ĐỀ CƯƠNG MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁNLuật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp những kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu trong kinh doanh chứng khoán và quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán.Nội dung môn học gồm 7 vấn đề chính: 1.Những vấn đề cơ bản về luật chứng khoán2.Pháp luật về chào bán chứng khoán3.Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán4.Pháp luật về chủ thể kinh doanh chứng khoán5.Pháp luật về kinh doanh chứng khoán6.Pháp luật vềhủ thể kinh doanh chứng khoán trường chứng khoán8.Pháp luật về xử lí vi phạm và giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MƠN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG HÀ NỘI - 2012 BẢNG TỪ VIẾT TẮT BT CAND CTQG ĐĐ KTĐG LVN MT NC TC TG VĐ Bài tập Công an nhân dân Chính trị quốc gia Địa điểm Kiểm tra đánh giá Làm việc nhóm Mục tiêu Nghiên cứu Tín Thời gian Vấn đề TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG Hệ đào tạo: Tên mơn học: Số tín chỉ: Loại mơn học: Cử nhân luật (chính quy) Luật chứng khốn 03 Tự chọn THƠNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN TS Phạm Thị Giang Thu - GVC, Trưởng Bộ môn Điện thoại: 0437738316 Email: hoangminh2404@yahoo.com ThS Nguyễn Minh Hằng - GV Điện thoại: 0437738316 Email: nguyenminhhang246@gmail.com ThS Nguyễn Đức Ngọc - GV Điện thoại: 0437738316 Email: ngocduc.vn178@yahoo.com ThS Trần Vũ Hải - GV Điện thoại: 0437738316 Email: tranvuhai2007@gmail.com ThS Phạm Nguyệt Thảo - GV Điện thoại: 0437738316 Email: phnthao@gmail.com ThS Nguyễn Thị Thanh Tú - GV Điện thoại: 0437738316 ThS Nguyễn Thị Hải Yến - GV Điện thoại: 0437738316 Hoàng Minh Thái - GV Điện thoại: 0437738316 Văn phòng Bộ mơn luật tài chính-ngân hàng Phịng 505 – K4 - Trường Đại học Luật Hà Nội Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: 0437738316 MÔN HỌC TIÊN QUYẾT Luật thương mại (module 1) TĨM TẮT NỘI DUNG MƠN HỌC Luật chứng khốn mơn khoa học pháp lí chun ngành, cung cấp kiến thức địa vị pháp lí chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khốn, nội dung pháp lí chủ yếu kinh doanh chứng khốn quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khốn Nội dung mơn học gồm vấn đề chính: Những vấn đề luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán Pháp luật kinh doanh chứng khoán Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn quỹ đầu tư chứng khốn Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Pháp luật xử lí vi phạm giải tranh chấp thị trường chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC Vấn đề Khái niệm chứng khoán luật chứng khoán Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán Khái niệm luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng khoán Khái niệm chào bán chứng khoán Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán công chúng Nội dung pháp luật chào bán riêng lẻ Vấn đề Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật điều chỉnh tổ chức hoạt động thị trường giao dịch tập trung Thị trường phi tập trung pháp luật thị trường giao dịch phi tập trung Vấn đề Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán Pháp luật tổ chức hoạt động cơng ti chứng khốn Pháp luật cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn ngân hàng giám sát Pháp luật tổ chức lưu kí, toán bù trừ chứng khoán Vấn đề Pháp luật kinh doanh chứng khoán Tổng quan hoạt động kinh doanh chứng khoán Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán Vấn đề Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Những vấn đề quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn Pháp luật quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Vấn đề Xử lí vi phạm, giải tranh chấp thị trường chứng khốn Vi phạm xử lí vi phạm lĩnh vực chứng khoán Giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC 5.1 Mục tiêu nhận thức Về kiến thức - Hiểu nắm số khái niệm lĩnh vực pháp luật chứng khoán; phương pháp nghiên cứu khoa học luật chứng khoán; - Nhận diện chất, đặc thù quan hệ pháp luật lĩnh vực chứng khoán; - Nắm nội dung văn pháp luật hành điều chỉnh lĩnh vực chứng khốn; - Có kiến thức thực tiễn hoạt động chứng khoán Về kĩ - Thành thạo số kĩ tìm kiếm sử dụng quy định pháp luật chứng khốn để giải tình bản, điển hình lĩnh vực chứng khốn; - Phát triển kĩ lập luận, góp ý xây dựng pháp luật lĩnh vực chứng khoán; - Giúp cho người học có khả tư vấn pháp luật cho chủ thể kinh doanh chứng khoán đối tượng khác để bảo vệ tốt quyền lợi tham gia vào thị trường chứng khoán Về thái độ - Đảm bảo cho học viên tự tin trước vấn đề pháp lí nảy sinh lĩnh vực chứng khoán; - Bước đầu mong muốn tiếp tục theo đuổi nghiên cứu tìm hiểu kiến thức pháp lí sâu lĩnh vực chứng khốn 5.2 Các mục tiêu khác - Phát triển kĩ cộng tác, LVN; - Phát triển kĩ tư sáng tạo, độc lập nghiên cứu; - Trau dồi, phát triển lực đánh giá tự đánh giá; - Rèn kĩ lập kế hoạch, tổ chức, quản lí, điều khiển, theo dõi kiểm tra hoạt động, LVN, lập mục tiêu, phân tích chương trình MỤC TIÊU NHẬN THỨC CHI TIẾT MT VĐ Bậc 1A1 Nêu 1B1 Bậc Phân Bậc biệt 1C1 Bình luận Khái niệm chứng khoán luật chứng khoán khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán 1A2 Nêu khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khốn 1A3 Mơ tả phận cấu thành thị trường chứng khoán 1A4 Nêu khái niệm luật chứng khoán 1A5 Nêu phạm vi điều chỉnh Luật chứng khoán hành 1A6 Nêu chế định Luật chứng khoán 1A7 Nêu nguồn luật điều chỉnh quan hệ pháp luật chứng khoán loại chứng khoán 1B2 Hiểu chất hoạt động thị trường chứng khoán 1B3 Hiểu mối quan hệ thị trường chứng khoán loại thị trường tài khác 1B4 Phân tích điểm đặc thù phạm vi điều chỉnh luật chứng khốn 1B5 Phân tích mối quan hệ chế định pháp luật chứng khoán chất pháp lí loại chứng khốn 1C2 Bình luận hình thành thị trường chứng khốn Việt Nam so với hình thành, phát triển thị trường chứng khoán nước giới 1C3 Bình luận nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khốn 1C4 Bình luận tình giảng viên đưa để nhận diện quan hệ pháp luật chứng khốn 1C5 Bình luận nhóm quan hệ xã hội mà pháp luật chứng khoán điều chỉnh Pháp luật chào bán chứng khoán 2A1 Nêu khái niệm, phương thức chào bán chứng khốn 2A2 Nêu vai trị hoạt động chào bán chứng khoán 2A3 Chỉ phương thức phân phối chứng khoán 2A4 Nêu tiêu chí hoạt động chào bán riêng lẻ chào bán công chúng 2A5 Nêu quy định chủ thể chào bán chứng khoán công chúng 2A6 Nêu điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng theo quy định pháp luật hành 2A7 Nêu 2B1 Phân tích sở kinh tế pháp lí việc phân loại phương thức chào bán chứng khoán 2B2 Phân biệt phương thức chào bán chứng khoán 2B3 Phân tích ưu, nhược điểm phương thức phân phối chứng khoán 2B4 Chỉ có khác biệt điều kiện chào bán chứng khoán vốn chào bán chứng khoán nợ 2B5 So sánh điều kiện chào bán cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ đầu tư theo quy định hành 2B6 Giải thích phải 2C1 Chỉ ưu, nhược điểm phương thức chào bán chứng khoán áp dụng thị trường chứng khốn Việt Nam 2C2 Bình luận quy định chào bán chứng khốn cơng chúng số nước giới 2C3 Đánh giá xu hướng hoàn thiện quy định điều kiện chào bán cổ phiếu trái phiếu công chúng 2C4 Đánh giá, bình luận việc hồn thiện pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ Việt Nam 2C5 Bình luận bắt trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn công chúng 2A8 Nêu quy định trách nhiệm chủ thể chào bán chứng khốn cơng chúng 2A9 Nắm quy định chủ thể chào bán chứng khoán riêng lẻ 2A10 Nêu điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định pháp luật hành 2A11 Nêu quy định trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn riêng lẻ Pháp công bố thông tin trước bán chứng khốn cơng chúng 2B7 Xác định chủ thể đặc biệt hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ quy trình chào bán chứng khốn chủ thể 2B8 Phân tích khác biệt điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ so với chào bán chứng khốn cơng chúng 2B9 Phân biệt khác trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ chào bán chứng khốn cơng chúng buộc cơng bố thơng tin hay khơng hoạt động chào bán chứng khốn riêng lẻ 3A1 Làm rõ 3B1 Xác định 3C1 Phân tích khái niệm, đặc tổ chức làm rõ sở luật tổ chức thị trường chứng khốn 10 điểm vai trị thị trường giao dịch chứng khoán tập trung 3A2 Nêu vai trò thị trường giao dịch tập trung 3A3 Làm rõ nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung 3A4 Làm rõ điều kiện thành viên thị trường giao dịch tập trung 3A5 Làm rõ hoạt động niêm yết chứng khoán thị trường giao dịch tập trung 3A6 Làm rõ nghĩa vụ công bố thông tin thị trường giao dịch tập trung 3A7 Làm rõ hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán 3B2 Phân biệt điều kiện giao dịch chứng khoán thị trường tập trung chứng khoán thị trường phi tập trung 3B3 Phân tích mối liên hệ nguyên tắc vận hành thị trường giao dịch tập trung 3B4 Phân tích nội dung, sở quy định nhằm đảm bảo an toàn hoạt động thị trường tập trung lí luận thực tiễn việc chuyển đổi mơ hình tổ chức hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khốn năm 2006 3C2 Tìm hiểu định hướng phát triển thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam năm tới 10 Nghị định Chính phủ số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2010 xử lí vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn 11 Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 việc thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội 12 Quy chế tổ chức hoạt động cơng ti chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định Bộ trưởng Bộ tài số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 13 Quyết định Bộ trưởng Bộ tài số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế tổ chức hoạt động cơng ti chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 14 Quy chế tổ chức hoạt động công ti quản lí quỹ ban hành kèm theo Quyết định Bộ trưởng Bộ tài số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/05/2007 15 Quyết định Bộ tài số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế tổ chức hoạt động công ti quản lí quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 C TÀI LIỆU THAM KHẢO LỰA CHỌN * Sách Phạm Thị Giang Thu, Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nguyễn Minh Hằng, Trần Vũ Hải, Hỏi đáp luật chứng khoán Việt Nam, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 * Website www.ssc.gov.vn www.worldbank.org.vn www.luatvietnam.com.vn www.wto.org www.vneconomy.com.vn www.adb.org HÌNH THỨC TỔ CHỨC DẠY-HỌC 9.1 Lịch trình chung 20 Tuần Số Số tiết TC 2 Lí thuyết Lí thuyết Seminar LVN Tự NC Seminar Lí thuyết Lí thuyết LVN Tự NC Seminar Seminar 2 2 2 2 2 2 1 1 2 2 1 Lí thuyết VĐ Lí thuyết 1 Buổi 2 Seminar LVN Seminar Tự NC Li thuyết Semina Lí thuyết Tự NC LVN Seminar Seminar Lí thuyết LVN Tự NC Seminar 10 Seminar 11 Seminar 12 Tổng 4 2 2 2 2 79 1 2 1 2 1 1 45 5 6 8 KTĐG Đăng kí BT học kì, nhận BT nhóm số Nộp BT nhóm số 1, nhận BT nhóm số Thuyết trình BT nhóm số Nộp BT nhóm số Nộp BT học kì, thuyết trình BT nhóm số 9.2 Lịch trình chi tiết Tuần 1: Vấn đề + + 21 Hình thức TG, tổ chức ĐĐ dạy-học Nội dung Lí - Giới thiệu khái quát thuyết vấn đề TC chứng khoán thị trường chứng khoán - Giới thiệu khái niệm luật chứng khoán, phạm vi điều chỉnh, quan hệ pháp luật chứng khoán * KTĐG: - Đăng kí BT học kì - Nhận BT nhóm số Lí - Khái niệm hoạt động thuyết chào bán chứng khoán TC - Các phương thức chào bán chứng khoán - Chủ thể chào bán chứng khoán 22 Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương I Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 - Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 Lí - Giới thiệu pháp luật thuyết chào bán chứng khốn TC cơng chúng - Giới thiệu pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ Seminar - Bình luận khái niệm chứng khoán, thị trường TC chứng khoán - Tìm hiểu pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán LVN 1 - Xác định phạm vi điều chỉnh Luật chứng khốn TC - Tìm hiểu sở ban hành Luật chứng khoán năm 2006 Tự NC 1 - Pháp luật chứng khoán số nước giới TC - Các khái niệm Chương II Giáo trình luật chứng khoán - Đánh giá pháp luật chào bán chứng khốn Việt Nam tìm hiểu pháp luật chào bán chứng khoán hành đáp ứng yêu cầu thực tiễn Việt Nam đến mức độ nào? Seminar - Làm rõ phương thức chào bán chứng khoán TC - Làm rõ tư cách điều kiện 23 chủ thể chào bán chứng khoán Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 505 - K4 Tuần 2: Vấn đề + Hình thức TG, tổ chức ĐĐ dạy-học Nội dung Lí - Các khái niệm, đặc điểm thuyết vai trò thị trường giao TC dịch chứng khoán tập trung - Các nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung - Pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trường giao dịch tập trung Lí thuyết - Khái niệm, đặc điểm, vai trị cơng ti chứng khoán TC - Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá sản cơng ti chứng khốn - Các hạn chế bảo đảm an toàn hoạt động cơng ti chứng khốn Tự NC 24 - Quy chế thành lập cấp giấy phép hoạt động cơng ti TC chứng khốn - Quy chế thành lập, cấp Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 * Đọc: Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 * Đọc: - Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại phép hoạt động cơng ti quản học Luật Hà Nội, lí quỹ đầu tư chứng khốn Nxb CAND, Hà - Bình luận mức độ phù hợp Nội, 2008 quy định hành với cam kết quốc tế Việt Nam liên quan đến mơ hình chủ thể kinh doanh chứng khoán thị trường chứng khốn Việt Nam LVN - Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc TC chuyển đổi mơ hình tổ chức hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khoán năm 2006 - Phân tích yếu tố ảnh hưởng đến hiệu áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán - So sánh hoạt động tự doanh chứng khoán với hoạt động mua, bán chứng khoán cơng ti đầu tư chứng khốn * Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 Seminar - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khốn TC cơng chúng - Điều kiện, trình tự, thủ tục * Đọc: - Chương I Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại 25 chào bán chứng khoán riêng học Luật Hà Nội, lẻ Nxb CAND, Hà Nội, 2008 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 Seminar - Làm rõ vai trò mơ hình sở giao dịch chứng TC khoán thị trường giao dịch tập trung - Các nguyên tắc thị trường giao dịch tập trung - Một số hoạt động sở giao dịch chứng khoán Tư vấn * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 - Tham khảo tình thực tiễn chào bán chứng khốn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 505 – K4 Tuần 3: Vấn đề + Hình thức TG, tổ chức ĐĐ dạy-học 26 Nội dung Yêu cầu sinh viên chuẩn bị Lí - Pháp luật tổ chức thuyết hoạt động công ti quản TC lí quỹ đầu tư chứng khốn ngân hàng giám sát - Pháp luật tổ chức, lưu kí, bù trừ chứng khốn * KTĐG: - Nộp BT nhóm số - Nhận BT nhóm số * Đọc: - Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008, tr 303 - 366 - Các quy chế chủ thể kinh doanh chứng khoán quy chế liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán Seminar - Điều kiện thành lập cơng ti chứng khốn cơng TC ti quản lí quỹ đầu tư chứng khốn - Vai trị ngân hàng giám sát hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khốn * Đọc: - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 LVN - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Phân tích vai trị Uỷ ban chứng khốn nhà nước TC việc tổ chức đảm bảo thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh Seminar Thuyết trình BT nhóm số TC 27 TNC Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật TC kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán * Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 Lí - Phân tích khái niệm, đặc thuyết trưng hoạt động kinh TC doanh chứng khoán - Giới thiệu hoạt động kinh doanh chứng khoán mối liên hệ nội dung giảng với học trước - Đề cập điều kiện pháp lí mà chủ thể kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng tiến hành nghiệp vụ kinh doanh - Phân biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh, hoạt động tư vấn đầu tư hoạt động quản lí danh mục đầu tư * Đọc: - Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008, tr 395 428 Tư vấn - Nghị định xử phạt hành lĩnh vực chứng khốn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 505 - K4 Tuần 4: Vấn đề Hình thức 28 TG, Nội dung Yêu cầu sinh viên tổ chức ĐĐ dạy-học Lí thuyết chuẩn bị - Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán - Pháp luật quỹ đầu tư chứng khốn * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 Seminar - So sánh mức độ rủi ro hoạt động kinh doanh TC chứng khốn - Tìm hiểu hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán * Đọc: - Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 Seminar - Các chủ thể thực hoạt động kinh doanh chứng TC khoán - Vấn đề đăng kí, lưu kí, tốn, bù trừ chứng khốn Seminar - Điều kiện thành lập quỹ đại chúng quỹ thành TC viên - Phân biệt công ti đầu tư chứng khốn cơng ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán 29 TNC Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật TC kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khốn, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 LVN Tìm hiểu thực trạng vi phạm pháp luật lĩnh TC vực chứng khoán hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 505 - K4 Tuần 5: Vấn đề + Hình thức TG, tổ chức ĐĐ dạy-học Lí thuyết 30 Nội dung - Giới thiệu hệ thống quan quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn - Phân tích vị trí pháp lí Ủy ban chứng khốn Nhà nước So sánh với quan tương đương số quốc gia đánh giá ưu nhược Yêu cầu sinh viên chuẩn bị điểm mơ hình quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam * KTĐG: Nộp BT nhóm số LVN Tìm hiểu thực trạng vi TC phạm pháp luật lĩnh vực chứng khoán hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Tự NC - Đánh giá nhận xét TC thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khốn - Tìm hiểu thực trạng giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán đưa khuyến nghị để hạn chế giải tốt tranh chấp 31 Seminar 10 - Phân tích chất tranh chấp lĩnh vực chứng khoán dạng tranh chấp chủ yếu - Những nguyên nhân dẫn đến tranh chấp lĩnh vực chứng khoán - Giới thiệu phương thức giải tranh chấp ưu, nhược điểm phương thức Seminar - Xử lí vi phạm pháp luật 11 TC chứng khoán thị trường chứng khốn theo hình thức xử lí hành - Xử lí vi phạm chứng khốn thị trường chứng khốn theo hình thức xử lí hình Seminar * KTĐG: - Nộp BT học kì 12 TC - Thuyết trình BT nhóm số Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 505 - K4 10 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI MƠN HỌC Theo quy chế đào tạo hành 11 PHƯƠNG PHÁP, HÌNH THỨC KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ 11.1 Đánh giá thường xuyên 32 - Kiểm diện; Minh chứng tham gia seminar, LVN (biên làm việc, hợp đồng học tập ); Trắc nghiệm, BT 11.2 Đánh giá định kì Hình thức Tỉ lệ BT nhóm 30% BT học kì 20% Thi kết thúc học phần 50% 11.3 Tiêu chí đánh giá Hình thức - BT nhóm: Đánh máy 10 - 12 trang A4, dãn dịng đơn, cỡ chữ 14 - BT học kì: Đánh máy 12 - 15 trang A4, dãn dòng đơn, cỡ chữ 14 Nội dung - BT chọn danh mục BT Bộ môn công bố sở đề xuất sinh viên giảng viên đồng ý - Tiêu chí đánh giá: + Xác định vấn đề rõ ràng, hợp lí điểm + Phân tích logic, thẳng vào vấn đề điểm + Tài liệu sử dụng phong phú, đa dạng, hấp dẫn điểm + Ngôn ngữ sáng, trình bày đẹp điểm Tổng: 10 điểm 33 MỤC LỤC Trang Thông tin giảng viên Mơn học tiên Tóm tắt nội dung môn học 4 Nội dung chi tiết môn học Mục tiêu chung môn học Mục tiêu nhận thức chi tiết Tổng hợp mục tiêu nhận thức 18 Học liệu 18 Hình thức tổ chức dạy-học 21 10 Chính sách mơn học 32 11 Phương pháp, hình thức kiểm tra đánh giá 32 34 ... chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC Vấn đề Khái niệm chứng khoán luật chứng khoán Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán Khái niệm luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng khoán. .. vực chứng khốn Nội dung mơn học gồm vấn đề chính: Những vấn đề luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật chủ thể kinh doanh chứng khoán. .. Vấn đề Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật cơng ti đầu tư chứng khốn Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán