Biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền theo pháp luật thi hành án dân sự từ thực tiễn thành phố hà nội tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ THU HUYỀN BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH NGHĨA VỤ TRẢ TIỀN THEO PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 60.38.01.07 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 Cơng trình hồn thành tại: Học viện Khoa học xã hội Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS HÀ THỊ MAI HIÊN Phản biện 1: TS Hoàng Thị Quỳnh Chi Phản biện 2: TS Lê Đình Nghị Luận văn bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họp tại: Học viện Khoa học Xã hội vào lúc: giờ, ngày tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: Thư viện Học viện khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Bản án, định Tòa án nhân danh Nhà nước, định Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh định Trọng tài thương mại chấp hành nghiêm chỉnh có tác động trực tiếp đến lịng tin nhân dân pháp luật nhà nước Vì thế, hoạt động thi hành án dân (THADS) mang ý nghĩa thực quan trọng việc giữ vững kỷ cương phép nước, củng cố trật tự pháp luật giữ vững pháp chế xã hội chủ nghĩa, đảm bảo cho quyền lực tư pháp thực thi thực tế Điều 106 Hiến pháp 2013 khẳng định: " Bản án, định Tồ án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành" Vấn đề nóng bỏng ngành THADS số việc phải thi hành tồn đọng lớn Điều dẫn đến suy giảm hiệu lực án tính tối cao pháp luật Một nguyên nhân dẫn tới tình trạng việc quan THADS gặp nhiều vướng mắc, khó khăn việc áp dụng biện pháp cưỡng chế để thi hành dứt điểm vụ việc Trong số lượng vụ việc phải cưỡng chế, số lượng vụ việc phải cưỡng chế để thi hành nghĩa vụ trả tiền chiếm tỷ lệ lớn Việc nghiên cứu hoạt động cưỡng chế thi hành án thực tiễn địa bàn đa dạng phức tạp nhiều mặt góp phần đưa nhìn tồn diện tính hiệu hạn chế cần khắc phục quy định biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền quy định khác liên quan đến hoạt động động THADS Và thành phố Hà Nội số tỉnh thành Việt Nam có đầy đủ điều kiện nêu Với tất lý nêu trên, việc chọn đề tài "Biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền theo pháp luật thi hành án Dân từ thực tiễn thành phố Hà Nội" làm luận văn thạc sĩ luật học cấp thiết có ý nghĩa thực tiễn Tình hình nghiên cứu đề tài Những năm vừa qua, trước đòi hỏi khách quan cơng tác THADS, có số cơng trình khoa học nghiên cứu vấn đề THADS Một số cơng trình khoa học có nội dung nghiên cứu THADS khía cạnh, góc độ mức độ khác Trong số cơng trình đề cập đến việc áp dụng biện pháp cưỡng chế THADS số địa phương cụ thể, chưa có cơng trình nghiên cứu nhóm biện pháp cưỡng chế có mục đích thành phố lớn Hà Nội sau mở rộng cách toàn diện, chuyên sâu, điều kiện pháp luật THADS có thay đổi Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích Mục đích luận văn: Từ việc nghiên cứu hoạt động thực tiễn áp dụng quy định Luật THADS năm 2014 biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền địa bàn thành phố Hà Nội, từ tìm vướng mắc đề xuất giải pháp để đóng góp vào việc hồn thiện pháp luật THADS nhằm nâng cao hiệu công tác THADS Việt Nam 3.2 Nhiệm vụ Thứ nhất, tìm hiểu đặc trưng bật địa bàn thành phố Hà Nội, tác động đặc trưng tới hoạt động THADS dân nói chung hoạt động cưỡng chế thành phố Hà Nội Đồng thời nghiên cứu tổ chức, kết hoạt động THADS, đặc biệt hoạt động cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền ngành THADS thành phố Hà Nội sau Luật THADS năm 2014 có hiệu lực pháp luật( Ngày 1/7/2015) Thứ hai, đánh giá chân thực toàn diện thực trạng áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS thành phố Hà Nội, từ sâu phân tích kết đạt hạn chế, tồn việc áp dụng biện pháp cưỡng thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS làm rõ nguyên nhân thực trạng Thứ ba, xây dựng quan điểm, đề xuất giải pháp kịp thời lâu dài nhằm đảm bảo việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền theo THADS chuẩn xác, thống hệ thống quan THADS Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu "Biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động thi hành án dân địa bàn thành phố Hà Nội" đề tài có nội dung rộng, tính chun sâu, phức tạp có tính thực tiễn cao Vì thế, luận văn nghiên cứu sở thực tiễn áp dụng Luật THADS năm 2014 Những hạn chế, tồn nguyên nhân để từ đề xuất giải pháp đảm bảo việc biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền THADS điều kiện thành phố Hà Nội Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu - Phương pháp luận nghiên cứu đề tài chủ nghĩa vật biện chứng, vật lịch sử phép biện chứng chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh nhà nước pháp luật - Các phương pháp cụ thể sử dụng kết hợp, là: Phương pháp nghiên cứu lịch sử, phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp thống kê, tổng hợp Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn - Luận văn đưa luận giải số quan điểm khái niệm hoạt động THADS, cấu tổ chức quan THADS, công chức thực hoạt động THADS, góp phần bổ sung, làm phong phú thêm cho hoạt động nghiên cứu khoa học pháp luật lĩnh vực THADS - Đánh giá thực trạng áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền quan THADS thành phố Hà Nội nay, phân tích sâu sắc kết đạt được, hạn chế tồn tại, nguyên nhân thực tiễn áp dụng hoạt động cưỡng chế - Đưa yêu cầu, quan điểm giải pháp đảm bảo biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền THADS thực thi chuẩn xác, khoa học thống nhằm nâng cao hiệu quả, hiệu lực, chất lượng công tác THADS thành phố Hà Nội Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Khái quát chung biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS Chương 2: Thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động thi hành án Dân địa bàn thành phố Hà Nội Chương 3: Phương hướng giải pháp tăng cường bảo đảm thực pháp luật việc áp dụng cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Việt Nam Chương KHÁI QUÁT CHUNG VỀ BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH NGHĨA VỤ TRẢ TIỀN TRONG HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm,vai trò ý nghĩa biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động thi hành án Dân 1.1.1- Khái niệm biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS Cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS hiểu biện pháp dùng quyền lực Nhà nước buộc người phải THA thực nghĩa vụ trả tiền (nghĩa vụ toán) họ, chấp hành viên áp dụng trường hợp người phải THA có điều kiện THA mà không tự nguyện THA 1.1.2 Đặc điểm biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS -Tính linh hoạt biện pháp thi hành nghĩa vụ trả tiền phù hợp với kinh tế hàng hóa -Đối tượng mà biện pháp cưỡng chế tác động tiền -Không giới hạn số lượng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền áp dụng số lần áp dụng biện pháp cưỡng chế cho định thi hành án - Biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền dừng giai đoạn trước thời điểm bán đấu giá ngày làm việc nghĩa vụ trả tiền theo định thi hành án thực xong 1.2 Nguyên tắc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Do biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền có đặc điểm đặc thù nên áp dụng, chấp hành viên việc tuân thủ nguyên tắc chung, phải tuân thủ nguyên tắc riêng biện pháp cưỡng chế Nguyên tắc thứ nhất, cưỡng chế THA phải tương ứng với nghĩa vụ người phải THA chi phí cần thiết Đây nguyên tắc xuyên suốt trình phát triển biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Nguyên tắc thứ hai, cưỡng chế tài sản sản thuộc sở hữu chung phải tuân thủ quy định việc xác định, phân chia, xử lý tài sản chung để thi hành án Điều 74 Luật THADS Nguyên tắc nhằm đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đồng sở hữu với người phải THA có tài sản bị kê biên Nguyên tắc thứ ba, cưỡng chế tài sản có tranh chấp chấp hành viên phải tuân thủ quy định giải tranh chấp, yêu cầu hủy giấy tờ, giao dịch liên quan đến tài sản thi hành án quy định Điều 75 Luật THADS 1.3 Nội dung trình điều chỉnh pháp luật biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động thi hành án Dân Việt Nam Với vai trò quan trọng mình, biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền quy định văn pháp luật trước Pháp lệnh THADS 1989 ban hành Thông tư số 04/TT-NCPL ngày 14/4/1966 TANDTC Pháp lệnh THADS năm 1989 quy định biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền bao gồm ba biện pháp sau: - Kê biên tài sản; - Trừ vào thu nhập người phải THA - Trừ vào tài sản người phải THA người khác giữ Ba biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền tiếp tục kế thừa khơng có thay đổi Pháp lệnh THADS năm 1993 Pháp lệnh THADS năm 2004 có sửa đổi, bổ sung sau: Thứ nhất, Pháp lệnh THADS năm 2004 quy định biện pháp cưỡng chế khoản Điều 37 là: Phong tỏa tài khoản, tài sản người phải THA ngân hàng, tổ chức tín dụng, kho bạc nhà nước Thứ hai, Pháp lệnh THADS năm 2004 quy định kê biên, xử lý tài sản người phải THA người thứ ba giữ biện pháp kê biên tài sản thay cho việc coi dạng biện pháp cưỡng chế: Trừ vào tài sản người phải THA người khác giữ Thứ ba, Pháp lệnh THADS năm 2004 quy định biện pháp: "Khấu trừ tài khoản, trừ vào tiền, thu hồi giấy tờ có giá người phải thi hành án" tách đứng độc lập không nằm biện pháp trừ vào tài sản người phải THA người khác giữ Năm 2014, lần Luật THADS năm 2008 Quốc hội khóa XII thơng qua ngày 14 tháng 11 năm 2008 với nhiều nội dung đổi bổ sung, bao gồm biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Các biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền quy định Điều 71 Luật THADS gồm có: Khấu trừ tiền tài khoản; thu hồi, xử lý tiền, giấy tờ có giá người phải THA Trừ vào thu nhập người phải THA Kê biên, xử lý tài sản người phải THA, kể tài sản người thứ ba giữ Khai thác tài sản người phải THA Luật sửa dổi bổ sung số điều luật thi hành án Dân năm 2014 bổ sung biện pháp cưỡng chế THADS là: Khai thác tài sản người phải THA đồng thời loại bỏ biện pháp phong tỏa tài khoản biện pháp cưỡng chế Cùng với phát triển pháp luật THADS, biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền ngày hoàn thiện cho phù hợp với thực tiễn sống Chương THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH NGHĨA VỤ TRẢ TIỀN TRONG HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2.1 Khái quát số điều kiện tự nhiên, kinh tế, xã hội thành phố Hà Nội Thành phố Hà Nội năm thành phố trực thuộc Trung ương Việt Nam, với Thành phố Hồ Chí Minh, Hải Phòng, Đà Nẵng Cần Thơ Riêng Thành phố Hà Nội Thành phố Hồ Chí Minh cịn xếp vào đô thị loại đặc biệt Về tổ chức hành chính, thành phố Hà Nội thủ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành phố lớn Việt Nam diện tích với 3328,9 km2 sau đợt mở rộng hành năm 2008, đồng thời địa phương đứng thứ nhì dân số với 7.500.000 người (năm 2015) Hiện nay, thủ đô Hà Nội đô thị loại đặc biệt Việt Nam.- với 30 đơn vị hành cấp huyện : - 12 quận: Ba Đình, Bắc Từ Liêm, Cầu Giấy, Đống Đa, Hà Đơng, Hai Bà Trưng, Hồn Kiếm, Hoàng Mai, Long Biên, Nam Từ Liêm, Thanh Xuân, Tây Hồ; - 17 huyện: Ba Vì, Chương Mỹ, Đan Phượng, Đơng Anh, Gia Lâm, Hồi Đức, Mê Linh, Mỹ Đức, Phúc Thọ, Phú Xuyên, Quốc Oai, Sóc Sơn, Thạch Thất, Thanh Oai, Thanh Trì, Thường Tín, Ứng Hịa; - Và Thị xã Sơn Tây - 584 đơn vị hành cấp xã, gồm 386 xã, 177 phường, 21 thị trấn Về kinh tế: Thành phố Hà Nội giữ vị trí quan trọng thứ hai kinh tế Việt Nam Theo số liệu năm 2010, GDP Hà Nội chiếm 12,73% quốc gia khoảng 41% so với tồn vùng Đồng sơng Hồng Năm 2007, GDP bình quân đầu người Hà Nội lên tới 31,8 triệu đồng, số Việt Nam 13,4 triệu Hà Nội địa phương nhận đầu tư trực tiếp từ nước nhiều nhất, với 1.681,2 triệu USD 290 dự án Với đặc điểm tất yếu dẫn đến tính đa dạng phức tạp hoạt động THADS đặc biệt việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền thành phố Hà Nội 2.2 Khái quát tổ chức máy thi hành án dân thành phố Hà Nội 2.2.1 Tổ chức máy thi hành án dân sự: Theo Luật THADS quy định luật, máy tổ chức THADS thành phố Hà Nội có đơn vị THADS cấp tỉnh Cục THADS thành phố Hà Nội (trong có 05 phịng chun mơn là: Phịng Nghiệp vụ Tổ chức THA, Phòng Kiểm tra Giải khiếu nại tố cáo, Phòng Tổ chức cán bộ, Phịng Kế hoạch Tài Văn phịng) 30 đơn vị cấp quận huyện 30 đơn vị cấp huyện bao gồm 12 Chi cục THADS quận, 17 Chi cục THADS huyện 01 Chi cục THADS thị xã 2.2.2 Khái quát kết hoạt động thi hành án dân Kết cơng tác THADS tồn thành phố Hà Nội sau Luật THADS có hiệu lực sau: Trong năm 2015, toàn địa bàn thành phố Hà Nội, "đã phải áp dụng cưỡng chế 846 việc tổng số 36.502 vụ việc phải thi hành, chiếm tỷ lệ 2,3 %" Vì Hà Nội trung tâm trị, kinh tế văn hóa nước nên khối lượng công việc quan THADS Thành phố Hà Nội nhiều nhiều so với số địa phương vùng Đồng Bằng Sông Hồng 2.4 Những biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền áp dụng phổ biến địa bàn thành phố Hà Nội 2.4.1 Biện pháp khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án 2.4.1.1 Khái quát biện pháp cưỡng chế khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án Khấu trừ tiền tài khoản người thi hành án hiểu là: Chấp hành viên Quyết định, yêu cầu trừ bớt số tiền người phải thi hành có hưởng nhằm đảm bảo cho việc thi hành nghĩa vụ trả tiền Biện pháp cưỡng chế quy định lần Pháp lệnh THADS năm 2004, trước đó, biện pháp quy định Pháp lệnh THADS năm 1989 Pháp lệnh THADS năm 1993 với biện pháp cưỡng chế Khấu trừ tiền tài khoản người có trách nhiệm thực định khấu trừ tiền CHV quy định áp dụng biện pháp ngân hàng, tổ chức tín dụng nơi người phải THA mở tài khoản Biện pháp Luật THADS quy định Điều 76 sau: "Chấp hành viên định khấu trừ tiền tài khoản người phải thi hành án Số tiền khấu trừ không vượt nghĩa vụ thi hành án chi phí cưỡng chế" Để đảm bảo cho việc thực biện pháp cưỡng chế, Luật THADS quy định rõ trách nhiệm Kho bạc nhà nước, ngân hàng tổ chức tín dụng khác phải phối hợp với chấp hành viên 2.4.1.2 Thực tiễn áp dụng Thuận lợi: Tại địa bàn Thành phố Hà Nội, người phải THA doanh nghiệp tổ chức biện pháp ưu tiên áp dụng Qua khảo sát năm 2015, Cục THADS thành phố Hà Nội áp dụng biện pháp 386 lần số tiền thu gần 50 tỷ đồng Khó khăn: Trên địa bàn thành phố Hà Nội địa bàn có nhiều ngân hàng, với mạng lưới dầy đặc chi nhánh phòng giao dịch 10 làm cho hoạt động xác minh tài khoản số dư khả dụng tài khoản người phải THA Chấp hành viên gặp nhiều khó khăn, phối hợp cơng tác xác minh tổ chức tín dụng đơi chậm chạp, mặc định bảo vệ quyền lợi khác hàng nên việc thực yêu cầu xác minh Chấp hành viên khiên cưỡng 2.4.2 Biện pháp kê biên, phát mại tài sản 2.4.2.1 Khái quát biện pháp kê biên, phát mại tài sản a) Kê biên tài sản Trong hoạt động THADS, thuật ngữ kê biên tài sản hiểu biện pháp cưỡng chế chấp hành viên thực nhằm tính tốn ghi chép lại tài sản theo trật tự định nhằm mục đích thi hành nghĩa vụ theo định THA Kê biên tài sản THA hiểu việc hạn chế quyền định đoạt tài sản người phải THA nhằm bảo đảm THA Trong thực tế, biện pháp kê biên tài sản biện pháp cưỡng chế có hiệu đem lại giá trị thi hành cao tất biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Nguyên tắc kê biên tài sản:Mọi tài sản thuộc sở hữu hợp pháp người phải THA bị kê biên để THA trừ tài sản không kê biên theo quy định pháp luật, bao gồm tài sản thuộc sở hữu chung, sở hữu riêng, tài sản người thứ ba quản lý, sử dụng Theo nguyên tắc này, phạm vi tài sản người phải THA kê biên rộng bao gồm tất dạng tài sản từ tài sản hữu hình đến tài sản vơ hình nhiều hình thức sở hữu Bên cạnh đó, tổ chức cưỡng chế thi hành án, Chấp hành viên phải tuân thủ quy định pháp luật tài sản không kê biên theo quy định pháp luật để đảm bảo quyền lợi ích hợp phải đương b) Định giá tài sản Theo Điều 98 Luật THADS, có ba hình thức định giá để xác định giá khởi điểm tài sản kê biên, gồm: - Hình thức thứ nhất: Định giá thông qua thỏa thỏa thuận đương sự; 11 - Hình thức thứ hai : Ký hợp đồng dịch vụ thẩm định giá; - Hình thức thứ ba: Chấp hành viên xác định giá khởi điểm: Định giá lại tài sản thực trường hợp sau: - Chấp hành viên có vi phạm nghiêm trọng quy định Điều 98 Luật THADS dẫn đến sai lệch kết định giá - Đương có u cầu định giá lại trước có thơng báo công khai việc bán đấu giá tài sản c) Xử lý tài sản kê biên Tài sản người phải THA sau bị kê biên, định giá xử lý theo quy định 03 hình thức: Giao tài sản cho người THA, bán đấu giá tài sản; bán không qua thủ tục đấu giá So với việc bán đấu giá tài sản thông thường, việc bán đấu giá tài sản kê biên để THA có điểm đặc biệt là: - Trước mở bán đấu giá tài sản 01 ngày làm việc, người phải THA có quyền nhận lại tài sản nộp đủ tiền THA tốn chi phí thực tế, hợp lý phát sinh từ việc cưỡng chế THA - Trường hợp có người đăng ký tham gia đấu giá tài sản có nhiều người đăng ký mua tài sản có người tham gia trả giá giá khởi điểm tài sản bán cho người đó, người có tài sản bán đấu giá đồng ý - Hình thức bán tài sản khơng qua thủ tục bán đấu giá: Chấp hành viên tổ chức bán đấu giá theo quy định pháp luật 2.4.2.2 Thực tiễn áp dụng biện pháp kê biên, phát mại tài sản Biện pháp cưỡng chế kê biên xử lý tài sản áp dụng rộng rãi địa bàn thành phố Hà Nội nơi trung tâm kinh tế, trị, văn hóa, nơi hội tụ giao thượng, mang đặc điểm sau: - Trong loại tài sản, kê biên xử lý tài sản quyền sử dụng đất tài sản gắn liền với đất phức tạp thường kéo dài - Giá tài sản bảo đảm từ định giá cho vay đến kê biên phát mại tài sản bị trượt giá biến động thị trường (đối với bất động sản) 12 khấu hao tài sản trình sử dụng (đối với động sản) dẫn đến tâm lý tiếc cho người phải thi hành án - Người bảo lãnh cho khoản vay cá nhân (hoặc tổ chức) không hiểu rõ nghĩa vụ việc bảo lãnh, dẫn đến việc chống đối quan pháp luật tiến hành kê biên, phát mại tài sản 2.5 Các biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền áp dụng 2.5.1 Biện pháp thu tiền người phải thi hành án người thứ ba giữ Biện pháp cưỡng chế quy định Điều 81 Luật THADS: Trường hợp phát người thứ ba giữ tiền người phải thi hành án Chấp hành viên định thu khoản tiền để thi hành án Người thứ ba giữ tiền người phải thi hành án có nghĩa vụ giao nộp tiền cho Chấp hành viên để thi hành án Chấp hành viên lập biên thu tiền, cấp biên lai cho người thứ ba giữ tiền thông báo cho người phải thi hành án Trường hợp người thứ ba giữ tiền không ký vào biên phải có chữ ký người làm chứng 2.5.2 Biện pháp cưỡng chế thu giữ, xử lý giấy tờ có giá 2.5.2.1 Khái quát biện pháp cưỡng chế thu giữ, xử lý giấy tờ có giá Cưỡng chế thu giữ, xử lý giấy tờ có giá việc Chấp hành viên tổ chức thực biện pháp cần thiết để thu giữ, xử lý giấy tờ có giá để đảm bảo việc thi hành án Trong hệ thống pháp luật Việt Nam, khái niệm Giấy tờ có giá nhiều văn luật chuyên ngành ghi nhận Khi xác định giấy tờ có giá thuộc sở hữu hợp pháp người phải THA người phải THA quan, tổ chức, cá nhân giữ Chấp hành viên định thu giữ giấy tờ có giá để THA Trường hợp người phải THA quan, tổ chức, cá nhân giữ giấy tờ có giá khơng giao giấy tờ có giá cho Chấp hành viên Chấp hành viên yêu cầu quan, tổ chức có thẩm quyền giao giá trị giấy tờ để 13 THA.Theo quy định Điều 83 Luật THADS, Việc bán giấy tờ có giá thực theo quy định pháp luật 2.5.2.2 Thực tiễn áp dụng Trên thực tế, để xử lý giấy tờ có giá đơi chấp hành viên phải ứng xử nhanh giấy tờ có cổ phiếu, cổ phần có giá trị thời điểm cụ thể định Việc thu giữ xử lý giấy tờ có giá khơng nhận phối hợp quan liên quan xảy tranh chấp bồi thường khơng đáng có 2.5.3 Biện pháp cưỡng chế trừ vào thu nhập người phải thi hành án Biện pháp cưỡng chế quy định Điều 78 Luật THADS, Khi áp dụng biện pháp áp dụng thỏa mãn điều kiện sau: - Do đương thỏa thuận; - Bản án, Quyết định Tòa án ấn định biện pháp trừ vào thu nhập người phải THA để THA; - Thi hành án khoản cấp dưỡng, THA theo định kỳ khoản tiền phải THA không lớn tài sản khác người phải THA không đủ để THA Thu nhập người THA Luật THADS quy định bao gồm: tiền lương, tiền công, tiền lương hưu, tiền trợ cấp sức lao động thu nhập hợp pháp khác Các khoản thu nhập khác khoản thu nhập cán bộ, công nhân tổ chức kinh tế; thu nhập xã viên hợp tác xã; tiền thưởng khoản thu nhập hợp pháp mà người phải THA nhận từ tổ chức, cá nhân quản lý thu nhập Nguyên tắc cưỡng chế: Không trừ 30% thu nhập Đặc điểm biện pháp cưỡng chế thực tế: Chỉ áp dụng với thể nhân; áp dụng cưỡng chế nhiều lần 14 2.6 Các biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền chưa áp dụng 2.6.1 Biện pháp cưỡng chế khai thác tài sản để thi hành án Đây biện pháp cưỡng chế quy định Mục gồm 03 điều từ 107 đến 109 Luật THADS Đây biện pháp cưỡng chế hoàn toàn biện pháp cưỡng chế để thi hành nghĩa vụ trả tiền Biện pháp đời để khắc phục vướng mắc hoạt động THADS thực tế người phải THA có tài sản có giá trị lớn so với nghĩa vụ phải thi hành Việc áp dụng biện pháp cưỡng chế không gây tốn nhiều chi phí người phải THA gia đình họ, khơng dẫn đến tình đối kháng căng thẳng quyền lợi bên, giữ hòa hảo xã hội mà đảm bảo tính nghiêm minh pháp luật, quyền lợi ích hợp pháp người THA 2.6.2 Biện pháp thu tiền người phải thi hành án Biện pháp cưỡng chế quy định Điều 80 Luật THADS Biện pháp áp dụng phát người phải THA giữ tiền có xác định tiền người phải THA chấp hành viên định cưỡng chế lập biên thu tiền cấp biên lai cho người phải THA Luật THADS khơng quy định chấp hành viên có quyền lục sốt người phải THA nên việc buộc người phải THA giao nộp tiền nan giải Mặt khác, không dễ để chứng minh tiền người phải THA giữ thuộc sở hữu họ Bản thân người phải THA khai số tiền cầm hộ, giữ hộ, chuyển hộ cho người khác Chính nguyên nhân mà Chấp hành viên né tránh áp dụng biện pháp thực tế 2.6.3 Biện pháp thu tiền từ hoạt động kinh doanh người phải thi hành án Biện pháp cưỡng chế thu giữ tiền từ hoạt động kinh doanh quy định Điều 79 Luật THADS: "Trường hợp người phải THA có thu nhập từ hoạt động kinh doanh Chấp hành viên định thu tiền từ hoạt động 15 kinh doanh người để thi hành án" [54] Biện pháp cưỡng chế loại hình đặc thù biện pháp cưỡng chế khấu trừ vào thu nhập người phải THA Điểm khác biệt biện pháp nhấn mạnh nguồn phát sinh tiền bị cưỡng chế từ hoạt động kinh doanh người phải THA Biện pháp cưỡng chế loại hình đặc thù biện pháp cưỡng chế khấu trừ vào thu nhập người phải THA Điểm khác biệt biện pháp nhấn mạnh nguồn gốc tiền để THA từ hoạt động kinh doanh người phải THA Chương VƯỚNG MẮC; KIẾN NGHỊ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG BẢO ĐẢM THỰC HIỆN PHÁP LUẬT TRONG VIỆC ÁP DỤNG BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH NGHĨA VỤ TRẢ TIỀN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 Một số vướng mắc việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền 3.1.1 Vướng mắc từ pháp luật thi hành án dân - Mặc dù Luật THADS có nhiều quy định thủ tục cưỡng chế THA điều luật dùng việc quy định chung chung nên việc áp dụng thực tiễn gặp nhiều khó khăn Chính điều buộc chấp hành viên phải tự sáng tạo văn không trái luật để đảm bảo đương biết quyền Luật THADS quy định cách thức thực Và điều tất yếu dẫn đến việc THA bị kéo dài, chấp hành viên tốn nhiều công sức thời gian hoàn thành thủ tục luật định để thi hành xong hồ sơ THA - Luật THADS cịn chưa dự liệu tình phát sinh thực tế nên gây giải thích áp dụng luật khác - Quy định liên quan đến việc kê biên tài sản doanh nghiệp, khoản Điều Thông tư 14/2010/TTLT-BTP-TANDTC-VKSTNDTC quy định việc kê biên tài sản doanh nghiệp sau: 16 Cơ quan thi hành án kê biên tài sản khác doanh nghiệp phải thi hành án sau khấu trừ số dư (tiền Việt Nam, ngoại tệ); xử lý vàng, bạc, kim khí quý, đá quý, giấy tờ có giá khác; khấu trừ tài sản người phải thi hành án quan, doanh nghiệp, cá nhân khác giữ mà không đủ để thi hành án [10] Với quy định này, việc THA với doanh nghiệp hầu hết vụ việc bị kéo dài Chấp hành viên phải thực nhiều thủ tục vất vả đó, hiệu thu lại chưa hẳn mong muốn - Liên quan đến hoạt động định giá: Tại khoản Điều 98 Luật THADS quy định: Ngay kê biên tài sản mà đương thỏa thuận giá tài sản tổ chức thẩm định giá Chấp hành viên lập biên thỏa thuận Giá tài sản đương thỏa thuận giá khởi điểm để bán đấu giá Trường hợp đương có thỏa thuận tổ chức thẩm định giá Chấp hành viên ký hợp đồng dịch vụ với tổ chức thẩm định giá Quy định trao quyền cho đương thỏa thuận định giá tài sản kê biên hay thỏa thuận lựa chọn tổ chức thẩm định giá, thực tế áp dụng, quyền khơng đương thực Việc giao cho doanh nghiệp định giá tài sản thông qua hợp đồng dân tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động xử lý tài sản Nhưng quy định hành lại khơng có u cầu doanh nghiệp thẩm định giá phải tham gia bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp tổ chức hành nghề công chứng tư Bởi vậy, việc doanh nghiệp thẩm định giá định giá sai theo yêu cầu bên dễ xẩy gây thiệt hại cho đương 3.1.2 Vướng mắc từ trình áp dụng pháp luật nội dung THADS việc thực trình tự, thủ tục luật định để thực hóa quyền lợi ích xác định án, định thi hành Tuy nhiên, trình tổ chức THA, chủ thể hưởng quyền lợi ích phải thực nghĩa vụ xác lập án định thi hành bị thay đổi bị chết lực hành vi dẫn tới phải áp dụng luật nội dung để giải việc chuyển giao quyền lợi nghĩa vụ 17 Nhưng quy định THADS không quy định quyền hạn trách nhiệm chấp hành viên việc áp dụng yêu cầu quan có thẩm quyền áp dụng luật nội dung để hoạt động THADS không bị đình trệ 3.1.3 Vướng mắc việc phối hợp tổ chức cưỡng chế Nhìn chung, sau Luật THADS có hiệu lực, quan hữu quan địa bàn thành phố Hà Nội có trách nhiệm việc phối hợp với quan THADS công tác THADS mà đặc biệt hoạt động tổ chức cưỡng chế THA Mối quan hệ phối hợp cưỡng chế THA chia làm hai mảng chính: - Phối hợp việc thực thủ tục xác minh, tống đạt để phục vụ cưỡng chế - Phối hợp việc cử lực lượng bảo vệ cưỡng chế cử thành phần tham gia hoạt động cưỡng chế Thứ , việc tổ chức cưỡng chế kê biên tài sản, giao tài sản cho người mua tài sản, vai trị lực lượng bảo vệ lực lượng cưỡng chế đóng vai trị định tới việc có tổ chức cưỡng chế hay không Trên địa bàn thành phố Hà Nội, vụ việc cưỡng chế cần lực lượng bảo vệ nhiều Nhưng để có lực lượng cơng an bảo vệ cưỡng chế, họp trù bị cưỡng chế, dự thảo kế hoạch cưỡng chế quan THADS phải ban ngành trí (cá biệt có số trường hợp phải có trí nội dung án, định) Nếu không trí họp này, quan công an cử lực lượng để bảo vệ cưỡng chế Thứ hai, việc thực thủ tục phối hợp xác minh, tống đạt để phục vụ cưỡng chế phối hợp thường tùy thuộc vào nhận thức lãnh đạo đơn vị Để thực việc xác minh số dư tài khoản, chấp hành viên phải làm việc với Ngân hàng tổ chức tín dụng thực tế lãnh đạo ngân hàng nhận thức nghĩa vụ theo luật định phải cung cấp thông tin Cá biệt, số lãnh đạo ngân hàng cố tình kéo dài thời 18 gian xác minh để tạo điều kiện cho khách hàng người phải THA tẩu tán tiền tài khoản 3.1.4 Sự xung đột pháp luật thi hành án dân quy định chuyên ngành địa phương Quy định pháp luật THADS quy định thủ tục để THA, thực tế có số quy định pháp luật THA không đồng với quy định chuyên ngành ngành khác hay với quy định đặc thù địa phương Sự không đồng gọi xung đột pháp luật Việc xung đột pháp luật ngành dẫn đến việc thi hành án bị cản trở, gặp nhiều khó khăn việc thực tính nghiêm minh pháp luật 3.1.5 Một số vướng mắc xuất phát từ quan tiến hành tố tụng Việc xử lý tài sản án, định Tòa án kê biên có nhiều vướng mắc, đặc biệt án hình Trong án hình sự, việc Hội đồng xét xử tuyên kê biên tài sản phổ biến, từ điện thoại di động đến xe máy hay nhà đất Tuy nhiên, Hội đồng xét xử thường vào việc biên tạm giữ tài sản định kê biên trình điều tra quan cơng an định tiếp tục kê biên mà thường không tiến hành xác minh lại quyền sở hữu có hồn tồn thuộc bị cáo hay không trạng tài sản quan điều tra kê biên Do vậy, thực tế án tuyên định kê biên toàn tài sản bị cáo, sau Chấp hành viên tiến hành xử lý tài sản phát sinh khiếu nại việc xử lý tài sản xâm phạm quyền sở hữu đồng sở hữu với tài sản 3.1.6 Một số vướng mắc quy định chi phí cưỡng chế Chi phí cưỡng chế THADS có vai trị quan trọng để việc cưỡng chế diễn hay khơng Chi phí cưỡng chế thi hành án khoản chi phí người phải THA chịu để tổ chức cưỡng chế THA, trừ trường hợp pháp luật quy định chi phí cưỡng chế THA người THA ngân sách nhà nước chi trả (khoản Điều Luật THADS) Tuy nhiên, thực tế việc thu chi phí cưỡng chế người phải THA khó khăn chấp hành viên người phải chịu trách nhiệm thu tiền chi phí cưỡng chế người bị cưỡng chế 19 Điều khiến chấp hành viên né tránh việc tạm ứng chi phí cưỡng chế từ quan yêu cầu người THA tiền chi phí cưỡng chế Điều khơng quy định Luật diễn thực tế Trên thực tế, tổ chức cưỡng chế thành phố Hà Nội lực lượng bảo vệ cưỡng chế, phòng chống cháy, nổ lực lượng công an, quân đội đảm nhiệm, lực lượng khơng thể cung cấp hóa đơn để chấp hành viên hạch tốn vào chi phí cưỡng chế Nhưng tổ chức cưỡng chế phải có chi phí riêng cho lực lượng người THA phải miễn cưỡng chi trả khoản dù luật không quy định Có thể thấy, việc quy định chi phí cưỡng chế thi hành án không cập nhật với phát triển xã hội thiếu tính thực tiễn liên quan đến chi phí cưỡng chế THA 3.2 Kiến nghị, giải pháp nâng cao hiệu hoạt động cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền thi hành án dân 3.2.1.Về lực lượng đảm bảo cưỡng chế thi hành án Những vấn đề đề cập trên, cưỡng chế THADS hoạt động cốt lõi công tác THADS việc cưỡng chế thành cơng hay khơng lại cần có phối hợp quan hữu quan, đặc biệt công tác bảo vệ cưỡng chế quan công an Do đề đảm bảo hoạt động cưỡng chế THADS độc lập định cần phải nguyên cứu bước xây dựng lực lượng bảo vệ cưỡng chế chịu điều hành quan THADS Chỉ có lực lượng này, hoạt động THADS nói chung cưỡng chế nói riêng đảm bảo tính hiệu cao 3.2.2 Về xây dựng pháp luật Thứ nhất, việc đời Luật THADS với việc quy định biện pháp cưỡng chế là: Khai thác tài sản người phải THA Tuy nhiên, quy định tương đối sơ sài nên cần phải quy định hướng dẫn chi tiết trình tự thủ tục áp dụng Thứ hai, việc quy định biện pháp cưỡng chế kê biên, khai thác quyền sở hữu trí tuệ đắn, đáp ứng đòi hỏi thực tế, chưa đủ để Chấp 20 hành viên nhận thức toàn diện vấn đề áp dụng biện pháp cưỡng chế loại quyền tài sản đặc thù Thứ ba, cần rà sốt tồn quy định liên quan đến cưỡng chế THADS để quán quy định cưỡng chế THADS từ Luật THADS văn luật để đảm bảo nhanh, gọn, hiệu quả, luật hoạt động cưỡng chế THADS đặc biệt cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Thứ tư, Thông tư 184/2011 quy định mức chi bồi dưỡng cụ thể cho lực lượng tham gia cưỡng chế sớm lạc hậu điều chỉnh lương thường xuyên nhà nước Để đảm bảo tính ổn định văn pháp luật tạo thuận lợi cho hoạt động cưỡng chế cần quy định mức chi bồi dưỡng theo thay đổi mức lương 3.2.3 Một số đề xuất khác Cần nghiên cứu để xây dựng hình tổ chức quan THADS cấp huyện phù hợp với nhu cầu thực tế địa phương Cần phải xây dựng chiến lược phát triển nguồn nhân lực ngành THADS để đáp ứng đòi hỏi tình hình Triển khai sâu rộng việc tin học hóa hoạt động quản lý, điều hành THADS, sử dụng có hiệu hộp thư điện tử, xây dựng khai thác có hiệu sở liệu THADS nói riêng bao gồm thơng tin người THA người phải THA khai thác liệu Internet nói chung cho đơn vị THADS từ cấp tỉnh xuống đến cấp huyện Tăng cường công tác phổ biến, tuyên truyền giáo dục pháp luật THADS để nâng cao nhận thức nhân dân pháp luật nói chung quy định THADS, qua góp phần xây dựng ý thức người dân hoạt động THADS Điều nâng cao hiệu hoạt động THADS 3.3.Giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành án dân Để nâng cao hiệu cơng tác THADS nói riêng, phát huy tính khả thi biện pháp cưỡng chế nói chung, tác giả đề xuất số giải pháp sau: 21 Thứ nhất, án, định Tòa án cần tuyên rõ ràng, cụ thể, thi hành thực tế Thứ hai, tiếp tục hoàn thiện pháp luật THADS văn pháp luật có liên quan Thứ ba, nâng cao chất lượng hiệu hoạt động Ban đạo THADS địa phương 22 KẾT LUẬN Biện pháp cưỡng chế THADS thực nhằm bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân bảo vệ nghiêm minh pháp luật qua việc bảo đảm việc thi hành án, định có hiệu lực pháp luật Vì vậy, biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền khơng nằm ngồi ý nghĩa Việc áp dụng biện pháp cưỡng chế đem lại hiệu tích cực cho hoạt động THA nói riêng cho xã hội nói chung Với đa dạng mình, biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền đảm bảo cho việc thực nghĩa vụ trả tiền nhanh chóng, hiệu người có nghĩa vụ khơng tự nguyện thực nghĩa vụ Qua việc nghiên cứu thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế này, thấy nhiều vướng mắc: Từ quy định Luật THADS đến văn hướng dẫn luật chưa tiên liệu đa dạng, phức tạp hoạt động thực tiễn dẫn đến hiệu cưỡng chế không cao Vấn đề người thực hoạt động cưỡng chế nhiều hạn chế mặt nhận thức lực lí chủ quan khách quan nên quyền lợi ích người THA người phải THA bị xâm phạm hoạt động THADS Việc nhận thức trách nhiệm phối hợp hoạt động THADS quan quan nhà nước (bao gồm quan tư pháp) đến tổ chức xã hội liên quan gây trở ngại vơ hình làm giảm tính hiệu hoạt động THADS Sau Luật THADS có hiệu lực hệ thống quan THADS độc lập từ trung ương đến địa phương hình thành tháo gỡ số vướng mắc hoạt động THADS cưỡng chế THADS Những để tạo dựng hệ thống quan THADS vững mạnh, hoạt động THADS có hiệu quả, giảm thiểu số lượng việc tồn đọng hàng năm, đề cao việc tự nguyện THA đồng thời kiên cưỡng chế THADS có hiệu trường hợp cố tình khơng chấp hành pháp luật cần phải tiếp tục hoàn thiện 23 quy định pháp luật THADS đặc biệt quy định cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Một vấn đề thời cần phải giải hài hòa vấn đề xã hội hóa lĩnh vực THADS, phát huy tính tích cực việc xã hội hóa nhằm huy động nguồn lực xã hội đề đưa ngành THADS lên tầm cao mới, không tạo tính cạnh tranh tiêu cực hệ thống Văn phòng thừa phát lại với quan THADS hành Trên toàn nội dung đề tài nghiên cứu tác giả biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động THADS 24 ... dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền thành phố Hà Nội 2.2 Khái quát tổ chức máy thi hành án dân thành phố Hà Nội 2.2.1 Tổ chức máy thi hành án dân sự: Theo Luật THADS quy định luật, ... VỀ BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ THI HÀNH NGHĨA VỤ TRẢ TIỀN TRONG HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN DÂN SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm,vai trò ý nghĩa biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền hoạt động thi hành án. .. 2.3.1 Kết việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền Cục Thi hành án dân thành phố Hà Nội 2.3.2 Kết việc áp dụng biện pháp cưỡng chế thi hành nghĩa vụ trả tiền số đơn vị cấp quận,