CONG TY CO PHANTHUONG MAI & KHAI THAC KHOANG SAN DUONG HIỂU
BAO CAO QUAN TRI NAM 2013
Thai Neuyén, thang 01 năm 2014
Trang 2CONG TY CP TM&KTKS DUONG HIEU CONG HOA XA HỘI CHỊ
Doc lap — Tu do Thai Nguyén, ngay 0%
Số: đ) /2013/BCQT
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔN
Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (năm 2013 ) - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty đại chúng - Địa chỉ trụ sở chính - Điện thoại - Email - Vốn điều lệ - Mã chứng khoán Dương Hiệu : 463/1, đường Cách Mạng Tháng 8, phườn TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên : 02803 832410 Fax: 02803 835942 : info@duonghieu.com.vn : 234.983.700.000d : DHM
I Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013): 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Ù NGHĨA VIỆT NAM - Hạnh phúc tháng 04 năm 2013: 1G TY :Công ty cỗ phần thương mại & khai thác khoáng sản g Hương Sơn, Số budi Stt Thành viên HĐỌT Chức vụ họp tham | Tỷ lệ | | Lý do không tham dự dự Chủ tịch 1 | Ông Dương Hữu Hiếu Tong giam BEN = 18 đôc Phó Chủ A 2 ape tich HDQT 2 | Ong Nguyén Von ga - Phó T ông 18 giám đơc Uy viên 3 | Ơng Trần Thanh Tùng TH Mê -ENO Tông giám 18 đôc 4 | Ông Nguyễn Quang Trung Ủy viên 17 Đi công tác ˆ mm TyA: ¬ Bồ nhiệm ngà 5_ | Ong Nguyên Việt Hải Uy viên 01 Bi, / 7 em”
2 Hoat động giám sát của HĐQT đối với BanTổng Giám đốc: HĐỘT phân công từng thành
viên HĐQT chịu trách nhiệm chỉ đạo, giám việc thực hiện các
đồng cỗ đông và của Hội đông quản trị Giám sát các hoạt động của Tông giám đôc và bộ máy giúp việc cho Tổng Giám đốc Cụ thể :
* Ông Dương Hữu Hiếu:
Nghị quyết của Đại hội
Wen
wa
Trang 3
+ Tổ chức, phân công các thành viên HĐQT phụ trách các mảng kinh
kế hoạch đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua
+ Duy trì chế độ họp giao ban định kỳ 01 tháng 01 lần với Ban Tổn
phòng, Giám đốc các chi nhánh để nghe báo cáo tình hình hoạt động từng đơn vi, đồng thời có ý kiến chỉ đạo trực tiếp tại cuộc họp
* Ông Nguyễn Quang Trung:
+ Thúc đây cơng ty CP khống sản Việt Thái Sơn sớm đi vào khai thác + Giám sát việc thực hiện, triển khai thủ tục xây dựng nhà hàng tại TP
* Ông Nguyễn Vôn Ga: Phụ trách thực hiện các mảng kinh doanh t
đạt doanh số, lợi nhuận như kế hoạch đã đề ra Phụ trách chi nhánh ] + Giám sát việc thực hiện, triển khai dự án tại công ty con: Công ty C|
Bắc Việt
* Ông Trần Thanh Tùng:
+ Phụ trách các chi nhánh của Công ty: CN Hà Nội, CN HCM, CN Qu
+ Thúc đây công ty CP TM & KTKS Miền Trung hoàn thiện hồ sơ c
triển khai khoan, đánh giá thăm đò trữ lượng, sớm đưa các mỏ vào k
* Ông Nguyễn Việt Hải: Phụ trách về mảng tổ chức nhân sự, lương công việc từ ông Bùi Trung Kiên từ ngày 21/11/2013
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị HĐQT không
II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2
doanh của Công ty theo ø giám đôc, các Trưởng
sản xuât kinh doanh của mỏ đồng Đà Nẵng tuyền thống của công ty [hái Nguyên P khai khoáng luyện kim ang Nam, CN Da Nẵng ấp phép các mỏ, tổ chức hai thác › thưởng Nhận bàn giao có tiêu ban 13}: Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 1 | 01/NQ-HDQT/DH 30/01/2013 Tổ chức họp Đại hội đồng cô đông thường niên hăm 2013 Thối vơn C 04/02/2013 Anh Pte 2 | 02/NQ-HDQT/DH ông ty cô phân bê tông 3 | 03/NQ-HDQT/DH 20/02/2013 Tạm trích lập các quỹ và nội dung họp ĐHĐCR thường niên 2013 thường niên 4 | 04/NQ-HDQT/DH 29/03/2013 2013 Triển khai thực hiện NQ ĐHĐCĐ ngày 20/03/2013 và kế hoạch vay Vôn tại ngân hàng năm Sửa đôi quy 5 | 05/NQ-HDQT/DH 08/04/2013 người được ngân hàng B
chê quản trị; lựa chọn, ký hợp đồng voi don vi kiểm toán;
đăng ký chữ ký Kê toán trưởng và ủy quyền giao dịch với IDV
6 | 06/NQ-HDQT/DH 15/04/2013
tai chinh
Trang 4
8 | 08/NQ-HDQT/DH 06/05/2013 Thanh lap dhi nhanh tai Da Nang Thông qua| chỉ tiết phương án phát
9 | 09/NQ-HDQT/DH 21/06/2013 hành cô phiêu cho cô đông hiện hữu năm 2013 ,
Thông qua hồ sơ phát hành cô phiêu 1D) | POSS aE LA ls cho cổ đông hiện hữu năm 2013
Thành lập khi nhánh Đà Nẵng (sửa
11 | 11/NQ-HDQT/DH 04/07/2013 theo yêu cÂh của Phòng ĐKKD)
Chốt danh $ách cô đông được quyên
ba | Fett EAE ngguuÿn mua trong đợt phát hành cô phiếu Mua lại Công ty CP khai khoáng 13 | 14/NQ-HDQT/DH 07/10/2013 luyện kim Hắc Việt
: Sở hữu cô phân của Công ty CP khai
il | sao inal 10/10/2013 Í khoáng luyện kim Bắc Việt
: Phé duyét phuong an xu ly cô phiêu
15 | 17/NQ-HĐQT/DH 22/10/2013 ẻ và cỗ phiếu không mua hết
: Cử người năm giữ cô phân tại C.ty
i} | Eee events CP khai khoang luyén kim Bac Việt
17 | 19/NQ-HDQT/DH SB/IU/BIE | ee Cela al ae ty về việc tặng vôn điêu lệ es Men
18 | 20/NQ-HDQT/DH 21/11/2013 Thay đổi thành viên HĐQT Công ty
: Góp thêm ôn vào Công ty CP khai
Be | Pea De 24/12/2013 | khoáng luyện kim Bắc Việt HI Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán
Tài Ch Nơi Địa chí (Thời Thời
khoả on cấp điềm - điềm
ngiao ` CM bit dau | khong
_ | dich | Sỹ Ngày | ND/ là còn là
Tên tô chứn côn | CMND/Đ cap DK người người có
TT | chức/cá g t KKD CMND/ | KD có liên liên Ghi chú
nhân khoá (nd ĐKKD quan quan n (nếu : gỗ) có) Bồ của ông Bùi Trung Bùi Trọng k Kiên - TV 1 | Thay CHỊ HỆ HDQT miễn nhiệm 21/11/2013 Tổ 18, P Trung Tháng Ngày Mẹ của ông CA Thành, TP Thái 4/2012 | 21/11/20 Bui Trung Pham Thi 09006581 | 01/12/20 | Thai Nguyên [3 Kién TV
Luan 5 11 Nguy HDỌT miễn
ên nhiệm 21/11/2013
T6 27, P Trung || Thang Ngày | Anh Trai ông
- 15/02/19 CA Thành, TP Thái 4/2012 | 21/11/20 Bui Trung
Bui Quang 09076282 97 Thai Nguyên 13 Kién TV
Thanh 9 Nguy HDỌT miễn
ên nhiệm
21/11/2013
Trang 5
CA To 18, P Trung Thang Ngày Anh trai ông
Thái | Thanh, TP Thai ||4/2012 | 21/11/20 | Bùi Trung Bui Duc 09068581 | 17/7/201 | Nguy Nguyên 13 Kién TV
Binh 1 1 én HDQT miễn nhiệm
21/11/2013
CÁ Ngày Bố của ông
Ha) 214Hoa Bing, ||?!/11/2 Nguyễn Việt
Nguyễn 01259940 | 10/05/20 |Nội | YenHòaCảu || 0H Hải-
Hiệp Sơn 6 03 Giấy, thành phố TVHDQT bỗ
Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
CA Nga 2
Hà _ 214 Hoa Bằng, sae (PMI Nguyễn Việt a
Dương 01232821 | 29/03/20 |Nội | yen Hoa, Cau ||P!3 Hả- —_
Thị Chiên 9 00 Giây, thành phô TVHDQT bô
Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
y Ngày Vợ ông
Pham 214 Hoa Bằng, || 21/11/2 Nguyễn Việt
Phen 01206222 | 24/05/20 CA Yén Hoa, Cau 013 Hai-
¬ 5 9 05 Nội Giẫy, thành phổ TVHDQT bổ
, Hà Nội nhiệm ngày
21/11/2013
== Ngày Con Ơng
Nguyễn SÌ' EĂNH BÌNH ||[UZTTjH Nguyễn Việt
Nhã Khanh Còn nhỏ Giây, thành phơ n Hịa Câu Í[ 013 TVHDQT bô Hai;
2 Hà Nội nhiệm ngày 21/11/2013
Ngày Em trai ông
Nguyễn Trường 01216514 | oaosi99 | CA | ae Hà Bac Nghia Tân, P444N4 Tổ 36 Ta ||21/11⁄2 013 Nguyễn Việt Hải- ä
‘a 6 8 Kei Tản TVHDOQT bé
ae lú aay nhiệm ngày
21/11/2013 IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan :
1 Danh sách cỗ đông nội bộ và người có liên quan:
Tài khoản Ä „š Tỷ lệ sở : ‘ So cd aan ail giao dich Chức vụ tại ĐỂ cải hữu cô chứng công ty (nếu phiêu SỦ phiếu
TT | Tên tổ chức/cá nhân khoán l 69 có) hữu cuối kì cuôi kỳ 1s | Ghichú
(nếu có) y (%)
I
: kiêm Tông giản | 5000008 | ¡2z;
Trang 6
> | Nguyễn Quang Trung Uy vién HDQT 480.000 2.04
6 | Tiéu Thi Minh Đức (HH kiêm soát 190.575 0.81
7 | La Xuan Duong Thanh vigo bat | - 9 oop kiém soat 0.32
|TếngThịThu Thành viên ban 1.200 kiêm soát 3 _ | Trần Thị Thịnh Kế toán trưởng | 100.000 0.43 10 Í Hoàng Thị Hồng Hạnh Phụ trách CBTT |_ 30.000 0.13 H ‹ Bồ của ông 11 | Dương Hữu Tồn Dương Hữu 0 0 Hiệu - Mẹ của ông 12 Nguyên Thị Bảy Dương Hữu 0 0 Hiệu
13 Nguyên Thị Hoài Giang x 3ì pn ee Re Vo ong Duong Hữu Hiếu 75.000 0.32 14 ; Ẫ Con trai ông,
gan lưng DươngHữu Hiêu Ũ ý
15 Con trai 6ng
Duong Giang Huy Dương Hữu 0 0 Hiệu
Anh trai ông
16 Duong Quang Son Duong Hữu 0 0
Hiệu
Chị gái ông
17 Dương Thị Hà Dương Hữu 10 Hiệu
Anh trai ông
18 Dương Văn Hưng Dương Hữu 20 Hiệu Em gái ông 19 | Duong Thi Hao Duong Hitu 0 0 Hiệu Em trai ông 20 Dương Hữu Hiệu Dương Hữu 20 Hiệu Công ty CP khoáng sản Việt 21 — Thái Sơn : Chủ Tịch HĐQT xà mẻ 0 0
22 Nguyễn Thị Khoa ; Nguyên Vôn Ga TERỊNGH DỤ 0 0
Trang 724 Anh Trai ông
Nguyễn Thanh Cong Nguyễn Vôn Ga 0 25 Nguyén Thi Dan Chi Gai ong 0
Nguyên Vôn Ga
nf | Nevin Anh Kop Nguyễn VônGa | Ú
27 | Nguyễn Văn Kinh Em trai ông 0 Nguyên Vôn Ga 28 | Nguyễn Hải Hưn Em trai ông ae Nguyên Vôn Ga 8 29 | Dinh Thi Hong Vo ag Newien 0 6n Ga 30 Nguyén Tién Ha Con na Nguyễn 10 ôn Ga 3! | Nguyễn Thị Huyền Nhung Con ong Nguyễn ấn ôn Ga
32 | Công ty CP khai khống ¬
Trang 8Em gái ông 43 | Nguyễn Thị Chung Thủy Nguyễn Quang 0 Trung 44 Nguyên Trung Dũng x - Nguyễn Quang Em trai ông 0 Trung _ | NhuễnHãp Sơ ¬ °
47 | Pham Phuong Mai ¬~+ ong l 0
48 | Nguyễn Nhã Khanh — gai cos 0
guyén Việt Hải
49 Nguyễn Trường Giang Nguyễn Cờ 0 50 Phạm Thị Mão ae i Thinh 3! | Nguyễn Văn Trành Giảng ĐÀ i 200 hị Thịnh 52_| Nguyễn Thị Thái Hà Con bà Tran Thi ‘5 hinh 53 Nguyễn Thị Hạnh Con mm Thị 0 ¡nh 54 | Trần Đăng Tính ae 7 i 0 ni Thinh 55 | Trần Dang Tình =o _ tấn 6 ¡ Thịnh 36 | Trần Đăng Tiến ` es Tide 0 i Thinh
57 | Tran Dang Khoa Em fad es 5
Trang 963 Con gai ba Tiéu Nguyễn Minh Anh sẻ Thị Minh Đức 7 Xuan Duong 65 Nguyễn Thị Loan Vợ ông La Xuân 0 Dương 66 || La Thanh Thiy Chị gái ông La 0 Xuân Dương 67 lLa Phương Nhi Con gái ông La 0 Xuân Dương 68 Tông ong Alen Hong A Xuân ân H HÀ Bố của bà Tống Thị Thu ý 69 Đặng Thị Thái Mẹ của bà Tống 0 Thị Thu 70 Tống Thùy Trang Chị gái bà Tông 0 Thị Thu 7] Tống Xuân Dương Anh trai bà Tống 0 Thị Thu 72 Tống Thùy Phương Chị gái bà Tống 0 Thị Thu 73 Dương Quốc Minh Chồng bà Tống Thi Thu 74 | Duong Bảo Linh Con ba Téng Thi Thu
Trang 10Con trai ba Hoang Thi Hong 0 0 Hanh 80 Nguyễn Ngọc Quang Minh
2 Giao dịch cỗ phiếu: Không có
3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lữn và người liên quan với chính Công ty): Không có
V Cac van đề cần lưu ý khác (Báo cáo năm): Không có
Chủ tịch HĐQT 1 đóng dâu)