thể xác định trên hai tiêu chí, như: a) Về nhân thân bị can, bị cáo là những đối tượng có nhân thân xấu Ví dụ: bị can, bị cáo là người có ý thức chống đối giai cấp sâu sắc, những phần tử thuộc diện lưu manh, côn đồ, hung hãn… Bị can, bị cáo là những đối tượng phạm tội đã có nhiều tiền án, tiền sự hoặc những đối tượng phạm tội có tính chất chuyên nghiệp; b) Về hành vi của bị can, bị cáo: đe dọa trả thù người tố giác, người bị hại, người làm chứng; có sự chuẩn bị công cụ, phương tiện cho việc phạm tội và xét thấy khả năng thực tế để thực hiện những hành vi này

Thứ tư, để đảm bảo thi hành án Thi hành bản án và quyết định đã có hiệu lực

pháp luật của Tòa án có liên quan trực tiếp đến người bị kết án Sự có mặt của họ rất cần thiết để cho quyết định của Tòa án có hiệu lực trên thực tế Nếu người bị kết án

bỏ trốn, thì việc truy cứu TNHS trở thành vô nghĩa Cho nên, BLTTHS năm 2003

đã quy định năm trường hợp áp dụng biện pháp tạm giam để đảm bảo thi hành án, gồm: a) Trường hợp bị cáo không bị tạm giam, nhưng bị phạt tù, thì họ chỉ bị bắt giam để chấp hành hình phạt khi bản án đã có hiệu lực pháp luật HĐXX có thể ra quyết định bắt tạm giam ngay bị cáo nếu có căn cứ cho thấy bị cáo có thể trốn hoặc tiếp tục phạm tội (khoản 2 Điều 228); b) Trường hợp bị cáo đang bị tạm giam mà đến ngày mở phiên tòa thời hạn tạm giam đã hết, nếu xét thấy cần tiếp tục tạm giam

để hoàn thành việc xét xử, thì Tòa án ra lệnh tạm giam cho đến khi kết thúc phiên tòa (Điều 177); c) Trường hợp bị cáo bị tạm giam mà bị xử phạt tù và đến ngày kết thúc phiên tòa thời hạn tạm giam đã hết, thì HĐXX quyết định tạm giam bị cáo để đảm bảo việc thi hành án, trừ trường hợp trả tự do vì bị phạt tù, nhưng cho hưởng

án treo hoặc thời hạn phạt tù ngắn hơn hoặc bằng thời hạn tạm giam được quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 227 (Điều 228); d) Trường hợp bị cáo bị tạm giam mà

bị xử phạt tù mà đến ngày kết thúc phiên tòa thời hạn tạm giam đã hết, nếu xét thấy cần tiếp tục tạm giam để hoàn thành việc xét xử, thì HĐXX quyết định tạm giam bị cáo để bảo đảm việc thi hành án, trừ trường hợp trả tự do vì bị phạt tù, nhưng cho hưởng án treo hoặc thời hạn phạt tù ngắn hơn hoặc bằng thời hạn tạm giam được quy định tại khoản 4 và khoản 5 Điều 227, (Điều 243); e) Trường hợp bị cáo bị phạt

tử hình, thì HĐXX quyết định trong bản án việc tiếp tục tạm giam bị cáo để đảm bảo thi hành án (Điều 228)

1.2.1.2 Các biện pháp ngăn chặn cụ thể theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự

Bộ luật TTHS quy định 6 BPNC gồm: bắt người, tạm giam, tạm giữ, bảo lĩnh, cấm đi khỏi nơi cư trú, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm

Về các biện pháp bắt người, có 05 trường hợp sau:

- Thứ nhất, bắt người phạm tội quả tang (Điều 82 BLTTHS): Đối với người

đang thực hiện tội phạm hoặc ngay sau khi thực hiện tội phạm thì bị phát hiện hoặc

bị đuổi bắt, thì bất kỳ người nào cũng có quyền bắt và giải ngay đến cơ quan Công

an, VKS hoặc Ủy ban nhân dân (UBND) nơi gần nhất Các cơ quan này phải lập biên bản và giải ngay người bị bắt đến CQĐT có thẩm quyền;

- Khi bắt người phạm tội quả tang thì người nào cũng có quyền tước vũ khí, hung khí của người bị bắt

Nội dung của điều luật được xây dựng theo bốn tiêu chí sau:

Về đối tượng bị áp dụng: Người liên quan đến tội phạm chưa bị khởi tố

Căn cứ áp dụng: a) Đang thực hiện tội phạm, thì bị phát hiện Hành vi này

được hiểu là người phạm tội đang thực hiện hành vi được mô tả trong cấu thành tội phạm cụ thể, thì bị phát hiện nên phải bắt để ngăn chặn ngay việc phạm tội đó Hành vi đó có thể chưa hoàn thành tội phạm hoặc chưa kết thúc việc phạm tội, thì bị phát hiện nên cũng có thể đã gây ra hậu quả vật chất, như: đối tượng đã lấy sắt ở công trình xây dựng đem ra ngoài khu vực bảo vệ và quay lại tiếp tục lấy, thì bị phát hiện Hoặc cũng có thể chưa gây ra hậu quả vật chất, khi tội phạm đó cấu thành hình thức Ví dụ: Hành vi dùng vũ lực tấn công chủ sở hữu để chiếm đoạt tài sản, nhưng chưa lấy được tài sản, thì bị bắt giữ; b) Ngay sau khi thực hiện tội phạm, thì

bị phát hiện Thời điểm ngay sau khi thực hiện tội phạm được hiểu là khi kết thúc hành vi được mô tả trong cấu thành cơ bản của tội phạm Người phạm tội vừa thực hiện xong hành vi phạm tội, chưa kịp chạy trốn, chưa kịp hoặc đang cất giấu công

cụ, phương tiện phạm tội, chưa hoặc đang xóa dấu vết tội phạm, thì bị phát hiện; c)

Bị đuổi bắt – trường hợp, người phạm tội đã thực hiện hay ngay sau khi thực hiện tội phạm, thì bị phát hiện nên bỏ chạy và bị truy đuổi với thời gian liên tục Khác với hai căn cứ bắt quả tang đầu tiên, căn cứ thứ ba cho phép bắt người phạm tội đang trong quá trình bỏ chạy, Ví dụ: kẻ gian vừa lấy tài sản xong, thì bị phát hiện nên bỏ chạy và người bị hại đuổi theo tóm được thủ phạm Việc bắt quả tang khác với bắt khẩn cấp ở chỗ, ai thấy ba trường hợp trên đều biết là tội phạm mà không cần phải điều tra, xác minh

Về chủ thể có quyền áp dụng: bất kỳ ai thấy người nào đó đang trong ba

trường hợp phạm tội quả tang đều có thể bắt

Về thủ tục thực hiện: a) Tước vũ khí, hung khí (nếu có) của người bị bắt; b)

Giải ngay người bị bắt đến cơ quan Công an, VKS hoặc UBND nơi gần nhất; c) Các

cơ quan này phải lập biên bản bắt người và giải ngay người bị bắt đến CQĐT có thẩm quyền; d) Trong vòng 24 giờ phải quyết định tạm giữ hay trả tự do cho người

bị bắt

Thứ hai, bắt người theo quyết định truy nã

Điều 82 BLTTHS quy định nội dung của bắt người phạm tội quả tang và bắt người đang bị truy nã vào chung một điều luật Tuy nhiên, bắt người đang bị truy nã

có những khác biệt, như sau:

Về đối tượng bị áp dụng: bị can, bị cáo hoặc người đang thi hành án

Về căn cứ để bắt: hành vi phạm tội đang bị điều tra, truy tố, chuẩn bị xét xử;

hành vi bỏ trốn khỏi nơi giam, giữ hoặc trốn khi đang bị dẫn giải, đang bị xét xử; hành vi không chấp hành bản án

Về chủ thể có quyền áp dụng: bất kỳ ai thấy người bị truy nã

Về thủ tục thực hiện: a) Giải ngay người bị bắt đến cơ quan Công an, VKS

hoặc UBND nơi gần nhất; b) Các cơ quan này phải lập biên bản và giải ngay người

bị bắt đến CQĐT có thẩm quyền; c) Sau khi lấy lời khai, CQĐT nhận người bị bắt phải thông báo ngay cho CQĐT đã ra lệnh truy nã để đến nhận người bị truy nã đã bắt được; d) Xét thấy, không thể tiến hành giao nhận ngay được người bị bắt đó, thì sau khi lấy lời khai, CQĐT nhận người bị bắt phải ra ngay quyết định tạm giữ và thông báo cho CQĐT đã ra quyết định truy nã; e) Sau khi nhận được thông báo, CQĐT đã ra lệnh truy nã có thẩm quyền phải ra ngay lệnh tạm giam và gửi lệnh tạm giam đã được VKS cùng cấp phê chuẩn cho CQĐT đã nhận người bị bắt theo lệnh truy nã; g) Sau khi nhận được lệnh tạm giam, CQĐT nhận người bị bắt đó có trách nhiệm giải ngay người đó đến trại tạm giam nơi gần nhất

Thứ ba, bắt khẩn cấp (quy định tại Điều 81 BLTTHS)

Bắt khẩn cấp khi có căn cứ để cho rằng người đó đang chuẩn bị thực hiện tội phạm rất nghiêm trọng hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng; khi người bị hại hoặc người có mặt tại nơi xảy ra tội phạm chính mắt trông thấy và xác nhận đúng là

người đã thực hiện tội phạm mà xét thấy cần ngăn chặn ngay việc người đó trốn; khi thấy có dấu vết của tội phạm ở người hoặc tại chỗ ở của người bị nghi thực hiện tội phạm và xét thấy cần ngăn chặn ngay việc người đó trốn hoặc tiêu hủy chứng

cứ

Thẩm quyền ra lệnh bắt khẩn cấp thuộc về Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp; người chỉ huy đơn vị quân đội độc lập cấp trung đoàn và tương đương; người chỉ huy đồn biên phòng ở hải đảo và biên giới; người chỉ huy tàu bay, tàu biển, khi tàu bay, tàu biển rời khỏi sân bay, bến cảng

Nội dung lệnh bắt và thực thi lệnh bắt người trong trường hợp khẩn cấp phải theo đúng quy định tại khoản 2 Điều 80 của BLTTHS

Trong mọi trường hợp, việc bắt khẩn cấp phải được báo ngay cho VKS cùng cấp bằng văn bản kèm theo tài liệu liên quan đến việc bắt khẩn cấp để xét phê chuẩn VKS phải kiểm sát chặt chẽ căn cứ bắt khẩn cấp quy định tại Điều này Trong trường hợp cần thiết, VKS phải trực tiếp gặp, hỏi người bị bắt trước khi xem xét, quyết định phê chuẩn hoặc từ chối phê chuẩn Trong thời hạn 12 giờ, kể từ nhận được đề nghị xét phê chuẩn và tài liệu liên quan đến việc bắt khẩn cấp, VKS phải ra quyết định phê chuẩn hoặc không phê chuẩn Nếu VKS quyết định không phê chuẩn, thì người đã ra lệnh bắt phải trả tự do ngay cho người bị bắt

Thứ tư, bắt bị can, bị cáo để tạm giam (quy định tại Điều 80 BLTTHS)

- Thẩm quyền ra lệnh bắt bị can, bị cáo để tạm giam là Viện trưởng, Phó Viện trưởng VKSND và VKS quân sự các cấp; Chánh án, Phó Chánh án TAND và Tòa

án quân sự các cấp; Thẩm phán giữ chức vụ Chánh tòa, Phó Chánh tòa Tòa phúc thẩm TANDTC; HĐXX; Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT các cấp Trong trường hợp này, lệnh bắt phải được VKSND cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành

- Khi tiến hành bắt người tại nơi cư trú phải có đại diện chính quyền xã, phường, thị trấn và người láng giềng của người bị bắt chứng kiến Khi tiến hành bắt người tại nơi người đó làm việc phải có đại diện cơ quan, tổ chức nơi người đó làm việc chứng kiến Khi tiến hành bắt người tại nơi khác phải có sự chứng kiến của đại diện chính quyền xã, phường, thị trấn nơi tiến hành bắt người

- Không được bắt người vào ban đêm, trừ trường hợp bắt khẩn cấp, phạm tội quả tang hoặc bắt người đang bị truy nã quy định tại Điều 81 và Điều 82 BLTTHS

Thứ năm, bắt một số đối tượng đặc biệt Việc bắt vẫn tuân thủ quy định tại các

điều 80,81,82 BLTTHS về bắt người, nhưng còn phải chấp hành thêm một số thủ tục được quy định tại các văn bản pháp luật khác, như:

- Bắt đại biểu Quốc hội có hành vi phạm tội

Điều 81, Hiến pháp bổ sung, sửa đổi năm 2013 quy định “Không được bắt, giam giữ, khởi tố đại biểu Quốc hội nếu không có sự đồng ý của Quốc hội hoặc trong thời gian Quốc hội không họp không có sự đồng ý của Ủy ban thường vụ Quốc hội; trong trường hợp đại biểu Quốc hội phạm tội quả tang mà bị tạm giữ thì

cơ quan tạm giữ phải lập tức báo cáo để Quốc hội hoặc Ủy ban thường vụ Quốc hội xem xét, quyết định”

- Bắt người chưa thành niên có hành vi phạm tội (quy định tại Điều 303, BLTTHS):

+ Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi có thể bị bắt, tạm giữ, tạm giam nếu có

đủ căn cứ quy định tại các điều 80, 81, 82, 86, 88 và 120 của Bộ luật TTHS, nhưng chỉ trong trường hợp phạm tội rất nghiêm trọng do cố ý hoặc đặc biệt nghiêm trọng + Người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi có thể bị bắt, tạm giữ, tạm giam nếu có

đủ căn cứ quy định tại các điều 80, 81, 82, 86, 88 và 120 của Bộ luật TTHS, nhưng chỉ trong trường hợp phạm tội nghiêm trọng do cố ý, tội rất nghiêm trọng hoặc tội đặc biệt nghiêm trọng

+ Cơ quan ra lệnh bắt, tạm giữ, tạm giam người chưa thành niên phải thông báo cho gia đình, người đại diện hợp pháp của họ biết ngay sau khi bắt, tạm giữ, tạm giam

- Bắt người phạm tội là người nước ngoài

Khoản 4 Điều 27 Pháp lệnh ngày 07/9/1993 về quyền ưu đãi, quyền miễn trừ dành cho cơ quan đại diện ngoại giao, cơ quan lãnh sự và cơ quan đại diện của tổ chức quốc tế tại Việt Nam quy định:

Trong trường hợp bắt, tạm giữ, tạm giam hoặc truy tố một thành viên của cơ

quan lãnh sự, cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam phải thông báo cho người đứng đầu cơ quan lãnh sự biết Nếu biện pháp như vậy được áp dụng đối với người đứng đầu cơ quan lãnh sự, thì Bộ Ngoại giao Việt Nam phải thông báo cho cơ quan cử lãnh sự biết Và theo Điều 42 Công ước Viên ngày 24/02/1973 về quan hệ lãnh sự, thì:

Trong trường hợp bắt, tạm giam, giữ để đợi xét xử hoặc truy tố về hình sự trước Tòa án một nhân viên cơ quan lãnh sự, nước tiếp nhận phải nhanh chóng báo cho người đứng đầu cơ quan lãnh sự biết Nếu chính bản thân người đó là đối tượng

bị xử lý như trên, nước tiếp nhận lãnh sự phải báo cho nước cử lãnh sự qua con đường ngoại giao

Về biện pháp tạm giữ, Điều 86 và Điều 87 BLTTHS quy định như sau:

Thứ nhất, tạm giữ có thể được áp dụng đối với những người bị bắt trong

trường hợp khẩn cấp, phạm tội quả tang, người phạm tội tự thú, đầu thú hoặc đối với người bị bắt theo quyết định truy nã

Thứ hai, những người có quyền ra lệnh bắt khẩn cấp quy định tại khoản 2

Điều 81 của Bộ luật này, Chỉ huy trưởng vùng Cảnh sát biển có quyền ra quyết định tạm giữ…

Thứ ba, trong thời hạn 12 giờ, kể từ khi ra quyết định tạm giữ, quyết định tạm

giữ phải được gửi cho cho VKS cùng cấp Nếu xét thấy việc tạm giữ không có căn

cứ hoặc không cần thiết, thì VKS ra quyết định hủy bỏ quyết định tạm giữ và người

ra quyết định tạm giữ phải trả tự do ngay cho người bị tạm giữ

Thứ tư, thời hạn tạm giữ không được quá ba ngày, kể từ khi CQĐT nhận

người bị bắt

Thứ năm, trong trường hợp cần thiết, người ra quyết định tạm giữ có thể gia

hạn tạm giữ, nhưng không quá ba ngày Trong trường hợp đặc biệt, người ra quyết định tạm giữ có thể gia hạn tạm giữ lần hai, nhưng không quá ba ngày Mọi trường hợp gia hạn tạm giữ đều phải được VKS cùng cấp phê chuẩn; trong thời hạn 12 giờ

kể từ khi nhận được đề nghị gia hạn và tài liệu liên quan đến việc gia hạn tạm giữ, VKS phải ra quyết định phê chuẩn hay quyết định không phê chuẩn

Thứ sáu, trong khi tạm giữ, nếu không đủ căn cứ khởi tố bị can, thì phải trả tự

do ngay cho người bị tạm giữ

Thứ bảy, thời hạn tạm giữ được trừ vào thời hạn tạm giam Một ngày tạm giữ

được tính bằng một ngày tạm giam

Về biện pháp tạm giam, Điều 88 BLTTHS quy định như sau:

Thứ nhất, tạm giam có thể được áp dụng đối với bị can, bị cáo trong những

trường hợp sau đây: a) Bị can, bị cáo phạm tội đặc biệt nghiêm trọng, phạm tội rất nghiêm trọng; b) Bị can, bị cáo phạm tội nghiêm trọng; phạm tội ít nghiêm trọng mà BLHS quy định hình phạt tù trên hai năm và có căn cứ cho rằng người đó có thể trốn hoặc cản trở việc điều tra, truy tố, xét xử hoặc có thể tiếp tục phạm tội

Thứ hai, đối với bị can, bị cáo là phụ nữ có thai hoặc nuôi con dưới ba mươi

sáu tháng tuổi, là người già yếu, người bị bệnh nặng mà nơi cư trú rõ ràng thì không tạm giam mà áp dụng BPNC khác, trừ những trường hợp sau đây: a) Bị can, bị cáo

bỏ trốn và bị bắt theo lệnh truy nã; b) Bị can, bị cáo được áp dụng BPNC khác, nhưng tiếp tục phạm tội hoặc cố ý gây cản trở nghiêm trọng đến việc điều tra, truy

tố, xét xử; c) Bị can, bị cáo phạm tội xâm phạm an ninh quốc gia và có đủ căn cứ cho rằng nếu không tiếp tục tạm giam đối với họ thì sẽ gây nguy hại đến an ninh quốc gia

Thứ ba, những người có thẩm quyền ra lệnh bắt được quy định tại Điều 80 của

Bộ luật này có quyền ra lệnh tạm giam Lệnh tạm giam của những người được quy định tại điểm d khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày nhận được lệnh tạm giam, đề nghị xét phê chuẩn và hồ sơ, tài liệu liên quan đến việc tạm giam, VKS phải ra quyết định phê chuẩn hoặc quyết định không phê chuẩn VKS phải hoàn trả

hồ sơ cho CQĐT ngay sau khi kết thúc việc phê chuẩn

Thứ tư, cơ quan đã ra lệnh tạm giam phải kiểm tra căn cước của người bị tạm

giam và thông báo ngay cho gia đình người bị tạm giam và chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi người bị tạm giam cư trú hoặc làm việc biết

Ở giai đoạn điều tra:

+ Khi tiến hành điều tra lần đầu theo các điều 120, 121: Đối với tội phạm ít nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam tối đa là 3 tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam tối đa là 6 tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng, thời hạn tạm giam tối đa là 9 tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam tối đa là 16 tháng và đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, tội xâm phạm An ninh quốc gia, thì thời hạn tạm giam tối đa là 20 tháng

+ Khi tiến hành điều tra bổ sung theo các điều 120, 121, nếu Tòa án ra quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung, thì thời hạn tạm giam không quá 1 tháng và nếu VKS ra quyết định tương tự, thì thời hạn tạm giam không quá 2 tháng

+ Khi tiến hành phục hồi điều tra theo các điều 120, 121: đối với các tội phạm

ít nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam không quá hai tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam không quá 4 tháng và đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, thì thời hạn tạm giam không quá 6 tháng

+ Khi tiến hành điều tra lại theo các điều 120, 121: thời hạn tạm giam được tính theo thủ tục chung được quy định tại Điều 120

- Về thủ tục thực hiện theo các Điều 89, 90 BLTTHS: a) Cơ quan ra lệnh tạm giam phải thông báo ngay cho gia đình người bị tạm giam và chính quyền xã, phường, thị trấn hoặc cơ quan, tổ chức nơi người bị tạm giam cư trú hoặc làm việc biết mà không cần người chứng kiến thư thủ tục đối với bắt người theo Điều 80; b) Nếu những người thân thuộc của những người tạm giam là người chưa thành niên dưới 14 tuổi, người tàn tật, già yếu mà không có người chăm sóc, thì cơ quan đã ra quyết định tạm giữ, lệnh tạm giam giao những người đó cho người thân thích chăm nom Trong trường hợp người bị tạm giữ, tạm giam không có người thân thích, thì

cơ quan ra quyết định tạm giữ, lệnh tạm giam giao những người đó cho chính quyền

sở tại chăm nom theo Điều 90

Các biện pháp ngăn chặn khác

Các BPNC khác theo quy định của BLTTHS bao gồm: cấm đi khỏi nơi cư trú,

bảo lĩnh, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm

*Điều 91 BLTTHS quy định biện pháp cấm đi khỏi nơi cư trú như sau:

Thứ nhất, cấm đi khỏi nơi cư trú là BPNC có thể được áp dụng đối với bị can,

bị cáo có nơi cư trú rõ ràng nhằm bảo đảm sự có mặt của họ theo giấy triệu tập của CQĐT, VKS, Tòa án

Thứ hai, những người quy định tại khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này, Thẩm

phán được phân công chủ tọa phiên tòa có quyền ra lệnh cấm đi khỏi nơi cư trú Bị can, bị cáo phải làm giấy cam đoan không đi khỏi nơi cư trú của mình, phải có mặt đúng thời gian, địa điểm ghi trong giấy triệu tập

Thứ ba, người ra lệnh cấm đi khỏi nơi cư trú phải thông báo về việc áp dụng

biện pháp này cho chính quyền xã, phường, thị trấn nơi bị can, bị cáo cư trú và giao

bị can, bị cáo cho chính quyền xã, phường, thị trấn để quản lý, theo dõi họ Trong trường hợp bị can, bị cáo có lý do chính đáng phải tạm thời đi khỏi nơi cư trú, thì phải dược sự đồng ý của chính quyền xã, phường, thị trấn nơi người đó cư trú và phải có giấy phép của cơ quan đã áp dụng BPNC đó

Thứ tư, bị can, bị cáo vi phạm lệnh cấm đi khỏi nơi cư trú sẽ bị áp dụng BPNC

khác

Biện pháp ngăn chặn này được xây dựng theo bốn tiêu chí sau đây:

- Về chủ thể có quyền áp dụng: những người quy định tại khoản 1 Điều 80 của

Bộ luật này, Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa

- Về đối tượng áp dụng: bị can, bị cáo

- Về mục đích áp dụng: bảo đảm sự có mặt của họ theo giấy triệu tập của CQĐT, VKS, Tòa án

- Về thủ tục thực hiện: a) Người ra lệnh cấm đi khỏi nơi cư trú phải thông báo

về việc áp dụng biện pháp này cho chính quyền xã, phường, thị trấn nơi bị can, bị cáo cư trú và giao bị can, bị cáo cho chính quyền xã, phường, thị trấn để quản lý, theo dõi họ; b) Trong trường hợp bị can, bị cáo có lý do chính đáng phải tạm thời đi khỏi nơi cư trú, thì phải được sự đồng ý của chính quyền địa phương nơi cư trú và phải có giấy phép của cơ quan đã ra quyết định áp dụng BPNC này

* Biện pháp bảo lĩnh

Điều 92 BLTTHS quy định biện pháp bảo lĩnh như sau:

Thứ nhất, bảo lĩnh là BPNC để thay thế biện pháp tạm giam Căn cứ vào tính

chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội và nhân thân của bị can, bị cáo; CQĐT, VKS, Tòa án có thể quyết định cho họ được bảo lĩnh

Thứ hai, cá nhân có thể nhận bảo lĩnh cho bị can, bị cáo là người thân thích

của họ Trong trường hợp này, thì ít nhất phải có hai người Tổ chức có thể nhận bảo lĩnh cho bị can, bị cáo là thành viên của tổ chức mình

Thứ ba, khi nhận bảo lĩnh, cá nhân hoặc tổ chức phải làm giấy cam đoan

không để bị can, bị cáo tiếp tục phạm tội và bảo đảm sự có mặt của bị can, bị cáo theo giấy triệu tập của CQĐT, VKS hoặc Tòa án Khi làm giấy cam đoan, cá nhân hoặc tổ chức nhận bảo lĩnh được thông báo về những tình tiết vụ án có liên qua đến việc nhận bảo lĩnh

Thứ tư, những người quy định tại khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này, Thẩm

phán được phân công chủ tọa phiên tòa có quyền ra quyết định về việc bảo lĩnh

Thứ năm, cá nhân nhận bảo lĩnh cho bị can, bị cáo phải là người có tư cách tốt,

nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật Việc bảo lĩnh phải có xác nhận của chính quyền địa phương nơi người đó cư trú hoặc cơ quan, tổ chức người đó làm việc Đối với tổ chức nhận bảo lĩnh, thì việc bảo lĩnh phải có xác nhận của người đứng đầu tổ chức

Thứ sáu, cá nhân hoặc tổ chức nhận bảo lĩnh vi phạm nghĩa vụ đã cam đoan

phải chịu trách nhiệm về nghĩa vụ đã cam đoan và bị can, bị cáo có thể sẽ bị áp dụng BPNC khác

Biện pháp ngăn chặn này được xây dựng theo các tiêu chí sau đây:

- Về bản chất pháp lý: bảo lĩnh là biện pháp thay thế cho tạm giam

- Về đối tượng áp dụng: bị can, bị cáo

- Về điều kiện áp dụng: a) Nhân thân của bị can, bị cáo; b) Cá nhân có thể nhân bảo lĩnh cho bị can, bị cáo là người thân thích của họ, nhưng ít nhất phải có hai người Tổ chức có thể nhận bảo lĩnh cho bị can, bị cáo là thành viên của tổ chức mình; c) Bị can, bị cáo được nhận bảo lĩnh sẽ bị áp dụng BPNC khác nếu vi phạm

nghĩa vụ đã cam đoan, như: tiếp tục phạm tội, không có mặt đúng thời gian, đúng địa điểm theo giấy triệu tập của cơ quan THTT

- Về căn cứ áp dụng: tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

- Về chủ thể có quyền áp dụng: những người đã quy định tại khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này và Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa

- Về mục đích áp dụng: không để bị can, bị cáo tiếp tục phạm tội; đảm bảo sự

có mặt của họ đúng thời gian, địa điểm theo giấy triệu tập của cơ quan THTT

- Về thủ tục áp dụng: a) Khi nhận bảo lĩnh, cá nhân hoặc tổ chức phải làm giấy cam đoan không để bị can, bị cáo tiếp tục phạm tội và bảo đảm sự có mặt của bị can, bị cáo theo giấy triệu tập của CQĐT, VKS hoặc Tòa án; b) Cá nhân nhận bảo lĩnh cho bị can, bị cáo phải là người có tư cách, phẩm chất tốt, nghiêm chỉnh chấp hành pháp luật Việc bảo lĩnh phải có xác nhận của chính quyền địa phương nơi người đó cư trú hoặc cơ quan, tổ chức nơi người đó làm việc Đối với tổ chức nhận bảo lĩnh, thì việc bảo lĩnh phải có xác nhận của người đứng đầu tổ chức; c) Khi làm giấy cam đoan, cá nhân hoặc tổ chức nhận bảo lĩnh được thông báo về những tình tiết của vụ án có liên quan đến việc nhận bảo lĩnh

* Biện pháp đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm

- Điều 93 BLTTHS quy định biện pháp đặt tiền hoặc tài sản có giá trị như sau:

Thứ nhất, đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm là BPNC thay thế cho

biện pháp tạm giam Căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành

vi phạm tội, nhân thân và tình trạng tài sản của bị can, bị cáo; CQĐT, VKS, Tòa án

có thể quyết định cho họ đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm sự có mặt của họ theo giấy triệu tập

Thứ hai, những người quy định tại khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này, Thẩm

phán được phân công chủ tọa phiên tòa có quyền ra quyết định về việc đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo đảm Quyết định của những người quy định tại điểm d khoản 1 Điều 80 của Bộ luật này phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành

Thứ ba, cơ quan ra quyết định về việc đặt tiền hoặc tài sản có giá trị để bảo

đảm phải lập biên bản ghi rõ số lượng tiền, tên và tình trạng tài sản đã được đặt và giao cho bị can hoặc bị cáo một bản

Thứ tư, trong trường hợp bị can, bị cáo đã được CQĐT, VKS, Tòa án triệu tập

mà vắng mặt không có lý do chính đáng, thì số tiền đặt hoặc tài sản đã đặt sẽ bị sung quỹ nhà nước và trong trường hợp này bị can, bị cáo sẽ bị áp dụng BPNC khác

Thứ năm, trong trường hợp bị can bị cáo chấp hành đầy đủ các nghĩa vụ đã

cam đoan, thì cơ quan THTT có trách nhiệm trả lại cho họ số tiền hoặc tài sản đã đặt

Thứ sáu, trình tự, thủ tục, mức tiền hoặc giá trị tài sản phải đặt để bảo đảm,

việc tạm giữ, hoàn trả, không hoàn trả số tiền hoặc tài sản đã đặt được thực hiện

theo quy định của pháp luật

1.3 Các yếu tố tác động đến việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

1.3.1 Vấn đề bảo vệ quyền con người trong việc áp dụng các biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra các vụ án xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt

1.3.1.1 Quyền con người được quy định trong Hiến pháp và các văn bản pháp

lý khác

Nhằm bảo đảm quyền con người, Hiến pháp (sửa đổi, bổ sung năm 2013) của nước ta đã dành riêng một phần của Chương 2 quy định về quyền con người, quyền

và nghĩa vụ của công dân Trong đó quy định về quyền con người, quyền công dân

có 29 điều (từ Điều 14 đến Điều 43), với những nội dung cơ bản như: quyền bình đẳng trước pháp luật, quyền được nhà nước bảo hộ, quyền được sống, quyền bất khả xâm phạm về thân thể, đời tư, nơi ở hợp pháp… Quyền con người được Hiến pháp ghi nhận dựa trên hai nguyên tắc quan trọng: a) các quyền con người, quyền công dân về chính trị, dân sự, kinh tế, văn hóa, xã hội được công nhận, tôn trọng, bảo vệ, bảo đảm theo Hiến pháp và pháp luật; b) Quyền con người, quyền công dân

chỉ có thể bị hạn chế theo quy định của luật trong trường hợp cần thiết vì lý do quốc phòng, an ninh quốc gia, trật tự, an toàn xã hội, đạo đức xã hội, sức khỏe của cộng

đồng [33] Từ hai nguyên tắc này và để đảm bảo thực hiện trên thực tế, Hiến pháp

(bổ sung, sửa đổi năm 2013) đã quy định cơ chế thực hiện như sau:

- Quyền con người, quyền công dân được hệ thống cơ quan nhà nước đảm bảo thực hiện Điều 6 Hiến pháp (bổ sung, sửa đổi năm 2013) quy định: “Nhân dân thực hiện quyền lực nhà nước bằng dân chủ trực tiếp, bằng dân chủ đại diện thông qua Quốc hội, Hội đồng nhân dân và thông qua các cơ quan khác của Nhà nước” Quốc hội, cơ quan quyền lực cao nhất do Nhân dân cả nước bầu ra, bảo đảm quyền con người, quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân bằng các phương thức sau: xây dựng Hiến pháp và pháp luật, ghi nhận ý chí, nguyện vọng của Nhân dân, thể chế hóa các quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân; giám sát tối cao việc tuân theo Hiến pháp

và pháp luật; quyết định những vấn đề quan trọng nhất của đất nước Hội đồng nhân dân đại diện cho ý chí, nguyện vọng và quyền làm chủ của Nhân dân địa phương, thực hiện việc giám sát hoạt động của các cơ quan nhà nước địa phương

- Quyền con người, quyền công dân được đảm bảo thực hiện bởi hệ thống cơ quan hành pháp Chính phủ, các Bộ, ngành và Ủy ban nhân dân các cấp là chủ thể

có trách nhiệm đưa pháp luật đi vào cuộc sống, làm cho quyền và nghĩa vụ của công dân trở thành hiện thực, là cơ quan trực tiếp quản lý nhà nước trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội; trong đó cơ quan Công an có vai trò quan trọng trong việc bảo vệ trật tự pháp luật và pháp chế

- Quyền con người, quyền công dân còn được bảo đảm qua hệ thống cơ quan

tư pháp, Tòa án và VKS là các cơ quan bảo vệ pháp luật, quyền làm chủ của Nhân dân, bảo vệ tài sản của Nhà nước, tập thể và tính mạng, danh dự, nhân phẩm… của con người

Ngoài ra, trong các văn bản quy phạm pháp luật khác cũng đã chú trọng về quyền con người Những năm qua, Nhà nước ta đã ban hành mới và bổ sung, sửa đổi một số lượng lớn văn bản quy phạm pháp luật liên quan về quyền dân sự, chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội, quyền của nhóm các đối tượng dễ bị tổn thương Hệ

thống văn bản luật đã từng bước thể chế hóa các chính sách của Đảng về quyền con người, tạo cơ sở pháp lý cho việc đảm bảo quyền con người trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội Thực hiện Nghị quyết 08-NQ/TW ngày 02-01-2002 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp, những năm qua, các cơ quan tư pháp đã từng bước được kiện toàn theo hướng tinh gọn, hiệu quả nhằm tăng cường pháp chế XHCN, bảo vệ pháp luật, quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tập thể và công

Trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự, các cơ quan THTT được áp dụng nhiều biện pháp cưỡng chế trong đó có các BPNC BPNC là chế định pháp lý quan trọng được quy định tại Chương VI BLTTHS, bao gồm các biện pháp: Bắt; tạm giữ; tạm giam; cấm đi khỏi nơi cư trú; bảo lĩnh; đặt tiền hoặc tài sản để bảo đảm Nhằm tránh việc lạm dụng của các cơ quan THTT và người THTT khi áp dụng những biện pháp này xâm hại đến quyền con người, Luật TTHS quy định chặt chẽ mục đích, căn cứ, thẩm quyền, thủ tục áp dụng

Về mục đích áp dụng BPNC, Điều 79 BLTTHS quy định chỉ áp dụng BPNC với hai mục đích là ngăn chặn không cho tội phạm tiếp tục xảy ra gây thiệt hại cho

xã hội, không để người phạm tội tiếp tục thực hiện tội phạm hoặc cản trở điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án trốn tránh sự trừng phạt của pháp luật; tạo điều kiện thuận lợi để các cơ quan THTT giải quyết vụ án như không để người phạm tội có thể xóa bỏ dấu vết phạm tội, tiêu hủy chứng cứ, làm giả chứng cứ, thông cung giữa những người phạm tội hoặc với người làm chứng, đảm bảo sự có mặt của bị can, bị

cáo, bị án khi có yêu cầu của cơ quan THTT

Ngoài hai mục đích nêu trên BPNC không được áp dụng với bất kỳ mục đích nào khác, nhất là đối với ý đồ xâm phạm quyền con người

Để đảm bảo đạt được mục đích đặt ra của BPNC đồng thời bảo vệ các quyền con người không bị xâm hại, Luật TTHS quy định căn cứ áp dụng các BPNC, đó là: 1) Để kịp thời ngăn chặn tội phạm; 2) Khi có căn cứ cho rằng bị can, bị cáo tiếp tục phạm tội; 3) Khi có căn cứ chứng tỏ bị can, bị cáo sẽ gây khó khăn cho việc điều tra, truy tố, xét xử; 4) Để đảm bảo thi hành án Như vậy, căn cứ áp dụng BPNC là những tài liệu, chứng cứ mang tính dự báo về khả năng bị can, bị cáo thực hiện các hành vi cản trở điều tra, truy tố, xét xử, tiếp tục phạm tội hoặc cản trở thi hành án Khi áp dụng các BPNC phải dựa vào một trong những căn cứ vừa nêu trên chứ không phải bất kỳ trường hợp nào bị can, bị cáo cũng đều bị áp dụng BPNC Việc

có hay không áp dụng BPNC và áp dụng BPNC nào tùy thuộc vào tính chất mức độ của hành vi phạm tội, cũng như nhân thân của bị can, bị cáo và điều kiện, khả năng quản lý họ của các cơ quan THTT Đối với từng BPNC Luật TTHS còn quy định những căn cứ cụ thể cho từng biện pháp tránh sự áp dụng tràn lan không có căn cứ Ngoài biện pháp bắt người trong trường hợp phạm tội quả tang, người có lệnh truy nã mà bất kỳ ai cũng có quyền bắt quy định tại Điều 82 BLTTHS thì những BPNC khác phải do những người có trách nhiệm của các cơ quan THTT mới có thẩm quyền áp dụng

Thủ tục, trình tự khi áp dụng các BPNC cũng được quy định chặt chẽ đảm bảo cho việc đấu tranh chống tội phạm có hiệu quả đồng thời không để bị lợi dụng để xâm hại quyền con người

Như vậy, vấn đề bảo vệ quyền con người đã được BLTTHS Việt Nam quy định hết sức cụ thể, rõ ràng thông qua các nguyên tắc như: thừa nhận Tòa án là cơ quan duy nhất có quyền xét xử các vụ án hình sự; bảo vệ quyền cơ bản của công dân; bảo vệ quyền bất khả xâm phạm về tính mạng, sức khỏe, danh dự và nhân phẩm, quyền bào chữa, quyền kháng cáo, quyền minh oan…, đặc biệt là trong quy định về áp dụng các BPNC

1.3.2 Biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự ở một số nước

1.3.2.1 Biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự của Liên bang Nga

Những BPNC trong BLTTHS của Liên bang Nga được quy định tại Mục 13,

từ Điều 98 đến Điều 110 Điều 98 quy định những BPNC gồm có: (1) Cấm đi khỏi nơi cư trú; (2) Bảo lĩnh của cá nhân; (3) Giám sát của đơn vị quân đội; (4) Quản lý

người bị tình nghi hoặc bị can là người chưa thành niên; (Điểm này được sửa đổi

theo Luật liên bang số 58/LLB ngày 29 tháng 5 năm 2002); (5) Đặt tiền hoặc tài sản

có giá trị để bảo đảm; (6) Giam tại nhà; (7) Tạm giam

So với BLTTHS Việt Nam, BLTTHS Liên bang Nga không quy định biện pháp bắt Bên cạnh đó, biện pháp tạm giữ cũng không phải là BPNC mà được quy định riêng tại Mục 12 “Tạm giữ người bị tình nghi”, trong đó quy định căn cứ, thủ tục tạm giữ; khám người bị tình nghi; những căn cứ trả tự do cho người bị tình nghi; thủ tục tạm giữ người bị tình nghi; thông báo về việc tạm giữ người bị tình nghi Khác với Bộ luật TTHS Việt Nam, Bộ luật TTHS Liên bang Nga quy định các biện pháp sau là những BPNC: giám sát của đơn vị quân đội, giam tại nhà, quản lý người bị tình nghi hoặc bị can là người chưa thành niên Cụ thể:

+ Về biện pháp giám sát của đơn vị quân đội

Đối tượng áp dụng là người bị tình nghi là quân nhân hoặc công dân được trưng tập phục vụ trong quân đội Tuy nhiên, biện pháp này chỉ được áp dụng nếu người bị tình nghi, bị can đồng ý

+ Về biện pháp giam tại nhà

Biện pháp giam tại nhà là việc hạn chế tự do đi lại của người bị tình nghi, bị can cũng như nghiêm cấm: tiếp xúc với một số người nhất định; nhận và gửi thư; trao đổi qua các phương tiện thông tin liên lạc Trong quyết định của Tòa án về việc

áp dụng biện pháp giam tại nhà với tư cách là BPNC cần nêu rõ những hạn chế cụ thể đối với người bị tình nghi, bị can, đồng thời chỉ rõ cơ quan hoặc người có thẩm quyền thực hiện quyền giám sát việc chấp hành những hạn chế đã quy định

+ Về biện pháp quản lý người bị tình nghi hoặc bị can là người chưa thành niên

Việc quản lý người bị tình nghi hoặc bị can là người chưa thành niên thể hiện

ở việc bảo đảm người đó xử sự đúng mực theo quy định tại Điều 102 BLTTHS Liên bang Nga do cha mẹ, người đỡ đầu, người giám hộ hoặc những người nhận bảo lĩnh cho họ cũng như những người có trách nhiệm của cơ quan chuyên trách về trẻ em thực hiện và những người này phải cam đoan bằng văn bản Khi áp dụng BPNC này bắt buộc Điều tra viên, Dự thẩm viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán phải giải thích về bản chất của việc tình nghi hoặc buộc tội và trách nhiệm của họ liên quan đến nghĩa

vụ theo dõi, giám sát Đối với những người được giao theo dõi, giám sát người bị tình nghi, bị can là người chưa thành niên nếu không thực hiện nghĩa vụ đã cam đoan thì có thể bị áp dụng biện pháp xử phạt theo quy định

1.3.2.2 Biện pháp ngăn chặn trong giai đoạn điều tra vụ án hình sự của Trung Quốc

Các BPNC, trình tự, thủ tục, thẩm quyền áp dụng BPNC trong TTHS Trung Quốc được quy định như sau:

- Biện pháp bảo lĩnh chờ xét xử

Biện pháp bảo lĩnh chờ xét xử (sau đây gọi tắt là biện pháp bảo lĩnh) là BPNC độc lập trong BLTTHS Trung Hoa, theo đó cơ quan Công an, VKS, Tòa án cho phép nghi can, bị cáo được nhờ người đứng ra bảo đảm hoặc tự đặt một số tiền nhất định để bảo đảm

Về hình thức bảo lĩnh, Luật TTHS Trung Hoa quy định có hai hình thức bảo lĩnh: hình thức bảo lĩnh thông qua người bảo lĩnh và hình thức bảo lĩnh thông qua việc người bị tình nghi phạm tội, bị cáo đặt tiền để bảo lĩnh Pháp luật Trung Hoa quy định rõ, cơ quan tố tụng chỉ được lựa chọn áp dụng một trong hai hình thức nói trên, không được phép áp dụng đồng thời cả hai hình thức bảo lĩnh

Về trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp bảo lĩnh được quy định như sau: Trong thời hạn 7 ngày kể từ khi nhận được đơn đề nghị áp dụng biện pháp bảo lĩnh từ người bị tình nghi phạm tội, bị cáo, người đại diện hợp pháp hoặc luật sư của họ,

các cơ quan tố tụng có trách nhiệm xem xét và trả lời đơn Trường hợp có thể cho

áp dụng biện pháp bảo lĩnh thì cơ quan tố tụng sẽ ra “Quyết định cho bảo lĩnh chờ xét xử” Quyết định này phải được đọc cho người bị tình nghi phạm tội, bị cáo nghe

và yêu cầu người này ký tên hoặc đóng dấu Quyết định cho bảo lĩnh chờ xét xử của

cơ quan VKS và Tòa án được gửi cho cơ quan Công an để thi hành

- Biện pháp giám sát nơi cư trú

Điều 51 BLTTHS quy định trong những trường hợp sau đây TAND, VKS nhân dân, cơ quan Công an có thể áp dụng biện pháp giám sát nơi cư trú:

+ Người bị tình nghi phạm tội, bị cáo có thể phải chịu hình phạt giám sát cộng đồng, tạm giam hoặc các hình phạt bổ sung khác

+ Người bị tình nghi phạm tội, bị cáo có thể bị áp dụng hình phạt tù có thời hạn và việc cho áp dụng biện pháp giám sát nơi cư trú không gây nguy hại cho xã hội

Về trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp giám sát nơi cư trú được quy định như sau:

Khi quyết định áp dụng biện pháp giám sát nơi cư trú, cơ quan tố tụng phải ra Quyết định Giám sát nơi cư trú Quyết định giám sát nơi cư trú phải được đọc cho người bị tình nghi phạm tội, bị cáo nghe và yêu cầu người này ký tên hoặc đóng dấu Quyết định giám sát nơi cư trú của cơ quan VKS và Tòa án được gửi cho cơ quan Công an để thi hành Căn cứ vào những tình tiết cụ thể của vụ án, cơ quan Công an có thể tạm thời thu giữ chứng minh thư, phương tiện, động cơ (xe, thuyền), bằng lái của người bị tình nghi phạm tội, bị cáo đang bị giám sát nơi cư trú

Thời hạn giám sát nơi cư trú được quy định tối đa không quá 6 tháng Hết thời hạn giám sát nơi cư trú theo luật định, nếu không chứng minh được hành vi phạm tội của người bị tình nghi phạm tội, bị cáo thì phải hủy bỏ Quyết định giám sát nơi

cư trú Cơ quan ra quyết định hủy bỏ có trách nhiệm thông báo ngay việc hủy bỏ Quyết định giám sát nơi cư trú cho người bị giám sát và các cơ quan có liên quan

- Biệm pháp tạm giữ

Bộ luật TTHS quy định khi có những chứng cứ về hành vi phạm tội của người

bị tình nghi phạm tội, bị cáo cho rằng người này có thể bị áp dụng hình phạt tù trở lên đồng thời những BPNC khác như bảo lĩnh hoặc giám sát nơi cư trú không đủ để ngăn ngừa hành vi nguy hiểm cho xã hội của người này thì có thể áp dụng biện pháp bắt giữ theo quy định của luật TTHS Đối với nghi can, bị cáo là phụ nữ có thai hoặc đang nuôi con bú hoặc bị bệnh nặng thì không áp dụng biện pháp này mà

áp dụng biện pháp bảo lĩnh hoặc giám sát nơi cư trú

Cơ quan Công an, VKS, Tòa án có quyền áp dụng biện pháp tạm giữ Đối với lệnh bắt giữ của cơ quan Công an phải được VKS thẩm tra và phê chuẩn trước khi thi hành

Trong những trường hợp sau đây, luật TTHS quy định cơ quan Công an có quyền ra lệnh bắt giữ ngay: (1) Khi phát hiện một người đang chuẩn bị phạm tội, đang thực hiện hành vi phạm tội hoặc bị phát hiện ngay sau khi phạm tội; (2) Người

bị hại chính mắt trông thấy hoặc xác nhận là người đó đã thực hiện hành vi phạm tội; (3) Chứng cứ của tội phạm được phát hiện có trên thân thể hoặc nơi cư trú của người này; (4) Kẻ phạm tội tìm cách tự tử hoặc chạy trốn sau khi phạm tội; (5) Kẻ phạm tội có khả năng tiêu hủy chứng cứ, làm sai lệch chứng cứ hoặc thông cung; (6) Kẻ phạm tội bị nghi ngờ là đã thực hiện hành vi phạm tội ở nhiều nơi, nhiều lần hoặc phạm tội có tổ chức Trong các trường hợp này, ngay sau khi thực hiện việc bắt, cơ quan Công an phải gửi hồ sơ về việc bắt đến VKS để xin phê chuẩn

- Biện pháp tạm giam

Bộ luật TTHS và các văn bản hướng dẫn thi hành quy định đối với người bị tình nghi phạm tội, bị cáo đã có đủ chứng cứ chứng minh hành vi phạm tội, thuộc trường hợp có thể bị áp dụng hình phạt tù trở lên và việc áp dụng các biện pháp cưỡng chế, giám sát nơi cư trú không đủ để ngăn chặn mối nguy hiểm cho xã hội hoặc không còn điều kiện để áp dụng biện pháp tạm giữ thì cơ quan Công an, VKS, Tòa án có thể áp dụng biện pháp tạm giam với họ Lệnh bắt tạm giam của cơ quan Công an phải được VKS cùng cấp phê chuẩn trước khi thi hành

Trong trường hợp xét cần phải áp dụng biện pháp tạm giam đối với người bị tình nghi phạm tội, cơ quan Công an lập “Đề nghị phê chuẩn lệnh tạm giam” gửi