Định tội danh đối với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo luật hình sự việt nam từ thực tiễn thành phố hà nội tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHÙNG THỊ HẰNG HÀ ĐỊNH TỘI DANH TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 60 38 01 04 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2017 Công trình hoàn thành Học viện Khoa học Xã hội Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Đình Nhã Phản biện 1: ………………………………………………………… ………………………………………………………… Phản biện 2: ………………………………………………………… ………………………………………………………… Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Học viện Khoa học Xã hội – Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam Vào hồi: .giờ ngày tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tài sản quyền sở hữu tài sản quyền quan trọng, người chiếm quan tâm đặc biệt nhà lập pháp quốc gia Trong hình thái xã hội khác nhau, Nhà nước sử dụng biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền sở hữu tài sản hợp pháp người hành vi xâm hại đến quyền sở hữu người bị áp dụng hình thức trách nhiệm pháp lý định như: Trách nhiệm bồi thường, trách nhiệm hoàn trả vật, tài sản theo pháp luật dân hay điều tra, truy tố, xét xử người có hành vi xâm phạm quyền sở hữu mức độ nghiêm trọng Thông qua việc coi hành vi xâm phạm quyền sở hữu người tội phạm áp dụng hình phạt người phạm tội, Nhà nước thể thái độ đấu tranh không khoan nhượng loại hành vi Thể chế hóa quy định Hiến pháp, Bộ luật hình giành hẳn chương quy định tội xâm phạm sở hữu (Chương XIV Bộ luật hình sự) gồm từ Điều 133 đến Điều 145 Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản quy định Điều 139 Trước đó, Bộ luật hình năm 1985, đề cao sở hữu tập thể, sở hữu Nhà nước nên nhà lập pháp thời kỳ tách nội dung thành hai chương riêng: Chương tội xâm phạm tài sản sở hữu xã hội chủ nghĩa chương tội xâm phạm sở hữu công dân với hành vi khác nhau, có khác mức hình phạt áp dụng vài tình tiết định khung tăng nặng Quá trình giải vụ án cách công minh, có pháp luật, đồng thời bảo vệ cách vững quyền tự công dân pháp luật hình nguyên tắc cốt yếu giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam Ý thức tầm quan trọng đó, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội không ngừng đẩy nhanh tiến độ, nâng cao chất lượng giải quyết, xét xử loại vụ án, phấn đấu không để xảy việc kết án oan người tội bỏ lọt tội phạm, hạn chế tới mức thấp án, định bị hủy, sửa lỗi chủ quan Thẩm phán, đảm bảo định Tòa án pháp luật, đầy đủ, rõ ràng, dễ hiểu, có sức thuyết phục cao có tính khả thi Tuy nhiên, số trường hợp áp dụng không đúng, chưa xem xét đầy đủ tính chất, mức độ phạm tội nên dẫn đến việc định tội danh thiếu xác, việc hủy án, sửa án tội tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, nhầm lẫn tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Vì vậy, làm giảm hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung, uy tín Tòa án nói riêng Vì trước tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản diễn biến phức tạp, có tác động tiêu cực đến lĩnh vực kinh tế, trị, văn hóa, xã hội… trước đòi hỏi tăng cường đấu tranh phòng chống tội phạm xâm phạm quyền sở hữu, đồng thời để phục vụ trực tiếp cho công tác thực tiễn xét xử Tòa án, tác giả chọn đề tài: "Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo luật hình Việt Nam từ thực tiễn thành phố Hà Nội” làm luận văn thạc sỹ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Định tội danh có ý nghĩa to lớn mặt trị - xã hội, đạo đức pháp luật Vì mà hoạt động định tội đề cập nhiều công trình nghiên cứu khoa học pháp lý nước ta: Về tài liệu tham khảo sách, giáo trình, có:“Giáo trình luật hình phần tội phạm - Dành cho hệ sau đại học” tác giả Võ Khánh Vinh chủ biên, Hà Nội 2015; “Bình luận Bộ luật hình phần tội phạm” tác giả Đỗ Ngọc Quang, Hà Nội 2012; “Một số vấn đề lý luận chung định tội danh”, Chương I, Giáo trình Luật hình Việt Nam - Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2003 GS.TSKH Lê Cảm; Sách chuyên khảo “Định tội danh - Lý luận, hướng dẫn mẫu 350 tập thực hành”, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, 2004, tái 2011 GS.TSKH Lê Cảm PGS.TS Trịnh Quốc Toản; “Một số vấn đề lý luận định tội danh hướng dẫn phương pháp định tội danh”, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội, 1999 PGS.TS Trịnh Quốc Toản Về tài liệu tham khảo viết đăng tạp chí chuyên ngành gồm có: “Định tội danh - Một số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tòa án nhân dân số 3, 4, 5, 8, 11 năm 1999 GS.TSKH Lê Cảm; “Yếu tố chức vụ, quyền hạn tội xâm phạm sở hữu; Một số vấn đề đồng phạm tội xâm phạm sở hữu; Đối tượng tội xâm phạm sở hữu; Vấn đề định tội danh tội xâm phạm sở hữu”, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 11, 6, 2, năm 1997 PGS TS Nguyễn Ngọc Chí; “Tìm hiểu khái niệm đặc trưng tội phạm theo luật hình Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 6, 2001 GS TSKH Đào Trí Úc; “Thay đổi định tội danh số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tòa án nhân dân số 11, 2003 GS.TS Võ Khánh Vinh; v.v… Những nghiên cứu khái quát vấn đề lý luận chung liên quan đến hoạt động định tội danh thực tiễn định tội danh; phân tích, đánh giá, nhận định yếu tố liên quan đến định tội danh, đồng thời phân biệt định tội danh tội phạm Bộ luật hình năm 1999… Tuy vậy, chưa có công trình nghiên cứu chuyên biệt vấn đề định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hà Nội Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích việc nghiên cứu đề tài phân tích khoa học để làm sáng tỏ số vấn đề lý luận thực tiễn định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng, từ đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hà Nội Theo nhiệm vụ nghiên cứu làm rõ số vấn đề sau: Khái niệm, đặc điểm định tội danh; Cơ sở pháp lý, pháp lý việc định tội danh; Định tội danh số trường hợp đặc biệt; Đặc điểm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; Đặc điểm yêu cầu định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản; Thực trạng định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Đối tượng phạm vi nghiên cứu Về đối tượng nghiên cứu, đề tài tập trung nghiên cứu thực tiễn định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội sở Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung ngày 19/6/2009 Bộ luật hình 2015 (chưa có hiệu lực) Về phạm vi nghiên cứu quy định Bộ luật hình tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng; thực tiễn định tội danh Tòa án hai cấp thành phố Hà Nội tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản giai đoạn từ 2012 đến 2016 địa bàn thành phố Hà Nội Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Đề tài nghiên cứu sở lý luận chủ nghĩa Mác – Lênin chủ nghĩa vật biện chứng, vật lịch sử, tư tưởng Hồ Chí Minh nhà nước pháp quyền, quan điểm, định hướng Đảng sách hình sự; quan điểm, đường lối xử lý tội xâm phạm sở hữu nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Phương pháp nghiên cứu cụ thể bao gồm: phương pháp phân tích, tổng hợp, thống kê, so sánh Lý luận thực tiễn luận văn Trong công cải cách tư pháp nước ta nay, việc nghiên cứu để làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng yêu cầu bản, đồng thời nhiệm vụ khoa học luật hình Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm có chương: Chương Những vấn đề chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Chương Thực tiễn định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hà Nội Chương Các giải pháp nâng cao hiệu hoạt động định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hà Nội Chương NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐỊNH TỘI DANH TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 Những vấn đề lý luận tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam 1.1.1 Khái niệm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Có thể hiểu khái niệm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản: hành vi gian dối chiếm đoạt tài sản người khác có giá trị từ hai triệu đồng trở lên hai triệu đồng gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi chiếm đoạt bị kết án tội chiếm đoạt tài sản, chưa xóa án tích mà vi phạm, người có lực trách nhiệm hình thực cách cố ý, xâm phạm đến quan hệ sở hữu tài sản 1.1.2 Các dấu hiệu pháp lý tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bao gồm: Khách thể tội phạm, mặt khách quan tội phạm, chủ thể tội phạm mặt chủ quan tội phạm 1.1.2.1 Khách thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Khách thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản quan hệ sở hữu tài sản, quan hệ xã hội chủ yếu mà hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản xâm hại Đây điểm khác tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với số tội xâm phạm sở hữu khác xâm hại đồng thời nhiều khách thể khác tội cướp tài sản, cướp giật tài sản, bắt cóc nhằm chiếm đoạt tài sản… tội phạm khách thể quan hệ sở hữu, người phạm tội xâm hại đến khách thể quan trọng khác quyền bảo vệ tính mạng, sức khỏe người bị hại 1.1.2.2 Mặt khách quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Mặt khách quan mặt bên hành vi phạm tội Luật hình quy định Mặt khách quan tội phạm bao gồm: hành vi phạm tội, hậu nguy hại mối quan hệ nhân hành vi phạm tội hậu xảy Ngoài ra, có số dấu hiệu khác đặc trưng cho mặt khách quan tội phạm hoàn cảnh, thời gian, công cụ, phương tiện phạm tội Mặt khách quan yếu tố quan trọng tội phạm; tính nguy hiểm tội phạm tất yếu tố định 1.1.2.3 Chủ thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản “Chủ thể tội phạm người có lực trách nhiệm hình sự, đạt độ tuổi luật định thực hành vi phạm tội cụ thể” [35,tr.32] Như vậy, chủ thể tội phạm người cụ thể pháp nhân Trong số trường hợp cụ thể, chủ thể tội phạm có thêm dấu hiệu đặc biệt khác – gọi chủ thể đặc biệt tội phạm 1.1.2.4 Mặt chủ quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Tội phạm thể thống mặt khách quan mặt chủ quan Nếu mặt khách quan biểu bên tội phạm mặt chủ quan hoạt động tâm lý bên người phạm tội Mặt chủ quan tội phạm bao gồm: lỗi, động cơ, mục đích phạm tội 1.2 Những vấn đề lý luận định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản 1.2.1 Khái niệm định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Từ sở lý luận định tội danh nêu trên, kết hợp với quy định Bộ luật hình Việt Nam tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, đưa khái niệm định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản sau: Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hoạt động áp dụng pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình cá nhân, quan Nhà nước có thẩm quyền, tiến hành sở tài liệu, chứng thu thập để xác định có hay phù hợp hành vi chiếm đoạt tài sản xảy với dấu hiệu cấu thành tội phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản quy định Điều 139 Bộ luật hình sự, làm tiền đề cho việc định hình phạt biện pháp cưỡng chế hình khác 1.2.2 Đặc điểm định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản - Định tội danh trình nhận thức có tính logic lý luận thực tiễn, thể hai khía cạnh: xác định xem hành vi nguy hiểm cho xã hội thực có phù hợp với dấu hiệu cấu thành tội phạm cụ thể Bộ luật hình đưa đánh giá định mặt pháp lý hình hành vi thực - Quá trình hoạt động định tội danh phải tuân thủ nghiêm chỉnh quy phạm pháp luật luật nội dung Bộ luật hình quy phạm pháp luật luật hình thức Bộ luật tố tụng hình - Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hoạt động áp dụng pháp luật, chủ thể định tội danh quan nhà nước có thẩm quyền người có thẩm quyền Do đó, trình định tội danh phải tuân theo thủ tục chặt chẽ mặt tố tụng theo quy định Bộ luật Tố tụng hình hành Mọi vi phạm pháp luật tố tụng có nguy dẫn đến oan, sai bỏ lọt tội phạm, bỏ lọt người phạm tội, hạn chế hiệu đấu tranh Để định tội danh xác phù hợp với tình tiết thực tế khách quan vụ án, phải vào quy định Bộ luật Hình - Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản liên quan đến vấn đề chứng thu thập, kiểm tra, đánh giá Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hoạt động tiến hành song song liên tiếp với hoạt động thu thập, củng cố, kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng quan tiến hành tố tụng Do đó, định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản gắn liền với hoạt động chứng minh tội phạm người phạm tội quan tiến hành tố tụng 1.2.3 Các phương pháp định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Căn vào chủ thể thực việc định tội danh hậu việc định tội danh, khoa học luật hình chia định tội danh thành hình thức: định tội danh theo thẩm quyền - thức định tội danh khoa học - không thức Căn vào quy định pháp luật xem xét hành vi phạm tội, có phương pháp: - Định tội danh theo yếu tố cấu thành tội phạm, bao gồm định tội danh theo khách thể tội phạm; định tội danh theo mặt khách quan tội phạm; định tội danh theo chủ thể tội phạm; định tội danh theo mặt chủ quan tội phạm - Định tội danh hành vi phạm tội chưa hoàn thành - Định tội danh trường hợp đồng phạm Việc xác định yếu tố đồng phạm định tội danh phân biệt dấu hiệu lượng dấu hiệu chất tội phạm cụ thể làm rõ vị trí, vai trò đối tượng phạm tội - Định tội danh dựa cạnh tranh quy phạm pháp luật hình hay nói cách khác định tội danh trường hợp hành vi phạm tội cấu thành nhiều tội phạm Trong quy phạm chiếm đoạt tài sản hay đánh bạc? Nên cần phải phân biệt hai tội mặt lý luận Chương THỰC TIỄN ĐỊNH TỘI DANH TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2.1 Tổng quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hà Nội giai đoạn 2012 - 2016 Trên địa bàn thành phố Hà Nội năm từ 2012 đến 2016, Tòa án nhân dân cấp thành phố Hà Nội xét xử sơ thẩm 1469 vụ án 2085 bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Như vậy, trung bình năm Tòa án cấp sơ thẩm địa bàn thành phố Hà Nội phải xét xử 294 vụ với 417 bị cáo phạm tội Tổng số vụ/bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hà Nội giai đoạn 2012 – 2016 chiếm tỉ lệ tương đối cao Cụ thể: có 12040 vụ xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt có 1469 vụ phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, chiếm tỉ lệ 12,2% với 19305 bị cáo bị xét xử tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt có đến 2085 bị cáo bị xét xử tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, chiếm tỉ lệ 10,8% [27,tr.6] Trong tổng số tội xâm phạm sở hữu có tính chiếm đoạt thuộc chương tội xâm phạm sở hữu số vụ/bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản chiếm tỉ lệ tương đối cao, đứng thứ hai số vụ số bị cáo, sau số vụ, số bị cáo phạm tội trộm cắp tài sản Điều cho thấy loại tội phạm ngày phổ biến địa bàn thành phố Hà Nội năm gần 2.2 Thực tiễn định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp tội phạm hoàn thành trường hợp đặc biệt Định tội danh tội phạm hoàn thành việc so sánh, đối chiếu hành vi nguy hiểm cho xã hội thực với dấu hiệu cấu thành tội phạm cụ thể Phần tội phạm Bộ luật 10 hình sự, từ xác định tìm tương đồng Trong đó, tội phạm hoàn thành trường hợp hành vi phạm tội chủ thể thực thỏa mãn đầy đủ dấu hiệu mô tả cấu thành tội phạm điều luật tương ứng Phần tội phạm Bộ luật hình Theo quy định Điều 139 Bộ luật hình sự, mặt khách quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bao gồm ba dấu hiệu chủ yếu là: - Hành vi chiếm đoạt tài sản người khác phương thức dùng thủ đoạn gian dối - Hậu việc gây thiệt hại cho chủ tài sản từ 2.000.000 đồng trở lên Trường hợp 2.000.000 đồng, gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi chiếm đoạt bị kết án tội chiếm đoạt tài sản, chưa xoá án tích mà vi phạm - Mối quan hệ nhân hành vi chiếm đoạt với phương thức thủ đoạn gian dối để lừa đảo nêu với hậu thiệt hại xảy Với dấu hiệu nêu trên, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hoàn thành từ thời điểm người phạm tội chiếm đoạt tài sản, gây thiệt hại mặt tài sản cho chủ tài sản với giá trị từ 2.000.000 đồng trở lên, trường hợp 2.000.000 đồng gây hậu nghiêm trọng bị xử phạt hành hành vi chiếm đoạt bị kết án tội chiếm đoạt tài sản, chưa xoá án tích mà vi phạm Để định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp tội phạm hoàn thành, từ thực tiễn xét xử địa bàn thành phố Hà Nội giai đoạn 2012 - 2016, cho thấy, chủ thể định tội danh phải thực việc cụ thể sau đây: Một là, đánh giá pháp lý phù hợp hành vi chiếm đoạt tài sản xảy với dấu hiệu cấu thành tội phạm thuộc bốn yếu tố: khách thể tội phạm, mặt khách quan tội phạm, chủ 11 thể tội phạm mặt chủ quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Việc đánh giá cho phép chủ thể định tội danh xác định hành vi chiếm đoạt tài sản xảy có phải tội phạm hay không, có cấu thành tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hay không Hai là, xác định trường hợp phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản đánh giá thuộc khoản Điều 139 Bộ luật hình Ba là, xác định đầy đủ tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình quy định Điều 46 Điều 48 Bộ luật hình xuất vụ án định tội danh để áp dụng cho người phạm tội vụ án Bốn là, cần phân biệt tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với tội phạm khác Trên sở đó, việc định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp tội phạm hoàn thành tiến hành sau: * Đánh giá mặt pháp lý dấu hiệu thuộc yếu tố khách thể tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Khách thể tội phạm quan hệ xã hội luật hình xác lập bảo vệ bị tội phạm xâm hại đến Trong Bộ luật hình Việt Nam hành, quan hệ xã hội khách thể chung tội phạm xác định Điều Điều Bộ luật hình Khách thể tội phạm (đặc biệt khách thể trực tiếp tội phạm) bốn yếu tố cấu thành tội phạm mà hoạt động định tội danh bắt buộc phải kiểm tra, so sánh, đối chiếu trước đánh giá mặt pháp lý yếu tố khác mặt khách quan tội phạm, mặt chủ quan tội phạm chủ thể tội phạm Quyền sở hữu tài sản vừa khách thể loại tội xâm phạm sở hữu nói chung, vừa khách thể trực tiếp tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Từ thực tiễn công tác xét xử địa bàn thành phố Hà Nội thời gian qua, tác giả nhận thấy: định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, vấn đề trước tiên mà chủ thể có thẩm 12 quyền xem xét hành vi khách quan nguy hiểm cho xã hội thực có xâm hại đến quan hệ sở hữu tài sản hay không * Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp tội phạm giai đoạn chưa đạt Trong định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, việc xác định hành vi chiếm đoạt tài sản xảy thỏa mãn dấu hiệu cấu thành tội phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản quy định Điều 139 Bộ luật hình giai đoạn tội phạm hoàn thành, cần xác định trường hợp phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản giai đoạn chuẩn bị phạm tội giai đoạn phạm tội chưa đạt Điều 17 Bộ luật hình quy định chuẩn bị phạm tội “tìm kiếm, sửa soạn công cụ, phương tiện tạo điều kiện khác để thực tội phạm” [21] Đối với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, hành vi chiếm đoạt tài sản thực sau người phạm tội thủ đoạn gian dối làm cho chủ sở hữu người quản lý tài sản tin nhầm, tưởng giả thật mà trao tài sản để chiếm đoạt nên pháp lý khẳng định họ có chuẩn bị để phạm tội Do đó, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, thực tiễn chuẩn bị phạm tội mà hành vi có yếu tố cấu thành tội phạm xử lý tội phạm tương ứng Về giai đoạn phạm tội chưa đạt, Điều 18 Bộ luật hình quy định: “Phạm tội chưa đạt cố ý thực tội phạm không thực đến nguyên nhân ý muốn người phạm tội” [21] Theo quy định Điều 139 Bộ luật hình sự, coi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người phạm tội thực xong hành vi chiếm đoạt Trường hợp chưa chiếm đoạt tài sản nguyên nhân ý muốn người phạm tội đòi hỏi phải có đủ xác định giá trị tài sản cụ thể mà người muốn chiếm đoạt * Định tội danh trường hợp phạm nhiều tội, có tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Để góp phần đảm bảo cho đánh giá việc định tội danh đối 13 với trường hợp phạm nhiều tội, có tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản xác, định tội danh trường hợp phạm nhiều tội, có tội lừa đảo chiếm đoạt tài quan tư pháp hình cần ý số vấn đề sau: - Hiện Khoa học Luật hình thực tiễn xét xử có nhiều cách hiểu khác xung quanh hình thức chế định nhiều tội phạm (mà việc phân tích mặt lý luận để làm sáng tỏ cụ thể quan điểm đối tượng nghiên cứu khoa học riêng biệt cần đề cập nhiều công trình khác nhau, mà không thuộc nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu luận văn) - Nếu điều kiện mà so sánh hành vi bị luật hình cấm thực trường hợp tội đơn phức tạp (với ba dạng – tội liên tục, tội kéo dài tội ghép) với trường hợp phạm nhiều tội (với bốn dạng phạm tội nhiều lần, phạm nhiều tội, tái phạm phạm tội có tính chuyên nghiệp), nguyên tắc trường hợp nhiều tội phạm cần lưu ý điểm sau: hành vi phạm tội thường xâm hại đến nhiều lợi ích pháp luật hình bảo vệ hơn; hậu phạm tội xảy thường nghiêm trọng hơn; tội phạm thực hiện, nhân thân người phạm tội thể tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội lớn - Định tội danh trường hợp phạm tội nhiều lần với tính chất dạng biểu phạm nhiều tội hiểu đánh giá mặt pháp lý hình hành vi nguy hiểm cho xã hội thực từ hai lần trở lên sở đối chiếu, so sánh kiểm tra để xác định giống dấu hiệu hành vi với dấu hiệu cấu thành tội phạm để xác định tội danh cụ thể mà bị cáo phạm theo cấu thành tội phạm tăng nặng quy định điều tương ứng Phần tội phạm Bộ luật hình Trên thực tế, có hai tội mà người phạm tội thường bị xét xử với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tội trộm cắp tài sản tội 14 lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản * Định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản cấu thành tội phạm tăng nặng: Việc xác định tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình trách nhiệm quan tiến hành tố tụng trình giải vụ án hình 2.3 Những hạn chế (sai lầm) việc định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố Hà Nội nguyên nhân 2.3.1 Những hạn chế, sai lầm Qua thực tiễn định tội danh Tòa án nhân dân cấp thành phố Hà Nội tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản giai đoạn 2012 - 2016, chủ thể định tội danh xác định tội danh xác, người, tội, pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Số vụ án số bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản địa bàn có xu hướng tăng dần theo năm Căn vào nội dung tài liệu, chứng hồ sơ vụ án, Tòa án cấp xét xử người, pháp luật tội danh Bên cạnh đó, không phổ biến có số vi phạm, sai lầm cần rút kinh nghiệm, cụ thể: - Định tội danh theo khung hình phạt chưa đúng, dẫn đến hình phạt chưa tương xứng với tính chất, mức độ hành vi phạm tội bị cáo - Khi định tội danh định hình phạt chưa xem xét đầy đủ tình tiết giảm nhẹ quy định Điều 46 Bộ luật hình dẫn đến định hình phạt bị cáo chưa hoàn toàn xác - Việc điều tra không đầy đủ, thật khách quan vụ án chưa làm sáng tỏ, chưa đảm bảo sở pháp lý để định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bị cáo dẫn đến hủy án * Qua số trường hợp cụ thể vi phạm, sai lầm, tác giả luận văn có số nhận xét: 15 Trong thực tế xét xử án hình sơ thẩm, sai sót hạn chế việc định tội danh thường việc áp dụng pháp luật Tòa án so sánh, đánh giá không tình tiết vụ án với để định tội danh Những sai sót không gây hậu nặng nề việc kết án oan người vô tội, điều nghĩa không nghiêm trọng mà trường hợp hình phạt áp dụng thi hành thay đổi Việc xử lý hình không xâm phạm đến quyền lợi ích hợp pháp công dân, làm giảm uy tín quan tư pháp, vi phạm pháp chế, ảnh hưởng không nhỏ đến công đấu tranh phòng chống tội phạm 2.3.2 Những nguyên nhân Những vi phạm, sai lầm thường xảy việc định tội danh định hình phạt nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, có nguyên nhân chủ quan có nguyên khách quan * Nguyên nhân điều kiện kinh tế - xã hội Bên cạnh yếu tố tích cực, kinh tế thị trường với quy luật cạnh tranh, mục tiêu lợi nhuận nảy sinh vấn đề xã hội phân hóa giầu nghèo, xuống cấp đạo đức, lối sống Từ phân hóa giầu nghèo, dẫn đến mâu thuẫn lợi ích kinh tế, mâu thuẫn xã hội tăng cao tầng lớp, phận dân cư Chính yếu tố tiêu cực nguồn gốc phát sinh tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Có thể nói nguyên nhân kinh tế - xã hội nguyên nhân khách quan có ý nghĩa Các nguyên nhân tác động toàn diện vào nhiều lĩnh vực, nhiều mặt đời sống xã hội, chúng kết hợp với nguyên nhân khác để hỗ trợ, thúc đẩy gia tăng tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng 16 * Nguyên nhân điều kiện tổ chức quản lý nhà nước, quản lý xã hội, quản lý người Quản lý nhà nước, quản lý xã hội quản lý người cần coi khoa học, sai sót quản lý nhà nước, quản lý xã hội tự gây thiệt hại cho xã hội mà phần tử xấu lợi dụng để chống đối nhà nước, chống đối xã hội, mưu cầu lợi ích riêng nguyên nhân đưa tình hình tội phạm lên mức cao nguy hiểm Ngoài lỏng lẻo, sơ hở lĩnh vự quản lý việc thiếu đội ngũ cán có kinh nghiệm, lực để quản lý nhà nước tạo nhiều kẽ hở để phần tử xấu lợi dụng phạm tội Ngoài có số cán sa sút, phẩm chất thoái hóa vào đường tội phạm Trong quan nhà nước, có số lợi dụng chức vụ, quyền hạn chí câu kết với người khác để chiếm đoạt tài sản quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội thủ đoạn lừa đảo Trong đó, hoạt động kiểm tra, giám sát biện pháp nghiệp vụ kinh tế non kém, chưa thực đổi chương trình công tác, không kịp thời vận dụng tiến khoa học vào quản lý, kết hợp với lối sống lệch lạc, mưu cầu lợi ích riêng, chiếm đoạt tài sản * Nguyên nhân điều kiện từ hoạt động quan bảo vệ pháp luật Trong trình tiến hành tố tụng, chủ thể tiến hành tố tụng có lúc thiếu trách nhiệm, chủ quan, dẫn đến sai lầm việc điều tra, truy tố, xét xử Nguyên nhân trình độ, lực nhận thức cán quan tư pháp pháp luật, làđối với tội phạm có mặt khách quan tương đối giống tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chủ quan, ý chí, lợi ích vật chất dẫn đến việc áp dụng pháp luật hình không Thường nhiều quan điểm đánh giá hành vi, dẫn đến nảy sinh vướng mắc xử lý vụ 17 phạm tội quan thi hành pháp luật Việc vận dụng quy định tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ Bộ luật hình truy tố, xét xử vụ án thiếu xác Đặc biệt trình xét xử việc định hình phạt không tương xứng với hành vi phạm tội, không đạt mục đích giáo dục, răn đe, phòng ngừa tội phạm Việc áp dụng Bộ luật tố tụng trình điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình nhiều thiếu sót việc áp dụng biện pháp ngăn chặn, biện pháp nghiệp vụ điều tra Những thiếu sót làm ảnh hưởng trực tiếp tới kết điều tra, truy tố, xét xử công tác đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng * Nguyên nhân điều kiện từ việc tuyên truyền, giáo dục pháp luật Có thể nói công tác tuyên truyền, giáo dục pháp luật có ý nghĩa to lớn phòng, chống tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Những hạn chế việc tuyên truyền, giáo dục ý thức pháp luật có ảnh hưởng trực tiếp đến việc vi phạm pháp luật Đây nguyên nhân trực tiếp hành vi phạm tội Việc phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản xuất phát từ nguyên nhân tiềm ẩn người phạm tội, thói tham lam, ích kỷ, sẵn sàng chiếm đoạt tài sản người khác Tuy nhiên tâm lý tiêu cực, vụ lợi, tham lam, tính ích kỷ, khát vọng làm giàu coi thường pháp luật bẩm sinh có sẵn người, cần phải quan tâm tới công tác giáo dục xã hội, giáo dục ý thức tôn trọng pháp luật, tôn trọng quyền sở hữu người khác, có ý thức làm chủ thân trước tác động ngoại cảnh Do biện pháp tuyên truyền, giáo dục pháp luật có ý nghĩa quan trọng việc ngăn ngừa tội phạm Do cần tuyên truyền, giáo dục pháp luật để nâng cao tính cảnh giác tinh thần trách nhiệm đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng 18 * Các nguyên nhân điều kiện khác Ngoài nguyên nhân nêu nguyên nhân từ người phạm tội tác động môi trường gia đình, nhà trường xã hội ảnh hưởng không nhỏ đến việc phạm tội Con người không sản phẩm tự nhiên mà chủ thể xã hội Qua tác động xã hội, người lớn lên hình thành ý thức, nhân cách Mọi tác động từ bên vào người phải thông qua tiếp thu theo trình nhận thức cảm tính đến nhận thức lý tính Từ đó, hình thành ý thức người giới người lại tác động trở lại xã hội Sự tiếp nhận tác động xã hội chủ thể chọn lọc tạo nên thuộc tính tâm lý, nhân cách người cụ thể Bởi môi trường sống, học tập quan trọng người Trên thực tế, đa số người phạm tội có trình độ học vấn thấp, thiếu giáo dục gia đình, nhà trường xã hội Đây nguyên nhân trực tiếp dẫn tới việc phạm tội nói chung tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Chương CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TẠI THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1 Yêu cầu nâng cao hiệu hoạt động định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố hà nội 3.1.1 Yêu cầu trị - xã hội Hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản đáp ứng yêu cầu trị - xã hội việc bảo đảm ổn định trật tự, an toàn xã hội yên bình cho nhân dân, qua nâng cao chất lượng, hiệu việc định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản 19 3.1.2 Yêu cầu lý luận thực tiễn Từ yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm xâm phạm sở hữu nói chung, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng địa bàn thành phố Hà Nội ngành Tòa án, qua báo cáo quan bảo vệ pháp luật cho thấy, tình hình tội phạm nói chung diễn biến phức tạp, gây thiệt hại cho tính mạng, sức khỏe tài sản Nhà nước, quan, tổ chức cá nhân Việc định tội danh xác góp phần quan trọng việc bảo vệ tài sản Nhà nước, quan, tổ chức công dân, qua thực nghiêm minh pháp chế xã hội chủ nghĩa, uy tín Tòa án quan bảo vệ pháp luật nâng lên rõ rệt Chính vậy, cần thiết phải hoàn thiện quy định Bộ luật Hình Việt Nam tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản văn hướng dẫn áp dụng thống pháp luật - sở pháp lý việc định tội danh xác pháp luật, nâng cao hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Đặc biệt, vừa qua Hiến pháp năm 2013 Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 xác định rõ Tòa án với tư cách quan xét xử nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực quyền tư pháp phải có phán xác, công thể việc định tội danh định hình phạt xác Cho nên, nâng cao chất lượng, hiệu việc định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản phương diện lý luận thực tiễn đóng vai trò quan trọng, góp phần hạn chế tới mức thấp tồn thực tiễn giải vụ án hình tội phạm 3.1.3 Yêu cầu lập pháp hình Hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bước khắc phục hết số tồn việc định tội danh tội phạm Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội, từ nâng cao chất lượng hiệu công tác định tội danh có ý nghĩa phương diện lập pháp hình sự, xác định rõ ranh giới phạm tội tội phạm, 20 tránh vi phạm thực tiễn xét xử 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố hà nội 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật Trong lĩnh vực đời sống xã hội có pháp luật điều chỉnh Pháp luật trở thành đòn bẩy tạo tiền đề phát triển cho tương lai Bên cạnh đó, quan hệ xã hội luôn phát triển biến đổi không ngừng Sự thay đổi nhanh chóng đòi hỏi pháp luật phải thay đổi theo Đây đòi hỏi phải luôn không ngừng hoàn thiện pháp luật nhằm làm cho pháp luật kịp thời phù hợp với nhu cầu xã hội Như vậy, vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân đặt pháp nhân thương mại thực tội phạm BLHS liệt kê Tuy nhiên số tội phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Thực tế cho thấy có không vụ việc doanh nghiệp lợi dụng danh nghĩa doanh nghiệp để tạo lòng tin cho khách hàng nhằm chiếm đoạt tài sản trường hợp doanh nghiệp hoạt động bán hàng đa cấp, bán hàng online bán mặt hàng giao hàng loại hàng khác không với mẫu mã, chất lượng quảng cáo Ngoài ra, tồn hành vi lừa đảo doanh nghiệp tín dụng, ngân hàng chiếm đoạt số lượng lớn tài sản nhiều cá nhân, tổ chức theo BLHS năm 2015 không truy cứu trách nhiệm hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Như chưa đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm hành vi Do đó, tác giả đề nghị bổ sung vào Điều 76 BLHS năm 2015 tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản tội phạm mà pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình 3.2.2 Giải pháp hướng dẫn thi hành pháp luật, giám đốc xét xử xây dựng án lệ Đổi mới, tăng cường công tác kiểm tra, giám đốc việc xét xử, kịp thời phát hiện, uốn nắn, rút kinh nghiệm sai sót 21 nghiệp vụ trình giải quyết, xét xử vụ án Kịp thời kháng nghị xét xử giám đốc thẩm án, định có hiệu lực pháp luật có sai lầm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Phối hợp chặt chẽ với Cơ quan tiến hành tố tụng, quan Đảng, quyền địa phương để triển khai thực tốt mặt công tác Khi xét xử, tòa án phải bảo đảm cho công dân bình đẳng trước pháp luật, thực dân chủ, khách quan; thẩm phán hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật; việc phán Tòa án phải chủ yếu vào kết tranh tụng phiên tòa…, Xây dựng đội ngũ cán tư pháp sạch, vững mạnh…, Tăng cường công tác tra, kiểm tra nội quan tư pháp; hàng năm nhận xét, đánh giá trách nhiệm, phẩm chất đạo đức, lực cán có chức danh tư pháp để xem xét việc đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, phân công nhiệm vụ miễn nhiệm…, Đảng đoàn Quốc hội chủ trì Ban cán đảng Chính phủ, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao Ban Nội trung ương rà soát, nghiên cứu, đề xuất sửa đổi, bổ sung bước hoàn thiện pháp luật liên quan đến công tác tư pháp… [2]; Quyết định giám đốc thẩm trở thành án lệ khuôn mẫu cụ thể, rõ ràng để dễ nhận biết vấn đề pháp lý đặt vụ án Phát triển án lệ giúp chuẩn hóa việc viết án, định Tòa án Viện dẫn án lệ xét xử trở thành hoạt động thường xuyên ngành Tòa án 3.2.3 Nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ làm tốt công tác tổ chức, cán bộ, đặc biệt đội ngũ Thẩm phán Trong hoạt động tố tụng hình sự, người tiến hành tố tụng như: Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán giữ vai trò quan trọng toàn vụ án, đặc biệt việc xét xử áp dụng pháp luật, có việc định tội danh định hình phạt - Nâng cao lực, chất lượng đội ngũ Hội thẩm nhân dân; đổi quy định tiêu chuẩn tuyển chọn Hội thẩm nhân dân Cần 22 quy định rõ ràng tiêu chuẩn đạo đức, trình độ pháp luật nghiệp vụ tiêu chuẩn Hội thẩm nhân dân; hoàn thiện quy định pháp luật Hội thẩm nhân dân Thực đổi thủ tục tranh tụng phiên tòa theo hướng thực chất, đảm bảo dân chủ, công khai, quy định pháp luật KẾT LUẬN Định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng vấn đề đa dạng phức tạp, liên quan đến nhiều khía cạnh Khoa học Luật hình vậy, giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN Việt Nam nay, thiết tưởng nhà khoa học luật hình nước ta cần tiếp tục nghiên cứu sâu hơn, đầy đủ, có hệ thống vấn đề để góp phần đưa luận điểm, lý giải đắn, đề xuất phương án áp dụng pháp luật Đối với hoạt động lập pháp, luận điểm lý giải đắn khả thi khoa học Luật hình định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng có vai trò quan trọng chỗ - chúng giúp nhà làm luật nhận thấy lỗ hổng pháp luật hình hành để sửa đổi, bổ sung loại trừ quy phạm lỗi thời thiếu xác không phù với tình thường xảy thực tế khách quan Đối với hoạt động lý luận, hoạt động đào tạo lĩnh vực tư pháp hình sự, luận điểm lý giải đắn khả thi khoa học Luật hình định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng có vai trò quan trọng chỗ - chúng giúp cho cán giảng dạy, cán nghiên cứu khoa học, nghiên cứu sinh, học viên cao học sinh viên nâng cao trình độ chuyên môn, tư lý luận lực nghiên cứu khoa học vấn đề tri thức liên quan đến việc định tội danh nói riêng việc áp dụng pháp luật hình nói chung 23 Đối với hoạt động thực tiễn tư pháp hình sự, luận điểm lý giải đắn khả thi khoa học Luật hình định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng có vai trò quan trọng chỗ – chúng góp phần giúp cho cán quan bảo vệ pháp luật Tòa án cụ thể hóa xác quy phạm pháp luật pháp luật hình trừu tượng vào đời sống thực tế, từ có tiền đề để phân hóa cá thể hóa trách nhiệm hình hình phạt cách công minh, có pháp luật, hỗ trợ cho việc khẳng định tính tối thượng pháp luật Nhà nước pháp quyền, bảo vệ vững quyền tự công dân Trong khuôn khổ nội dung luận văn, với hiểu biết mình, tác giả luận Trong phạm vi luận văn cao học, với nội dung thể luận văn, người viết luận văn mong muốn đóng góp phần nhỏ bé vào lý luận thực tiễn định tội danh nói chung định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng giai đoạn tương lai, nhằm góp phần xây dựng tư pháp Việt Nam thực công bằng, dân chủ, văn minh ngày đại./ 24 ... định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Từ sở lý luận định tội danh nêu trên, kết hợp với quy định Bộ luật hình Việt Nam tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, đưa khái niệm định tội danh tội lừa. .. QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TẠI THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1 Yêu cầu nâng cao hiệu hoạt động định tội danh tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thành phố hà nội 3.1.1 Yêu... biệt hai tội mặt lý luận Chương THỰC TIỄN ĐỊNH TỘI DANH TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2.1 Tổng quan tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hà Nội giai