Các giai đoạn phát triển đầu tư của ASEAN theo mô hình IDP và hàm ý cho việt nam (tóm tắt trích đoạn)

TÓM TẮTLuận văn nghiên cứu sự phát triển của hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài vào và ra của các quốc gia ASEAN thông qua việc kiểm định mối quan hệ giữa đầu tư trực tiếp ra nước ngoà

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

LÊ HỒNG NGỌC

CÁC GIAI ĐOẠN PHÁT TRIỂN ĐẦU TƯ CỦA ASEAN THEO MÔ HÌNH IDP VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ

CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG NGHIÊN CỨU

HÀ NỘI - 2016

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ

LÊ HỒNG NGỌC

CÁC GIAI ĐOẠN PHÁT TRIỂN ĐẦU TƯ CỦA ASEAN THEO MÔ HÌNH IDP VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM

Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế

Mã số: 60 31 01 06

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ

CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG NGHIÊN CỨU

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ KIM ANH

XÁC NHẬN CỦA

CÁN BỘ HƯỚNG DẪN

PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh

XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ

CHẤM LUẬN VĂN

PGS.TS Hà Văn Hội

HÀ NỘI - 2016

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn này là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi, được thực hiện một cách trung thực và khách quan Các trích dẫn và số liệu sử dụng trong luận văn đều được dẫn nguồn và có độ chính xác cao nhất trong phạm vi hiểu biết của tôi Kết quả nghiên cứu trình bày trong luận văn chưa từng được ai khác công bố trong bất kỳ nghiên cứu nào trước đây

Hà Nội, ngày 26 tháng 12 năm 2016

Tác giả luận văn

Lê Hồng Ngọc

LỜI CẢM ƠN

Luận văn thạc sĩ kinh tế quốc tế này được thực hiện tại Trường Đại học Kinh

tế, ĐHQGHN Tôi xin trân trọng bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sự cảm kích sâu sắc đến Ban Giám hiệu Trường Đại học Kinh tế và quý thầy cô của Khoa Kinh tế và Kinh doanh quốc tế, những người đã hướng dẫn cho tôi trong quá trình học tập và nghiên cứu hoàn thành luận văn tốt nghiệp

Đặc biệt, tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh, cán bộ hướng dẫn khoa học đã trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ nhiệt tình và tạo mọi điều kiện thuận lợi nhất cho tôi trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu

Đồng thời, tôi cũng xin được gửi lời cảm ơn đến các cán bộ Văn phòng Khoa Kinh tế và Kinh doanh quốc tế và Phòng Đào tạo của nhà trường đã tạo mọi điều kiện thuận lợi về mặt thủ tục để tôi có thể hoàn thành luận văn tốt nghiệp của mình Cuối cùng, tôi xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới toàn thể gia đình và bạn

bè đã luôn động viên, hỗ trợ và khích lệ tinh thần trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu tại Trường Đại học Kinh tế, ĐHQGHN

Hà Nội, ngày 26 tháng 12 năm 2016

Học viên

Lê Hồng Ngọc

TÓM TẮT

Luận văn nghiên cứu sự phát triển của hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài vào và ra của các quốc gia ASEAN thông qua việc kiểm định mối quan hệ giữa đầu

tư trực tiếp ra nước ngoài ròng và trình độ phát triển của nền kinh tế Luận văn sử dụng cách tiếp cận từ mô hình IDP (Investment Development Path) về các giai đoạn phát triển của đầu tư, được đề xuất bởi nhà kinh tế học John H Dunning vào những năm 1980, để nghiên cứu thực chứng trường hợp của các quốc gia ASEAN trong giai đoạn 1980 - 2015 với số liệu thứ cấp được thu thập từ cơ sở dữ liệu của UNCTAD Kết quả nghiên cứu chỉ ra sự phù hợp của mô hình IDP đối với một số quốc gia ASEAN, trong đó có Việt Nam Từ những phân tích và bình luận về sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN, luận văn

đã nhận diện một số điều kiện cần thiết và đưa ra một số hàm ý cho Việt Nam để phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài lên các trình độ phát triển cao hơn

Từ khóa: đầu tư trực tiếp nước ngoài, mô hình IDP, ASEAN, Việt Nam

MỤC LỤC

DANH MỤC KÝ HIỆU VIẾT TẮT i

DANH MỤC BẢNG ii

DANH MỤC HÌNH iii

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu 1

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

4 Những đóng góp mới của luận văn 3

5 Cấu trúc của luận văn 4

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC GIAI ĐOAN PHÁT TRIỂN CỦA ĐẦU TƯ THEO MÔ HÌNH IDP 5

1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu tiếp cận từ mô hình IDP 5

1.1.1 Nghiên cứu IDP của các nhóm quốc gia 5

1.1.2 Nghiên cứu IDP của các quốc gia ASEAN 11

1.1.3 Khoảng trống nghiên cứu 14

1.2 Cơ sở lý luận về các giai đoạn phát triển của đầu tư theo mô hình IDP 16

1.2.1 Khái quát về đầu tư trực tiếp nước ngoài 16

1.2.2 Mô hình OLI các yếu tố quyết định đầu tư trực tiếp nước ngoài 18

1.2.3 Mô hình IDP các giai đoạn phát triển đầu tư 21

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 34

2.1 Phương pháp nghiên cứu 34

2.1.1 Quy trình nghiên cứu 34

2.1.2 Phương pháp nghiên cứu 35

2.2 Số liệu sử dụng trong nghiên cứu 36

2.2.1 Nguồn số liệu 36

2.2.2 Thống kê mô tả số liệu 37

2.2.3 Xử lý số liệu 38

2.3 Mô hình sử dụng trong kiểm định giả thiết 42

2.3.1 Mô tả mô hình ước lượng và các biến số 42

2.3.2 Quy trình ước lượng mô hình 43

CHƯƠNG 3 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CÁC GIAI ĐOẠN PHÁT TRIỂN ĐẦU TƯ CỦA CÁC QUỐC GIA ASEAN THEO MÔ HÌNH IDP 44

3.1 Các kết quả ước lượng mô hình IDP 44

3.2 Sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của các quốc gia ASEAN 47

3.3 Một số đánh giá và bình luận 50

CHƯƠNG 4 HÀM Ý CHO SỰ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI HAI CHIỀU CỦA VIỆT NAM 55

4.1 Tổng quan đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam 55

4.1.1 Chính sách đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam 55

4.1.2 Tình hình đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam 57

4.2 Một số bình luận 60

4.2.1 IDP của Việt Nam trong khu vực ASEAN 60

4.2.2 Sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam 63

4.3 Hàm ý cho sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam 65

4.3.1 Nhận diện một số vấn đề cần thiết để phát triển hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của Việt Nam 65

4.3.2 Một số hàm ý cho Việt Nam 67

PHẦN KẾT LUẬN 73

1 Tóm tắt kết quả nghiên cứu của luận văn 73

2 Một số hạn chế của luận văn 74

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHẦN PHỤ LỤC

i

DANH MỤC KÝ HIỆU VIẾT TẮT

1 ASEAN Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á

2 AEC Cộng đồng Kinh tế ASEAN

3 CEE Các quốc gia Trung và Đông Âu

4 EU Liên minh Châu Âu

5 FDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài

6 GDP Tổng sản phẩm quốc nội

7 GDPpc Tổng sản phẩm quốc nội bình quân đầu người

8 IDP Con đường (các giai đoạn) phát triển của đầu tư

9 IFDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài vào

10 MENA Các quốc gia Trung Đông và Bắc Phi

11 NOI Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài ròng

12 NOIpc Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài ròng bình quân đầu người

13 NOIP Vị thế đầu tư trực tiếp ra nước ngoài ròng

14 OFDI Đầu tư trực tiếp ra nước ngoài

15 TNC Công ty xuyên quốc gia

16 UNCTAD Hội nghị Liên Hiệp Quốc về Thương mại và Phát triển

ii

DANH MỤC BẢNG

1 Bảng 1.1 Xác định vị thế IDP của các quốc gia ASEAN 12

2 Bảng 1.2 Các cách thức thâm nhập thị trường của TNC 18

4 Bảng 3.1 Kết quả ước lượng mô hình IDP của khu vực

ASEAN và các cụm quốc gia

45

5 Bảng 3.2 Kết quả kiểm định White của các mô hình 46

iii

DANH MỤC HÌNH

1 Hình 1.1 Đồ thị IDP được đề xuất bởi Dunning 23

2 Hình 1.2 Đồ thị IDP được phát triển bởi Narula 24

3 Hình 1.3 Chỉ số IPI trong từng giai đoạn IDP 33

5 Hình 2.2 Sơ đồ hình cây kết quả phân cụm Ward 40

6 Hình 2.3 Biểu đồ phân tán của khu vực ASEAN và

các cụm quốc gia

41

7 Hình 3.1 IDP khu vực ASEAN giai đoạn 1990 - 2015 48

8 Hình 3.2 Mối quan hệ OFDI và GDPpc của một số

quốc gia năm 2004

51

9 Hình 3.3 IDP ASEAN trong hai cuộc khủng hoảng kinh tế

1997 và 2008

52

10 Hình 4.1 Tổng vốn FDI đăng ký được cấp phép của

Việt Nam giai đoạn 1989 - 2015

58

11 Hình 4.2 Tổng vốn FDI đăng ký được cấp phép của

Việt Nam phân theo ngành kinh tế lũy kế đến 31/12/2015

59

12 Hình 4.3 Các đối tác FDI chủ yếu của Việt Nam lũy kế

đến 31/12/2015

59

13 Hình 4.4 FDI của Việt Nam với một số quốc gia

ASEAN lũy kế đến hết 31/12/2015

64

1

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á (viết tắt là ASEAN) được thành lập vào năm 1967, là một liên minh chính trị - kinh tế - văn hóa và xã hội của các quốc gia trong khu vực Đông Nam Á, nhằm mục tiêu củng cố sự đoàn kết và hợp tác phát triển giữa các quốc gia thành viên Với 5 thành viên sáng lập, đến nay ASEAN đã trở thành một thị trường lớn, đa dạng với 10 thành viên ASEAN được đánh giá là khu vực có nhiều tiềm năng trở thành một động lực tăng trưởng kinh tế thế giới quan trọng, tham gia đáng kể vào dòng chảy thương mại và đầu tư quốc tế Đến nay, ASEAN đã đạt được nhiều thành tựu phát triển trên mọi lĩnh vực - đặc biệt là kinh tế, khiến khu vực này có được sức hấp dẫn lớn, thu hút được nhiều đầu tư trực tiếp nước ngoài Đồng thời, sự ổn định chính trị và phát triển kinh tế - xã hội cũng tạo điều kiện thúc đẩy đầu tư trực tiếp ra nước ngoài của các quốc gia thành viên

Sự phát triển của hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài (đầu tư trực tiếp của nước ngoài vào và đầu tư trực tiếp ra nước ngoài) đóng vai trò quan trọng, hỗ trợ sự phát triển của các quốc gia ASEAN trong bối cảnh hội nhập khu vực và quốc tế

Hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài vào và ra cấu thành đầu tư trực tiếp nước ngoài của một quốc gia, có sự tương tác với nhau và quan hệ chặt chẽ với sự phát triển của nền kinh tế Nhằm mục đích nghiên cứu sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN, học viên nhận thấy lý thuyết về các giai đoạn phát triển đầu tư (mô hình IDP - Investment Development Path) đề xuất bởi nhà kinh tế học John H Dunning vào những năm 1980, là một cách tiếp cận lý thuyết phù hợp và hữu ích để nghiên cứu thực chứng sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của các quốc gia trong mối quan hệ với sự phát triển kinh tế

Trong số nhiều lý thuyết và mô hình giải thích hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài, mô hình IDP (vốn là sự mở rộng của thuyết chiết trung - mô hình OLI) là một cách tiếp cận được sử dụng phổ biến trong các nghiên cứu quốc tế gần đây Mô hình IDP đưa ra giả thuyết rằng đối với một quốc gia, quá trình phát triển đầu tư

2 trực tiếp nước ngoài có mối quan hệ mang tính hệ thống với sự phát triển kinh tế, theo cách thức quốc gia đó trải qua năm giai đoạn phát triển (được đánh số I, II, III,

IV và V - một số tài liệu gọi là “năm hình thái phát triển”) có thể được mô tả định tính hoặc định lượng Trên thế giới đã có nhiều công trình nghiên cứu sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của quốc gia (Ấn Độ, Bồ Đào Nha, Phần Lan, Trung Quốc…) và nhóm quốc gia (Trung Đông và Bắc Phi, Trung và Đông Âu) sử dụng

mô hình IDP và cho kết quả phù hợp với lý thuyết này Đặc biệt, tại Châu Âu đã có không ít nghiên cứu thực chứng về con đường phát triển đầu tư của nhóm các quốc gia Trung và Đông Âu nhằm phân tích thực trạng đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều và đánh giá các điều kiện, khả năng phát triển xa hơn của hoạt động này Vậy quá trình phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài của các quốc gia ASEAN có thể được lý giải bằng mô hình IDP không? Từ những cơ sở lý luận và thực tiễn nêu trên, học viên nhận thấy sự cần thiết trong việc ứng dụng mô hình IDP

để nghiên cứu thực tiễn phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN Với tư cách là một quốc gia thành viên, Việt Nam có thể rút ra được những vấn đề gì từ nghiên cứu thực chứng này nhằm thúc đẩy hoạt động đầu

tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của quốc gia?

Vì vậy, học viên đã lựa chọn đề tài “Các giai đoạn phát triển đầu tư của ASEAN theo mô hình IDP và hàm ý cho Việt Nam” làm đề tài cho luận văn tốt

nghiệp của mình

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu chính: Đưa ra một số hàm ý cho sự phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài vào và ra của Việt Nam từ những phân tích về sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN

Câu hỏi nghiên cứu chính : Từ phân tích và so sánh về sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN, luận văn rút ra được những hàm ý gì cho sự phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam?

Để đạt được mục đích nghiên cứu, luận văn đề ra một số nhiệm vụ nghiên cứu như sau:

3

Thứ nhất, tổng thuật tài liệu và tổng hợp thông tin để khái quát được một

khung lý thuyết nghiên cứu các giai đoạn phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của nhóm quốc gia dựa trên tiếp cận từ mô hình IDP

Thứ hai, thu thập và xử lý số liệu để kiểm định giá trị của mô hình IDP trong

trường hợp của các quốc gia ASEAN, qua đó bình luận về sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia này

Thứ ba, kiểm tra sự phù hợp của mô hình IDP đối với trường hợp của Việt

Nam; qua đó đưa ra một số bình luận và hàm ý nhằm phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam Những bình luận xoay quanh sự phát triển của hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài (vào và ra) nhằm mục đích nhận diện một số vấn

đề và các điều kiện cần thiết Việt Nam cần phải có được để thúc đẩy hoạt động đầu

tư trực tiếp nước ngoài của quốc gia lên những trình độ, giai đoạn phát triển cao hơn Cuối cùng, một số hàm ý được đưa ra cho Việt Nam nhằm tập trung khắc phục các vấn đề được nhận diện

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của các quốc gia ASEAN

Phạm vi nghiên cứu: Hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài (vào và ra) của các quốc gia ASEAN trong giai đoạn 1980 - 2015

4 Những đóng góp mới của luận văn

Thứ nhất, luận văn đã hệ thống hóa được một khung cơ sở lý luận của mô hình

IDP về các giai đoạn phát triển của đầu tư trực tiếp nước ngoài (hai dòng vào và ra) của quốc gia

Thứ hai, luận văn đã chỉ ra sự phù hợp của mô hình IDP trong trường hợp của

một số quốc gia ASEAN và lý giải các trường hợp quốc gia ASEAN không được giải thích bằng mô hình này Qua đó, luận văn phân tích sự phát triển đầu tư trực tiếp nước ngoài của các quốc gia ASEAN đặt trong sự so sánh để thấy được sự khác biệt trong trình độ phát triển cũng như chỉ ra những điểm giống và khác của mô hình IDP trong lý thuyết và trong nghiên cứu thực chứng

4

Thứ ba, luận văn đã chỉ ra sự phù hợp của mô hình IDP đối với trường hợp

của Việt Nam cũng như các đặc điểm phát triển hai dòng đầu tư trực tiếp nước ngoài của Việt Nam Việt Nam hiện đang ở giai đoạn II của quá trình phát triển theo

mô hình IDP - là một nước nhận đầu tư trực tiếp nước ngoài ròng (đầu tư vào nhiều hơn đầu tư ra) Luận văn đã nhận diện được một số hạn chế và điều kiện Việt Nam còn thiếu để có thể thúc đẩy nền kinh tế và hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều lên các giai đoạn và trình độ phát triển cao hơn Từ đó, luận văn đưa ra một số hàm ý tập trung vào những vấn đề Việt Nam cần phải giải quyết về phía chính phủ (trình độ phát triển kinh tế, chất lượng nguồn nhân lực, trình độ khoa học

- công nghệ, chính sách hỗ trợ đầu tư, hội nhập khu vực) và doanh nghiệp (năng lực, khả năng cạnh tranh và chiến lược cho hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài)

5 Cấu trúc của luận văn

Ngoài phần mở đầu và phần kết luận, luận văn gồm bốn chương:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lý luận về các giai đoạn phát triển của đầu tư theo mô hình IDP

Chương 2 Phương pháp nghiên cứu

Chương 3 Kết quả nghiên cứu các giai đoạn phát triển đầu tư của các quốc gia ASEAN theo mô hình IDP

Chương 4 Hàm ý cho sự phát triển hoạt động đầu tư trực tiếp nước ngoài hai chiều của Việt Nam