Trong điều kiện nền kinh tế xã hội nước ta hiện nay, hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung và pháp luật tố tụng dân sự (TTDS) nói riêng là một nhu cầu khách quan nhằm đáp ứng yêu cầu trong quá trình giải quyết các vụ việc dân sự đang ngày càng gia tăng cả về số lượng cũng như tính chất phức tạp của từng loại vụ việc. Quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật TTDS nhằm nâng cao chất lượng xét xử của Tòa án, đảm bảo cho việc giải quyết các vụ việc dân sự được nhanh chóng, chính xác, công minh và đúng pháp luật.
Trang 1MỞ ĐẦU
1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài
Trong điều kiện nền kinh tế - xã hội nước ta hiện nay, hoàn thiện hệthống pháp luật nói chung và pháp luật tố tụng dân sự (TTDS) nói riêng làmột nhu cầu khách quan nhằm đáp ứng yêu cầu trong quá trình giải quyết các
vụ việc dân sự đang ngày càng gia tăng cả về số lượng cũng như tính chấtphức tạp của từng loại vụ việc Quá trình xây dựng và hoàn thiện pháp luậtTTDS nhằm nâng cao chất lượng xét xử của Tòa án, đảm bảo cho việc giảiquyết các vụ việc dân sự được nhanh chóng, chính xác, công minh và đúngpháp luật
Bộ luật tố tụng dân sự (BLTTDS) 2004 ra đời thay thế các Pháp lệnhthủ tục giải quyết các vụ án dân sự (PLTTGQCVADS) 1989, Pháp lệnh thủtục giải quyết các vụ án kinh tế (PLTTGQCVAKT) 1994, Pháp lệnh thủ tụcgiải quyết các tranh chấp lao động (PLTTGQCTCLĐ) 1996 là bước phát triển
có tính bước ngoặt đối với ngành luật TTDS Việt Nam Bộ luật này quy địnhkhá đầy đủ và toàn diện các nguyên tắc cơ bản trong TTDS; trình tự thủ tụckhởi kiện các vụ án dân sự; trình tự thủ tục giải quyết các vụ việc dân sự tạiTòa án, thi hành án dân sự; nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của các cơquan và người tiến hành tố tụng cũng như quyền và nghĩa vụ của các chủ thểtham gia tố tụng Chương XIV BLTTDS quy định về trình tự thủ tục giảiquyết vụ án dân sự tại phiên tòa sơ thẩm Đây là chế định có vai trò, vị trí rấtquan trọng, quy định khá cụ thể và toàn diện các vấn đề như: Các quy địnhchung tại phiên tòa, thủ tục bắt đầu phiên tòa, tranh luận tại phiên tòa, nghị án
và tuyên án
Mặc dù là Bộ luật mới ra đời, có sự kế thừa các quy định trước đó vàđược Quốc hội dày công soạn thảo, song một số quy định về phiên tòa sơ
Trang 2thẩm dân sự trong thực tiễn áp dụng còn gặp nhiều vướng mắc, bất cập vàchưa hợp lý, làm cho quá trình xét xử sơ thẩm gặp nhiều khó khăn, ảnh hưởngđến chất lượng giải quyết vụ án cũng như kéo dài thời gian giải quyết, chưađáp ứng được tiến trình cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết 08-NQ/TƯngày 2/1/2002 về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới(sau đây gọi tắt là Nghị quyết 08) và Nghị quyết 49-NQ/TƯ ngày 2/6/2005 của
Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (sau đây gọi tắt làNghị quyết 49)
Chính vì vậy, chúng tôi thấy việc đi sâu nghiên cứu các quy định nàynày nhằm phân tích, đánh giá đúng các điều luật, tạo điều kiện cho việc nhậnthức và áp dụng trên thực tế một cách thống nhất, đồng bộ và đạt hiệu quảcao Đồng thời, tìm ra những tồn tại, bất cập của các quy định trên, đưa ranhững giải pháp hữu hiệu đóng góp vào quá trình xây dựng pháp luật cũngnhư áp dụng pháp luật là hết sức cần thiết
2 Tình hình nghiên cứu đề tài
Từ trước đến nay, chưa có một công trình khoa học pháp lý nàonghiên cứu một cách đầy đủ các quy định về phiên tòa sơ thẩm dân sự Hơnnữa BLTTDS 2004 bắt đầu có hiệu lực kể từ 1/1/2005, nên chưa có một hộinghị tổng kết hay hội thảo khoa học nhằm nêu ra những tồn tại, vướng mắctrong quá trình áp dụng Một số công trình nghiên cứu của một số tác giả
nhưng đề cập đến các vấn đề khác như: Luận văn thạc sĩ "Thẩm quyền xét xử
sơ thẩm theo pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam" của Lê Hoài Nam; Luận văn thạc sĩ "Các cấp xét xử trong tố tụng dân sự Việt Nam" của Lê Thị Hà; Luận văn thạc sĩ "Thủ tục tranh luận tại phiên tòa sơ thẩm dân sự - Cơ sở lý luận
và thực tiễn" của Nguyễn Thị Thu Hà
3 Phạm vi nghiên cứu của đề tài
Trang 3Trong khuôn khổ của một luận văn thạc sĩ, đề tài chỉ đi sâu nghiêncứu các quy định về phiên tòa sơ thẩm dân sự theo quy định của BLTTDS màkhông nghiên cứu vấn đề này đối với việc dân sự Ngoài ra, đề tài còn nghiêncứu một số quan điểm trong các Nghị quyết 08 và Nghị quyết 49 về cải cách
tư pháp với mục đích làm sáng tỏ trọng tâm nghiên cứu của đề tài
4 Phương pháp nghiên cứu đề tài
Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác
- Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật Quá trình nghiêncứu, đề tài sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu như: Phương pháp phântích tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp lịch sử, phương pháp điềutra xã hội học, phương pháp thống kê
5 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài
Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ cơ sở lý luận và thựctiễn của việc hoàn thiện các quy định của pháp luật về phiên tòa sơ thẩm dân
sự theo tinh thần cải cách tư pháp Từ đó nhiệm vụ của đề tài là giải quyết vềmặt lý luận các khái niệm thuộc phạm vi nghiên cứu của đề tài cũng như cácvấn đề có liên quan Trên cơ sở phân tích, đánh giá các quy định của pháp luậthiện hành, nêu lên thực trạng của việc áp dụng luật trong quá trình giải quyếtcác tranh chấp dân sự tại phiên tòa sơ thẩm Trên cơ sở đó đưa ra những giảipháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện hơn nữa các quy định của pháp luật TTDS
về phiên tòa sơ thẩm
6 Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nộidung của luận văn gồm 3 chương:
Chương 1: Một số vấn đề lý luận về phiên tòa sơ thẩm vụ án dân sự
Trang 4Chương 2: các quy định về phiên tòa sơ thẩm trong Bộ luật tố tụng dân
sự
Chương 3: Phương hướng hoàn thiện các quy định của pháp luật tố
tụng dân sự về phiên tòa sơ thẩm
Trang 5Chương 1
MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN
VỀ PHIÊN TÒA SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ
1.1 KHÁI NIỆM PHIÊN TÒA SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ
1.1.1 Vụ án dân sự - cơ sở làm phát sinh phiên tòa sơ thẩm dân sự
Quan hệ dân sự (theo nghĩa rộng) bao gồm các quan hệ pháp luật dân
sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại và lao động Các quan hệnày hết sức đa dạng và phong phú, diễn ra hàng ngày trên mọi lĩnh vực củađời sống xã hội và gắn liền với bất cứ chủ thể nào Các chủ thể tham gia quan
hệ dân sự bao giờ cũng hướng tới những mục tiêu, lợi ích nhất định Sự đanxen về mặt lợi ích cũng như tính muôn màu muôn vẻ của các quan hệ dân sựlàm phát sinh các tranh chấp dân sự là điều không thể tránh khỏi Khi xảy ratranh chấp dân sự, các chủ thể có quyền yêu cầu Tòa án - cơ quan xét xử củaNhà nước giải quyết tranh chấp nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củamình
Trong quá trình xảy ra tranh chấp dân sự, các chủ thể có thể thỏathuận với nhau để giải quyết tranh chấp Đó là quá trình tự điều chỉnh thôngqua phương pháp thỏa thuận trong quan hệ pháp luật dân sự mà chưa cần sựcan thiệp của một chủ thể thứ ba Khi các chủ thể không tự thỏa thuận đượcvới nhau về việc giải quyết tranh chấp và yêu cầu tòa án giải quyết thì tranhchấp đó được giải quyết thông qua con đường tòa án và tranh chấp đó đượcgọi là vụ án dân sự
Vụ án dân sự bao gồm các tranh chấp phát sinh trong các lĩnh vực dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động mà các chủ thể không tự thỏa thuận được buộc phải khởi kiện yêu cầu tòa án giải quyết.
Việc đương sự khởi kiện yêu cầu tòa án giải quyết tranh chấp về quyền và
Trang 6nghĩa vụ dân sự là sự kiện làm phát sinh tố tụng phiên tòa Hay nói cách khác,
"tranh chấp dân sự" kết hợp với yếu tố "kiện" của đương sự là tiền đề để tòa
án mở phiên tòa xét xử Ngoài yếu tố "kiện" là bản chất của vụ án dân sự, yếu
tố chủ thể là nguyên đơn, bị đơn cũng là đặc trưng của loại tố tụng xét xử sơthẩm dân sự Vụ án dân sự được BLTTDS quy định tại các điều 25, 27, 29 và 31
ở trong các lĩnh vực như dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thươngmại, lao động bao gồm:
* Những tranh chấp dân sự truyền thống:
- Tranh chấp giữa cá nhân với cá nhân về quốc tịch Việt Nam
- Tranh chấp về quyền sở hữu tài sản
- Tranh chấp về hợp đồng dân sự
- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ, trừtrường hợp các bên tranh chấp đều có mục đích lợi nhuận
- Tranh chấp về thừa kế tài sản
- Tranh chấp về bồi thường thiệt hại ngoài hợp đồng
- Tranh chấp về quyền sử dụng đất và tài sản gắn liền với đất theo quyđịnh của pháp luật về đất đai
- Tranh chấp liên quan đến nghiệp vụ báo chí theo quy định của pháp luật
- Các tranh chấp về dân sự mà pháp luật có quy định
* Những tranh chấp về hôn nhân và gia đình:
- Ly hôn, tranh chấp về nuôi con, chia tài sản khi ly hôn
- Tranh chấp về chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân
- Tranh chấp về thay đổi người trực tiếp nuôi con sau khi ly hôn
- Tranh chấp về xác định cha, mẹ cho con hoặc xác định con cho cha, mẹ
- Tranh chấp về cấp dưỡng
Trang 7- Các tranh chấp khác về hôn nhân và gia đình mà pháp luật có quy định.
* Những tranh chấp về kinh doanh, thương mại:
- Tranh chấp phát sinh trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cánhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhau và đều có mục đích lợi nhận baogồm: Mua bán hàng hóa; cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện, đại lý; ký gửi;thuê, cho thuê, thuê mua; xây dựng; tư vấn kỹ thuật; vận chuyển hàng hóa, hànhkhách bằng đường hàng không, đường biển; mua bán cổ phiếu, trái phiếu vàgiấy tờ có giá trị khác; đầu tư, tài chính, ngân hàng; bảo hiểm; thăm dò, khaithác
- Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cánhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận
- Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty, giữa cácthành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, giảithể, sáp nhập, hợp nhất, chia tách, chuyển đổi hình thức tổ chức của công ty
- Các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại mà pháp luật có quy định
* Những tranh chấp về lao động:
- Tranh chấp lao động cá nhân giữa người lao động với người sử dụnglao động mà Hội đồng hòa giải lao động cơ sở, hòa giải viên lao động của cơquan quản lý nhà nước về lao động quận, huyện, thị xã, thành phố thuộc tỉnhhòa giải không thành hoặc không giải quyết trong thời hạn do pháp luật quyđịnh, trừ các tranh chấp sau đây không nhất thiết phải qua hòa giải tại cơ sở:
+ Về xử lý kỷ luật lao động theo hình thức sa thải hoặc về trường hợp
bị đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động
+ Về bồi thường thiệt hại giữa người lao động và người sử dụng laođộng; về trợ cấp khi chấm dứt hợp đồng lao động
+ Giữa người giúp việc gia đình với người sử dụng lao động
+ Về bảo hiểm xã hội theo quy định của pháp luật lao động
Trang 8+ Về bồi thường thiệt hại giữa người lao động với doanh nghiệp xuấtkhẩu lao động.
- Tranh chấp lao động tập thể giữa tập thể lao động với người sử dụnglao động đã được Hội đồng trọng tài lao động tỉnh, thành phố trực thuộcTrung ương giải quyết mà tập thể lao động hoặc người sử dụng lao độngkhông đồng ý với quyết định của Hội đồng trọng tài lao động, bao gồm:
+ Về quyền và lợi ích liên quan đến việc làm, tiền lương, thu nhập vàcác điều kiện khác
+ Về thực hiện thỏa ước lao động tập thể
+ Về quyền thành lập, gia nhập, hoạt động công đoàn
- Các tranh chấp khác về lao động mà pháp luật có quy định
Ngoài khái niệm vụ án dân sự, BLTTDS còn phân biệt một loại việccũng thuộc thẩm quyền giải quyết của tòa án đó là việc dân sự
Việc dân sự là các loại việc trong đó các chủ thể không có tranh chấp
về quyền và nghĩa vụ dân sự (theo nghĩa rộng) mà chỉ yêu cầu tòa án công nhận một sự kiện pháp lý làm căn cứ phát sinh quyền, nghĩa vụ dân sự hay yêu cầu tòa án công nhận cho mình quyền về dân sự Do đó, việc dân sự được
giải quyết theo một thủ tục tố tụng khác độc lập mà không làm căn cứ phátsinh hoạt động tố tụng xét xử của tòa án
Việc dân sự được quy định tại các điều 26, 28, 30 và 32 BLTTDS nhưsau:
* Những yêu cầu về dân sự:
- Yêu cầu tuyên bố một người mất năng lực hành vi dân sự hoặc bịhạn chế năng lực hành vi dân sự, hủy bỏ quyết định tuyên bố một người mấtnăng lực hành vi dân sự hoặc quyết định tuyên bố hạn chế năng lực hành vịdân sự
Trang 9- Yêu cầu thông báo tìm kiếm người vắng mặt tại nơi cư trú và quản lýtài sản của người đó.
- Yêu cầu tuyên bố một người mất tích, hủy bỏ quyết định tuyên bốmột người mất tích
- Yêu cầu tuyên bố một người là đã chết, hủy bỏ tuyên bố một người
là đã chết
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định
về dân sự, quyết định về tài sản trong bản án, quyết định hình sự, hành chínhcủa tòa án nước ngoài hoặc không công nhận bản án, quyết định về dân sự,quyết định về tài sản trong bản án, quyết định hình sự, hành chính của tòa ánnước ngoài mà không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam
- Các yêu cầu khác về dân sự mà pháp luật có quy định
* Những yêu cầu về hôn nhân và gia đình:
- Yêu cầu hủy việc kết hôn trái pháp luật
- Yêu cầu công nhận thuận tình ly hôn, nuôi con, chia tài sản khi ly hôn
- Yêu cầu công nhận sự thỏa thuận về thay đổi người trực tiếp nuôicon sau khi ly hôn
- Yêu cầu chấm dứt việc nuôi con nuôi
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết định
về hôn nhân và gia đình của tòa án nước ngoài hoặc không công nhận bản án,quyết định về hôn nhân và gia đình của tòa án nước ngoài mà không có yêucầu thi hành tại Việt Nam
- Các yêu cầu khác về hôn nhân và gia đình mà pháp luật có quy định
* Những yêu cầu về kinh doanh, thương mại:
Trang 10- Yêu cầu liên quan đến Trọng tài thương mại Việt Nam giải quyết các
vụ tranh chấp theo quy định của pháp luật về Trọng tài thương mại
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết địnhkinh doanh, thương mại của tòa án nước ngoài hoặc không công nhận bản án,quyết định kinh doanh, thương mại của tòa án nước ngoài mà không có yêucầu thi hành tại Việt Nam
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định kinhdoanh, thương mại của Trọng tài nước ngoài
- Các yêu cầu khác về kinh doanh, thương mại mà pháp luật có quy định
* Những yêu cầu về lao động:
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam bản án, quyết địnhlao động của tòa án nước ngoài mà không có yêu cầu thi hành tại Việt Nam
- Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định lao độngcủa tòa án nước ngoài
- Các yêu cầu khác về lao động mà pháp luật có quy định
Như vậy, vụ án dân sự mới là sự kiện làm phát sinh tố tụng phiên tòaxét xử, do đương sự khởi kiện yêu cầu tòa án giải quyết các tranh chấp dânsự
1.1.2 Cơ chế giải quyết vụ án dân sự theo trình tự tố tụng sơ thẩm
Sau khi tòa án thụ lý đơn khởi kiện, có hai cơ chế tố tụng giải quyết
vụ án dân sự có thể thực hiện là: Có thể thông qua hoạt động hòa giải hoặcphải mở phiên tòa xét xử
Hòa giải là một chế định mang tính đặc thù trong TTDS Xuất phát từquyền quyết định và tự định đoạt cũng như yếu tố thỏa thuận trong quan hệdân sự, các chủ thể có thể thỏa thuận vào bất cứ thời điểm nào để tự bản thân
họ giải quyết tranh chấp Hòa giải trong TTDS có nhiều ưu điểm vượt trội,
Trang 11vừa thể hiện tính nhân văn trong hoạt động tư pháp đồng thời phát huy đượccác giá trị truyền thống, tinh thần đoàn kết, giúp đỡ trong nhân dân Sau khithụ lý đơn khởi kiện, tòa án có trách nhiệm tổ chức các phiên hòa giải đểđương sự có điều kiện thỏa thuận với nhau Khi tiến hành hòa giải, chỉ cácđương sự có quyền quyết định nội dung giải quyết tranh chấp, tòa án chỉ làngười hướng dẫn về mặt pháp luật, khuyến khích các bên thương lượng, đàmphán đồng thời đảm bảo việc hòa giải không bị ép buộc và phù hợp với quyđịnh của pháp luật Nếu đương sự thỏa thuận được với nhau để giải quyếttranh chấp thông qua hoạt động hòa giải, việc giải quyết vụ án coi như kếtthúc mà không cần tòa án tiến hành xét xử Hòa giải thành một vụ án dân sựkhông chỉ giải quyết dứt điểm mâu thuẫn giữa các đương sự mà còn giảm bớtcác thủ tục tốn kém thời gian, công sức của đương sự và cơ quan xét xử
Tuy nhiên, không phải tranh chấp dân sự nào cũng giải quyết đượcbằng con đường hòa giải Nhiều tranh chấp chỉ được giải quyết thông quahoạt động xét xử của tòa án Đối với những tranh chấp dân sự khởi kiện ra tòa
án, sau khi hòa giải không thành, hoặc không tiến hành hòa giải được (một sốtrường hợp pháp luật quy định không được hòa giải) thì tranh chấp đó chỉ cóthể giải quyết thông qua hoạt động xét xử của tòa án tại phiên tòa sơthẩm.Việc một vụ án dân sự không thể giải quyết được bằng con đường hòagiải đồng nghĩa với việc các đương sự không thể tự giải quyết được tranhchấp của họ, khi đó vai trò giải quyết nội dung tranh chấp thuộc về tòa ánthông qua việc xét xử Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, quyền và lợi ích hợppháp của các bên phụ thuộc vào phán quyết của tòa án dựa trên cơ sở xem xét,đánh giá chứng cứ, kết quả của việc hỏi và tranh luận tại phiên tòa cũng nhưhoạt động áp dụng pháp luật của Hội đồng xét xử Nếu trong quá trình hòagiải, tòa án chỉ giải quyết những vấn đề thuộc phạm vi tranh chấp giữa cácđương sự thì việc xét xử tại phiên tòa phải xem xét toàn bộ các vấn đề của vụ
án Ngoài việc xác định nội dung quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bênđương sự, tòa án còn giải quyết các vấn đề khác liên quan đến vụ án
Trang 121.1.3 Khái niệm và đặc điểm của phiên tòa sơ thẩm dân sự
Theo quyển sổ tay pháp lý thông dụng, thuật ngữ "phiên tòa" có nghĩa
là "nơi diễn ra hoạt động xét xử của tòa án nhân dân" [14, tr 270] Theo Từ điển Tiếng Việt thì "sơ thẩm" có nghĩa là việc "xét xử một vụ án với tư cách
là tòa án ở cấp xét xử thấp nhất" [38, tr 869], còn Từ điển Luật học thì định nghĩa "sơ thẩm" là "lần đầu tiên đưa ra xét xử vụ án tại một tòa án có thẩm quyền" [37, tr 434] Các khái niệm trên đã xác định được một vài đặc trưng của
phiên tòa sơ thẩm nói chung cũng như phiên tòa sơ thẩm dân sự nói riêng, tuynhiên còn phiến diện và chưa phản ánh được đầy đủ bản chất của phiên tòa sơ
thẩm dân sự
Chế định phiên tòa sơ thẩm dân sự bao gồm các quy định về trình tự,thủ tục tại phiên tòa sơ thẩm Sau khi tòa án thụ lý đơn khởi kiện để giải quyếtyêu cầu của đương sự, nếu vụ án buộc phải đưa ra xét xử thì tòa án mở phiêntòa sơ thẩm để giải quyết tranh chấp giữa các bên Tại phiên tòa sơ thẩm dân
sự có mặt đầy đủ những người tiến hành tố tụng, các bên đương sự và nhữngngười tham gia tố tụng khác Mọi hoạt động tại phiên tòa được tiến hành theotrình tự, thủ tục luật định Các chủ thể tham gia phiên tòa có tư cách tố tụngkhác nhau và có các quyền và nghĩa vụ tố tụng độc lập Hội đồng xét xử đảmbảo cho việc xét xử diễn ra theo đúng tố tụng đồng thời tiến hành hoạt động
áp dụng pháp luật xác định nội dung quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bênđương sự cũng như giải quyết triệt để các vấn đề khác của vụ án Các đương
sự thực hiện hoạt động chứng minh cho yêu cầu, đề nghị của mình, thuyếtphục Hội đồng xét xử đưa ra phán quyết có lợi cho họ Những người tham gia
tố tụng khác có trách nhiệm giúp cho Hội đồng xét xử tìm ra sự thật kháchquan của vụ án Để có một phán quyết cuối cùng công bằng và thuyết phục,mọi diễn biến tại phiên tòa sơ thẩm dân sự phải tuân theo một trình tự, thủ tụcchặt chẽ được quy định trong pháp luật TTDS
Trang 13Phiên tòa sơ thẩm dân sự được tiến hành vào thời gian và tại địa điểmđược ghi trong quyết định đưa vụ án ra xét xử Nếu không có căn cứ hoãnphiên tòa hoặc không phải trong trường hợp pháp luật quy định xét xử vắngmặt thì những người tiến hành tố tụng, đương sự và những người tham gia tốtụng khác (trong trường hợp cần thiết) phải có mặt đầy đủ tại phiên tòa Ngoàimột số trường hợp tòa án phải xét xử kín, phiên tòa sơ thẩm dân sự được xét
xử công khai, mọi người đều có quyền tham dự phiên tòa
Từ những phân tích trên đây, có khái niệm phiên tòa sơ thẩm dân sự
như sau: Phiên tòa sơ thẩm dân sự là hình thức tổ chức hoạt động xét xử của tòa án, trong đó vụ án dân sự được đưa ra xét xử lần đầu, do một tòa án cấp huyện hoặc một tòa án cấp tỉnh thực hiện theo thẩm quyền trên cơ sở một trình tự, thủ tục nhất định.
Phiên tòa sơ thẩm dân sự là hoạt động của cơ quan xét xử được điềuchỉnh bởi Luật tổ chức tòa án nhân dân (TAND) và pháp luật TTDS Chính vìvậy, nó cũng có những đặc điểm của phiên tòa sơ thẩm nói chung như: Thànhphần Hội đồng xét xử có sự tham gia của Hội thẩm nhân dân; trình tự, thủ tụcxét xử tuân theo trình tự xét xử sơ thẩm; đối tượng xét xử thuộc thẩm quyềnxem xét lần đầu tiên của tòa án cấp sơ thẩm; sự có mặt đầy đủ của các bênđương sự và những người có liên quan đến việc giải quyết vụ án (phiên tòaphúc thẩm chỉ có mặt những người có liên quan đến kháng cáo, kháng nghị);bản án, quyết định tại phiên tòa sơ thẩm có thể bị kháng cáo, kháng nghị…
Ngoài ra, phiên tòa sơ thẩm dân sự có đặc điểm sau:
Phiên tòa sơ thẩm dân sự là nơi diễn ra các hoạt động tố tụng củariêng cơ quan xét xử trên cơ sở đơn khởi kiện của đương sự yêu cầu tòa án giảiquyết tranh chấp dân sự Nếu như việc mở phiên tòa sơ thẩm hình sự là kếtquả của quá trình điều tra, truy tố thì việc mở phiên tòa sơ dân sự lại xuất phát
từ ý chí của các bên đương sự sau khi vụ án không giải quyết được thông quaviệc hòa giải
Trang 14Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, thứ tự hỏi và trình tự phát biểu khi tranhluận đề cao vai trò, vị trí của các bên đương sự Kiểm sát viên tham gia phiêntòa dân sự (nếu có) không có vai trò như trong phiên tòa hình sự, họ chỉ thamgia với tư cách là người giám sát hoạt động xét xử của tòa án mà không canthiệp vào nội dung tranh chấp của các đương sự Vị trí, vai trò của các đương
sự tại phiên tòa thể hiện xu hướng dân chủ trong hoạt động tư pháp, tôn trọngquyền yêu cầu và tự định đoạt của họ trong quá trình xét xử Ý chí và sự tựnguyện của các đương sự luôn được tôn trọng và xem xét trước tiên Quyếtđịnh tại phiên tòa là sự phán xét của tòa án nhưng có thể đơn giản là ghi nhận
sự thỏa thuận của các đương sự
Kết quả của phiên tòa sơ thẩm dân sự không nhất thiết phải bằng mộtbản án được tuyên tại phiên tòa Nếu như phiên tòa xét xử vụ án hình sự luônkết thúc bằng bản án của tòa án kết án một người phạm một tội cụ thể và hìnhphạt kèm theo (trừ trường hợp được miễn hình phạt) hoặc tuyên bố người đó
vô tội thì diễn biến và kết quả của phiên tòa sơ thẩm dân sự còn tùy thuộc vàoquyền quyết định và tự định đoạt của đương sự trong quá trình diễn ra phiêntòa Phiên tòa sơ thẩm có thể kết thúc bằng một bản án hoặc cũng có thể kếtthúc bằng một quyết định ngay sau khi đương sự rút yêu cầu hoặc thỏa thuậnđược với nhau về việc giải quyết vụ án
1.1.4 Vị trí và ý nghĩa của phiên tòa sơ thẩm dân sự
Trong các giai đoạn của TTDS thì xét xử tại phiên tòa sơ thẩm là giaiđoạn quan trọng nhất Phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án dân sự là giai đoạn kếtthúc quá trình giải quyết vụ án dân sự của một cấp tòa án đó là tòa án cấp sơthẩm
Phiên tòa sơ thẩm dân sự là nơi tập trung kết quả các hoạt động củacác giai đoạn tố tụng trước đó Mọi hoạt động của các giai đoạn thụ lý, hòagiải và chuẩn bị xét xử nhằm thực hiện các thủ tục cần thiết hoặc chỉ tập trung
Trang 15giải quyết một số vấn đề cơ bản, làm cơ sở để giải quyết toàn bộ nội dung của
vụ án được tiến hành tại phiên tòa sơ thẩm Vị trí của phiên tòa sơ thẩm đượcthể hiện rõ thông qua thành phần tham dự phiên tòa, nội dung công việc giảiquyết tại phiên tòa cũng như kết quả giải quyết các công việc đó Tại phiêntòa sơ thẩm dân sự có mặt đầy đủ những người tiến hành tố tụng, các bên đương
sự và những người tham gia tố tụng khác Các chủ thể này "cùng nhau tạo lập bức tranh toàn cảnh về quan hệ pháp luật dân sự một cách trung thực, khách quan, toàn diện" [10, tr 12] Các tài liệu, chứng cứ được đưa ra xem xét, đánh giá
thông qua phần trình bày và tranh luận giữa các bên Thông qua các hoạt độngnày tòa án sẽ ra các phán quyết nhằm giải quyết toàn bộ nội dung của vụ án,
từ việc chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự cho đến vấn đề
án phí, các quyết định phải thi hành ngay (nếu có) và quyền kháng cáo đối vớibản án
Trong mối quan hệ với toàn bộ quá trình TTDS, phiên tòa sơ thẩm dân
sự được coi là thời điểm chấm dứt việc giải quyết một vụ án dân sự nếu như cácchủ thể không thực hiện quyền kháng cáo, kháng nghị Tại phiên tòa sơ thẩm,nếu các thủ tục tố tụng được thực hiện đầy đủ, các tài liệu, chứng cứ đã thuthập đầy đủ và được xem xét, đánh giá một cách khách quan, phán quyết củatòa án là có căn cứ, công bằng và thấu tình đạt lý, làm cho các bên đương sự
"tâm phục khẩu phục" thì vụ án dân sự sẽ khép lại sau khi kết thúc phiên tòa
Trong giai đoạn hiện nay, theo tiến trình cải cách tư pháp được đề ratheo tinh thần Nghị quyết 08 và Nghị quyết 49, phiên tòa sơ thẩm dân sự đangngày càng khẳng định được vai trò của nó trong việc nâng cao chất lượng xét
xử của tòa án Các phán quyết của tòa án phụ thuộc vào diễn biến tại phiêntòa sơ thẩm, nhất là phần trình bày, tranh luận, xem xét, đánh giá chứng cứ và
quan điểm của các bên đương sự Dần dần xóa bỏ tình trạng "án bỏ túi", án
được duyệt sẵn, việc phán xét ở phiên tòa bị áp đặt, không khách quan vàthiếu sức thuyết phục, làm cho hoạt động xét xử tại phiên tòa sơ thẩm mất đi
vai trò đích thực của nó Phiên tòa sơ thẩm dân sự phải là "nơi nói lên tiếng
Trang 16nói của công lý, nói lên sự xác nhận của luật pháp đối với vụ án đã xảy ra và thái độ của luật pháp với việc đã xảy ra như thế nào Tòa án nói lên những nhận định và quyết định của mình là nhân danh Nhà nước như chúng ta thường ghi trong bản án" [24]
Tòa án có nhiệm vụ bảo vệ trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa, bảo vệquyền và lợi ích hợp pháp của công dân Nhiệm vụ đó được thực hiện thông
qua hoạt động xét xử của tòa án, để thực hiện được nhiệm vụ đó "trong công tác xử án phải công bằng, liêm khiết, trong sạch [12, tr 188] Phiên tòa sơ thẩm dân sự là "nơi phản ảnh đầy đủ và sâu sắc nhất bản chất của một nền công lý, biểu hiện tập trung của quyền tư pháp" [20, tr 3], nó có ý nghĩa cả
về mặt pháp luật cũng như về mặt chính trị - xã hội
Phiên tòa sơ thẩm dân sự trước hết phản ánh rõ chức năng xét xử củatòa án Kết quả của phiên tòa sơ thẩm dân sự là sự thể hiện cụ thể vai trò,nhiệm vụ của tòa án trong việc duy trì trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa, bảo
vệ công lý, giúp cho các quan hệ dân sự phát triển ổn định và lành mạnh, bảo
vệ kịp thời quyền và lợi ích hợp pháp của các cá nhân, tổ chức
Bản án, quyết định tại phiên tòa sơ thẩm khi có hiệu lực pháp luật phảiđược mọi chủ thể trong xã hội tôn trọng, các cá nhân, tổ chức có nghĩa vụ chấphành phải nghiêm chỉnh chấp hành Nội dung bản án, quyết định xác địnhquyền và nghĩa vụ cho các bên đương sự và có giá trị pháp lý làm cơ sở choviệc thi hành án, từ đó khôi phục lại các quyền và lợi ích của các đương sự
Thông qua hoạt động xét xử tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, nhữngngười tham gia phiên tòa nói riêng và quần chúng nhân dân nói chung có điềukiện nắm bắt những kiến thức pháp luật, nhận thức được vai trò của pháp luậttrong việc điều chỉnh các quan hệ dân sự, qua đó giúp cho họ khi tham gia cácquan hệ pháp luật có những xử sự phù hợp với các quy định của pháp luật.Đồng thời, tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, tòa án là người thực hiện, tuyên truyền
Trang 17chủ trương, chính sách của Đảng và Nhà nước, là môi trường để nhân dânthực hành quyền giám sát của mình đối với hoạt động xét xử của tòa án.
Nếu việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được tiến hành tốt sẽlàm tăng thêm tác dụng của công tác giáo dục chính trị, giáo dụcpháp luật Ngược lại, nếu phiên tòa sơ thẩm tiến hành không tốt thì kết quả của công tác giáo dục sẽ bị hạn chế, gây ảnh hưởng xấu, làm cho mọi người thiếu tin tưởng vào hoạt động xét xử củatòa án [34, tr 266-267]
Ngoài ra, phiên tòa sơ thẩm dân sự là nơi công dân thực hiện quyền tự
do dân chủ nói chung cũng như các quyền và nghĩa vụ trong pháp luật tố tụngnói riêng, thể hiện sự bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật, quyềnđược bào chữa, biện hộ, quyền được dùng chữ viết tiếng nói của dân tộcmình… khẳng định quyền dân chủ của công dân trong lĩnh vực tư pháp,khẳng định bản chất dân chủ của Nhà nước ta
1.2 NHỮNG NGUYÊN TẮC ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG CỦA PHIÊN TÒA
SƠ THẨM DÂN SỰ
Khi Tòa án mở phiên tòa để xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, mọi vấn đềcủa vụ án đều được đưa ra xem xét, đánh giá để xác định quyền và nghĩa vụcủa các bên đương sự Vì vậy, hoạt động tố tụng tại phiên tòa phải đáp ứngcác nguyên tắc của pháp luật tố tụng nói chung cũng như các nguyên tắc củapháp luật TTDS nói riêng
1.2.1 Những nguyên tắc chung
Nguyên tắc chung là những tư tưởng pháp lý chỉ đạo có giá trị cho cảphiên tòa sơ thẩm hình sự và phi hình sự Việc mở phiên tòa sơ thẩm dân sựtrước hết phải đảm bảo yêu cầu của các nguyên tắc chung sau đây:
1 Nguyên tắc hội thẩm nhân dân tham gia xét xử vụ án dân sự
Trang 18Nguyên tắc này được quy định tại Điều 129 Hiến pháp 1992 (đã sửa đổi,
bổ sung năm 2001), Điều 4 Luật tổ chức TAND 2002 và tiếp tục được khẳng địnhtại Điều 11 BLTTDS 2004 Sự tham gia của hội thẩm nhân dân trong thành phầnHội đồng xét xử nhằm tăng cường tính dân chủ trong hoạt động tư pháp, đảmbảo tính khách quan, chính xác trong hoạt động xét xử của toà án, đồng thời làhình thức nhân dân thực hiện quyền giám sát của mình đối với hoạt động của cơquan nhà nước Khi xét xử, hội thẩm ngang quyền với thẩm phán quyết định mọivấn đề thuộc nội dung vụ án, cả về áp dụng luật nội dung cũng như luật tố tụng
2 Nguyên tắc thẩm phán và hội thẩm nhân dân xét xử độc lập và chỉtuân theo pháp luật
Theo nguyên tắc này, khi xét xử thẩm phán và hội thẩm nhân dân độclập với các chủ thể khác bên ngoài Hội đồng xét xử cũng như độc lập giữa cácthành viên trong Hội đồng xét xử với nhau Quá trình kiểm tra, xem xét, đánhgiá chứng cứ dựa trên cơ sở nhận thức của mỗi thành viên Hội đồng xét xử
mà không bị chi phối bởi yếu tố bên ngoài Khi nghị án, hội thẩm biểu quyếttrước, thẩm phán là người biểu quyết sau cùng
3 Nguyên tắc tòa án xét xử tập thể
Việc xét xử của tòa án được thực hiện bởi một tập thể bao gồm cácthành viên trong Hội đồng xét xử Hội đồng xét xử của phiên tòa sơ thẩm baogồm các thẩm phán và hội thẩm nhân dân Việc xét xử tập thể sẽ tập trung trítuệ của các thành viên Hội đồng xét xử giúp cho việc nâng cao chất lượng xét
xử của tòa án Các thành viên Hội đồng xét xử giải quyết từng vấn đề của vụ
án bằng cách biểu quyết theo đa số Người có ý kiến thiểu số có quyền bảolưu ý kiến của mình trong hồ sơ vụ án
4 Nguyên tắc xét xử công khai
Nội dung của nguyên tắc này được thể hiện như sau: Việc xét xử củatòa án được tiến hành một cách công khai Mọi người đều có quyền tham dựphiên tòa (trừ trường hợp luật định) Xét xử công khai tạo điều kiện để người
Trang 19dân nâng cao kiến thức hiểu biết và ý thức pháp luật, phát huy tính dân chủtrong hoạt động tư pháp, đồng thời nâng cao ý thức, trách nhiệm của cơ quanxét xử trước nhân dân Trong một số trường hợp đặc biệt cần giữ bí mật nhànước, hay cần giữ gìn thuần phong mỹ tục của dân tộc hoặc theo yêu cầuchính đáng của đương sự thì tòa án có thể xử kín nhưng việc tuyên án phảitiến hành công khai.
5 Nguyên tắc bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự.Đây là một trong những quyền cơ bản của công dân được quy định tạiĐiều 52 Hiến pháp 1992 (đã sửa đổi, bổ sung năm 2001), Điều 8 Luật tổ chứcTAND 2002 BLTTDS 2004 tiếp tục khẳng định nguyên tắc này tại Điều 8:Bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong TTDS Theo nguyên tắc này, cácđương sự khi tham gia tố tụng bình đẳng với nhau trong việc thực hiện quyền
và nghĩa vụ TTDS Tòa án có trách nhiệm đảm bảo cho các đương sự thực sựbình đẳng với nhau trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng đó.Nguyên tắc này là cơ sở để đương sự tiến hành hoạt động chứng minh cũngnhư tranh tụng tại phiên tòa
6 Nguyên tắc đảm bảo pháp chế xã hội chủ nghĩa
Đây là nguyên tắc có tính chất bao trùm, thể hiện tư tưởng chỉ đạo và
có ý nghĩa đối với mọi quan hệ pháp luật nói chung cũng như quan hệ phápluật TTDS nói riêng Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, những người tiến hành tốtụng và những người tham gia tố tụng phải tuân thủ những trình tự, thủ tục vàthực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng theo đúng quy định của BLTTDS.Việc vi phạm tố tụng tại phiên tòa ảnh hưởng đến chất lượng giải quyết vụ án,thậm chí bản án, quyết định tại phiên tòa có thể bị hủy để xét xử lại từ đầu
1.2.2 Một số nguyên tắc đặc trưng điều chỉnh riêng biệt hoạt động
tố tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự
Trang 20Các nguyên tắc đặc trưng điều chỉnh riêng biệt hoạt động tố tụng tạiphiên tòa dân sự là những tư tưởng pháp lý chỉ đạo, chi phối trực tiếp mọihoạt động xét xử của tòa án tại phiên tòa Ngoài việc đảm bảo các nguyên tắcchung, phiên tòa sơ thẩm dân sự còn phải tuân thủ các nguyên tắc như sau:
1 Nguyên tắc quyền yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp:(Điều 4 BLTTDS)
Nguyên tắc này được thể hiện như sau:
Khi đương sự có quyền hay lợi ích hợp pháp bị xâm phạm và yêu cầutòa án giải quyết, tòa án có trách nhiệm xem xét và hướng dẫn họ thực hiệncác thủ tục cần thiết để tòa án thụ lý đơn khởi kiện Sau khi tòa án tiến hànhhòa giải không thành, hay không thể tiến hành hòa giải được hoặc trong một
số trường hợp pháp luật không cho phép hòa giải Nếu có đương sự tiếp tụcyêu cầu thì tòa án phải mở phiên tòa để xét xử theo yêu cầu của họ
Trong quá trình giải quyết vụ án nói chung cũng như tại phiên tòa sơthẩm nói riêng, tòa án phải tôn trọng việc thay đổi, bổ sung, rút một phần haytoàn bộ yêu cầu của đương sự Tòa án chỉ giải quyết vụ án trong phạm yêucầu của đương sự Tại phiên tòa xét xử, nếu đương sự rút đơn khởi kiện thìtòa án phải đình chỉ việc giải quyết vụ án
Ngoài ra, theo nguyên tắc này, các đương sự có quyền thuê, nhờ, ủyquyền cho luật sư hay người khác làm người bảo vệ quyền, lợi ích hợp phápcho mình trong quá trình giải quyết vụ án
2 Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự (Điều 5BLTTDS)
Đây là một trong những nguyên tắc đặc trưng của pháp luật TTDS.Đương sự có quyền quyết định và tự định đoạt đối với yêu cầu của họ trongsuốt quá trình giải quyết vụ án Bên có quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm hại
Trang 21có quyền yêu cầu hoặc không yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợppháp của mình ngay cả sau khi đơn khởi kiện đã được tòa án thụ lý
Tại phiên tòa sơ thẩm, các đương sự có quyền thay đổi, bổ sung, rútmột phần hay toàn bộ yêu cầu, Hội đồng xét xử chỉ xét xử trong phạm vi yêucầu đó Nếu tại phiên tòa các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giảiquyết vụ án và sự thỏa thuận đó là tự nguyện, không trái pháp luật hoặc đạođức xã hội thì Hội đồng xét xử tôn trọng sự thỏa thuận của họ và ra quyếtđịnh công nhận sự thỏa thuận của các đương sự
3 Nguyên tắc hòa giải trong tố tụng dân sự (Điều 10 BLTTDS)
Hòa giải trong TTDS cũng là một trong những nguyên tắc đặc trưngcủa TTDS Theo nguyên tắc này, tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, Hội đồng xét
xử có phải hỏi các đương sự có thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ ánhay không, Hội đồng xét xử có trách nhiệm hướng dẫn và tạo điều kiện chocác đương sự trong quá trình hòa giải, đồng thời đảm bảo cho việc hòa giảidựa trên cơ sở tự nguyện và đúng pháp luật
4 Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS
Khi đương sự đưa ra yêu cầu, đề nghị để tòa án bảo vệ quyền và lợiích hợp pháp của mình thì đồng thời có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ chứngminh cho yêu cầu, đề nghị của mình là có căn cứ Bởi vì, việc xảy ra tranhchấp là việc của bản thân các bên đương sự, mặt khác chỉ các đương sự mớinắm được bản chất của nội dung tranh chấp Chính vì vậy, không ai ngoài cácđương sự thực hiện trách nhiệm cung cấp chứng cứ chứng minh cho yêu cầucủa mình hoặc phản bác yêu cầu của phía bên kia Trường hợp cá nhân, cơquan, tổ chức đưa ra yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củangười khác thì họ cũng có trách nhiệm chứng minh cho đương sự Việc bổsung chứng cứ tại phiên tòa tạo điều kiện tối đa để các đương sự chứng minh
Trang 22cho yêu cầu, đề nghị của mình, đồng thời giúp cho tòa án có cơ sở để xác địnhchính xác quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bên đương sự
Nguyên tắc này còn đòi hỏi tòa án phải tôn trọng các tài liệu, chứng
cứ do đương sự cung cấp Tòa án không được tự ý đi thu thập chứng cứ khiđương sự không yêu cầu Đương sự cung cấp chứng cứ đến đâu, tòa án xemxét đến đó Tòa án phải có trách nhiệm thông báo và tạo điều kiện cho cácđương sự biết và sao chép tài liệu, chứng cứ của phía bên kia Các đương sựphải chịu hậu quả của việc không giao nộp hoặc giao nộp không đầy đủ tài liệu,chứng cứ
1.3 MỘT SỐ NÉT KHÁI QUÁT VỀ PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ TRONG LỊCH SỬ PHÁT TRIỂN CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM
Cách mạng Tháng tám thành công và sự ra đời của nước Việt Namdân chủ cộng hòa ngày 2/9/1945 đã mở ra trang sử mới cho lịch sử dân tộc ta.Quá trình hình thành và phát triển của pháp luật TTDS Việt Nam gắn liền vớinhững biến cố lịch sử của dân tộc cũng như các giai đoạn phát triển, tình hìnhkinh tế - xã hội của đất nước
1.3.1 Giai đoạn 1945 - 1959
Trong giai đoạn này, nhiệm vụ chính của cách mạng nước ta là thựchiện cuộc cách mạng dân tộc dân chủ nhân dân, đấu tranh giành độc lập dântộc và thống nhất nước nhà Vì vậy, Nhà nước không có điều kiện xây dựng
hệ thống văn bản pháp luật mới mà chủ yếu tiếp tục sử dụng các văn bản phápluật của chế độ cũ phù hợp với lợi ích của chính quyền cách mạng và nhândân lao động Tuy nhiên, trong giai đoạn này đã có một số văn bản pháp luật
ra đời đánh dấu sự xuất hiện các quy định về phiên tòa sơ thẩm dân sự:
Sắc lệnh số 13 ngày 24/1/1946 về tổ chức các tòa án và các ngạch thẩm
phán Theo TS Định Ngọc Hiện: "Lịch sử tố tụng dân sự tại tòa bắt đầu từ
Trang 23ngày 24/1/1946" [40] Đây được coi là văn bản đầu tiên chứa đựng các quy
phạm TTDS của nước ta Về phiên tòa sơ thẩm dân sự, văn bản này đã có cácquy định về người tiến hành tố tụng, nghị án và tuyên án và cách thức tổ chức
một phiên tòa, chẳng hạn như Điều 10 quy định: "Tại phiên tòa thẩm phán xét
xử một mình, lục sự giữ bút ký lập biên bản từ"; Điều 31 và Điều 41: "Nghị
án xong tòa lại họp và ông Chánh án tuyên đọc công khai bản án"; Điều 10 khoản 2: "Thẩm phán sơ cấp có thể ngày nào cũng xử kiện, dù là ngày chủ nhật lại có thể nếu cần đến mở phiên tòa ngoài trụ sở của tòa án, ở nơi cách
xa tòa án" Quy định về trách nhiệm của thẩm phán trong việc bảo vệ quyền và lợi ích của các đương sự: "Thẩm phán không được tự đặt ra lệ mà xử đoán" (Điều 81); " Thẩm phán không được tự biện hộ trước tòa án…" (Điều 82); "Các thẩm phán phải làm đầy đủ bổn phận, dự đều các phiên tòa, xét xử thật nhanh chóng và thật công minh Thanh liêm là đức tính thiêng liêng của thẩm phán"
(Điều 83) Bên cạnh các quy định tiến bộ đó, Sắc lệnh 51 ngày 17/4/1946 có
quy định: "Khi ra phiên tòa… bên bị cùng bên dân sự nguyên cáo có quyền yêu cầu Tòa án thi hành phương sách cần thiết để chứng tỏ sự thật" (Điều
26) Đến Sắc lệnh số 69 ngày 18/6/1949, quyền bào chữa cho các đương sự
được mở rộng Điều 1 Sắc lệnh này quy định: "Trước các Tòa án xử việc hộ
và thương mại, trước các Tòa án thường và Tòa án đặc biệt xử việc tiểu hình, đại hình, trừ Tòa án binh tại mặt trận, nguyên cáo, bị cáo và bị can có thể nhờ một công dân không phải là Luật sư bênh vực cho mình Công dân đó phải được ông Chánh án thừa nhận".
Tiếp tục xây dựng bộ máy tư pháp và pháp luật tố tụng, Sắc lệnh 85ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng ra đời đã có nhữngquy định mới liên quan đến phiên tòa sơ thẩm dân sự, theo đó Ban tư pháp xã
có quyền xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm những việc đòi bồi thườngdưới 300 đồng và có quyền sơ thẩm những việc đòi bồi thường mà đương sựnêu trong đơn kiện là trên 300 đồng Ngoài ra, Sắc lệnh này đã quy định hộithẩm nhân dân tham gia việc xét xử, được nghiên cứu hồ sơ và ngang quyền
Trang 24với thẩm phán khi xét xử; thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm một thẩmphán và hai hội thẩm nhân dân Quy định luật sư được tham gia tố tụng đểbảo vệ quyền lợi cho đương sự.
Mặc dù còn chưa nhiều và đầy đủ nhưng các quy định về phiên tòa sơthẩm dân sự trong giai đoạn này đã thể hiện tính manh nha của một ngành luậtđang trong giai đoạn hình thành, đồng thời cũng là cơ sở pháp lý để giải quyếtcác tranh chấp nhỏ trong nhân dân, ổn định đời sống xã hội trong chế độ mớicũng như tăng cường sức dân vào công cuộc kháng chiến chống thực dân Pháp
1.3.2 Giai đoạn 1960 - 1989
Giai đoạn này xuất hiện các văn bản có giá trị pháp lý cao có các quyđịnh liên quan đến ngành luật TTDS như Hiến pháp 1959, Hiến pháp 1980,Luật tổ chức TAND 1960, Luật tổ chức TAND 1981 Trên cơ sở đó, các quyđịnh về pháp luật TTDS tiếp tục hình thành và phát triển, các quy định vềphiên tòa sơ thẩm ngày càng nhiều hơn, kết cấu của một chế định pháp lý vềtrình tự, thủ tục xét xử tại phiên tòa sơ thẩm đã được định hình rõ nét
Trong giai đoạn này, các vấn đề chung có tính nguyên tắc về phiên tòa
sơ thẩm dân sự đã được quy định như: Nguyên tắc thẩm phán, hội thẩm nhândân xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (các Hiến pháp 1959, 1980);Nguyên tắc xét xử công khai (các Hiến pháp 1959, 1980 và Luật tổ chứcTAND 1960, 1981); Nguyên tắc xét xử có hội thẩm nhân dân tham gia (Hiếnpháp 1980); Nguyên tắc tòa án xét xử tập thể (Hiến pháp 1980) Ngoài ra, cácnghị quyết, thông tư do Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) ban hành trong đó
có một số quy định, giải thích, hướng dẫn các hoạt động xét xử tại phiên tòa
sơ thẩm như: Thông tư 03-NCPL ngày 30/1/1962 của TANDTC về cáctrường hợp xử kín, xử lưu động; Thông tư 112-NCPL ngày 19/8/1972 củaTANDTC quy định về đại diện Viện kiểm sát tham gia phiên tòa; Thông tư2421/TC ngày 29/12/1961 của TANDTC hướng dẫn thực hiện chế độ hội
thẩm nhân dân: "Nguyên tắc chung là: Việc xét xử sơ thẩm phải có hội thẩm
Trang 25nhân dân tham gia Chỉ trong trường hợp đặc biệt, tòa án nhân dân mới xử sơ thẩm mà không có hội thẩm nhân dân tham gia Khi xử sơ thẩm mà không có hội thẩm nhân dân tham gia thì người ngồi xử chỉ là một thẩm phán" (mục C
phần II); Thông tư 16-TATC ngày 27/5/1974 của TANDTC lần đầu tiên đãkhái quát được trình tự xét xử tại phiên tòa:
Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có nhiệm vụ bảo đảm việc xét hỏi, tranh luận và giữ gìn trật tự tại phiên tòa Hội đồng xử án có nhiệm vụ quyết định mọi vấn đề về nội dung cũng như về thủ tục tố tụng trong phiên tòa Đối với những vấn đề đơn giản không cần phải thảo luận lâu thì Hội đồng xử án trao đổi và quyết định ngay tại phiên tòa, nhưng nếu việc trao đổi đòi hỏi mất nhiều thời gian, hoặc trao đổi để nghị án thì Hội đồng xử án phải vào phòng nghị án
Văn bản có ý nghĩa quan trọng nhất về phiên tòa sơ thẩm dân sự trongthời kỳ này là Bản hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm về dân sự kèm theoThông tư số 96 ngày 8/2/1977 của TANDTC Đây là văn bản quy định cácbước tiến hành tại phiên tòa xét xử như một chỉnh thể, nếu bỏ qua mặt hìnhthức của nó thì Bản hướng dẫn này được coi là một chế định quy định đầy đủtrình tự, thủ tục xét xử vụ kiện dân sự tại phiên tòa sơ thẩm Theo Bản hướngdẫn này, việc tiến hành phiên tòa về dân sự phải tuần tự theo các bước sau:
1 Bước chuẩn bị cho việc xét hỏi bao gồm các thủ tục: Khai mạc phiêntòa; hỏi căn cước của những người được triệu tập và giải quyết vấn đề nhữngngười vắng mặt; phổ biến những quyền của những người tham gia tố tụng vàgiải quyết những vấn đề cần thiết để chuẩn bị cho việc xét hỏi; xác địnhnhiệm vụ của nhân chứng, của giám định viên, của người phiên dịch
2 Bước giải quyết nội dung chính của phiên tòa gồm các thủ tục: Xéthỏi; tranh luận; nghị án và tuyên án
3 Những việc phải làm sau phiên tòa gồm các thủ tục: Kiểm tra lạibiên bản phiên tòa; gửi trích lục án và bản sao bản án
Trang 26Mặc dù còn hạn chế về mặt kỹ thuật lập pháp, các quy định khôngtheo kết cấu điều khoản cụ thể và rõ ràng, nhưng nếu bóc tách từng vấn đề,từng nội dung của nó thì bản hướng dẫn quy định khá chi tiết và đầy đủ, về cơbản đã thể hiện toàn bộ diện mạo của phiên tòa sơ thẩm dân sự Nếu so vớicác quy định ở giai đoạn sau này, Bản hướng dẫn có một vài hạn chế như:Trường hợp nguyên đơn đã được triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vẫn vắngmặt không có lý do chính đáng thì không đình chỉ việc giải quyết vụ án mà
"Tòa án nhân dân có quyền xử vắng mặt hoặc tạm xếp việc kiện" [26, tr 52]; hay trong giai đoạn nghị án "Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có thể chuẩn bị trước bản án theo sự nhận xét chủ quan của mình"; hay khi tuyên án "nếu Tòa án nhân dân xử kín thì tùy từng trường hợp, có thể đọc toàn bộ bản án, hoặc chỉ tóm tắt nội dung sự việc và nhận định của tòa án" [26, tr 56] và chỉ
đọc toàn bộ phần quyết định của bản án Tuy nhiên, Bản hướng dẫn đã cónhững quy định rất tích cực, thậm chí thể hiện sự tiến bộ hơn so vớiPLTTGQCVADS 1989 sau này như: Không giới hạn thời gian tranh luận,
"nội dung của bước tranh luận dài hay ngắn là tùy theo tình hình cụ thể của mỗi vụ kiện" [26, tr 55] hay quy định rất rõ những nội dung của phần nghị án
đó là: Những quan hệ pháp luật cần phải giải quyết trong vụ kiện là gì? nhữngchứng cứ đã đủ chưa? những quyền và nghĩa vụ của các đương sự được giảiquyết căn cứ vào pháp luật, chính sách và giải quyết như thế nào cho đúng…Toàn bộ nội dung Bản hướng dẫn đã thể hiện được vai trò, vị trí cũng như tầmquan trọng của phiên tòa sơ thẩm trong việc giải quyết vụ kiện Bản hướngdẫn này đặt nền móng cho việc ban hành PLTTGQCVADS năm 1989
1.3.3 Giai đoạn 1990 - 2004
Giai đoạn này đánh dấu những chuyển đổi mạnh mẽ của nhiều lĩnh vựctrong đời sống xã hội, nền kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủnghĩa từng bước được định hình, các quan hệ dân sự ngày càng phát triển
Trang 27mạnh mẽ và thể hiện sự muôn màu muôn vẻ Sự ra đời của PLTTGQCVADS
1989 đã "phản ánh đúng thời kỳ phát triển của lịch sử, nó đánh dấu một bước phát triển trong quá trình lập pháp của Nhà nước ta về pháp luật tố tụng dân
sự nói riêng" [10, tr 62] "Đây là văn bản pháp luật chính thức điều chỉnh các quan hệ trong lĩnh vực tố tụng dân sự, bao hàm một quy trình tố tụng dân
sự khép kín và thống nhất, được áp dụng trong công tác giải quyết, xét xử các
vụ kiện dân sự" [10, tr 62] PLTTGQCVADS cơ bản đáp ứng được nhu cầu
giải quyết một khối lượng lớn các tranh chấp dân sự mỗi năm, trong đó cácquy định về phiên tòa sơ thẩm có vai trò nhất định trong hoạt động xét xử củatòa án
Trình tự, thủ tục tiến hành phiên tòa sơ thẩm được quy định tại Chương
X PLTTGQCVADS bao gồm 9 điều (từ Điều 48 đến Điều 57) Mặc dù chưa
có sự tách bạch rõ ràng, nhưng các quy định này đã thể hiện được các bướctiến hành phiên tòa như: Các yêu cầu chung về phiên tòa; thủ tục bắt đầuphiên tòa; thủ tục xét hỏi tại phiên tòa; tranh luận tại phiên tòa; nghị án vàmột số thủ tục tiến hành sau phiên tòa Giai đoạn này còn có các văn bản tốtụng khác như: PLTTGQCVAKT, PLTTGQCTCLĐ, PLTTGQCVAHC cócác quy định về phiên tòa sơ thẩm Ngoài ra, trong giai đoạn này còn có một
số văn bản giải thích, hướng dẫn quy định về phiên tòa sơ thẩm như: Thông tư09/TTLN ngày 1/10/1990 của TANDTC - Viện kiểm sát nhân dân tối cao -
Bộ Tư pháp hướng dẫn thi hành một số quy định của PLTTGQCVADS về sựtham gia phiên tòa của kiểm sát viên; Nghị quyết 03/HĐTP ngày 19/10/1990của Hội đồng thẩm phán TADNTC hướng dẫn áp dụng một số quy định củaPLTTGQCVADS về việc cấp trích lục bản án, quyết định hoặc cấp bản saobản án, quyết định; Công văn số 309/NCPL ngày 22/12/1990 của TANDTCgiải thích một số vấn đề về thủ tục TTDS về tạm ngưng việc tiến hành phiêntòa, tạm hoãn việc tuyên án; Công văn số 81/KHXX ngày 21/7/1997 củaTANDTC hướng dẫn về quyết định công nhận sự thỏa thuận tại phiên tòa;
Trang 28Công văn số 43/KHXX ngày 21/4/1998 của TANDTC trả lời về hiệu lực củaquyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự tại phiên tòa sơ thẩm.
Nhìn chung, trong giai đoạn này các quy định về phiên tòa sơ thẩm đãphát triển thành một chế định độc lập và là bộ phận quan trọng của một vănbản pháp luật chuyên ngành có tính ổn định cao như PLTTGQCVADS năm
1989 Các quy định này là cơ sở pháp lý giúp cho hoạt động xét xử của tòa ánđạt được những kết quả nhất định Tuy nhiên, chế định phiên tòa sơ thẩm nóichung còn bộc lộ những hạn chế về mặt kỹ thuật lập pháp, sơ sài về nội dung
điều luật, "chỉ bao hàm được các quy định chung nhất vừa cô đọng, vừa chưa điều chỉnh hết được những hoạt động trong tố tụng dân sự cụ thể, nhất là vào thời kỳ hiện nay, khi mà đời sống dân sự đã thực sự có những chuyển động đa dạng, phức tạp do ảnh hưởng của nền kinh tế thị trường" [27, tr 45] Văn bản
này còn thể hiện những hạn chế có tính cố hữu khác xuất phát từ việc Đảng vàNhà nước ta chưa có sự quan tâm, đánh giá đúng mức vai trò của hoạt động tưpháp nói chung và hoạt động xét xử của Tòa án nói riêng trong thời kỳ đổimới Sự ra đời của Nghị quyết 08 với những quan điểm chỉ đạo có tính độtphá về cải cách tư pháp đã mở đường cho việc sửa đổi bổ sung chế định phiêntòa sơ thẩm dân sự theo hướng ngày càng hoàn thiện và tiến bộ hơn
1.3.4 Giai đoạn từ 2005 đến nay
Sau gần hai mươi năm tiến hành công cuộc đổi mới, đời sống kinh tế,chính trị, xã hội của đất nước đã có sự thay đổi về căn bản Quá trình xâydựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật đã thoát khỏi những nguyên lý, tư tưởngcủa các giai đoạn trước không còn phù hợp với mục tiêu phát triển đất nướctheo nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và xây dựng Nhànước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Sự ra đời của BLTTDS 2004 là kết quảcủa quá trình xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng và nhu cầuđổi mới hoạt động tư pháp
Trang 29Kể từ khi ra đời, BLTTDS 2004 đóng vai trò là công cụ pháp lý quantrọng phục vụ cho hoạt động xét xử của tòa án Đây là lần đầu tiên pháp luậtTTDS được quy định trong một văn bản thống nhất và có giá trị pháp lý caovới các quy định tương đối hoàn thiện, đồng bộ, đầy đủ và chi tiết Là thủ tụcchung giải quyết tất cả các vụ án dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh,thương mại và lao động So với các giai đoạn trước, BLTTDS 2004 đã thểhiện sự tiến bộ rõ nét cả về kỹ thuật lập pháp cũng như nội dung các quy định,đồng thời khắc phục được tình trạng manh mún, phân tán, vừa thiếu lại vừathừa của các văn bản tố tụng thời kỳ trước.
Ra đời trong bối cảnh nền kinh tế - xã hội đang bước vào giai đoạnphát triển và đáp ứng nhu cầu cấp thiết của công cuộc cải cách tư pháp,BLTTDS 2004 nói chung cũng như các quy định về phiên tòa sơ thẩm dân sựnói riêng đã thể hiện sự tiến bộ có tính đột phá và định hướng về lâu dài.Ngoài những điểm mới nêu trên, sự đổi mới có tính bao trùm được thể hiệntrong từng điều luật đó là xu hướng hạn chế vai trò của loại hình tố tụng thẩmvấn, đề cao vai trò của loại hình tố tụng tranh tụng trên cơ sở kết hợp hài hoàvấnvà phát huy đối đa những ưu điểm của hai loại hình tố tụng trên Các quyđịnh về phiên tòa sơ thẩm dân sự trong giai đoạn này cũng hạn chế tối đa sự
can thiệp của yếu tố nhà nước vào "việc của hai bên", khắc phục tính mệnh
lệnh, hành chính các hoạt động của tòa án trong quan hệ tố tụng đối vớinhững người tham gia tố tụng Đề cao và tôn trọng vai trò, vị trí, quyền tựđịnh đoạt của các đương sự trong quá trình xét xử
Các quy định của BLTTDS nói chung và về phiên tòa sơ thẩm dân sựnói riêng đã cơ bản đáp ứng được yêu cầu của tiến trình cải cách tư pháp Trongthời gian tới, trên cơ sở những kết quả đã đạt được, việc sửa đổi, bổ sung chếđịnh này là rất cần thiết, góp phần hoàn thiện hơn nữa các quy định của phápluật TTDS
Nhìn chung, sự hình thành và phát triển của pháp luật TTDS ViệtNam về phiên tòa sơ thẩm từ khi nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời năm
Trang 301945 đã tạo nên bức tranh lịch sử của chế định phiên tòa sơ thẩm dân sự Cácquy định của pháp luật TTDS về phiên tòa sơ thẩm là sự kế thừa và phát triển
có tính biện chứng của các quy định ở giai đoạn sau so với giai đoạn trước
Từ sự ra đời của Sắc lệnh 13 ngày 24/1/1946 là văn bản đầu tiên chứa đựngmột vài quy định về xét xử sơ thẩm cho đến BLTTDS 2004 cho thấy các quyđịnh về phiên tòa sơ thẩm dân sự bắt đầu bằng các quy định đơn lẻ và phântán sau đó phát triển thành một chế định thống nhất và hoàn chỉnh, từ quyđịnh có giá trị pháp lý thấp và không ổn định cho đến các quy định với tưcách là một chế định quan trọng của BLTTDS - văn bản có giá trị pháp lý vàtính ổn định cao Từ sự giản đơn về mặt hình thức cho đến một chế định pháp
lý thể hiện trình độ kỹ thuật lập pháp tiên tiến Nội dung các quy định ngàycàng được sửa đổi, bổ sung theo hướng đầy đủ, tách bạch, cụ thể và rõ rànghơn
Tóm lại, các vấn đề lý luận về phiên tòa sơ thẩm dân sự nhằm giảiquyết một số nội dung như: Làm rõ khái niệm vụ án dân sự - cơ sở làm phátsinh phiên tòa sơ thẩm dân sự, cơ chế giải quyết vụ án dân sự từ đó đưa rakhái niệm về phiên tòa sơ thẩm dân sự đồng thời nêu lên đặc điểm, vị trí, ýnghĩa cũng như các nguyên tắc điều chỉnh phiên tòa sơ thẩm dân sự Ngoài ra,phần lý luận còn trình bày một số nét khái quát lịch sử hình thành và pháttriển các quy định của pháp luật TTDS về phiên tòa sơ thẩm Từ đó làm cơ sởcho việc trình bày, phân tích bản chất pháp lý các quy định của pháp luật hiệnhành và phương hướng hoàn thiện các quy định về phiên tòa sơ thẩm dân sự
Trang 31Chương 2
CÁC QUY ĐỊNH VỀ PHIÊN TÒA SƠ THẨM TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ
2.1 QUY ĐỊNH CHUNG VỀ PHIÊN TÒA SƠ THẨM
2.1.1 Yêu cầu đối với phiên tòa sơ thẩm
Bên cạnh việc tuân thủ các nguyên tắc điều chỉnh hoạt động xét xửcủa tòa án, phiên tòa sơ thẩm dân sự còn phải đảm bảo những yêu cầu sauđây:
Phiên tòa sơ thẩm phải được tiến hành đúng thời gian, địa điểm đã đượcghi trong quyết định đưa vụ án ra xét xử hoặc trong giấy báo mở lại phiên tòatrong trường hợp hoãn phiên tòa Đây là quy định mới của BLTTDS 2004(Điều 196) nhằm đảm bảo cho những người tham gia tố tụng có mặt đầy đủtại phiên tòa, tránh phải đi lại nhiều lần đồng thời nâng cao chất lượng giảiquyết vụ án
Theo Điều 197 BLTTDS thì phiên tòa sơ thẩm xét xử trực tiếp, bằnglời nói và liên tục Tòa án phải trực tiếp xác định những tình tiết của vụ ánbằng cách hỏi và nghe lời trình bày của nguyên đơn, bị đơn, người có quyềnlợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp, người bảo vệquyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và những người tham gia tố tụngkhác; xem xét, kiểm tra tài liệu, chứng cứ đã thu thập được; nghe kiểm sátviên phát biểu ý kiến của Viện kiểm sát về việc giải quyết vụ án trong trườnghợp có kiểm sát viên tham gia phiên tòa Bản án chỉ được căn cứ vào kết quảtranh tụng, việc hỏi tại phiên tòa và các chứng cứ đã được xem xét, kiểm tratại phiên tòa
Việc xét xử bằng lời nói phải được tiến hành liên tục, trừ thời giannghỉ Các thành viên của Hội đồng xét xử phải xét xử vụ án từ khi bắt đầu cho
Trang 32đến khi kết thúc trừ trường hợp phải thay thế thành viên Hội đồng xét xửtrong trường hợp đặc biệt.
Xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục đảm bảo cho "Hội đồng xét
xử thẩm định và xác minh đầy đủ, chính xác các tài liệu chứng cứ của vụ án
và đánh giá chúng một cách toàn diện" [34, tr 267], những người tham gia tố
tụng có thể theo dõi được toàn bộ diễn biến của phiên tòa một cách xuyên suốt,làm cho lời trình bày và tranh luận của các bên được tập trung và lôgic, đảmbảo giải quyết dứt điểm vụ án này rồi mới chuyển sang giải quyết vụ án khác
Trong trường hợp đặc biệt, việc xét xử có thể tạm ngừng không quánăm ngày làm việc Hết thời hạn tạm ngừng, việc xét xử vụ án được tiếp tục
2.1.2 Các chủ thể trong phiên tòa sơ thẩm
2.1.2.1 Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm
Thành phần Hội đồng xét xử phiên tòa sơ thẩm dân sự gồm một thẩm phán
và hai hội thẩm nhân dân Đối với một số trường hợp đặc biệt, Hội đồng xét xử
sơ thẩm có thể gồm hai thẩm phán và ba hội thẩm nhân dân (Điều 52 BLTTDS).Đây là điểm mới của BLTTDS 2004 trên cơ sở kế thừa PLTTGQCVADS vàcác văn bản tố tụng khác như PLTTGQCVAKT, PLTTGQCVALĐ Việc quyđịnh thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm vụ án dân sự gồm hai thẩm phán và
ba hội thẩm nhân dân trong trường hợp đặc biệt theo quy định của BLTTDS
2004 nhằm đáp ứng việc giải quyết những vụ án dân sự có tính chất phức tạp,tài sản tranh chấp có giá trị lớn hay những vụ án còn chưa thống nhất vềđường lối xét xử, khó khăn trong việc áp dụng pháp luật Từ đó nâng cao chấtlượng của bản án được tuyên tại phiên tòa sơ thẩm
Ngoài ra, BLTTDS mới còn quy định về thẩm phán và hội thẩm nhândân dự khuyết Trong quá trình xét xử, nếu có thành viên nào của Hội đồngxét xử vì lý do bất khả kháng không thể tiếp tục tham gia phiên tòa được nữathì việc thay thế thành viên đó như sau:
Trang 33- Trong trường hợp có thẩm phán, hội thẩm nhân dân không thể tiếptục tham gia xét xử vụ án nhưng có thẩm phán, hội thẩm nhân dân dự khuyết
và họ có mặt tại phiên tòa ngay từ đầu thì những người này được tham gia xét
xử tiếp vụ án
- Trong trường hợp Hội đồng xét xử có hai thẩm phán, nếu thẩm phánchủ tọa phiên tòa không tiếp tục tham gia xét xử được thì thẩm phán là thànhviên Hội đồng xét xử làm chủ tọa phiên tòa và thẩm phán dự khuyết được bổsung làm thành viên Hội đồng xét xử
Nếu không có thẩm phán hoặc hội thẩm nhân dân dự khuyết để thaythế thành viên Hội đồng xét xử hoặc phải thay đổi chủ tọa phiên tòa mà không
có thẩm phán để thay thế thì vụ án phải được xét xử lại từ đầu (Điều 198)
"Quy định việc thay thế thành viên trong trường hợp đặc biệt này nhằm mục đích giải quyết nhanh chóng vụ án, tránh việc phải hoãn phiên tòa Việc xác định trong trường hợp nào cần có thẩm phán, hội thẩm nhân dân dự khuyết
do Chánh án tòa án quyết định" [13, tr 50].
Trong trường hợp tại phiên tòa sơ thẩm phải thay đổi thành phần Hộiđồng xét xử do có căn cứ tại các điều 46 - 47, theo quy định tại khoản 2 Điều 51BLTTDS thì Hội đồng xét xử thảo luận và quyết định việc thay đổi đồng thời
ra quyết định hoãn phiên tòa
Tại phiên tòa, Thư ký phiên tòa giúp việc cho Hội đồng xét xử chuẩn
bị công tác nghiệp vụ cần thiết trước khi khai mạc phiên tòa và tiến hành cáchoạt động tố tụng trong quá trình xét xử theo quy định của BLTTDS
2.1.2.2 Những người tham gia phiên tòa sơ thẩm
Để phiên tòa sơ thẩm vụ án dân sự được tiến hành, Tòa án phải triệu tậpcác đương sự và những người tham gia tố tụng khác Theo quy định tại các điều,
từ Điều 199 đến Điều 207 BLTTDS, những người tham gia tố tụng tại phiên tòagồm có: Nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người đại
Trang 34diện của đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, ngườilàm chứng, người giám định, người phiên dịch và kiểm sát viên (nếu có)
Đương sự là thành phần quan trọng của vụ án, họ phải có mặt tạiphiên tòa khi Tòa án xét xử Theo Điều 202 BLTTDS, Tòa án chỉ xét xử vắngmặt đương sự trong các trường hợp sau:
- Nguyên đơn, bị đơn hoặc người có quyền lợi nghĩa vụ liên quanvắng mặt tại phiên tòa có đơn đề nghị Tòa án xét xử vắng mặt;
- Nguyên đơn, bị đơn hoặc người có quyền lợi nghĩa vụ liên quanvắng mặt tại phiên tòa có người đại diện hợp pháp tham gia phiên tòa;
- Bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người bảo vệ quyền
và lợi ích hợp pháp của đương sự đã được triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai màvẫn vắng mặt
Trong trường hợp nguyên đơn đã được triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai
mà vẫn vắng mặt thì bị coi là từ bỏ việc khởi kiện, Tòa án sẽ ra quyết địnhđình chỉ việc giải quyết vụ án mà không cần có sự đồng ý của những ngườitham gia tố tụng khác Nguyên đơn có quyền khởi kiện lại nếu thời hiệu khởikiện vẫn còn (khoản 2 Điều 199 BLTTDS)
Tòa án cũng ra quyết định đình chỉ giải quyết vụ án đối với yêu cầuđộc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập khi họ
đã được triệu tập hợp lệ đến lần thứ hai mà vẫn vắng mặt nếu nguyên đơn và
bị đơn đồng ý Trường hợp này họ có thể khởi kiện lại đối với phần yêu cầuđộc lập của mình nếu thời hiệu vẫn còn (Điều 201 BLTTDS)
Để tiến hành phiên tòa sơ thẩm dân sự, sự có mặt của những ngườitham gia phiên tòa là hết sức cần thiết Tuy nhiên, trên thực tế không phải vụ
án nào cũng có mặt đầy đủ thành phần tham dự phiên tòa Vì có nhiều nguyênnhân khách quan mà họ có thể không có mặt tại phiên tòa Tùy từng trường
Trang 35hợp Tòa án vẫn tiến hành việc xét xử, hoặc phải hoãn phiên tòa khi vắng mặtngười tham gia phiên tòa sơ thẩm
2.1.3 Các trường hợp hoãn phiên tòa sơ thẩm
Để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và việc xét xửđược tiến hành theo đúng quy định của pháp luật BLTTDS quy định cáctrường hợp hoãn phiên tòa sơ thẩm như sau:
- Nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, ngườibảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự vắng mặt lần thứ nhất có lý dochính đáng (Điều 199, 200, 201, 203 BLTTDS)
- Trường hợp phải thay đổi thẩm phán, hội thẩm nhân dân, thư kí tòa
án theo khoản 2 Điều 51 BLTTDS
- Trường hợp phải thay đổi người giám định mà không có người thay thếnhư quy định tại khoản 2 Điều 72 hoặc khi Hội đồng xét xử quyết định giámđịnh bổ sung hoặc giám định lại theo quy định tại khoản 4 Điều 230BLTTDS
- Trường hợp người phiên dịch vắng mặt mà không có người khácthay thế, trừ trường hợp đương sự vẫn yêu cầu tiến hành xét xử (khoản 2 Điều206)
- Nếu người làm chứng, người giám định vắng mặt mà không cóngười khác thay thế thì tùy từng trường hợp cụ thể, Hội đồng xét xử quyếtđịnh hoãn phiên tòa hoặc vẫn tiến hành việc xét xử (Điều 204, 205 BLTTDS)
- Vắng mặt kiểm sát viên trong trường hợp Viện kiểm sát tham gia phiêntòa hoặc trong trường hợp kiểm sát viên bị thay đổi hoặc không thể tiếp tục thamgia phiên tòa mà không có kiểm sát viên dự khuyết để thay thế (Điều 207BLTTDS)
- Ngoài ra, Điều 215 BLTTDS quy định nếu có người tham gia tốtụng vắng mặt tại phiên tòa mà không thuộc trường hợp phải hoãn phiên tòa,
Trang 36nếu có người đề nghị thì Hội đồng xét xử có thể chấp nhận hay không chấpnhận việc hoãn phiên tòa.
Trong trường hợp Hội đồng xét xử quyết định hoãn phiên tòa thì thờihạn hoãn phiên tòa sơ thẩm không quá 30 ngày kể từ ngày ra quyết định hoãnphiên tòa Quyết định hoãn phiên tòa phải được thông báo cho những ngườitham gia tố tụng và Viện kiểm sát cùng cấp Nếu sau khi hoãn phiên tòa màtòa án không thể mở lại phiên tòa đúng thời gian, địa điểm mở lại phiên tòaghi trong quyết định hoãn phiên tòa thì tòa án phải thông báo lại cho Việnkiểm sát cùng cấp và những người tham gia tố tụng biết về thời gian, địa điểm
mở lại phiên tòa (Điều 208 BLTTDS)
2.1.4 Chuẩn bị khai mạc phiên tòa
Trước khi khai mạc phiên tòa xét xử sơ thấm, Thư ký phiên tòa tiếnhành các công việc chuẩn bị khai mạc phiên tòa theo quy định tại Điều 212BLTTDS như sau:
- Phổ biến nội quy phiên tòa;
- Kiểm tra, xác định sự có mặt, vắng mặt của những người tham giaphiên tòa theo giấy triệu tập, giấy báo của tòa án; nếu có người vắng mặt thìcần phải làm rõ lý do;
- Ổn định trật tự trong phòng xử án;
- Yêu cầu mọi người trong phòng xử án đứng dậy khi Hội đồng xét xửvào phòng xử án
Việc thực hiện các công việc trong bước chuẩn bị khai mạc phiên tòa
là nhiệm vụ của thư ký tòa án "Đây là thủ tục bắt buộc đảm bảo cho phiên tòa diễn ra có sự tham dự đầy đủ của những người tham gia tố tụng, kiểm tra lại xem có trường hợp nào phải hoãn phiên tòa không đồng thời còn nhằm xác lập lại trật tự tại phiên tòa trước khi khai mạc" [34, tr 274].
Ngoài những quy định chung về phiên tòa sơ thẩm nêu trên, BLTTDScòn có các quy định về nội quy phiên tòa sơ thẩm (Điều 209), yêu cầu đối với
Trang 37biên bản phiên tòa (Điều 211), thủ tục ra bản án và quyết định của Tòa án tạiphiên tòa (Điều 210) Các quy định chung về phiên tòa sơ thẩm dân sự là tiền
đề quan trọng để Hội đồng xét xử giải quyết tốt phần nội dung của vụ án đượctiến hành ở các giai đoạn tiếp theo của phiên tòa sơ thẩm, giúp cho việc ra bản
án được thấu tình đạt lý, công bằng, khách quan và đúng luật
2.2 THỦ TỤC TIẾN HÀNH PHIÊN TÒA SƠ THẨM
2.2.1 Thủ tục bắt đầu phiên tòa
2.2.1.1 Khai mạc phiên tòa
Sau khi các bước chuẩn bị khai mạc phiên tòa được tiến hành Thẩm
phán chủ tọa phiên tòa tiến hành thủ tục khai mạc phiên tòa "Đây là thủ tục mang tính chất hành chính nhưng bắt buộc phải thực hiện trước khi Hội đồng xét xử tiến hành xét xử vụ án" [42, tr 97] Việc khai mạc phiên tòa được thực
hiện như sau (Điều 213 BLTTDS):
- Chủ tọa phiên tòa khai mạc phiên tòa và đọc quyết định đưa vụ án raxét xử
- Thư ký phiên tòa báo cáo với Hội đồng xét xử về sự có mặt, vắngmặt của những người tham gia phiên tòa theo giấy triệu tập, giấy báo của Tòa
án và lý do vắng mặt
- Chủ tọa phiên tòa kiểm tra lại sự có mặt của những người tham giaphiên tòa theo giấy triệu tập, giấy báo của Tòa án và kiểm tra và kiểm tra căncước của đương sự
- Chủ tọa phiên tòa phổ biến quyền, nghĩa vụ của các đương sự và củanhững người tham gia tố tụng khác
- Chủ tọa phiên tòa giới thiệu họ, tên những người tiến hành tố tụng,người giám định, người phiên dịch
Trang 38- Chủ tọa phiên tòa hỏi những người có quyền yêu cầu thay đổi nhữngngười tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch xem họ có yêucầu thay đổi ai không.
2.2.1.2 Giải quyết yêu cầu thay đổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch
Trong trường hợp có người yêu cầu thay đổi người tiến hành tố tụng,người giám định, người phiên dịch thì Hội đồng xét xử phải xem xét, quyếtđịnh sau khi nghe ý kiến của người bị yêu cầu thay đổi Hội đồng xét xử thảoluận tại phòng nghị án và quyết định theo đa số Trong trường hợp phải thayđổi người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch thì Hội đồngxét xử ra quyết định hoãn phiên tòa Quyết định hoãn phiên tòa được chủ tọaphiên tòa thay mặt Hội đồng xét xử ký tên và thông báo công khai cho nhữngngười tham gia tố tụng biết Trường hợp không chấp nhận thì phải nêu lý do(Điều 214 BLTTDS)
2.2.1.3 Xem xét, quyết định hoãn phiên tòa khi có người vắng mặt
Theo quy định tại Điều 215 BLTTDS, khi có người tham gia tố tụngvắng mặt tại phiên tòa mà thuộc trường hợp Tòa án phải hoãn phiên tòa thìHội đồng xét xử xem xét và quyết định hoãn phiên tòa
Nếu những người tham gia tố tụng vắng mặt tại phiên tòa mà không thuộctrường hợp Tòa án buộc phải hoãn phiên tòa (như vắng mặt người làm chứng,người phiên dịch, người giám định) thì chủ tọa phiên tòa phải hỏi xem có ai đề nghịhoãn phiên tòa hay không; nếu có người đề nghị thì Hội đồng xét xử xem xétquyết định và có thể chấp nhận hoặc không chấp nhận, trường hợp khôngchấp nhận thì phải nêu rõ lý do Quyết định hoãn phiên tòa phải được Hội đồngxét xử thảo luận, thông qua theo đa số tại phòng nghị án và phải được lập thànhvăn bản
Ngoài ra, trước khi bắt đầu thủ tục hỏi tại phiên tòa Trong trường hợpcần thiết, chủ tọa phiên tòa có thể cách ly những người làm chứng với nhau
Trang 39hoặc người làm chứng với các bên đương sự để đảm bảo tính khách quantrong quá trình xét xử (Điều 216 BLTTDS)
2.2.2 Thủ tục hỏi tại phiên tòa
Thủ tục hỏi tại phiên tòa là thủ tục chính thức đi vào giải quyết phầnnội dung của vụ án Thủ tục hỏi được quy định tại các điều, từ Điều 217 đếnĐiều 231 BLTTD
Việc hỏi tại phiên tòa là để xem xét các chứng cứ trong vụ án thông quaviệc hỏi những người tham gia tố tụng Vì vậy, Hội đồng xét xử phải xác địnhđầy đủ các tình tiết của vụ án bằng cách nghe lời trình bày của các đương sự
* Thủ tục hỏi được bắt đầu bằng việc chủ tọa phiên tòa hỏi đương sựcác vấn đề sau đây:
- Hỏi nguyên đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêucầu khởi kiện hay không;
- Hỏi bị đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầuphản tố hay không;
- Hỏi người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có thayđổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu độc lập hay không (Điều 217BLTTDS)
Việc chủ tọa phiên tòa hỏi đương sụ các vấn đề như trên trước khi hỏi
về nội dung vụ án nhằm khẳng định quyền tự định đoạt của đương sự trongviệc giải quyết vụ án Tòa án chỉ tiếp tục giải quyết vụ án khi đương sự vẫntiếp tục yêu cầu Trong quá trình tố tụng các đương sự có quyền chấm dứt,thay đổi, bổ sung các yêu cầu của mình; có quyền thỏa thuận với nhau về cácvấn đề tranh chấp mà không trái pháp luật và đạo đức xã hội
Nếu các bên đương sự đề nghị được thay đổi, bổ sung hoặc rút yêucầu thì Hội đồng xét xử sẽ xem xét vấn đề này như sau (Điều 218 BLTTDS):