Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)

Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình sự Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam (tt)

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ MINH TÂN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TIỀN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN TỈNH QUẢNG NAM Chuyên ngành: Hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, năm 2017 Cơng trình hồn thành Học viện Khoa học Xã hội Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: GS-TS VÕ KHÁNH VINH Phản biện 1: Phản biện 2: Luận văn bảo vệ trước hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họp Học viện khoa học xã hội ngày tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn Thư viện Học viện Khoa học Xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hình phạt tiền quy định từ sớm pháp luật hình Việt Nam dần hồn thiện quy định BLHS hành nhằm đảm bảo phù hợp với tình hình phát triển kinh tế đất nước thời kì đổi Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS năm 2009 có sửa đổi, bổ sung định quy định hình phạt tiền Tuy nhiên, thực tế áp dụng hình phạt cho thấy nhiều bất cập, hiệu áp dụng hình phạt tiền thấp, chưa tương xứng với vị trí vai trò hình phạt tiền hệ thống hình phạt Trong đó, với phát triển kinh tế thị trường xu hướng áp dụng hình phạt tiền ngày cao đặc biệt nước phát triển Ở nước ta hình phạt tiền cần áp dụng cách phổ biến đạt hiệu cao Trong bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 08-NQ/TW Bộ Chính trị ngày 02/01/2002 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị số 49NQ/TW Bộ Chính trị ngày 02/06/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 với nội dung “ … sớm hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến lĩnh vực tư pháp phù hợp mục tiêu chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật…, đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, hình phạt cải tạo khơng giam giữ số loại tội phạm…”[14], việc tiếp tục nghiên cứu quy định pháp luật hình Việt Nam hành hình phạt tiền thực tiễn áp dụng hình phạt này; đặc biệt bối cảnh Bộ luật hình năm 2015 đời qua làm sáng tỏ mặt lý luận thực tiễn áp dụng đưa đề xuất, giải pháp hoàn thiện nhằm nâng cao hiệu áp dụng hình phạt tiền để hình phạt tiền thực phát huy vai trò cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm mà đảm bảo ý nghĩa mục đích hình phạt Đó lý để tác giả lựa chọn đề tài “Áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam” làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Việt Nam có nhiều cơng trình nghiên cứu khoa học mức độ khác nhau, khía cạnh, phương diện, phạm vi khác loại hình phạt tiền Tuy nhiên, tính đến chưa có cơng trình tiếp cận nghiên cứu hình phạt tiền từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam Chính vậy, nói cơng trình tiếp cận từ thực tiễn áp dụng hình phạt tiền địa bàn tỉnh Quảng Nam để làm rõ thêm lý luận thực tiễn áp dụng hình phạt tiền theo pháp luật hình Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Thông qua việc nghiên cứu vấn đề lý luận hình phạt tiền, đối chiếu với thực tiễn áp dụng hình phạt địa bàn tỉnh Quảng Nam, từ luận văn hướng đến mục đích đưa kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật thực định nâng cao hiệu hình phạt tiền hệ thống hình phạt cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích trên, luận văn cần thực nhiệm vụ sau: Làm sáng tỏ số vấn đề lý luận áp dụng hình phạt tiền Nghiên cứu, đánh giá thực tiễn áp dụng hình phạt tiền từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam đề xuất giải pháp đ ể p d ụ n g đ ú n g quy định hình phạt tiền Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Luận văn nghiên cứu lý luận thực tiễn áp dụng hình phạt tiền luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam 4.2 Phạm vi nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận hình phạt tiền luật hình Việt Nam với tư cách vừa hình phạt vừa hình phạt bổ sung, kết hợp với việc đánh giá tình hình áp dụng hình phạt tiền thực tiễn xét xử tỉnh Quảng Nam Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận nghiên cứu Đề tài thực sở phương pháp luận chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng Mác – Lê Nin, tư tưởng, quan điểm Đảng Nhà nước ta xây dựng Nhà nước pháp quyền 5.2 Phương pháp nghiên cứu Các phương pháp cụ thể đặc thù khoa học luật hình như: Tổng kết thực tiễn, thống kê, tổng hợp, phân tích, so sánh… để làm rõ đối tượng nghiên cứu đề tài Ý nghĩa lý luận thực tiễn đề tài 6.1 Ý nghĩa lý luận Qua nghiên cứu đề tài có kiến nghị, đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật thực định nâng cao hiệu áp dụng hình phạt khơng phạm vi tỉnh Quảng Nam mà nước nói chung 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Luận văn góp phần làm phong phú thêm lý luận hình phạt tiền pháp luật hình Việt Nam Kết nghiên cứu đề tài dùng làm tài liệu tham khảo công tác giảng dạy học tập trường đào tạo ngành Luật Cơ cấu luận văn Ngoài m đầu, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, luận văn gồm ba chương: Chương Những vấn đề lý luận pháp luật áp dụng hình phạt tiền Chương Thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam Chương Các giải pháp bảo đảm áp dụng hình phạt tiền CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TIỀN 1.1 Khái quát hình phạt tiền 1.1.1 Quy định pháp luật hình Việt Nam hình phạt tiền giai đoạn 1945 – 1975 Trong giai đọan này, vào đạo luật, lệnh, pháp lệnh, nghị định… quy định việc trừng trị tội phạm, thấy hình phạt tiền vừa hình phạt hình phạt phụ theo quy định pháp luật tội phạm cụ thể Hình phạt tiền áp dụng chủ yếu tội phạm có tính chất vụ lợi trường hợp phạm tội khơng thật nguy hiểm (ít nghiêm trọng), nhân thân người phạm tội tương đối tốt đáng chiếu cố khoan hồng nhằm tước đoạt lợi bất mà người phạm tội thu được, tác động kinh tế người phạm tội ngăn ngừa họ phạm tội Mức tiền phạt quy định với mức tối đa tối thiểu tùy thuộc vào tính chất nghiêm trọng tội phạm, tiền phạt quy định số lần giá trị hàng phạm pháp: Điểm đặc biệt việc quy định hình phạt tiền giai đoạn tiền phạt ấn định theo số lượng gạo tuyên án thi hành quy đổi số lượng gạo thành tiền 1.1.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam hình phạt tiền giai đoạn 1975 – 1985 Giai đoạn này, văn pháp luật hành hai miền áp dụng phạm vi nước, văn Hình trước ban hành miền Bắc tiếp tục áp dụng miền Nam Chính phủ cách mạng lâm thời cộng hòa miền Nam Việt Nam ban hành nhiều sắc lệnh lĩnh vực hình đáng ý Sắc luật số 03 SL ngày 25/3/1976 quy định tội phạm hình phạt Sắc luật quy định nhóm tội khác có hai nhóm tội tội phạm kinh tế nhóm tội phạm xâm phạm trật tự cơng cộng, an tồn cơng cộng sức khỏe cơng dân, có quy định hình phạt tiền áp dụng hình phạt tù Giai đoạn 1980 – 1985 với việc ban hành Hiến pháp – Hiến pháp nước CHXHCN Việt Nam năm 1980, Quốc hội nước ta ban hành nhiều luật, pháp lệnh quan trọng Pháp lệnh ngày 20/5/1981 trừng trị tội hối lộ; Pháp lệnh ngày 30/6/1982 trừng trị tội đầu buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép Hai pháp lệnh có quy định hình phạt tiền hình phạt mức phạt tiền nâng cao đáng kể đến 10 lần giá trị hàng phạm pháp (khoản Điều Pháp lệnh trừng trị tội đầu cơ, bn lậu) Giai đoạn hình phạt tiền quy định vừa hình phạt vừa hình phạt phụ, áp dụng tương đối phổ biến lĩnh vực: xuất bản, kinh doanh, tiền tệ, kinh tế, trật tự công cộng, tội phạm chức vụ… chủ yếu tội phạm có tính chất vụ lợi nhằm tước đoạt lợi bất người phạm tội, trừng phạt mặt kinh tế So với giai đoạn trước, hình phạt tiền nói riêng hình phạt nói chung giai đoạn có nhiều quy định tiến bộ, quy định tương đối rõ nội dung điều kiện áp dụng cho loại tội phạm 1.1.3 Quy định pháp luật hình Việt Nam hình phạt tiền Giai đoạn 1985 đến trước Bộ luật hình năm 1999 có hiệu lực Khắc phục tồn pháp luật hình giai đoạn trước quy định hình phạt, BLHS năm 1985 quy định khái quát hệ thống hình phạt Theo quy định Điều 21 khoản BLHS, hình phạt bao gồm: Cảnh cáo; phạt tiền; cải tạo không giam giữ; cải tạo đơn vị kỷ luật quân đội; tù có thời hạn; tù chung thân; tử hình Theo Điều 21 khoản BLHS năm 1985, hình phạt bổ sung bao gồm: Cấm cư trú;…; phạt tiền, khơng áp dụng hình phạt Như vậy, hình phạt tiền BLHS năm 1985 vừa hình phạt vừa hình phạt bổ sung phận cấu thành hệ thống hình phạt, góp phần đa dạng hóa loại hình phạt, thể tính nhân đạo pháp luật nhà nước ta Phạm vi, điều kiện áp dụng mức phạt tiền quy định Điều 23 BLHS năm 1985 sau: “Phạt tiền áp dụng người phạm tội có tính chất vụ lợi, tham nhũng, tội có tiền dùng làm phương tiện hoạt động trường hợp khác pháp luật quy định[1] Mức phạt tiền quy định theo mức độ nghiêm trọng tội phạm, đồng thời có xét đến tình hình tài sản người phạm tội, biến động giá cả”[1] (Điều 23 BLHS năm 1985) Như vậy, theo BLHS năm 1985, hình phạt tiền hình phạt tước người bị kết án khoản tiền định sung cơng quỹ nhà nước Hình phạt tiền tác động trực tiếp đến lợi ích kinh tế người phạm tội Hình phạt tiền áp dụng trường hợp: người phạm tội có tính chất vụ lợi; người phạm tội có tính chất tham nhũng trường hợp khác luật Hình quy định Căn vào quy định BLHS năm 1985 phạt tiền áp dụng hình phạt trường hợp điều luật quy định tội phạm cụ thể có hình phạt tiền luật hình khơng cho phép áp dụng hình phạt tiền để thay cho hình phạt khác khơng cho phép chuyển từ hình phạt khác thành hình phạt tiền BLHS năm 1985 sửa đổi, bổ sung ngày 28 tháng 12 năm 1989, ngày 12 tháng năm 1991, ngày 22 tháng 12 năm 1992 ngày 10 tháng năm 1997 Qua lần sửa đổi, bổ sung, quy định liên quan đến hình phạt tiền có nhiều thay đổi thay đổi chưa hồn thiện, điều kiện áp dụng nội dung hình phạt tiền chưa quy định cách cụ thể, chặt chẽ, phạm vi áp dụng hình phạt tiền chưa quy định cách mức tội phạm kinh tế, tội có mục đích vụ lợi, tội dùng tiền làm phương tiện phạm tội số loại tội khác BLHS 1985 quy định Xuất phát từ bất cập mà vị trí vai trò hình phạt tiền hệ thống hình phạt chưa đánh giá đúng, làm giảm đáng kể hiệu trừng trị, giáo dục hình phạt tiền thực tế 1.2 Khái niệm, ý nghĩa, mục đích nội dung áp dụng hình phạt tiền 1.2.1 Khái niệm áp dụng hình phạt tiền Mặc dù ghi nhận sớm pháp luật hình sự, song chưa có khái niệm pháp lí thức áp dụng hình phạt tiền Văn pháp luật hình áp dụng hình phạt tiền hiểu xuất phát từ khái niệm hình phạt tiền Tuy nhiên, khái niệm hình phạt tiền có nhiều quan điểm khác Trên sở phân tích quan điểm hình phạt tiền hiểu áp dụng hình phạt tiền việc Tòa án định phạt tiền người phạm tội thuộc trường hợp Luật hình quy định tùy theo mức độ nghiêm trọng tội phạm Áp dụng hình phạt tiền tước quyền lợi vật chất người phạm tội, tác động trực tiếp vào tình hình tài sản họ, qua tác động vào ý thức người phạm tội, làm cho họ nhận sai lầm mình, sửa chữa khơng tái phạm 1.2.2 Mục đích áp dụng hình phạt tiền Áp dụng hình phạt tiền có mục đích mục đích hình phạt trừng trị người phạm tội; cải tạo giáo dục, ngăn ngừa họ phạm tội đấu tranh phòng, chống tội phạm chung 1.2.3 Ý nghĩa áp dụng hình phạt tiền Với vai trò hình phạt thuộc hệ thống hình phạt luật hình quy định, áp dụng hình phạt tiền hình phạt khác có ý nghĩa quan trọng việc cải tạo, giáo dục người phạm tội, răn đe phòng, chống tội phạm Việc quy định hình phạt tiền luật hình nước ta góp phần đa dạng hóa biện pháp xử lý hình hoạt động đấu tranh phòng chống tội phạm Áp dụng hình phạt tiền người phạm tội mặt tiết kiệm chi phí xã hội cho việc giáo dục, cải tạo, hạn chế mặt tiêu cực phát sinh áp dụng hình phạt tù, mặt khác đạt mục đích cải tạo, giáo dục phòng, chống tội phạm Nếu bị áp dụng hình phạt tiền người phạm tội khơng bị cách ly khỏi xã hội, sống làm việc mơi trường hồn tồn bình mức miễn truy cứu trách nhiệm hình sự” [2] 1.2.4.4 Áp dụng hình phạt tiền người chưa thành niên phạm tội Theo quy định Điều 69 Điều 72 BLHS năm 1999 riêng đối tượng phạm tội người đủ 14 tuổi đến chưa đủ 16 tuổi trường hợp khơng áp dụng hình phạt tiền dù hình phạt hay hình phạt bổ sung Hình phạt tiền hình phạt áp dụng người từ đủ 16 tuổi đến 18 tuổi tội phạm có quy định cho phép áp dụng hình phạt tiền, nhiên trường hợp phải chứng minh người có thu nhập có tài sản riêng, khơng chứng minh khơng áp dụng hình phạt tiền Trong trường hợp khơng áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung người từ đủ 14 tuổi đến 18 tuổi phạm tội, cho dù tội gì, có quy định hình phạt tiền hay khơng Mức phạt tiền áp dụng hình phạt với người chưa thành niên phạm tội với mức không 1/2 mức phạt mà luật quy định từ đủ 16 tuổi đến 18 tuổi có tài sản riêng có thu nhập đảm bảo cho việc thi hành án 1.2.4.5 Mức phạt tiền tổng hợp hình phạt tiền * Mức phạt tiền Mức phạt tiền BLHS năm 1999 quy định tối thiểu triệu đồng, mức tối đa áp dụng hình phạt tỷ đồng (khoản Điều 185BLHS 1999) Quy định đã: “Khắc phục đựơc hạn chế BLHS 1985 tạo sở pháp lí cho việc quy định áp dụng Điều 47 BLHS năm 1999 Đồng thời làm cho việc quy định mức hình phạt tối thiểu tối đa điều luật cụ thể Thể rõ tính nghiêm khắc chế tài hình với chế tài khác (hành chính, kinh tế )” 54, tr.63] 10 * Tổng hợp hình phạt tiền Nếu hình phạt cần tổng hợp hình phạt tiền hình phạt chung tổng số tiền cộng lại Nếu hình phạt tun có hình phạt tiền khơng tổng hợp hình phạt tiền với hình phạt khác, khoản tiền cộng lại với Như vậy, hình phạt tiền khơng tổng hợp với hình phạt khác BLHS Việt Nam khơng cho phép quy đổi từ hình phạt tù có thời hạn thành hình phạt tiền ngược lại 1.2.4.6 Thi hành hình phạt tiền * Cách thức nộp tiền phạt BLHS năm 1985 khơng có quy định cách thức nộp tiền phạt BLHS năm 1999 quy định: Tiền phạt nộp lần nhiều lần thời hạn Tòa án định án * Giảm mức hình phạt tiền tuyên Điều 58 BLHS năm 1999 quy định: Người bị kết án phạt tiền tích cực chấp hành phần hình phạt bị lâm vào hoàn cảnh kinh tế đặc biệt khó khăn kéo dài thiên tai, hỏa hoạn, tai nạn ốm đau gây mà tiếp tục chấp hành phần hình phạt lại lập cơng lớn, theo đề nghị Viện trưởng Viện kiểm sát, Tòa án định miễn việc chấp hành phần tiền phạt lại[2] * Thời hiệu thi hành án phạt tiền Thời hiệu thi hành án phạt tiền thời hạn BLHS quy định mà hết thời hạn người bị kết án chấp hành án phạt tiền tuyên (Điều 55 BLHS năm 1999) * Xoá án tích người bị kết án phạt tiền Điều 64 BLHS năm 1999 quy định: - Xoá án tích đương nhiên: Sau năm kể từ ngày chấp hành xong án phạt tiền từ hết thời hiệu thi hành án mà 11 người phạm tội khơng phạm tội xóa án tích[2] 1.3 Những yếu tố ảnh hƣởng đến áp dụng hình phạt tiền 1.3.1 Yếu tố pháp luật thực định Quy định Phần chung Phần tội phạm BLHS hình phạt tiền chưa thống Trong phần định hình phạt tiền áp dụng tội phạm nghiêm trọng phần tội phạm lại quy định áp dụng hình phạt tiền tội phạm nghiêm trọng, chí tội nghiêm trọng Phạt tiền quy định hình phạt hình phạt bổ sung quy định chế tài tùy nghi, lựa chọn hình phạt khác dẫn đến tình trạng áp dụng hình phạt cách tùy tiện 1.3.2 Yếu tố từ cơng tác giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật; tra, kiểm tra hoạt động áp dụng hình phạt Kể từ BLHS năm 1999 có hiệu lực thi hành đến chưa có Nghị hướng dẫn việc áp dụng hình phạt tiền; có vài thơng tư, cơng văn, thị Tòa án nhân dân tối cao có hướng dẫn hình phạt tiền như: Cơng văn số 213/TANDTC-KHXX ngày 13/01/2014 hướng dẫn áp dụng hình phạt tiền sơ sài; hay cơng văn số 162/2006/KHXX năm 2002 hướng dẫn việc tính lãi chậm thi hành án khoản tiền phạt vụ án hình chưa có văn hướng dẫn áp dụng thi hành hình phạt tiền cách cụ thể dẫn đến lúng túng thực tiễn 1.3.3 Yếu tố từ chủ thể áp dụng pháp luật Năng lực kinh nghiệm xét xử đội ngũ Thẩm phán nước ta chưa đồng đều, Thẩm phán địa phương vùng sâu, vùng xa có điều kiện kinh tế - xã hội khó khăn khơng có điều kiện cập nhật thơng tin pháp luật học tập nâng cao trình độ, lực 12 Trình độ chun mơn, kiến thức pháp luật Hội thẩm nhân dân chưa nâng cao ảnh hưởng khơng đến chất lượng xét xử định hình phạt có hình phạt tiền Cơng tác đào tạo, đào tạo lại đội ngũ chưa quan tâm mức 1.3.4 Yếu tố chủ thể bị áp dụng hình phạt tiền dư luận xã hội Một phận người dân không hiểu hết chất, nội dung, mục đích ý nghĩa hình phạt tiền; có quan niệm cho người nghèo khơng có tiền phải tù, người giàu có tiền tù khiến cho dư luận hoang mang, giảm sút niềm tin vào hiệu lực pháp lý pháp luật Nhà nước CHƢƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TIỀN TẠI TỈNH QUẢNG NAM 2.1 Thực trạng áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam 2.1.1 Kết đạt Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam có 19 đơn vị, gồm Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam 18 Tòa án nhân dân huyện, thành phố, thị xã Với tổng biên chế có 225/229, gồm: 86/88 Thẩm phán (Trong 24 Thẩm phán Trung cấp 62 Thẩm phán Sơ cấp), 91 Thư ký Tòa án, 15 Thẩm tra viên Với đội ngũ cán có chức danh tư pháp này, hàng năm Tòa án nhân dân hai cấp tỉnh Quảng Nam giải xét xử 5.000 vụ án loại Trong năm gần (2012 - 2016) thấy thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam sau: - Năm 2012 tổng số bị cáo bị đưa xét xử sơ thẩm 1.455 bị 13 cáo, tổng số bị cáo bị áp dụng hình phạt tù có thời hạn 1.011 bị cáo, tổng số bị cáo bị áp dụng hình phạt tù cho hưởng án treo 399, tổng số bị cáo bị áp dụng biện pháp cải tạo không giam giữ 29, tổng số bị cáo bị áp dụng hình phạt tiền hình phạt 16 bị cáo, tổng số bị cáo bị áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung 52 bị cáo Đến năm 2013 năm số thứ tự sau; Phạt tù Phạt tiền Phạt tiền Số bị cáo Cải tạo Phạt tù có cho hình hình Năm đưa khơng thời hạn hưởng án phạt phạt bổ xét xử giam giữ treo sung 2013 1349 976 310 40 23 61 2014 1473 1002 387 47 37 75 2015 1295 966 247 49 33 81 2016 1423 954 351 66 52 97 Điều cho thấy số bị cáo áp dụng hình phạt tiền có tăng qua năm song chiếm tỷ lệ thấp so với hình phạt khác, đạt mức trung bình 8% tổng số bị cáo bị đưa xét xử sơ thẩm (năm 2012: 4,67%; năm 2013: 6,2%; năm 2014: 7,6%; năm 2015: 8,8%; năm 2016: 10,4%) Trong hình phạt tù có thời hạn lại áp dụng tỷ lệ cao chiếm tỷ lệ trung bình 70.24% (năm 2012: 69,4%; năm 2013: 72,3%; năm 2014: 68%; năm 2015: 74,5%; năm 2016: 67%) Hình phạt tù cho hưởng án treo chiếm tỷ lệ trung bình 23,8% (năm 2012: 27%; năm 2013: 22,9%; năm 2014: 26,2%; năm 2015: 19%; năm 2016: 24,6%) Hình phạt cải tạo không giam giữ chiếm tỷ lệ cao với 231 bị cáo áp dụng hình phạt cải tạo khơng giam giữ chiếm tỷ trung bình lệ 3,3% so với 145 bị cáo áp dụng hình phạt tiền hình phạt chiếm tỷ lệ trung bình 2,07% 14 Hình phạt tiền chủ yếu áp dụng hình phạt bổ sung với 366/6995 bị cáo, chiếm tỷ lệ trung bình 5,2% 2.1.1.1 Kết đạt với tư cách hình phạt Như phân tích, giai đoạn từ năm 2012 đến năm 2016 có tổng cộng 145/6995 bị cáo bị xét xử sơ thẩm áp dụng hình phạt tiền hình phạt chính, chiếm tỷ lệ trung bình 2,07% Nhìn chung, tỷ lệ áp dụng hình phạt tiền hình phạt có chiều hướng tăng qua năm, tỷ lệ tăng khơng nhiều Hình phạt tiền áp dụng hình phạt chủ yếu với nhóm tội xâm phạm an tồn, trật tự công cộng; chủ yếu Tội đánh bạc với 72 bị cáo, Tội tổ chức đánh bạc với 44 bị cáo tội Tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có 23 bị cáo Riêng nhóm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, xâm phạm trật tự quản lý hành nhóm tội phạm khác Bộ luật quy định khơng có bị cáo bị áp dụng hình phạt tiền hình phạt 2.1.1.2 Kết đạt với tư cách hình phạt bổ sung Như phân tích, giai đoạn từ năm 2012 đến năm 2016 có tổng cộng 366 bị cáo tổng số 6995 bị cáo bị xét xử sơ thẩm áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung, chiếm tỷ lệ trung bình 5,2% Nhìn chung, tỷ lệ áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung cao so với áp dụng hình phạt chính, tỷ lệ áp dụng theo chiều hướng tăng lên qua năm, tỷ lệ tăng khơng lớn Hình phạt tiền áp dụng hình phạt bổ sung chủ yếu với nhóm tội phạm ma túy, cụ thể tội: Mua bán, tàng trữ, vận chuyển trái phép chất ma túy (Điều 194) với 124 bị cáo; tội phạm khác Bộ luật quy định như: Tội đánh bạc (Điều 248) với 89 bị cáo, Tội tổ chức đánh bạc gá bạc (Điều 249) với 54 bị cáo , Tội chứa mại dâm (Điều 254) với 12 bị cáo, Tội môi giới mại dâm (Điều 255) 15 với bị cáo, Tội tiêu thụ chứa chấp tài sản người khác phạm tội mà có (Điều 250) với 26 bị cáo, Tội làm giả dấu, tài liệu quan, tổ chức (Điều 267) với bị cáo Riêng tội phạm tham nhũng khơng có bị cáo bị áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung 2.2 Những hạn chế, sai sót áp dụng hình phạt tiền - Tỷ lệ áp dụng hình phạt tiền tổng số hình phạt thấp Tỷ lệ áp dụng hình phạt tiền nói chung địa bàn tỉnh Quảng Nam có tăng, năm sau cao năm trước số vụ án số bị cáo áp dụng Tuy nhiên, tỷ lệ tăng qua năm khiêm tốn tỷ lệ áp dụng thấp so với loại hình phạt khác - Nhận thức phạm vi áp dụng hình phạt tiền khơng Phạm vi áp dụng phạt tiền theo quy định điều 30 BLHS cho phép áp dụng hình phạt tiền số trường hợp phạm tội nghiêm trọng có mức cao khung hình phạt đến năm tù như: Tội tổ chức đánh bạc, Tội vi phạm quy định cho vay hoạt động tổ chức tín dụng Tuy nhiên, q trình xét xử có số trường hợp Tòa án khơng áp dụng người phạm tội có đủ điều kiện để áp dụng hình phạt tiền - Nhiều án khơng đảm bảo ngun tắc cá thể hóa hình phạt định hình phạt Khi định hình phạt hầu hết Tòa án thường trọng vào việc cá thể hóa hình phạt chính, hình phạt bổ sung có hình phạt tiền lại coi trọng Ví dụ: Tại Bản án số 84/HSST ngày 22/7/2013 TAND huyện Duy Xuyên xét xử bị cáo Phan Đức M 15 đồng phạm tội “Tổ chức đánh bạc” “Đánh bạc” theo khoản Điều 249 khoản Điều 16 248 BLHS Về hình phạt chính, Tòa án xử phạt tù có thời hạn 15 bị cáo với mức án từ 09 tháng đến 48 tháng tù pháp luật, phù hợp với tính chất mức độ phạm tội bị cáo, thể tính nghiêm minh cần thiết đấu tranh với loại tội phạm Tuy nhiên, hình phạt tiền bổ sung Tòa án phạt tiền bổ sung 20.000.000đ bị cáo phạm tội “Tổ chức đánh bạc” thấp mà bị cáo có thu lợi bất từ 80.000.000đ đến 900.000.000đ, lại phạt tiền bổ sung bị cáo phạm tội “Đánh bạc” bị cáo 10.000.000đ khơng phù hợp với tính chất, mức độ phạm tội bị cáo, chưa đảm bảo nguyên tắc cá thể hóa hình phạt, khơng bình đẳng bị cáo phạm tội tổ chức đánh bạc - Nhiều án không đảm bảo nguyên tắc công định hình phạt tiền Ví dụ: Bản án số 17/2013/HSST ngày 18/6/2013 TAND huyện Điện Bàn tuyên phạt năm tù giam bị cáo Phan Quang T tội Mua bán trái phép chất ma túy theo khoản Điều 194 BLHS Đồng thời khoản Điều 194 BLHS, Tòa án phạt tiền bổ sung bị cáo T 05 triệu đồng để sung quỹ Nhà nước Trong khi, Bản án số 46/2014/HSST ngày 17/6/2014, Tòa án phạt bị cáo Nguyễn M 10 năm tù giam tội Mua bán trái phép chất ma túy theo khoản điều 194 BLHS, Tòa án phạt bị cáo 05 triệu đồng để sung quỹ Nhà nước, bị cáo có thu lợi bất số tiền tương đối lớn 100 triệu đồng - Tình trạng vi phạm điều 69 72 BLHS định hình phạt tiền người chưa thành niên phạm tội Ví dụ: Tại án số 28/HSST ngày 30/5/2014 Tòa án nhân dân huyện Hiệp Đức áp dụng khoản điều 248, điểm g khoản điều 48; điểm o, p khoản 1, khoản điều 46, điều 69, điều 72, điều 30 17 BLHS; xử phạt Nguyễn Quang T (17 tuổi tháng người chưa thành niên phạm tội) 30.000.000đ Tội đánh bạc theo quy định khoản điều 248 BLHS Có thể nhận thấy mức phạt 30.000.000đ vượt 1/2 mức phạt tiền mà điều luật có quy định (từ triệu đến 50 triệu đồng) Trường hợp vi phạm điều 72 BLHS - Một số trường hợp định hình phạt tiền chưa vận dụng xác điều 30 BLHS Khi định mức phạt tiền người bị kết án, nguyên tắc Tòa án phải vào khoản Điều 30 BLHS có nhiều án khơng nhận định nhận định:…xét thấy cần thiết phải phạt tiền bổ sung bị cáo mà hồn tồn khơng có đánh giá, nhận định tình hình tài sản người phạm tội định hình phạt Hoặc có trường hợp tài liệu chứng có hồ sơ vụ án khơng chứng minh thu nhập tình hình tài sản người phạm tội nên Tòa án khơng áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung, dẫn đến mức hình phạt tiền tuyên thiếu pháp luật - Khơng áp dụng hình phạt tiền bổ sung trường hợp cần thiết phải phạt tiền bổ sung Ví dụ: Tại Bản án số 56/HSST ngày 13/7/2015 TAND thành phố Tam Kỳ áp dụng khoản Điều 250 BLHS xử phạt Phùng Văn H 18 tháng tù cho hưởng án treo tội “Tiêu thụ tài sản người khác phạm tội mà có” Tài sản mà Phùng Văn H tiêu thụ thu lợi 25 triệu đồng Xét thấy, việc xử phạt Phùng Văn H 18 tháng tù cho hưởng án treo thỏa đáng bị cáo có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhân thân tốt, lần đầu phạm tội phù hợp với quy định điều 60 BLHS, nhiên để răn đe bị cáo đồng thời phòng ngừa bị cáo tái phạm cần thiết phải áp dụng hình phạt tiền theo quy định khoản điều 250 BLHS đắn 18 - Khi định hình phạt tiền không ghi rõ điều 30 BLHS phần định án Hầu hết án áp dụng điều khoản tương ứng quy định phần tội phạm cụ thể mà không áp dụng điều 30 BLHS thiếu sót, khơng với hướng dẫn Tòa án nhân dân tối cao ghi định hình phạt phần định án 2.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế áp dụng hình phạt tiền Nguyên nhân tồn tại, hạn chế áp dụng hình phạt tiền trước hết phải kể đến nguyên nhân từ quy định pháp luật loại hình phạt Theo khoản Điều 30, phạt tiền áp dụng hình phạt người phạm tội nghiêm trọng xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, trật tự công cộng, trật tự quản lý hành số tội phạm khác Bộ luật hình quy định Trong đó, phần tội phạm cụ thể cấu thành số tội phạm nghiêm trọng có quy định hình phạt tiền hình phạt Do đó, thẩm phán lựa chọn việc khơng áp dụng hình phạt tiền tội nghiêm trọng mà thay vào lựa chọn hình phạt khác trường hợp Tòa án có áp dụng khác dẫn đến không công xét xử Thứ hai, công tác hướng dẫn áp dụng pháp luật ngành cấp chưa kịp thời dẫn đến việc áp dụng khơng thống nhất, thiếu xác Thứ ba, đội ngũ Thẩm phán thiếu áp lực cơng việc ngày tăng Bên cạnh đó, trình độ lực đội ngũ Thẩm phán khơng đồng đều, có nhiều trường hợp nhận thức áp dụng pháp luật hạn chế, khơng cập nhật kịp thời thông tin, kiến thức pháp luật công tác đào tạo, bồi dưỡng hạn chế, không 19 kịp thời Thứ tư, cơng tác tun truyền pháp luật nói chung tuyên truyền để quần chúng nhân dân có nhận thức đắn chất, vai trò, vị trí ý nghĩa hình phạt tiền hệ thống hình phạt hạn chế 2.4 Đánh giá khái quát thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam Nhìn chung, việc áp dụng hình phạt tiền từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam với quy định pháp luật Tuy nhiên, tỷ lệ áp dụng hình phạt tiền so với loại hình phạt khác chiếm tỷ lệ thấp Hình phạt tiền hình phạt chủ yếu áp dụng tội xâm phạm trật tự công cộng Đánh bạc Tổ chức đánh bạc Hình phạt tiền hình phạt bổ sung chủ yếu áp dụng tội ma túy số tội phạm khác xâm phạm đến trật tự an tồn cơng cộng Mặc dù, tổng số bị cáo tội danh có quy định hình phạt tiền đưa xét xử tương đối nhiều Một số án có tượng vi phạm ngun tắc cá thể hóa hình phạt, ngun tắc cơng nguyên tắc pháp chế định hình phạt tiền…Điều này, chứng tỏ hình phạt tiền chưa thật Tòa án quan tâm trọng, chưa thật phát huy hiệu thực tiễn xét xử đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, chưa đáp ứng yêu cầu…đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, hình phạt cải tạo không giam giữ số loại tội phạm…” [14] nêu Nghị số 49 Bộ trị 20 CHƢƠNG CÁC GIẢI PHÁP NHẰM BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG HÌNH PHẠT TIỀN 3.1 Hồn thiện quy định pháp luật thực định hình phạt tiền Thứ nhất, Để tránh tình trạng có nhiều cách hiểu khác hình phạt tiền, nhà làm luật nên bổ sung định nghĩa pháp lý hình phạt tiền vào BLHS sau: “Phạt tiền hình phạt buộc người bị kết án nộp khoản tiền định sung công quỹ Nhà nước theo quy định Bộ luật "[2] Thứ hai, cần sửa đổi quy định chung hình phạt tiền theo hướng xác định rõ nội dung, phạm vi điều kiện áp dụng hình phạt tiền theo hướng vừa đảm bảo tính khái quát, tính thống nhất, hiểu nghĩa dễ áp dụng quy phạm pháp luật thực tiễn vận dụng Tác giả luận văn đồng tình với quy định phạm vi áp dụng hình phạt tiền theo quy định Điều 35 BLHS năm 2015 sau: Hình phạt tiền áp dụng người phạm tội nghiêm trọng, phạm tội nghiêm trọng Bộ luật quy định áp dụng người phạm tội nghiêm trọng xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, môi trường, trật tự công cộng, an tồn cơng cộng số tội phạm khác Bộ luật quy định [3] Thứ ba, cần phải có văn hướng dẫn cụ thể điều kiện áp dụng hình phạt tiền Thứ tư, cần mở rộng phạm vi tội áp dụng hình phạt tiền hình phạt bổ sung, nhằm đáp ứng kịp thời tình hình diễn biến kinh tế thị trường tăng cường tính răn đe hình phạt số trường hợp phạm tội cụ thể Thứ năm, cần phải quy định rõ mức tối thiểu mức tối đa phạt tiền Phần chung Bộ luật; Phần tội phạm cụ thể 21 phải thể nội dung mức phạt tiền với tính chất hình phạt phải cao phạt tiền với tính chất hình phạt bổ sung theo nguyên tắc tội phạm nghiêm trọng hình phạt phải nghiêm khắc Thứ sáu, nâng cao mức tiền phạt tối thiểu mức tối đa cần thiết phù hợp với tình hình phát triển kinh tế thị trường ngày để tăng cường tính răn đe hình phạt tiền, nâng mức tối thiểu phạt tiền lên 3.000.000đ chí 5.000.000đ Thứ bảy, khoảng cách mức phạt tiền tối thiểu mức phạt tiền tối đa điều luật cần thu hẹp lại phân hóa chúng khung hình phạt khác hình phạt tù có thời hạn, tạo điều kiện cho việc cá thể hóa định hình phạt cách dễ dàng, công Thứ tám,cần nghiên cứu việc chuyển đổi, khấu trừ thời hạn tạm giam, tạm giữ người bị kết án phạt tiền mà trước có bị tạm giữ, tạm giam để đảm bảo ngun tắc cơng Luật hình Về vấn đề này, có ý kiến cho nên quy định cách tính tiền phạt theo ngày, theo “nếu người bị kết án phạt tiền bị tạm giam, tạm giữ thời hạn tạm giam, tạm giữ trừ vào thời gian chấp hành hình phạt tiền, ngày tạm giam, tạm giữ ba ngày nộp tiền phạt"[54, tr.94] Thứ chín, hồn thiện quy định pháp luật tố tụng hình sự, pháp luật thi hành án dân liên quan đến hình phạt tiền, đặc biệt việc quy định biện pháp chứng minh tài sản, thu nhập người bị kết án, khả điều kiện thi hành án người bị kết án, kê biên tài sản để đảm bảo thi hành án 3.2 Tổng kết thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình hình phạt tiền - Các cấp ngành trung ương, đặc biệt Tòa án nhân dân tối cao, 22 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Bộ tư pháp cần phải quan tâm đến công tác ban hành văn luật để hướng dẫn áp dụng thực thi hình phạt tiền thơng tư liên tịch hướng dẫn việc áp dụng hình phạt tiền thi hành hình phạt nhằm thống từ nhận thức đến thực tiễn xét xử thi hành án 3.3 Nâng cao lực ngƣời áp dụng hình phạt tiền - Xây dựng đội ngũ cán tư pháp chuyên sâu nghiệp vụ chuyên môn, am hiểu quy định pháp luật văn hướng dẫn có liên quan; đồng thời phải thường xuyên có biện pháp nâng cao tinh thần, trách nhiệm đội ngũ cán tư pháp theo phương châm “Phụng cơng, thủ pháp, chí cơng, vơ tư” Từ tạo sở cho việc áp dụng pháp luật xác, đảm bảo thực sách hình Nhà nước ta 3.4 Các giải pháp khác Cần phải tích cực tuyên truyền, giáo dục nhằm nâng cao ý thức pháp luật nhân dân, giúp nhân dân có nhận thức đắn chất, vai trò, vị trí nghĩa hình phạt tiền hệ thống hình phạt KẾT LUẬN Nghiên cứu quy định hình phạt tiền BLHS Việt Nam đem lại giá trị to lớn mặt lý luận thực tiễn áp dụng Trong luận văn mình, thơng qua việc nghiên cứu luật thực định thực tiễn áp dụng hình phạt từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam, tác giả cố gắng làm rõ vấn đề hình phạt tiền BLHS Việt Nam hành, so sánh với quy định BLHS năm 1985, số tồn tại, hạn chế bản, phổ biến áp dụng hình phạt tiền thực tiễn xét xử; sở phân tích nguyên nhân tồn tại, hạn chế tác giả đưa số kiến nghị, giải pháp 23 nhằm hoàn thiện quy định BLHS hình phạt tiền nâng cao hiệu hình phạt tiền thực tế không riêng tỉnh Quảng Nam mà nước nói chung Trong bối cảnh BLHS năm 2015 đời, quy định chung hình phạt tiền quy định hình phạt tiền tội danh cụ thể có thay đổi, bổ sung bản; phạm vi áp dụng hình phạt tiền mở rộng với nhiều tội danh có quy định hình phạt tiền hình phạt hình phạt bổ sung Tuy nhiên, để hình phạt tiền thực phát huy vai trò, vị trí hệ thống hình phạt pháp luật hình Việt Nam ngồi quy định pháp luật thực định hình phạt tiền việc nâng cao chất lượng hoạt động áp dụng pháp luật nói chung, áp dụng hình phạt tiền nói riêng nâng cao ý thức pháp luật nhân dân sách hình sách hình phạt Đảng nhà nước ta giai đoạn quan trọng Có vậy, hình phạt tiền phát huy hết vai trò, vị trí, ý nghĩa chức xã hội nó, góp phần tạo niềm tin nhân dân, đồng thời góp phần nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm, ổn định xã hội, tạo môi trường thuận lợi cho công cơng nghiệp hóa - đại hóa hội nhập kinh tế quốc tế nước ta Hy vọng luận văn góp phần làm phong phú thêm lý luận hình phạt tiền pháp luật hình Việt Nam, hồn thiện quy định pháp luật thực định hình phạt tiền góp phần nâng cao hiệu hình phạt tiền thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử thi hành án quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng như: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát nhân dân, Tòa án nhân dân, quan thi hành án dân sự, điều tra viên, kiểm sát viên, Thẩm phán chấp hành viên… 24 ... luận pháp luật áp dụng hình phạt tiền Chương Thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam Chương Các giải pháp bảo đảm áp dụng hình phạt tiền CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ ÁP DỤNG... hiệu lực pháp lý pháp luật Nhà nước CHƢƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TIỀN TẠI TỈNH QUẢNG NAM 2.1 Thực trạng áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam 2.1.1 Kết đạt Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam có... ý nghĩa hình phạt tiền hệ thống hình phạt hạn chế 2.4 Đánh giá khái quát thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Quảng Nam Nhìn chung, việc áp dụng hình phạt tiền từ thực tiễn tỉnh Quảng Nam với