UP WEB - Báo cáo quản trị năm 2014.pdf

UP WEB - Báo cáo quản trị năm 2014.pdf tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả cá...

Trang 1

CÔNG TY CÓ PHẢN LIÊN DOANH CONG HOA XÃ HỌI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

DAU TU QUOC TE KLF Độc lập — Tự do - Hạnh phúc

Hà Nội, ngày 2Ö tháng Á năm 2015

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (năm 2014)

` Kính gửi: - _ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Liên doanh Đầu tư Quốc tế KLF

- Địa chỉ trụ sở chính: Khu liên hợp thê thao Golfnet, đường Lê Đức Thọ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội - Điện thoại: 04 - 3795 6869 Fax: 04 - 3795 6899 Email: info@klf.vn - Vốn điều lệ: 1.516.999.890.000 đồng - Mã chứng khoán: KLF Hoạt động của Hội đồng quản trị: I 1 Các cuộc họp cúa Hội đồng quản trị:

STT Thành viên HĐQT Chức vụ kg Tỷ lệ Lý do không tham dự

1 | Ông Trần Thế Anh Chủ tịch HĐQT 39/40 97,5% Được bầu ngày 10/2/2014

2 | Ong Nguyén Van Thanh Thành viên HĐQT 39/40 97,5% Được bầu ngày 10/2/2014

3| Ông Doãn Văn Phương Thành viên HĐQT 40/40 100%

4 | Ông Nguyễn Thanh Tùng Thành viên HĐQT 40/40 100%

5 | Ong Lé Tan Son Thanh vién HDQT 40/40 100%

6 | Ong Lé Dinh Vinh Thanh viên HĐQT 1/40 2,5% 17/01 xin thôi giữ chức vụ

Trang 2

7_ | Ông Nguyễn Thanh Bình Thành viên HĐQT" 15/40 37,5% 23/5 xin thôi giữ chức vụ

8 | Ba Tran Thi My Lan Thành viên HĐQT 20/40 50% Được bầu ngày 17/6/2014

2 Hoạt động giám sát của HĐQT dối với Ban Tổng Giám đốc:

HĐQT đã thực hiện hiệu quả công tác chỉ đạo, giám sát thông qua các hoạt động:

- Tham dự và có ý kiến chỉ đạo trong một số cuộc họp quan trọng của Ban Tổng Giám đốc về việc triển khai các nghị quyết, quyết định

của HĐQT;

- Theo dõi và nắm bắt quá trình điều hành sản xuất kinh doanh thông qua các báo cáo của Ban Tổng Giám đốc, góp ý đối với Ban Tổng

Giám đốc về một số vấn đề quan trọng phát sinh trong quá trình điều hành sản xuất kinh doanh;

- Tham dự và có ý kiến chỉ đạo trong các cuộc họp về xây dựng và giao kế hoạch sản xuất kinh doanh cho các đơn vị thành viên, báo cáo

và kiểm điểm các công tác trọng điểm, công tác tô chức lao động và chính sách nhân sự

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị chưa lập các tiêu ban Il Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

STT Số Nghị quyết/Quyết định Ngày Nội dung

01/QĐ/HĐQT - KLF 07/01/2014 Chuyên nhượng một phân vôn góp Công ty TNHH Hải Châu và cử người

1 đại diện phân vôn góp

2 02/NQ/HDQT - KLF 10/02/2014 | Thông qua đề nghị thôi giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT

3 03/NQ/HDQT - KLF 10/02/2014 | Bầu Chủ tịch HĐQT mới của Công ty

4 04/NQ/HĐQT - KLF 15/02/2014 | Thay đổi người đại diện phần vốn góp tại Công ty CP FLC Travel

Thông qua hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng và cam kết đưa cô phiếu

: BSNS «TELE BHT | scosinn dich tenth) titaschtng huên

Thông qua chủ trương chuyền nhượng cổ phần tại Công ty cổ phần

6 06/NQ/HDQT - KLF “HO GUẤ” Í oan hong

7 07/2014/QD - HĐQT 21/3/2014 | Thời gian thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm

YUN

Trang 3

8 08/2014/QD - HDQT 24/3/2014 | Thông qua tiêu chí và danh sách lựa chọn đối tượng chào bán cỏ phiếu

Thông qua chủ trương chuyên nhượng phần von góp tại Công ty cổ phần 9 09/NQ/HĐQT - KLF 27/3/2014 Tập tồn Thanh Nam

Thơng qua chủ trương nhận chuyên nhượng cổ phần tại Công ty cổ phần

10 IRQIRDQT- BLE G00 Địa ôc Alaska và cử người đại diện quản lý phần von gop

ll 10a/NQ/HDQT - KLF 28/3/2014 Thông qua chủ trương chuyển nhượng một phần vón góp tại Công ty cỗ phần FLC Travel

12 1 1/2014/QD —HDQT 29/3/2014 | Cử cán bộ đi công tác Australia

l3 12/NQ/HĐQT - KLF 12/4/2014 Thông qua chủ trương chuyên nhượng phân vôn góp tại Công ty cô phân giải trí Green Belt

14 13/2014/QD - HDQT 14/4/2014 | Thông qua tiêu chí và danh sách lựa chọn đối tượng chao bán riêng lẻ

15 14/NQ/HDQT - KLF 21/4/2014 | Phân phối cổ phiếu phát hành riêng lẻ cho các nhà đầu tư

l6 15/NQ/HĐQT - KLF 26/4/2014 Đăng ký tăng vôn điêu lệ (480 tỷ), bô sung cập nhật thông tin địa chỉ trụ sở

chính và sửa đôi điêu lệ Công ty

7 16a/NQ/HDQT - KLF 15/5/2014 Phan phoi cô phiêu không bán hết trong đợt chào bán cô phiêu cho cô đông

hiện hữu

18 16b/NQ/HDQT - KLF 20/5/2014 | Đăng ký tăng vốn điều lệ (740 tỷ) và sửa đổi điều lệ của Công ty

19 16NQ/HĐQT - KLF 29/5/2014 Châp thuận đê nghị thôi giữ chức vụ Tông Giám đốc Công ty của Ông Lê Thanh Dương

20 17/NQ/HĐQT - KLF 29/5/2014 | Bồ nhiệm Tổng Giám đốc mới của Công ty

21 18/NQ/HDQT - KLF 29/5/2014 | Bé nhiém Pho Téng Giám đốc Công ty

22 18b/NQ/HDQT - KLF 29/5/2014 | Thay đổi người đại diện theo pháp luật

23 19/NQ/HDQT — KLF 04/6/2014 — thuận đê nghị thôi giữ chức vụ Phó Tông Giám độc: Ông Trân Thê 24 20/NQ/HĐQT - KLF 10/6/2014 Thông qua chủ trương nhận chuyên nhượng cô phân tại Công ty cô phân Dịch vụ Y tế Hà Thành

Trang 4

25 21/2014/NQ-HĐQT-KLF 23/6/2014 | Thông qua hồ sơ chào bán cổ phiếu ra công chúng

26 21A/NQ-HĐQT-KLE 23/6/2014 Ti qua chủ trương hợp tác đâu tư với Công ty cô phân Dịch vụ Y tê Hà

2 | — ĐNGHPORKƯ — | 256005 |TIANDAuAimaeihomndVbiae h9 Cn

28 23/NQ-HĐQT-KLF 15/7/2014 | Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc: Ông Hoàng Ngọc Tuắn

29 24/NQ-HDQT-KLF 25/7/2014 nh” góp tại trường Cao đăng nghệ FLC và cử

30 25/NQ-HĐQT-KLF 01/08/2014 Chấp nhận đề nghị thôi giữ chức vụ TGD công ty của Bà Trần Thị My Lan

31 26/NQ-HDQT-KLF 01/08/2014 | Bổ nhiệm TGĐ mới của Công ty: Ông Nguyễn Thanh Bình 32 27/NQ-HĐQT-KLF 01/08/2014 | Thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty

33 28/2014/NQ-HDQT-KLF 11/08/2014 | Ngày đăng kí cuối cùng để thực hiện quyền trả cổ tức bằng cổ phiếu 34 29/2014/NQ-HĐQT-KLF 13/08/2014 | Ngày đăng kia cuối cùng thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm

35 30/NQ-HDQT-KLF 18/08/2014 | Miễn nhiệm KTT cơng ty: Ơng Nguyễn Tiến Dũng 36 31/NQ-HDQT-KLF 18/08/2014 | Bổ nhiệm Kế toán trưởng mới của Công ty

37 32/NQ-HDQT-KLF 18/08/2014 Meio thie và sd dịch vụ với Công ty TNHH Một thành 38 33/NQ-HDQT-KLF 20/08/2014 TH nhận đề nghị thôi giữ chức vụ PTGĐ công ty: Ong Hoang Ngoc 39 34/NQ-HĐQT-KLF 03/09/2014 | Cử cán bộ đi công tác tại Singapore

40 35/NQ-HDQT-KLF 10/09/2014 | Nhận chuyển nhượng Trường mầm non FLC

4I 36/NQ-HDQT-KLF 16/09/2014 | Thông qua chủ trương mua cổ phần của CTCP Nông Dược HAI

42 37/NQ-HDQT-KLF 18/09/2014 | Cử người đại diện quản lí phần vốn góp của CTCP Nông Dược HAI 43 38/NQ-HDQT-KLF 26/09/2014 | Dang kí tăng vốn điều lệ và sửa đổi điều lệ công ty

44 39/NQ-HĐQT-KLF 01/10/2014 | Chấp thuận đề nghị thôi giữ chức vụ PTGĐ:Nguyễn Tiến Dũng

45 40/NQ-HDQT-KLF 04/10/2014 Phân phôi CP không ban hét trong đợt chào bán cô phiêu cho cô đông hiện hữu

Neen

ea

Trang 5

46 41/2014/NQ-HDQT-KLF 06/10/2014 Điều chỉnh giấy phép kinh doánh du lịch lữ hành

47 42/NQ-HĐQT-KLF 10/10/2014 Đăng kí tăng von dieu lệ và sửa đôi điều lệ công ty (1.516.999.890.000d6ng)

Trang 6

lil Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán: Trong năm 2014, Công ty Cổ phần Liên doanh Đầu tư Quốc tế KLF:

- 02 thành viên Hội đồng Quản trị xin thôi giữ chức vụ - 02 Tổng Giám đốc xin thôi giữ chức vụ

- 03 Phó Tổng giám đốc xin thôi giữ chức vụ - 01 Kế toán trưởng xin thôi giữ chức vụ

- 01 Người không còn là người được ủy quyền CBTT - Bầu bổ sung 03 thành viên Hội đồng Quản trị

- Bổ nhiệm 02 Tổng Giám đốc Công ty - Bể nhiệm 02 Phó Tổng giám đốc Công ty - Bồ nhiệm 01 Kế toán trưởng

¬ Ngày ` Thời điểm | Thời điểm

a Tai khoan ‘ i Số 2 Noi cap ne Ree s 4

chứng khoán ĐKKD / ĐKKD ĐKKD quan liê lên quan : “x Dé nghi 1 | Lê Đình Vinh "THÀNH LIÊN HĐQT 17/01/2014 | thôi giữ CV B Sử Thành viên š 2_ | Nguyễn Văn Thanh HĐQT 10/2/2014 Bầu Chủ tịch HĐQT 10/2/2014 Bau :

ng Giám Phó Tổng iam doc để 05/6/2014 Hi a CV

Trang 7

Phó Tổng giám : 29/5/2014 Bồ nhiệm đôc 29/5/2014 Bổ nhiệm Oc z sử Đê nghị Trần Thị My Lan _+ 01/8/2014 | thôi giữ CV Thành viên À HĐQT 17/6/2014 Bầu Đê nghị Kế toán trưởng 18/8/2014 thôi giữ CV nae Dé nghi Nguyễn Tiến Dũng Ta 01/10/2014 | thôi giữ CV Người được Ủy quyên 06/10/2014 CBTT Phó Tổng Š Giám đốc 15/7/2014 Bồ nhiệm

Hoàng Ngọc Tuấn = Đê nghị

nã —_ iam doc 20/8/2014 |_ thơi giữ cụ

Đồn Văn Cường Kế toán trưởng 18/8/2014 Bồ nhiệm

Trang 8

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan:

1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:

Tài khoản Chức vụ Ẩ Kom ach Ty lé so

Trang 9

Tài khoản | Chức vụ £ KiB cack Ty lé so

(nếu có) có) kỳ cuối kỳ

33 Nguyễn Thanh Vo

Huyén

3.4 | Nguyễn Nhật Anh Con

Trang 10

Tài khoản | Chức vụ k re ee: Ty lé so

STT giao dich tai cong a £ au ee pied hữu cỗ Ghi

Họ và tên H Hs ˆ HUẾ CMND/Hộ Ngày câp Nơi cấp Địa chỉ sở hữu cuối wk 7

chứng khoán | ty (nêu sử $ phiêu chú hae chiêu kỳ ae (nêu có) có) cudi ky Nguyễn Văn Bó ẩ ”-1 | Thiệu ° Nguyễn Thị 5.2 Quyên ib : Me 5.3 | Nguyễn Thị Hà Vợ 5.4 | Nguyễn Hà Trang Con Nguyễn Việt 55 oe : Con Trung Nguyễn Văn : Anh >6 | phần " 5.7 | Nguyễn Thị Diên Chị Nguyễn Văn : Anh 3-8 Í Khánh " 5.9 | Nguyén Thi Lan Em À E Thành 6 =1 Thị My viên 0 0 mẽ HĐQT 6.1 | Trần Anh Tuân Bó 6.2 | Đặng Thị Hương Mẹ Nguyễn Khánh Š 63 Thắng Chông Nguyễn Khánh

6.4 Gia Huy Con

an Nguyễn Khánh Gia Nghi _

Trang 11

7.3 | Lê Thị Vân Anh Vợ

Trang 12

Tài khoản | Chức vụ k 4 2,4 | Tỷ lệsở

bày: chiêu kỳ hee (nêu có) có) cuôi kỳ 8.2 | Bùi Thị Đoài Mẹ Nguyễn Hoàng 8.3 | Hà : Vo Lé Hoang Thu 8.4 | Anh Con 85 bệ Hoàng Thu Con Vân 8.6 | Lê Minh Thanh Chi 8.7 | Lê Thanh Bình Em Phó À Ä 9 Tran Quang Tong 0 0 Huy Giám đốc 9.1 | Trần Vĩnh Ly Bồ 9.2 | Nguyễn Thị Duy Mẹ 93 Trịnh Thị Minh ea Yén Tran Thu Thach } l G 9.4 Thao on

9.5 | Tran Huy Minh Con

9.6 | Tran Thu Hién Em

Trang 13

Tài khoản | Chức vụ k sz, | Tỷ lệsở

STT lao dịch tại côn pe Số cô phiêu ha ¡SẺ Ghi

Trang 14

Tài khoản | Chức vụ k c 2 | TY sé

" chứng khoán | ty (nêu K sa : chiêu a kỳ 5 phiêu ng chú (nêu có) có) cudi ky Binh Minh Tha Nguyễn Thị nh 12 Vea oang An An BKS vién 0 0 Nguyễn Sỹ # A Khoan Bo 12.2 | Đỗ Thị Đức Mẹ Nã 5 Phạm Quang Chồng Tuyên Phạm Quang 12.4 = Cc Minh on 125 Nguyen SY Anh Thang

26 |e Ee Phuong Lién Chi

12.7 | Nguyễn Thị Hoàng Liên Chị

Tổ chức có liên quan của NSCC

Tài khoản | Chức vụ Số cỗ phiếu Tỷ lệ sở

om giaodich | taicéng | S6 CMND/ số, # us — te ge | hữucố | Ghi

Trang 15

đi Giao dịch cỗ phiếu:

Quan hệ với cỗ đông Số cỗ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ

Lý do tăng, giảm (mua,

STT | Người thực hiện giao dịch as pa (I) „ a ấy

nội bộ Số cổ phiếu Tj lệ ? Số cổ phiếu Tÿ lệ ® _ | bán, chuyên đôi, thưởng )

1 Doan Van Phuong TVHội đồng quản trị | 500.000 cp 1,92% 262.500cp 0,17% Bán

2 | Céng ty Cổ phần Tập đoàn | Tổ chức có liên quan | 5.460.000cp 21% 5.658.000cp 3,73% Thưởng

FLC của CDNB

3 | Nguyễn Thanh Bình TVHội đồng quản trị | 500.000cp 1,92% 262.500cp 0,17% Bán

{Œ: Quan hệ với cổ đông nội bộ tại thời điểm giao dịch;

®: Tỷ lệ cổ phiếu sở hữu đầu kỳ của của đông nội bộ, cổ đông lớn và người có liên quan được tính trên số vốn điều lệ tại thời điểm phát

sinh giao dịch là 26.000.000 cổ phiếu;