CONG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM XAY DUNG VA DAU TU 492 Độc lập - Tư do - Hạnh phúc
Số: Z: /BC-HĐQT Tp Vinh, ngay C2 tháng Ø2 năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YÉT
° Năm 2016 |
Kinh giri: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khốn
- Tên cơng ty niêm yết: Công ty Cô phần Xây dựng và Đầu tư 492 - Địa chỉ trụ sở chính: 198 - Trường Chinh - Tp Vinh - Tỉnh Nghệ An - Điện thoại: 038.3853804 Fax: 038.3854494 Email: c92.com.vn
- Vốn điều lệ: 53.129.200.000 đồng (Năm mươi ba tỷ, một trăm hai mươi
chín triệu, hai trăm ngàn đơng) - Mã chứng khốn: C92 1 Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông: T Số Nghị quyết/ T Quyết định Ngày Nội dung Thông qua các nội dung của Đại hội 1 | 012/NQ-DHDCD 14/04/2016 đồng cổ đông thường niên năm 2016 |
Il Hoi dong quan tri:
1 Thông tin về thành viên Hội đồng quan tri (HDQT): Ngày bắt k , aiwkhon | 32 | Ty | khôm T g còn là nol y on T ¿ Thành viên HĐQT Chức vụ thà ành họp lệ 5 VÀ tham | (%) | tham viên dự dw HDQT ` * ^ * Chủ tịch HĐQT,
Ông Nguyễn Anh Hưng Giám độc điêu hành gk GÀ 1a 15/4/2015| 06 | 100
2 _| Ông Nguyễn Đình Lục Ủy vinHĐQT |15/42015| 06 | 100
3_| Bà Nguyễn Thị Vân Ủy viên HĐQT 15/42015| 06 | 100
4 | Ông Đinh Quốc Hùng Ủy viênHĐQT | 15/4/2015 “06 | 100
Đi ä_| Ông Nguyễn Cảnh Tùng Ủy viênHĐQT |15⁄42015| 05 | 83 one ác
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Giám đốc:
Thực hiện quyền hạn và nhiệm vụ theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty, HĐQT đã chủ động thực hiện nhiệm vụ này có hiệu quả thiết thực: tại tất
Trang 2cả các phiên họp, đều yêu cầu Ban giám đốc và cán bộ quản lý có liên quan báo cáo kết quả SXKD, điều hành công ty từng giai đoạn, giám sát việc thực hiện các dự án, việc thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT
Thông qua kiểm tra, kiểm kê tài sản, kiểm soát nội bộ, các bộ phận, đơn vị trực thuộc, giúp cho HĐQT xem xét được tính hợp lý việc sử dụng các nguồn lực, tài sản, vốn, nhân lực phục vụ các hoạt động kinh doanh nhằm mang lại hiệu quả chc doanh nghiỆp
HĐQT đã thực hiện các biện pháp để kiểm tra độ tin cậy của số liệu báo cáo tài chính, số liệu đầu vào của dự án, quyết tốn cơng trình, thông tin kinh tế và các báo cáo khác, nhăm sớm phát hiện những ton tại trong hệ thống quản lý, điều hành, từng bước thực hiện công khai, minh bạch theo quy định của Bộ tài chính và Uỷ ban chứng khoán NN
2, Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: 4 Các Nghi.quyét/Quyét định của Hội đồng quản trị: T | Số Nghị quyềU ` — T Quyết định Ngày Nội dung Phê duyệt dự án “Đầu tư thiết bị thi công 1 | 04/NQ-HDQT 07/03/2016 năm 2016” Thống nhất giao Giám đốc điều hành quyết 2 | 16/NQ-HDQT 14/04/2016 Và QHD định phương án bán khu đât 12 lô liên kê Phê duyệt đơn vị kiểm toán thực hiện soát xét BCTC năm 2016 Ww 17/QD-HDQT 31/5/2016 4 | 18/QD-HDQT 20/6/2016 | Phé duyét don gia tién lương năm 2016
HI Ban kiểm sốt
1 Thơng tin về thành viên Ban kiểm soát (BKS): Ngày bắt | x đầu/khôn | tuải | py | LÝ đó + gcònlà | PUØ | |) | khong T Thành viên BKS Chức vụ thành sẠ tham | (%) họp lệ tham viên dư dự HĐỌT `
¡ | Nguyễn Đình Nông Trưởng ban 15/4/2015; 3 |100 2, | Nguyén Chi Thong Thanh vién 15/4/2015 | 3 | 100
Trang 3Trong năm qua Ban kiểm soát đã xây dựng được kế hoạch hoạt động, phân công nhiệm vụ cho từng thành viên trong BKS thực hiện đúng chức năng trong công tác: Giám sát tình hình hoạt động và thâm định Báo cáo tài chính của Công ty; Giám sát HĐQT và Ban giám đôc; thực hiện các công việc Cô đông và nhóm cô đông yêu câu đê đảm bảo công tác sản xuât kinh doanh của Công ty thuận lợi và nhằm đảm Bảo lợi ích của Cổ đông và công chúng đâu tư đúng quy định
Đã thâm tra bản báo cáo SXKD sáu tháng, một năm; báo cáo tài chính quý, sáu tháng Thâm định báo cáo tài chính năm 2016 của Công ty; cùng vói báo cáo đánh giá công tác quản lý của HĐQT, báo cáo sản xuât kinh doanh của Giám đốc, báo cáo tài chính của Phòng Tài chính kê toán năm 2016 đê các bản báo cáo đảm bảo tính trung thực;
Trong mối quan hệ giữa HĐQT, Giám đốc, BKS và cán bộ quản lý đã
tham gia đóng góp nhiêu ý kiên với HĐQT và Ban giám đôc trong công tác quản trị Công ty; BKS nhận đây đủ các thông tin và văn bản do HĐQT và Giám đôc ban hành;
Thực hiện nhiệm vụ quyền hạn của từng thành viên: Các thành viên trong HĐQT thực hiện đúng chức năng nhiệm vụ phân công và Điêu lệ;
_ Cong việc khác HĐQT đã thực hiện đúng Điều lệ, Nghị quyết của Đại hội đồng cô đông thường niên năm 2016
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
Trong quá trình chỉ đạo SXKD, Ban giám đốc đã có sự phân công nhiệm vụ cho từng thành viên trong Ban giám đốc và cán bộ quản lý; luôn bám sát Điêu
lệ, các nghị quyêt, quy chê đê thực hiện;
Trong năm 2016 Giám đốc và các thành viên trong ban giám đốc đã thực hiện đúng các nghị quyết của Hội đông quản trị và Điêu lệ;
Thực hiện chế độ báo cáo, tổ chức công bố thông tin kịp thời, chính xác và đúng quy định của Điêu lệ và pháp luật Nhà nước quy định;
Công tác khen thưởng và kỷ luật luôn kịp thời kích thích trong quá trình
sản xuât;
Kết quả SXKD năm 2016 và báo cáo tài chính phản ánh trung thực và kết quả kinh doanh có lãi
IV Dao tao về quản trị công ty:
Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị có chứng chỉ đào tạo về quản trị cơng ty
- Ơng Nguyễn Anh Hưng - Chủ tịch HĐQT, Giám đốc điều hành
- Bà Nguyễn Thị Vân - Uỷ viên HĐQT, Kế toán trưởng
V Danh sách về người có liên quan của Công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật chứng khoán vào giao dịch của người có liên quan của Công ty với chính công ty:
Trang 4Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ve với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:
3 3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyên kiểm soát:
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:
4.1 Giao dich gitta công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành trong thời gian na năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo):
4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mả người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành
“4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành: VI Giao dịch cỡ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: 1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: (có phụ lục 2 đính kèm)
2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đôi với cô phiêu của công ty niêm yêt:
Quan Số cô phiếu sở Số cô phiếu sở A
` " hệ với hữu đầu kỳ hữu cuối kỳ Lý do tăng,
TT Người thực hiện cổ —— — giảm (mua,
giao dịch đô Sô cô Tỷ lệ SỐ cô Tỷ lệ bán, chuyên