ở đây BC quan tri 2016

ở đây BC quan tri 2016 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh...

Trang 1

TONG CONG TY SONG DA CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM

CONG TY CP SONG DA 11 Độc lập — Tw do — Hạnh phúc

s6 16/2017 -TCKT-SD11 Hà Nội, ngày Af théng 01 nam 2017

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY (Năm 2016)

Kính gửi: ` - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty: Công ty cổ phần Sông Đà 11

- Tên Tiếng Anh: Song Da NO11 Joint Stock Company

- Tru sé chinh: Tầng 7 tòa nhà hỗn hợp Sông Đà Hà Đông, km 10 đường

Trần Phú, P Văn Quán, Q.Hà Đông, TP Hà Nội

- Giấy ĐKKD số: 0500313811 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội

cấp ngày 16/06/2014 (thay đối lân thứ 11) - Website: www.songdal 1.com.vn

- Email: info@songdal I.com.vn

- Vốn điều lệ: 115.531.050.000 đồng (Một trăm mười lăm tỷ, năm trăm ba mươi mốt triệu, không trăm năm mươi nghìn đông)

- Số lượng cổ phần đăng ký niêm yết: 11.553.105 cổ phần (Mười một triệu năm trăm năm mươi ba nghìn nột trăm linh năm)

- Mã chứng khoán: SJE | I Hoạt động của Đại hội đồng cô đông:

- Năm 2016 các cỗ đông Công ty cổ phần Sông Đà 11 tham dự 01 cuộc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 vào ngày 23/04/2016

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung

01/2016/NQ- Thông qua các nội dung tại Đại hội đồng cổ đông

Ũ ĐHĐCĐ 2500/2010 thường niên năm 2016

Il Hoat động của Hội đồng quản trị:

- Việc tham dự các cuộc họp HĐQT năm 2016 của các thành viên HĐQT như sau:

Thành viên HĐQT, Ban - Số buổi họp | „ ,„ | Lý do không tham

Trang 2

3 | Lê Văn Tuấn Ủy viên 4 100% Không

4 | Phạm Viết Cường Ủy viên 4 100% Khơng

5 Đương Hồi Nam Ủy viên 4 100% Không

6 Nguyễn Thị Tuyết Trinh TBKS 4 100% Không

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với ban Tổng giám đốc (theo Thông tư số

121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 của Bộ Tài chính ban hành Quy định về quản trị công ty áp dụng cho các Công ty niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán/ Trung tâm Giao dịch chứng

khoán): thông qua các Nghị quyết của HĐQT

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: phối hợp với HĐQT và Ban kiểm soát kiểm tra với Công ty CP Sông Đà 11 và một số công ty có vốn góp của Sông Đà II 4 € - Các Nghị quyết của Hội đồng quần trị (tất cá NQ phát sinh trong năm 2016): ( : 5

STT Số nghị quyết Ngày Nội dung & 1 aaa ae 1- 04/01/2016 Góp vôn đầu tư ToBuone ty CP Thủy điện

2 02/20 nho 1- 04/01/2016 Thong qua an Be Sone May Tannen trinh

3 | 03/20 NDOT | 20/01/2016 Chỉ lương tháng 13+14

4 04/201 MDOT 1- 03/02/2016 Thông qua ae inh Tên en ‘en công trình 5 aria 1- 03/02/2016 Thông qua KH à Trực Ninh - 6 06/20 por I- 03/02/2016 NQ thường kỳ Quý 1/2016

7 07/201 EDO 1- 05/02/2016 Khen thong oni oc cn vôn tháng

8 03/ DOT I 14/03/2016 Đăng ký cuối cùng đại hội cổ đông 2016 9 09/20 DO I 16/03/2016 Ban hành hệ thống thang bảng lương

io | 19/20 Dot 1“ | 2/03/2016 Phê duyệt cho CN 11.1 thi công móng cọc

Trang 3

15/2016/NQ-SĐ11- Thông qua một số nội dung đại hội đẳng cỗ đông 15 HĐQT 28/03/2016 thường niên năm 2016 tại Cty CP thủy điện DakDoa

16 16/2016/NQ-SD11- T725 ae 28/03/2016 Thông qua một số nội dung trình đại hội đồng cỗ đông tại Công ty CP thủy điện Bát Đại Sơn -SĐII-

17 DOT 28/03/2016 Cử người đại diện cha SDA 11 tại Bát Đại Sơn 18/2016/NQ-SĐII- Phê duyệt KQ SXKD 2015 và

18 19/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 06/04/2 6/04/2016 yệt KQ của 11 Thăng Long va KH SXKD 2016

A

19 HĐQT 08/04/2016 Thông qua triệu tập Dai hdi cd đông 2016

20/2016/NQ-SĐII-

20 HP Or 15/04/2016 Phê duyệt phương án kinh doanh mỏ đá

21/2016/NQ-SĐI1- Quyết tốn vơn đâu tư NCNL 2015 SĐà T1 21 HĐQT 20/03/2016 a Thăng Long 22 22/2016/NQ-SD11- HĐQT 25/04/2016 Thông qua thành lập công ty CP Thủy điện Dak Glei 23/2016, - - : x ‘ 5 `

23 MDOT 1 27/04/2016 Chỉ trả cô tức đợt cuối năm 2015 băng tiên

24/2016/NQ-SĐI1- Thông qua nội dung trình ĐHĐCĐ Công ty CP

24 HĐQT 27/04/2016 thủy điện To Buong y

as | 29/20 Dor © | 05/05/2016 NQ hop thudng ky Quy 11/2016

26/2 -SĐII-

26 6 TH 17/05/2016 Thanh ly TSCD CN 11.5 xe Jolie

27 | 2720 HOT | 17/05/2016 Thưởng cán bộ điều hành

2g | 28/ NDOT Ì~ Í 18/05/2016 Thanh lý TSCĐ CN 11.1 cần trục tháp

2g | 29 DOT | 30/05/2016 Phê duyệt đơn vị kiểm toán

30/2016/NQ-SĐI1- Phê duyệt điêu chỉnh hạn mức tín dụng của SĐà 30 HĐQT 01/06/2016 11 Thăng Long

31/2016/NQ-SD11- Chấp thuận để SĐà 11 Thăng Long ký Hợp đồng

31 HĐQT 09/06/2016 tín dụng với VietinBank

3 | 322 DOT I | 45/06/2016 Phé duyét kinh phi du lich 2016

33/2016/NQ-SĐII- Chấp thuận để SĐà 11 Thăng Long ký hợp đồng

33 HĐQT 17/06/2016 tín dụng hạn mức 2016 với Agribank

34 34/2016/NQ-SĐII- 30/06/2016 Bồ nhiệm cán bộ

HĐQT

35 35/2016/NQ-SĐII- 11/07/2016 Phê duyệt chỉ định thâu gói thâu xử lý rò nước HĐQT của hầm thủy điện Thác Trắng

Trang 4

41 41/2016/NQ-SĐII- 21/07/2016 Nghị quyết công tác bố nhiệm, miễn nhiệm, và tổ HĐQT chức 42 42/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 28/07/2016 Théng qua PCTCTC Ninh Binh Nam Dinh 43 43/2016/NQ-SĐII- 29/07/2016 Tái câu trúc tài chính Đăk Đoa HĐQT 44 44/2016/NQ-SĐ11- HĐQT 10/08/2016 Thông qua điều chỉnh kế hoạch giá thành Xekaman 1

45 45/2016/NQ-SĐI1- HĐQT 11/08/2016 Thông qua PATCTC giá thành Nho Qué ï 46 48/2016/NQ-SD11- HĐQT 12/08/2016 Giao lại phân von với người đại điện phân vỗn

của Sông Đà 1 I tại Thăng Long

47 49/2016/NQ-SĐII- HĐQT 19/08/2016 Vay von dài hạn tại VCB Gia Lai để tái cầu trúc tài chính doanh nghiệp

48 20/2016/NQ-SĐII- HĐQT 23/08/2016 Thuê tài sản gắn liên đất

49 51/2016/NQ-SĐI11- HĐQT 23/08/2016 Thông qua Hợp đồng tín dụng với MB Thăng

Long

50 52/2016/NQ-SD11- HĐQT 23/08/2016 Thông qua hợp đồng tín dụng với Petro Thăng Long

31 53/2016/NQ-SD11- HĐỢT 09/09/2016 Góp vốn Đăk Giei

32 54/2016/NQ-SD11- 19/09/2016 Thay đôi người dai dién phan vén cia Sông Đà

HĐQT 11 tai Dak Glei

53 55/2016/NQ-SD 1 1- 06/10/2016 Thành lập đội 9 và bỗ nhiệm đội trưởng HĐQT

34 56/2016/NQ-SĐII- HĐQT 25/10/2016 Góp vén To Buong

35 37/2016/NQ-SĐII- HĐQT 27/10/2016 Thông qua kề hoạch kiêm tra tài chính Đăk Đoa 56 58/2016/NQ-SD 11- 27/10/2016 Thông qua kê hoạch kiêm tra tài chính Sông Đà HĐQT 11 và 11 Thăng Long 37 59/2016/NQ-SĐ11- 03/11/2016 Phê duyệt kết quả chào hàng cạnh tranh biến HĐQT quảng cáo 58 60/2016/NQ-SĐ11- 22/11/2016 Dự án thủy điện Tobuong tại BIDV Điện Biên HĐQT

Trang 5

65 67/2016/NQ-SĐII- HĐQT 12/12/2016 Thông qua KHLCNT SanXay

66 68/2016/NQ-SĐII- HDOT 14/12/2016 Điều chỉnh kê hoạch thi công Long Phú — Ư Mơn 67 69/2016/NQ-SD HĐQT 1 1- 05/12/2016 Phê duyệt dy toán thí nghiệm hiệu chỉnh định kỳ Thác Trắng 68 70/2016/NQ-SĐ11- 22/12/2016 Bồ sung chỉ phí thuê x echo CBCVN CN Miễn HĐQT Nam 69 71/2016/NQ-SĐII- 26/12/2016 Nghị quyết họp thường kỳ quý IV/2016 HĐQT 70 72/2016/NQ-SBII- 27/12/2016 Điều chỉnh hạn mức tín dụng của 11 Thăng Long HĐQT — Agribank chỉ nhánh Láng Hạ

IM Ban kiểm soát:

- Việc tham dự các cuộc họp của ban kiểm soát năm 2016 như sau:

Thành viên HĐQT, % Sô buỗi họp 2 Xa Ly do không STT Ban kiêm soát Chức vụ tham dự Tỷ lệ tham dự 5 Truong 100% I Nguyễn Thị Tuyết Trinh | ban kiêm 3 ° Khơng sốt 4 0, 2 Đặng Xuân Thư Thành 3 100% Không Viên ~ 5 ¬ 3 | Nguyễn Vũ Hải wank ién 3 100% Khong

- Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, ban Tổng giám đốc và cỗ đông: thực hiện giám sát thường xuyên theo chương trình công tác của BKS đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua

- Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng giám đốc và

các bộ phận quản lý khác được thực hiện thường xuyên theo chương trình công tác của Ban kiêm soát

IV Thay đỗi danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng theo quy định tạo Khoản 34, Điều 6 Luật Chứng Khoán: (Phụ lục số 01 kèm theo)

IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan:

Trang 6

Số cổ phiếu sở hữu Số cỗ phiếu sở hữu h Lý do đầu kỳ cuối kỳ tăng Quan hệ giảm

Sể đứng ed với cô (mua,

STT lang đôngnội | v ¿ giao dị Số cả bán,

bộ/cỗ đông lớn phiếu hiểu Tỷ lệ tiểu Tỷ lệ | cimyổn phiếu đổi, thưởng ae z ) 1 | Nguyễn Mạnh Hà oe 5.000 | 0,043% 0 0% Bán

- Các giao dịch khác (các giao dịch của cỗ đông nội bộ/cỗ đông lớn và người liên quan

Trang 7

TEN CONG TY: CONG TY CO PHAN SONG DA 11 : Mẫu số :07 MA CHUNG KHOAN: SJE

DANH SACH C6 DONG NOI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC UQCBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN Giới tính cỗ đông , I Loai Ngày bé | SL cé phidu TT TÊN CÓ ĐÔNG : nhiệm tiẫm giữ Quan hệ với CDNB | Chức vụ Quốc tịch Hội đằng quân trị I|Nguyễn Văn Sơn 0-Nam Nội bộ 1 07/06/2014 499.505] Viet Nam 7 Nguyễn Xuân Thr 0-Nam NCLQ 1-Cha 0jJViệt Nam

Pham Thị Đạc 0-Nam NCLQ 3-Mẹ 0jViệt Ngay

Nguyễn Thị Phước Hồng t-Nữ NCLQ 6-Vợ Of Viet Nam

INguyễn Vân Anh a ” 1-Nữ a NCLQ 7-Con l 0| Việt Nam

INguyễn Hải Anh ˆ 1-Nữ NCLQ 7-Con

0ÌViệt Nam INguyễn Quang Minh (0-Nam NCLQ 7-Con

OfFViét Nam Nguyén Thj Thao I-Nữ NCLQ 19-Chị ruột ” 3.250J Việt Nam [Nguyễn Thanh O-Nam NŒLQ 9-Anli ruột ”

- Việt Nam oo Í Nguyên TH Thành Thủy Ne : NOLO 10-Chi ruột ` — 0 Việt Nạn

2|Trần Văn Ngư 0-Nam Nội bộ 2 97/06/2014 268.158| Việt Nam Dao Thi Ry O-Nant NCLQ 3-Mẹ x 9 vite Nam i Trần Thị Nhí 1-Nữ NCLQ 10-Chị ruội — 0; Vigt Nam | trận van Bang _ 0-Mam NCLQ ~~ 1-Em ruột " 0 viet Nam

~ Hân Thi Nguyệt L-Nữ | NCLO "| 6-Vợ -_ o| vier Nam T

P Tran Đức Minh O-Nam NCLQ 7-Con O] Viet Nam Fran Dire Ding * |0-Nam NCLQ 7-Con Of Viet Nam

Trin Đức Trí 0-Nam NCLQ 7-Con 0} Viét Nam

3|Lê Văn Tuần 0-Nam Nội bộ 3 07/06/2014 86.600) Việt Nam 7 : Nguyễn Thị Hoan _ Oo ve _ NGLQ 6-Vợ 170.300) Việt Nam

Lê Thị Ngọc Quyên 1-Nir NCLQ 7-Con 0] Viet Nam

Lê Thị Bằng Linh 1-Nữ NCLQ ?-Con 0| Việt Nam

I.ê Thị Nhã Khanh " 1-Nữ NCLQ 7-Con 6| Việt Nam _ 4/Pham Viết Cường Nội bộ 3 07/06/2014 91,000; Vist Nam ~ I-Nữ NCLQ 6-Vo 125.650] Viét Nam Phạm Tiên Đức (0-Nam NCLQ 7-Con Việt Nam

Phạm Thế Phúc ` '0-Nam NCLQ 7-Con Việt Nam - ; -

có §|Dương Hồi Nam 0-Nam Nội bộ 3 | 07/96/2014 0|Việt Nam

Trang 8

" TÊN CÔ DÔNG ảnh dd đồng Quan hệ với CONG | Chức vụ Naty bb St gone Quốc tịch

Lê Văn Tuần O-Nam Nội bộ

3 07/06/2014

2 Phạm Lap es O-Nam " Nội bộ 7 01/08/2010 26.529) Viet Nam 3 Nguyễn Hữu HÀ 0-Nat Nội bộ 7 335/11/201 | 22,950} Viet Nam 4|Nguyễn Mạnh Hả (0-Nam Nội bộ i 7 15/03/2006 Việt Nam cơ 5]Vi Giang Khu 0 Nam Nội bộ ~ 7 | 01/07/2014 a viet Nam

m c Ban kiẾm sốt ¬