Nghiên cứu và đề xuất biện pháp nâng cao hiệu quả của các dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố hồ chí minh

Đứng trước vấn đề đó, một trong các biện pháp cần phải thực hiện ngay là nâng cao hiệu quả trong công tác quản lý dự án của các công trình đầu tư trụ sở cơ quan sử dụng nguồn vốn ngân sá

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS LƯƠNG ĐỨC LONG

Luận văn Thạc sĩ được bảo vệ tại Trường Đại học Công nghệ TP HCM vào ngày 27 tháng 8 năm 2016

Thành phần Hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm:

Xác nhận của Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận văn sau khi Luận văn đã được sửa chữa (nếu có)

Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận văn

PGS TS Ngô Quang Tường

PHÒNG QLKH-ĐTSĐH Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP.HCM, ngày 01 tháng 4 năm 2016

NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ

Họ tên học viên: Nguyễn á Thành Giới tính: Nam

Ngày, tháng, năm sinh: 07/11/1974 Nơi sinh: Thái Nguyên

Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình DD &CN MSHV: 1441870039

I TÊN ĐỀ TÀI: Nghiên cứu và đề xuất biện pháp nâng cao hiệu quả các dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách Thành phố trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh

II NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG:

Luận văn bao gồm các phần chính như sau

 Đánh giá hiện trạng hiệu quả của các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà

nước được đầu tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn TP.HCM

 Nghiên cứu xác định, phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả các dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan được đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

 Xem xét các yếu tố thuận lợi, khó khăn và đề xuất các biện pháp nâng cao

hiệu quả các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách thành phố được đầu tư xây dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh

III NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 01/4/2016

IV NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ: 30/7/2016

V CÁN BỘ HƯƠNG DẪN: TS LƯ NG Đ C L NG

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong Luận văn này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất ký công trình nào khác

Tôi xin cam đoan rằng sự giúp đỡ cho việc thực hiện Luận văn này đã được cám ơn và các thông tin trích dẫn trong Luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc

Người cam đoan

Nguy n Bá Thành

LỜI CÁM ƠN

Ngoài nổ lực phấn đấu của bản thân trong quá trình thực hiện Luận văn, tác giả gửi lời cám ơn chân thành đến Thầy TS Lương Đức Long đã tận tình hướng dẫn để tác giả hoàn thành luận văn này

Đồng thời, tác giả gửi lời cám ơn đến Thầy giảng dạy các bộ môn và các Thầy, Cô trong Khoa Kỹ thuật xây dựng công trình dân dụng và công nghiệp đã nhiệt tình hỗ trợ, tạo điều kiện thuận lợi trong suốt thời gian học tập và thực hiện luận văn

Cuối cùng, tác giả gửi lời cám ơn đến các đồng nghiệp, các chuyên gia đã hỗ trợ trong quá trình phỏng vấn và các cá nhân được phát bảng câu hỏi khảo sát đã hỗ trợ để hoàn thành luận văn

Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 24/7/2016 Nguy n Bá Thành

sử dụng Đứng trước vấn đề đó, một trong các biện pháp cần phải thực hiện ngay là nâng cao hiệu quả trong công tác quản lý dự án của các công trình đầu tư trụ sở cơ quan sử dụng nguồn vốn ngân sách, đây là cách tiết kiệm chi phí hiệu quả nhất cho nhà nước

Nghiên cứu đã nhận dạng được 46 yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả đầu tư dự

án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Qua thu thập, phân tích dữ liệu khảo sát và ứng dụng phương pháp phân tích nhân tố khám phá ( ) với phép xoay Varimax tác giả đã xác định được 40 yếu tố và chia thành 6 nhóm có tổng phương sai giải thích 61,9%

Tác giả cũng đã phân tích, xây dựng một phương trình hàm hồi quy đa biến thể hiện mối quan hệ giữa 6 nhóm yếu tố vừa nhận dạng và hiệu quả đầu tư dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Phương trình có dạng: HI UQU = 0.166 N NGLUC+0.212 K H CHV N+0.226 MINHBACH-KIEMTRA GIAMSAT+0.227 THIETKE+0.246 THICONG+0.298 PHAPLUAT -1.067 với R2 = 55,2%

Cuối cùng, tác giả thực hiện phân tích khái quát ý nghĩa sự ảnh hưởng các nhóm nhân tố đến hiệu quả đầu tư dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố, kiến nghị nhằm góp phần nâng cao hiệu quả đầu tư

ABSTRACT

The investment agency's offices of local government to ensure that the working conditions for the city's civil servants is necessity According to an objective assessment of the management, the project implementation issues must take a long time and have gone through several stages, complicated legal procedures leading to wastage and losses in investment projects basic construction is still very popular Therefore, the issues of cost management are very important, especially the role of State Management Authorities in managing the expenditures on the approval

of investment policy, investment planning, design, construction and operation Faced with these issues, one of the methods to be implemented are to improve the effective project management in the investment of agency's offices of local governmen by budget, it is the most effective way to save costs for the country

The study identified 45 factors that affect the effective project management

in the investment of agency's offices of local government by budget in Ho Chi Minh City’s areas ccording to the collection, analysis of survey data and application of Exploratory Factor Analysis (EFA) with Varimax rotation, the author defined 40 factors and devided into 6 groups with total 61,9 percent of the variance is explained

The author also analyzed and built the multiple regression equation which expresses the relationship between 6 groups identified and the project management

in the investment of agency's offices of local government by budget The equation form is :EFFECTIVE = -1.067 +0.166 CAPACITY+0.212 PLAN&BUDGET +0.226 OBVIOUS-INSPECTIVE-SUPERVISION+0.227 DESIGN+0.246 CONTRUCTION+0.298 LEGISLATION with R2 = 55,2%

Finally, the author analyzed the generalized meaning of some factors affecting the effective project management Since then, the solutions and proposals are recommended to enhance the effective project management in the investment of agency's offices of local government by Ho Chi Minh City’s budget

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN I LỜI CÁM ƠN II

T M T T III ABSTRACT IV MỤC LỤC V

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU CHUNG 1

1.1 Giới thiệu chung 1

1.2 Tính cấp thiết của đề tài 2

1.3 Các mục tiêu nghiên cứu 4

1.4 Phạm vi nghiên cứu 4

1.5 Đóng góp và hạn chế của nghiên cứu 5

1.5.1 Đóng góp của nghiên cứu 5

1.5.2 Hạn chế của đề tài: 7

1.6 ố cục của đề tài 7

CHƯƠNG 2 TỔNG QUAN VỀ LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU 8

2.1 Lý thuyết về dự án đầu tư 8

2.1.1 Khái niệm về Cơ quan hành chính nhà nước 8

2.1.2 Khái niệm nguồn vốn ngân sách nhà nước: 8

2.1.3 Khái niệm về công trình dân dụng 9

2.1.4 Khái niệm Chủ đầu tư xây dựng 9

2.1.5 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng 10

2.1.6 Hiệu quả đầu tư 11

2.1.7 Các bước trong dự án đầu tư xây dựng 11

2.1.8 Các cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư dự án 13

2.1.9 Các văn bản pháp lý có liên quan 17

2.1.10 Phần mềm sử dụng 17

2.2 Các nghiên cứu trước đây 17

2.2.1 Tình hình nghiên cứu nước ngoài 17

2.2.2 Tình hình nghiên cứu trong nước 18

2.3 Tổng quan về tình hình thực tế các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan chưa hiệu quả cao 19

2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của dự án đầu tư xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 22

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 23

3.1 Quy trình nghiên cứu bao gồm các bước 23

3.2 Quy trình thu thập dữ liệu 25

3.3 Thiết kế bảng câu hỏi 26

3.4 Quy trình tiến hành thiết kế bảng câu hỏi 26

3.5 Mô hình đề xuất nghiên cứu cho đề tài 27

3.6 Các công cụ sử dụng trong nghiên cứu 28

3.7 Thu thập dữ liệu 29

3.7.1 Quy trình thu thập dữ liệu 29

3.7.2 Phương pháp chọn mẫu 29

3.7.3 Thiết kế bảng câu hỏi 29

3.7.4 Cấu trúc bảng câu hỏi 33

3.7.5 Đánh giá độ tin cậy của thang đo 34

3.8 Phương pháp lấy mẫu và số lượng mẫu 34

3.9 Công cụ nghiên cứu 34

3.10 Phân tích dữ liệu 35

3.10.1 Phân tích bằng phần mềm SPSS 35

3.10.2 Phân tích độ tin cậy (hệ số Cronbach’s alpha) 35

3.10.3 Phân tích nhân tố khám phá ( ) 36

3.10.4 Phân tích thống kê mô tả 36

3.10.5 Phân tích hồi quy 40

CHƯƠNG 4 THU THẬP VÀ XỬ L SỐ LIỆU 42

4.1 Giới thiệu 42

4.2 Mô tả mẫu 42

4.3 Thông tin chung: 42

4.3.1 Về giới tính: 42

4.3.2 Tuổi đời 43

4.3.3 Trình độ 44

4.3.4 Thâm niên công tác 46

4.3.5 Chức năng cơ quan công tác 47

4.3.6 Chuyên ngành đào tạo 48

4.3.7 Đã từng tham gia các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nuồn vốn ngân sách 49

4.4 Thống kê mô tả và xếp hạng các biến định lượng: 50

4.5 Phân tích độ tin cậy của thang đo thông qua hệ số Cronbach’s lpha 52

4.5.1 Văn bản pháp luật: 53

4.5.2 Năng lực các bên tham gia: 53

4.5.3 Lập kế hoạch và sử dụng nguồn vốn: 54

4.5.4 Công tác thiết kế: 55

4.5.5 Công tác thi công: 56

4.5.6 Tính minh bạch giữa các bên: 57

4.5.7 Kiểm tra, giám sát: 58

4.6 Phân tích nhân tố khám phá – EFA 58

4.7 Kh ng định mô hình nghiên cứu 68

4.8 Mô hình nghiên cứu hiệu ch nh 68

4.9 Kiểm định mô hình nghiên cứu: 68

4.10 Kiểm định hệ số tương quan Pearson 69

4.11 Phân tích hồi quy 70

CHƯƠNG 5 ĐÁNH GIÁ VÀ PHÂN TÍCH KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC 76

5.1 Đánh giá và phân tích các quy định của văn bản pháp quy: 76

5.2 Các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư dự án 78

5.2.1 Các công tác liên quan đến giai đoạn thi công 78

5.2.2 Nâng cao hiệu quả trong công tác thiết kế 78

5.2.3 Tính minh bạch của các bên tham gia dự án và tăng cường kiểm tra, giám sát trong quá trình thực hiện 79

5.2.4 Lập kế hoạch và sử dụng vốn hợp lý 80

5.2.5 Đối với Chủ đầu tư ( QLD ) khi chọn năng lực các bên tham gia thực hiện dự án 81

CHƯƠNG 6 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 83

6.1 Kiến nghị ộ Xây dựng 84

6.2 Kiến nghị Ủy ban nhân dân thành phố xem xét ch đạo: 85

6.2.1 Sở Kế hoạch và đầu tư: 85

a Kiến nghị Ủy ban nhân dân thành phố phân cấp: 85

Ủy ban nhân dân quận, huyện và các ph ng chức năng thuộc Uỷ ban nhân dân quận, huyện: 85

Đối với an quản lý khu đô thị mới, khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao: 85

b Về thẩm quyền thẩm định thiết kế, dự toán xây dựng: 85

Đối với an quản lý khu đô thị mới, khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao 86

6.2.2 Sở Quy hoạch kiến trúc 86

6.3 Kiến nghị hướng nghiên cứu tiếp theo 86

TÀI LIỆU THAM KHẢO 88

PHỤ LỤC : ẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT 90

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

ảng 1: Công cụ nghiên cứu 34

ảng 4.1: Thông tin về giới tính 42

Theo mẫu khảo sát, có 19 đối tượng khảo sát có độ tuổi từ 2 đến 4 chiếm ,4% và đối tượng trên 4 tuổi, chiếm 14,6% ảng 4.2: Tuổi đời 43

ảng 4 : Trình độ 44

ảng 4.4:Thâm niên công tác 46

ảng 4 :Chức năng cơ quan công tác 47

ảng 4.6: Chuyên ngành đào tạo 48

ảng 4.7: Đã từng tham gia các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nuồn vốn ngân sách 49

ảng 4 : Giá trị trung bình và độ lệch chuẩn 50

ảng 4.9: Hệ số cronbach’s alpha của dữ liệu 53

ảng 4.10: Hệ số Cronbach s lpha 53

ảng 4.11: Hệ số Cronbach s lpha của biến 53

ảng 4.12: Hệ số Cronbach s lpha 54

ảng 4.1 : Hệ số Cronbach s lpha của biến 54

ảng 4.14: Hệ số Cronbach s lpha 55

ảng 4.1 : Hệ số Cronbach s lpha của biến 55

ảng 4.16: Hệ số Cronbach s lpha 55

ảng 4.17: Hệ số Cronbach s lpha của biến 56

ảng 4.1 : Hệ số Cronbach s lpha 56

ảng 4.19: Hệ số Cronbach s lpha của biến 57

ảng 4.20: Hệ số Cronbach s lpha 57

ảng 4.21: Hệ số Cronbach s lpha của biến 57

ảng 4.22: Hệ số Cronbach s lpha 58

ảng 4.2 : Hệ số Cronbach s lpha của biến 58

ảng 4.24: Hệ số KM and artlett s Test 59

ảng 4.2 : Kết quả phân tích nhân tố PC và đặt tên nhân tố 60

ảng 4.26:Phương sai trích 65

Bảng 4.27: Ma trận nhân tố với phương pháp xoay Principal Varimax 66

ảng 4.2 : Ma trận tương quan giữa các biến 69

ảng 4.29: Các biến đưa vào phân tích hồi quy 70

ảng 4 0: Mô hình tóm t t sử dụng phương pháp nter 70

ảng 4 1: Kiểm định ANOVAb 71

ảng 4 2:Hệ số hồi quy 71

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 2.1: Sơ đồ quá trình thực hiện dự án 16

Hình 1: Sơ đồ quy trình nghiên cứu 24

Hình 4.1: Giới tính 43

Hình 4.2: Tuổi đời 44

Hình 4 : Trình độ học vấn 45

Hình 4.4: Thâm niên làm việc trong ngành 46

Hình 4 : Chức năng cơ quan công tác 47

Hình 4.6: Chuyên ngành đào tạo 48

Hình 4.7: Đã từng tham gia các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nuồn vốn ngân sách 49

Hình 4 : Mô hình nghiên cứu hiệu ch nh 68

Hình 4.9: Đồ Thị Scatterplot 73

Hình 4.10: iểu đồ Histogram 74

Hình 4.11: Đồ Thị P-P plot 74

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU CHUNG 1.1 Giới thiệu chung

Việt Nam hiện là một quốc gia đang phát triển chính vì thế cần có những nguồn lực để thúc đẩy và tạo sự phát triển bền vững, một trong những nguồn lực đó chính là nguồn vốn Hiện nay Việt Nam nói chung và Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng đã và đang thực hiện chính sách thu hút nguồn vồn đầu tư cả trong và ngoài nước để tạo dựng một nền kinh tế phát triển bền vững, giữ vững và nâng tốc độ tăng trưởng Nguồn vốn được tập trung cho rất nhiều lĩnh vực như đầu tư và hỗ trợ cho các doanh nghiệp, các tổ chức kinh tế, các tổ chức tài chính của Nhà nước, chi cho đầu tư xây dựng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội…, trong đó đầu tư xây dựng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội là một trong những lĩnh vực đang được ưu tiên

Vốn đầu tư xây dựng từ nguồn vốn ngân sách nhà nước là một nguồn lực tài chính hết sức quan trọng đối với phát triển kinh tế xã hội của cả nước nói chung và trên địa bàn thành phố Hồ Chi Minh nói riêng Nguồn vốn này không những góp phần xây dựng cơ sở vật chất kỹ thuật mà nó c n góp phần vào việc định hướng đầu

tư góp phần quan trọng trong việc thực hiện những vấn đề xã hội… Do đó nguồn vốn ngân sách nhà nước là một nguồn vốn hết sức quan trọng của đất nước

Theo số liệu báo cáo giám sát đầu tư số 0/ C-U ND ngày 26/0 /2016 của

Uỷ ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh về báo cáo giám sát đầu tư năm 201 , số

dự án có kế hoạch chuẩn bị chủ trương đầu tư sử dụng vốn ngân sách trong kỳ

là 1 1 dự án; trong đó có 1 dự án nhóm , 4 dự án nhóm và 949 dự án nhóm C

- Số dự án được thẩm định chủ trương trong kỳ là 960 dự án; trong đó có 2

dự án nhóm , 20 dự án nhóm và 7 dự án nhóm C

- Số dự án có quyết định chủ trương trong kỳ là 06 dự án; trong đó có 2 dự

án nhóm , 1 9 dự án nhóm và 61 dự án nhóm C

- Kết quả cụ thể của một số công trình: Có 117 dự án hoàn thành đưa vào sử dụng với tổng vốn đầu tư là 12.4 2,774 tỷ đồng (chưa kể các công trình sử dụng vốn phân cấp do quận - huyện quản lý; các công trình đảm bảo giao thông, sửa chữa vừa và trung tu do Sở Giao thông vận tải quản lý;…)

Theo số liệu tại Ph ng thẩm định dự án thuộc Sở xây dựng thành phố Hồ Chí Minh, năm 201 có 100 dự án nhóm , C và áo cáo kinh tế kỹ thuật sử dụng vốn ngân sách thành phố đã được thẩm định phê duyệt; với tổng mức đầu tư 12.482,774

tỷ đồng, trong đó có 16 dự án đầu tư xây dựng trụ sở, cơ quan, với tổng mức đầu tư 1.641,9 6 tỷ đồng

Công cuộc phát triển kinh tế và xã hội của đất nước bao giờ cũng g n liền với vấn đề đầu tư và xây dựng, trong đó đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách Trong thời gian qua nhà nước cũng có nhiều văn bản pháp luật, chính sách và

cơ chế góp phần tạo môi trường pháp lý cho việc quản lý đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách nhà nước ên cạnh đó việc quản lý nhà nước c n nhiều hạn chế và bất cập, một số chính sách cơ chế chưa hợp lý và phù hợp, chồng chéo lẫn nhau, thiếu và chưa đồng bộ dẩn tới tình trạng các dự án thuộc nguồn vốn ngân sách lại gặp nhiều khó khăn

Đứng trước vấn đề này cần nghiên cứu và phân tích để đưa ra các biện pháp đồng bộ trong việc nâng cao hiệu quả đầu tư của các dự án đầu xây dựng công trình đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh trong

đó có các dự án đầu tư xây dựng Trụ sở của các cơ quan nhà nước

1.2 Tính cấp thiết của đề tài

Thời gian qua, nguồn vốn đầu tư nhà nước (bao gồm vốn ngân sách nhà nước, vốn tín dụng đầu tư phát triển nhà nước, vốn tín dụng do nhà nước bảo lãnh, vốn đầu tư của doanh nghiệp nhà nước) ngày càng tăng cao, cùng với các nguồn vốn khác và những nỗ lực cố g ng trong quản lý đầu tư và xây dựng của ộ, ngành, địa phương, doanh nghiệp đã tạo nên sự chuyển biến quan trọng hạ tầng kinh tế - xã hội, thúc đẩy mạnh mẽ chuyển dịch cơ cấu kinh tế, tăng năng lực của nhiều ngành

kinh tế và cải thiện rõ nét văn minh đô thị ở nhiều thành phố, thị xã, khu tập trung dân cư

Tuy nhiên, công tác quản lý đầu tư và xây dựng nói chung, trong đó đặc biệt

là quản lý đầu tư và xây dựng dự án, công trình bằng nguồn vốn nhà nước c n nhiều yếu kém, thiếu sót đã dẫn đến tình trạng đầu tư dàn trải, kéo dài và kém hiệu quả; các hiện tượng tiêu cực c n khá phổ biến trong đầu tư xây dựng làm ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng công trình, gây thất thoát, lãng phí lớn đang là vấn đề quan tâm sâu s c trong xã hội

Để chấn ch nh tình hình này, tạo chuyển biến mới về nâng cao hiệu quả và chất lượng đầu tư bằng nguồn vốn nhà nước trong kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội năm 2004, Thủ tướng Chính phủ yêu cầu các ộ, cơ quan ngang ộ, cơ quan thuộc Chính phủ (dưới đây gọi chung là ộ), Ủy ban nhân dân các t nh, thành phố trực thuộc Trung ương (dưới đây gọi chung là t nh), các Tổng công ty triển khai thực hiện ngay một số công việc sau đây:

Hàng năm nhà nước đầu tư vào sự phát triển nền kinh tế và cơ sở hạ tầng không ít nhưng liệu việc đầu tư của nhà nước có thực sự có hiệu quả không, các doanh nghiệp tham gia các nguồn đầu tư này có làm tốt vai tr của mình không, nhất là các doanh nghiệp xây dựng hiện nay đang thực hiện các dự án thuộc nguồn vốn ngân sách mà nhà nước phân bổ hiện nay

Cần phải nghiên cứu những vấn đề lý luận về sự quản lý nguồn vốn ngân sách nhà nước cho đầu tư xây dựng các công trình cơ bản tại khu vực TP.HCM

Phân tích thực trạng của các dự án xây dựng trụ sở của các cơ quan quản lý nhà nước xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Từ đó xem xét những vấn đề nào cần giải quyết, tồn đọng và đề xuất các biên pháp giải quyết

Có nhiều câu hỏi được đặt ra :

- Khó khăn của các chủ đầu tư thực hiện dự án hiện nay là gì ?

- Năng lực của các an quản lý dự án hiện nay ra sao ?

- Chính sách và các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành trong quản lý đầu tư xây dựng hoàn thiện hay chưa?

1.3 Các mục tiêu nghiên cứu

Đánh giá hiệu quả của các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước được đầu

tư xây dựng bằng nguồn vốn ngân sách trên địa bàn TP.HCM

Xem xét các yếu tố thuận lợi, khó khăn và đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư của các dự án sử dụng vốn ngân sách nói chung và các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách thành phố được đầu tư xây dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh nói riêng

Nghiên cứu xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả các dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan được đầu tư bằng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đề xuất các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư của các dự án sử dụng vốn ngân sách nói chung và các dự án xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách thành phố được đầu tư xây dựng trên địa bà thanh phố Hồ Chí Minh nói riêng

1.4 Phạm vi nghiên cứu

Về hông gian nghiên cứu: Ủy ban nhân dân các quận, huyện hoặc các ban

quản lý dự án quận huyện có công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh và Cơ quan được Ủy ban nhân dân thành phố phân cấp quyết định đầu tư các công trình sử dụng vốn ngân sách thành phố (Sở Xây dựng thành phố Hồ Chí Minh)

Về địa đi m thực hiện: Nghiên cứu được thực hiện tại Thành phố Hồ Chí

Minh với đối tượng là các dự án đầu tư xây dựng trụ sở cơ quan bằng vốn ngân sách Thành phố

Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là Chủ đầu tư (Ủy ban nhân dân các quận, huyện hoặc các ban quản lý dự án quận huyện) có công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đối tượng chủ yếu là:

- an quản lý dự án có công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

- Cơ quan được Ủy ban nhân dân thành phố phân cấp quyết định đầu tư các công trình sử dụng vốn ngân sách thành phố ( Sở xây dựng thành phố Hồ Chí Minh)

- Các ban ngành có liên quan

Quan đi m nghiên cứu: Nghiên cứu đứng trên quan điểm là cơ quan quản

lý nhà nước cần phải đưa ra các giải pháp gì để nâng cao hiệu quả đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố

Hồ Chí Minh Trên cơ sở Phương pháp phân tích thống kê để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh và cung cấp phương pháp chuyên gia để xác định các biện pháp nâng cao hiệu quả đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đối tượng hảo sát: Các chuyên gia, những người có kinh nghiệm thuộc các

- Các đơn vị khác thuộc ban ngành có liên quan

Tiến độ thực hiện của luận văn là : 01/01/201 đến 0/7/2016

1.5 Đóng góp và hạn chế của nghiên cứu

1.5.1 Đóng góp của nghiên cứu

 Về mặt học thuật:

Việc quản lý và triển khai thực hiện một dự án các công trình sử dụng nguồn vốn từ ngân sách nhà nước thì rất nhiều chủ đầu tư thực hiện dựa trên cơ sở các tiêu chuẩn quy chuẩn hiện hành để thiết kế và các quy định của pháp luật để quản lý việc đầu tư xây dựng Tuy nhiên việc đánh giá hiệu quả quản lý của cơ quan quản lý nhà nước về hoạt động xây dựng cũng như đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả trong các dự án đầu tư công trình dân dụng và công nghiệp sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh thì c n rất nhiều hạn chế Vì vậy đề tài này thực hiện sẽ mang đến một cái nhìn mới về khía cạnh nâng cao hiệu quả quản lý

và đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đề tài đưa ra một quy trình từ khảo sát, đánh giá hiện trạng thông qua các chuyên gia của các ban quản lý dự án, chủ đầu tư và cơ quan quản lý nhà nước có liên quan về các thuận lợi và khó khăn trong quá trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Liệt kê các yếu tố ảnh hưởng cụ thể đến dự án đầu tư xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đề xuất các giải pháp cụ thể ảnh hưởng đến dự án xây dựng trụ sở cơ quan

sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

 Về mặt thực ti n:

Về mặt thực tiễn, đề tài này sẽ thống kê được những khó khăn thuận lợi và nêu ra các yếu tố ảnh hưởng cụ thể đến dự án đầu tư xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đề tài đưa ra một số giải pháp cụ thể để nâng cao hiệu quả đối với các dự án đầu tư công trình xây dựng trụ sở cơ quan sử dụng vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Đề tài cũng có thể làm tài liệu tham khảo cho các tổ chức, cơ quan… trong

và ngoài thành phố trong lĩnh vực xây dựng đối với các dự án sử dụng vốn ngân sách nói chung và trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh nói riêng

1.5.2 Hạn chế của đề tài:

ên cạnh những đóng góp trên, đề tài này c n có một số hạn chế như:

Mẫu điều tra được giới hạn ở tại Sở Xây dựng, an Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình trực thuộc Sở Ngành và U ND Quận/Huyện tại thành phố Hồ Chí Minh nên có thể chưa áp dụng rộng trên các t nh thành khác

Số liệu từ nghiên cứu lấy từ ý kiến đánh giá của các đối tượng, cá nhân là cơ quan chuyên môn về xây dựng trực thuộc các cấp của thành phố Hồ Chí Minh có thể sẽ có ý kiến chủ quan Tuy nhiên dựa vào số đông thì các ý kiến chủ quan sẽ được loại bỏ

CHƯƠNG 2 TỔNG QUAN VỀ LĨNH VỰC NGHIÊN CỨU 2.1 Lý thuyết về dự án đầu tư

2.1.1 Khái niệm về Cơ quan hành chính nhà nước

- Theo tiêu chuẩn thiết kế việt nam TCVN 4601:2012 quy định về thiết kế trụ

sở cơ quan thì cơ quan quản lý nhà nước là Các bộ phận (cơ quan) cấu thành bộ máy hành chính nhà nước, được sử dụng quyền lực nhà nước để thực hiện chức năng nhà nước đối với các lĩnh vực của đời sống xã hội

- Các cơ quan hành chính nhà nước bao gồm: ộ và cơ quan ngang ộ; cơ quan thuộc Chính phủ, Uỷ ban nhân dân- Hội đồng nhân dân các cấp t nh (thành phố trực thuộc Trung ương), Uỷ ban nhân dân- Hội đồng nhân dân quận, huyện, thị

xã, thành phố thuộc T nh, và Uỷ ban nhân dân- Hội đồng nhân dân cấp xã, phường, thị trấn

2.1.2 Khái niệm nguồn vốn ngân sách nhà nước:

Khi nhà nước xuất hiện thì đồng thời cũng xuất hiện các khoản chi tiêu về quản lý hành chính, tư pháp, quốc ph ng, nhằm duy trì quyền lực chính trị của Nhà nước và khoản chi tiêu này được tài trợ từ nguồn lực đóng góp của xã hội như: Thuế, công trái… Từ đây phạm trù ngân sách ra đời g n liền với chủ đề Nhà nước

Ngân sách nhà nước: cho đến nay, thuật ngữ “ Ngân sách Nhà nước” được sử dụng rộng rãi trong đời sống kinh tế, xã hội ở mọi quốc gia ên cạnh đó quan niệm

về Ngân sách Nhà nước thì chưa được thống nhất Các nhà kinh tế Nga cho rằng: Ngân sách Nhà nước là bảng liệt kê các khoản thu chi bằng tiền trong giai đoạn nhất định của đất nước

Luật Ngân sách Nhà nước đã được Quốc hội nước Cộng h a xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa IX, kỳ họp 9 thông qua ngày 20-0 -1996 có ghi: Ngân sách nhà nước là toàn bộ các khoản thu, chi của Nhà nước trong dự toán đã được các cơ quan nhà nước có thẩm quyền quyết định và được thực hiện trong một năm để bảo đảm thực hiện các chức năng, nhiệm vụ của Nhà nước

2.1.3 Khái niệm về công trình dân dụng

- Quy chuẩn Quốc gia QCVN 0 :2012/ XD ban hành kèm theo Thông tư số 12/2012/TT- XD ngày 2 /12/2012 của ộ Xây dựng về ban hành Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia, trong đó Nguyên t c phân loại, phân cấp công trình dân dụng, công nghiệp và hạ tầng kỹ thuật đô thị có khái niệm:

Công trình xây dựng là Sản phẩm được tạo thành bởi sức lao động của con người, vật liệu xây dựng, thiết bị l p đặt vào công trình, được liên kết định vị với đất, có thể bao gồm phần dưới mặt đất, phần trên mặt đất, phần dưới mặt nước, phần trên mặt nước, được xây dựng theo thiết kế

Công trình dân dụng là công trình xây dựng bao gồm các loại nhà ở, nhà và công trình công cộng (Trụ Sở cơ quan là loại công trình công cộng)

2.1.4 Khái niệm Chủ đầu tư xây dựng

Chủ đầu tư xây dựng theo quy định tại Khoản 9 Điều của Luật Xây dựng năm 2014 do người quyết định đầu tư quyết định và được quy định cụ thể như sau:

Đối với dự án do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư, chủ đầu tư là cơ quan, tổ chức, đơn vị được Thủ tướng Chính phủ giao Chủ đầu tư thực hiện thẩm quyền của người quyết định đầu tư xây dựng, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng công trình

Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn nhà nước ngoài ngân sách do ộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang ộ, cơ quan thuộc Chính phủ, cơ quan trung ương của các tổ chức chính trị và tổ chức chính trị - xã hội, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp t nh, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện quyết định đầu tư, chủ đầu tư là an quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành hoặc an quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực được thành lập theo quy định tại Điều 6 của Luật Xây dựng năm 2014 hoặc cơ quan, tổ chức, đơn vị được giao quản lý, sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công trình Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách của cấp xã, chủ đầu tư là Ủy ban nhân dân cấp xã Riêng đối với dự án thuộc lĩnh vực quốc ph ng,

an ninh, chủ đầu tư do người quyết định đầu tư quyết định phù hợp với điều kiện cụ thể của mình

Đối với dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách do tập đoàn kinh tế, tổng công ty nhà nước quyết định đầu tư thì chủ đầu tư là an quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, an quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực do các doanh nghiệp này quyết định thành lập hoặc là cơ quan, tổ chức, đơn vị được giao quản lý,

sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công trình

Đối với dự án sử dụng vốn khác, chủ đầu tư là cơ quan, tổ chức, cá nhân sở hữu vốn hoặc vay vốn để đầu tư xây dựng Trường hợp dự án sử dụng vốn hỗn hợp, các bên góp vốn thỏa thuận về chủ đầu tư

Đối với dự án PPP, chủ đầu tư là doanh nghiệp dự án do nhà đầu tư thành lập theo quy định của pháp luật

2.1.5 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng

Theo Luật Xây dựng năm 2014 : Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua áo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, áo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc áo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng Như Vậy

có thể hiểu dự án là việc thực hiện một mục đích hay nhiệm vụ công việc nào đó dưới sự ràng buộc về yêu cầu và nguồn vật chất đã định Thông qua việc thực hiện dự án để cuối cùng đạt được mục tiêu nhất định đã đề ra và kết quả của nó

có thể là một sản phẩm hay một dịch vụ

Theo Ngân hàng thế giới thì Dự án là tổng thể những chính sách, hoạt động

và chi phí liên quan với nhau được thiết kế nhằm đạt được những mục tiêu nhất định trong một thời gian nhất định

Theo Lyn Squire (197 ) thì dự án là tổng thể các giải pháp nhằm sử dụng các nguồn tài nguyên hữu hạn vốn có nhằm đem lại lợi ích thực cho xã hội càng nhiều càng tốt

2.1.6 Hiệu quả đầu tư

Hiệu quả đầu tư là tất cả những lợi ích do việc thực hiện đầu tư đem lại như lợi ích kinh tế xã hội, lợi ích của Chủ đầu tư và lợi ích cho người sử dụng

Hiệu quả đầu tư được thể hiện ở nhiều mặt: về mặt chính trị, về mặt kinh tế,

về mặt môi trường, về mặt xã hội… Trong các mặt này có cái có thể đo lường được bằng số lượng cụ thể, nhưng cũng có những mặt không thể đo lường được Vì vậy khi nói đến hiệu quả của đầu tư phải xét đến mọi yếu tố của nền kinh tế quốc dân, đánh giá toàn diện mọi mặt phát triển của xã hội

Với nội dung đề tài “Nghiên cứu và đề xuất biện pháp nâng cao hiệu quả các dự án đầu tư xây dựng công trình trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng vốn ngân sách Thành phố trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh” chủ yếu đề cập

đến các yếu tố trong quá trình lập dự án, chuẩn bị đầu tư, thi công và nghiệm thu đưa công trình vào sử dụng Sau khi nhận bàn giao công trình xây dựng, dự án đầu

tư xây dựng chủ đầu tư hoặc tổ chức được giao quản lý sử dụng công trình xây dựng có trách nhiệm vận hành, khai thác đảm bảo hiệu quả công trình, dự án theo đúng mục đích và các ch tiêu kinh tế - kỹ thuật đã được phê duyệt Chủ đầu tư hoặc

tổ chức được giao quản lý sử dụng công trình xây dựng có trách nhiệm thực hiện duy tu, bảo dưỡng, bảo trì công trình theo quy định

2.1.7 Các bước trong dự án đầu tư xây dựng

Theo quy định tại điều 0 Luật xây dựng năm 2014 Trình tự đầu tư xây dựng có 0 giai đoạn gồm chuẩn bị dự án, thực hiện dự án và kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng, trừ trường hợp xây dựng nhà ở riêng lẻ

Một dự án đầu tư xây dựng Công trình Trụ Sở cơ quan nhà nước hoặc các dự

án Dân dụng và Công nghiệp sử dụng vốn ngân sách, vốn nhà nước ngoài ngân sách cần phải trải qua các bước sau:

a Xác định dự án

Là giai đoạn đầu tiên, có nhiệm vụ phát hiện những lĩnh vực có tiềm năng để đầu tư, trên cơ sở đó hình thành sơ bộ các ý đồ đầu tư Việc xác định và sàng lọc các ý đồ dự án có ảnh hưởng quyết định tới quá trình chuẩn bị và thực hiện dự án

Dự án có thể thất bại hay không đạt được kết quả mong muốn bất chấp việc thực hiện và chuẩn bị dự án tốt đến đâu, nếu như ý đồ ban đầu đã hàm chứa những sai lầm cơ bản

b Phân tích và lập dự án

Phân tích và lập dự án là giai đoạn nghiên cứu chi tiết ý đồ đầu tư đã được đề xuất trên mọi phương diện: kỹ thuật, tổ chức - quản lý, thể chế xã hội, thương mại, tài chính, kinh tế

Nội dung chủ yếu của giai đoạn này là nghiên cứu một cách toàn diện tính khả thi của dự án Trong giai đoạn này gồm hai bước: nghiên cứu tiền khả thi và nghiên cứu khả thi Các dự án lớn và quan trọng thường phải thông qua hai bước này, c n các dự án nhỏ và không quan trọng thì trong giai đoạn này ch cần thực hiện bước nghiên cứu khả thi

Thực tế đã xác nhận tầm quan trọng của công tác chuẩn bị và phân tích dự

án Chuẩn bị tốt và phân tích kỹ lưỡng sẽ làm giảm những khó khăn trong giai đoạn thực hiện, cũng như cho phép đánh giá đúng đ n hơn tính hiệu quả và khả năng thành công của dự án

c Thẩm định dự án

Giai đoạn này thường được thực hiện với sự tham gia của các cơ quan nhà nước, các tổ chức tài chính và các thành phần khác tham gia dự án, nhằm xác minh lại toàn bộ kết luận đã được đưa ra trong quá trình chuẩn bị và phân tích dự án Trên

cơ sở đó chấp nhận hay bác bỏ dự án Dự án sẽ được thông qua và đưa vào thực hiện nếu nó được xác nhận là có hiệu quả và khả thi Ngược lại, trong trường hợp

c n có những bất hợp lý trong thiết kế dự án, thì tùy theo mức độ, dự án có thể được sửa đổi hay buộc phải xây dựng lại hoàn toàn

d Tri n hai thực hiện dự án

Giai đoạn triển khai thực hiện dự án là khoảng thời gian b t đầu đưa kinh phí vào đến khi dự án chấm dứt hoạt động Thực hiện dự án là kết quả của một quá trình chuẩn bị và phân tích kỹ lưỡng, song thực tế rất ít khi được tiến hành đúng như họach định Nhiều dự án không đảm bảo được tiến độ thời gian và chi phí dự

kiến, thậm chí một số dự án phải thay đổi thiết kế ban đầu do giải pháp kỹ thuật không thích hợp Nhiều khó khăn và các biến động thường xảy ra trong giai đoạn thực hiện dự án, nên đ i hỏi các nhà quản lý dự án phải hết sức linh hoạt, thường xuyên đánh giá và giám sát quá trình thực hiện để kịp thời thấy được các khó khăn

và đề ra các biện pháp giải quyết thích hợp, xem xét điều ch nh lại các mục tiêu và phương tiện nếu cần

e Nghiệm thu tổng ết và giải th dự án

Giai đoạn đánh giá nghiệm thu tiến hành sau khi thực hiên dự án Đánh giá nghiệm thu khác với việc đánh giá và giám sát trong quá trình thực hiện dự án Đánh giá nghiệm thu có nhiệm vụ làm rõ những thành công và thất bại trong toàn

bộ quá trình xác định, phân tích và lập dự án, cũng như trong khi thực hiện để rút ra những kinh nghiệm và bài học cho quản lý các dự án khác trong tương lai Kết thúc

và giải thể dự án phải giải quyết việc phân chia sử dụng kết quả của dự án, những phương tiện mà dự án c n để lại, và bố trí lại công việc cho các thành viên tham gia

dự án

2.1.8 Các cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư dự án

Theo Điều 9 Luật Đầu tư công thì thẩm quyền quyết định đầu tư chương trình, dự án được chia theo cấp

- Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư gồm Chương trình mục tiêu quốc gia, dự án quan trọng quốc gia đã được Quốc hội quyết định chủ trương đầu tư; Chương trình mục tiêu đã được Chính phủ quyết định chủ trương đầu tư; Chương trình, dự án sử dụng vốn D và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài trong lĩnh vực an ninh, quốc ph ng, tôn giáo và các chương trình, dự án khác theo quy định của Chính phủ

- Người đứng đầu ộ, Cơ quan Trung ương, Cơ quan Trung ương của Mặt trận Tổ quốc Việt Nam và của Tổ chức chính trị - xã hội, cơ quan, tổ chức khác: quyết định đầu tư dự án nhóm , nhóm , nhóm C sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối

ngân sách nhà nước; Quyết định đầu tư dự án nhóm , nhóm , nhóm C sử dụng vốn D và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài thuộc thẩm quyền quản

lý, trừ các dự án khẩn cấp sử dụng vốn ngân sách trung ương; Được phân cấp hoặc

ủy quyền quyết định đầu tư đối với các dự án nhóm , nhóm C theo quyền hạn cho

cơ quan cấp dưới trực tiếp

- Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp t nh: có quyền quyết định đầu tư chương trình sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương cấp t nh, vốn tín dụng đầu

tư phát triển của Nhà nước, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp t nh, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư; Quyết định đầu tư dự

án nhóm , nhóm , nhóm C do cấp t nh quản lý, trừ dự án sử dụng vốn D và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài trong lĩnh vực an ninh, quốc ph ng, tôn giáo và các chương trình, dự án khác theo quy định của Chính phủ; Được phân cấp hoặc ủy quyền quyết định đầu tư đối với các dự án nhóm , nhóm C quy định cho cơ quan cấp dưới

- Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện, cấp xã: có quyền quyết định đầu tư chương trình sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã thuộc thẩm quyền Hội đồng nhân dân cấp huyện, cấp xã quyết định; Quyết định đầu tư dự án nhóm , nhóm C sử dụng toàn bộ vốn cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách địa phương cấp huyện, cấp xã; Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện được phân cấp hoặc ủy quyền quyết định đầu tư đối với các dự

án quy định cho cơ quan cấp dưới trực tiếp

Vậy đối với các công trình xây dựng dân dụng và công nghiệp sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh thì tùy theo loại dự án, chương trình

mà người hoặc tổ chức có thẩm quyền quyết định đầu tư sẽ khác nhau, sự khác nhau

ở chỗ quy mô nguồn vốn sử dụng đầu tư, loại công trình, cấp công trình… Trong đề tài này tôi ch giới hạn ở các công trình xây dựng trụ sở cơ quan nhà nước sử dụng

vốn ngân sách thành phố đầu tư xây dựng trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh thuộc thẩm quyền thẩm định và phê duyệt dự án của Sở xây dựng ( Theo phân cấp của Chủ tịch Ủy ban nhân dân thành phố tại Quyết định 126/2007/QĐ-UBND ngày 20/10/2007 về ban hành quy định về quản lý thực hiện các dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách nhà nước của thành phố Hồ Chí Minh)

Đề xuất đầu tư

Địa điểm

Dự án tiền khả thi ( áo cáo đầu tư)

Uớc toán đầu tư

Chiến lược KTXH

Thẩm định CĐT

Dự án khả thi (Dự án đầu tư)

Kế hoạch KTXH

5 năm

Tổng mức đầu tư

Lập thiết kế kỹ thuật Dự toán TKKT

Kế hoạch đầu tư

năm

Đất đai Thẩm định

D ĐT

Thẩm định TKKTDT Chuẩn bị xây dựng

XD Xây dựng

l p đặt Nghiệm thu bàn giao

2.1

(Nguồn: V Đức Th ng 2

2.1.9 Các văn bản pháp lý có liên quan

Luật xây dựng năm 2014 số 0/2014/QH1 ngày 26/6/2014 [1]

Luât đầu tư công số 49/2014/QH1 ngày 1 /6/2014 [2]

Luật đấu thầu số 4 /201 /QH1 ngày 26/11/201 [3]

Nghị định 9/201 /NĐ-CP ngày 1 /6/201 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư [4]

Thông tư 1 /2016/TT- XD ngày 0/6/2016 của ộ Xây dựng quy định chi tiết và hướng dẫn một số nội dung về thẩm định và phê duyệt dự án và thiết kế, dự toán xây dựng công trình [5]

Nghị định 6 /2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Đấu thầu về lựa chọn nhà thầu [6]

Nghị định 2/201 /NĐ-CP ngày 2 / /201 của Chính phủ về quản lý chi phí đầu tư xây dựng [7]

Thông tư 06/2016/TT- XD ngày 10/ /2016 của ộ Xây dựng hướng dẫn xác định và quản lý chi phí đầu tư xây dựng [8]

Nghị định 77/201 /NĐ-CP ngày 10/9/201 của Chính phủ quy định về kế hoạch đầu tư công trung hạn và hằng năm [9]

2.1.10 Phần mềm sử dụng

- Phần mềm SPSS: là phần mềm chuyên dụng để hỗ trợ cho việc thống kê, phân tích các dữ liệu mẫu, bao gồm các chức năng: Thống kê mô tả, phân tích Z-test, phân tích T-test, phân tích N V , phân tích hồi quy tương quan

2.2 Các nghiên cứu trước đây

2.2.1 Tình hình nghiên cứu nước ngoài

- Những nhân tố chính ảnh hưởng đến sự thành công của dự án được Chan

và cộng sự (2004) [10] tổng kết bao gồm: Hoạt động quản lý dự án; Thủ tục dự án; Môi trường bên ngoài; Các nhân tố liên quan đến dự án; Các nhân tố liên quan đến con người Để đảm bảo sự thành công của dự án thì công tác quản lý dự án là một khía cạnh rất quan trọng, những nhân tố thành công của khía cạnh này được Divakar và cộng sự (2009) [11] nghiên cứu Theo tác giả thì nhân tố ảnh hưởng

nhiều nhất đối với sự thành công của quản lý dự án là D ng tiền trong dự án, tiếp theo sau là những nhân tố: sự chuẩn bị hóa đơn chất lượng và kịp thời trả cho nhà thầu xây dựng; Đình ch dự án do chờ quyết định sửa đổi hoặc gia tăng chi phí dự án; Sự tham gia và cam kết của các bên tham gia dự án - Khách hàng, tư vấn, kiến trúc sư, nhà thầu/nhà thầu thi công; Tranh cãi giữa các bên dự án và do đó đình ch công việc; Sự tham gia và cam kết của các nhà quản lý dự án, kỹ sư dự án, hỗ trợ kỹ thuật, người lao động; Phối hợp giữa các bên liên quan trong dự án (nhà cung cấp vật liệu, thiết bị, ) Cũng theo Chan và cộng sự (2004), các bên liên quan của dự án

có ảnh hưởng rất lớn đến đến thành công của dự án xây dựng, bao gồm các năng lực của Chủ đầu tư, Tư vấn, an quản lý dự án cho đến năng lực Nhà thầu Thành công của các bên có liên quan này chịu ảnh hưởng nhiều bởi yếu tố trách nhiệm xã hội, đảm bảo hiệu quả thông tin, nhu cầu của các bên và hạn chế của dự án, quyền lợi của các bên được rõ ràng (Yang, J và cộng sự, 2009) [12] Theo Albert P C Chan

và các cộng sự (2004), thành công của các bên tham gia dự án nói chung phụ thuộc vào các yếu tố như: ủng hộ của quản lý cấp cao, đầy đủ nguồn lực, giải quyết tranh chấp hiệu quả, phối hợp hiệu quả, thông tin hiệu quả, cam kết dài hạn, tin cậy lẫn nhau

- Nghiên cứu của Phua, .T.T (2004) [13] cũng đề cập đến mức độ quan liêu thủ tục hành chính của các cơ quan chức năng và sự ổn định của tình hình chính trị sở tại trong các yếu tố tác động đến sự thành công của dự án xây dựng

2.2.2 Tình hình nghiên cứu trong nước

- Tác giả Nguyễn Hoàng nh (200 ) [14] với Luận văn Hiệu quả quản lý đầu tư công tại thành phố Hồ Chí Minh - vấn đề và giải pháp đã đề ra những cải cách để nâng cao hiệu quả quản lý đầu tư công, áp dụng vào thực tiễn thông qua việc đưa những cải cách này vào trong kế hoạch điều hành kinh tế - xã hội của thành phố Hồ Chí Minh

- Tác giả Trương Công Nam (201 ) [15] với Luận văn Nghiên cứu các yếu

tố ảnh hưởng đến hiệu quả quản lý chi phí trong các dự án đầu tư công trình dân dụng và công nghiệp sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh -

đã thực hiện phân tích thống kê các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả quản lý chi phí, trên cơ sở đó đề xuất, kiến nghị những giải pháp để nâng cao hiệu quả quản lý chi phí trong các dự án đầu tư công trình sử dụng vốn ngân sách

- áo cáo đề tài : “ Các nhân tố thành công của dự án xây dựng ” của hai tác giả: Nguyễn Duy Long, Đỗ Thị Xuân Lan tại Hội Nghị Khoa Học Trẻ ách Khoa lần thứ 4 năm 200 [16] ài báo xác định các yếu tố thành công của dự án xây dựng ở Tp.HCM, xem xét mối quan hệ tìm ẩn giữa các yếu tố này Kết quả phân tích cho thấy có bốn nhân tố chính ảnh hưởng đến sự thành công của dự án xây dựng đó là:

+ Tạo điều kiện thuận lợi cho các bên

+ Năng lực của các bên tham gia

+ Quyết tâm thực hiện

+ Chia xẻ thông tin

- Tuy nhiên nghiên cứu này ch tập trung khảo sát tại Tp.HCM và các đối tượng khảo sát giới hạn trong các nghành xây dựng dân dụng, công nghiệp và cầu đường

2.3 Tổng quan về tình hình thực tế các dự án xây dựng Trụ sở cơ quan chưa hiệu quả cao

Qua thực tiễn công tác thanh tra, kiểm tra tại Sở xây dựng TPHCM tác giả tổng hợp một số dự án xây dựng Trụ sở cơ quan được đầu tư bằng vốn ngân sách trên địa bàn TPHCM chưa hiệu quả đầu tư, cụ thể là:

Ảnh hưởng bởi yếu tố pháp luật

Liên quan đến công tác quản lý đầu tư xây dựng, từ năm 200 đến năm 201

đã có đến hàng chục lần thay đổi bổ sung như: Chính phủ ban hành Nghị định 16/200 /NĐ-CP ngày 07/02/200 về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thì

ch hơn một năm sau ngày 29 tháng 9 năm 2006 đã ban hành Nghị định 112/2006/NĐ-CP về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 16/200 /NĐ-

CP Đến ngày 12 tháng 02 năm 2009 lại ban hành Nghị định 12/2009/NĐ-CP về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình thay thế các nghị định trước đó có liên

quan Sau đó ban hành Nghị định số /2009/NĐ-CP ngày 1 /10/2009 về sửa đổi,

bổ sung một số điều Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2009 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Ngày 1 tháng 6 năm 201 ban hành Nghị định 9/201 /NĐ-CP về quản lý đầu tư xây dựng công trình và thay thế Nghị định 12/2009/NĐ-CP, Nghị định số /2009/NĐ-CP

Cho thấy thời gian hiệu lực quá ng n của các văn bản pháp luật của Việt Nam trong lĩnh vực quản lý chi phí xây dựng rất ng n ch từ 1 đến 2 năm, trong khi thời gian hoàn thành một công trình xây dựng có thể lên đến vài năm, do đó yếu tố này ảnh hưởng đến quy trình đầu tư dự án

Ảnh hưởng bởi yếu tố môi trường inh tế

Trong thời gian qua rất nhiều dự án được phê duyệt đầu tư khá lâu nhưng do chậm triển khai thực hiện dự án (chưa bố trí đủ nguồn vốn, giải phóng mặt bằng…) làm ảnh hưởng đến tăng tổng mức đầu tư do tăng lãi suất, trượt giá về vật liệu, thiết

bị, nhân công cụ thể: Dự án XD Trụ sở Huyện uỷ-U ND Huyện ình Chánh do QLD đầu tư XD công trình Huyện ình Chánh làm CĐT; Trụ sở Công an Quận

do QLD đầu tư XD công trình Quận làm CĐT, Trụ sở Uỷ ban nhân dân huyện Nhà è…

Ảnh hưởng bởi yếu tố năng lực các bên

Trong quá trình thanh tra, kiểm tra đối với các dự án đầu tư nhận thấy rất nhiều dự án mà các đơn vị tham gia có năng lực không phù hợp cụ thể: Dự án trung tâm hành chính Quận Tân ình do QLD đầu tư XD công trình Quận Tân ình làm chủ đầu tư (Trưởng ban QLD không đủ năng lực), Trụ sở Công an quận 7 do

an QLĐTXDCT quận 7 làm chủ đầu tư (Chủ dầu tư chậm trình hồ sơ phê duyệt kế hoạch đấu thầu, Nhà thầu thi công chậm tiến độ), Trụ sở U ND quận do an QLĐTXDCT quận (Điều ch nh thiết kế do yêu cầu của đơn vị thụ hưởng, Nhà thầu thi công chậm tiến độ)

Ảnh hưởng bởi yếu tố lập ế hoạch và sử dụng nguồn vốn

Kết quả giám sát đánh giá đầu tư của Sở Xây dựng năm 2014-2015 thì có 27

dự án đầu tư xây dựng thuộc nhóm và nhóm C chậm tiến độ từ đến năm do

các nguyên nhân khách quan và chủ quan, cụ thể: Dự án Trụ sở Quận uỷ & U ND Quận , Trụ sở Thanh tra TP, Trung tâm hành chính Quận 4, Khu Hành chính – Tổng hợp Trung tâm Công nghệ sinh học thành phố Hồ Chí Minh do Trung tâm Công nghệ sinh học thành phố Hồ Chí Minh làm chủ đầu tư …

Ảnh hưởng bởi yếu tố minh bạch giữa các bên

Hiện nay ở hầu hết các công trình sử dụng vốn NSNN đều có sự đấu thầu công khai đối với các doanh nghiệp (nhà thầu) thực hiện để có được nhà thầu mang lại những tối ưu cho dự án Tuy nhiên để được trúng thầu các nhà thầu thường có những biện pháp như phát biểu của Ngô Thịnh Đức là “Khi đấu thầu, có nhà thầu

cứ quen bỏ thầu để trúng rồi sau đó cách này hay cách khác điều ch nh giá thầu” (Vũ Điệp, 2012), hay các nhà đầu tư tự đề xuất, tự lập dự án đầu tư nên đã đưa thêm khối lượng; tính không đúng đơn giá, định mức, tỷ lệ chi phí làm tăng giá trị tổng mức đầu tư của dự án, làm tổng mức đầu tư của các dự án sai lệch lớn

Ngoài ra hàng loạt vụ phát hiện những tiêu cực trong các dự đầu tư án xây dựng có sử dụng vốn NSNN thời gian qua cũng tạo nên những chi phí phụ, nếu không thể nâng chi phí thì các nhà thầu quay lại giảm chất lượng công trình để bù vào các khoản đã chi Vấn đề bảo vệ tài sản, vật tư máy móc tại công trình cũng gây tăng chi phí khi sự thất thoát, hao hụt trong quá trình thực hiện dự án diễn ra phức tạp tại các công trình Đây là những việc không minh bạch trong lập dự án, đấu thầu, thực hiện thi công dự án xây dựng gây phát sinh chi phí, và giảm chất lượng công trình cụ thể: Dự án Trung tâm hành chính Quận Tân ình do QLD đầu tư

XD công trình Quận Tân ình làm CĐT lập dự toán không đúng theo khối lượng thiết kế, nghiệm thu thanh toán không đúng so với khối lượng thực tế

Ảnh hưởng bởi yếu tố i m tra giám sát

Theo quy định pháp luật hiện hành quy định về công tác kiểm tra giám sát

c n thiếu chặt chẽ, xử lý hành vi vi phạm chưa đủ sức răng đe, dẫn đến Chủ đầu tư

và các đơn vị liên quan chưa ý thức cao trong việc chấp hành và tuân thủ pháp luật Mặt dù các dự án trước khi thanh quyết toán công trình đều phải kiểm toán, tuy

nhiên việc kiểm toán đạt hiệu quả chưa cao cụ thể là chưa phát hiện được hết các sai phạm của các đơn vị trong quá trình thanh quyết toán

(Nguồn: áo cáo số 961/SXD-TĐD ngày 27/01/201 của Sở Xây dựng về báo cáo giám sát đánh giá tổng thể năm 2014 và các kết luận Thanh tra của Sơ Xây dựng TPHCM)

2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của dự án đầu tư xây dựng Trụ

sở cơ quan b ng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Với sự khảo sát ý kiến của các chuyên gia trong lĩnh vực quản lý dự án của các dự án xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước tại Thành phố Hồ Chí Minh như: Các cơ quan quản lý nhà nước về chuyên môn trong hoạt động đầu tư xây dựng, Chủ đầu tư, các tư vấn giám sát, thiết kế, quản lý dự án và ch huy công trình, tác giả đã thống kê và đưa ra các yếu tố có khả năng ảnh hưởng đến hiệu quả của dự án đầu tư xây dựng Trụ sở cơ quan bằng nguồn vốn ngân sách thành phố trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh bao gồm:

- Thứ nhất là nhóm hệ thống các văn bản pháp luật về quản lý chi phí: sát với thực tế, không thay đổi thường xuyên;

- Thứ hai là nhóm yếu tố năng lực các bên tham gia dự án;

- Thứ ba là nhóm yếu tố liên quan đến lập kế hoạch và sử dụng nguồn vốn;

- Thứ tư là nhóm yếu tố liên quan đến công tác thiết kế;

- Thứ năm là nhóm yếu tố liên quan đến giai đoạn thi công;

- Thứ sáu là nhóm sự minh bạch của các bên trong các giai đoạn thực hiện

dự án đầu tư;

- Thứ bảy là nhóm yếu tố kiểm tra, giám sát trong quá trình thực hiện

- Các yếu tố này sẽ được diễn giải cụ thể ở phần tiếp theo

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

3.1 Quy trình nghiên cứu bao gồm các bước

 ước 1: Xác định vấn đề cần nghiên cứu

 ước 2: Xác định Những thuận lợi và khó khăn của các ban quản lý đầu tư xây dựng khi tham gia các dự án thuộc nguồn vốn ngân sách nhà nước

 ước : Thiết kế bảng khảo sát

- Khảo sát thử nghiệm (pilot test) và phân tích kết quả thử nghiệm

- Điều ch nh lại bảng câu hỏi

 ước 4: Tiến hành khảo sát

 ước : Thu thập dữ liệu, phân tích dữ liệu

- Kiểm định thang đo Cronbach’s alpha

- Phân tích nhân tố

- Phân tích hồi quy đa biến

 ước 6: Thảo luận và đưa ra kết luận, kiến nghị.

3.1

QUY TRÌNH NGHIÊN CỨU

Đặt vấn đề cần nghiên cứu

Xác định đề tài nghiên cứu

Nghiên cứu các hái niệm

lý thuyết

Xác định các nhân tố ảnh hưởng

Thiết ế bảng hảo sát

Nghiên cứu các hái niệm lý thuyết Tham hảo

Luật nghị định…

Tham hảo các bài

báo tạp chí sách…

Tham hảo các nghiên cứu tương tự

ảnh hưởng PCA

Kết quả

Kết luận

3.2 Quy trình thu thập dữ liệu

Hình 3.2: Sơ đồ quy trình thu thập số liệu

Đúng QUY TRÌNH THU THẬP DỮ

LIỆU

Đề xuất các nhân tố ảnh hưởng ( Thuận lợi và khó

khăn) Hình thành bảng câu hỏi sơ bộ

Phỏng vấn các chuyên gia, doanh

giá Xác định nội dụng bảng câu hỏi

Phát triển nội dung chi tiết bảng

câu hỏi Khảo sát thử nghiệm sai

Phân tích dữ liệu thu thập được Phân tích các nhân tố chính Kiểm định

thang đo

Phân tích thống kê

mô tả Khảo sát ý kiến

từ chuyên gia có kinh nghiệm Khảo sát, tham khảo