commen law chế đinh đặc thù – chế định ủy thác

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA LUẬT LUẬT SO SÁNH CHUYÊN ĐỀ: COMMEN LAW CHẾ ĐINH ĐẶC THÙ – CHẾ ĐỊNH ỦY THÁC GVHD: NGUYỄN ANH THƯ 3.3 Chế định đặc 3.3.1 Khái niệm thù - Chế định ủy thác Trust chế định đặc thù dòng họ common law Trust giao dịch pháp lý qua đó, người (gọi người lập trust hay settlor) chuyển giao nhiều tài sản cho người khác (gọi người nhận trust hay trustee) để người sau sử dụng, định đoạt lợi ích người khác (gọi người hưởng thụ hay beneficciary) hay mục đích phù hợp với pháp luật, người lập trust xác định trước Chế định ủy thác chế định đặc thù khởi nguồn từ nước Anh, trình xâm chiếm thuộc địa Vì với vùng đất đai rộng lớn nước thuộc địa, cách mà nước Anh quản lí tốt phải ủy thác công việc Đây giao dịch đặc biệt có nguồn góc từ luật Anh phổ biến luật đại hầu chịu ảnh hưởng văn hóa pháp lý anglo-saxon 3.3.2 Đặc điểm Chế định ủy thác đảm bảo công cho người ủy thác người ủy thác (là hành vi bảo đảm công xã hội cách ngăn chặn hành vi cá nhân với dụng ý giữ lại nhằm chiếm đoạt tiền lợi ích vật chất khác trái với lương tâm giáo lí) Chế định ủy thác trở thành chế định tiêu biểu dòng họ Common law chế định đặc thù HTPL Anh (vì khởi nguồn từ Anh) 3.3.3 • Phân loại trust Trust pháp định: Đây trust thiết lập theo quy định luật trường hợp luật dự kiến Một số ví dụ luật Anh: Nếu di sản có nhiều người thừa kế, phải có vai trò trustee cần bán bất động sản thuộc di sản; Người thi hành di chúc đóng vai trò trustee tiến hành bán tài sản thuộc di sản; Việc chuyển giao bất động sản thuộc di sản, tình trạng sở hữu chung theo phần, cho người đồng thừa kế mà có người chưa thành niên phải dẫn GVHD: NGUYỄN ANH THƯ đến việc thiết lập trust có đối tượng bất động sản đó, nhằm bảo vệ quyền lợi quyền lợi người thừa kế chưa thành niên • Trust rõ ràng: Là trust thiết lập theo ý chí người có tài sản VD: Một người anh chuyển giao số tiền cho em trai để người sau sử dụng vào việc trang trãi chi phí học tập cho người sau Một người lập di chúc định chuyển giao toàn tài sản sau chết cho người vợ góa người sau toàn quyền sử dụng, định đoạt tài sản với điều kiện chuyển giao tất lại, sau người sau chết, cho người cháu trai người lập di chúc Dựa vào trường hợp để xác định: TH1: Tùy theo người lập trust sống hay chết : - Trust lập lúc sống (luôn chịu chi phối quy định khắt khe hình thức nội dung nhiều so với trust di chúc) - Trust di chúc TH2: Tùy theo đặc điểm người thụ hưởng: - Trust tư nhân: có người thụ hưởng nhiều tư nhân định rõ - Trust công cộng: có người thụ hưởng công chúng, phận xã hội gồm người vô danh, thuộc giai tầng xã hội hay thuộc giới nghề nghiệp xác định ( trust mang tính chất từ thiện đăng kí vào sổ từ thiện để chịu giám sát quyền lực công cộng trình thực hiện.) • Trust mập mờ: Là loại trust phát sinh từ ý chí suy đoán người có tài sản Học thuyết pháp lý chia làm nhóm: Trust mập mờ đích thực: Là loại trust phát sinh từ giao dịch mà bên gán cho tên chí không đặc tên GVHD: NGUYỄN ANH THƯ VD: Một người mắc nợ thỏa thuận với chủ nợ người mắc nợ chuyển giao cho chủ nợ tài sản đặc định cho chủ nợ sau người mắc nợ chết Khi đó, người mắc nợ suy đoán có quyền nghĩa vụ trustee quan hệ với chủ nợ tài sản liên quan Trust hệ quả: Là loại trust phát sinh hiệu lực giao dịch khác hệ pháp lí tự nhiên giao dịch VD: Một người mua tài sản (gọi A) danh nghĩa người khác, ý định tặng cho, người bỏ tiền mua tài sản người thực có quyền thụ hưởng tài sản, người đứng tên mua tài sản (gọi B) trustee đoán Giải pháp cho phép, trường hợp B có quan hệ yêu đương lăng nhăng, gia đình A tiến hành vụ kiện đòi trả lại tài sản liên quan cho gia đình sau A chết Tuy nhiên, suy đoán bị đảo ngược: người bị coi trustee (B) có quyền chứng minh đơn giản trustee mà người thật có quyền tài sản Trust hệ phát sinh từ trust không hoàn hảo: người lập trust chuyển giao tài sản cho người nhận trust lại chết mà chưa kịp định người thụ hưởng tài sản, người nhận trust đảm nhận vai trò trustee tài sản liên quan, lợi ích di sản người lập trust Trust diễn dịch: Là trust phát sinh hiệu lực không theo ý chí trustee, chí chống lại ý chí VD: Thay bán tài sản lợi ích trust, người bán tài sản trust để thu lợi riêng Giả sử tài sản thuộc loại vật đặc định, việc người biết rõ tài sản trust bán cách gian lận mà chấp nhận mua khiến cho người mua theo yêu cầu người thụ hưởng trust, bị Tòa án buộc trở thành trustee bắt đắt dĩ tài sản GVHD: NGUYỄN ANH THƯ 3.3.4 Tư cách chủ thể quyền, nghĩa vụ chủ thể tham gia vào chế định Người lập trust: • Là người tạo trust ý chí Bằng bày tỏ ý chí đơn phương, người lập trust chuyển giao nhiều tài sản cho người nhận trust Ý chí ghi nhận hình thức chúc thư, hợp đồng tặng cho giao dịch đơn phương Điều kiện chủ thể: Là người có lực hành vi có tài sản quyền định đoạt tài sản Phân loại: có loại Người lập đồng thời người nhận: Là phương diện vật chất, tài sản không chuyển giao từ người sang người khác; mặt pháp lý: trước đặt quyền chủ sở hữu, tài sản đặt quyền người đó, lại mang tư cách người nhận trust Người lập người nhận chủ thể khác nhau: Là người lập trust phải thực giao dịch chuyển giao tài sản: Tài sản số tiền chuyển cách trao tay chuyển khoản việc chuyển giao hoàn tất người nhận tài sản người nhận số tiền Tài sản động sản chuyển giao cách giao nhận phương diện vật chất coi chuyển giao hiệu lực cam kết chuyển giao đơn phương mà người chuyển giao quyền hủy bỏ Tài sản cổ phần có ghi tên chuyển giao cách sang tên sổ đăng kí cổ phần Tài sản bất động sản quyền chuyển giao cách sang tên sổ đăng kí bất động sản GVHD: NGUYỄN ANH THƯ • Người nhận trust: Là nhân vật trung tâm, tồn người điều kiện cần thiết chủ yếu cho vận hành trust Điều kiện chủ thể: Là người có lực hành vi Điều kiện tham gia chế định: Người nhận cử theo ý chí người lập theo định Tòa án Quyền : - Từ chối: Trả lời từ chối: việc từ chối phải xác lập trước người chấp thuận trust, chấp nhận, từ chối theo thủ tục từ nhiệm Việc từ chối phải thực thời gian hợp lý theo đánh giá thẩm phán Việc từ chối ghi thành văn người định, người đại diện luật sư người Việc từ chối ghi nhận từ thái độ thụ động người định Trong trường hợp người định mua lại tài sản trust hành động người định từ chối nhận trust người định không mua tài sản trust - Đồng ý: Trả lời đồng ý: biểu lộ cách rõ ràng tuyên bố miệng tuyên bố viết, đa số trường hợp người nhận trust bày tỏ chấp thuận qua tái độ cư xử Nghĩa là, người nhận trust thực hành vi thể quyền sở hữu với tài sản trust chấp thuận trust người định nhận trust không phản đối người khác nói tài sản trust thuộc nhân danh thu hoa lợi, lợi tức từ tài sản liên quan Về luật, người nhận trust suy đoán chấp thuận, không muốn thực nhiệm vụ trustee phải chứng minh từ chối GVHD: NGUYỄN ANH THƯ Nghĩa vụ tham gia: - Người có nghĩa vụ quản lí, khai thác tài sản với chu đáo thận trọng - Nghĩa vụ tôn trọng điều khoản trust: Người nhận trust phải tự thực việc điều hành trust (trong số trường hợp: điều 25 đạo luật trustee năm 1925 người nhận trust ủy thác không 12 tháng cho người khác thay thực cng việc liên quan đến điều hành trust) - Không có quyền tự ý sửa đổi điều khoản trust (có trường hợp, người nhận chủ động yêu cầu Tòa án thay đổi nội dung trust trường hợp đặc biệt mang tính chất khẩn cấp, cần phải bảo tồn tài sản quyền, liên quan đến giao dịch mang tính chất quản lí) - Khi có hành vi vi phạm: Nếu người nhận trust vi phạm nghĩa vụ người lập trust có quyền cách chức người định người nhận trust thay Trách nhiệm người nhận trust: trustee phải chịu trách nhiệm với người thụ hưởng thiệt hại gây cho người (kể trường hợp người lập đồng thời người nhận trust) Khi bị quy trách nhiệm, người nhận trust phải bồi thường thiệt hại gây cho trust, thu lợi ích mà lợi ich có vi phạm nghĩa vụ với trust trustee phải hoàn trả lợi ích cho trust Ngoài ra, người nhận trust có trách nhiệm với người nhận trust khác Theo đó, người nhận trust mà biết có hành vi chuẩn bị có hành vi vi phạm nghĩa vụ người nhận trust phải có phản ứng, không bị coi không tận tụy công việc phải chịu trách nhiệm GVHD: NGUYỄN ANH THƯ • Người thụ hưởng: Là đối tượng trust Điều kiện chủ thể: Cá nhân tổ chức tồn Phân loại quyền, nghĩa vụ kèm: Trường hợp 1: người nhận trust chiếm đoạt tài sản trust Khi người thụ hưởng có quyền đòi lại tài sản bị chiếm đoạt Người thụ hưởng có quyền ưu tiên so với chủ nợ bảo đảm người nhận trust tài sản đòi lại, trường hợp người nhận trust tình trạng chịu toán tư pháp Tài sản đòi lại tài sản nguyên thủy trust tài sản thay Tất nhiên, người thụ hưởng có quyền ưu tiên tài sản chứng minh tài sản trust tài sản mà người nhận trust có nhờ chuyển nhượng nhiều tài sản trust VD: người nhận trust lấy tiền trust để mua cho nhà, người thụ hưởng có thểđòi lại nhà Trường hợp 2: Người nhận trust làm lẫn lộn nhiều tiền trust tiền riêng Án lệ nói trường hợp khoản chi từ tài sản người nhận trust coi khoản chi tiền riêng người nhận trust: người thụ hưởng ưu tiên nhận dạng số tiền trust từ tồn khoản trương mục Tuy nhiên, tiền trương mục chi trả cho vụ mua tài sản giá trị tài sản đến lúc lại cao số tiền mua, người thụ hưởng quyền đòi cho phần chênh lệch giá trị GVHD: NGUYỄN ANH THƯ Trường hợp 3: Người nhận trust làm lẫn lộn tiền nhiều trusts Khi án lệ có quy tắc “first in, first out” (vào trước trước) VD: Một người nhận trust làm lẫn lộn tiền trusts khác nhau, theo thứ tự thời gian: trust A có 200k, trust B có 200k, trust C có 300k Người nhận trust dùng 200k để toán án phí cho vụ án đó, 300k để mua số cổ phiếu sau có giá trị lên tới 600k Theo quy tắc trên, lí trust, trust A trắng, trust B nhận số cổ phiếu trị giá 400k, trust C nhận số cổ phiếu lại với 200k tồn tài khoản Trường hợp 4: Một người thứ làm lẫn lộn cách vô tình tiền trust tiền riêng VD: Một người bán cho người nhận trust đồ người người nhận trust trả tiền cách trích từ ngân quỹ trust Các quyền yêu cầu người thụ hưởng :Các quyền cho phép người thụ hưởng bảo vệ quyền lợi Nhất trường hợp điều kiện thực quyền đeo đuổi Yêu cầu người thụ hưởng phần lớn tương ứng với nghĩa vụ người nhận trust mục đích yêu cầu người nhận trust phải thấy cần thiết, đường việc thực trust; tách biệt việc quản lí tài sản trust với tài sản riêng Nghiêm túc tận tụy việc bảo vệ tài sản trust; báo cáo kỳ GVHD: NGUYỄN ANH THƯ Ngoài số yêu cầu : Quyền yêu cầu người thứ 3: Người thụ có quyền yêu cầu người thứ có hành vi gây thiệt hại cho trust Trong trường hợp lí mà thực quyền đeo đuổi Tuy nhiên, điều kiện cần thiết thiệt hại nguồn gốc từ mối quan hệ kết ước trust người thứ Vì theo common law, người nhận trust chủ sỡ hữu tài sản, người thụ hưởng không Người thụ hưởng có quyền yêu cầu người thứ thiệt hại có nguồn gốc từ quan hệ kết ước Quyền yêu cầu liên quan đến trust : Người thụ hưởng có quyền yêu cầu thay đổi nội dung trust , đặc biệt yêu cầu Tòa án cho phép người nhận trust xác lập giao dịch mà trước đó, người nhận trust không cho phép Quyền yêu cầu người nhận trust : Người thụ hưởng nhân danh trust, nhân danh mình, yêu cầu người nhận trust bồi thường thiệt hại mà sau gây cho trust Trong trường hợp người nhận trust tỏ lực Người thụ hưởng có quyền cách chức người nhận trust 10 GVHD: NGUYỄN ANH THƯ  So sánh Trust Hợp đồng (trong luật VN) Trust có nghĩa giao dịch pháp lý qua người gọi người lập trust chuyển giao nhiều tài sản cho người khác gọi người nhận trust để người sau sử dụng định đoạt lợi ích người khác gọi người hưởng thụ hay múc đích phù hợp với pháp luật người lập trust xác định trước Hợp đồng: Điều 385 BLDS năm 2015 quy định “Hợp đồng thỏa thuận bên việc xác lập, thay đổi chấm dứt quyền nghĩa vụ dân sự” Vậy trust hợp đồng có giống khác nhau? Giống nhau: Đó tin tưởng bên (trust ủy thác: tin tưởng người lập di chúc người ủy thác Hợp đồng tin tưởng thỏa thuận bên nhằm bảo vệ quyền lợi lợi ích liên quan) Khác nhau: (đối với trust theo ủy thác: Quyền lợi nghĩa vụ thuộc người thứ người chí không đề cập đến di chúc Đối với hợp đồng quyền nghĩa vụ phải ghi nhận cụ thể bên có liên quan) 11 GVHD: NGUYỄN ANH THƯ  Phân biệt: trust chế định BLDS như: đại diện, thừa kế, tặng cho… Trust Các chế định BLDS: Đại diện, thừa kế, tặng cho,… Chủ thể thứ Chính tài sản quan hệ Chủ thể người thụ hưởng quan hệ trust trust Chủ thể Người lập trust đồng Người nhận ủy quyền, người người sáng lập thời người nhận trust Khi nhận thừa kế, người nhận tài trust/ Người ủy ta nói tài sản không cần sản tặng cho đồng quyền, người lập chuyển giao phương thời người ủy quyền, người di chúc, tặng cho diện vật chất từ người lập di chúc, người tặng cho sang người khác, phải chuyển giao phương diện pháp lý: trước đặt quyền chủ sở hữu, tài sản đặt quyền người đó, lại mang tư cách người nhận trust Người nhận trust/ Người nhận trust chủ sở hữu Người nhận ủy quyền không Người nhận ủy tài sản trust phải chủ sở hữu quyền, Được sử dụng, định đoạt tài sản tài sản ủy quyền trust phải đem lại lợi ích cho người thụ hưởng trust Người thụ hưởng Người thụ hưởng đối tượng Người nhận thừa kế, người trust/Người nhận trust Có trường hợp trust nhận tặng cho chủ sở hữu đối thừa kế, người người thụ hưởng; với tài sản sau nhận nhận tặng cho đó, mục đích trust thừa kế, nhận tặng cho đối tượng Nguồn tìm kiếm: Giáo trình luật so sánh PGS.TS: Nguyễn Ngọc Điện 12 GVHD: NGUYỄN ANH THƯ ...3.3 Chế định đặc 3.3.1 Khái niệm thù - Chế định ủy thác Trust chế định đặc thù dòng họ common law Trust giao dịch pháp lý qua đó, người (gọi người... sau sử dụng, định đoạt lợi ích người khác (gọi người hưởng thụ hay beneficciary) hay mục đích phù hợp với pháp luật, người lập trust xác định trước Chế định ủy thác chế định đặc thù khởi nguồn... phải ủy thác công việc Đây giao dịch đặc biệt có nguồn góc từ luật Anh phổ biến luật đại hầu chịu ảnh hưởng văn hóa pháp lý anglo-saxon 3.3.2 Đặc điểm Chế định ủy thác đảm bảo công cho người ủy thác