Đề cương môn luật chứng khoán

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾBỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG Hệ đào tạo: Cử nhân luật chính quy Tên môn học: Luật chứng khoán Số tín chỉ: 02 Loại môn học: Tự chọn 1.

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ

BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

ĐỀ CƯƠNG MÔN HỌC

HÀ NỘI - 20175

Trang 2

BẢNG TỪ VIẾT TẮT

CAND Công an nhân dânCTQG Chính trị quốc giaKTĐG Kiểm tra đánh giáLVN Làm việc nhóm

Trang 3

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ

BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG

Hệ đào tạo: Cử nhân luật (chính quy)

Tên môn học: Luật chứng khoán

Số tín chỉ: 02

Loại môn học: Tự chọn

1 THÔNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN

1 PGS.TS Phạm Thị Giang Thu - Trưởng Bộ môn

Trang 4

Văn phòng Bộ môn luật tài chính-ngân hàng

Phòng A15.07 - Trường Đại học Luật Hà Nội

Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội

Điện thoại: 0437738316

2 MÔN HỌC TIÊN QUYẾT

Luật thương mại (module 1)

3 TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC

Luật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấpnhững kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạtđộng kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu trong kinhdoanh chứng khoán và quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán.Nội dung môn học gồm 7 vấn đề chính:

1 Tổng quan về chứng khoán và pháp luật chứng khoán

2 Pháp luật về chào bán chứng khoán

3 Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán

4 Pháp luật về công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ

5 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán

6 Pháp luật về kinh doanh chứng khoán

Trang 5

7 Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

8 Pháp luật về xử lí vi phạm và giải quyết tranh chấp trên thị trườngchứng khoán

4 NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC

Vấn đề 1 Tổng quan về chứng khoán và pháp luật chứng khoán

1 Khái niệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán

2 Khái niệm luật chứng khoán

Vấn đề 2 Pháp luật về chào bán chứng khoán

1 Khái niệm về chào bán chứng khoán

2 Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng

3 Nội dung pháp luật chào bán riêng lẻ

Vấn đề 3 Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán

1 Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịchtập trung

2 Thị trường phi tập trung và pháp luật về thị trường giao dịch phitập trung

Vấn đề 4 Pháp luật về công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ

1 Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ti chứng khoán

2 Pháp luật về công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hànggiám sát

3 Pháp luật về tổ chức lưu kí, thanh toán bù trừ chứng khoán

Vấn đề 5 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán

1 Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán

2 Pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán

Vấn đề 6 Pháp luật về kinh doanh chứng khoán

1 Tổng quan về hoạt động kinh doanh chứng khoán

2 Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán

Trang 6

Vấn đề 7 Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán

1 Những vấn đề cơ bản về quản lí nhà nước đối với chứng khoán vàthị trường chứng khoán

2 Pháp luật quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Vấn đề 8 Xử lí vi phạm, giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán

1 Vi phạm và xử lí vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

2 Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán

5 MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC

5.1 Mục tiêu nhận thức

 Về kiến thức

- Hiểu và nắm được một số khái niệm cơ bản trong lĩnh vực phápluật chứng khoán; các phương pháp nghiên cứu cơ bản trong khoahọc luật chứng khoán;

- Nhận diện được bản chất, đặc thù của các quan hệ pháp luật tronglĩnh vực chứng khoán;

- Nắm được nội dung cơ bản của các văn bản pháp luật hiện hànhđiều chỉnh trong lĩnh vực chứng khoán;

- Có được những kiến thức cơ bản về thực tiễn hoạt động chứng khoán

 Về kĩ năng

- Thành thạo một số kĩ năng tìm kiếm và sử dụng các quy định củapháp luật chứng khoán để giải quyết những tình huống cơ bản,điển hình trong lĩnh vực chứng khoán;

- Phát triển kĩ năng lập luận, góp ý xây dựng pháp luật trong lĩnhvực chứng khoán;

- Giúp cho người học có khả năng tư vấn pháp luật cho các chủ thểkinh doanh chứng khoán và các đối tượng khác để bảo vệ tốtquyền lợi của mình khi tham gia vào thị trường chứng khoán

 Về thái độ

Trang 7

- Đảm bảo cho học viên tự tin trước những vấn đề pháp lí nảy sinhtrong lĩnh vực chứng khoán;

- Bước đầu mong muốn tiếp tục theo đuổi nghiên cứu tìm hiểunhững kiến thức pháp lí sâu hơn trong lĩnh vực chứng khoán

5.2 Các mục tiêu khác

- Phát triển kĩ năng cộng tác, LVN;

- Phát triển kĩ năng tư duy sáng tạo, độc lập nghiên cứu;

- Trau dồi, phát triển năng lực đánh giá và tự đánh giá;

- Rèn kĩ năng lập kế hoạch, tổ chức, quản lí, điều khiển, theo dõi kiểmtra hoạt động, LVN, lập mục tiêu, phân tích chương trình

6 MỤC TIÊU NHẬN THỨC CHI TIẾT

1A4 Nêu được

khái niệm luật

1B1 Phân biệt

được các loạichứng khoán

1B2 Hiểu được

bản chất hoạtđộng của thịtrường chứngkhoán

1B3 Hiểu được

mối quan hệ giữathị trường chứngkhoán và các loạithị trường tàichính khác

1B4 Phân tích

1C1 Bình luận

được bản chấtpháp lí của cácloại chứng khoán

được về sự hìnhthành của thịtrường chứngkhoán Việt Nam

so với sự hìnhthành, phát triểncủa thị trườngchứng khoán củacác nước trên thếgiới

Trang 8

các nguồn luật cơ

bản điều chỉnh

quan hệ pháp luật

chứng khoán

được những điểmđặc thù trongphạm vi điềuchỉnh của luậtchứng khoán

1B5 Phân tích

được mối quan hệgiữa các chế địnhpháp luật chứngkhoán

được các nguyêntắc hoạt động củathị trường chứngkhoán

được tình huống

do giảng viên đưa

ra để nhận diệnquan hệ pháp luậtchứng khoán

được về các nhómquan hệ xã hội màpháp luật chứngkhoán điều chỉnh

vai trò của hoạt

được các phươngthức chào bánchứng khoán

2B3 Phân tích

được ưu, nhượcđiểm của từngphương thức phân

2C1 Chỉ ra được

ưu, nhược điểmcủa từng phươngthức chào bánchứng khoán đangđược áp dụng tạithị trường chứngkhoán Việt Namhiện nay

được về quy địnhchào bán chứngkhoán ra côngchúng của một số

Trang 9

các điều kiện chào

2B5 So sánh

được điều kiệnchào bán cổ phiếu,trái phiếu, chứngchỉ quỹ đầu tưtheo quy định hiệnhành

2B6 Giải thích

được vì sao phảicông bố thông tintrước khi bánchứng khoán racông chúng

2B7 Xác định

được những chủthể đặc biệt tronghoạt động chàobán chứng khoánriêng lẻ và quytrình chào bánchứng khoán củacác chủ thể này

2B8 Phân tích

nước trên thế giới

2C3 Đánh giá

được xu hướnghoàn thiện cácquy định về điềukiện chào bán cổphiếu và trái phiếu

ra công chúng

2C4 Đánh giá,

bình luận được vềviệc hoàn thiệnpháp luật về chàobán chứng khoánriêng lẻ ở ViệtNam hiện nay

được về sự bắtbuộc công bốthông tin haykhông trong hoạtđộng chào bánchứng khoán riêng

lẻ

Trang 10

lẻ

các điều kiện chào

được sự khácnhau giữa trình tự,thủ tục chào bánchứng khoán riêng

lẻ và chào bánchứng khoán racông chúng

được điều kiệngiao dịch chứngkhoán trên thịtrường tập trung

và chứng khoántrên thị trường phitập trung

3B3 Phân tích

3C1 Phân tích và

làm rõ được cơ sở

lí luận và thực tiễncủa việc chuyểnđổi mô hình tổchức và hoạt độngcủa sở giao dịchchứng khoán vàtrung tâm giaodịch chứng khoántheo Luật chứngkhoán năm 2006

3C2 Tìm hiểu

được định hướngphát triển thịtrường giao dịch

Trang 11

3B4 Phân tích

được nội dung, cơ

sở của các quyđịnh nhằm đảmbảo an toàn trongcác hoạt động trênthị trường tậptrung

chứng khoán củaViệt Nam trongnhững năm tới

Trang 12

4B2 Lí giải được

cơ sở lí luận củacác quy định hạnchế hoạt độngkinh doanh chứngkhoán

4B3 Giải thích

được vì sao các tổchức tín dụngkhông được phéptrực tiếp kinhdoanh chứngkhoán

4B4 Phân tích

được điều kiện đểcác chủ thể kinhdoanh chứngkhoán lâm vàotình trạng cảnhbáo

4B5 Làm rõ được

những quy địnhnhằm đảm bảo antoàn trong hoạtđộng của công ti

hoạt động của cácchủ thể kinhdoanh chứngkhoán với sự pháttriển của thịtrường chứngkhoán ở ViệtNam

được về mức độphù hợp của quyđịnh hiện hành vớicam kết quốc tếcủa Việt Nam liênquan đến mô hìnhcác chủ thể kinhdoanh chứngkhoán trên thịtrường chứngkhoán Việt Nam

4C3 Liên hệ thực

tiễn pháp lí để làm

rõ và lí giải được

sự phát triển vàsuy giảm số lượngcác công ti chứngkhoán, công tiquản lí quỹ trongthời gian qua

Trang 13

chứng khoán,công ti quản líquỹ.

4B6 Phân tích

được vai trò của

tổ chức lưu kí vàthanh toán bù trừtrên thị trườngchứng khoán

được về sự khácbiệt giữa hoạtđộng lưu kí chứngkhoán của trungtâm lưu kí vớihoạt động lưu kícủa công ti chứngkhoán

các loại quỹ đầu

tư chứng khoán

được công ti đầu

tư chứng khoán vàquỹ đầu tư chứngkhoán

5B2 Xác định

được vai trò củacông ti đầu tưchứng khoán vàquỹ đầu tư chứngkhoán đối với thịtrường chứngkhoán

5B3 Phân tích

được các điềukiện thành lập quỹđầu tư chứngkhoán và công tiđầu tư chứng

được quan hệgiữa quỹ đầu tưchứng khoán vàcông ti quản líquỹ

5C2 Phân tích

được thực tiễnhoạt động củacông ti đầu tưchứng khoán vàcông ti quản líquỹ và nêu ranhững đề xuấtpháp lí

Trang 14

khái niệm kinh

6B2 Phân tích

được những biệnpháp cơ bản đểphòng ngừa rủi rotrong hoạt độngkinh doanh chứngkhoán

6B3 Phân tích

được quyền vànghĩa vụ của cácbên trong hợpđồng bảo lãnhphát hành chứngkhoán

6B4 So sánh

được hoạt độngbảo lãnh pháthành chứng khoánvới hoạt động bảolãnh ngân hàng

6C2 Đánh giá

được thực trạnghoạt động bảolãnh phát hànhhiện nay và nêuđược các đề xuấthoàn thiện

6C3 Phân tích

được các nội dungpháp lí bảo vệ nhàđầu tư trong hoạtđộng môi giớichứng khoán

6C4 Đánh giá

được thực trạnghoạt động môigiới chứng khoánhiện nay và nêuđược các đề xuấthoàn thiện

6C5 Nêu và phân

tích được ý nghĩa

Trang 15

điểm của hoạt

6B6 So sánh

được hoạt động tựdoanh chứngkhoán với hoạtđộng mua, bánchứng khoán củacông ti đầu tưchứng khoán

6B7 Phân tích

được các quyền vànghĩa vụ cơ bảncủa các bên tronghợp đồng dịch vụ

uỷ thác quản líquỹ đầu tư chứngkhoán

của các quy địnhbảo vệ nhà đầu tưkhi công ti chứngkhoán vừa hoạtđộng tự doanh,vừa hoạt độngmôi giới chứngkhoán

6C6 Nêu và phân

tích được ý nghĩacủa những quyđịnh của pháp luật

về giới hạn tư vấnđầu tư chứngkhoán (tức lànhững nội dungkhông được phépkhuyến nghị chonhà đầu tư)

được về những

ưu, nhược điểm

về địa vị pháp lí

Trang 16

7B2 Phân tích

được vai trò vànội dung quản líthông tin trên thịtrường chứng khoáncủa Uỷ ban chứngkhoán nhà nước

7B3 Phân tích

được những nguyênnhân cơ bản dẫnđến vi phạm phápluật chứng khoán

7B4 So sánh

được hoạt độngthanh tra và hoạtđộng giám sáttrong lĩnh vựcchứng khoán của

Uỷ ban chứngkhoán nhà nước

của Uỷ banchứng khoán nhànước theo quyđịnh của phápluật hiện hành

được về thựctrạng quản lí nhànước đối vớichứng khoán vàthị trường chứngkhoán hiện nay vàđưa ra một số đềxuất, kiến nghị

được về các chếtài xử lí vi phạm

Trang 17

8B2 Nêu và phân

tích được nhữngnguyên nhân cơbản dẫn đến tranhchấp trong lĩnhvực chứng khoán

pháp luật chứngkhoán theo quyđịnh của pháp luậthiện hành

8C2 Phân tích

được mối quan hệgiữa hoạt độnggiám sát với xử lí

vi phạm pháp luậtchứng khoán

8C3 Đưa ra được

nhận xét về thựctrạng tranh chấp

và giải quyết tranhchấp trong lĩnhvực chứng khoánhiện nay và có ýkiến đề xuất, kiếnnghị

7 TỔNG HỢP MỤC TIÊU NHẬN THỨC

Mục tiêu

Trang 18

2 Vũ Văn Cương, “Một số vấn đề pháp lí về công ti chứng khoán

theo luật chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

3 Nguyễn Kiều Giang, “Một số vấn đề pháp lí cơ bản về thị trường

giao dịch chứng khoán ở Việt Nam”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

4 Trần Vũ Hải, “Một số vấn đề pháp lí về công ti đầu tư chứng

khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

5 Nguyễn Minh Hằng, “Tính thống nhất của các quy định về chàobán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 và Luật chứng

khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

6 Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với sự phát triển

của thị trường chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

Trang 19

7 Phạm Thị Giang Thu - Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp

lí về chào bán cổ phiếu của công ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước

pháp luật, số 7/2009, tr 34 - 37.

8 Phạm Thị Giang Thu, “Quản lí nhà nước về chứng khoán và thị

trường chứng khoán một số nước trên thế giới”, Tạp chí luật học,

số 8/2006

9 Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng cơ

hội đầu tư và khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

10 Nguyễn Văn Tuyến, “ Tính hiệu quả của Luật chứng khoán - Sự

tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số

8/2006

11 Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thông tin theo Luật

chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.

12

Nguyễn Văn Tuyến, Nguyễn Hoàng Tuấn, "Hoàn thiện pháp luật

về chứng khoán hoá bất động sản ở Việt Nam hiện nay", tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 01/2015.

Lê Thị Thảo, " Trách nhiệm pháp lý đối với hành vi giao dịch

nội gián trên thị trường chứng khoán", Tạp chí Dân chủ và pháp luật số 04/2015

15

Ngô Đức Vượng, " Repo chứng khoán và một số giải pháp hoàn

thiện", Tạp chí Thanh tra chính phủ, số 04/2014

16

Viên Thế Giang, " Pháp luật về kiểm soát hành vi sử dụng thông

tin nội bộ để mua bán chứng khoán ở Việt Nam hiện nay", Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 11/2014.

* Văn bản quy phạm pháp luật liên quan

Trang 20

Nghị định của Chính phủ số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luậtchứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luậtchứng khoán

4

Nghị định của Chính phủ số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 sửađổi bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hànhmột số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một

số điều của Luật chứng khoán

5

Nghị định của Chính phủ số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán

6

Nghị định của Chính phủ số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/7/2011 về chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ti cổ phần.7

Nghị định của Chính phủ số 189/2013/NĐ-CP ngày 20/11/2013sửa đổi Nghị định 59/2011/NĐ-CP về chuyển doanh nghiệp100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần

8

Nghị định của Chính phủ số 116/2015/NĐ-CP ngày 11/11/2015sửa đổi Nghị định 59/2011/NĐ-CP về chuyển doanh nghiệp100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần

Định dạng
Số trang	39
Dung lượng	350,5 KB