Nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự việt nam

Bộ luật Hình sự Việt Nam qua các thời kỳ đã luôn đề cập và thể hiện tính nhân đạo, nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về hình phạt, chế tài, căn cứ và áp dụng các tính tiết giảm nhẹ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS TS Lê Văn Đệ

Hà Nội – 2017

iii

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Mai Chí Đức

iv

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC NHÂN ĐẠO TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 5

1.1 Khái niệm, nội dung và vai trò của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam 5

1.1.1 Khái niệm nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam 5

1.1.2 Những nội dung cơ bản của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam 10

1.1.3 Vai trò của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam 23

1.2 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo với các nguyên tắc khác trong Luật hình sự Việt Nam 27

1.2.1 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc pháp chế 28

1.2.2 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc công bằng 29

1.2.3 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc bình đẳng 30

1.3 Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự một số nước ASEAN 31

1.3.1 Luật hình sự nước Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào 31

1.3.2 Luật hình sự nước Cộng hòa Philippines 33

1.3.3 Luật hình sự nước Cộng hòa Singapore 35

Chương 2 SỰ THỂ HIỆN CỦA NGUYÊN TẮC NHÂN ĐẠO TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 2015 38

2.1 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong Đạo luật hình sự 38

2.2 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về tội phạm 41

2.2.1 Tội phạm và phân loại tội phạm 41

2.2.2.Tuổi chịu trách nhiệm hình sự 44

2.2.3 Đồng phạm 46

2.2.4 Che giấu tội phạm và không tố giác tội phạm 48

2.3 Sự thể hiện nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về các trường hợp loại

v

trừ trách nhiệm hình sự trong BLHS năm 2015 49

2.3.1 Sự kiện bất ngờ 50

2.3.2 Tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự 51

2.3.3 Phòng vệ chính đáng 51

2.3.4 Tình thế cấp thiết 52

2.3.5 Gây thiệt hại trong khi bắt giữ người phạm tội 52

2.3.6 Rủi ro trong nghiên cứu, thử nghiệm, áp dụng tiến bộ khoa học, kỹ thuật và công nghệ 54

2.3.7 Thi hành mệnh lệnh của người chỉ huy hoặc của cấp trên 55

2.4 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định trách nhiệm hình sự và hình phạt 56

2.4.1 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về cơ sở của trách nhiệm hình sự 57

2.4.2 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về hình phạt và mục đích của hình phạt 58

2.5 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về các biện pháp tha miễn 65

2.5.1 Nguyên tắc nhân đạo trong quy định về thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự 66

2.5.2 Nguyên tắc nhân đạo trong quy định về miễn trách nhiệm hình sự 67

2.5.3 Nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về miễn hình phạt, miễn chấp hành hình phạt 68

2.5.4 Nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về hoãn chấp hành hình phạt tù, tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù 70

2.5.5 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về giảm mức hình phạt đã tuyên và án treo 72

2.5.6.Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về tha tù trước thời hạn có điều kiện và Chế định xóa án tích 74

vi

2 6 Sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về người chưa thành niên phạm tội 76

2.6.1 Bảo đảm nguyên tắc nhân đạo cho người chưa thành niên thông qua qui định

về tuổi chịu trách nhiệm hình sự trong luật hình sự 77 2.6.2 Bảo đảm nguyên tắc nhân đạo đối với người chưa thành niên thông qua qui định về nguyên tắc xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội 78 2.6.3 Nguyên tắc nhân đạo đối với người chưa thành niên thông qua qui định về các biện pháp xử lý hình sự khoan hồng đối với người chưa thành niên phạm tội 80

CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM BẢO ĐẢM TÍNH THỰC THI NGUYÊN TẮC NHÂN ĐẠO TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 84

3.1 Sự cần thiết, ý nghĩa của việc hoàn thiện nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình

sự Việt Nam 84 3.2 Phương hướng và nội dung hoàn thiện nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam 86 3.3 Một số góp ý nhằm bảo đảm tính thực thi nguyên tắc nhân đạo trong Bộ luật Hình sự Việt Nam 2015 91

KẾT LUẬN 94 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

1

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự Việt Nam là một vấn đề đã được đề cập

và thảo luận ở nhiều cấp độ khác nhau từ trước tới nay trong khoa học pháp lý Việt Nam, đặc biệt là khoa học luật hình sự Việc xác định nội dung của nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự Việt Nam còn được thể hiện dưới nhiều quan điểm, góc độ và cách tiếp cận khác nhau Trong bối cảnh xã hội Việt Nam ngày càng phát triển, các mối quan hệ xã hội diễn biến một cách phức tạp, tình hình tội phạm và xử lý tội phạm được Nhà nước, xã hội và các nhà nghiên cứu quan tâm Làm thể nào để đảm bảo được trật tự xã hội, thực hiện công tác phòng, chống tội phạm ở Việt Nam nói chung đồng thời đảm bảo được nguyên tắc nhân đạo, tính nhân đạo của pháp luật nhằm giáo dục, hướng người phạm tội trở lại với cuộc sống lao động là một đòi hỏi cấp thiết cho những nhà làm luật trong giai đoạn hiện nay Bộ luật Hình sự Việt Nam qua các thời kỳ đã luôn đề cập và thể hiện tính nhân đạo, nguyên tắc nhân đạo trong các quy định về hình phạt, chế tài, căn cứ và áp dụng các tính tiết giảm nhẹ cho người phạm tội Tuy nhiên việc thống nhất nội dung nguyên tắc nhân đạo cũng như nâng cao tính nhân đạo, đảm bảo được tính thực thi của pháp luật trong quan hệ giáo dục, đưa người phạm tội trở lại hòa nhập cộng đồng càng cấp thiết hơn bao giờ hết Bộ luật Hình sự Việt Nam nói chung và khoa học pháp lý hình sự Việt Nam đang từng bước hoàn thiện đặt ra yêu cầu phải nghiên cứu một cách tổng quát nhất các vấn đề lý luận, nội dung của nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự Việt Nam Đồng thời trên cơ sở các quy định trong Pháp luật Hình sự Việt Nam từ trước tới nay, các quy định hiện hành và thực tiễn thi hành các quyết định đó có bảo đảm được nguyên tắc nhân đạo hay không Trong bối cảnh xã hội Việt Nam ngày càng hội nhập sâu rộng, các loại tội phạm đa quốc gia, tội phạm quốc tế thì vấn đề nhân đạo có được bảo đảm hay không, Pháp luật Hình sự Việt Nam đã thể hiện được nội dung nguyên tắc nhân đạo phù hợp với các quy định và thông lệ quốc tên trong gia

đoạn phát triển hiện nay Vì thế tác giả lựa chọn đề tài “Nguyên tắc nhân đạo trong

Luật hình sự Việt Nam” làm luận văn tốt nghiệp của mình

2

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam nói riêng và tính nhân đạo trong pháp luật Việt Nam nói chung không phải là một đề tài mới trong giai đoạn hiện nay Khoa học Luật hình sự Việt Nam từ khi mới ra đời cho đến nay luôn xem nguyên tắc nhân đạo là một trong những nội dung quan trọng cần được xem xét và nghiên cứu Tuy nhiên cho tới thời điểm hiện tại dưới góc độ nghiên cứu nguyên tắc nhân đạo vẫn được các nhà khoa học nghiên cứu và hiểu dưới những góc độ quan điểm khác nhau, nghiên cứu trong từng giai đoạn khác nhau trong sự phát triển của

xã hội Từ trước tới nay dưới góc độ nghiên cứu về nguyên tắc nhân đạo, đề cập đến tính nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam có một số các đề tài Luận văn, Luận án, các công trình khoa học của các tác giả như: Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình

sự Việt Nam của Tiến sỹ Hồ Sỹ Sơn (Nhà xuất bản Khoa học xã hội) Vấn đề Nguyên tắc nhân đạo trong Bộ luật Hình sự năm 1999 của tác giả Phạm Văn Tỉnh Chủ nghĩa nhân đạo của chúng ta, tác giả Lê Xuân Vũ (Nhà xuất bản Sự thật 1984)… Nhìn chung những nghiên cứu này cũng đã đi sâu vào các vấn đề lý luận, khai thác các mặt của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam nhưng trong từng giai đoạn phát triển của đất nước tình hình chính trị, kinh tế - xã hội khác nhau, ảnh hưởng đến tư tưởng, chính sách và các quy định pháp luật trong đó có Luật hình sự Và trong tình hình hiện nay Bộ luật Hình sự và Bộ luật Tố tụng hình

sự đang được sửa đổi thì việc làm rõ được vấn đề nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam càng trở nên quan trọng

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

3.1 Mục đích nghiên cứu đề tài

Nghiên cứu đề tài “Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam” tác giả mong muốn đi vào nghiên cứu một số vấn đề lý luận về nguyên tắc nhân đạo và tính nhân đạo Trên cơ sở các quy định của Luật hình sự Việt Nam và việc áp dụng các quy định đó vào đời sống xã hội để từ đó làm rõ nội dung nguyên tắc nhân đạo

3

và các quy định của Luật hình sự Việt Nam về nguyên tắc nhân đạo để đưa ra những nhận xét đánh giá

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Đề tài nghiên cứu nhằm thực hiện nhiệm vụ làm rõ được nội dung và sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong các quy định của Luật hình sự Việt Nam, việc áp dụng nguyên tắc nhân đạo trên thực tiễn Đưa ra phương hướng và các giải pháp nhằm đảm bảo tính thực thi nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu đề tài

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đề tài tập trung nghiên cứu nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam hiện nay, trong mối quan hệ đối chiếu so sánh các quy định từ trước tới nay với các quy định hiện hành trong Bộ luật Hình sự Việt Nam năm 1999 sửa đổi năm

2009, Bộ luật Hình sự 2015 và nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự một số nước trên thế giới Từ đó liên hệ thực tiễn thi hành hiện nay để đánh giá những tác động,

sự biến đổi của nguyên tắc nhân đạo trong điều kiện thực tế xã hội kinh tế Việt Nam trong giai đoạn hiện nay

4.2 Phạm vi nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu nguyên tắc nội dung cơ bản của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam Cụ thể đi sâu nghiên cứu nguyên tắc nhân đạo trong các quy định hiện hành trong giai đoạn hiện nay, nhất là những quy định mang tính nhân đạo trên cở sở so sánh đánh giá thực tiễn nguyên tắc nhân đạo trong các quy định hiện hành và các quy định trước đây trong Luật hình sự Việt Nam

5 Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện đề tài đạt được mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đã đề ra, Luận văn sử dụng tổng hợp một số phương pháp nghiên cứu trên cơ sở chủ nghĩa duy vật

4

biện chứng Trong đó một số phương pháp nghiên cứu được sử dụng như phân tích,

so sánh, đối chiếu, đánh giá, tổng hợp Ở mỗi chương, mục Luận văn sẽ sử dụng những phương pháp nhất định nhằm mang tới hiệu quả nghiên cứu tốt nhất, làm rõ được nội dung và nhiệm vụ của đề tài và mục đích nghiên cứu Luận văn

6 Đóng góp (Điểm mới) của đề tài

- Bổ sung và hoàn thiện thêm những vấn đề lý luận chung về nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

- Phân tích sự thể hiện của nguyên tắc nhân đạo trong Bộ luật Hình sự Việt Nam

2015

- Phát hiện những điểm còn bất cập trong Luật hình sự Việt Nam về nguyên tắc nhân đạo, những hạn chế trong việc áp dụng các quy định mang tính nhân đạo của Pháp luật hình sự Việt Nam khi đưa vào thực tiễn Đưa ra những cách nhìn mới về nguyên tắc nhân đạo và Phương hướng hoàn thiện cũng như đảm bảo tính thực thi của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam giai đoạn hiện nay

5

Chương 1

MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC NHÂN ĐẠO TRONG

LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, nội dung và vai trò của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

1.1.1 Khái niệm nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

1.1.1.1 Khái niệm nhân đạo

Lịch sử loài người trải qua hàng nghìn năm phát triển và biến động, trong tiến trình thay đổi của xã hội, sự xuất hiện của nhà nước, công bằng bình đẳng dân chủ và nhân đạo là những giá trị xã hội có ý nghĩa quan trọng của thế giới nói chung

và con người nói riêng Nhân đạo ngày càng được khẳng định đầy đủ hơn trong mối quan hệ giữa Nhà nước và công dân, giữa cá nhân và xã hội, giữa tổ chức và các thành viên của tổ chức đó Vấn đề nhân đạo là vấn đề về con người, của con người, nhân đạo được hiểu là đức tính yêu thương con người trên cơ sở tôn trọng phẩm giá,

quyền và lợi ích của con người Theo nghĩa hán việt nhân có nghĩa là con người, đạo là đường đi, là phương hướng, đường lối dẫn dắt con người đi đến mục tiêu hay

lý tưởng nào đó, theo đó, nhân đạo là đường làm người là cách cư xử, yêu thương,

tôn trọng, bảo vệ những giá trị cao quý của con người

Nhân đạo nhấn mạnh vào chiều sâu của xã hội, chiều dài của lịch sử loài người Kinh nghiệm lịch sử nhân loại chỉ ra rằng, thời đại nào cũng có những giá trị nhân đạo, tuy nhiên dựa vào phạm trù ý thức xã hội mà nhân đạo chỉ xuất hiện khi xuất hiện sự phân chia giai cấp trong xã hội, khi hình thành nhà nước và pháp luật Trong các xã hội khác nhau, tồn tại những nhận thức quan niệm không đồng nhất về cái thiện, cái ác, sự bình đẳng, công bằng Tư tưởng, tình cảm, thái độ đối xử của con người trong xã hội bao giờ cũng xuất phát từ lợi ích giai cấp, tầng lớp Mỗi tầng lớp, mỗi giai cấp khác nhau có những quan niệm riêng về đạo làm người xuất phát

từ lợi ich và nhu cầu riêng

6

Từ những phân tích trên, chúng ta có thể hiểu “nhân đạo là cách cư xử giữa con người với nhau hoặc giữa Nhà nước với cá nhân nhằm mục đích bảo vệ những giá trị, phẩm chất vốn có của con người, thể hiện tình yêu thương, tôn trọng và bảo

vệ lẫn nhau”

Trong bối cảnh toàn cấu hóa như ngày nay, giá trị nhân đạo đã mang tính bắt buộc chung Điều này được thể hiện trong các điều ước quốc tế về nhân quyền Những giá trị nhân đạo tác động sâu sắc đến pháp luật quốc gia, đặc biệt với những quốc gia có chuẩn mực nhân đạo thấp hơn chuẩn mực chung

1.1.1.2.Khái niệm nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

Nhân đạo là phạm trù đạo đức thừa nhận tôn trọng danh dự nhân phẩm của con người, coi con người là giá trị cao nhất và sự phát triển của xã hội, tiến bộ xã hội vì lợi ích của con người Trong lĩnh vực pháp luật, tư tưởng nhân đạo là nền tảng cơ bản cho nội dung hệ thống pháp luật, chi phối phương pháp điều chỉnh, tính chất các quan hệ pháp lý Với ý nghĩa đó, nhân đạo trở thành nguyên tắc của hệ thống pháp luật đối với bất cứ quốc gia nào Là bộ phận hợp thành của hệ thống pháp luật Việt Nam, Luật hình sự không thể không hàm chứa nội dung và yêu cầu của nguyên tắc nhân đạo Nhân đạo trong Luật hình sự tập trung đến người phạm tội, người bị hại và cả xã hội, nhà nước

Xuất phát từ nội dung trừng trị vốn có của hình phạt, nguyên tắc nhân đạo đối với người phạm tội thể hiện ở việc xác định loại và mức hình phạt áp dụng đối với họ, xác định tính chất của mức độ phạm tội Nguyên tắc nhân đạo có ý nghĩa hạn chế cưỡng chế hình sự thông qua việc xác định loại và mức hình phạt và các nguyên tắc quyết định hình phạt Nguyên tắc nhân đạo trong xử phạt hình sự loại bỏ mục đích trả thù người phạm tội mà tạo điều kiện có thể để người phạm tội hoàn lương, hiểu được lỗi lầm của mình, cải tạo và trở thành một con người có ích cho xã hội Hình phạt cũng như các biện pháp xử lý trong Luật hình sự không nhằm gây đau đớn về thể xác, không nhằm hạ thấp nhân phẩm, danh dự của con người và chỉ được áp dụng cần thiết Luật hình sự Việt Nam khoan hồng đối với những người

7

nhất thời phạm tội ít nghiêm trọng,đối với người tự thú, thật thà khai báo, ăn năn hối lỗi, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại Luật hình sự cũng đưa ra những quy định tạo điều kiện cho người phạm tội tự cải tạo và tích cực cải tạo: giảm thời hạn chấp hành hình phạt, quyết định hình phạt nhẹ hơn, miễn hình phạt, miễn trách nhiệm hình sự…Các hình phạt tù chung thân và hình phạt tử hình được áp dụng trong những trường hợp phạm tội đặc biệt nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm trọng có nhiều tình tiết tăng nặng và không áp dụng đối với phụ nữ đang nuôi con dưới 36 tháng hoặc đang mang thai

Cũng có quan điểm nhìn nhận rộng hơn về nội dung của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự, theo đó: Thứ nhất, hình phạt, các biện pháp tư pháp và các chế định pháp lý hình sự khác được áp dụng được áp dụng đối với người phạm tội không nhằm mục đích gây nên những đau đớn về thể xác và hạ thấp nhân phẩm con người Thứ hai, nếu trong việc gây thiệt hại về mặt pháp lý hình sự mà thiếu dù chỉ một trong năm dấu hiệu của chủ thể phạm tội thì người thực hiện hành vi đó không phải là chủ thể của tội phạm, do đó trách nhiệm hình sự bị loại trừ Thứ ba, mức độ trách nhiệm hình sự của người có năng lực hành vi bị hạn chế, người chưa thành niên, phụ nữ có thai hoặc người già yếu sẽ nhẹ hơn so với người bình thường.[12; tr.69]

Khác với quan điểm nêu trên, cũng có những nhận định về nguyên tắc nhân đạo trên bình diện nhân đạo với người phạm tội và nhân đạo với xã hội, Nhà nước

và công dân khác Cụ thể, quan điểm này cho rằng nguyên tắc nhân đạo trước hết là phải đảm bảo an ninh xã hội và nhà nước, bảo đảm lợi ích hợp pháp của cộng đồng, của đông đảo người dân Hai là việc áp dụng các hình phạt không có tính chất gây đau đớn về thể xác hoặc hạ thấp nhân phẩm con người, các hình phạt chỉ nhằm mục đích răn đe và cải tạo người phạm tội Ba là hệ thống hình phạt được xây dựng theo

sơ đồ đi từ hình phạt nhẹ đến hình phạt nặng kèm theo đó là các chế tài cụ thể của điều luật tương ứng Theo quan điểm này, nguyên tắc nhân đạo còn được thể hiện trong việc quy định thẩm quyền của Chủ tịch nước về việc kiểm tra tính có cơ sở

8

của hình phạt tử hình Việc quy định và áp dụng trách nhiệm hình sự đối với một số trường hợp cần thiết nhất định phải bảo đảm tính nghiêm khắc ở mức phù hợp, nhằm ngăn ngừa phạm tội xảy ra nhiều Bên cạnh đó, nguyên tắc nhân đạo còn là sự đảm bảo quyền con người của tội phạm: “Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự thể hiện ở chỗ trước hết và cần phải bằng các phương tiện tác động của Luật hình sự

để bảo vệ nhân thân con người và công dân, bảo vệ tài sản của họ khỏi sự xâm phạm của tội phạm Sẽ là có sơ sở, công bằng và nhân đạo nếu áp dụng các chế tài hình phạt nghiêm khắc nhất đối với những người thực hiện những tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, những người tổ chức và thực hiện tội phạm một cách quyết liệt đến cùng bởi hơn ai hết những người đó đã gây hoang mang lo sợ cho mọi người trong

xã hội về an toàn tính mạng của mình, về việc không được bảo vệ một cách vững chắc khỏi sự xâm hại của tội phạm Nguyên tắc nhân đạo còn thể hiện ở chỗ nếu có thể thì áp dụng những hình phạt nhẹ hơn đối với những người lần đầu tiên thực hiện tội phạm ít nghiêm trọng, gây nguy hại không lớn cho xã hội, ăn năn hối cải, mong muốn khắc phục hậu quả gây ra” [11; tr.62] Cùng chia sẻ với quan điểm này, có quan điểm cho rằng: “Mặc dù từ hình là hình phạt nghiêm khắc tước đoạt quyền sống của người phạm tội, là hình phạt chỉ có tác dụng trừng trị và phòng ngừa mà không có tác dụng giáo dục cải tạo, nhưng điều đó không có nghĩa là loại bỏ hình phạt này sẽ mâu thuẫn với nguyên tắc nhân đạo của Luật hình sự Tính nhân đạo được tập trung thể hiện một cách triệt để ở khía cạnh xã hội, tức là ở việc phòng ngừa, răn đe tội phạm, bảo đảm an toàn xã hội, chất lượng cuộc sống Cần nhấn mạnh rằng khi nói đến nhân đạo chúng ta thường xem xét từ phía người phạm tội

mà đôi khi đánh gia chưa hết lợi ích của người khác và xã hội” [41; tr.121] Luật hình sự trước hết phải bảo vệ con người, công dân về tính mạng, sức khỏe, thân thể, tài sản… khỏi sự xâm phạm của tội phạm Nhân đạo hoàn toàn xa lạ với tình trạng

áp dụng hình phạt nhe một cách tùy tiện, không có căn cứ, sự tùy tiện này làm cho nhan đạo trờ thành vô nhân đạo đối với người bị hại - nạn nhân của tội phạm

Mặc dù đối xử nhân đạo trong Luật hình sự đối với người phạm tội xuất phát trừ nội dung quan hệ trách nhiệm hình sự cụ thể và được thể hiện trong bản án của

9

Tòa án, nhưng đối xử nhân đạo cần được quy định trong Bộ Luật hình sự, bởi đó là tiền đề cần thiết cho việc thực hiện đầy đủ nguyên tắc nhân dạo trong thực tiễn áp dụng Luật hình sự, tránh được sự tùy tiện theo hướng “quá có lợi” hoặc “quá bất lợi cho người phạm tội”, làm giảm khả năng bảo vệ của Luật hình sự đối với các lợi ích trong xã hội Do đó, nội dung của nguyên tăc nhân đạo trong Luật hình sự luôn được phản ánh trong các quy định của Bộ Luật hình sự của nước ta

“Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự là tư tưởng chủ đạo được ghi nhận trong Luật hình sự, là sự chỉ đạo hoạt động xây dựng và áp dụng Luật hình sự

mà nội dung cơ bản là sự khoan hồng của Luật hình sự đối với người phạm tội Mức độ, phạm vi của sự khoan hồng của Luật hình sự đối với người phạm tội được quyết định bởi điều kiện xã hội và bị ràng buộc bởi các nguyên tắc khác của Luật

Dựa vào những phân tích trên, tác giả đưa ra khái niệm nghiên cứu về

nguyên tắc nhân đạo: Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam là tổng thể các tư tưởng chủ đạo trong hoạt động xây dựng quy định pháp luật hình sự cũng như việc áp dụng hình phạt và các biện pháp tư pháp khác đối với người phạm tội, phải đảm bảo tính khoan hồng, độ lượng Việc áp dụng các hình phạt nhằm mục đích giáo dục, cải tạo, răn đe và phòng ngừa chứ không nhằm mục đích làm tổn hại đến tính mạng, sức khỏe, danh dự nhân phẩm của người phạm tội

Nguyên tắc nhân đạo có giá trị xã hội tồn tại một cách khách quan, được hình thành trong quá trình phát triển xã hội Nguyên tắc nhân đạo có ý nghĩa quan trọng về cả phương diện xã hội và cả về phương diện pháp lý Về phương diện xã hội, nguyên tắc nhân đạo là một trong những bảo đảm cho việc thực hiện xã hội công bằng về trách nhiệm hình sự theo đó, việc quy định và áp dụng trách nhiệm hình sự đối với mọi tội phạm không phân biệt nòi giống, dân tốc, thành phần xuất thân, vị trí xã hội, tình hình kinh tế và tài sản của họ Sự công bằng thể hiện ở sự ngang bằng về trách nhiệm hình sự đối với mỗi loại tội phạm Nhưng các tội phạm được thực hiện bởi những người cụ thể, với mức độ phạm tội khác nhau, tính chất

10

lỗi khác nhau thì sẽ phải chịu những trách nhiệm hình sự không đồng nhất với nhau

Về phương diện pháp lý, nội dung nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự thể hiện

có ý nghĩa ở phương diện sử dụng pháp Luật hình sự đấu tranh, phòng ngừa và chống tội phạm Theo đó, một mặt không phủ nhận vai trò quan trọng của các biện pháp cưỡng chế hình sự mặt khác chỉ được áp dụng các biện pháp cưỡng chế hình

sự khi các biện pháp pháp lý khác không hiệu quả Bên cạnh đó, các biện pháp cưỡng chế hình sự chỉ được áp dụng trong giới hạn “cần” và “đủ” để đấu tranh phòng ngừa và chống đối tội phạm một cách có hiệu quả

Các quy định và chế định mang tính chất nhân đạo của Luật hình sự cũng như một phán quyết mamg tính nhân đạo áp dụng với người phạm tội có tác dụng giúp họ dễ dàng nhận thấy sự hợp lý trong phán quyết mà có tâm lý sẵn sàng chấp nhận phần trách nhiệm đã được quyết định cho cá nhân mình Yếu tố tâm lý là điều kiện tích cực trong quá trình cải hóa người phạm tội, có tác động tốt đến người phạm tội để họ hối cải, hoàn lương làm lại cuộc đời Hơn thế, Luật hình sự không chỉ tác động đến người phạm tội mà còn ảnh hưởng đến thành viên khác trong xã hội đặc biệt là người bị hại các quy định và chế định mang tính nhân đạo của Tòa

án đối với người phạm tội giúp cả người phạm tội lẫn người bị hại và những thành viên khác trong xã hội nhận thức được tính công lý công bằng nhân đạo của pháp luật hình sự Qua đó, thể hiện vai trò và khả năng của Luật hình sự trong đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, nâng cao ý thức pháp luật của mỗi cá nhân và sự tham gia tích cực vào việc cải tạo người phạm tội của cả cộng đồng

1.1.2 Những nội dung cơ bản của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình

sự Việt Nam

Pháp luật hình sự Việt Nam thể hiện đầy đủ về chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước phản ánh ý thức pháp luật và các quan niệm đạo đức của dân tộc ta Trước hết, trong Luật hình sự Việt Nam, nguyên tắc nhân đạo luôn được thể hiện rõ nét trong các chính sách hình sự của Nhà nước, trong các quy định của Bộ luật hình sự

11

1.1.2.1 Luật hình sự Việt Nam khoan hồng với những người tự thú, thật thà khai báo, tố giác đồng bọn, lập công chuộc tội, ăn năn, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại

Tại Điều 3 Bộ luật Hình sự BLHS quy định nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy…, và khoan hồng đối với người tự thú, đầu thú, thành khẩn khai báo,

tố giác đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn, hối cải… Đối với người lần đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải thì Tòa án có thể áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức xã hội hoặc gia đình giám sát, giáo dục

Điều 51 BLHS 2015, khoản 1 quy định các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm

hình sự cho “Người phạm tội thành khẩn khai báo hoặc ăn năn hối cải” Thật thà

khai báo cũng là một dạng của tự thú, nhưng mức độ thấp hơn Tình tiết này chỉ xảy

ra khi người phạm tội đã bị phát hiện.Hành động thật thà khai báo có tác dụng giúp

cơ quan tiến hành tố tụng nhanh chóng kết thúc vụ án Pháp luật quy định người phạm tội khai báo không thành khẩn không bị coi là tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự, vì nghĩa vụ chứng minh tội phạm thuộc cơ quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa án) Nhưng nếu người phạm tội thực sự khai báo thì lại được giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, điều này không chỉ thể hiện chính sách hình

sự của Nhà nước ta mà còn có tác dụng đấu tranh, phát hiện tội phạm một cách nhanh chóng.Thực tiễn xét xử cho thấy nhiều loại tội phạm không bị bắt quả tang, nếu người phạm tội không thật thà khai báo thì các cơ quan tiến hành tố tụng cũng rất khó chứng minh tội phạm

Trong thực tếxuất phát từ nguyên tắc nhân đạo của Luật hình sự cũng như dựa trên cơ sở mục đích của hình phạt chỉ cần trong hành vi của người phạm tội chứa đựng một trong các dấu hiệu “tự nguyện sửa chữa” hoặc đã tự nguyện “bồi thường thiệt hại”, hoặc đã tự nguyện “khắc phục hậu quả” thì được xem xét giảm trách nhiệm hình sự Tương tự, chỉ cần hành vi của người phạm tội chứa đựng một trong hai dấu hiệu: hoặc đã “thành khẩn khai báo” hoặc đã “ăn năn hối cải” Vì thế, khi có một trong các dấu hiệu nói trên là đã cho thấy thái độ tích cực, thiện chí của người phạm tội và như vậy pháp luật cần có cách nhìn khoan dung, độ lượng đối

12

với họ thì hình phạt càng phát huy được hiệu quả giáo dục, phòng ngừa của nó Hơn nữa, áp dụng pháp luật hình sự theo hướng này cũng phù hợp với chính sách hình

sự nhân đạo, khoan hồng, kết hợp giữa trừng trị và giáo dục của Nhà nước

1.1.2.2 Luật hình sự không có mục đích trả thù, hạ thấp nhân phẩm người phạm tội mà nhằm tạo điều kiện để họ được cải tạo trở thành người có ích cho xã hội, sống lương thiện

Mục đích của hình phạt được ghi nhận trong BLHS 2015: “Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa, ngăn ngừa họ phạm tội mới Hình phạt còn nhằm giáo dục người khác tôn trọng pháp luật, đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm”[30; điều 31].Hình phạt trước hết là sự trừng phạt, sự lên án của Nhà nước, xã hội đối với người phạm tội bởi hành vi nguy hiểm của họ đã xâm phạm tới lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Hình phạt với tính chất là biện pháp trừng trị người phạm tội là công cụ để Nhà nước có thể “tự bảo vệ mình, chống lại sự vi phạm các điều kiện tồn tại của nó”.Vì vậy, chỉ khi hình phạt đưa ra đảm bảo mục đích “giáo dục, cải tạo người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống xã hội chủ nghĩa”, từ đó, ngăn ngừa người phạm tội phạm tội mới thì hình phạt mới thực sự hiệu quả và có ý nghĩa Chính vì thế, mục đích giáo dục cải tạo và ngăn ngừa phạm tội mới được xem là mục đích “cuối cùng và chủ yếu” của hình phạt trong pháp luật hình sự của Việt Nam Nội dung của sự giáo dục và cải tạo được thể hiện ở việc tạo điều kiện cơ hội và thời gian cho người phạm tội thay đổi nhận thức cũng như hành vi, có hoạt động đào tạo, giáo dục

và rèn luyện tinh thần thể chất cho người phạm tội.Có thể thấy, hình phạt “không phải là sự lên án, sự phạt đơn thuần mà là biện pháp đặc biệt để răn đe (răn đe bằng biện pháp cưỡng chế nhà nước) để giáo dục, cải tạo (giáo dục cải tạo bằng biện pháp cưỡng chế nhà nước) và hạn chế (có thể đến loại trừ) điều kiện phạm tội lại của người bị kết án” Như vậy, trong mục đích phòng ngừa riêng, trừng trị và giáo dục, cải tạo, phòng ngừa tội phạm là hai mục đích song song tồn tại và có mối quan

tố nhân thân, hoàn cảnh người phạm tội để đưa ra hình phạt “tương xứng” với tính chất, mức độ nguy hiểm của tội phạm

Hình phạt không chỉ có tác dụng trực tiếp với bản thân người phạm tội bị áp dụng hình phạt đó mà còn có ảnh hưởng lớn tới những thành viên khác trong xã hội Việc tuyên hình phạt đúng đắn sẽ có tác dụng giúp những thành viên khác trong xã hội nhận thấy trước hậu quả pháp lý mà họ tất yếu phải gánh chịu nếu họ thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội được coi là tội phạm Từ đó, tác động tới tâm lý của những thành viên “không vững vàng” làm họ từ bỏ ý định phạm tội, lựa chọn hành

vi xử sự phù hợp để tránh hành vi xử sự của họ trở thành hành vi phạm tội Đồng thời, việc đưa ra bản án với quyết định về hình phạt hợp lý, hợp tình, thể hiện nguyên tắc pháp chế sẽ giúp nâng cao tinh thần tôn trọng và tuân thủ pháp luật cho người dân cũng như đẩy mạnh tinh thần, khuyến khích người dân tham gia vào công cuộc đấu tranh phòng và chống tội phạm

1.1.2.3 Luật hình sự Việt Nam có nhiều quy định nhằm tạo điều kiện cho người phạm tội tự cải tạo như quy định về miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt, quy định về miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện (án treo) v.v

Miễn TNHS là việc không buộc người phạm tội phải chịu TNHS mà lẽ ra họ phải gánh chịu hậu quả pháp lý hình sự do việc thực hiện tội phạm Do đó, tất cả những trường hợp mà Nhà nước không truy cứu TNHS mặc dù đã có hành vi phạm tội đều thuộc trường hợp miễn TNHS Miễn TNHS là một trong những chế định quan trọng trong luật hình sự nước ta, thể hiện chính sách khoan hồng, nhân đạo của

14

Đảng và Nhà nước ta đối với người phạm tội và hành vi do họ thực hiện, đồng thời qua đó nhằm động viên, khuyến khích người phạm tội lập công chuộc tội, chứng tỏ khả năng giáo dục, cải tạo nhanh chóng hòa nhập với cộng đồng và giúp họ trở thành người có ích cho xã hội

BLHS năm 2015, các căn cứ miễn TNHS được quy định như sau:

“1 Người phạm tội được miễn trách nhi ệm hình sự khi có một trong những căn cứ sau đây:

a) Khi tiến hành điều tra, truy tố hoặc xét xử, do có sự thay đổi chính sách, pháp luật làm cho hành vi phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội nữa;

b) Khi có quyết định đại xá

2 Người phạm tội có thể được miễn trách nhiệm hình sự khi có một trong các căn cứ sau đây:

a) Khi tiến hành điều tra, truy tố, xét xử do chuyển biến của tình hình mà người phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội nữa;

b) Khi tiến hành điều tra, truy tố, xét xử, người phạm tội mắc bệnh hiểm nghèo dẫn đến không còn khả năng gây nguy hiểm cho xã hội nữa;

c) Người phạm tội tự thú, khai rõ sự việc, góp phần có hiệu quả vào việc phát hiện và điều tra tội phạm, cố gắng hạn chế đến mức thấp nhất hậu quả của tội phạm và lập công lớn hoặc có cống hiến đặc biệt, được Nhà nước và xã hội thừa nhận

3 Người thực hiện tội phạm ít nghiêm trọng hoặc tội phạm nghiêm trọng do

vô ý gây thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm hoặc tài sản của người khác và được người bị hại hoặc người đại diện của người bị hại tự nguyện hòa giải và đề nghị miễn trách nhiệm hình sự, thì có thể được miễn trách nhiệm hình sự.”[30; điều 29]

So với BLHS 1999, căn cứ miễn TNHS trong BLHS 2015 có một số điểm bổ sung: Thứ nhất, tình tiết lập công lớn hoặc có cống hiến đặc biệt, được Nhà nước và

xã hội thừa nhận, thứ hai bổ sung khoản 3 về những trường hợp phạm tội ít nghiêm

15

trọng hoặc nghiêm trọng do vô ý gây thiệt hại về tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm hoặc tài sản của người khác và được người bị hại hoặc đại diện của người bị hại tự nguyện hòa giải và đề nghị miễn trách nhiệm hình sự, thì có thể được miễn trách nhiệm hình sự Đây là một quy định rất mới, mở rộng phạm vi miễn trách nhiệm hình sự nhằm hạn chế đến mức thấp nhất việc xử lý bằng biện pháp hình sự đối với người phạm tội Ví dụ: một người phạm tội Quy định tại Khoản 1 Điều 260 BLHS 2015 quy định về “Tội vi phạm quy định về tham gia giao thông đường bộ” có thể được miễn trách nhiệm hình sự nếu có đủ căn cứ quy định ở khoản 3 Điều 29 BLHS năm 2015 (người bị hại hoặc người đại diện của người bị hại tự nguyện hòa giải và đề nghị miễn trách nhiệm hình sự)

Cũng là một trong những chế định quan trọng trong Luật hình sự Việt Nam, miễn TNHS thể hiện chính sách khoan hồng, nhân đạo của Nhà nước ta đối với người phạm tội, đồng thời qua đó nhằm động viên, khuyến khích người phạm tội lập công chuộc tội, chứng tỏ khả năng giáo dục, cải tạo nhanh chóng hòa nhập với cộng đồng và giúp họ trở thành người có ích cho xã hội Hiện nay, phần lớn các nước trên thế giới đều quy định trong PLHS của những nước mình về các biện pháp miễn (hoặc) giảm TNHS và hình phạt có tính chất khoan hồng, nhân đạo đối với người phạm tội nếu họ đáp ứng đầy đủ những điều kiện do pháp luật quy định.Việc quy định trong Bộ luật hình sự (BLHS) Việt Nam chế định này thể hiện phương châm đúng đắn của đường lối xử lý về hình sự, bảo đảm sự kết hợp hài hòa giữa các biện pháp cưỡng chế hình sự nghiêm khắc của Nhà nước với các biện pháp tác động

xã hội khác để cải tạo, giáo dục người phạm tội, qua đó hạn chế áp dụng các biện

pháp mang tính trấn áp về mặt hình sự Hơn nữa, nó thể hiện nguyên tắc “nghiêm trị kết hợp với khoan hồng, trừng trị kết hợp với giáo dục, thuyết phục” xuyên suốt

trong chính sách pháp luật hình sự của Nhà nước ta

Cũng giống như ý nghĩa của miễn TNHS, miễn hình phạt hay án treo là một trong những chế định thể hiện tính nhân đạo trong pháp luật Hình sự Việt Nam Miễn hình phạt là hủy bỏ biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất cho người bị kết

án mà lẽ ra Tòa án phải tuyên trong bản án kết tội có hiệu lực pháp luật đối với

và những điều kiện được quy định trong pháp luật hình sự

Theo điều 54 và điều 59 các trường hợp được miễn hình phạt theo BLHS 2015:

Trường hợp một người có ít nhất hai tình tiết giảm nhẹ, Tòa án quyết định áp dụng hình phạt dưới mức thấp nhất của khung hình phạt được áp dụng (khung hình phạt liền kề nhẹ hơn).Trường hợp người phạm tội lần đầu là người giúp sức trong vụ án đồng phạm nhưng có vai trò không đáng kể Tòa án quyết định áp dụng một hình phạt dưới mức thấp nhất khung hình phạt được áp dụng nhưng không bắt buộc phải trong khung hình phạt liền kề nhẹ hơn của điều luật Như chúng ta đã biết, hình phạt

là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước đối với người phạm tội Việc áp dụng hình phạt sẽ “xâm phạm” trực tiếp vào quyền lợi của con người bởi hình phạt là đồng nghĩa với việc những quyền lợi cơ bản của người đó sẽ bị hạn chế hoặc tước bỏ Vì vậy mà khi Nhà nước miễn hình phạt – tức là cho phép người phạm tội vẫn có được các quyền lợi cơ bản mà đáng lẽ đã bị hạn chế hoặc tước bỏ

đó – nghĩa là đã thể hiện sự khoan hồng, độ lượng của Nhà nước đối với người thực hiện hành vi phạm tội đó Xét về mức độ khoan hồng với người phạm tội thì mức

độ khoan hồng của miễn hình phạt chỉ đứng sau miễn trách nhiệm hình sự.Mức độ khoan hồng của miễn hình phạt thể hiện ở chỗ người phạm tội mặc dù vẫn bị truy cứu trách nhiệm hình sự nhưng sẽ không phải chịu hậu quả pháp lý tất yếu của tội phạm – là hình phạt Còn các chế định nhân đạo khác như án treo, giảm chấp hành hình phạt, miễn chấp hành hình phạt… thì người phạm tội sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự và vẫn phải chịu hình phạt Như vậy, miễn hình phạt được xem là biện pháp khoan hồng ít nghiêm khắc hơn so với bất cứ hình phạt nào nhưng lại nghiêm khắc hơn so với miễn trách nhiệm hình sự

17

Là chế định phản ánh rõ chính sách nhân đạo trong pháp luật hình sự của Việt Nam Nhà nước ta đã khẳng định phương châm trong đường lối xử lý tội phạm với người phạm tội là “nghiêm trị kết hợp với khoan hồng”, “nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố, chống đối, lưu mang, tái phạm nguy hiểm…” nhưng phải “khoan hồng với người tự thú, thành khẩn khai báo tố giác người đồng phạm, lập công chuộc tội, ăn năn hối cải, tự nguyện sửa chữa hoặc bồi thường thiệt hại gây ra” (khoản 2 điều 3 BLHS) “Đối với người lần đầu phạm tội ít nghiêm trọng, đã hối cải thì có thể áp dụng hình phạt nhẹ hơn hình phạt tù, giao họ cho cơ quan, tổ chức hoặc gia đình giám sát, giáo dục” (khoản 3 điều 3 BLHS) Vì vậy, bên cạnh việc quy định những hình phạt có mức độ răn đe cao, với việc ghi nhận chế định miễn hình phạt, Nhà nước ta đã mở một con đường nhân đạo, thể hiện sự khoan hồng với những người phạm tội với tính chất nguy hiểm không cao, có sự hối cải…, tạo cơ hội cho họ không bị cách ly ra khỏi xã hội và giúp họ sớm “hoàn lương”, khuyến khích họ sớm thích nghi với các yêu cầu của trật tự pháp luật, phấn đấu lập công chuộc tội, trở thành người có ích cho gia đình và xã hội

1.1.2.4 Trong hệ thống hình phạt của Luật hình sự có nhiều loại hình phạt không tước đoạt quyền tự do như cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ…

Như đã phân tích ở trên Hình phạt được quy định trong BLHS đều hướng đến hai đối tượng một là người phạm tội và hai là phần còn lại của xã hội (tức những cá nhân khác trong xã hội) Theo BLHS 1999 hình phạt nhằm vào 2 mục đích là trừng trị và giáo dục nhưng trong BLHS 2015 thì hình phạt chỉ nhằm mục

đích giáo dục (tức là bỏ đi mục đích trừng trị) “Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người, pháp nhân thương mại phạm tội mà còn giáo dục họ ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới; giáo dục người, pháp nhân thương mại khác tôn trọng pháp luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm” – [30; Điều 31] Cùng với sự phát triển của xã hội hình phạt ngày nay

không còn mang đậm chất trừng trị nữa mà chủ yếu chỉ nhằm hướng đến giáo dục nhân cách người phạm tội và giáo dục ý thức chấp hành pháp luật của công dân

toàn phù hợp với người phạm tội và có thể đạt được mục đích của hình phạt

Đối với hình phạt tiền: Phạt tiền là hình phạt nặng hơn hình phạt cảnh cáo, nhưng nhẹ hơn so với các hình phạt khác trong hệ thống hình phạt, nên chỉ áp dụng với tội ít nghiêm trọng BLHS 2015 sửa đổi hai nội dung sau tăng cường áp dụng hình phạt tiền đối với loại tội phạm và bổ sung chịu trách nhiệm hình phạt tiền đối với pháp nhân, cụ thể: Thứ nhất, Điều 35 BLHS 2015 đã mở rộng cả về loại tội phạm và lĩnh vực phạm tội có thể áp dụng áp dụng hình phạt tiền là hình phạm

Đối với hình phạt cảnh cáo, theo quy định tại BLHS 2015: “Cảnh cáo được

áp dụng đối với người phạm tội ít nghiêm trọng và có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhưng chưa đến mức miễn hình phạt”[30; điều 34], đối tượng áp dụng hình phạt

cảnh cáo phải đảm bảo đủ hai cơ sở căn cứ: phạm tội ít nghiêm trọng và có nhiều tình tiết giảm nhẹ Tội phạm ít nghiêm trọng là tội phạm gây nguy hại không lớn cho xã hội mà mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy là đến ba năm tù có thể là ba năm nhưng cũng có thể là dưới ba năm) Có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nghĩa

là ít nhất phải có từ hai tình tiết giảm nhẹ trở lên theo quy định tại Điều 51 BLHS

2015 Tòa án không được áp dụng hình phạt cảnh cáo với người phạm tội nếu thiếu một trong các điều kiện này Khi áp dụng hình phạt cảnh cáo, phải cân nhức tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ trách nhiệm hình sự Hình phạt cảnh cáo

là loại hình phạt không thể lượng hóa, về mặt pháp lý nó là hình phạt nhưng về thực

tế nó dường như không phải là hình phạt Tuy nhiên hậu quả pháp lý của hình phạt này có ý nghĩa to lớn trong một số trường hợp cần áp dụng hình phạt bổ sung đối với người phạm tội như phạt tiền; trục xuất; cấm đảm nhiệm chức vụ; cám hành nghề hoặc làm công việc nhất định …

20

Đối với hình phạt cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công

việc quy định BLHS 2015: “Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định được áp dụng khi xét thấy nếu để người bị kết án đảm nhiệm chức vụ, hành nghề hoặc làm công việc đó thì có thể gây nguy hại cho xã hội.Thời hạn cấm là từ 01 năm đến 05 năm, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt tù hoặc từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật nếu hình phạt chính là cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ hoặc trong trường hợp người bị kết án được hưởng án treo”[30; điều 41]Đây là hình phạt bổ sung, được áp dụng khi xét thấy nếu để người

bị kết án tiếp tục đảm nhiệm những chức vụ, làm những nghề hoặc công việc nhất định nào đó sau khi chấp hành hình phạt tù hoặc sau khi bản án có hiệu lực pháp luật, nếu là hình phạt chính khác thì họ có thể lại có điểu kiện phạm tội mới Áp dụng hình phạt bổ sung này nhằm tăng cường hiệu quả của hình phạt chính đã áp dụng đối với người bị kết án củng cố hiệu quả của hình phạt chính đó bằng cách tước bỏ người bị kết án môi trường (cương vị công tác, lĩnh vực hành nghề…) có thể tạo điều kiện cho họ dễ dàng phạm tội lại

Những quy định về hình phạt cải tạo không giam giữ, phạt tiền, cảnh cáo phù hợp với Hiến pháp năm 2013, ghi nhận, bảo đảm và bảo vệ quyền con người Các quy định trong Bộ luật hình sự hiện hành thể hiện chính sách hình sự nhân đạo của Đảng và Nhà nước ta; trong đó có nội dung rất cơ bản là hạn chế việc áp dụng các hình phạt tước quyền tự do đối với người phạm tội, mà để hiện thực hóa về nó thì cần phải mở rộng việc quy định trong Bộ luật hình sự các hình phạt không phải là hình phạt tù, trong đó có hình phạt tiền và hình phạt cải tạo không giam giữ

1.1.2.5 Luật hình sự quy định chỉ áp dụng hình phạt tử hình và tù chung thân trong những trường hợp đặc biệt nghiêm trọng

Mặt thứ hai của nguyên tắc nhân đạo là phải nghiêm trị đối với người phạm tội, người chủ mưu cầm đầu, người chỉ huy, ngoan cố… Do đó, Bộ luật hình sự đã đưa ra những quy định hình phạt nghiêm khắc như tử hình, tù chung thân Tuy nhiên, các hình phạt này chỉ được phép áp dụng trong những trường hợp đặc biệt

22 điều (chiếm 8%) Những quy định mới về hình phạt tử hình trong BLHS 2015 thể hiện chính sách nhân đạo của pháp luật, hướng đến quyền con người, quyền công dân

Hình phạt tử hình chỉ áp dụng đối với một số tội đặc biệt nghiêm trọng thuộc một trong nhóm các tội xâm phạm an ninh quốc gia, xâm phạm tính mạng con người; các tội phạm về ma túy, tham nhũng và một số tội phạm đặc biệt nghiêm trọng khác do BLHS quy định, áp dụng đối với người phạm tội là người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy việc thực hiện tội phạm, người phạm tội có tính chất côn đồ, tái phạm nguy hiểm, hoặc thực hiện tội phạm một cách man rợ, dã man, tàn bạo hoặc

có nhiều tình tiết tăng nặng BLHS 2015 đã mở rộng diện đối tượng không bị áp dụng hình phạt tử hình (khoản 2 Điều 39) theo hướng ngoài hai đối tượng như quy định hiện hành (người chưa thành niên và phụ nữ có thai, phụ nữ đang nuôi con dưới 36 tháng tuổi), bổ sung thêm đối tượng là người từ 75 tuổi trở lên khi phạm tội hoặc khi xét xử Việc bổ sung đối tượng này vào diện không bị áp dụng hình phạt tử hình thể hiện chính sách hình sự nhân đạo đối với một đối tượng được sự quan tâm đặc biệt của Nhà nước trong số những người cao tuổi

Ngoài việc bổ sung quy định không áp dụng hình phạt tử hình và không thi hành án tử hình đối với người từ đủ 75 tuổi trở lên phạm tội, BLHS năm 2015 cũng

bổ sung mới quy định: không thi hành án tử hình đối với người bị kết án tử hình về

22

tội tham ô tài sản, tội nhận hối lộ mà sau khi bị kết án đã chủ động nộp lại ít nhất ¾ tài sản tham ô, nhận hối lộ và hợp tác tích cực với cơ quan chức năng trong việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm hoặc lập công lớn (điểm c khoản 3 Điều 40) Cơ

sở của quy định này là: người phạm tội mang tính vụ lợi thì yếu tố khắc phục hậu quả, thu hồi lại tài sản chiếm đoạt cần được xem là một tình tiết đặc biệt khi thi hành án Tuy nhiên, để bảo đảm sự công bằng, người phạm tội ngoài việc nộp lại tài sản tham ô, nhận hối lộ thì còn phải có đủ những điều kiện nhất định mang yếu tố tích cực như trên mới có thể được xem xét không thi hành án tử hình

Mục đích của hình phạt tử hình là sự phản ánh rõ nét bản chất xã hội, bản chất giai cấp của hình phạt nói chung và hình phạt tử hình nói riêng Trước đây, nếu các nhà làm luật quan niệm người phạm tội là kẻ đã gây ra tội ác và ác giả ác báo, phải trừng trị thích đáng thì sẽ dẫn đến việc lạm dụng hình phạt tử hình Các hình thức thi hành hình phạt tử hình trong trường hợp đó cũng dã man, tàn khốc hơn, thể hiện mục đích “ trả thù” người phạm tội Dần dần các quan điểm tiến bộ, nhân đạo

về hình phạt tử hình đã thay thế nên tuy vẫn duy trì ở đa số các nước nhưng hình phạt tử hình chỉ được áp dụng đối với người phạm tội như là biện pháp cuối cùng và nghiêm khắc nhất để “ trừng trị” họ.Sự nghiêm khắc và triệt để của hình phạt tử hình cho thấy mục đích phòng ngừa riêng, ngăn ngừa người bị kết án phạm tội mới Bởi các nhà làm luật xét thấy rằng người phạm tội bị kết án tử hình là những người không thể cải tạo, giáo dục, không còn khả năng tái hòa nhập với xã hội Việc loại

bỏ hoàn toàn khả năng tái phạm với mức độ nguy hiểm cao là cần thiết hơn cả Tuy nhiên, có thể thấy tác dụng răn đe, phòng ngừa chung của hình phạt tử hình trong việc ngăn ngừa các thành viên khác trong xã hội không phạm tội, tích cực tham gia đấu tranh phòng, chống tội phạm

Công dân Việt Nam là người có quốc tịch Việt Nam.Dù có phạm tội họ vẫn

là công dân Việt Nam, vẫn là thành viên của xã hội Chính vì vậy, khi xem xét hành

vi phạm tội của họ, Nhà nước luôn chú ý đến nhiều khía cạnh như độ tuổi, tình trạng sức khỏe, tình trạng bản thân khi phạm tội như mang thai, hoàn cảnh gia đình đang gặp khó khăn đặc biệt để xác định mức hình phạt phù hợp, điều đó xuất phát

23

từ đạo đức, truyền thống dân tộc Việt Nam và được thấm nhuần trong nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa của Luật Hình sự Việt Nam Nguyên tắc nhân đạo trong pháp luật Hình sự nhằm đảm bảo tính nhân văn, bảo vệ những quyền tối thiểu của con người dù trong bất kỳ hoàn cảnh nào, thể hiện bản chất Nhà nước của nhân dân,

do nhân dân, vì nhân dân của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Thể hiện tư tưởng vì con người của định hướng đi lên nhà nước xã hội chủ nghĩa

1.1.3 Vai trò của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

1.1.3.1 Tại sao phải bảo đảm nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

Nguyên tắc nhân đạo là nguyên tắc cơ bản của pháp luật xã hội chủ nghĩa nói chung và pháp luật Việt nam nói riêng Trong luật hình sự nguyên tắc này thể hiện sự thấm nhuần tư tưởng pháp luật vì con người: “con người là trung tâm của mọi đường lối chính sách và pháp luật Nó không chỉ là phương tiện bảo đảm tính mạn, sức khỏe của con người mà còn tạo ra điều kiện để mỗi người tự xây dựng một cuộc sống hạnh phúc Khi quy định trách nhiệm pháp lý, pháp luật không có mục đích gây đau đớn về mặt thể xác hoặc hạ thấp nhân phẩm danh dự của cá nhân mà mong muốn giáo dục con người trở về cuộc sống lương thiện, phương pháp tác động cảu pháp luật lên đời sống xã hội là lấy giáo dục thuyết phục là chủ yếu” [8; tr.79]

Nguyên tắc nhân đạo thể hiện bản chất của nhà nước của dân, do dân và vì dân, mục tiêu hướng đến vì con người trong quá trình định hướng đi lên nhà nước

xã hội chủ nghĩa Nguyên tắc này là sự thể chế hóa của Hiến pháp 2013 nước cộng

hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam: “Mọi người có quyền sống Tính mạng con người được pháp luật bảo hộ Không ai bị tước đoạt tính mạng trái luật”[27; điều 19] Tại khoản 1 điều 20 Hiến pháp cũng quy định rõ: “Mọi người có quyền bất khả xâm phạm về thân thể, được pháp luật bảo hộ về sức khỏe, danh dự và nhân phẩm; không bị tra tấn, bạo lực, truy bức, nhục hình hay bất kỳ hình thức đối xử nào khác

24

xâm phạm thân thể, sức khỏe, xúc phạm danh dự, nhân phẩm” Những quy định

trên, nhằm tôn trọng quyền con người, tôn trọng người phạm tội

Như vậy, nguyên tắc nhân đạo là nguyên tắc quan trọng của Luật hình sự nhằm bảo đảm tính nhân văn, bảo vệ những quyền tối thiểu của con người dù trong bất cử hoàn cảnh nào Nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự Việt Nam thấm nhuần tư tưởng vì con người, đặt lợi ích của con người lên hàng đầu

1.1.3.2 Vai trò của nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việt Nam

Nguyên tắc nhân đạo là một trong những nguyên tắc cơ bản của Bộ luật Hình

sự Mục đích của quy định nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự là nhằm bảo đảm cho con người những lợi ích tối thiểu, bảo đảm quyền bất khả xâm phạm về danh dự, nhân phẩm và tính mạng Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự là cách thể chế hóa quan điểm chính sách vì con người của nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, quan điểm bao dung coi giáo dục thuyết phục nhân cách trong con người là chủ yếu Mục đích tối thượng và quan trọng của hình phạt tử hình là nhằm đạt đến sự công bằng trong xã hội dân chủ và ngăn chặn những hành vi tương tự có thể xảy ra Hình phạt tử hình là sự trừng trị kẻ phạm tội nhằm mục đích răn đe trước hết là người phạm tội sau đó là các tội phạm khác Nguyên tắc nhân đạo có vai trò quan trọng trong việc quản lý trật tự xã hội của Nhà nước, trong công cuộc phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm, đặc biệt là vai trò không thể thiếu đối với việc giáo dục người phạm tội, trừng trị những hành vi phạm tội

* Nguyên tắc nhân đạo có vai trò quan trọng trong việc bảo vệ trật tự, an ninh xã hội:

Chúng ta biết rằng, đối tượng điều chỉnh của Luật hình sự là quan hệ xã hội phát sinh khi có hành vi phạm tội xảy ra, trong đó chủ yếu là mối quan hệ giữa Nhà nước và người phạm tội Nhà nước là chủ thể có quyền quy định hành vi nào là tội phạm, quy định loại hình và mức độ hình phạt Ngoài ra, Nhà nước còn là chủ thể thông qua các cơ quan và những người có thẩm quyền, có quyền khởi tố, điều tra,

25

truy tố, xét xử người phạm tội Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự là nói đến

sự Nhân đạo giữa Nhà nước và cá nhân chứ không thể là nhân đạo của Nhà nước với Nhà nước Nguyên tắc nhân đạo phải xem xét từ lợi ích chung của cộng đồng xã hội, coi việc giữ gìn trật tự an ninh là điều tất yếu, nhằm bảo vệ lợi ích hợp pháp của công dân Do đó, việc áp dụng nguyên tắc nhân đạo thể hiện tính nghiêm minh

trong trừng trị tội phạm thông qua tính chất pháp chế xã hội chủ nghĩa: “Chỉ người nào phạm một tội đã được Bộ luật hình sự quy định mới phải chịu trách nhiệm hình sự.” [30; Điều 2]

Nguyên tắc nhân đạo còn thể hiện trong hoạt động xử lý tội phạm của cơ quan nhà nước có thẩm quyền triệt để tuân theo luật, không làm oan sai người vô tội, không để lọt tội phạm, kịp thời phát hiện, xử lý tội phạm nghiêm minh và triệt

để, bảo đảm mọi hành vi phạm tội đều bị phát hiện và bị xử lý Trong điều kiện hiện nay hệ thống pháp luật đã tương đối đầy đủ và đồng bộ, Nhà nước không cho phép

áp dụng pháp luật tương tự, nghiêm cấm việc lạm dụng pháp luật, tùy tiện truy cứu trách nhiệm hình sự người vô tội Nguyên tắc nhân đạo là tư tưởng xuyên suốt trong quá trình xử lý hành vi phạm tội, nhờ vào đó, các cơ quan có thẩm quyền đưa ra mức hình phạt phù hợp với từng tội phạm và từng cá nhân phạm tội Qua đó, đảm bảo tính nghiêm minh triệt để của Luật hình sự Việt Nam, bảo vệ hữu hiệu các lợi ích của Nhà nước, của xã hội và lợi ích hợp pháp của công dân Đồng thời, nguyên tắc nhân đạo còn thể hiện những chính sách khoan hồng của Nhà nước

Nguyên tắc nhân đạo góp phần vào việc củng cố an ninh công cộng, trật tự

xã hội, những nội dung của nguyên tắc nhân đạo trong xét xử, quy định tội phạm giúp cộng đồng xã hội thêm tin tưởng vào Nhà nước, tin tưởng vào luật pháp

* Nguyên tắc nhân đạo có vai trò bảo vệ quyền con người, quyền công dân:

Như đã phân tích ở trên, Pháp luật hình sự áp dụng các biện pháp trừng trị đối với người phạm tội không làm gây đau đớn về thân thể, tinh thần mà có tính chất giáo dục, tạo điều kiện cho người phạm tội cải tạo hoàn lương

26

Luật hình sự nói chung và nguyên tắc nhân đạo nói riêng có vai trò quan trọng trong việc bảo vệ quyền con người Quyền con người là một trong những giá trị nhân bản cao nhất mà các quốc gia trên thế giới đều đề cao và bảo vệ Bảo vệ quyền con người cũng là một nhân tố quan trọng cho sự phát triển bền vững của một quốc gia Mỗi quốc gia đều xây dựng một hệ thống pháp luật riêng cho quốc gia của mình dựa trên các điều kiện chính trị, kinh tế, xã hội và các giá trị truyền thống văn hóa của quốc gia để bảo đảm các quyền con người được thực hiện một cách tốt nhất và đầy đủ nhất

Chính sách hình sự nhân đạo thể hiện cụ thể và rõ nét nhất trong Bộ luật

Hình sự 2015, Luật hình sự khẳng định rõ mục đích của hình phạt“Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người, pháp nhân thương mại phạm tội mà còn giáo dục họ ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới; giáo dục người, pháp nhân thương mại khác tôn trọng pháp luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm”[30, điều 3] Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm

khắc nhất của Nhà nước được quy định trong BLHS Hình phạt do Tòa án quyết định áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người, pháp nhân thương mại đã phạm tội Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị các đối tượng phạm tội mà còn giáo dục ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, có tác dụng giáo dục mọi người tôn trọng pháp luật, phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm Hình phạt không chỉ là mục đích trừng trị mà luôn luôn song hành với mục đích giáo dục, trong một số trường hợp, việc áp dụng hình phạt chỉ là bất đắc dĩ nếu như không còn cách áp dụng khác Đặc biệt việc áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi thì càng phải coi trọng mục đích giáo dục của hình phạt Nếu xét thấy không cần áp dụng hình phạt thì Tòa án có thể miễn trách nhiệm hình sự để áp dụng các biện pháp giám sát, giáo dục khác có lợi hơn cho các đối tượng này

Nhằm đề cao quyền con người, quyền công dân, khoản 1 Điều 14 Hiến pháp

năm 2013 quy định “Ở nước CHXHCN Việt Nam, các quyền con người, quyền công

đã có nhiều điểm mới nhằm loại trừ trách nhiệm hình sự; miễn trách nhiệm hình sự, tha tù trước thời hạn có điều kiện cho các đối tượng khi có vi phạm

Những quy định có tính nhân đạo này nhằm giáo dục người phạm tội, mở cho người phạm tội những cơ hội và điều kiện để ăn năn hối lối, hoàn lương, quay đầu làm lại cuộc sống mới Hơn thế nữa, nguyên tắc nhân đạo trong pháp luật hình

sự, còn góp phần bảo đảm quyền cơ bản của con người

1.2 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo với các nguyên tắc khác trong Luật hình sự Việt Nam

Nhằm đạt được mục đích hướng tới ổn định xã hội, Luật hình sự thực hiện nhiều nhiệm vụ khác nhau cùng một lúc Mỗi nhiệm vụ được sự chỉ đạo bở một tư tưởng chủ đạo, do đó Luật hình sự không chỉ có một nguyên tắc mà là sự kết hợp của nhiều nguyên tắc Các nguyên tắc của Luật hình sự không nhất thiết phải thể hiện một chiều tác động duy nhất mà còn có thể đa chiều tác động lẫn nhau Ví dụ, khi nói về nhiệm vụ đấu tranh chống tội phạm, áp dụng hình phạt để trừng trị người phạm tội và nhiệm vụ bảo vệ nhân thân con người, kể cả tội phạm Điều đó phản ánh nhu cầu của tư pháp hình sự vừa không để lọt tội phạm, vừa không làm oan người vô tội “Với đặc trưng là những tư tưởng chủ đạo định hướng cho toàn bộ quá trình quy định tội phạm, áp dụng hình phạt, các nguyên tắc trong Luật hình sự hợp

28

thành một hệ thông thống nhất, trong đó mỗi nguyên tắc có ý nghĩa độc lập nhưng lại liên hệ mật thiết đan xen với các nguyên tắc khác”[11;tr 77] Các nguyên tắc pháp chế, công bằng, bình đẳng của công dân, trách nhiệm của mỗi người trước xã hội là những yếu tố không thể thiếu của nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa

1.2.1 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc pháp chế

“Trước hết nguyên tắc nhân đạo có mỗi quan hệ mật thiết với nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa, bởi pháp chế là sự thể hiện pháp lý trực tiếp nhất của phạm trù đạo đức, công bằng và nhân đạo là một nguyên tắc của Luật hình sự, pháp chế có nội dung như sau Thứ nhất, cơ sở của trách nhiệm hình sự của việc áp dụng hay miễn giảm hình phạt là hậu quả pháp lý của hành vi phạm tội đều phải do Luật hình

sự quy định Thứ hai, ranh giới giữa tội phạm và không phải là tội phạm trong những hành vi, dấu hiệu mà luật miêu tả luôn phải được làm sáng tỏ, rõ ràng Thứ

ba, từ bỏ áp dụng pháp luật tương tự, không thể có nhân đạo nếu những vấn đề về tội phạm và hình phạt (trách nhiệm hình sự, quy định về hình phạt, miễn hình phạt…) không được nang lên thành những quy định cụ thể của Pháp luật hình sự Thứ tư, không từ bỏ một cách dứt khoát việc áp dụng pháp luật tương tự Trong một

số trường hợp cụ thể, Luật hình sự không thể bao hàm hết tất cả các loại tội phạm hay hình phạt, mà cần phải dẫn chiếu sang quy định của những bộ luật, đạo luật khác”[11;tr78-79]

Trong quá trình khởi tố vụ án, điều tra, truy tố và xét sứ, sẽ không có nhân đạo nếu truy cứu trách nhiệm hình sự oan cho người không có tội hoặc xác định sai tội danh Việc áp dụng điều luật không phù hợp với tội danh, vận dụng sai các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự, quyết định hình phạt không đúng, tổng hợp hình phạt sai… thể hiện tính chưa nhân đạo trong quá trình xét xử Các sai lầm thiếu sót trong hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố xét xử hầu như xuất phát từ việc không tuân thủ nghiêm nội dung của nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong pháp luật hình sự Điều đó có thể sẽ phá vỡ tính thống nhất ổn định của hoạt động áp dụng pháp Luật hình sự, vi phạm các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Do vậy, để

29

tính nhân đạo được thực hiện tốt trong quá trình xét xử thì cần phải nguyên chỉnh tuân thủ nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong Luật hình sự

1.2.2 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc công bằng

“Nếu nguyên tắc nhân đạo được thể hiện giữa cá nhân và xã hội thì công bằng thể hiện giữa cá nhân với cá nhân Công bằng là một phần cấu thành của nhân đạo trong Luật hình sự, nguyên tắc công bằng thể hiện ở mức độ khác nhau mà trước hết

là mức độ lập pháp hình sự, theo đó việc quy định tội phạm, hình phạt, phải phản ánh được tâm tư nguyện vọng của đông đảo nhân dân, thể hiện sự công bằng, công minh, đánh giá đúng tội phạm và hình phạt” [8; tr 80] Khi tội phạm xảy ra, việc xử

lý người phạm tội và quyết định hình phạt đối với người phạm tội phải hướng tới mục đích Luật hình sự nói chung và của hình phạt nói riêng Để đạt được mục đích

đó, điều quan trọng là phải công bằng trong quyết định áp dụng hình phạt, theo đó loại và mức hình phạt áp dụng đối với mỗi tội phạm phải tương xứng với mức độ nghiêm trọng của tội phạm, đặc điểm nhân thân người phạm tội và tất cả các tình tiết khách quan của vụ án “Vì vậy, để tạo điều kiện cho Tòa án khi xét xử vụ án hình sự có thể đưa ra hình phạt công bằng, cần phải có các quy định pháp luật chặt chẽ, các chế tài xử phạt hành vi phạm tội công bằng Một chế tài được coi là công bằng khi nó tương xứng với mức độ nghiêm trọng của tội phạm cụ thể, tương xứng trong sự so sánh với các chế tài đối với các tội phạm khác Ngoài ra, chế tài đó phải tạo điều kiện cho Tòa án áp dụng thực tế một cách linh hoạt dễ dàng Do đó, có thể khẳng định công bằng trong Luật hình sự chủ yếu là công bằng về trách nhiệm hình

sự trong quyết định trách nhiệm hình sự”[11; tr.81]

Nếu không có sự công bằng trong chế tài của điều luật thì sẽ thiếu công bằng trong quyết định hình phạt Cụ thể, loại hình phạt và mức hình phạt đã được quyết định nhẹ hơn hoặc nặng hơn mức cần thiết phải áp dụng Trong trường hợp, không

áp dụng án treo, không áp dụng hoãn chấp hành bản án, miễn chấp hành hình phạt khi có đủ căn cứ… cũng thể hiện sự thiếu công bằng trong xét xử, đồng thời bỏ qua nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự Việc quyết định mức hình phạt, loại hình

30

phạt công bằng đúng pháp luật là tiền đề quan trọng để đấu tranh, phòng ngừa và chống tội phạm, bảo vệ trật tự pháp luật, bảo đảm cải tạo giáo dục người phạm tội, nâng cao ý thức pháp luật của cộng đồng, thông qua đó thực hiện mục đích phòng ngừa chung của Luật hình sự Như vậy, nguyên tắc công bằng “đòi hỏi cần có cả việc tăng nặng cũng như cần có cả việc giảm nhẹ trách nhiệm hình sự và hình phạt khi có những tình tiết của vụ án đòi hỏi như vậy” [4; tr.280] Trong khi, nguyên tắc nhân đạo biểu hiện chủ yếu là xử lý trách nhiệm hình sự và quyết định hình phạt ở những mức độ khác nhau Trong một tổng thể, nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc công bằng dung hòa và điều hòa khi việc truy cứu trách nhiệm hình sự đòi hỏi nghiêm khắc, đúng người đúng tội

1.2.3 Mối liên hệ giữa nguyên tắc nhân đạo và nguyên tắc bình đẳng

Cũng như nguyên tắc công bằng, nguyên tắc bình đẳng có mối liên hệ mật thiết với nguyên tắc nhân đạo Bình đẳng là tư tưởng tiến bộ của nhân loại và là nguyên tắc của pháp luật xã hội chủ nghĩa, càng không thể thiếu trong Pháp luật hình sự Trong Luật hình sự, nguyên tắc bình đẳng thể hiện ở sự bình đẳng về mặt pháp lý của công dân trước các quy định về tội phạm và hình phạt với nội dung: người nào đó có thể khác nhau về địa vị xã hội, dân tộc, tôn giáo, đạo đưc… nhưng

đã phạm tội thì đều phải truy cứu trách nhiệm hình sự đúng với mức độ phạm

cần phải xét về các yếu tố cấu thành tội phạm Bên cạnh đó, những yêu cầu về bản

án phù hợp với từng trường hợp phạm tội cụ thể, Tòa án phải xem xét về đặc điểm nhân thân người phạm tội sau khi xác định các yếu tố cấu thành tội phạm Ví dụ, Tòa án cần xem xét về độ tuổi, tình trạng sức khỏe, … của tội phạm đê có phán quyết công bằng, công tâm, bình đẳng Nguyên tắc bình đẳng và nguyên tắc nhân đạo có ý nghĩa bổ sung cho nhau, hạn chế tối đa việc áp dụng các biện pháp tư pháp hoặc hình phạt cứng nhắc, máy móc

Pháp chế, nhân đạo, công bằng, bình đẳng, dân chủ là một trong những phạm trù không thể tách rời trong Pháp luật hình sự Bởi trong xã hội dân chủ mới có thể

31

có công bằng, bình đẳng, pháp chế và ngược lại đảm bảo sự công bằng, nhân đạo, bình đẳng thì mới tồn tại một xã hội dân chủ [11; tr.84 - 85] Ngoài ra, nguyên tắc nhân đạo còn có mối quan hệ chặt chẽ với nguyên tắc trách nhiệm hình sự trên cơ

sở lỗi, nguyên tắc trách nhiệm cá nhân, nguyên tắc không để lọt tội phạm… Từ đó,

có thể nhận ra rằng nguyên tắc nhân đạo có phần đan xen, xâm nhập lẫn nhau với các nguyên tắc khác của Luật hình sự Do vậy, để thể hiện và thực hiện đầy đủ nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự cần phải xây dựng các chế định pháp luật chặt chẽ và hoạt động áp dụng pháp luật phải chấp hành nghiêm chỉnh

1.3 Nguyên tắc nhân đạo trong Luật hình sự một số nước ASEAN

1.3.1.Luật hình sự nước Cộng hòa dân chủ nhân dân Lào

Lào là quốc gia Đông Nam Á có biên giới giáp Myanmar và Trung Quốc phía Tây Bắc, giáp Việt Nam ở phía Đông, Campuchia ở phía Nam và Thái Lan ở phía Tây Là quốc gia láng giềng với Việt Nam (giáp Việt Nam 2.067 km đường biên giới), Lào có nhiều nét tương đồng với Việt Nam về chế độ chính trị, kinh tế, văn hoá, xã hội, tôn giáo và cùng chịu ảnh hưởng của hệ thống pháp luật Xô viết trước đây, do đó quy định về chế định của BLHS nước Cộng hoà dân chủ nhân dân Lào (sau đây gọi tắt là BLHS Lào) không khác biệt nhiều mà ngược lại có nhiều điểm tương đồng với quy định của BLHS Việt Nam thể hiện nguyên tắc nhân đạo

Cũng như pháp luật Việt Nam, Luật hình sự Lào thể hiện nguyên tắc nhân đạo đối với người phạm tội thông qua các quy định về hình phạt Tại Điều 25 BLHS

Lào, nhà làm luật đã quy định về mục đích hình phạt như sau: "Hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn nhằm cải tạo người phạm tội để họ có thái

độ trong sáng đối với công việc, tôn trọng và tuân thủ pháp luật chặt chẽ, tôn trọng các quy tắc của đời sống xã hội, ngăn ngừa họ tái phạm cũng như ngăn ngừa người khác phạm tội Hình phạt không có mục đích gây đau đớn về thể xác và hạ thấp phẩm giá con người." Như vậy, ngoài việc chỉ rõ hình phạt có mục đích phòng ngừa

riêng và phòng ngừa chung tương tự như BLHS Việt Nam, quy định về mục đích hình phạt trong BLHS Lào có điểm khá hay là còn chỉ rõ: hình phạt " không có

32

mục đích gây đau đớn về thể xác và hạ thấp phẩm giá con người" Đây có thể được coi là "cơ sở" để từ đó quy định về các hình phạt cụ thể trong hệ thống hình phạt một cách nhân đạo

Có thể nói, xét về trình tự liên kết, các hình phạt theo BLHS Lào cũng được sắp xếp theo trình tự tăng dần về mức độ nghiêm khắc (từ nhẹ đến nặng) Hình phạt cải tạo không giam giữ theo quy định của BLHS Lào có nhiều điểm tương đồng với quy định tương ứng của BLHS Việt Nam Cụ thể là hình phạt này cũng không tước

tự do của người bị kết án và người phạm tội phải lao động tại cộng đồng, có thể là nơi người đó làm việc hoặc nơi người đó sinh sống, họ cũng bị khấu trừ thu nhập từ 5% đến 20% sung quỹ nhà nước Tuy nhiên, hình phạt cải tạo không giam giữ theo quy định của BLHS Lào lại có một số điểm khác Cụ thể là: Hình phạt cải tạo không giam giữ theo quy định của BLHS Lào có thời hạn ngắn hơn - không quá một năm Trong khi đó, cải tạo không giam giữ theo quy định của BLHS Việt Nam lại không quá 3 năm Điều 27 BLHS Lào lại không quy định điều kiện áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ hay nói cách khác không có giới hạn cụ thể cho việc áp dụng hình phạt này[36;tr.32-37]

Nhà nước Lào luôn quan tâm, chú trọng bảo vệ quyền lợi chính đáng của người phụ nữ thể hiện trong nhiều văn bản pháp luật khác nhau trong đó có Bộ luật hình sự Bộ luật hình sự của Lào có nhiều quy định bảo vệ quyền lợi của phụ nữ (cũng như trẻ em gái), chống lại các hành vi phân biệt đối xử đối với phụ nữ và trừng trị nghiêm khắc những hành vi xâm phạm đến quyền lợi của phụ nữ

Bộ luật hình sự của Lào có nhiều quy định bảo vệ quyền lợi chính đáng của người phụ nữ ngay cả khi họ là người phạm tội Hình phạt quy định cho người phạm tội vừa đảm bảo có tính răn đe người phạm tội, vừa có tính giáo dục và tạo điều kiện cho họ trở thành công dân có ích cho xã hội đồng thời còn đạt được mục đích phòng ngừa chung Khi quy định về hệ thống hình phạt, Bộ luật Hình sự của Lào có một số quy định chú trọng đến đặc điểm riêng về tâm sinh lí của người phụ

nữ, thể hiện rõ nguyên tắc nhân đạo của Nhà nước Lào trong việc đối xử với phụ

33

nữ Bộ luật Hình sự của Lào quy định đối với loại hình phạt có tính nghiêm khắc cao thì không áp dụng hoặc áp dụng hạn chế đối với người phạm tội khi họ là nữ giới Cụ thể là hình phạt tử hình sẽ không được áp dụng đối với phụ nữ có thai khi phạm tội hoặc khi bị đưa ra thi hành án, hình phạt tù chung thân được quy định với tính chất là "quy định tuỳ nghi" đối với phụ nữ có thai khi phạm tội Điều 30 Bộ

luật Hình sự của Lào quy định: "Tử hình là hình phạt đặc biệt chỉ áp dụng đối với người phạm tội trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng theo quy định của Bộ luật hình sự Tử hình được thi hành bằng cách bắn Không thi hành án tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội, phụ nữ đang có thai vào thời điểm phạm tội hoặc vào thời điểm thi hành án"

Bên cạnh một số quy định về hình phạt có tính nhân đạo đối với phụ nữ phạm tội, khi quy định về các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, Bộ luật Hình

sự của Lào cũng thể hiện rõ tinh thần nhân đạo trong xử lí người phạm tội là nữ giới, cụ thể tại điều 36 Bộ luật hình sự của Lào có quy định tình tiết giảm nhẹ

"người phạm tội là phụ nữ có thai" Tình tiết này giữ vị trí là tình tiết thứ hai trong

các tình tiết giảm nhẹ, chỉ sau tình tiết "Người phạm tội là người chưa thành niên", điều này chứng tỏ chính sách hình sự của Nhà nước Lào coi phụ nữ là đối tượng quan tâm bảo vệ hàng đầu cùng với đối tượng người chưa thành niên phạm tội Đây

là căn cứ quan trọng để khi quyết định hình phạt cho bị cáo là nữ giới, toà án có cơ

Những quy định trên của pháp luật hình sự Lào có nhiều nét tương đồng với Pháp luật hình sự Việt Nam, đặc biệt là thể hiện tinh thần nhân đạo đối với người phạm tội, những chính sách khoan hồng của pháp luật và nhà nước, nhằm giáo dục người phạm tội nhiều hơn là trừng trị

1.3.2 Luật hình sự nước Cộng hòa Philippines

Philippines là quần đảo với với tổng diện tích đất liền gần 300.000 km2 Philippines có cộng đồng Công giáo La Mã chiếm đa số dân và là một trong những nước có mức độ phương Tây hoá cao về văn hoá Quần đảo Philippines từng là