ở đây BC quan tri 6T2016

ở đây BC quan tri 6T2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kin...

Trang 1

TỎNG CÔNG TY SÔNG ĐÀ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

CÔNG TY CP SÔNG ĐÀ 11 Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

S6/96/2016-TCKT-SD1 1 Hà Nội, ngàu¿ 2 tháng 07 năm 2016

BAO CAO TÌNH HÌNH QUAN TRI CONG TY

(6 tháng đầu năm 2016)

Kinh gũi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty: Công ty cỗ phần Sông Đà 11

- Tên Tiếng Anh: Song Da NO11 Joint Stock Company

- Tru so chinh: Tang 7 toa nha hén hop Séng Da Ha Đông, km l0 đường Trần Phú, P Văn Quán, Q.Hà Đông, TP Hà Nội

- Giấy ĐKKD số: 0500313811 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội

cấp ngày 16/06/2014 (thay đổi lần thứ 11)

- Website: www.songdal Ï.com.vn

- Email: info@songdal |.com.vn

- Vốn điều lệ: 115.531 050 000 đồng (Một tram mudi lam ty, nam tram ba mươi mốt triệu, không trăm năm mươi nghìn đồng)

- Số lượng cổ phần đăng ký niêm yết: 11.553.105 cỗ phần (Mười một triệu năm trăm năm mươi ba nghìn một trăm linh năm)

- Mã chứng khoán: SJE 1 Hoạt động của Đại hội đông cô đông:

- 6 tháng đầu năm 2016 các cổ đông Công ty cổ phần Sông Đà I1 tham dự 01 cuộc họp đại hội đồng cỗ đông thường niên năm 2016 vào ngày 28/04/2016

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung

01/2016/NQ- Thông qua các nội dung tại Dai hội đồng cổ đông

| ĐHĐCĐ #RIUUBUIR thường niên năm 2016

II Hoạt động của Hội đồng quản trị:

- Việc tham dự các cuộc họp HĐQT 6 tháng đầu năm 2016 của các thành viên HĐQT

như sau:

Thành viên HDQT, Ban a Số buổi họp „xa | Lý do không tham

Trang 2

3 Lê Văn Tuấn Ủy viên 2 100% Không

4 Phạm Viết Cường Ủy viên 2 100% Không

5 Duong Hoai Nam Uy vién 2 100% Không

6 Nguyễn Thị Tuyết Trinh TBKS 2 100% Không

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với ban Tén 121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 của Bộ Tài chính áp dụng cho các Công ty niêm yôi trên Sở Giao dịch ch

khốn): thơng qua các Nghị quyết của HĐQT

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: phối hợp với HĐQT và Ban kiểm

soát kiểm tra với Công ty CP Sông Đà I1 và một số công ty có vốn góp của Sông Đà I]

- Các Nghị quyết của Hội đồng quần trị (tất cã NQ phát sinh trong năm 2016):

8 giám đốc (theo Thông từ số ban hành Quy định về quản trị công ty ứng khoán/ Trung tâm Giao dịch chứng

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung

1 01/20 NDOT I- 04/01/2016 Góp vôn đầu tư ToBuong ty CP Thủy điện 2 02/2016/NQ-SDII- 04/01/2016 Thông qua phương án tổ chức thi công công trình

HĐQT Vĩnh Tân - Rẽ Sông Mây - Tân Uyên

3 | 93/ "mà | 20/01/2016 Chỉ lương tháng 13+14

04/2016/NQ-SĐII- Thông qua điều chỉnh KH giá thành công trình

4 HĐỌT 03/02/2016 Ấn Ty à

Bên Lực - Long Thanh

-8Ð11- 6 ia tha 20kV Truc Ninh -

5 05/20 NDOT 1 03/02/2016 Théng qua KH gi Mann Bz 2 0kV Trực Ninh

6 | 96/29 HO Ìˆ Í 03/02/2016 NQ thường kỳ Quý 1/2016

07/2016/NQ-SĐII- Khen thưởng chiến dịch thu vốn tháng

7 HĐQT 05/02/2016 11+12/2015

g | 0820 NDOT | 14/03/2016 Đăng ký cuối cùng đại hội cổ đông 2016

9 stor I- 16/03/2016 Ban hành hệ thống thang bảng lương

10 10/20 NDOT I 21/03/2016 Phé duyét cho CN 11.1 thi céng méng coc 11/2016/NQ-SĐI1- Phê duyệt Giá thành công trình ÐZ 500kV Vĩnh

" NDOT 23/03/2016 Tân - Sông Mây- Tân Uyên

12/2016/NQ-SĐII- Phê duyệt Giá thành ÐZ 500kV Quảng Ngãi - 12 HD Or 23/03/2016 Quy Nhơn

/2016/NQ-SĐII- Phê duyệt Giá thành Châu Thành 2 - SĐà II

ig | (3/2010 Or 23/03/2016 Thang Long

-SDII- Phê duyệt Giá thành Vĩnh Tân - Rế Sông Mây -

14 | 1420 DOL 28/03/2016 Tân Uyên

Thông qua một số nội dung đại hội dong cô đông

15 15/2016/NQ-SBII- 28/03/2016 thường niên năm 2016 tại Cty CP thủy điện

HĐQT DakDoa

Trang 3

1 ~Ö - A ae ck ans 3

16 6/20 NDOT i 28/03/2016 Thông qua một sô nội dung trình đại hội đồng cổ

ông tại Công ty CP thủy điện Bát Đại

7 T72016INQ-SBïT- B ig ty hủy điện Bát Đại Sơn HĐQT 28/03/2016 Cử người đại điện của SĐà 1] tại Bát Đại Sơn i - - Ầ ˆ 18 8/20 HĐQT 1 06/04/2016 Phê duyệt KQ SXKD 2015 va KH SXKD 2016 của II Thă 19 19/2016/NQ-SĐII- HĐQT 08/04/2016 Thông qua triệu tập Đại hội cổ đông 2016 = ne Song 20/2016/NQ-SĐI1- 20 HĐQT 15/04/2016

Phê duyệt phương án kinh doanh mỏ đá

N 200 NỀN DI 1- H 30/03/2016 Quyết toán vốn đầu tư NGNL 2015 SĐä 1Ì

Thang Long

22 22/20 NÓ 1- 25/04/2016 Thông qua thành lập công ty CP Thủy điện Dak Glei

23/2016/NQ-SĐII- › R

23 HĐQT 27/04/2016 Chí trả cô tức đợt cuối năm 2015 bằng tiền

24 24/20 NDOT 1- 27/05/2016 Thông qua nội dụng trình ĐHĐCĐ Công ty CP

thủy điện To Buong 25/2016/NQ-SĐII- 25 MOT 05/05/2016 NQ họp thường kỳ Quý 11/2016 26/2016/NQ-SĐI1- 26 MDOT 17/05/2016 Thanh lý TSCĐ CN 11.5 xe Jolie 27/2016/NQ-SĐI1- x 27 HD or 17/05/2016 Thưởng cán bộ điều hành 28/2016/NQ-SĐI1- À 28 NDOT 18/05/2016 Thanh lý TSCĐ CN LÍ.1 cần trục tháp 29/2016/NQ-SĐI1- 3

29 MDOT 30/05/2016 Phê duyệt đơn vị kiểm toán

30/2016/NQ-SĐI1- Phê duyệt điều chỉnh hạn mức tín dụng của SĐà

30 HĐQT 01/06/2016 11 Thăng Long

31/2016/NQ-SĐ1I- Chấp thuận để SĐà 11 Thăng Long ký Hợp đồng

31 HĐQT 09/06/2016 tín dụng với VietinBank

32 32/20 NDOT IE 15/06/2016 Phé duyét kinh phi du lich 2016

33 | 33/2016NQ-SBII- 17/06/2016 Chấp thuận để SĐà 11 Thang Long ky hợp đồng

HĐQT tín dụng hạn mức 2016 với Agribank

1H Ban kiểm soát:

- Việc tham dự các cuộc họp của ban kiểm soát 6 tháng đầu năm 2016 như sau:

Thành viên HĐQT, Sô buôi họp 2 TẢ Lý do không

Trang 4

- Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, ban Tổng giám đốc và cổ đông: thực hiện

giám sát thường xuyên theo chương trình công tác của BKS đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua

- Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng giám đốc và

các bộ phận quản lý khác được thực hiện thường xuyên theo chương trình công tác của Ban kiểm soát

IV Thay đỗi danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng theo quy định tạo Khoản 34, Điều 6 Luật Chứng Khoán: (Phụ lục số 01 kèm theo)

1V Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan:

- Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan (phụ lục số 02 kèm theo);

- Giao dịch cổ phiểu (Tỷ lệ được tính trên số cổ phiếu lưu hành của Công ty):

Số cỗ phiếu sở hữu | Số cỗ phiếu sở hữu Ly do

dau ky cudi ky tang

Quan hé giảm

với cỗ (mua,

Người thực hiện “i ne

STT so đông nội LR £2 ban,

giao djeh | haved dong soe | Tee | S08) lon phieu phieu tHe | chuyén đổi,

thưởng

)

1 | Nguyễn Mạnh Hà Ce dong 5.000 | 0,043% 0 0% Bán

- Các giao dịch khác (các giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người liên quan

Trang 5

TEN CONG TY: CONG TY CO PHAN SONG DA 11 Miu sé :07

MA CHUNG KHOAN: SJE

DANH SÁCH CỔ ĐÔNG NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC UQCBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIEN QUAN

; CMIT/HC/ĐKKD : Tài khoăn

Giới ” Loại | Số CMT/HC ` Quan hệ với Chức vụ Ngày bỗ 7

tính | cả đông | của CĐNB CĐNB Loại Số Ngày cấp Nơi cấp nhiệm Quốc tịch TT TEN CO DONG Địa chỉ Điện thoại | Fax Số - [Ngày mỡ] nắm giữ 1 |Hậi đồng quản trị IBT1, KĐT Bắc Hà, P.A1ộ Lao, Q Hà Đông,

IÌNguyễn Văn Sơn U-Nam 113287781 I-CMT| 113287781 | 3082004 | ida Binn | + |0063013 499.805 0 Ce Nor 091437496 | NNgyễnXuânTha jenam | nevq | 113287781 | tone |-CMT| H3666683 | 20/080013 | Hồnh TC © _ GP Tân Hên Tp HơaBinh —

LƠ ÍmamThiPe leMam NCLQ | H3287781 | sme - Ì-CMTỶ 1100943278 | 08/061918 | Hoà Bình i TT — am Hòa, Tp Hòa Bh _

Nguyễn Quang Minh — |0-Mam | NCLO | 113287781 ?-Con o[BT!, KBT Bie Ha, P.Mộ Lao, Q Hà Đồng, Việt Nam

` Nguyễn Tham — Jovan NCLQ | 113287781 sAnh mài LCMT 113016019 28/07/2010 | Hoà sim | ~ Xí Nghiệp Sông Đã 11.2-TL-284 duong mrs, [| Vie Nam

3|Trần Văn Ngư 017309764 I-CAITE 017309764 22/03/2012 Hà Nội 2 07/06/2014 268.58: TP.Hà Nội 0913450674) Việt Nam

Bao THR ay |PMam NCLQ | 017309764 | 3Mẹ Pr ee - 0 Nghĩa Thành, Nghĩa Hưng, Nam Định TT” —— |vecwam| rsdn Thi Nh Ne NCLQ | 017309764 | 10-chi met fo | g Nghĩa Thành, Nghĩa Hưng, Nam Định TT ma Trần Văn Bống Tose | NCLQ | 017309764 | IH-Em một |-CMT| 162983367 | 15045006 | Nam Định — w B44,TT14, KĐT Văn Quán, Hã Đông, Hà Nội Vig Nara mm Newer [ENG weg | 017309764 | 6Vø_ |-CMT| 017317357 | 3506202 Hà Nội : "a pas T14, KĐT Văn Quán, Hả Đông, Hà Nội Viet Nama Trản Đức Minh — lEwam NCLQ | 017309764 | ?-Con - a sa B64,TTI4, KĐT Văn Quán, Hà Đồng Hà Nội | Việt Nam |” Thân Đức Dũng “loam NCLQ | 017309164 | 7-Con ` TC | 9 B44,7T14, KDT Văn Quán, Hà Đông, Hà Nội " Việt Nam hhnÐkTnO 7 leMam NCLQ | 017309764 | ?-Con ° — : 0|B44,TT14, KĐT Văn Quán, Hà Đông, Hà Nội ” Việt Nam

&n Thi Hoan iene | NCLQ | 012845687 | 6-Vợ - |I-CMT| 013845646 | 14/062010 | HãNội 170.300 oe mộng +p Hạ Mạc Beene PH Cau, Vigt Nam] |

L2 Thị Ngọc Quyên LN& | NCLQ 1-Con SNS8 Villa? Khu đô thị Hyundai P.Hà Câu, Việt Nam

Q.Hả Đông, TP.Hà Nội

Trang 6

ern ama SN38 Villa? khe dé thi Hyundai P.Hà

Lê Thị Nhã Khanh 1-Nữ NCLQ 7-Con 0 Q.Hà Đông, TP.Hà Nội

Nội bộ | 014210660 I-CMT| 013210660 | 22/07/2009 | Hà Nội 3 |07/06/2014 9i,0ng| P hồng 505 nhà H 1.3, Thanh Xuân Nam, 0914141569 Việt Nam

ke py Phang 505 nha H 1.3, Thanh Xuân Nam, Quận "

Pham Thế Phúc 0-Nam NCLQ Con Phong 505 nhà H 1.3, Thanh Xuân Nam, Quận Việt Nam

Nội bộ | 012692465 1-CMT| 012692465 | 14/05/2004 | Hà Nội 3 | 07062014 0 huyện Từ Liên Hà Nội Đình - Sông Đà- por as72868 Việt Nam

Duong Khanh Tang 0-Nam | NCLQ | 012692465 | 11-Em ruột o|L6 87 TTA khu đô thị Mỹ Đình - Sông Đà - Việt Nam

Iuyện Từ Liêm - Hà Nội 1 |Ban Tổng giảm đốc O-Nam | Mội bộ | 012843647 (0-Nam Nội bộ

07/04/2006 Hà Nội 67/06/2014 SN38 Villa? Khu đô thị Hyundai P.Hà Cầu lo y * 986392112 RE | VỊ \

a | (Q.Hã Đơng,TP.Hà Nội «PORN ist Nam

0-Nam Nội bộ | 0123871800 I-CMT| 012381800 | 01/08/2001 Hà Nội 7 0-Nam Nội bộ | 011311044 1-CMT| 011311044 | 24/10/2000 | tả Nội 7 15/03/2006

23 Vĩnh Hồ, Đồng Đa Hà Nội Việt Nam

S[Vi Giang Khu 0-Nam 230777580 I-CMT| 230777580 | 03/10/2005 | Hà Nội 7 |01/072014 0|284 Cách mạng tháng 8, Plei 0905638749 Việt Nam ` ma —-ẰằằM ¬ na ~ " Số nhà 41 Ngõ 5 - Tap thé tiên hợp thực phẩm, | | Mu

ˆ + 2/11/2 112, s P we | 4103

" MA - a ce _ ad

Trang 7

TEN CONG TY: CONG TY CO PHAN SONG DA 11

MA CHU'NG KHOAN: SJE Mẫu số 01

DANH SÁCH CỐ ĐÔNG NHÀ NƯỚC, CỐ ĐÔNG CHIẾN LƯỢC, CỐ PHIẾU QUỸ

Định dạng
Số trang	7
Dung lượng	0,98 MB