Vai trò của vốn con người trong giảm nghèo bền vững ở Việt Nam

- Phân tích thực trạng vai trò của vốn con người, cụ thể là phân tích tác độngcủa trình độ giáo dục phổ thông, chuyên môn kỹ thuật và một số kiến thức, kỹ năngcụ thể đối với giảm nghèo b

THÁI PHÚC THÀNH

VAI TRÒ CỦA VỐN CON NGƯỜI

TRONG GIẢM NGHÈO BỀN VỮNG Ở VIỆT NAM

CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ LAO ĐỘNG

MÃ SỐ: 62340201

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

1 PGS TS PHẠM THÚY HƯƠNG

2 PGS TS NGUYỄN VĨNH GIANG

HÀ NỘI - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Luận án này đã được Nghiên cứu sinh thực hiện và hoàn thành dưới sựhướng dẫn của PGS TS Phạm Thuý Hương và PGS TS Nguyễn Vĩnh Giang.Nghiên cứu sinh cam đoan là không có bất kỳ sự vi phạm quyền tác giả nào trongluận án

Hà Nội, ngày 30 tháng 8 năm 2014

Nghiên cứu sinh

Thái Phúc Thành

VKHLĐXH/ ILSSA Viện khoa học Lao động và Xã hội

LĐTBXH /MOLISA Bộ Lao động – Thương binh và Xã hội

VP CTMTQG GN Văn phòng chương trình mục tiêu quốc gia giảm nghèo

MỤC LỤC

Lời cam đoan i

Danh mục các chữ viết tắt ii

Danh mục Bảng vi

Danh mục Hình và Đồ thị viii

MỞ ĐẦU 1

1 Lý do lựa chọn đề tài 1

2 Các câu hỏi nghiên cứu 2

3 Mục tiêu nghiên cứu 2

4 Tổng quan các công trình nghiên cứu vai trò của vốn con người đối với tăng trưởng, thu nhập và giảm nghèo 3

5 Đóng góp của Luận án 11

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ MỐI QUAN HỆ VÀ VAI TRÒ CỦA VỐN CON NGƯỜI TRONG GIẢM NGHÈO BỀN VỮNG 13

1.1 Vốn con người 13

1.1.1 Khái niệm vốn con người 13

1.1.2 Các đặc trưng cơ bản của vốn con người 15

1.1.3 Các yếu tố tác động đến vốn con người 17

1.1.4 Các tiêu chí phản ánh và đo lường vốn con người 19

1.2 Nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững 21

1.2.1 Khái niệm nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững 21

1.2.2 Các yếu tố phản ánh giảm nghèo và giảm nghèo bền vững 27

1.2.3 Các yếu tố tác động đến giảm nghèo và giảm nghèo bền vững 27

1.2.4 Đo lường nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững 29

1.3 Vị trí và mối quan hệ của vốn con người với giảm nghèo trong lý thuyết sinh kế 31

1.4 Vai trò của vốn con người trong giảm nghèo bền vững 35

1.4.1 Vai trò của vốn con người đối với tình trạng thỏa mãn các nhu cầu cơ bản, thoát nghèo và không tái nghèo 36

1.4.2 Vai trò của vốn con người đối với thu nhập 43

CHƯƠNG 2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 46

2.1 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 46

2.2 Nội dung nghiên cứu 46

2.3 Phương pháp tiếp cận và phân tích 47

2.3.1 Phương pháp tiếp cận 47

2.3.2 Phương pháp phân tích 48

2.4 Nguồn dữ liệu nghiên cứu 53

2.4.1 Nguồn dữ liệu sơ cấp 53

2.4.2 Nguồn dữ liệu thứ cấp 60

CHƯƠNG 3 PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG VAI TRÒ CỦA VỐN CON NGƯỜI TRONG GIẢM NGHÈO BỀN VỮNG Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2000-2010 63

3.1 Thực trạng nghèo và giảm nghèo ở Việt Nam giai đoạn 2000-2010 63

3.1.1 Nghèo và giảm nghèo 63

3.1.2 Rủi ro 65

3.1.3 Tài sản sinh kế ở nông thôn 66

3.1.4 Thực trạng về mối quan hệ giữa vốn con người và mức độ thỏa mãn các nhu cầu cơ bản 69

3.1.5 Nguyên nhân nghèo 71

3.2 Vai trò của vốn con người đối với thu nhập 72

3.2.1 Vai trò của trình độ giáo dục phổ thông, chuyên môn kỹ thuật đối với thu nhập 72

3.2.2 Vai trò của kiến thức cụ thể và kỹ năng cần thiết đối với thu nhập 81

3.3 Vai trò của vốn con người đối với thoát nghèo bền vững 88

3.3.1 Vai trò của trình độ giáo dục phổ thông, chuyên môn kỹ thuật đối với thoát nghèo bền vững 88

3.3.2 Vai trò của kiến thức, kỹ năng cụ thể đối với thoát nghèo bền vững 98

CHƯƠNG 4 QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA VỐN CON NGƯỜI TRONG GIẢM NGHÈO BỀN VỮNG ĐẾN NĂM 2020107 4.1 Bối cảnh và định hướng 107

4.1.1 Cơ hội và thách thức 107

4.1.2 Định hướng về giảm nghèo 110

4.1.3 Định hướng về hỗ trợ giáo dục, đào tạo, dạy nghề, tập huấn, hướng dẫn kỹ thuật nhằm nâng cao vốn con người 113

4.2 Quan điểm về nâng cao vai trò của vốn con người trong giảm nghèo bền vững 115

4.3 Các giải pháp nâng cao vai trò của vốn con người trong giảm nghèo bền vững 118

4.3.1 Đổi mới cách tiếp cận nghèo và giảm nghèo 119

4.3.2 Tạo điều kiện, môi trường thuận lợi để nâng cao vai trò vốn con người

trong giảm nghèo bền vững 121

4.3.3 Nâng cao vốn con người của người nghèo 123

4.4 Khuyến nghị 131

4.4.1 Khuyến nghị đối với Chính phủ 131

4.4.2 Khuyến nghị đối với Bộ LĐTBXH, cơ quan quản lý nhà nước về giảm nghèo 132

4.4.3 Khuyến nghị đối với Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, cơ quan quản lý nhà nước về nông nghiệp và phát triển nông thôn 133

4.4.4 Khuyến nghị đối với Bộ Giáo dục và Đào tạo 133

4.4.5 Khuyến nghị đối với Ngân hàng Chính sách xã hội, tổ chức cung cấp tín dụng ưu đãi chính thức đối với hộ nghèo 134

4.4.6 Kiến nghị đối với các tổ chức chính trị xã hội: Hội Cựu chiến binh, Hội Nông dân, Hội Phụ nữ, Đoàn thanh niên cộng sản HCM 134

KẾT LUẬN 136

DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA NCS 138

TÀI LIỆU THAM KHẢO 139

PHỤ LỤC 143

DANH MỤC BẢNG

Bảng 1.1: Chuẩn nghèo quốc gia giai đoạn 2000-2015 23

Bảng 1.2: Chuẩn nghèo của Tổng cục Thống kê 24

Bảng 2.1: Cơ mẫu và phân bổ mẫu điều tra thực tế 55

Bảng 2.2: Bảng tổng hợp về phương pháp, quy mô, đối tượng khảo sát 59

Bảng 2.3: Các nội dung, phương pháp và nguồn dữ liệu phân tích thực trạng 61

Bảng 3.1: Chỉ số khoảng cách nghèo 64

Bảng 3.2: Trình độ của chủ hộ và tình trạng nhà ở, nhà vệ sinh, nước sạch, phương tiện đi lại, phương tiện nghe nhìn, năm 2010 71

Bảng 3.3: Trình độ giáo dục và khu vực làm việc, năm 2010 74

Bảng 3.4: Cơ cấu lao động phân theo khu vực việc làm 76

Bảng 3.5: Tóm tắt kết quả ước lượng hệ số tương quan giữa bằng cấp CMKT với thu nhập của lao động làm công hưởng lương 76

Bảng 3.6: Tóm tắt kết quả ước lượng hệ số tương quan giữa bằng cấp CMKT với thu nhập của lao động tự làm phi nông nghiệp 78

Bảng 3.7: Tóm tắt kết quả ước lượng hệ số tương quan giữa bằng cấp CMKT với thu nhập của lao động nghèo tự làm phi nông nghiệp 79

Bảng 3.8: Tóm tắt kết quả ước lượng hệ số tương quan giữa bằng cấp CMKT với thu nhập của lao động tự làm nông nghiệp 80

Bảng 3.9: Quá trình mở rộng quy mô sản xuất của gia đình bà Đinh Vre 84

Bảng 3.10: Mối quan hệ giữa bằng cấp của dân số từ 15 tuổi trở lên và thu nhập, năm 2010 89

Bảng 3.11: Trình độ giáo dục phổ thông và tình trạng nghèo 90

Bảng 3.12: Trình độ chuyên môn kỹ thuật và tình trạng nghèo 90

Bảng 3.13: Kết quả ước lượng mô hình đánh giá tác động của trình độ giáo dục tới khả năng nghèo 91

Bảng 3.14: Trình độ của chủ hộ và tình trạng nghèo, năm 2010 93

Bảng 3.15: Trình độ nghề của lao động và tình trạng nghèo, năm 2010 94

Bảng 3.16: Trình độ của người tham gia lao động thực tế và tình trạng nghèo, năm 2010 94

Bảng 3.17: Đặc điểm của hộ và tình trạng nghèo 96

Bảng 3.18: Tình trạng việc làm của lao động sau học nghề 97

Bảng 3.19: Tập huấn, ứng dụng khoa học kỹ thuật và tình trạng nghèo 99

Bảng 3.20: Kế hoạch sản xuất, phân công lao động và tình trạng nghèo 99

Bảng 3.21: Kiến thức, kỹ năng chi tiêu và tình trạng nghèo 101

Bảng 3.22: Hiểu biết về rủi ro và tình trạng nghèo 102

Bảng 3.23: Kỹ năng ứng phó rủi ro và tình trạng nghèo 102

Bảng 3.24: Hiểu biết, kỹ năng cụ thể và tình trạng nghèo 105

Bảng 4.1: Khía cạnh và chỉ báo nghèo đa chiều tiếp cận theo sinh kế 120

DANH MỤC HÌNH VÀ ĐỒ THỊ

Hình

Hình 1.1: Các yếu tố cấu thành vốn con người 14

Hình 1.2: Các tiêu chí phản ánh giảm nghèo bền vững 27

Hình 1.3: Tài sản sinh kế 32

Hình 1.4: Mô hình sinh kế giản đơn 34

Hình 1.5: Mô hình nghiên cứu 45

Hình 4.1: Nâng cao vốn con người của người nghèo để giảm nghèo bền vững 124

Hình 4.2: Đánh giá nhu cầu nâng cao kiến thức, kỹ năng 128

Đồ thị Đồ thị 3.1: Tỷ lệ nghèo chung và nghèo LTTP toàn quốc, 1998-2010 63

Đồ thị 3.2: Trình độ của chủ hộ và thu nhập 73

Đồ thị 3.3: Tỷ lệ nghèo và trình độ của chủ hộ 88

Đồ thị 3.4: Cơ cấu nghèo năm 2010 theo trình độ của chủ hộ 88

MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Con người có vai trò đặc biệt quan trọng trong mọi hoạt động kinh tế xã hội.Con người vừa là đối tượng vừa là chủ thể của quá trình tăng trưởng và giảm nghèo.Vốn con người có vai trò định hướng, khai thác, kết hợp, sử dụng các tài sản sinh kếkhác như vốn tài chính, vốn xã hội, vốn tự nhiên, vốn vật chất để tạo ra kết quả sinh

kế, tăng trưởng và phát triển

Nhiều nghiên cứu đã khẳng định vốn con người tác động tích cực và là mộttrong những yếu tố quyết định năng suất lao động, cải thiện tình trạng việc làm,tăng thu nhập

Tuy nhiên, trên thực tế nhiều người có trình độ giáo dục, chuyên môn kỹthuật cao hơn vẫn có thu nhập thấp hơn, vẫn nghèo hơn; nhiều người nghèo đượctập huấn, đào tạo nghề, hỗ trợ giáo dục nhưng thu nhập vẫn không được cải thiện,vẫn không thoát nghèo; nhiều người được đào tạo nghề vẫn tái nghèo hay thu nhập

bị giảm; tình trạng rơi vào nghèo vẫn có thể xảy ra đối với những người có bằng cấpchuyên môn kỹ thuật,

Chương trình giảm nghèo ở nước ta sẽ tiếp tục được triển khai thực hiệntrong những năm tiếp theo với những yêu cầu mới về tính bền vững – thể hiện rất rõtrong Nghị quyết số 30a/2008/NQ-CP ngày 27/12/2008 của Chính phủ về chươngtrình hỗ trợ giảm nghèo nhanh và bền vững đối với 61 huyện nghèo và được táikhẳng định trong Nghị quyết số 80/NQ-CP ngày 19 tháng 5 năm 2010 của Chínhphủ về định hướng giảm nghèo bền vững giai đoạn 2011-2020 Hỗ trợ người nghèo

về giáo dục, đào tạo, dạy nghề trong khuôn khổ chương trình giảm nghèo không chỉ

là hỗ trợ giảm chi tiêu mà có ý nghĩa quan trọng trong việc nâng cao vốn con ngườicho người nghèo để giảm nghèo Hỗ trợ về giáo dục, đào tạo và dạy nghề đã đượcnhìn nhận là “đột phá” trong giảm nghèo ở nông thôn – thể hiện rất rõ trong Quyếtđịnh số 1956/QĐ-TTg ngày 27 tháng 11 năm 2009 của TTCP phê duyệt đề án đàotạo nghề cho lao động nông thôn đến năm 2020 và Quyết định số 630/QĐ-TTgngày 29/5/2012 phê duyệt chiến lược dạy nghề thời kỳ 2011-2020

Câu hỏi đặt ra trong thực tiễn triển khai thực hiện chương trình giảm nghèo ởViệt Nam là: Hỗ trợ về giáo dục, dạy nghề có thể nâng trình độ giáo dục, bằng cấpchuyên môn kỹ thuật, cải thiện vốn con người của người nghèo, nhưng mức độ tác

động của vốn con người đến giảm nghèo bền vững như thế nào? Cần phải làm gìhay làm như thế nào để nâng cao vai trò của vốn con người của người nghèo đểgiảm nghèo bền vững?

Mặc dù những câu hỏi trên vừa là câu hỏi đối với quản lý, thực hiệnchương trình giảm nghèo vừa là những câu hỏi có tính khoa học, nhưng chưa có

đề tài nghiên cứu khoa học nào giải quyết Đó chính là lý do NCS lựa chọn và đề

xuất nghiên cứu đề tài “Vai trò c a v˨n con ngɵ i trong giʱm nghèo b˒n v ng Vi˞t Nam”.

2 Các câu hỏi nghiên cứu

1) Vốn con người là gì, bao gồm những nội dung gì? và những yếu tố tácđộng đến vốn con người?

2) Nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững là gì? những yếu tố phản ánhgiảm nghèo bền vững? và yếu tố tác động đến giảm nghèo bền vững?

3) Vốn con người có vai trò như thế nào trong giảm nghèo bền vững?

4) Thực trạng vai trò của vốn con người trong giảm nghèo ở Việt Nam nhưthế nào?

5) Làm thế nào để phát huy vai trò của vốn con người trong giảm nghèobền vững?

3 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu tổng quát: Đánh giá thực trạng vai trò của vốn con người trong

giảm nghèo và đề xuất các giải pháp nâng cao vai trò vốn con người để giảm nghèobền vững

Mục tiêu cụ thể:

- Nghiên cứu, xây dựng phương pháp luận về vai trò của vốn con người tronggiảm nghèo bền vững ở Việt Nam; phát triển mô hình phân tích định lượng về tácđộng của trình độ giáo dục đến khả năng thoát nghèo ở Việt Nam;

- Phân tích thực trạng vai trò của vốn con người, cụ thể là phân tích tác độngcủa trình độ giáo dục phổ thông, chuyên môn kỹ thuật và một số kiến thức, kỹ năng

cụ thể đối với giảm nghèo bền vững;

- Hình thành các quan điểm và đề xuất các giải pháp nâng cao vai trò của vốncon người trong giảm nghèo để giảm nghèo bền vững ở Việt Nam

4 Tổng quan các công trình nghiên cứu vai trò của vốn con người đối với tăng trưởng, thu nhập và giảm nghèo

Trước những năm 50 của thế kỷ XX, những phân tích lý thuyết về đầu tư vàogiáo dục và đào tạo như là vốn của Adam Smith, Alfred Marshall và MiltonFreeman đã không được đưa vào các cuộc thảo luận về năng suất lao động Kháiniệm ban đầu về vốn con người không được thuyết phục bởi lẽ đã coi con ngườinhư máy móc Nhìn nhận việc đến trường theo hướng đầu tư hơn là văn hóa bị coi

là “tàn nhẫn” và hạn hẹp [63] Trong khoảng thời gian 1980-1990, vai trò của vốncon người đối với tăng trưởng, thu nhập được thảo luận nhiều hơn và có nhiềunghiên cứu về mối quan hệ giữa vốn con người với thu nhập, tăng trưởng được côngbố; và vốn con người được thừa nhận là một “yếu tố” quan trọng của sản xuất

4.1 Vai trò của vốn con người đối với tăng trưởng và thu nhập

Schultz trong “Investment in Human Capital” [76, tr.1-17], giáo dục được

xem là một khoản đầu tư vào con người và nó cũng có vai trò như một loại vốn –

“vốn con người” Denison, Edward F (1962) trong “Nguồn gốc của tăng trưởng

kinh tế Mỹ” và Schultz (1963) trong “Giá trị kinh tế của giáo dục” khẳng định:

Đầu tư vào vốn con người là yếu tố đóng góp quan trọng và cơ bản cho tăng trưởngkinh tế Từ đó khuyến khích loại bỏ các rào cản đối với đầu tư vào vốn con ngườinhất là đầu tư cho giáo dục để tạo ra các lợi ích cho xã hội và đầu tư vào vốn conngười là lời giải cơ bản cho sự chênh lệch giữa tăng trưởng đầu ra và tăng trưởngcác đầu vào vốn vật chất và lao động

Waines trong “The Role of Education in the Development of Developed

Countries” [77, tr.437-445] đã nhận thấy tốc độ tăng trưởng không hoàn toàn phụthuộc vào mức vốn vật chất hay tài chính mà phụ thuộc vào cả yếu tố vốn conngười – chính yếu tố vốn con người sẽ quyết định việc sử dụng hiệu quả hay khôngvốn vật chất và tài chính Việc thay đổi quan điểm về vai trò của vốn con người sẽgiúp cải thiện tốc độ tăng trưởng ở các nước đang phát triển

Lucas trong “On the Mechanics of Economic Development” [68, tr.3-42] đãkhẳng định vốn con người đóng góp vào tăng trưởng kinh tế theo hai phương thức.Trước hết, vốn con người tồn tại trong mỗi cá thể sẽ làm tăng năng suất cá nhân,dẫn đến tăng năng suất chung và tăng trưởng kinh tế Thứ hai, vốn con người baohàm trong mỗi cá thế cũng ảnh hưởng tới năng suất của các nhân tố sản xuất khác.Hai phương thức tác động này được gọi là các hiệu ứng “nội sinh” và “ngoại sinh”của vốn con người; khẳng định tăng trưởng bền vững là kết quả của quá trình tíchlũy vốn con người theo thời gian.

Lau, Jamison, Liu và Rivkin nghiên cứu về các bang của Brazil [66,tr.45-70]cho thấy: trình độ học vấn của lực lượng lao động có ảnh hưởng lớn, tích cực và có

ý nghĩa thống kê đối với sản lượng Tăng thêm 1 năm đi học bình quân đầu người

sẽ làm tăng sản lượng thực tế khoảng 20% Trong bốn nguồn tăng trưởng cơ bản,vốn con người giải thích được 25% tăng trưởng sản lượng ở Brazil trong nhữngnăm 1970

“Labor Market in Asia: Promoting full, productive and decent employment”

[55,tr.76-77] đã chỉ ra 3 "cái bẫy" tăng trưởng kinh tế liên quan đến vốn con ngườithấp đối với các nước đang phát triển Thứ nhất cố gắng khai thác lợi thế so sánhcủa mình dựa trên chi phí lao động thấp (tiền lương thấp) và rơi vào vòng luẩn quẩn:Năng suất lao động thấp - ít đào tạo - thiếu những công việc yêu cầu kỹ năng cao -năng lực cạnh tranh thấp đối với những thị trường sản phẩm yêu cầu nhiều kỹ năng.Tình huống này được gọi là bẫy "kỹ năng thấp, công việc tồi" gắn với tiền lươngthấp và ít cơ hội để tích luỹ vốn con người Thứ hai, xuất phát từ sự kết hợp giữavốn và lao động, gọi là "kỹ năng thấp, công nghệ thấp" Công nhân không có đủ kỹnăng để vận hành những máy móc hiện đại, sẽ không có động lực để đầu tư vàocông nghệ mới Điều này tiếp tục làm giảm năng suất lao động của công nhân Thứ

ba "kỹ năng thấp, không có sáng kiến" Ý tưởng mới và sáng kiến là cơ sở để pháttriển những năng lực công nghệ nhưng điều này đòi hỏi nhân viên cần được đào tạotốt hơn Một nền kinh tế có thể rơi vào vòng luẩn quẩn, không có sáng kiến do lựclượng lao động kỹ năng thấp và công nhân không có động cơ để đầu tư vào giáodục - đào tạo vì không có nhu cầu cho những kiến thức, kỹ năng này Việc tồn tạikhoảng cách giữa kiến thức, kỹ năng mà thị trường yêu cầu và vốn con người thực

tế có thể tạo nên vòng luẩn quẩn: Thiếu kỹ năng Thất nghiệp và thiếu việc làm Nghèo đói Những phát hiện này khá thống nhất với quan điểm Ljungqvist [67,tr.219-239] trong “The case of a missing market of humal capital” khi chứng minh

-sự kém trong tăng trưởng và phát triển về kinh tế là do thị trường vốn con ngườikhông hoàn hảo.

Ở Việt Nam, “Tác động của vốn con người đối với tăng trưởng kinh tế các

tỉnh, thành phố Việt Nam” [37] đã sử dụng mô hình hồi quy với các thước đo vốn

con người là số năm đi học bình quân của lực lượng lao động, chi phí giáo dục haythu nhập của lao động; mặc dù sau đó, nghiên cứu nhận định sử dụng các thước đovốn con người dựa trên chi phí và thu nhập chưa phù hợp với thực tế của Việt Nam.Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng: tỉnh nào có mức vốn con người cao hơn thì sẽ cómức GDP cao hơn trong các điều kiện yếu tố khác không thay đổi Tuy nhiên hiệuứng của vốn con người thay đổi theo vùng Trong nghiên cứu này, các tác giả đồngnhất khái niệm vai trò với tác động hay ảnh hưởng

Những nghiên cứu của các tác giả nêu trên, tuy có cách nhìn nhận và đánhgiá khác nhau nhưng đều cho thấy tác động rất rõ ràng và quan trọng của vốn conngười đối với tăng trưởng kinh tế

“The Economic Way of Look at Life” [64] đã nhận định: Mọi người có thu

nhập khác nhau cơ bản là do vốn con người khác nhau Trong nhiều nghiên cứukhác Becker [62] [63, tr.9-49] [65] cũng đã đưa ra nhiều bằng chứng về mối tươngquan giữa vốn con người và thu nhập: học vấn càng cao, thu nhập càng cao, đồngthời chỉ ra nhiều cách thức đầu tư nâng cao vốn con người; tỷ lệ hoàn trả đầu tưgiáo dục có thể khác đối với các nhóm khác nhau (nam, nữ, da mầu, da trắng);khẳng định vai trò ngày càng cao của vốn con người trong tăng trưởng và giảm

nghèo cả ở cấp cá nhân, doanh nghiệp hay cấp quốc gia; trong “Human Capital”,

Becker khẳng định [62]: Không có đầu tư nào mang lại lợi nhuận lớn hơn như đầu

tư vào con người, đặc biệt là đầu tư cho giáo dục và đào tạo Tuy nhiên, ông cũngcho rằng điều đó cũng có tính tương đối vì định lượng trình độ giáo dục của mộtngười không chỉ đơn giản là xem bao nhiêu bằng cấp mà người đó có được Beckercũng chứng minh do khác nhau về giới tính, đặc điểm dân tộc, nên dù có cùng trình

độ thì thu nhập trung bình của những người lao động khác nhau cũng khác nhau.Nhờ các phát hiện của Becker qua phân tích về vốn con người đã giải thích nhiều cơchế hay nguyên tắc trong thị trường lao động và kinh tế quy mô lớn, hình thành nềntảng để phát triển lý thuyết vốn con người

Mincer trong “Schooling, Experience and Earnings” [69] đã phát triển một

hàm hồi quy phân tích mối quan hệ giữa thu nhập và số năm đi học với quan điểmcho rằng thời gian tiêu tốn cho việc đi học tại trường lớp hay đào tạo nghề sẽ làm

chậm lại tiến trình tạo ra thu nhập và làm giảm thời gian làm việc trong đời nếu tuổinghỉ hưu được xem là cố định Để tính toán hiệu quả của đầu tư vào việc đi học vàtính toán khoảng thời gian làm việc, Mincer giả định rằng mỗi năm đầu tư vào việchọc sẽ làm giảm đúng bằng một năm làm việc và chi phí thời gian cộng với số tiềnchi trực tiếp trong thời gian này cho việc đi học được xem là tổng chi phí đầu tư Vìnhững chi phí này, việc đầu tư sẽ không diễn ra nếu như không có khả năng đem lạinhững khoản thu nhập lớn hơn trong tương lai được biểu thị thông qua tỉ suất thuhồi nội bộ Mô hình phân tích của Mincer sẽ được trình bày chi tiết ở phần sau với

tư cách là một mô hình phân tích

Cai trong “Internal and External Effects of Education on the Growth of

National Product” [57] đã tổng hợp các kênh hiệu ứng nội sinh của giáo dục bao

gồm: gia tăng năng suất lao động cá nhân trong sản xuất các loại hàng hóa và dịchvụ; gia tăng năng suất cá nhân trong việc sản xuất thêm vốn con người; giảm thờigian làm việc tại nhà của phụ nữ và tăng chất lượng sản phẩm; thay đổi giá trị củathời gian nghỉ ngơi thông qua tác động của nó vào mức tiền lương Các hiệu ứngngoại sinh của giáo dục bao gồm: trình độ của con cái; năng suất lao động trong giađình; sức khỏe cá nhân; sức khỏe các thành viên trong gia đình; giảm tỷ lệ sinh;hiệu quả lựa chọn tiêu dùng; hiệu quả tìm kiếm thị trường lao động; hiệu quả lựachọn hôn nhân; tỷ lệ tiết kiệm; giảm tội phạm; liên kết xã hội; thay đổi công nghệ

Schultz trong “Education Investment and Returns” [75] cho thấy mối quan

hệ giữa thu nhập và vốn con người là mối quan hệ nhân - quả; đầu tư vào giáo dục

có nghĩa là làm tăng vốn con người và sẽ làm tăng năng suất của mỗi cá nhân trongtương lai; việc tăng thu nhập liên quan đến cải thiện giáo dục ở những nước nghèocao hơn gấp hai lần ở những nước giàu Như vậy có thể hiểu ảnh hưởng của giáodục đến năng suất lao động, thu nhập chịu ảnh hưởng của nhiều yếu tố, trong đó cómôi trường kinh tế vĩ mô (sự khác biệt giữa nước giàu và nước nghèo) Mặt kháctác động của giáo dục đến thu nhập không phải là “tức thì” mà cần có thời gian haycòn gọi là “độ trễ”

Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD, 2001) trong “The well-being of

nations, the role of Human and Social capital, education and skills” [73] trích dẫn

kết quả nghiên cứu của Krueger và Lindahl (1999) cho thấy nếu trình độ học vấncao hơn một cấp thì thu nhập trung bình một năm tăng từ 5 - 15%; và OECD (2007)

trong “Lifelong Learning and Human Capital” [74] đã đưa ra kết quả nghiên cứu

cụ thể tại New Zealand và Ðan Mạch rằng thu nhập của những người có bằng cấp

đại học cao hơn 15% so với thu nhập của những người chỉ tốt nghiệp phổ thôngtrong suốt quãng đời làm việc của họ.

Coulombe và Tremblay [59, tr.154-180] nghiên cứu về các tỉnh ở Canadagiải thích một phần tăng trưởng đáng kể của thu nhập bình quân đầu người của cáctỉnh là do các chỉ số vốn con người – Vốn con người (mà chủ yếu là chỉ số về giáodục) giải thích được gần 50% tăng trưởng tương đối của thu nhập bình quân đầungười ở các tỉnh của Canada kể từ năm 1951 và giải thích được trên 80% mức thunhập tương đối Các ước lượng về tỷ trọng của vốn con người trong thu nhập quốcdân xấp xỉ 0,5

Kết quả nghiên cứu của các tác giả nêu trên cho thấy rất nhiều các yếu tốthuộc về vốn con người tác động đến thu nhập và khẳng định vai trò tích cực củavốn con người đối với thu nhập và cải thiện thu nhập

4.2 Vai trò của vốn con người đối với giảm nghèo

Một số nghiên cứu đã đề cập đến vai trò của vốn con người đối với giảm

nghèo, nhưng chủ yếu là đề cập đến khía cạnh thu nhập, nổi bất là “Rural Poverty

in Development Countries: An Empirical Analysis” của Dao [60, tr.80-154] đã

chứng minh vai trò của vốn con người thông qua đào tạo cũng giống như tăngcường vốn vật chất đối với cải thiện năng suất lao động của nông dân và giảm

nghèo ở khu vực nông thôn các nước đang phát triển Và đặc biệt trong “Human

Capital, Poverty and Income Distribution in Development Countries” [61,

tr.294-303], Dao cũng đã chỉ ra rằng tăng cường cơ hội giáo dục cơ sở sẽ làm giảm bấtbình đẳng về thu nhập ở các nước đang phát triển

Một số nghiên cứu đã sử dụng lý thuyết sinh kế để phân tích nghèo đói ởViệt Nam [21 & 22 & 23] đã phát hiện mối liên hệ giữa vốn con người và tình trạngnghèo của hộ gia đình – về cơ bản người nghèo luôn có vốn nhân lực cụ thể là trình

độ giáo dục, trình độ chuyên môn kỹ thuật thấp hơn người không nghèo Sinh kế đãđược đề cập trong một số nghiên cứu [27] của R Chambers những năm 1980, sau

đó là các nghiên cứu của F Ellis (1998), Barrett, Reardon, Morisson, Batterbury(2001); Conway (1992); Carney (1998); Bernstein (1992); Francis (2000, 2002);Radoki (2002); Andrew Dorward và Nigel Poole (2003); Sinh kế có thể được tiếpcận và định nghĩa khác nhau Nhưng có sự thống nhất căn bản, các hoạt động sinh

kế là do cá nhân hay hộ gia đình tự quyết định trên cơ sở năng lực và khả năng củachính họ được gọi là các tài sản hay vốn sinh kế, bao gồm vốn con người, vốn tài

chính, vốn tự nhiên, vốn vật chất, vốn xã hội Đồng thời sinh kế chịu ảnh hưởng củacác yếu tố bên ngoài như các thể chế, chính sách và những quan hệ xã hội mà chínhcác cá nhân hay hộ gia đình đã thiết lập Thu nhập thấp hay nghèo đói được xem làkết quả sinh kế tồi.

Báo cáo nghiên cứu của Ngân hàng Phát triển châu Á [56] [30] nhận địnhrằng dù Việt Nam là một ví dụ điển hình về phát triển kinh tế và xóa đói giảmnghèo, có nhiều chứng cứ cho thấy sự gia tăng bất bình đẳng về thu nhập, trong khi

đó thì rất ít nghiên cứu xem xét về vấn đề vốn con người Vốn con người được hiểu

là trình độ giáo dục và sức khỏe của mỗi cá nhân, hai yếu tố được thừa nhận mộtcách rộng rãi là loại tài sản sản xuất của người nghèo và là kết quả của một quátrình đầu tư dài hạn Bất bình đẳng về thu nhập có thể được giải quyết trong mộtthời gian ngắn, nhưng bất bình đẳng về vốn con người có thể để lại các hệ quảnghiêm trọng cho nhiều thế hệ Đầu tư vào vốn con người vì thế rất quan trọngtrong việc phá vỡ vòng luẩn quẩn của đói nghèo mà các tác giả của báo cáo này chorằng: người nghèo nghèo vì họ thiếu vốn con người, người nghèo thiếu vốn conngười vì họ nghèo

Phân tích thực trạng ở Việt Nam, một số nhà nghiên cứu như Moock [70],Nguyễn Nguyệt Nga [72], Nguyễn Đức Thành [71], Nguyễn Xuân Thành [31] đã sửdụng mô hình hàm thu nhập của Mincer trong phân tích mối quan hệ giữa trình độgiáo dục với thu nhập Khá nổi bật trong số đó và có tính lý thuyết cao là nghiên

cứu “Trends of the education sector from 1993-1998” của Nguyễn Nguyệt Nga,

nghiên cứu đã sử dụng cơ sở dữ liệu VHLSS 92-93 và 97-98 để phân tích, kết quảcho thấy nâng cao trình độ giáo dục lên cấp trung học cơ sở sẽ tạo ra các cơ hội cảithiện thu nhập và chất lượng cuộc sống cho người nghèo Tuy nhiên nghiên cứucũng nhận định rằng ảnh hưởng của dạy nghề không có ý nghĩa thống kê đối với thu

nhập trong khu vực tư nhân “Ước lượng suất sinh lời của giáo dục ở Việt Nam”

của Vũ Trọng Anh đã sử dụng biến số năm đi học hay bằng cấp cao nhất của laođộng trong VHLSS để tính toán tỷ suất sinh lời của giáo dục ở Việt Nam năm 2004

Một số công trình nghiên cứu khác có phạm vi nghiên cứu hẹp hơn; như

“Mô hình giảm nghèo vùng Tây Bắc” [2], “Vốn con người và thu nhập của hộ sản xuất cà phê ở Tây Nguyên” [5] hay “Việt Nam: Giáo dục đại học và kỹ năng cho tăng trưởng” [20] cũng đã sử dụng các mô hình kinh tế lượng để phân tích ảnh

hưởng của trình độ (trình độ kỹ năng, số năm đi học, kinh nghiệm,…) đến thu nhập,

năng suất lao động, tỷ lệ thu hồi “Việt Nam: Giáo dục đại học và kỹ năng cho tăng

trưởng” đã chỉ ra rằng: đầu tư thêm một năm đi học hay đào tạo sẽ làm tăng từ

1,2% đến 2,4% năng suất lao động và tăng 1% số lao động tốt nghiệp cao đẳng, đại

học sẽ tăng được từ 0,44% đến 0,67% năng suất lao động “Vốn con người và thu

nhập của hộ sản xuất cà phê ở Tây Nguyên” [5] cho thấy: Thu nhập của hộ sản xuất

phụ thuộc vào trình độ giáo dục và kinh nghiệm của chủ hộ với hệ số tương quanlần lượt là 0,0246 và 0,0577

Đóng góp rất có ý nghĩa của các nghiên cứu này là đã ứng dụng thành côngcác mô hình kinh tế lượng, đặc biệt là mô hình hàm thu nhập của Mincer và chỉ ramối tương quan giữa các biến về giáo dục, đào tạo, kiến thức với năng suất lao động,thu nhập đối với một số vùng, một số nhóm đối tượng trong một khoảng thời gian

cụ thể ở Việt Nam Tuy nhiên, hạn chế rõ ràng của các công trình này là phạm vi bị

giới hạn ở một số vùng cụ thể, ví dụ như ở vùng Tây Bắc đối với “Mô hình giảm

nghèo vùng Tây Bắc” hay chỉ xem xét chủ yếu ảnh hưởng ở trình độ giáo dục cao

(trình độ đại học) đối với “Việt Nam: Giáo dục đại học và kỹ năng cho tăng

trưởng” hay “sản xuất cà phê ở Tây Nguyên” đối với “Vốn con người và thu nhập của hộ sản xuất cà phê ở Tây Nguyên”,…

Ngoài ra, một số nghiên cứu không dựa trên mô hình hàm thu nhập củaMincer mà tiếp cận dựa vào hàm Cobb–Douglas hay một mô hình khác để giải thíchquan hệ vốn con người với thu nhập - như Đinh Phi Hổ [14] áp dụng hàm Cobb –Douglas để nghiên cứu ảnh hưởng của kiến thức nông nghiệp tới thu nhập của nôngdân ở Đồng bằng Sông Cửu Long, kết quả cho thấy mối quan hệ tỷ lệ thuận giữamức độ kiến thức và thu nhập với hệ số tương quan là 0,272; Nguyễn Chí Thiện

trong “Chi tiêu và thu nhập của người dân nông thôn miền núi ở tỉnh Thái Nguyên”

[28] chỉ ra ảnh hưởng của cách tiếp cận thị trường của nông dân tới thu nhập, với hệ

số tương quan là 0,09 hay trong “Mô hình giảm nghèo vùng Tây Bắc” chỉ ra hệ số

tương quan về lao động có trình độ chuyên môn kỹ thuật với tăng thu nhập là 0,016(năm 2002) và 0,158 (năm 2004)

Indu, Erik, Thắng và Hữu (2001) trong “Vốn nhân lực của người nghèo ở

Việt Nam tình hình và các lựa chọn về chính sách” [24] đã sử dụng các thước đo tỷ

lệ biết chữ, tỷ lệ đi học, tỷ lệ đạt điểm khá giỏi, số năm đi học, chi tiêu cho giáo dục

để phản ánh vốn con người trong khía cạnh giáo dục Mặc dù không sử dụng các

mô hình kinh tế lượng nhưng nghiên cứu đã chỉ ra rằng: giáo dục là chìa khóa đểnâng cao vốn nhân lực và ảnh hưởng của các yếu tố cộng đồng, môi trường, đặcđiểm của hộ gia đình (thu nhập, chi tiêu, kiến thức, sở thích) lên hành vi nâng caovốn con người của hộ gia đình Bản thân vốn nhân lực lại có tác động trở lại thunhập, chi tiêu, kiến thức và sở thích của hộ gia đình

Lê Bạch Dương và các đồng tác giả trong “Bảo trợ xã hội cho những nhóm

thiệt thòi ở Việt Nam” [25, tr.94-95] khẳng định trình độ giáo dục, cụ thể là lớp học

và cấp học là biến số quan trọng lý giải tình trạng nghèo và khả năng rủi ro của hộgia đình Thu nhập của các hộ có trình độ trung học hoặc cao hơn của bất kỳ thànhviên nào sẽ cao hơn 30-70% thu nhập của các hộ có trình độ học vấn tiểu học hoặcthấp hơn Việc tham gia vào các lớp tập huấn nâng cao trình độ ở các xã nghiên cứucũng làm cho thu nhập của các hộ tăng lên 14% Xác suất rủi ro kinh tế của những

hộ có trình độ học vấn cao thấp hơn 26% so với hộ chỉ có học vấn tiểu học

ADB và Bộ LĐTBXH/ILSSA trong nghiên cứu “Markets for the Poor” [21]

[23] sử dụng mô hình sinh kế trên cơ sở mô hình sinh kế của Andrew Dorward vàNigel Poole (2003) trong nghiên cứu về các cơ hội thị trường đối với người nghèo,nhận định: Mối quan hệ giữa vốn con người và mục tiêu tăng thu nhập, giảm nghèo

ở Việt Nam trong thời gian qua đã không được nhìn nhận và giải quyết một cách tốtnhất Vốn con người có thể là một trong những tài sản duy nhất và tốt nhất củangười nghèo Nó có thể tăng trưởng và hỗ trợ để gia tăng các nguồn tài sản khác củachính hộ nghèo Mặc dù không đưa ra những kết luận có tính định lượng nhưng đây

có thể là một trong những nghiên cứu đầu tiên sử dụng mô hình sinh kế, tài sản sinh

kế để lý giải sự “chuyển đổi” các vốn sinh kế của người nghèo ở Việt Nam và địnhhướng giảm nghèo thông qua nâng cao vốn con người cho người nghèo

Action Aid và Oxfam trong báo cáo “Tác động của giá cả đến đời sống và

sinh kế của người nghèo” [32] cho thấy: Ngay trong một địa bàn tỷ lệ nghèo của

nhóm dân tộc thiểu số cũng cao hơn nhóm người Kinh do có sự khác nhau về vốncon người, vốn xã hội, hiệu quả sử dụng vốn, khả năng sử dụng ngôn ngữ Như vậyvốn con người là yếu tố quan trong đối với tình trạng nghèo, nhưng bản thân vốncon người không tác động một cách độc lập đến tình trạng nghèo đói mà còn có mốiquan hệ với nhiều yếu tố khác như vốn xã hội,…

Các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước cho thấy, mặc dù vai trò củavốn con người có thể được xem xét theo 3 nhóm vấn đề lớn - vốn con người vớităng trưởng, vốn con người với thu nhập và vốn con người với nghèo và giảmnghèo Trong đó vai trò của vốn con người với giảm nghèo là một nội dung chưađược nhiều nghiên cứu đề cập, giải quyết một cách độc lập mà thường được đề cậpkết hợp trong các nghiên cứu về thu nhập hay tăng trưởng

Các nghiên cứu đã cho thấy: Vốn con người là khái niệm mở Vai trò củavốn con người đối với thu nhập, tăng trưởng và giảm nghèo được xem xét chủ yếuthông qua tác động chủ yếu của trình độ giáo dục, đào tạo, kiến thức, kinh nghiệmthu nhập và tăng trưởng ở cả cấp quốc gia cũng như cá nhân Tăng cường giáo dục

và đào tạo là những phương thức quan trọng và cơ bản để nâng cao vốn con người.Tuy nhiên không phải khi nào tăng cường giáo dục và đào tạo cũng tác động tứcthời hay mạnh mẽ đến tăng trưởng, cải thiện thu nhập hay giảm nghèo vì ngoài giáodục, đào tạo còn có các yếu tố có tính tiết chế khác như: vùng, vốn xã hội, đặc điểm

hộ hay cá nhân Tính đến năm 2010, chưa có những nghiên cứu riêng về tác độngcủa vốn con người đối với giảm nghèo bền vững ở Việt Nam Mặt khác, một sốphát hiện về tác động của trình độ chuyên môn kỹ thuật đối với thu nhập, giảmnghèo còn một vài điểm chưa thống nhất, chưa rõ nét cần phải nghiên sâu cứu thêm

5 Đóng góp của Luận án

Những đóng góp mới về lý luận và phương pháp

1) Kết hợp các lý thuyết về vốn con người với khái niệm vốn con người là tàisản sinh kế trong quá trình nghiên cứu lý luận về vốn con người; khẳng định vốncon người có vai trò quyết định đối với các tài sản sinh kế khác;

2) Phát triển khái niệm giảm nghèo bền vững trên cơ sở khái niệm nghèo,giảm nghèo và “bền vững“ được xem là một tiêu chuẩn; giảm nghèo bền vững đượckhái niệm là tình trạng dân cư đạt được mức độ thỏa mãn những nhu cầu cơ bản haymức thu nhập cao hơn chuẩn (nghèo) và duy trì được mức độ thỏa mãn những nhucầu cơ bản hay mức thu nhập trên mức chuẩn đó ngay cả khi gặp phải các cú sốchay rủi ro Giảm nghèo bền vững là một kết quả sinh kế; có thể được phản ánhthông qua thu nhập, hay mức độ thỏa mãn các nhu cầu cơ bản, hay thoát nghèo vàkhông tái nghèo;

3) Phát triển lý thuyết về vai trò của vốn con người trong giảm nghèo bềnvững ở Việt Nam trên cơ sở lý thuyết sinh kế Vốn con người có vai trò quyết địnhchiến lược sinh kế, các hoạt động sinh kế, điều phối các tài sản sinh kế khác trongcác hoạt động sinh kế, điều chỉnh để thích ứng với tác động từ bên ngoài nhằm tạo

ra và duy trì các kết quả sinh kế;

4) Ứng dụng mô hình Mincer trong phân tích mối quan hệ giữa trình độCMKT với thu nhập của lao động trong khu vực tự làm nông nghiệp và tự làm phinông nghiệp;

5) Xây dựng và ứng dụng mô hình đánh giá tác động của trình độ giáo dụcđến khả năng thoát nghèo trên cơ sở mô hình Probit;

Một số phát hiện mới

6) Bằng cấp CMKT không tác động tích cực đối với thu nhập của lao động

tự làm nông nghiệp, lĩnh vực việc làm chủ yếu của người nghèo; tình trạng bằng cấpCMKT tăng nhưng thu nhập của lao động tự làm nông nghiệp không cải thiện diễn

ra trong nhiều năm Điều này khẳng định không phải khi nào nâng cao bằng cấpCMKT cũng có thể cải thiện được thu nhập, thoát nghèo;

7) Trình độ giáo dục tác động tích cực đến khả năng thoát nghèo của hộ,nhưng mức độ tác động của nó trong khu vực sản xuất nông nghiệp là thấp nhất;điều này cho thấy đầu tư nâng cao trình độ giáo dục để giảm nghèo trong khu vựcsản xuất nông nghiệp hiệu quả sẽ không cao

8) So với trình độ giáo dục chính quy, trình độ hiểu biết và kỹ năng cụ thểtích lũy từ cuộc sống và làm việc như cách làm ăn, chi tiêu, ứng phó rủi ro có tácđộng mạnh mẽ hơn đến khả năng thoát nghèo của người nghèo ở nông thôn;

9) Vốn con người chỉ phát huy tốt vai trò trong điều kiện phù hợp với các tàisản sinh kế khác và trong môi trường thuận lợi;

Những đề xuất mới rút ra từ kết quả nghiên cứu

10) Vốn con người sẽ phát huy mạnh mẽ hơn vai trò trong giảm nghèo bềnvững khi thay đổi cách tiếp cận nghèo từ thu nhập sang đa chiều; nâng cao đượcvốn con người của người nghèo và tạo lập được các điều kiện, môi trường thuận lợi;

11) Nâng cao vốn con người cho người nghèo phải là trách nhiệm trước hếtcủa chính người nghèo; phải chú trọng nâng cao kiến thức, kỹ năng cụ thể; và đảmbảo sự phù hợp giữa vốn con người với điều kiện thực tiễn đời sống và sản xuất củangười nghèo

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ MỐI QUAN HỆ VÀ VAI TRÒ CỦA VỐN CON NGƯỜI TRONG GIẢM NGHÈO BỀN VỮNG

1.1 Vốn con người

1.1.1 Khái niệm vốn con người

“Vốn con người” (tiếng Anh là Human capital) còn được gọi hay dịch trongnhiều tài liệu là vốn nhân lực [39, tr.13-14] hay là tư bản con người [40]; thực tế cónhiều khái niệm về vốn con người: Theo K.Marx [17, tr.41 và tr.156], sức lao độngvới toàn bộ năng lực thể lực, trí lực (capacity to work), ở khía cạnh nào đó cũng cóthể được hiểu là vốn con người; theo Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD)1,vốn con người là kiến thức, kỹ năng, năng lực và những thuộc tính tiềm tàng trongmỗi cá nhân; theo Becker [64] vốn con người là sự kết hợp không thể tách rời kiếnthức, kỹ năng, sức khoẻ của một cá thể, là một của cải tư, mang đến lợi tức chongười có cái vốn đó; theo Indu, Erik, Thắng và Hữu [24] là toàn bộ hiểu biết củacon người về phương thức tiến hành các hoạt động sản xuất, là tiềm năng và khảnăng phát huy tiềm năng về sức khỏe và kiến thức của các cá nhân; theo D Guellec

và P Ralle2, vốn con người cũng được định nghĩa là kho tri thức có thể tính thành

giá trị về kinh tế mà một người có thể tích lũy; theo Giáo trình Kinh tế Nguồn nhân

lực của trường Đại học Kinh tế quốc dân [38, tr.102] [39, tr.7] “vốn con người là

tập hợp các kiến thức, khả năng, kỹ năng mà con người tích lũy được”, vốn conngười chính là giá trị của sức lao động; theo Mc.Connell, Brue và Macpherson3, vốncon người là sự tích luỹ đầu tư trước đó vào giáo dục, đào tạo, sức khoẻ và nhữngnhân tố khác để làm tăng năng suất lao động; theo Trần Thọ Đạt và Đỗ TuyếtNhung [37, tr.17], vốn con người là kết quả của quá trình đầu tư vào các hoạt độngnhằm nâng cao năng suất lao động cá nhân như giáo dục, y tế, đào tạo tại chỗ

Được gọi là “vốn” vì khi con người được nhìn nhận là một yếu tố đầu vàosản xuất và đầu tư vào con người được chứng minh là mang lại hiệu quả kinh tế, xãhội cao hơn so với đầu tư khác “Vốn con người” là vô hình nhưng cũng giống nhưvốn hữu hình là chúng tăng trưởng nhờ đầu tư và bị hao mòn do lạc hậu so với sựtiến bộ khoa học kỹ thuật

1Trích theo Trần Lê Hữu Nghĩa, Đôi điều về lý thuyết vốn con người trong mối quan hệ với giáo dục và vốn

xã hội; Bản tin NCKH, ĐHQG Hà Nội, số 213, 2008

2 D Guellec và P Ralle, Les nouvelles théories de la croissance, La Découverte, coll Repères, 1995, tr 52, trích dẫn bởi Christian Laval, L’Ecole n’est pas une entreprise, La Découverte, 2003, tr 44.

3Trích theo Mc.Connell, Brue, Macpherson – Comtenporary Labor Economics (sixth edition), Mc.Graw –

Hill 2003, p.603.

Vốn con người có mối quan hệ biện chứng với nguồn nhân lực Nguồn nhânlực là nguồn lực con người [38, tr.45], được hiểu là tổng thể nguồn lực của từng cánhân con người [39, tr.12] và là tập hợp kiến thức, khả năng, kỹ năng mà con ngườitích luỹ được [39, tr.14] qua đó, càng khẳng định vốn nhân lực là một các gọi kháccủa vốn con người Do vậy, về nội hàm chất lượng, cơ bản là không có sự khác biệtgiữa nguồn nhân lực, nguồn lực con người, vốn nhân lực hay vốn con người.

Vốn con người có 3 nguồn gốc hình thành [6], thứ nhất là năng lực ban đầu –gắn liền với yếu tố năng khiếu, bẩm sinh; thứ hai là tích luỹ từ quá trình giáo dục,đào tạo chính quy; và thứ ba là tích luỹ từ quá trình sống và làm việc Ngoài yếu tốbẩm sinh, vốn con người cơ bản được xem là kết quả của quá trình đầu tư, tích lũythể hiện qua bằng cấp, chứng chỉ về trình độ; cũng có thể được xem là chi phí hayđầu tư như chi phí thời gian, kinh phí cho giáo dục,

Luận án sử dụng khái niệm vốn con người trong Giáo trình Kinh tế Nguồn

nhân lực của Trường Đại học Kinh tế quốc dân “là tập hợp các kiến thức, khả

năng, kỹ năng mà con người tích lũy được” [38, tr.102] [39, tr.7] làm khái niệm

cơ sở của nghiên cứu

Hình 1.1: Các yếu tố cấu thành vốn con người

Ngu˪n: NCS xây d ng trên cɳ s khái ni˞m v˨n con ngɵ i

Kỹ năngKiến thức

Cách thức vận

dụng kiến thức vào

thực tế

Kiến thức

“Kiến thức” được định nghĩa là những hiểu biết do tìm hiểu, học tập Kiếnthức còn được dùng đồng nghĩa với tri thức – với nghĩa là những hiểu biết có hệthống về sự vật, hiện tượng tự nhiên hoặc xã hội [47]

Kiến thức là một khái niệm chung, có phạm vi rất rộng, có thể phân loạithành các nhóm: kiến thức phổ thông, kiến thức nghề nghiệp, kiến thức tự nhiên,kiến thức khoa học, kiến thức xã hội, kiến thức chung, kiến thức cụ thể…

Kỹ năng

“Kỹ năng“ là cách thức, năng lực vận dụng những tri thức/kiến thức một lĩnhvực nào đó vào thực tế Thực chất là sự thực hiện được, làm được một hành động,hoạt động, việc làm nào đó ở mức độ chủ động, độc lập [47]

Kỹ năng được hình thành trên cơ sở kiến thức và qua quá trình luyện tập.Căn cứ vào các yếu tố hợp thành kỹ năng và tính chất phức tạp của hoạt động đểphân loại thành: kỹ năng đơn giản và kỹ năng phức tạp; cũng có thể căn cứ vàodạng hoạt động để phân loại kỹ năng: kỹ năng đọc và kỹ năng viết; kỹ năng nói; kỹnăng phân tích, kỹ năng tổng hợp; cũng có thể căn cứ vào tính phổ biến của kỹ năngtrong hoạt động để phân loại thành: kỹ năng chung và kỹ năng riêng/kỹ năng cụthể như vậy có rất nhiều loại kỹ năng

Khả năng

“Khả năng“ hay “năng lực” được hiểu là điều kiện chủ quan hoặc tự nhiên sẵn

có để thực hiện một hoạt động nào đó [47] Khả năng hay năng lực luôn gắn với hoạtđộng cụ thể và có thể được hiểu là gồm cả yếu tố thể lực, tâm lý trong hoạt động

Như vậy về nội hàm, khái niệm vốn con người sử dụng trong luận án này có

sự thống nhất cao với quan điểm của học giả lớn như Becker, Mc.Connell, Brue vàMacpherson và các tổ chức như OECD,…

1.1.2 Các đặc trưng cơ bản của vốn con người

Vốn con người được hiểu là tập hợp các kiến thức, khả năng, kỹ năng màcon người tích lũy được, vì vậy vốn con người có một số đặc trưng cơ bản:

Thứ nhất, vốn con người bao hàm nhiều yếu tố khó có tách biệt bao gồmkiến thức, kỹ năng, khả năng (sức khoẻ, tâm lý ) Vốn con người trước hết thuộc

về mỗi cá nhân con người; có yếu tố mang tính bẩm sinh (năng khiếu, di truyền,…)

có yếu tố hình thành, biến đổi trong quá trình học tập, rèn luyện (chính quy vàkhông chính quy) hay hình thành và phát triển trong quá trình sinh trưởng, hoạtđộng của con người…

Thứ hai, mặc dù vốn con người thuộc về cá nhân con người, nhưng khôngphải lúc nào cá nhân con người cũng có thể kiểm soát được quá trình tích lũy và cáccách thức để tích lũy và sử dụng nó [37, tr.17-18] Trong những năm đầu cuộc đời,các quyết định liên quan đến vốn con người không do chủ nhân của nó mà do cha

mẹ, thầy cô giáo, chính phủ và xã hội quyết định thông qua các thể chế giáo dục và

xã hội Đến khi con người trưởng thành, có thể tự chủ và độc lập trong cuộc sống,thì họ có quyền quyết định quá trình đầu tư vào vốn con người của mình, những ảnhhưởng từ xã hội và các khuôn khổ thể chế được thực thi tại nơi họ sinh sống sẽ tiếptục tác động đến quá trình hình thành vốn con người của mỗi cá nhân

Thứ ba, vốn con người có cả mặt lượng và mặt chất Mặc dù chúng ta dễdàng định lượng được số năm đi học của mỗi cá nhân, nhưng đầu tư vào vốn conngười lại không đồng nhất về chất Ví dụ, những người có bằng đại học Harvard cóthể có mức vốn con người cao hơn những người tốt nghiệp ở các trường đại học íttên tuổi hơn

Thứ tư, vốn con người vừa có tính cá nhân, vừa có tính cộng đồng Kiến thức

có thể mang tính cộng đồng nếu con người sử dụng chúng trong nhiều hoạt động vànếu chúng được truyền từ người này sang người khác một cách dễ dàng mà khônglàm giảm nhiều giá trị Ngược lại, vốn con người mang tính cá biệt nếu người ta chỉ

sử dụng nó trong một số ít hoạt động, ví dụ như người lao động không thể đem kinhnghiệm, kỹ năng học hỏi được từ doanh nghiệp này sang ứng dụng tại một doanhnghiệp khác do đặc thù chuyên môn mỗi nơi khác nhau, do đó vốn con người màanh ta tích lũy được trở nên mất giá trị

Thứ năm, vốn con người chứa đựng những hiệu ứng ngoại sinh Khi nói đếnhiệu ứng lan tỏa (một loại hiệu ứng ngoại sinh) của vốn con người, có thể hiểu theohai nghĩa Một là, cá nhân này có thể tác động tới năng suất lao động của một cánhân khác và tác động tới hiệu quả của vốn vật chất Hai là, với khả năng nhất định,mỗi cá nhân có thể làm việc năng suất hơn trong một môi trường có mức vốn conngười cao Đặc trưng này của vốn con người giải thích cho nguyên nhân hình thành

cũng như vai trò quyết định của những trung tâm tập trung vốn con người cao, nhưcác trường đại học, các thành phố, trung tâm nghiên cứu hay tổ hợp các hãng côngnghệ cao Những “trung tâm” này có tác động rất mạnh mẽ đối với sự phát triển vàtiến bộ của kiến thức, công nghệ và tăng trưởng kinh tế.

Thứ sáu, vốn con người mang tính “bản địa” Vì vốn con người là kiến thức,

kỹ năng, khả năng nên nó được hình thành và phát triển trong những điều kiện địa

lý, kinh tế, văn hóa, xã hội cụ thể Vì vậy, vốn con người mang tính bản địa và cũng

vì thế mà vốn con người có thể phù hợp và phát huy được ở điều kiện này mà khôngphù hợp hay không phát huy được ở môi trường khác

1.1.3 Các yếu tố tác động đến vốn con người

Vốn con người là các yếu tố thuộc về cá nhân con người như kiến thức, kỹnăng, khả năng Vốn con người vừa có tính bẩm sinh vừa là kết quả của quá trìnhtích lũy, đầu tư; vừa có tính cá nhân, vừa có tính cộng đồng nên vốn con người chịuảnh hưởng của nhiều yếu tố

Khi xem xét vốn con người ở khía cạnh “kỹ năng”, các yếu tố ảnh hưởngđược đề cập đến là quá trình học tập, luyện tập, thực hành, đầu tư phát triển kỹ năng,yếu tố bẩm sinh liên quan đến kỹ năng, môi trường thực hành kỹ năng

Khi xem xét vốn con người ở khía cạnh “kiến thức” các yếu tố ảnh hưởngđược đề cập chủ yếu là quá trình tích lũy, thời gian đi học, môi trường giáo dục, hệthống giáo dục, khả năng tiếp cận giáo dục, chi phí hay đầu tư cho giáo dục của cánhân, gia đình, xã hội,…

Khi xem xét vốn con người ở khía cạnh khả năng (như sức khỏe) các yếu tốảnh hưởng thường được đề cập là di truyền, môi trường cư trú, hệ thống chăm sócsức khỏe, chế độ dinh dưỡng;

Tổng quát lại, có thể phân chia theo một số nhóm yếu tố tác động cơ bảnnhư sau:

- Các yếu tố liên quan đến đặc điểm nhân khẩu học như di truyền, những yếu

tố này tác động rất mạnh mẽ đến khía cạnh sức khỏe thể chất Ví dụ, sự khác biệt vềcác số đo phản ánh sức khỏe thông qua các chỉ số cơ thể bình quân (như chiều cao,sức bền cơ bắp) giữa nam và nữ, giữa người da đen và da trắng…

- Các yếu tố có tính văn hóa - xã hội cụ thể là các thiết chế văn hóa-xã hội,quan hệ cộng đồng, tôn giáo tác động hình thành và duy trì các tập quán, thói quen,giá trị đạo đức, tiêu chuẩn hành vi, trạng thái tâm lý tình cảm khác nhau ảnh hưởngđến năng lực, kỹ năng của mỗi con người và của cả cộng đồng;

- Các yếu tố về vật chất, cơ sở hạ tầng như các công trình và phương tiệngiao thông, cơ sở và thiết bị y tế, giáo dục, hạ tầng và phương tiện thông tin, nhà ởliên quan trực tiếp đến các điều kiện để các cá nhân tiếp cận các dịch vụ y tế, giáodục đảm bảo sức khỏe, bồi dưỡng kiến thức, nâng cao trình độ, phát triển kỹ năng;

- Các yếu tố có tính môi trường tự nhiên như điều kiện địa lý, khu vực cư trúliên quan trực tiếp đến môi trường khí hậu (hàn đới hay nhiệt đới, vùng núi cao hayđồng bằng), môi trường sống (thành thị-nông thôn, cộng đồng làng xã hay táchbiệt,…) ảnh hưởng trực tiếp đến phương thức tổ chức sản xuất, phương thức tổ chứcdân cư qua đó ảnh hưởng đến sức khỏe, hình thành và phát triển các kỹ năng khácnhau của con người;

- Các yếu tố kinh tế, chính trị, chính sách, thể chế là nhóm yếu tố ảnh hưởngtrực tiếp đến cách thức tổ chức nhà nước, tổ chức và quản lý xã hội, quy định cáctiêu chuẩn hành vi, định hướng phát triển vốn nhân lực/vốn con người, đảm bảo cácđiều kiện đầu tư phát triển vốn con người thông qua các chiến lược, chính sáchkhám chữa bệnh, phát triển giáo dục, đào tạo kỹ năng, thay đổi các thiết chế vănhóa, kinh tế, xã hội khi cẩn thiết;

- Các yếu tố liên quan đến thời gian như thời điểm, độ dài của thời gian đầu

tư nâng cao vốn con người, tính phù hợp với xu hướng (hay cơ hội) của mỗi cá nhântrong việc nâng cao vốn con người Vốn con người được tích luỹ thông qua quátrình đầu tư theo thời gian, tuy nhiên lượng vốn này cao hay thấp còn phụ thuộc cảvào thời điểm đầu tư vào giáo dục của mỗi người Nếu ai đó đi học đúng tuổi vànhận được giáo dục, đào tạo nghề nghiệp khi còn trẻ thì chính là đầu tư đúng thờiđiểm và việc tích luỹ vốn sẽ tốt hơn;

- Các yếu tố liên quan gia đình hay cá nhân như điều kiện tài chính, cơ hộiđầu tư, môi trường hình thành và phát triển của mỗi cá nhân, khả năng tiếp thu củamỗi cá nhân, thực tế cho thấy người (cha mẹ) có trình độ học vấn cao đầu tư nhiềuhơn cho việc giáo dục con cái, gia đình khá giả đầu tư cho giáo dục, đào tạo nhiềuhơn gia đình nghèo;

- Các yếu tố liên quan đến giáo dục – đào tạo: Giáo dục, đào tạo có vai tròđặc biệt quan trọng đối với phát triển vốn con người Giáo dục – đào tạo cung cấpcho con người kiến thức, kỹ năng, nâng cao trình độ, hoàn thiện phẩm chất mộtcách toàn diện cho con người trong toàn bộ quá trình sinh sống, làm việc Mặc dùvốn con người là tổng hòa các yếu tố thuộc về cá nhân con người như kiến thức, kỹnăng, khả năng (sức khỏe, tâm lý,…) Nhưng thực tế những yếu tố này đều có thểhình thành, phát triển, bị ảnh hưởng trực tiếp hay gián tiếp thông qua quá trình giáodục - đào tạo Ví dụ giáo dục kiến thức phổ thông, giáo dục kiến thức và kỹ năngnghề nghiệp, giáo dục dinh dưỡng, giáo dục sức khỏe, giáo dục tâm sinh lý… Chính

vì lẽ đó, giáo dục – đào tạo được xác định là con đường quyết định tạo nên vốnnhân lực hay vốn con người [39, tr.102]

1.1.4 Các tiêu chí phản ánh và đo lường vốn con người

Vốn con người bao gồm nhiều yếu tố và có thể tiếp cận thông qua nhiều khíacạnh Các học giả đã xem xét vốn con người thông qua nhiều tiêu chí khác nhau.Adam Smith4 xem xét vốn con người thông qua chỉ tiêu đầu tư giáo dục và đào tạo;T.W Schultz [76] xem xét thông qua “đầu tư nói chung” vào vốn con người;Becker [64] xem xét thông qua chi phí giáo dục, đào tạo, chăm sóc y tế, kiến thức,sức khoẻ, khoảng cách giới, kiến thức và “kỹ năng hữu ích”; Mincer [69] xem xétthông qua số năm đi học, số năm sau khi thôi học (hay kinh nghiệm); theo Tổ chứchợp tác và phát triển kinh tế (OECD) [73] vốn con người được phản ánh thông quakhả năng giao tiếp, khả năng số học, kỹ năng logic; khả năng tự thấu hiểu, khả năng

tự học, tự điều tiết bản thân, khả năng đánh giá sự việc, khả năng thấu hiểu ngườikhác, khả năng làm việc theo nhóm, khả năng lãnh đạo; theo Trần Xuân Cầu [39,tr.64], vốn con người được xem xét thông qua kiến thức tiềm ẩn, khả năng giảiquyết vấn đề, khả năng làm việc chân tay, thao tác tốt đối với các thiết bị công nghệthông tin, hay thông qua sức khoẻ: thể lực và trí lực, trình độ học vấn, trình độchuyên môn, trình độ lành nghề và các năng lực, phẩm chất cá nhân như: ý thức kỷluật, tính hợp tác, trách nhiệm, sự chuyên tâm ; theo Barro và Lee (1993) vốn conngười được phản án thông qua chỉ tiêu tuổi thọ, tỷ lệ người lớn biết chữ, tỷ lệ nhậphọc ở các cấp, tỷ lệ học sinh – giáo viên, tỷ trọng chi tiêu cho giáo dục trong GDP,

số năm đi học bình quân của lực lượng lao động;…

4 Adam Smith (1976), The wealth of the nations

Trong luận án này, vốn con người được xem xét ở cấp cá nhân, thông quatrình độ giáo dục phổ thông, chuyên môn và một số kiến thức, kỹ năng khác Cụ thể

là tập trung vào trình độ giáo dục phổ thông, trình độ CMKT, trình độ hiểu biết và

kỹ năng cần thiết đối với người nghèo ở nông thôn như kiến thức và kỹ năng sảnxuất nông nghiệp, chi tiêu, ứng phó rủi ro thiên tai

Trình độ học vấn của một người được hiểu thống nhất với khái niệm của Tổ

chức Văn hoá, Khoa học và Giáo dục của Liên hợp quốc (UNESCO) là lớp học caonhất đã hoàn tất trong hệ thống giáo dục quốc dân mà người đó đã theo học5 Hệthống giáo dục quốc dân của Việt Nam bao gồm: Giáo dục mầm non; Giáo dục phổthông; Giáo dục nghề nghiệp; Giáo dục đại học và sau đại học [26]

Giáo dục phổ thông được phân thành cấp học và lớp học như sau: tiểu học,

từ lớp 1 đến lớp 5; trung học cơ sở, từ lớp 6-lớp 9; trung học phổ thông từ lớp lớp 12 [26]

10-Giáo dục nghề nghiệp bao gồm: (i) Trung cấp chuyên nghiệp được thực

hiện từ 3-4 năm học đối với người có bằng tốt nghiệp trung học cơ sở, từ 1-2 nămhọc đối với người có bằng tốt nghiệp trung học phổ thông; và (ii) Dạy nghề đượcthực hiện dưới 1 năm đối với đào tạo nghề trình độ sơ cấp, từ 1-3 năm đối với đàotạo nghề trình độ trung cấp, trình độ cao đẳng [26]

Giáo dục đại học bao gồm 4 nhóm trình độ: (i) Đào tạo trình độ cao đẳng

được thực hiện từ 2-3 năm học tùy theo ngành nghề đào tạo đối với người có bằngtốt nghiệp trung học phổ thông hoặc bằng tốt nghiệp trung cấp; từ 1,5-2 năm họcđối với người có bằng tốt nghiệp trung cấp cùng chuyên ngành; (ii) Đào tạo trình độđại học được thực hiện 4-6 năm học tùy theo ngành nghề đào tạo đối với người cóbằng tốt nghiệp trung học phổ thông hoặc bằng tốt nghiệp trung cấp; từ 2,5-4 nămhọc đối với người có bằng tốt nghiệp trung cấp cùng chuyên ngành; từ 1,5-2 nămhọc đối với người có bằng tốt nghiệp cao đẳng cùng chuyên ngành; (iii) Đào tạotrình độ thạc sĩ được thực hiện từ 1-2 năm học đối với người có bằng tốt nghiệp đạihọc; và (iv) Đào tạo trình độ tiến sĩ được thực hiện trong 4 năm học đối với người

có bằng tốt nghiệp đại học, từ 2-3 năm học đối với người có bằng thạc sĩ [26]

5 TCTK, Kho dữ liệu lao động việc làm: Khái niệm, định nghĩa, cách tínhhttp://www.gso.gov Việt

Nam/khodulieuldvl/MetaData.aspx?Mct=15&NameBar=SI%C3%8AU%20D%E1%BB%AE%20LI%E1%BB%86U%20%3E%20Kh%C3%A1i%20ni%E1%BB%87m,

%20%C4%91%E1%BB%8Bnh%20ngh%C4%A9a,%20c%C3%A1ch%20t%C3%ADnh

1.2 Nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững

1.2.1 Khái niệm nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững

1.2.1.1 Nghèo

Có nhiều quan niệm, khái niệm về nghèo - theo Waltts (1968), nghèo đượchiểu là thiếu khả năng thỏa mãn đối với các loại hàng hóa thông thường; theo Sen(1987), nghèo là thiếu khả năng hoạt động và kém phát triển, nghèo đói là vấn đề đachiều; theo Ủy ban Kinh tế - Xã hội khu vực Châu á và Thái bình dương (ESCAP)6,nghèo là tình trạng một bộ phận dân cư không có khả năng thoả mãn những nhu cầu

cơ bản của con người mà những nhu cầu ấy phụ thuộc vào trình độ phát triển kinh

tế xã hội, phong tục tập quán của từng vùng và những phong tục ấy được xã hộithừa nhận; theo Ngân hàng phát triển châu á (ADB, 1999), nghèo là tình trạng thiếunhững tài sản cơ bản và cơ hội mà mỗi người có quyền được hưởng; theo Ngânhàng thế giới (WB, 2000), nghèo là mất đi tình trạng no ấm; theo Abapia Sen,nghèo là một mức thu nhập thấp, là sự thiếu cơ hội lựa chọn tham gia vào quátrình phát triển của cộng đồng; theo Giáo trình Kinh tế Nguồn nhân lực [39,tr.457-458] [38] nghèo là tình trạng một bộ phận dân cư chỉ có thể thoả mãn mộtphần nhu cầu tối thiểu cơ bản của cuộc sống và mức sống thấp hơn mức sốngtrung bình của cộng đồng

Trong nhiều tài liệu, cụm từ “nghèo khổ“ hay “nghèo đói” cũng hay được sửdụng với nghĩa là nghèo Mặc dù “đói“ là tình trạng không đủ nhu cầu về lươngthực và thực phẩm hay còn gọi là "thiếu đói"7hay là tình trạng một bộ phận dân cư

có mức sống tối thiểu và thu nhập không đủ đảm bảo nhu cầu vật chất để duy trìcuộc sống; hay là tình trạng một người được cung cấp mức tiêu dùng năng lượngthấp hơn mức tối thiểu [39, tr.457]

Nghèo có thể được xem xét với nghĩa là nghèo tuyệt đối hay tương đối.Nghèo tuyệt đối là tình trạng một bộ phận dân cư không có khả năng thỏa mãn nhữngnhu cầu cơ bản rất tối thiểu để duy trì cuộc sống như ăn, mặc, ở, nước sạch, vệ sinhmôi trường và chăm sóc y tế, giáo dục, đi lại [39, tr.457] Nghèo tương đối, haynghèo so sánh là sự nghèo khổ thể hiện sự bất bình đẳng trong quan hệ phân phối củacải xã hội giữa các nhóm xã hội, các tầng lớp dân cư và vùng địa lý [39, tr.457]

6Báo cáo hội nghị nghèo khổ ESCAP năm 1993, trích theo Giáo trình Kinh tế Nguồn nhân lực, Đại học

KTQD, Nxb ĐHKTQD, 2008, Hà Nội

7Chính phủ, Nghị định số 67/2008/NĐ-CP

Nghèo cũng có thể xem xét đơn chiều, như thu nhập, chi tiêu hay đa chiều.Nghèo đa chiều là nghèo được xem xét đồng thời thông qua nhiều khía cạnh khôngchỉ là thu nhập bao gồm các khía cạnh liên quan đến dinh dưỡng, sức khoẻ, giáodục, khả năng dễ bị tổn thương, không có quyền phát ngôn và không có quyền lực(WB, 2000); khả năng để đáp ứng các tiêu chuẩn đầy đủ các phúc lợi, về mức độ anninh kinh tế, xã hội và con người, quyền dân sự và chính trị [58, tr.4]; sức khoẻ,giáo dục và thu nhập ở cấp hộ gia đình [41]; giáo dục, dinh dưỡng, y tế, nhà ở, nước

và vệ sinh, lao động trẻ em, giải trí, tham gia và bảo trợ xã hội [44]

Luận án sử dụng khái niệm nghèo trong Giáo trình Kinh tế Nguồn nhân lựccủa Trường Đại học Kinh tế quốc dân - “là tình trạng một bộ phận dân cư chỉ có thểthoả mãn một phần nhu cầu tối thiểu cơ bản của cuộc sống và mức sống thấp hơnmức sống trung bình của cộng đồng xét trên mọi phương diện” [39, tr.457] làm kháiniệm cơ sở của luận án Tuy nhiên, khái niệm này đồng thời vừa phản ảnh nghèotuyết đối: “chỉ có thể thoả mãn một phần nhu cầu tối thiểu cơ bản của cuộc sống”,vừa phản ánh nghèo tương đối: “mức sống thấp hơn mức sống trung bình của cộng

đồng” Do vậy, luận án chỉ tập trung vào khía cạnh tuyệt đối của nghèo đói là “chỉ

có thể thoả mãn một phần cơ bản của cuộc sống” để vừa đảm bảo được nội hàm

“nhu cầu tối thiểu cơ bản”, vừa thống nhất với khái niệm nghèo của ESCAP màkhái niệm này của ESCAP đã được sử dụng làm cơ sở tiếp cận và xây dựng chuẩnnghèo ở Việt Nam trong nhiều năm qua Mặt khác, “nhu cầu tối thiểu” thực chất lànhững nhu cầu cơ bản nhất, không thể thiếu, ví dụ như ăn, mặc, ở Do vậy, luận ánđiều chỉnh khái niệm nghèo (theo nghĩa tuyệt đối) cụ thể như sau:

Nghèo là tình trạng một bộ phận dân cư chỉ có thể thoả mãn một phần nhu cầu cơ bản của cuộc sống.

Để đo lường nghèo hay xác định được người nghèo, về lý thuyết, phải đolường được tất cả các khía cạnh thiếu hụt hay sự không thỏa mãn tất cả các nhu cầu

cơ bản Ví dụ, thiếu hụt về nhu cầu ăn (dinh dưỡng, lương thực, thực phẩm,…), nhucầu về mặc (đẹp, ấm,…), nhu cầu về ở (diện tích, chất lượng nhà ở),

Trên thực tế, do có sự tương quan khá chặt chẽ giữa mức thu nhập với mức

độ tiêu dùng hay thỏa mãn những nhu cầu của con người; với xu hướng chung làmức thu nhập càng cao thì mức tiêu dùng càng cao và mức tiêu dùng này được hiểu

là mức độ thỏa mãn các nhu cầu cơ bản càng cao; Chính vì vậy, chuẩn nghèo (tuyệtđối) thường được xác định trên cơ sở một mức thu nhập hay chi tiêu, mà với mứcthu nhập hay chi tiêu đó có thể đảm bảo thoả mãn được những nhu cầu cơ bản phù

hợp trình độ phát triển kinh tế xã hội Đây là cách xác định chuẩn nghèo phổ biến ởcác nước trên thế giới trong những năm gần đây Năm 1995, Hội nghị thượng đỉnhthế giới về phát triển xã hội tổ chức tại Copenhagen, Đan Mạch đã đưa ra một địnhnghĩa rất cụ thể về người nghèo theo nghĩa tuyệt đối: "người nghèo là tất cả những

ai mà thu nhập thấp hơn dưới 1 đô la (USD PPP) mỗi ngày cho mỗi người, số tiềnđược coi như đủ để mua những sản phẩm thiết yếu để tồn tại"8 Chuẩn nghèo còn cóthể được gọi là “đường nghèo”, “ngưỡng nghèo”, “tiêu chuẩn nghèo”

Tất cả các chuẩn nghèo ở Việt Nam là chuẩn nghèo tuyệt đối Chuẩn nghèođược ban hành bởi các cơ quan nhà nước có thẩm quyền

Chuẩn nghèo quốc gia là chuẩn nghèo do Chính phủ ban hành, quy định và

áp dụng thống nhất trên phạm vi toàn quốc Chuẩn nghèo này được dùng để xácđịnh đối tượng nghèo để thực hiện các chính sách, chương trình giảm nghèo củaChính phủ

Bảng 1.1: Chuẩn nghèo quốc gia giai đoạn 2000-2015

Giai đoạn Chuẩn nghèo/đói và khu vực áp dụng

2001 – 2005 – Nông thôn miền núi, hải đảo: 80.000 đồng/người/tháng

– Nông thôn đồng bằng: 100.000 đồng/người/tháng

– Nông thôn: 400.000 đồng/người/tháng

Nguồn: Quyết định 1143/2000/QĐ-LĐTBXH, Quyết định số 170/2005/QĐ-TTg, Chỉ thị số 1752/CT-TTg; Quyːt đˢnh s˨ 09/2011/QĐ-TTg ngày 30/01/2011 ban hành chuʷn h nghèo, h cʻn nghèo áp d ng trong giai đoʭn 2011-2015

Chuẩn nghèo lương thực thực phẩm của TCTK được xác định bằng mức

chi tiêu bình quân đầu người 1 năm tính theo thời giá đủ chi một lượng lương thựcthực phẩm (LTTP) thiết yếu bảo đảm khẩu phần ăn duy trì tối thiểu lượng calo tiêudùng một người trong một ngày là 2100 Kcal Chuẩn nghèo này được dùng chủ yếutrong khảo sát mức sống dân cư Việt Nam

8Hội nghị thượng đỉnh về phát triển xã hội ở Copenhagen - Đan Mạch năm 1995

Chuẩn nghèo chung của TCTK được xác định bằng mức chi tiêu bình quân

đầu người 1 năm tính theo thời giá đủ chi một lượng LTTP thiết yếu bảo đảm khẩuphần ăn duy trì tối thiểu lượng calo tiêu dùng một người trong một ngày là 2100Kcal cộng thêm một lượng tiêu dùng tối thiểu chi các mặt hàng phi LTTP như nhà ở,

đồ dùng gia đình, học tập, y tế, văn hóa, giải trí, đi lại, thông tin liên lạc, Chuẩnnghèo này được dùng chủ yếu trong khảo sát mức sống dân cư Việt Nam

Bảng 1.2: Chuẩn nghèo của Tổng cục Thống kê

Đơn vị tính: 1000 đồng/người/năm

Chuẩn nghèo Năm 2002 Năm 2004 Năm 2006 Năm 2008

Ngu˪n: B KHĐT, TCTK, Báo cáo MDG 2010

Như vậy, ở Việt Nam cũng như nhiều nước khác, người nghèo, hộ nghèotrên thực tế được xác định là cá nhân, hộ gia đình có mức thu nhập (bình quân đầungười) thấp hơn hoặc bằng chuẩn nghèo

1.2.1.2 Giảm nghèo và giảm nghèo bền vững

1) Giảm nghèo

Thực tế không có nhiều tài liệu thảo luận về khái niệm “giảm nghèo” - có thể là domục đích của “giảm nghèo” đã rất rõ ràng là giảm tình trạng nghèo trên cơ sở kháiniệm và các tiêu chuẩn về nghèo đói Trong một số tài liệu, giảm nghèo được giảithích là làm giảm tỷ lệ hộ nghèo [49] hay là làm giảm số hộ nghèo trên một địa bàn[48], là giảm mức độ nghèo của một cộng đồng9, làm giảm khoảng cách nghèo [18]cũng có thể được hiểu là làm tăng thu nhập bằng các biện pháp hỗ trợ hộ gia đìnhđạt được mức thu nhập bình quân cao hơn chuẩn nghèo [50] Theo Bộ LĐTBXH [4],các chương trình giảm nghèo được hiểu là tập hợp các chính sách, biện pháp và dự ánnhằm thúc đẩy khả năng tiếp cận của người nghèo đến dịch vụ xã hội, như vậy giảmnghèo lại có nghĩa là tăng khả năng tiếp cận dịch vụ xã hội; hay giảm nghèo được hiểu

là kết quả từ những nỗ lực của nhà nước, cộng đồng và người dân làm cho người dânđạt được mức sống (mức thu nhập) vượt trên mức sống tối thiểu [8]

9Viện nghiên cứu chính sách và chiến lược phát triển nông nghiệp nông thôn (2008), Xác đˢnh nh ng nhân t˨

hˮ tr và cʱn tr h nghèo tiːp cʻn các ngu˪n sinh kː đ˔ giʱm nghèo b˒n v ng, Báo cáo nghiên cứu, Hà Nội

Trên cơ sở khái niệm nghèo, khái ni˞m giʱm nghèo đɵ c xác đˢnh trong luʻn án này là giʱm tình trạng dân cư chỉ có thể thoả mãn một phần nhu cầu cơ bản của cuộc sống Ở cấp độ cộng đồng, giảm nghèo này được hiểu là giảm số

lượng hay tỷ lệ người hay hộ không thỏa mãn những nhu cầu cơ bản Ở cấp hộ giađình, giảm nghèo được hiểu là nâng cao mức độ thỏa mãn các nhu cầu cơ bản của

hộ gia đình; hay còn gọi là thu hẹp khoảng cách nghèo [18]

Trên thực tế, chuẩn nghèo được thể hiện bằng một mức thu nhập cụ thể Dovậy, giảm nghèo cũng có thể được hiểu là nâng cao thu nhập (để nâng cao mức độthỏa mãn các nhu cầu cơ bản)

Bản chất của giảm nghèo là cải thiện hay nâng cao mức độ thỏa mãn các nhucầu cơ bản Nhưng mục tiêu của giảm nghèo là phải thoát nghèo (vượt chuẩnnghèo) Do vây các hoạt động hỗ trợ giảm nghèo nếu chỉ đặt mục tiêu là cải thiệnmức độ thỏa mãn các nhu cầu cơ bản là chưa đủ, mà cần phải xác định mục tiêu làthoát nghèo, có nghĩa là thỏa mãn các nhu cầu cơ bản ở mức độ cao (so với chuẩn)

Ở cấp độ cộng đồng, giảm nghèo được xem trong một tổng thể, bao gồmbiến động tình trạng nghèo của nhiều hộ gia đình với các trạng thái khác nhau, nhưtái nghèo, nghèo kinh niên, thoát nghèo, cận nghèo, Một số trạng thái nghèo liênquan này được khái niệm như sau:

Tái nghèo: Là tình trạng một hộ gia đình hay người đã thoát nghèo nhưng lại

rơi vào nghèo sau một thời gian nhất định, thường là dưới 3 năm [52]; hay những hộ

đã thoát nghèo trong quá trình phát triển nhưng sau do nhiều lý do khách quan haychủ quan lại rơi vào tình trạng nghèo [38, tr.416]

Nghèo mới: Là tình trạng hộ hay người được xác định là nghèo lần đầu

hoặc không phải là lần đầu nhưng đã có thời gian thoát nghèo trước đó từ 3 nămtrở lên [52]

Nghèo kinh niên: Là tình trạng người hay hộ được xác định là nghèo liên

tục trong nhiều năm, thường là từ 3 năm trở lên [52] - hay là hộ được xác định lànghèo cả trong 3 kỳ điều tra VHLSS, hay là hộ có trong danh sách hộ nghèo liêntiếp trong 4 năm (2007-2010)10

10Oxfarm – ActionAid, Theo dõi nghèo đói theo phɵɳng pháp cùng tham gia tʭi m t s˨ c ng đ˪ng dân cɵ nông thôn Vi˞t Nam, Báo cáo tổng hợp 5 năm, 5/2012, tr 34

Thoát nghèo: Là tình trạng một hộ trước thời điểm điều tra/rà soát là nghèo

nhưng tại thời điểm điều tra/rà roát đã có mức thu nhập bình quân cao hơn chuẩnnghèo [52] Như vậy, khi mức thu nhập bình quân đầu người của hộ cao hơn chuẩnnghèo thì hộ đó được coi là thoát nghèo

Cận nghèo: Là tình trạng một hộ hay người không nghèo nhưng có mức thu

nhập bình quân đầu người gần (cận) với chuẩn nghèo Ví dụ, theo hướng dẫn của

Bộ LĐTBXH, người cận nghèo là người có mức sống đo bằng thu nhập hoặc chitiêu cao hơn từ 1 đến 1,3 lần chuẩn nghèo chung [4]; ở Việt Nam trong giai đoạn2011-2015, chuẩn cận nghèo được quy định bằng 130% chuẩn nghèo11

2) Giảm nghèo bền vững

“Giảm nghèo bền vững” đã được một số nghiên cứu đề cập từ những nămtrước 2000 Nhưng đến năm 2008 cụm từ "giảm nghèo bền vững" được sử dụngchính thức trong văn bản hành chính ở Việt Nam tại Nghị quyết số 30a/NQ-CPngày 27/12/2008 của Chính phủ về Chương trình hỗ trợ giảm nghèo nhanh và bềnvững đối với 61 huyện nghèo; tiếp đó là Nghị quyết số 80/NQ-CP ngày 19/5/2010của Chính phủ về Định hướng giảm nghèo bền vững giai đoạn 2011-2020; Quyếtđịnh số 1489/QĐ-TTg ngày 8/10/2012 của TTCP phê duyệt chương trình giảmnghèo bền vững giai đoạn 2012-2015 và Nghị quyết số 15-NQ/TW ngày 1/6/2012,Hội nghị BCH trung ương khóa XI về một số vấn đề về chính sách xã hội giai đoạn2012-2020 Tính đến thời điểm này vẫn chưa có một định nghĩa hay khái niệmchính thức về “giảm nghèo bền vững”, nhưng trong các báo cáo (Báo cáo giảmnghèo quốc gia năm 2008, Báo cáo giảm nghèo giai đoạn 2006-2010, báo cáo thựchiện các mục tiêu thiên niên kỷ, ) hay các văn bản hành chính thì tình trạng táinghèo luôn được xem là “vấn đề cơ bản” đối với giảm nghèo bền vững

“Bền vững“ là không lay chuyển được, là vững chắc [47] Như vậy nên hiểubền vững là một tiêu chuẩn hay một yêu cầu về sự “chắc chắn“ đối với kết quả giảmnghèo Mục đích rất rõ ràng của giảm nghèo bền vững chính là đảm bảo hay duy trìthành quả giảm nghèo một cách lâu dài, bền vững [4] Nếu hiểu “bền vững” với

nghĩa là duy trì, là vững chắc thì giảm nghèo bền vững được hiểu là tình trạng dân cư đạt được mức độ thỏa mãn những nhu cầu cơ bản hay mức thu nhập cao hơn chuẩn (nghèo) và duy trì được mức độ thỏa mãn những nhu cầu cơ bản hay mức thu nhập trên mức chuẩn đó ngay cả khi gặp phải các cú sốc hay rủi ro;

11TTCP, Quyết định số 09/2011/QĐ-TTg ngày 30/01/2011 ban hành chuẩn hộ nghèo, hộ cận nghèo áp dụng trong giai đoạn 2011-2015, Hà Nội

giảm nghèo bền vững có thể được hiểu với nghĩa đơn giản là thoát nghèo bền vững hay không tái nghèo.

1.2.2 Các yːu t˨ phʱn ánh giʱm nghèo và giʱm nghèo b˒n v ng

Về lý thuyết, nghèo là sự không thỏa mãn các nhu cầu cơ bản Nên giảmnghèo bền vững được phản ánh thông qua sự cải thiện và duy trì mức độ thỏa mãncác nhu cầu cơ bản ở mức cao (cao hơn chuẩn), thông qua các tiêu chí phản ánhmức độ thỏa mãn nhu cầu về dinh dưỡng, nhà ở, giáo dục, vệ sinh, sức khỏe,

Trên thực tế, nghèo được phản ánh và đo lường thông qua thu nhập nên giảmnghèo bền vững có thể được phản ánh thông qua cải thiện thu nhập và duy trì mứcthu nhập cao hơn chuẩn nghèo trong một khoảng thời gian nhất định (trong luận ánnày là 3 năm)

Mặt khác, như lý giải ở phần trước, theo các tiếp cận sinh kế, giảm nghèobền vững là kết quả sinh kế, gồm hai giai đoạn: thoát nghèo và không tái nghèotrong một thời gian nhất định Vì vậy, giảm nghèo bền vững ở cấp hộ, có thể phảnánh đồng thời thông qua hai tiêu chí: thoát nghèo và không tái nghèo

Hình 1.2: Các tiêu chí phản ánh giảm nghèo bền vững

Nguồn: NCS xây dựng trên cơ sở lý luận về các tiêu chí phản ánh giảm nghèo bền vững

1.2.3 Các yếu tố tác động đến giảm nghèo và giảm nghèo bền vững

Tái nghèo, thoát nghèo hay giảm nghèo bền vững được xem là những kết quảsinh kế Do vậy các yếu tố tác động đến kết quả sinh kế đều có thể tác động đến

Giảmnghèobền vững

Thu nhập tăng và duytrì ở mức cao

Thỏa mãn các nhu cầu

cơ bản

Thoát nghèo và khôngtái nghèo

giảm nghèo, giảm nghèo bền vững Theo lý thuyết sinh kế, các yếu tố tác động cóthể phân thành các nhóm cơ bản như sau:

Tài sản sinh kế bao gồm vốn con người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn tự

nhiên, vốn xã hội đây là những yếu tố được xem là “nội lực“ của người nghèo, hộnghèo Một mặt, các tài sản sinh kế phản ảnh tình trạng hay mức độ nghèo của hộthông qua các chỉ báo về đất đai, thu nhập, vốn tín dụng, tiết kiệm, nhà ở, trình độgiáo dục, Mặt khác, các tài sản kế phản ánh khả năng thỏa mãn các nhu cầu cơbản, khả năng sản xuất, tạo thu nhập của hộ ví dụ: hộ có vốn con người cao sẽ có cơhội việc làm tốt, thu nhập cao, mức độ nghèo thấp hơn; hộ có nhiều đất đai tốt (vốn

tự nhiên) sẽ có cơ sở phát triển sản xuất nông nghiệp hơn những hộ không có đấtđai; hộ có nhiều phương tiện sản xuất (vốn vật chất) có điều kiện tổ chức sản xuấttốt hơn hộ không có; hộ có các quan hệ xã hội (vốn xã hội) tốt hơn sẽ thuận lợi hơntrong huy động các nguồn lực; hộ tiếp cận tốt hơn với các nguồn vốn (vốn tài chính)

sẽ có nhiều cơ hội mở rộng sản xuất hơn, Như vậy, hộ có tài sản sinh kế càng tốtthì càng có nhiều khả năng giảm nghèo nhanh và bền vững

Chiến lược và hoạt động sinh kế: Thực chất một phần nhóm yếu tố này

thuộc về vốn con người vì vốn con người là yếu tố quan trọng quyết định chiến lượcsinh kế Chiến lược sinh kế phù hợp, hoạt động sinh kế càng hiệu quả thì các tài sảnsinh kế càng có cơ hội được cải thiện, tăng trưởng và giảm nghèo

Các yếu tố tác động từ bên ngoài, bao gồm:

- Thị trường, thể chế, chính sách liên quan trực tiếp và gián tiếp đến chi phísản xuất, tiêu thụ, giá cả; cơ chế hỗ trợ hay hạn chế hoạt động sinh kế của hộ; cácđiều kiện hành chính thuận lợi hay cản trở các giao dịch của hộ gia đình Ví dụ, giágạo trên thị trường bị các tư thương lũng loạn gây ảnh hưởng trực tiếp đến ngườisản xuất lúa, thua lỗ, thu nhập giảm

- Khoa học kỹ thuật: đây là một trong những yếu tố gắn liền với vốn conngười, có ý nghĩa đặc biệt quan trọng trong việc nâng cao hiệu quả của các hoạtđộng sinh kế, nâng cao năng suất lao động và cải thiện thu nhập Ví dụ, những hộsản xuất đúng quy trình kỹ thuật sẽ thường có năng suất, chất lượng cao hơn, thunhập cao và bền vững hơn

- Hỗ trợ giảm nghèo: là những trợ giúp trực tiếp hay gián tiếp, bằng tiền mặthay vật chất đối với hộ gia đình nghèo nhằm hỗ trợ hộ nghèo cải thiện các tài sản

sinh kế, điều chỉnh chiến lược sinh kế, tăng cường năng lực thực hiện các hoạt độngsinh kế Ví dụ, hỗ trợ hộ nghèo tiền điện, hỗ trợ khám chữa bệnh (cấp thẻ bảo hiểm

y tế miễn phí), hỗ trợ giống, hỗ trợ lãi suất tín dụng, hỗ trợ cách thức sản xuất,

- Cơ sở hạ tầng như đường giao thông, chợ, điện, thủy lợi, nước sinh hoạt, cơ

sở giáo dục, cơ sở y tế, thông tin liên lạc đặc biệt có ý nghĩa đảm bảo các điều kiện

để phát triển các hoạt động sinh kế, tiếp cận các dịch vụ xã hội, hỗ trợ giảm nghèo

- Môi trường tự nhiên là các yếu tố tự nhiên có thể tác động thuận lợi hay bấtlợi đến các chiến lược sinh kế và hoạt động sinh kế cả hộ gia đình Ví dụ, thiên taigây mất mùa, mất nguồn thu nhập dẫn đến nghèo đói Khi bàn về các yếu tố tácđộng từ bên ngoài thì sốc hay rủi ro (bao gồm rủi ro tự nhiện như thiên tai; rủi romôi trường do sản xuất và giao thông như tai nạn; rủi ro kinh tế như khủng hoảng;rủi ro xã hội như tệ nạn xã hội; rủi ro chính trị như các xung đột, ) được đặc biệtquan tâm vì nó tác động tiêu cực đến các tài sản sinh kế và là một nguyên nhân gây

ra tình trạng nghèo hay tái nghèo

1.2.4 Đo lường nghèo, giảm nghèo và giảm nghèo bền vững

Trên cơ sở khái niệm nghèo, chuẩn nghèo, giảm nghèo, giảm nghèo bềnvững trình bày ở phần trên, một số chỉ số đo lường nghèo, giảm nghèo và giảmnghèo bền vững cụ thể như sau:

M t s˨ chˠ tiêu đo lɵ ng nghèo, giʱm nghèo và giʱm nghèo b˒n v ng đ˨i v i

h gia đình:

- Khoảng cách nghèo (Ci) hay còn gọi là sự thiếu hụt thu nhập, chi tiêuhay một khía cạnh nào đó dùng để phản ánh nghèo của một cá nhân hay hộ sovới chuẩn nghèo;

Ci = Z-Yi, trong đó Ci là khoảng cách nghèo của người/hộ i, Yi là thu nhập,chi tiêu hay một khía cạnh nào đó phản ánh nghèo bình quân của người hay hộ i,

Z là chuẩn nghèo Ví dụ, thu nhập bình quân của cá nhân i là 450.000 đồng/tháng,chuẩn nghèo quy định là 500.000 đồng, như vậy khoảng cách nghèo hay mức độthiếu hụt so với chuẩn nghèo của cá nhân i là 50.000 đồng

- Tỷ lệ thiếu hụt so với chuẩn nghèo được tính bằng tỷ lệ % của khoảng cáchnghèo so với chuẩn nghèo;

Ci/Z*100%, trong đó Ci là khoảng cách nghèo của người/hộ i, Z là chuẩnnghèo Ví dụ, mức độ thiếu hụt so với chuẩn nghèo của cá nhân i là 50.000 đồng,chuẩn nghèo quy định là 500.000 đồng, như vậy tỷ lệ thiếu hụt là50.000/100.000*100%=10%;

- Tăng thu nhập và duy trì mức tăng thu nhập bình quân đầu người là yếu tố

cơ bản đảm bảo thoát nghèo đối với hộ Do vậy khả năng duy trì thu nhập bình quânđầu người cao hơn chuẩn nghèo sau khi thoát nghèo cũng là một chỉ tiêu quan trọngphản ánh thoát nghèo/giảm nghèo bền vững Yi-Z>0, trong đó: Yi là thu nhập bìnhquân đầu người hộ i, Z chuẩn nghèo;

M t s˨ chˠ tiêu đo lɵ ng nghèo, giʱm nghèo và giʱm nghèo b˒n v ng đ˨i v i

c ng đ˪ng:

- Quy mô nghèo là tổng số người nghèo hay hộ có mức thu nhập hay chi tiêubình quân thấp hơn chuần nghèo tại một thời điểm nhất định;

Yi<Z, trong đó: Yi là thu nhập hay chi tiêu bình quân của người hay hộ i,

Z là chuẩn nghèo Ví dụ, quy mô nghèo của huyện A năm 2009 (tại thời điểm khảosát tháng 11/2009) là 1600 hộ;

- Quy mô thoát nghèo (Ne) là tổng số hộ/người thoát nghèo được xác định tạithời điểm cụ thể cho một giai đoạn nhất định Ví dụ, quy mô thoát nghèo của huyện

A năm 2009 (tính tại thời điểm khảo sát tháng 11/2009) là 160 hộ;

- Chỉ số đếm đầu (Po) hay còn gọi là tỷ lệ nghèo: được tính bằng tỷ lệ phầntrăm (%) của quy mô hay tổng số hộ/người nghèo trên quy mô hay tổng số hộ/ngườicủa một cộng đồng dân cư;

Po=Np/N*100%, trong đó: Po là chỉ số Po hay tỷ lệ nghèo, Np là tổng sốhộ/người nghèo, N là tổng số hộ/người Ví dụ, tỷ lệ hộ nghèo của xã A năm 2009(tại thời điểm khảo sát tháng 11/2009) là 10%;

- Biến động tỷ lệ nghèo là sự chênh lệch chỉ số đếm đầu của một cộng đồngdân cư tại các thời điểm khác nhau Ví dụ, tỷ lệ hộ nghèo của xã A năm 2008 là12% và năm 2009 là 10% Như vậy tỷ lệ hộ nghèo của xã A năm 2009 giảm 2% sovới năm 2008;

- Quy mô tái nghèo (Nr) là tổng số hộ/người tái nghèo (theo khái niệm hộ táinghèo) được xác định tại thời điểm cụ thể Ví dụ, quy mô tái nghèo của xã A năm

2009 (tính tại thời điểm khảo sát tháng 11/2009) là 16 hộ;

- Tỷ lệ tái nghèo (Pr) tính bằng tỷ lệ % giữa quy mô hay tổng số hộ/người táinghèo với quy mô hay tổng số hộ/người thoát nghèo, phản ánh mức độ bền vữngtrong giảm nghèo tại một cộng đồng trong một thời kỳ;

Pr = Nr/Ne*100%, trong đó Pr là tỷ lệ tái nghèo (%), Nr là số hộ/người táinghèo, Ne là số hộ/người thoát nghèo Ví dụ: tỷ lệ tái nghèo của xã A năm 2009 (tạithời điểm khảo sát tháng 11/2009) là 10%

- Quy mô thoát nghèo bền vững (Ns) là tổng số hộ/người thoát nghèo bềnvững (theo khái niệm thoát nghèo bền vững) được xác định tại thời điểm cụ thể Ví

dụ, quy mô thoát nghèo bền vững của xã A giai đoạn 2006 tính tại thời điểm khảosát tháng 11/2009 là 130 hộ;

- Tỷ lệ thoát nghèo bền vững (Pse) là tỷ lệ % giữa quy mô hay tổng sốhộ/người thoát nghèo bền vững (Ns) với quy mô hay tổng số hộ/người thoát nghèo(Ne) được xác định tại thời điểm cụ thể trong cùng một giai đoạn;

Pse=Ns/Ne*100% Ví dụ, quy mô thoát nghèo bền vững của xã A giai đoạn

2006 tính tại thời điểm khảo sát tháng 11/2009 là 130 hộ, quy mô thoát nghèo của

xã A năm 2006 là 260 hộ Như vậy, tỷ lệ thoát nghèo bền vững là130/260*100%=50%

1.3 Vị trí và mối quan hệ của vốn con người với giảm nghèo trong lý thuyết sinh kế

Sinh kế là cách thức con người sinh sống, bao gồm tài sản và các hoạt độngcần có để đảm bảo phương tiện sinh sống12 và được lý thuyết hóa trong khungnghiên cứu sinh kế bao gồm: các tài sản sinh kế (còn gọi vốn sinh kế), chiến lược vàhoạt động sinh kế; các yếu tố tác động từ bên ngoài và kết quả sinh kế

Về lý thuyết, mọi cá nhân đều mong muốn phát triển, tăng cường các tài sảnsinh kế, cải thiện phúc lợi,… tuy nhiên các kết quả thực tế lại bị ảnh hưởng và giớihạn bởi các tài sản sinh kế hiện có (được coi như nguồn lực hay nguồn vốn), chiến

12 DFID (1999), Sustainable Livelihoods Guidance Sheets,

http://www.nssd.net/references/SustLiveli/DFIDapproach.htm#Guidance