Bao cao tinh hinh quan tri Cong ty quy II nam 2011

CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP THAN – KHOÁNG SẢN VIỆT NAM CÔNGTYCỔPHẦNTHANNÚIBÉO-VINACOMIN CỘNG HÒAXÃ HỘI CHỦ NGHĨAVIỆT NAM -Số : /BC-HĐQT - Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hạ Long, ngày tháng năm 2011 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Quý II năm 2011) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán I Hoạt động Hội đồng quản trị: STT Thành viên HĐQT Chức vụ I NHIỆM KỲ I (1/4/2011 – 18/4/2011) Số buổi họp tham dự Tỷ lệ % Ông Vũ Anh Tuấn Chủ tịch 100 Ông Đào Đức Hy Ủy viên 100 Ông Lê Ngọc Tuấn Ủy viên 100 Ông Mai Quảng Thái Ủy viên 100 Ông Lại Văn Sơn Ủy viên 100 II NHIỆM KỲ II (18/4/2011 – 30/6/2011) Ông Vũ Anh Tuấn Chủ tịch 20 100 Ông Lã Tuấn Quỳnh Ủy viên 20 100 Ông Lê Ngọc Tuấn Ủy viên 20 100 Ông Mai Quảng Thái Ủy viên 20 100 Bà Độ thị Thanh Huyền Ủy viên 20 100 Lý không tham dự II Các nghị Hội đồng quản trị: STT Số nghị Ngày Nội dung I NHIỆM KỲ I: 18/NQ-HĐQT 7/4/2011 Phê duyệt quỹ lương dự phòng 2011 18/NQ-HĐQT 7/4/2011 Phê duyệt kế hoạch tuyển dụng lao động 20/NQ-HĐQT 7/4/2011 Phê duyệt kế hoạch Đt-XDCB 21/NQ-HĐQT 7/4/2011 Bổ nhiệm lại chức vụ cán 22/NQ-HĐQT 7/4/2011 Giới thiệu nhân HĐQT, BKS khóa II II NHIỆM KỲ II: 01/NQ-HĐQT 18/4/2011 Bầu chủ tịch HĐQT 02/NQ-HĐQT 19/4/2011 Ban hành quy chế HĐQT phân công nhiệm vụ HĐQT 03/NQ-HĐQT 19/4/2011 Thưởng hoàn thành nhiệm vụ ban ĐHSX 04/NQ-HĐQT 20/4/2011 Cử cán công tác thành phố HCM 05/NQ-HĐQT 28/4/2011 Cử cán công tác nước 06/NQ-HĐQT 28/4/2011 Bổ nhiệm phó phòng KTTH 07/NQ-HĐQT 28/4/2011 Bổ nhiệm phó phòng BVQS 08/NQ-HĐQT 28/4/2011 Bổ nhiệm phó phòng ĐT-XDCB 09/NQ-HĐQT 28/4/2011 Điều động giao nhiệm vụ cán (TP KCS) 10 10/NQ-HĐQT 28/4/2011 Phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình khai thác hầm lò mỏ than Núi Béo 11 11/NQ-HĐQT 5/5/2011 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu (một số hạng mục thuộc dự án hầm lò) 12 12/NQ-HĐQT 9/5/2011 Phê duyệt dự án đầu tư thiết bị trì phát triển sản xuất năm 2011 13 13/NQ-HĐQT 25/5/2011 Bổ nhiệm phó phòng CĐM 14 14/NQ-HĐQT 25/5/2011 Bổ nhiệm phó quản đốc PX TM-TN 15 15/NQ-HĐQT 25/5/2011 Bổ nhiệm phó quản đốc CT XDKTT 16 16/NQ-HĐQT 25/5/2011 Bổ nhiệm phó phòng TĐM 17 17/NQ-HĐQT 25/5/2011 Bán cổ phần Công ty cổ phần CKHG 18 18/NQ-HĐQT 22/6/2011 Cử cán công tác Malaysia-Singapore 19 19/NQ-HĐQT 29/6/2011 Bán cổ phần Công ty cổ phần chế tạo thiết bị xây lắp công trình - TKV 20 20/NQ-HĐQT 29/6/2011 Bán cổ phần Cty cổ phần Crômit Cổ định III Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Công ty tiến hành tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2011 vào ngày 18 tháng năm 2011 bầu HĐQT, BKS khóa II, gồm thành viên sau: Hội đồng quản trị: - Ông Vũ Anh Tuấn CT HĐQT - Ông Lã Tuấn Quỳnh UV HĐQT - Ông Lê Ngọc Tuấn UV HĐQT - Ông Mai Quảng Thái UV HĐQT - Bà Đỗ Thị Thanh Huyền UV HĐQT Ban Kiểm soát - Ông Đào Xuân Nam Trưởng ban - Ông Nguyễn Tiến Nhương UV BKS - Bà Dương Thị Thu Phong UV BKS IV Giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan: - Giao dịch cổ phiếu: STT Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu sở Lý tăng, hữu cuối kỳ giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Số cổ phiếu Tỷ lệ - Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan với Công ty) Nơi nhận: - Như kính gửi: - HĐQT, BKS (b/c) - Lưu VT Người công bố thông tin Phó chánh văn phòng kiêm thư ký HĐQT Lưu Anh Đức TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP THAN – KHOÁNG SẢN VIỆT NAM CÔNGTYCỔPHẦNTHANNÚIBÉO-VINACOMIN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨAVIỆT NAM -Số : /BC-HĐQT - Độc lập – Tự – Hạnh phúc ……, ngày … tháng… năm…… BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Quý II năm 2011) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán I Hoạt động Hội đồng quản trị: - Các họp HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý không tham dự Ông Vũ Anh Tuấn - Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: II Các nghị Hội đồng quản trị: STT Số nghị Ngày Nội dung III Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý thay đổi) IV Giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan: - Giao dịch cổ phiếu: STT Người thực giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu sở Lý tăng, hữu cuối kỳ giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Số cổ Tỷ phiếu lệ - Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan với Công ty) V Các vấn đề cần lưu ý khác Chủ tịch HĐQT (Ký tên đóng dấu) 1 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY Quý I năm 2012 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội I. Hoạt động của Hội đồng quản trị: - Các cuộc họp trực tiếp của HĐQT: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự 1 Ông Tạ Quang Bửu Chủ tịch HĐQT 2 100% 2 Ông Nguyễn Trường Giang Ủy viên HĐQT 2 100% 3 Ông Đặng Tăng Cường Ủy viên HĐQT 2 100% 4 Ông Hoàng Xuân Vịnh Ủy viên HĐQT 2 100% 5 Ông Nguyễn Công Hoà Ủy viên HĐQT 2 100% 6 Ông Nguyễn Quốc Việt Ủy viên HĐQT 2 100% 7 Ông Phạm Hoành Sơn Ủy viên HĐQT 2 100% Bận công tác, ủy quyền cho Ông Nguyễn Trường Giang - Ngoài ra Hội đồng quản trị đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua các Quyết nghị. - Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Căn cứ quyền hạn, nhiệm vụ được pháp luật và Điều lệ Công ty quy định, trong Quý 1 năm 2012 Hội đồng quản trị đã tổ chức 02 cuộc họp trực tiếp vào ngày 15/01/2012 và ngày 01/3/2012. Các cuộc họp trực tiếp ngoài một số nội dung về công tác đầu tư, công tác nhân sự cuộc họp ngày 15/01/2012 của Hội đồng quản trị đánh giá kiểm điểm việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra mục tiêu SXKD Quý 1/2012; cuộc họp ngày 01/3/2012 Hội đồng quản trị bàn thảo thời gian tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2012, nội dung chính trình Đại hội đồng cổ đông tại Đại hội thường niên năm 2012 và quyết định các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị. Hội đồng TCTY CN XI MĂNG VIỆT NAM CTY CP XI MĂNG VICEM HOÀNG MAI Số: /XMHM-TCKT CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Hoàng Mai, ngày tháng 3 năm 2012 2 quản trị cũng đã tổ chức 01 cuộc họp không trực tiếp theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản để thông qua quyết nghị. II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị: STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung 1 01/NQ.HĐQT 15/01/2012 - Thông qua kết quả sản xuất kinh doanh năm 2011 và đề ra kế hoạch sản xuất kinh doanh Quý I/2012. - Thống nhất phê duyệt kế hoạch đấu thầu một số gói thầu tư vấn Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai và phê duyệt nội dung hồ sơ yêu cầu gói thầu tư vấn lập dự án đầu tư, Dự án dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai. - Một số công tác về tổ chức nhân sự. 2 02/NQ.HĐQT 23/02/2012 - Thông qua chủ trương nghiên cứu khảo sát địa hình phương án đặt vị trí nhà máy chính dây chuyền 2 nhà máy Xi măng Vicem Hoàng Mai tại khu vực Bắc Thắng – Xã Tân Thắng – Huyện Quỳnh Lưu – Tỉnh Nghệ An. 3 03/NQ.HĐQT 01/03/2012 - Thống nhất thông qua thời gian tổ chức, nội dung chính của Đại hội cổ đông thường niên năm 2012 và phương án phân chia lợi nhuận dự kiến năm 2011. - Thông qua Định mức kinh tế kỹ thuật năm 2012. - Công tác nhân sự; Bổ nhiệm trưởng phòng kế hoạch và Quản đốc Xưởng Clinker. - Thông qua chủ trương đầu tư dây chuyền sản xuất vôi. III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan: 3 STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớn Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ 1 Bùi Thị Tho Vợ ông Nguyễn Trường Giang, Giám đốc Công ty 30.000 0,042% 60.000 0,083% -Mua cổ phiếu trong kỳ 50.000 cổ phiếu, -Bán cổ phiếu trong kỳ 20.000 cổ phiếu V. Các vấn đề cần lưu ý khác: Không Nơi BÁO CÁO VỀ TÌNH HÌNH TUÂN THỦ CHUẨN MỰC VÀ NGUYÊN TẮC (ROSC) Đánh giá Tình hình Quản trị công ty của Việt Nam Tháng 6/2006 Tóm tắt Tổng quan Báo cáo này cung cấp đánh giá về khuôn khổ quản trị công ty của Việt Nam – bao gồm các lĩnh vực luật pháp và quy định, các cơ chế giám sát và cưỡng chế thực thi, thị trường, đặc biệt là thị trường chứng khoán. Báo cáo nêu lên một số vấn đề chính, tóm tắt tình hình tuân thủ các nguyên tắc quản trị công ty của OECD và đưa ra khuyến nghị về những điểm cần cải thiện. Các vấn đề chính: Khuôn khổ về quản trị công ty ở Việt Nam đang ở trong giai đoạn phát triển ban đầu, các luật và quy định liên quan đang được xây dựng. Khu vực doanh nghiệp vẫn còn mang nhiều tính chất phi chính thức, trong đó thị trường chứng khoán không chính thức đang còn lớn hơn nhiều so với thị trường chính thức, và nhà nước vẫn duy trì việc nắm giữ một tỷ lệ đáng kể trong các doanh nghiệp cổ phần hóa. Năng lực và nguồn lực của các cơ quan, tổ chức chịu trách nhiệm quản lý, cưỡng chế thực thi và phát triển thị trường còn hạn chế. Một số vấn đề lớn khác bao gồm: chưa có sự bảo vệ đầy đủ cho nhà đầu tư, chưa tuân thủ đầy đủ các chuẩn mực kế toán, và còn hạn chế công bố các thông tin có chất lượng. . Khuyến nghị: Trước mắt, Việt Nam đang phải đối mặt với những thách thức lớn trong việc phát triển thị trường vốn và thúc đẩy quản trị công ty tốt. Bản báo cáo này nêu lên một số biện pháp chủ yếu cần được thực hiện, bao gồm: ¾ Tăng cường vai trò và năng lực của cơ quan quản lý thị trường chứng khoán; ¾ Xây dựng khuôn khổ và chuẩn mực áp dụng cho thị trường chứng khoán không chính thức; ¾ Ban hành hướng dẫn thực hiện luật và quy định, trong đó có bộ quy tắc về quản trị công ty áp dụng cho các công ty niêm yết; ¾ Đẩy mạnh việc cưỡng chế tuân thủ pháp luật; ¾ Nâng cao nhận thức và đào tạo thành viên hội đồng quản trị các công ty về các vấn đề quản trị công ty; và ¾ Khuyến khích thông tin có chất lượng tốt, kịp thời và dễ tiếp cận. Lời cảm ơn Bản đánh giá về tình hình quản trị công ty của Việt Nam do ông Behdad Nowroozi thuộc Khu vực Đông Á và Thái Bình Dương của Ngân hàng Thế giới thực hiện vào tháng 5/2006, là một phần của Báo cáo về tình hình tuân thủ chuẩn mực và quy tắc. Nhóm công tác gồm có ông Khalid Mirza, ông James Seward, ông Triệu Quốc Việt và ông Trần Thanh Sơn. Báo cáo về tình hình tuân thủ chuẩn mực và quy tắc dựa trên mẫu bản câu hỏi về quản trị công ty do ông Phạm Duy Nghĩa (tư vấn) và Công ty Tư vấn Quản lý MCG xây dựng. Các ông/bà Olivier Fremond, Alexander Berg, Tadashi Endo, Peter Taylor, Thomas Rose và Noritaka Akamatsu đã đóng góp ý kiến nhận xét. Bản báo cáo được thực hiện dưới sự hướng dẫn chung của ông Khalid Mirza, Trưởng Ban Tài chính và Phát triển Khu vực Tư nhân vùng CONG TY CO PHAN o To TMT TMT MOTORS CORPORATION ceNG HoA xA ugr cnu Ncnh vrET NAM THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM EQc lap - Tg - Hpnh phric Independence - Freedo* - Hrypiness so:ffi9:tec-TMT Hd N|i, NSdy 24 thdng 07 ndm 2017 Ha Noi, day 24 month 07 year 2017 BAo cAo rixn nixn euAx rRI cONG Ty NrEM yET REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE OF LISTIIYG COMPANY Nim Kfnh sfri: To: 2017 -Uy ban Chirng khodn Nhd nu6c -So Giao dich Chung khodn ... 20/NQ-HĐQT 7/4 /2011 Phê duyệt kế hoạch Đt-XDCB 21/NQ-HĐQT 7/4 /2011 Bổ nhiệm lại chức vụ cán 22/NQ-HĐQT 7/4 /2011 Giới thiệu nhân HĐQT, BKS khóa II II NHIỆM KỲ II: 01/NQ-HĐQT 18/4 /2011 Bầu chủ tịch... 20/NQ-HĐQT 29/6 /2011 Bán cổ phần Cty cổ phần Crômit Cổ định III Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Công ty tiến hành tổ chức Đại hội cổ đông thường niên năm 2011 vào ngày 18 tháng năm 2011 bầu... 25/5 /2011 Bổ nhiệm phó phòng TĐM 17 17/NQ-HĐQT 25/5 /2011 Bán cổ phần Công ty cổ phần CKHG 18 18/NQ-HĐQT 22/6 /2011 Cử cán công tác Malaysia-Singapore 19 19/NQ-HĐQT 29/6 /2011 Bán cổ phần Công ty