Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi trong luật hình sự việt nam

CÁC DẤU HIỆU PHÁP LÝ VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH .... Các dấu h

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐINH MẠNH HÙNG

tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn

gây ảnh h-ởng đối với ng-ời khác để trục lợi

trong luật hình sự việt nam

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐINH MẠNH HÙNG

tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn

gây ảnh h-ởng đối với ng-ời khác để trục lợi

trong luật hình sự việt nam

Chuyờn ngành: Luõ ̣t hình sự và tố tụng hỡnh sự

Mó số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN VĂN DU

HÀ NỘI - 2015

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Đinh Mạnh Hùng

CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI

NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI 8 1.1 KHÁI QUÁT LỊCH SỬ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM QUY

ĐỊNH VỀ TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH

HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI 8 1.1.1 Giai đoạn trong thời kỳ phong kiến (trước năm 1945) 8 1.1.2 Giai đoạn từ Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước khi

ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 Error! Bookmark not defined

1.1.3 Giai đoạn từ khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1985 đến trước

khi ban hành Bộ luật Hình sự năm 1999Error! Bookmark not defined 1.2 KHÁI NIỆM CỦA TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN

GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI

TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAMError! Bookmark not defined 1.3 CÁC DẤU HIỆU PHÁP LÝ VÀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI

TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI

VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO ĐIỀU 283 BỘ LUẬT

HÌNH SỰ HIỆN HÀNH Error! Bookmark not defined

1.3.1 Các dấu hiệu pháp lý của tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây

ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo Điều 283 Bộ luật

hình sự hiện hành Error! Bookmark not defined

1.3.2 Trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội lợi dụng chức vụ,

quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo

Điều 283 Bộ luật hình sự Error! Bookmark not defined

1.4 PHÂN BIỆT TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY

ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI VỚI CÁC

TỘI PHẠM KHÁC CÓ LIÊN QUAN Error! Bookmark not defined

1.4.1 Phân biệt tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với

người khác để trục lợi (Điều 283 BLHS) với tội lạm dụng chức

vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản (Điều 280 BLHS)Error! Bookmark not defined

1.4.2 Phân biệt tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với

người khác để trục lợi (Điều 283 BLHS) với tội lợi dụng chức

vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ (Điều 281 BLHS)Error! Bookmark not defined

1.4.3 Phân biệt tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với

người khác để trục lợi (Điều 283 BLHS) với tội lạm quyền trong

khi thi hành công vụ (Điều 282 BLHS)Error! Bookmark not defined

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 Error! Bookmark not defined

Chương 2: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI LỢI

DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI

VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO ĐIỀU 283 BỘ

LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH Error! Bookmark not defined

2.1 KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC TRONG ÁP DỤNG ĐIỀU 283 BỘ LUẬT

HÌNH SỰ VÀO THỰC TIỄN ĐẤU TRANH CHỐNG TỘI LỢI

DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI

NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI Error! Bookmark not defined

2.2 NHỮNG TỒN TẠI, HẠN CHẾ TRONG THỰC TIỄN ÁP DỤNG

QUY ĐỊNH ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LỢI DỤNG

CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI

KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI Error! Bookmark not defined

2.2.1 Về việc xác định chủ thể của các tội phạm tham nhũngError! Bookmark not defined 2.2.2 Về một số tình tiết định tội, định khungError! Bookmark not defined

2.2.3 Về việc xử lý và áp dụng các hình thức trách nhiệm hình sựError! Bookmark not defined 2.2.4 Về việc xử lý hành vi phạm tội trong khu vực tưError! Bookmark not defined

2.2.5 Về vấn đề chứng minh nguồn gốc hợp pháp tài sảnError! Bookmark not defined

2.3 NGUYÊN NHÂN CỦA NHỮNG TỒN TẠI, HẠN CHẾ TRONG

THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH

SỰ VỀ TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH

HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢIError! Bookmark not defined

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 Error! Bookmark not defined

Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH

PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ĐIỀU TRA,

TRUY TỐ, XÉT XỬ TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN

HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ

TRỤC LỢI THEO ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH SỰError! Bookmark not defined 3.1 YÊU CẦU HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH VỀ TỘI LỢI DỤNG

CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI

KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH SỰError! Bookmark not defined 3.2 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP

LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN

GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO

ĐIỀU 283 BỘ LUẬT HÌNH SỰ Error! Bookmark not defined

3.2.1 Quy định mở rộng chủ thể Error! Bookmark not defined

3.2.2 Về một số dấu hiệu định tội danh Error! Bookmark not defined

3.2.3 Về hình phạt Error! Bookmark not defined

3.2.4 Hoàn thiện một số quy định pháp luật khác có liên quanError! Bookmark not defined 3.2.5 Quy định pháp nhân là chủ thể của tội phạmError! Bookmark not defined

3.3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ ĐIỀU TRA,

TRUY TỐ, XÉT XỬ TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY

ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI THEO ĐIỀU

283 BỘ LUẬT HÌNH SỰ Error! Bookmark not defined

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 Error! Bookmark not defined

KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 11

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

BLHS: Bộ luật hình sự PLHS: Pháp luật hình sự XHCN: Xã hội chủ nghĩa

DANH MỤC CÁC BẢNG

Số hiệu

bảng

Bảng 2.1: Số vụ, bị cáo, trả hồ sơ cho Viện kiểm sát và đưa

ra xét xử về tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo Điều 283 BLHS trong 05 năm (2010 – 2014)

Error! Bookmark not defined

Bảng 2.2: Số vụ, số bị cáo về tội lợi dụng chức vụ, quyền

hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo Điều 283 BLHS và các tội phạm về tham nhũng trong 05 năm (2010 – 2014)

Error! Bookmark not defined

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm vừa qua, dưới sự lãnh đạo sáng suốt và đúng đắn của Đảng, Nhà nước, đất nước ta đã vượt qua nhiều khó khăn, thách thức

và đạt được nhiều thành tựu rất quan trọng Nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước định hướng XHCN được xây dựng, tiềm lực kinh tế, cơ sở vật chất kỹ thuật được tăng cường Đời sống văn hóa, xã hội tiến bộ trên nhiều mặt, cuộc sống vật chất

và tinh thần của nhân dân được cải thiện, chương trình xóa đói, giảm nghèo được thực hiện đạt nhiều kết quả nổi bật Hiệu quả công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm được nâng cao, giữ vững và ổn định an ninh trật tự,

an toàn xã hội, bảo vệ vững chắc lợi ích của Nhà nước, của xã hội, quyền

và lợi ích hợp pháp của công dân

Tuy nhiên, trong những năn gần đây, do tác động của nhiều nguyên nhân, tình hình tội phạm nói chung, các tội phạm về chức vụ và tội phạm do người có chức vụ, quyền hạn thực hiện nói riêng, đặc biệt các tội phạm về tham nhũng vẫn diễn ra tương đối nghiêm trọng và phức tạp, trên nhiều lĩnh vực và gây hậu quả nghiêm trọng về kinh tế, xã hội, đặc biệt là tình hình tội phạm ẩn trong nhóm tội phạm này (như tội nhận hối lộ; tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản; tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi.v.v…)

Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để

trục lợi là tội phạm mới thuộc mục A phần các tội phạm về tham nhũng (Chương XXI – Các tội phạm về chức vụ) Tội này được quy định do yêu cầu thực tiễn đấu tranh phòng chống tệ tham nhũng đặt ra, nên tại kỳ họp thứ 11 Quốc hội khoá IX ngày 10-5-1999 đã bổ sung và được quy định tại Điều 228a BLHS năm 1985

2

Tội phạm này gần giống với tội nhận hối lộ nhưng vì người phạm tội không thoả mãn yếu tố chủ thể của tội nhận hối lộ, vì người phạm tội nhận tiền, tài sản hoặc lợi ích vật chất khác của người khác nhưng họ không có trách nhiệm giải quyết yêu cầu của người đưa tiền, tài sản hoặc lợi ích vật chất khác mà phải tác động với người có trách nhiệm trực tiếp yêu cầu cho người “đưa hối lộ”

Thủ đoạn phạm tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi ngày càng tinh vi, xảo quyệt hơn trước, người phạm tội mặc dù đã là người có chức vụ nhưng thường móc nối với một số cán bộ có chức, có quyền cao hơn trong các cơ quan, tổ chức kể cả các cán bộ trong các

cơ quan tiến hành tố tụng để tạo dựng mối quan hệ nhằm trốn tránh sự trừng phạt của pháp luật Do vậy việc phát hiện và xử lý tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi gặp rất nhiều khó khăn trong thực tế

Cuộc đấu tranh chống tham nhũng là cuộc đấu tranh trên mọi mặt trận, trong đó việc xử lý các hành vi phạm tội về tham nhũng nói chung, tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi nói riêng là một việc rất quan trọng, góp phần ngăn chặn, đẩy lùi và từng bước loại trừ tham nhũng ra khỏi đời sống xã hội nhưng cũng phải xác định rằng không thể ngày một ngày hai chúng ta có thể loại trừ tệ nạn này được, đây là cuộc đấu tranh lâu dài, gay go và quyết liệt và trong tình hình kinh tế xã hội nước ta hiện nay thì tính chất phức tạp càng gấp bội

Tại Hội nghị lần thứ 3, Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa X ban hành nghị quyết về tăng cường sự lãnh đạo của Đảng đối với công tác phòng, chống

tham nhũng, lãng phí đã nhận định: “Tham nhũng, lãng phí vẫn diễn ra nghiêm

trọng ở nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu quả xấu về nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin của nhân dân, là một

trong những nguy cơ lớn đe dọa sự tồn vong của Đảng và chế độ ta [21, tr.12 - 13]

3

Vì vậy, việc nghiên cứu một cách có hệ thống các vấn đề lý luận và thực tiễn của tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo quy định tại Điều 283 BLHS năm 1999 góp một phần không nhỏ để giúp nâng cao hiệu quả của công tác đấu tranh phòng, chống tham nhũng là một nhu cầu thực tế và thiết thực

2 Tình hình nghiên cứu

Dưới góc độ khoa học pháp lý hình sự, việc nghiên cứu tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi chưa được quan tâm nghiên cứu, mà mới chỉ đề cập, bình luận trong hệ thống giáo trình

dành cho hệ đại học của các cơ sở đào tạo luật học như: 1) “Giáo trình Luật

hình sự Việt Nam (Phần các tội phạm)”, GS TSKH Lê Cảm chủ biên, NXB

Đại học Quốc gia Hà Nội, 2001, tái bản năm 2007; 2) Trường Đại học Luật

Hà Nội, “Giáo trình luật hình sự Việt Nam (tập II)”, NXB CAND, Hà Nội, 2009; 3) “Luật hình sự Việt Nam (Quyển 2 – Phần các tội phạm)”, NXB

Chính trị Quốc gia Hà Nội, 2010 v.v…

Ngoài ra, tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi là tội phạm có tính nhạy cảm cao, phức tạp, nguy hiểm cho xã hội đã được một số nhà luật học trong nước quan tâm nghiên cứu Đáng chú ý

là cuốn sách của ThS Đinh Văn Quế về “Bình luận khoa học Bộ luật hình sự

năm 1999 (Phần các tội phạm)”, Tập V – “Các tội phạm về chức vụ”, NXB,

Thành phố Hồ Chí Minh, 2002, tái bản năm 2010, hay của GS.TS.Võ Khánh

Vinh về “Tìm hiểu trách nhiệm hình sự đối với các tội phạm về chức vụ”,

NXB Chính trị Quốc Gia, Hà Nội, 1994

Dưới góc độ đề tài luận văn thạc sỹ, luận án tiến sỹ luật học cũng chưa

có công trình khoa học nào đề cập đến tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi Chỉ có một số luận văn thạc sỹ luật

học đề cập đến các tội trong nhóm tội phạm này với đề tài: “Tội tham ô tài

4

sản trong luật hình sự Việt Nam – Một số vấn đề lý luận thực tiễn” của tác giả

Tạ Thu Thủy, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2009; hay gần đây nhất là

“Tội thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng trong luật hình sự Việt

Nam” của tác giả Đinh Thị Kiều My, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội,

2012; luận án tiến sỹ luật học với đề tài “Các tội phạm về tham nhũng theo

pháp luật hình sự Việt Nam” của tác giả Trần Văn Đạt, Học viện khoa học xã

hội, Viện khoa học xã hội Việt Nam, 2012

Dưới góc độ bài viết trên các tạp chí khoa học, cũng chưa có một bài viết nào đề cập trực tiếp đến tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi Chỉ có một số bài viết đối với các tội khác

trong nhóm tội phạm về chức vụ này như: 1) “Nghiên cứu so sánh các quy

định về tội đưa hối lộ, tội làm môi giới hối lộ trong luật hình sự Việt Nam và Công ước Liên Hợp Quốc về chống tham nhũng”, Tạp chí Tòa án nhân dân,

số 17,18 (tháng 8,9)/2011 và “Tội đưa hối lộ trong bộ luật hình sự năm

1999”, Tạp chí Kiểm sát, số 22/2006 của TS Trịnh Tiến Việt; 2) “Hoàn thiện quy định về các tội phạm về hối lộ”, Tạp chí Luật học, số 3/2009 của TS Trần

Hữu Tráng; 3) “Các tội phạm hối lộ từ góc độ luật pháp quốc tế”, Tạp chí Luật học, số 2/2011 của TS Đào Lệ Thu; 4) “Những vấn đề lý luận và thực

tiễn về tội tham ô tài sản trong cơ chế thị trường”, Tạp chí Kiểm sát, số

22/2006 của ThS Đinh Văn Quế; 5) “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về tội

lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”, Tạp chí Kiểm sát,

số 22/2006 của ThS Nguyễn Duy Giảng v.v…

Như vậy, dưới góc độ một luận văn thạc sỹ luật học, cho đến nay chưa

có công trình nào nghiên cứu cụ thể, đầy đủ và toàn diện đến tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi trong luật hình sự Việt Nam Do đó, việc tác giả lựa chọn đề tài này rõ ràng có tính thời

sự và cấp thiết

* Nhiệm vụ

- Nghiên cứu một số vấn đề lý luận về tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi; trong đó làm rõ khái niệm, đặc điểm của tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi

- Nghiên cứu, phân tích, đánh giá các quy định PLHS Việt Nam hiện hành về tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi và thực tiễn áp dụng các quy định này, từ đó tìm ra những mặt đạt được và những hạn chế

- Đề xuất một số giải pháp góp phần bổ sung, hoàn thiện quy định về tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi trong BLHS Việt Nam và nâng cao hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm này

4 Phạm vi nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu sự hình thành và phát triển các quy định

về tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi trong luật hình sự Việt Nam từ trước đến nay, các vấn đề liên quan đến việc định tội danh, trách nhiệm hình sự và hình phạt đối với tội lợi dụng chức

vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi theo quy định tại