QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN XXX Số: /2016/QĐ-HĐQT CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh Phúc XXX, ngày tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH V/v: Ban hành Quy chế Phòng chống tham nhũng Quỹ tín dụng nhân dân XXX HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ - Căn luật phòng chống tham nhũng số 55/2005/QH11 ban hành ngày 29 tháng 11 năm 2005 Luật số 27/2012/QH13 ngày 23 tháng 11 năm 2012 sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng chống tham nhũng; - Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ tín dụng Nhân dân XXX; - Theo đề nghị Giám đốc Quỹ tín dụng Nhân dân XXX - Căn vào luật hình 2015 Số: 100/2015/QH13ban hành ngày 27 tháng 11 năm 2015 sửa đổi bổ sung số điều luật hình QUYẾT ĐỊNH Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế phòng chống tham nhũng Quỹ tín dụng nhân dân XXX” Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày / /2016 thay Quyết định số ngày / /2015 Hội đồng Quản trị việc ban hành Quy chế Phịng chống tham nhũng Quỹ tín dụng nhân dân XXX Điều 3: Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX có trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều - NHNN XXX - Lưu QTD T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH QUY CHẾ PHÒNG CHỐNG THAM NHŨNG CỦA QTDND XXX (Ban hành theo Quyết định số /2016/QĐ-HĐQT Ngày / /20xx Chủ tịch HĐQT Quỹ tín dụng nhân dân XXX) Điều Nội dung Văn tham chiếu CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Mục đích Mục đích văn ngăn chặn đẩy lùi tình trạng tham nhũng lãng phí, loại bỏ dần hội, điều kiện phát sinh tham nhũng từ nâng cao chất lượng hoạt động Quỹ tín dụng nhân dân XXX Điều Đối tượng phạm vi áp dụng Quy chế quy định phòng ngừa, phát hiện, xử lý Điều luật người có hành vi tham nhũng trách nhiệm quan, tổ 55/2005/QH11 chức, đơn vị, cá nhân phòng, chống tham nhũng Tham nhũng hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi Người có chức vụ, quyền hạn quy chế bao gồm: - Hội đồng quản trị, Ban tổng giám đốc cán nhân viên làm việc quỹ tín dụng nhân dân XXX - Những người khác giao nhiệm vụ, công vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ Điều Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, từ ngữ hiểu sau: Điều 2, luật 55/2005/ QH11 Tài sản tham nhũng tài sản có từ hành vi tham nhũng, tài sản có nguồn gốc từ hành vi tham nhũng Công khai việc quan, tổ chức, đơn vị cơng bố, cung cấp thơng tin thức văn bản, hoạt động nội dung định Minh bạch tài sản, thu nhập việc kê khai tài sản, thu nhập người có nghĩa vụ kê khai cần thiết xác minh, kết luận Nhũng nhiễu hành vi cửa quyền, hách dịch, gây khó khăn, phiền hà thực nhiệm vụ, cơng vụ Vụ lợi lợi ích vật chất, tinh thần mà người có chức vụ, quyền hạn đạt đạt thơng qua hành vi Điều Nội dung Văn tham chiếu tham nhũng Điều Các hành vi tham nhũng quy định quy chế bao gồm: Tham ô tài sản tập thể Quỹ Điều 3, luật 55/2005/ QH11 Nhận hối lộ Dùng tài sản tập thể Quỹ làm hối lộ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để đưa hối lộ, môi giới hối lộ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn lừa đảo, chiếm đoạt tài sản Quỹ, lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Quỹ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản Quỹ, chiếm đoạt tài sản cá nhân người khác Lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành nhiệm vụ, công vụ để vụ lợi Lạm quyền thi hành nhiệm vụ để vụ lợi Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để vụ lợi Lập quỹ trái phép để vụ lợi 10 Giả mạo trái phép công tác để vụ lợi 11 Không thực nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi 12 Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để bao che cho người có hành vi vi phạm pháp luật vụ lợi; cản trở, can thiệp trái pháp luật vào việc kiểm tra, tra, kiểm toán, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án vụ lợi Điều Nguyên tắc xử lý tham nhũng Mọi hành vi tham nhũng phải phát hiện, ngăn chặn xử lý kịp thời, nghiêm minh Điều 4, luật 55/2005/ QH11 Người có hành vi tham nhũng cương vị, chức vụ phải bị xử lý theo quy định pháp luật Tài sản tham nhũng phải thu hồi, tịch thu; người có hành vi tham nhũng gây thiệt hại phải bồi thường, bồi hồn theo quy định pháp luật Người có hành vi tham nhũng chủ động khai báo trước bị phát hiện, tích cực hạn chế thiệt hại hành vi trái pháp luật gây ra, tự giác nộp lại tài sản tham nhũng Điều Nội dung Văn tham chiếu xem xét giảm nhẹ hình thức kỷ luật, giảm nhẹ hình phạt miễn truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Người có hành vi tham nhũng dùng thủ đoạn xảo quyệt để che dấu hành vi vi phạm, cản trở quan, tổ chức có thẩm quyền việc phát hiện, xử lý bị nghiêm trị theo quy định pháp luật Việc xử lý tham nhũng phải thực công khai theo quy định pháp luật Người có hành vi tham nhũng nghỉ hưu, việc, chuyển công tác phải bị xử lý hành vi tham nhũng thực Điều Trách nhiệm phận liên quan (nếu có) Quỹ tín dụng nhân dân XXX phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm sau đây: Điều 5, luật 55/2005/ QH11 Cán nhân viên làm việc Quỹ, thành viên, cổ phần thường xuyên Quỹ tín dụng nhân dân XXX có quyền nghĩa vụ phát hiện, tố cáo hành vi tham nhũng, tham gia phòng ngừa đấu tranh chống tham nhũng với Ban phòng chống tham nhũng Hội đồng quản trị, Ban giám đốc Quỹ có trách nhiệm bảo vệ Quyền lợi ích hợp pháp người phát hiện, tố cáo hành vi tham nhũng người bị đe dọa, trả thù, trù dập Người tố cáo, ban quỹ, người bị tố cáo có trách nhiệm cung cấp thông tin, tài liệu thực yêu cầu ban phịng chống tham nhũng, tổ chức có thẩm quyền trình thẩm tra, điều tra, xử lý người có hành vi tham nhũng Chủ tịch Hội đồng quản trị, Ban giám đốc điều hành có trách nhiệm thực biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn hành vi tham nhũng, xử lý tạo điều kiện để Ban phòng chống tham nhũng quan có thẩm quyền xử lý người có hành vi tham nhũng Nếu thiếu trách nhiệm để xảy tham nhũng quan, tổ chức bị xử lý theo quy định pháp luật CHƯƠNG II Các biện pháp phòng ngừa, phát tham nhũng Điều Những việc cán bộ, nhân viên không làm 1/ Người có chức vụ, quyền hạn khơng làm việc Điều 37, luật Điều Nội dung sau đây: a/ Sách nhiễu, gây khó khăn, phiền hà giải công việc quan, cá nhân b/ Nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác quan, tổ chức, cá nhân liên quan đến công việc giải c/ Chi tiền cơng quỹ cho việc tặng quà chi cho cán bộ, nhân viên người khác quy định Quỹ d/ Can thiệp bất hợp pháp vào việc xem xét, giải lợi ích cho mình, cho người khác để người khác lợi dụng ảnh hưởng làm trái pháp luật thu lợi bất đ/ Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để vay, cho vay tiền tổ chức tín dụng để bảo lãnh cho người khác vay tiền tổ chức tín dụng e/ Dùng tiền công quỹ, nhà, đất tài sản khác quan, lợi dụng cơng sức mình, quản lý để thu lợi bất g/ Tiết lộ thông tin kinh tế thông tin khác chưa phép công bố h/ Gửi tiền tập thể đứng tên cá nhân Văn tham chiếu 55/2005/ QH11 2/ Chủ tịch hội đồng quản trị, giám đốc, phó giám đốc khơng bố trí vợ chồng, bố, mẹ, con, anh, chị, em ruột giữ chức vụ quản lý tổ chức nhân sự, kế toán - tài vụ, làm thủ quỹ, thủ kho Quỹ Nghĩa vụ báo cáo xử lý báo cáo dấu hiệu tham nhũng Khi phát hành vi tham nhũng, người phát có trách nhiệm kịp thời tố cáo với ban phòng chống tham nhũng, người có thẩm quyền Quỹ Ban phịng chống tham nhũng người có thẩm quyền Quỹ nhận tố cáo hành vi tham nhũng phải kịp thời xử lý theo quy định pháp luật Giữ bí mật họ tên, địa người tố cáo Chậm mười ngày, kể từ ngày nhận báo cáo dấu hiệu tham nhũng, người báo cáo phải xử lý vụ việc theo thẩm quyền chuyển cho quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền xem xét xử lý thông báo cho người báo cáo; vụ việc phức tạp thời hạn kéo dài khơng q ba mươi ngày; trường hợp cần thiết định đề nghị người có thẩm quyền định áp dụng biện pháp nhằm ngăn chặn, khắc phục hậu hành vi tham nhũng bảo vệ người báo cáo Điều 40, luật 55/2005/ QH11 Điều Trách nhiệm người không báo cáo không xử lý Điều 39, luật Điều Điều Nội dung báo cáo dấu hiệu tham nhũng Cán bộ, nhân viên Quỹ biết hành vi tham nhũng mà không báo cáo, người nhận báo cáo dấu hiệu tham nhũng mà khơng xử lý phải chịu trách nhiệm theo quy định pháp luật Điều Việc tặng quà nhận quà tặng cán bộ, nhân viên 10 Không sử dụng ngân sách, tài sản Quỹ làm quà tặng, trừ trường hợp quy chế Quỹ có quy định khác Văn tham chiếu 55/2005/ QH11 Điều 40, luật 55/2005/ QH11 Cán không nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân liên quan đến cơng việc giải thuộc phạm vi quản lý Nghiêm cấm lợi dụng việc tặng quà, nhận quà tặng để hối lộ thực hành vi khác vụ lợi Điều Người tố cáo kịp thời hành vi tham nhũng, tạo điều kiện cho 11 quan, tổ chức có thẩm quyền phát hành vi tham nhũng, xử lý người có hành vi tham nhũng xét khen thưởng thích đáng theo quy định Chính phủ Người tố cáo hành vi tham nhũng có quyền yêu cầu quan, tổ chức hữu quan bảo vệ tính mạng, tự do, danh dự, nhân phẩm, tài sản quyền, lợi ích hợp pháp khác Cơ quan, tổ chức có trách nhiệm áp dụng biện pháp cần thiết theo thẩm quyền để bảo vệ người tố cáo Điều 65 luật 55/2005/ QH11 Điều Nghiêm cấm hành vi lợi dụng quyền tố cáo để vu cáo, 12 làm thiệt hại đến danh dự, uy tín lợi ích quan, tổ chức cá nhân Người vu cáo phải bị xử lý nghiêm minh theo quy định pháp luật CHƯƠNG III XỬ LÝ HÀNH VI THAM NHŨNG Điều Truy cứu trách nhiệm hình 13 Người có hành vi tham nhũng sau phải bị truy cứu trách nhiệm hình sự: Người lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản người khác trị giá từ 2.000.000 đồng 2.000.000 đồng vi phạm nhiều lần, gây thiệt hại nghiêm trọng, vi phạm có tổ chức, dùng thủ đoạn Điều 353 đến 359 Bộ luật hình 2015 Điều Nội dung Văn tham chiếu nguy hiểm để vi phạm… Nhận hối lộ lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để vụ lợi từ 2.000.000 đồng (hai triệu đồng) trở lên 2.000.000 đồng (hai triệu đồng) gây hậu nghiêm trọng, vi phạm nhiều lần, vi phạm có tổ chức, dùng thủ đoạn nguy hiểm để vi phạm… Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản người khác trị giá từ 2.000.000 đồng gây hậu nghiêm trọng, vi phạm nhiều lần, vi phạm có tổ chức, dùng thủ đoạn nguy hiểm để vi phạm… Vì vụ lợi động cá nhân khác mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn làm trái công vụ gây thiệt hại tài sản từ 10.000.000 đồng gây thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Vì vụ lợi động cá nhân khác mà vượt q quyền hạn làm trái cơng vụ gây thiệt hại tài sản từ 10.000.000 đồng gây thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trực tiếp qua trung gian đòi, nhận nhận lợi ích sau hình thức để dùng ảnh hưởng thúc đẩy người có chức vụ, quyền hạn làm không làm việc thuộc trách nhiệm liên quan trực tiếp đến công việc họ làm việc không phép làm Vì vụ lợi động cá nhân khác mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn thực hành vi sau đây: - Sửa chữa, làm sai lệch nội dung giấy tờ, tài liệu; - Làm, cấp giấy tờ giả; - Giả mạo chữ ký người có chức vụ, quyền hạn Ngồi ra, người vi phạm quy định khoản 1, 2, 3, điều bị cấm đảm nhiệm chức vụ làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng Người vi phạm quy định khoản 4, 5,7 điều bị cấm đảm nhiệm chức vụ làm công việc định cấm đảm nhiệm chức vụ làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng Điều Nội dung Văn tham chiếu Điều Người có hành vi tham nhũng chưa đến mức bị 14 truy cứu trách nhiệm hình tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, giá trị tài sản tham nhũng, mức độ thiệt hại tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ (Quy định điều 15 quy chế này) mà bị xử lý hình thức kỷ luật sau đây: 1/ Khiển trách 2/ Cảnh cáo 3/ Hạ bậc lương 4/ Cách chức, bãi nhiệm 5/ Buộc thơi việc Điều Các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ Điều 52, Các tình tiết tăng nặng để xem xét áp dụng hình thức 15 luật hình kỷ luật người có hành vi tham nhũng 2015 a) Phạm tội có tổ chức; b) Phạm tội có tính chất chun nghiệp; Điều 51, c) Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội; luật hình 2015 d) Phạm tội có tính chất đồ; đ) Phạm tội động đê hèn; e) Cố tình thực tội phạm đến cùng; g) Phạm tội 02 lần trở lên; h) Tái phạm tái phạm nguy hiểm; i) Có hành động xảo quyệt hãn nhằm trốn tránh che giấu tội phạm Các tình tiết giảm nhẹ để xem xét áp dụng hình thức kỷ luật người có hành vi tham nhũng a) Người phạm tội ngăn chặn làm giảm bớt tác hại tham nhũng; b) Người phạm tội tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại khắc phục hậu quả; c) Người phạm tội tự thú; d) Người phạm tội thành khẩn khai báo ăn năn hối cải; e) Người phạm tội người có thành tích xuất sắc sản xuất, chiến đấu, học tập cơng tác; f) Phạm tội hồn cảnh đặc biệt khó khăn mà khơng phải tự gây ra; g) Phạm tội chưa gây thiệt hại gây thiệt hại không lớn; Điều Nội dung Văn tham chiếu h) Phạm tội lần đầu thuộc trường hợp nghiêm trọng; i) Phạm tội bị người khác đe dọa cưỡng bức; k) Phạm tội trường hợp bị hạn chế khả nhận thức mà khơng phải lỗi gây ra; Chương IV Trách nhiệm mối quan hệ phối hợp quan, tổ chức việc phịng ngừa xử lý người có hành vi tham nhũng Điều Người đứng đầu quan, Ban phòng chống tham nhũng 16 phát hành vi tham nhũng quan, tổ chức phải xem xét xử lý người có hành vi tham nhũng theo thẩm quyền, áp dụng biện pháp cần thiết để thu hồi tài sản bị chiếm đoạt thơng báo cho quan, tổ chức có thẩm quyền cấp biết Trong trường hợp có dấu hiệu tội phạm phải chuyển hồ sơ báo cho quan điều tra viện kiểm sát để xem xét xử lý Người đứng đầu quan, tổ chức phải có trách nhiệm báo cáo với quan, tổ chức cấp thông báo đến quan tra Nhà nước cấp việc phòng ngừa, phát hành vi tham nhũng xử lý kỷ luật người có hành vi tham nhũng thuộc phạm vi trách nhiệm CHƯƠNG V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều Tổ chức thực 17 Quy chế có hiệu lực kể từ ngày / /20xx Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX, Ban Giám đốc, Ban tín dụng phận liên quan có trách nhiệm thi hành Quy chế Việc sửa đổi, bổ sung, thay thế, bãi bỏ Quy chế Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX định, phù hợp với quy định Ngân hàng Nhà nước Pháp luật T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH ... đoạn xảo quy? ??t để che dấu hành vi vi phạm, cản trở quan, tổ chức có thẩm quy? ??n việc phát hiện, xử lý bị nghiêm trị theo quy định pháp luật Việc xử lý tham nhũng phải thực công khai theo quy định... có quy? ??n nghĩa vụ phát hiện, tố cáo hành vi tham nhũng, tham gia phòng ngừa đấu tranh chống tham nhũng với Ban phòng chống tham nhũng Hội đồng quản trị, Ban giám đốc Quỹ có trách nhiệm bảo vệ Quy? ??n... dấu hiệu tham nhũng Khi phát hành vi tham nhũng, người phát có trách nhiệm kịp thời tố cáo với ban phịng chống tham nhũng, người có thẩm quy? ??n Quỹ Ban phòng chống tham nhũng người có thẩm quy? ??n