3. Quy che hoat dong cua HĐQT

QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN XXX Số: /2016/QĐ-HĐQT CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh Phúc XXX, ngày tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH V/v: Ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ - Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16/06/2010; - Căn Luật Hợp tác xã số 23/2012/QH13 ngày 20/11/2012; - Căn Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31/03/2015 Ngân hàng Nhà nước quy định quỹ tín dụng nhân dân; - Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ tín dụng nhân dân XXX QUYẾT ĐỊNH Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX” Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày / /2016 thay Quyết định số ngày / /2015 Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX Điều 3: Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Ban giám đốc phận có liên quan Quỹ tín dụng nhân dân XXX chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều - NHNN XXX - Lưu QTD T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nguyễn Văn A QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CỦA QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN XXX (Ban hành theo Quyết định số /2016/QĐ-HĐQT ngày / /20xx Chủ tịch HĐQT Quỹ tín dụng nhân dân XXX) Điều Nội dung Văn than chiếu CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Đối tượng áp dụng phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định cụ thể nguyên tắc, chế độ hoạt động, cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX Điều Các chữ viết tắt Quỹ: Quỹ tín dụng nhân dân XXX Điều lệ: Điều lệ Quỹ tín dụng nhân dân XXX Đại hội thành viên: Đại hội thành viên Quỹ tín dụng nhân dân XXX Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị Quỹ tín dụng nhân dân XXX Giám đốc: Giám đốc Quỹ tín dụng nhân dân XXX Ban kiểm soát: Ban kiểm soát Quỹ tín dụng nhân dân XXX Ban giám đốc: Ban giám đốc Quỹ tín dụng nhân dân XXX bao gồm: Giám đốc, Phó giám đốc Quỹ Ngân hàng Nhà nước: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Ngân hàng nhà nước chi nhánh Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh XXX Điều Nguyên tắc hoạt động Hội đồng quản trị tổ chức hoạt động theo nguyên tắc tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ quy định Quỹ Hội đồng quản trị Quỹ thực chức hoạch định sách, kế hoạch, chương trình, định hướng, chiến lược phát triển, quản lý, kiểm tra, giám sát hoạt động Quỹ, tạo điều kiện thuận lợi cho Giám đốc tổ chức thực nghị quyết, định Hội đồng quản trị theo chức năng, nhiệm vụ quyền hạn Giám đốc quy định Điều lệ Hội đồng quản trị làm việc theo nguyên tắc tập thể lãnh Điều 17 Thông tư 04/2015/TTNHNN đạo, cá nhân phụ trách, thành viên Hội đồng quản trị tự chịu trách nhiệm phần việc chịu trách nhiệm tập thể trước pháp luật Thống đốc Ngân hàng Nhà nước nghị quyết, định Hội đồng quản trị hoạt động phát triển Quỹ theo quy định hành Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị không ủy quyền cho người thành viên Hội đồng quản trị thực quyền hạn, nghĩa vụ Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị có tính chất bắt buộc thi hành tất phòng/ban cá nhân toàn hệ thống Quỹ Trong trường hợp định Hội đồng quản trị thông qua trái với quy định pháp luật Điều lệ Quỹ gây thiệt hại cho Quỹ thành viên chấp thuận thơng qua định phải liên đới chịu trách nhiệm cá nhân định phải đền bù thiệt hại cho Quỹ; thành viên phản đối thông qua định nói miễn trừ trách nhiệm CHƯƠNG II CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều Điều Nhiệm vụ chung Hội đồng quản trị quan quản trị Quỹ, có quyền nhân danh Quỹ để định, thực quyền, nghĩa vụ Quỹ, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội Thành viên Hội đồng quản trị sử dụng dấu Quỹ để thực nhiệm vụ quyền hạn Điều 17 Thông tư 04/2015/TTNHNN Cơ cấu tổ chức nhiệm kỳ Hội đồng quản trị gồm Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị Số lượng thành viên Hội đồng quản trị Đại hội thành viên định, tối thiểu người Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị Đại hội thành lập Đại hội thành viên bầu, miễn nhiệm, bãi nhiễm theo thể thức bỏ phiếu kín Nhiệm kỳ Hội đồng quản trị Đại hội thành viên định ghi Điều lệ, 02 (hai) năm không 05 (năm) năm Điều 17 Thông tư 04/2015/TTNHNN Điều Điều kiện, tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị phải đáp ứng đủ điều kiện, tiêu chuẩn sau: a) Là thành viên cá nhân người đại diện phần vốn góp thành viên pháp nhân; b) Không thuộc trường hợp quy định Điều 7, Điều Quy chế Thành viên Hội đồng quản trị không đồng thời Kế tốn trưởng, Thủ quỹ quỹ tín dụng nhân dân; c) Có thời gian cơng tác lĩnh vực kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, ngân hàng, luật từ 02 (hai) năm trở lên có văn (hoặc chứng chỉ) chứng minh đào tạo nghiệp vụ quỹ tín dụng nhân dân; d) Chấp hành quy định pháp luật; không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, ngân hàng thời gian 24 tháng liền kề trước thời điểm bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị phải đáp ứng đủ điều kiện, tiêu chuẩn sau: a) Là thành viên cá nhân quỹ tín dụng nhân dân, trừ trường hợp quy định điểm f khoản này; b) Đáp ứng điều kiện quy định điểm b, điểm d khoản Điều này; c) Có thời gian công tác lĩnh vực kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, ngân hàng, luật từ 02 năm trở lên; d) Đã giữ chức vụ quản lý điều hành đơn vị thuộc lĩnh vực ngân hàng, tài theo Điều lệ văn tương đương đơn vị lãnh đạo cấp phịng chức danh tương đương trở lên theo quy định quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội từ 01 năm trở lên; e) Đảm bảo điều kiện sau: - Có đại học trở lên chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, ngân hàng, quản trị kinh doanh, luật; - Có tốt nghiệp từ trung cấp trở lên chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, ngân hàng, quản trị kinh doanh, luật có văn (hoặc chứng chỉ) chứng minh đào tạo nghiệp vụ quỹ tín dụng nhân dân; Điều 20 Thông tư 04/2015/TTNHNN f) Trong trường hợp cần thiết Quỹ thực cấu lại, xảy kiện ảnh hưởng đến an toàn hoạt động đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thống với Ủy ban nhân dân cấp xã nơi Quỹ đặt trụ sở báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước trước xem xét, định nhân giữ vị trí Chủ tịch Hội đồng quản trị Quỹ Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Điều 33 Luật Những người sau không thành viên Hội đồng TCTD 2010 quản trị: a) Người chưa thành niên, người bị hạn chế bị lực hành vi dân sự; b) Người bị truy cứu trách nhiệm hình sự, chấp hành án, định hình Tịa án; c) Người bị kết án tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên; d) Người bị kết án tội xâm phạm sở hữu mà chưa xoá án tích; e) Sỹ quan, hạ sỹ quan, quân nhân chun nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sỹ quan, hạ sỹ quan chuyên nghiệp quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam; f) Người thuộc đối tượng không tham gia quản lý, điều hành theo quy định pháp luật cán bộ, cơng chức pháp luật phịng, chống tham nhũng; g) Người chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát doanh nghiệp, Chủ nhiệm thành viên Ban quản trị hợp tác xã thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản lý bất khả kháng; h) Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp thời điểm doanh nghiệp bị đình hoạt động, bị buộc giải thể vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp đại diện theo đề nghị quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó; i) Người bị đình chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) Quỹ tổ chức tín dụng khác theo quy định Điều 13 Quy chế bị quan có thẩm quyền xác định người có vi phạm dẫn đến việc Quỹ tổ chức tín dụng khác bị thu hồi Giấy phép; j) Các trường hợp khác theo quy định Điều lệ Cha, mẹ, vợ, chồng, anh, chị, em thành viên Hội đồng quản trị không Kế toán trưởng người phụ trách tài tổ chức tín dụng Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Điều 34 Luật Chủ tịch Hội đồng quản trị Quỹ không đồng thời TCTD 2010 người điều hành Quỹ tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị Quỹ đồng thời thành viên Hội đồng quản trị ngân hàng hợp tác xã Thành viên Hội đồng quản trị không đồng thời người quản lý tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức công ty Quỹ Thành viên Hội đồng quản trị không đồng thời thành viên Ban kiểm soát Quỹ Điều Đương nhiên tư cách Điều 35 Luật Các trường hợp sau đương nhiên tư cách thành TCTD 2010 viên Hội đồng quản trị: a) Mất lực hành vi dân sự, chết; b) Thuộc đối tượng quy định Điều Quy chế trường hợp không đảm nhiệm chức vụ; c) Là người đại diện phần vốn góp tổ chức thành viên góp vốn Quỹ tổ chức bị chấm dứt tư cách pháp nhân; d) Khơng cịn người đại diện phần vốn góp theo ủy quyền cổ đông tổ chức; e) Bị trục xuất khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; f) Khi Quỹ bị thu hồi Giấy phép; g) Khi hợp đồng thuê Giám đốc hết hiệu lực; h) Khơng cịn thành viên Quỹ Hội đồng quản trị Quỹ phải có văn báo cáo kèm tài liệu chứng minh việc đối tượng đương nhiên tư cách theo quy định khoản Điều gửi Ngân hàng Nhà nước thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày xác định đối tượng đương nhiên tư cách chịu trách nhiệm tính xác, trung thực báo cáo này; thực thủ tục bầu, bổ nhiệm chức danh bị khuyết theo quy định pháp luật Sau đương nhiên tư cách, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ phải chịu trách nhiệm định thời gian đương nhiệm Điều 10 Miễn nhiệm, bãi nhiệm Điều 36 Luật Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ bị miễn TCTD 2010 nhiệm, bãi nhiệm thuộc trường hợp sau đây: a) Bị hạn chế lực hành vi dân sự; b) Có đơn xin từ chức với lý hợp lý; c) Không đảm bảo số lượng cổ phần tối thiểu Điều lệ Quỹ quy định; d) Vi phạm quy định pháp luật, quy định Ngân hàng Nhà nước Điều lệ Quỹ trình thực nhiệm vụ, quyền hạn giao; e) Không tham gia hoạt động Hội đồng quản trị 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; f) Không bảo đảm tiêu chuẩn, điều kiện quy định Điều Quy chế này; g) Thành viên độc lập Hội đồng quản trị không bảo đảm yêu cầu tính độc lập; h) Các trường hợp khác Đại hội thành viên định Sau bị miễn nhiệm, bãi nhiệm, Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ phải chịu trách nhiệm định thời gian đương nhiệm Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày thông qua định miễn nhiệm, bãi nhiệm đối tượng theo quy định khoản Điều này, Hội đồng quản trị Quỹ phải có văn kèm tài liệu liên quan báo cáo Ngân hàng Nhà nước Điều 11 Thay thành viên Hội đồng quản trị Trong thời hạn không 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày Chủ tịch Hội đồng quản trị bị đương nhiên tư cách thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm tổ chức họp Hội đồng quản trị để bầu thành viên Hội đồng quản trị (đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định hành) làm Chủ tịch Hội đồng 6 quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị muốn từ chức Chủ tịch phải có đơn gửi đến Hội đồng quản trị Trong thời hạn 60 (sáu mươi) ngày kể từ ngày nhận đơn, Hội đồng quản trị phải tổ chức họp để xem xét định tiến hành thủ tục miễn nhiệm, bãi nhiệm, bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị theo quy định hành Thành viên Hội đồng quản trị muốn từ chức phải có đơn văn gửi Hội đồng quản trị để trình Đại hội thành viên định Trường hợp bị giảm 1/3 (một phần ba) số thành viên Hội đồng quản trị không đủ số thành viên Hội đồng quản trị tối thiểu theo quy định Điều lệ Quỹ, thời hạn 60 (sáu mươi) ngày kể từ ngày không đủ số lượng thành viên Hội đồng quản trị theo quy định, Hội đồng quản trị phải triệu tập Đại hội thành viên để bầu bổ sung thành viên Hội đồng quản trị Trong trường hợp khác, họp gần Đại hội thành viên bầu thành viên Hội đồng quản trị để cho thành viên Hội đồng quản trị bị miễn nhiệm, bãi nhiệm bổ sung thành viên thiếu Những người bầu giữ chức Chủ tịch thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm tiếp nhận đảm nhiệm công việc chức danh bầu Chủ tịch thành viên Hội đồng quản trị bị miễn nhiệm, bãi nhiệm có trách nhiệm bàn giao cơng việc cho Chủ tịch thành viên Hội đồng quản trị bầu xử lý; đồng thời phải chịu trách nhiệm cá nhân định thời gian có tư cách đảm nhiệm chức danh Điều 12 Chấp thuận danh sách dự kiến người bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị Những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị, phải đáp ứng điều kiện, tiêu chuẩn quy định Điều Quy chế Danh sách dự kiến người bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị phải Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận văn trước bầu, bổ nhiệm Những người bầu, bổ nhiệm làm Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị phải thuộc danh sách Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận Trình tự, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến quy định Điều 25 Thông tư 04/2015/TTNHNN khoản Điều thực theo quy định Ngân hàng Nhà nước Quỹ phải thông báo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh danh sách người bầu, bổ nhiệm quy định khoản Điều thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày bầu, bổ nhiệm Điều 13 Đình chỉ, tạm đình chức danh Hội đồng quản trị Điều 37 Luật Ngân hàng Nhà nước có quyền đình chỉ, tạm đình việc TCTD 2010 thực thi quyền, nghĩa vụ Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ vi phạm quy định Điều Quy chế này, quy định khác pháp luật có liên quan q trình thực quyền, nghĩa vụ giao; yêu cầu quan có thẩm quyền miễn nhiệm, bầu, bổ nhiệm người thay định người thay xét thấy cần thiết Ban kiểm sốt đặc biệt có quyền đình chỉ, tạm đình việc thực thi quyền, nghĩa vụ Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ bị đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt xét thấy cần thiết Người bị đình chỉ, tạm đình việc thực thi quyền, nghĩa vụ theo quy định khoản khoản Điều phải có trách nhiệm tham gia xử lý tồn vi phạm có liên quan đến trách nhiệm cá nhân có yêu cầu Ngân hàng Nhà nước, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Quỹ Ban kiểm soát đặc biệt CHƯƠNG III NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 14 Nhiệm vụ quyền hạn Hội đồng quản trị Bổ nhiệm, miễn nhiệm, bãi nhiệm, thuê chấm dứt hợp đồng thuê Giám đốc theo nghị quyết, định Đại hội thành viên Bổ nhiệm, miễn nhiệm Phó giám đốc theo đề nghị Giám đốc Tổ chức thực nghị quyết, định Đại hội thành viên Chuẩn bị báo cáo đánh giá kết hoạt động kinh doanh; phê duyệt báo cáo tài chính, báo cáo kế hoạch hoạt động kinh doanh, báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị để trình Đại hội thành viên Chuẩn bị chương trình Đại hội thành viên triệu tập Đại hội thành viên thường niên, Đại hội thành viên bất Luật TCTD 2010 Khoản Điều 18 Thông tư 04/2015/TTNHNN 8 thường Tổ chức thực quyền, nghĩa vụ Quỹ theo quy định pháp luật Xét kết nạp thành viên giải việc thành viên xin ra, trừ trường hợp khai trừ thành viên báo cáo để Đại hội thành viên thông qua Chịu trách nhiệm định trước Đại hội thành viên Các nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định Điều lệ Quỹ Điều 15 Nhiệm vụ quyền hạn Chủ tịch Hội đồng quản trị Lập chương trình, kế hoạch hoạt động Hội đồng quản trị Phân công nhiệm vụ cho thành viên Hội đồng quản trị thực hiện, giám sát thành viên Hội đồng quản trị việc thực nhiệm vụ phân công quyền, nghĩa vụ chung Chuẩn bị nội dung, chương trình, triệu tập chủ tọa họp Hội đồng quản trị, Đại hội thành viên Chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị, Đại hội thành viên công việc giao Ký ủy quyền ký văn Hội đồng quản trị, Đại hội thành viên theo quy định pháp luật Điều lệ quỹ tín dụng nhân dân Thực nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định Điều lệ Quỹ Khoản Điều 18 Thông tư 04/2015/TTNHNN Điều 16 Nhiệm vụ quyền hạn thành viên Hội đồng quản trị Thực nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định pháp luật, Ngân hàng Nhà nước, Điều lệ Quỹ Thành viên Hội đồng quản trị thực thi nhiệm vụ theo phân công Chủ tịch Hội đồng quản trị Nghiên cứu, đánh giá tình hình, kết hoạt động đóng góp vào việc xây dựng phương hướng, kế hoạch hoạt động kinh doanh Quỹ thời kỳ Tham dự phiên họp Hội đồng quản trị; thảo luận biểu vấn đề thuộc nội dung phiên họp; chịu trách nhiệm cá nhân trước pháp luật, trước Đại hội thành viên trước Hội đồng quản trị ý kiến Thực nghị Đại hội thành viên định Hội đồng quản trị Một phần ba thành viên Hội đồng quản trị trở lên có Tham khảo Điều Quyết định 45/2006/QĐNHNN (Đã hết hiệu lực) quyền yêu cầu Chủ tịch Hội đồng quản trị triệu tập Hội đồng quản trị họp phiên bất thường để xử lý công việc đột xuất thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị Chấp hành quy định pháp luật, Ngân hàng Nhà nước Điều lệ Quỹ CHƯƠNG IV CƠ CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 17 Quy định họp hình thức họp Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị họp định kỳ tháng lần bất thường Cuộc họp Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị ủy quyền triệu tập Cuộc họp Hội đồng quản trị tổ chức theo hình thức sau đây: a) Hình thức nghị trực tiếp trụ sở Quỹ địa điểm khác theo đạo Chủ tịch Hội đồng quản trị b) Hình thức họp trực tiếp kế hợp họp thơng qua điện thoại trực tiếp phương tiện điện tử trường hợp có thành viên lý khách quan tham dự địa điểm triệu tập, với điều kiện thành viên tham gia họp có thể: - Nghe thành viên Hội đồng quản trị khác tham gia phát biểu họp; - Nếu muốn, người phát biểu với tất thành viên tham dự khác cách đồng thời; - Việc trao đổi thành viên thực cách trực tiếp qua điện thoại phương tiện liên lạc thông tin khác kết hợp tất phương thức c) Hình thức lấy ý kiến văn theo quy định Điều 24 Quy chế Nội dung kết luận phiên họp Hội đồng quản trị phải ghi vào sổ biên bản; biên họp Hội đồng quản trị phải có đủ chữ ký chủ tọa, thành viên Hội đồng quản trị tham dự họp thư ký phiên họp Chủ tọa thư ký phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực biên họp Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị có quyền bảo lưu ý kiến mình, ý kiến bảo lưu ghi vào biên phiên họp Các định thông qua họp có tham Điều 19 Thơng tư 04/2015/TTNHNN 10 dự thông qua điện thoại phương tiện điện tử có hiệu lực kết thúc họp sau phải khẳng định chữ ký Biên tất thành viên Hội đồng quản trị tham dự họp Điều 18 Cuộc họp Hội đồng quản trị Trường hợp Hội đồng quản trị họp họp bắt đầu nhiệm kỳ để bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị định khác thuộc thẩm quyền phải tiến hành thời gian 07 (bẩy) ngày làm việc, kể từ ngày kết thúc bầu cử Hội đồng quản trị nhiệm kỳ Cuộc họp thành viên có số phiếu bầu cao triệu tập Trường hợp có nhiều thành viên có số phiếu bầu cao ngang thành viên bầu theo nguyên tắc đa số người số họ triệu tập họp Hội đồng quản trị Điều 19 Cuộc họp bất thường Hội đồng quản trị Cuộc họp bất thường Hội đồng quản trị tiến hành theo đề nghị của: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị; b) Ít hai phần ba số thành viên Hội đồng quản trị; c) Trưởng Ban kiểm soát/Kiểm sốt viên chun trách; d) Ít hai phần ba số thành viên Ban kiểm soát trở lên; e) Giám đốc; f) Theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày, kể từ ngày nhận văn đề nghị họp Hội đồng quản trị bất thường đối tượng nêu Khoản Điều này, Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập tiến hành họp Hội đồng quản trị bất thường Trường hợp, sau hai lần đề nghị mà Chủ tịch Hội đồng quản trị không triệu tập họp Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt phải có văn báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tiến hành họp Hội đồng quản trị để xử lý công việc, đồng thời định việc miễn nhiệm, bãi nhiệm chức danh Chủ tịch, bầu thành viên Hội đồng quản trị đảm bảo điều kiện giữ chức danh Chủ tịch, trình Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận theo quy định hành, định việc tổ chức Đại hội thành viên bất thường để xử lý tồn tại, vướng mắc chưa thể giải (nếu có) Nếu Hội đồng quản trị khơng đủ số thành viên tham dự theo quy định để tổ chức họp thơng qua định, Ban kiểm sốt có trách nhiệm triệu tập Đại hội thành viên bất thường theo quy định hành để xử lý tồn Điều 19 Thông tư 04/2015/TTNHNN 11 tại, vướng mắc Quỹ Điều 20 Thông báo chuẩn bị nội dung họp Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị người triệu tập họp Hội đồng quản trị phải gửi thông báo mời họp chậm 05 (năm) ngày làm việc trước ngày họp Thông báo họp Hội đồng quản trị làm văn tiếng Việt, nêu rõ về: chương trình họp, thời gian, địa điểm phải kèm theo tài liệu cần thiết vấn đề bàn bạc biểu họp Hội đồng quản trị phiếu bầu cho thành viên Hội đồng quản trị dự họp Những thành viên gửi phiếu bầu cho Hội đồng quản trị trước họp Thông báo mời họp gửi bưu điện, fax, thư điện tử phương tiện khác, phải bảo đảm thông tin đến với thành viên Hội đồng quản trị Quỹ Chủ tịch Hội đồng quản trị người triệu tập phải gửi thông báo mời họp tài liệu kèm theo đến thành viên Ban kiểm soát Giám đốc thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị phải tham dự đầy đủ họp Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị ủy quyền cho người khác tham dự họp có đề nghị văn đa số thành viên Hội đồng quản trị chấp thuận Trong trường hợp này, người ủy quyền dự họp không biểu Thành viên Ban kiểm sốt, Giám đốc khơng phải thành viên Hội đồng quản trị, cán khác có quyền dự họp Hội đồng quản trị, có quyền thảo luận không biểu Điều 21 Quy định điều kiện tiến hành biểu họp Hội đồng quản trị Cuộc họp Hội đồng quản trị hợp lệ có 2/3 (hai phần ba) số thành viên Hội đồng quản trị tham dự Trường hợp triệu tập họp Hội đồng quản trị không đủ số thành viên tham dự tối thiểu, Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị lần hai thời hạn không 10 (mười) ngày làm việc, kể từ ngày dự định họp lần đầu Sau hai lần triệu tập họp Hội đồng quản trị không đủ số thành viên tham dự, Chủ tịch Hội đồng quản trị đề nghị Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội thành viên bất thường thời hạn không 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày dự định họp lần hai để xem xét tư cách thành viên Hội đồng quản trị không tham dự họp Điều 19 Thông tư 04/2015/TTNHNN 12 có biện pháp xử lý Thành viên Hội đồng quản trị không trực tiếp dự họp có quyền biểu thơng quan bỏ phiếu văn Phiếu biểu phải đựng phong bì kín phải chuyển đến Chủ tịch Hội đồng quản trị chậm trước khai mạc Mỗi thành viên Hội đồng tham dự họp Hội đồng quản trị có phiếu biểu họp Hội đồng quản trị Nếu thành viên Hội đồng quản trị tham dự họp ủy quyền biểu văn cho thành viên Hội đồng quản trị khác (là đối tượng phép tham gia biểu quyết) thực biểu thay Thành viên Hội đồng quản trị có quyền lợi liên quan tới vấn đề đưa Hội đồng quản trị định không phép tham gia biểu vấn đề khơng tính vào số lượng đại biểu yêu cầu có mặt họp, đồng thời không nhận ủy quyền thành viên Hội đồng quản trị khác để tham gia biểu vấn đề Nếu có nghi ngờ nảy sinh họp liên quan đến quyền lợi thành viên Hội đồng quản trị liên quan đến quyền biểu thành viên Hội đồng quản trị nghi ngờ khơng thành viên Hội đồng quản trị tự nguyện giải cách chấp thuận từ bỏ quyền biểu quyết, nghi ngờ chuyển tới Chủ tọa họp Phán Chủ tọa có giá trị cuối có tính kết luận trừ trường hợp chất mức độ quyền lợi thành viên Hội đồng quản trị có liên quan chưa biết rõ Tuyên bố quyền lợi: Thành viên Hội đồng quản trị theo hiểu biết thấy có liên quan dù trực tiếp hay gián tiếp tới hợp đồng, thỏa thuận hay hợp đồng dự kiến thỏa thuận dự kiến giao kết với Quỹ phải khai báo chất quyền lợi liên quan họp Hội đồng quản trị, Hội đồng quản trị xem xét việc có giao kết hợp đồng thỏa thuận khơng, sau biết tồn quyền lợi hay trường hợp khác, thành viên phải thơng báo họp Hội đồng quản trị sau thành viên biết có quyền lợi liên quan Điều 22 Thông qua định họp Hội đồng quản trị Điều 19 Thông tư 13 Quyết định Hội đồng quản trị thông qua theo 04/2015/TTnguyên tắc đa số, thành viên có phiếu biểu có NHNN giá trị ngang Trường hợp số phiếu biểu tán thành khơng tán thành ngang số phiếu bên có người chủ trì họp định Điều 23 Biên họp Hội đồng quản trị Cuộc họp Hội đông quản trị phải ghi đầy đủ vào biên Biên phải có nội dung chủ yếu sau đây: a) Tên, địa trụ sở chính, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, nơi đăng ký hợp tác xã; b) Mục đích, chương trình nội dung họp; c) Thời gian, địa điểm họp; d) Họ, tên thành viên tham dự họp người ủy quyền dự họp; họ, tên thành viên không dự họp lý do; e) Các vấn đề thảo luận biểu họp; f) Tóm tắt phát biểu ý kiến thành viên dự họp theo trình tự diễn biến họp; g) Kết biểu ghi rõ thành viên tán thành, khơng tán thành khơng có ý kiến; h) Các định thông qua; i) Họ, tên, chữ ký tất thành viên đại diện theo ủy quyền dự họp Biên họp Hội đồng quản trị lập tiếng Việt phải tất thành viên Hội đồng quản trị tham dự họp ký tên Chủ tọa, thư ký thành viên Hội đồng quản trị tham dự họp phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực Biên họp Hội đồng quản trị Chủ tọa họp Hội đồng quản trị có trách nhiệm bố trí lập gửi Biên họp Hội đồng quản trị cho thành viên Hội đồng quản trị biên coi chứng mang tính kết luận công việc tiến hành họp đó, trừ trường hợp có khiếu nại liên quan đến nội dung Biên thời hạn 10 (mười) ngày kể từ ngày gửi biên Điều 24 Thẩm quyền thể thức lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị văn Trường hợp Hội đồng quản trị lấy ý kiến văn để thông qua định vấn đề định coi có giá trị tương đương với định 14 a) b) a) b) c) thông qua thành viên Hội đồng quản trị họp triệu tập tổ chức thơng thường, nếu: Được trí văn đa số thành viên Hội đồng quản trị có quyền tham gia biểu vấn đề đưa xin ý kiến Trường hợp số phiếu ngang định cuối thuộc phía có ý kiến Chủ tịch Hội đồng quản trị; Số lượng thành viên Hội đồng quản trị tham gia biểu văn phải đáp ứng điều kiện số lượng thành viên bắt buộc phải có để tiến hành họp Hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị định việc lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị văn Căn đạo Chủ tịch Hội đồng quản trị, Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị chuẩn bị phiếu lấy ý kiến, tài liệu cần thiết có liên quan đến nội dung xin ý kiến Phiếu lấy ý kiến tài liệu kèm theo phải gửi phương thức bảo đảm đến địa liên lạc thành viên Hội đồng quản trị Việc lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị văn thơng qua hình thức gửi email đến địa email thành viên Hội đồng quản trị song song với gửi cứng phương thức bảo đảm Căn ý kiến thành viên Hội đồng quản trị gửi qua email có giá trị để Chủ tịch Hội đồng quản trị Nghị Các thành viên Hội đồng quản trị sau phải ký vào văn xin ý kiến gửi Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị theo thời hạn quy định Phiếu lấy ý kiến văn phải có nội dung chủ yếu sau đây: Mục đích vấn đề cần lấy ý kiến; Phương án biểu bao gồm: tán thành không tán thành; Họ tên, chữ ký thành viên Hội đồng quản trị phiếu Phiếu lấy ý kiến hợp lệ phiếu có đủ chữ ký thành viên Hội đồng quản trị xin ý kiến phải đánh dấu vào phương án biểu theo quy định Phiếu lấy ý kiến không hợp lệ không tính vào số lượng phiếu biểu để tính tỷ lệ thông qua nội dung cần xin ý kiến Phiếu lấy ý kiến biểu phải gửi Quỹ thời hạn tối đa 07 (bảy) ngày kể từ ngày gửi Phiếu lấy ý kiến Trong trường hợp thành viên Hội đồng 15 quản trị cần ý kiến giải trình vấn đề xin ý kiến gửi nội dung cần giải trình cho Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị văn email phạm vi thời hạn quy định Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị có trách nhiệm phối hợp với đơn vị, phận có liên quan giải trình nội dung Thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm gửi lại Phiếu lấy ý kiến hợp lệ Quỹ thời hạn 03 (ba) ngày kể từ ngày nhận giải trình từ Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị Hết thời hạn quy định, Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị phép tổng hợp ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tham gia biểu Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị kiểm phiếu sau lập Biên tổng hợp ý kiến Biên tổng hợp ý kiến phải có nội dung chủ yếu sau đây: a) Mục đích vấn đề cần lấy ý kiến; b) Tổng số phiếu biểu gửi đi, tổng số phiếu biểu thu về, số phiếu biểu hợp lệ, số phiếu biểu không hợp lệ; c) Tổng số phiếu tán thành, số phiếu không tán thành vấn đề xin ý kiến; d) Kết kiểm phiếu: ghi rõ vấn đề thông qua với tỷ lệ biểu vấn đề Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm tính trung thực, xác Biên tổng hợp ý kiến, đồng thời chịu trách nhiệm thiệt hại phát sinh từ định thông qua kiểm phiếu không trung thực, không xác 10 Chủ tịch Hội đồng quản trị thay mặt Hội đồng quản trị ký vào Biên tổng hợp ý kiến văn 11 Các Phiếu lấy ý kiến lưu Biên tổng hợp ý kiến Trụ sở Quỹ Điều 25 Quy trình tổ chức họp Hội đồng quản trị Cơng tác chuẩn bị: a) Căn chương trình công tác Hội đồng quản trị vấn đề phát sinh cần đưa họp Hội đồng quản trị bàn bạc, xem xét, định, Chủ tịch Hội đồng quản trị phân công cho thành viên Hội đồng quản trị đạo chuẩn bị nội dung phù hợp với chức trách nhiệm vụ thành viên để trình Hội đồng quản trị b) Các thành viên Hội đồng quản trị có quyền yêu cầu Giám đốc đạo phận liên quan Quỹ để nghiên 16 a) b) - a) b) cứu, xây dựng, chuẩn bị đề án trình Hội đồng quản trị Xây dựng chương trình họp: Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm xây dựng chương trình họp Hội đồng quản trị Chương trình họp Hội đồng quản trị thường có phần chính: Xác nhận vấn đề thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị định thời gian kỳ họp trước đến kỳ họp tổ chức Thông qua báo cáo thực kế hoạch kinh doanh, kết tài báo cáo kiểm sốt kỳ Thơng qua chủ trương, sách văn thuộc thẩm quyền ban hành Hội đồng quản trị Thông qua vấn đề cụ thể khác thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị Mời họp: Chủ tịch Hội đồng quản trị đạo Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị mời nội dung chương trình họp cho thành viên Hội đồng quản trị khách mời (nếu có) Trong chương trình họp nêu rõ thành viên tham dự họp chịu trách nhiệm chuẩn bị nội dung cụ thể để báo cáo trước Hội đồng quản trị Chuẩn bị gửi tài liệu cho thành viên Hội đồng quản trị: thành viên Hội đồng quản trị phân công chuẩn bị nội dung đưa họp Hội đồng quản trị đạo chủ đề tài, phận liên quan Quỹ phối hợp với Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị hoàn tất tài liệu, gửi cho thành viên Hội đồng quản trị trước họp theo quy định 20 Quy chế Các thành viên Hội đồng quản trị nghiên cứu tài liệu, chuẩn bị tham gia ý kiến họp Hội đồng quản trị Tiến hành họp Hội đồng quản trị: Chủ tịch Hội đồng quản trị thông báo vấn đề Hội đồng quản trị đạo giải hai kỳ họp để thành viên Hội đồng quản trị tham gia ý kiến xác nhận Trên sở theo dõi, kiểm tra, giám sát việc thực nghị quyết, định Hội đồng quản trị theo chức trách, nhiệm vụ phân công, thành viên Hội đồng quản trị tham gia ý kiến đánh giá, tổng kết việc thực nghị Hội đồng quản trị kỳ họp trước Thành viên Hội đồng quản trị phân công chuẩn bị nội dung cụ thể trình bày, báo cáo trước Hội đồng quản trị Các thành viên dự họp tham gia ý kiến yêu 17 cầu giải trình rõ thêm Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người chủ trì) đưa ý kiến trước biểu tiến hành biểu (nếu có) c) Thư ký họp ghi biên Ghi biên họp: Xem Điều 23 Quy chế Bộ phận giúp việc Hội đồng quản trị cung cấp thông tin cho thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt, theo u cầu cơng việc cung cấp thông tin liên quan cho phận Quỹ thành viên góp vốn CHƯƠNG V THÙ LAO, CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG, KHEN THƯỞNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 26 Thù lao chi phí hoạt động Hội đồng quản trị Các thành viên Hội đồng quản trị nhận thù lao từ công việc Hội đồng quản trị dự tính mức thù lao Hội đồng quản trị phù hợp với quy định pháp luật Tổng mức thù lao Hội đồng quản trị Đại hội thành viên định Thành viên Hội đồng quản trị toán chi phí ăn, ở, lại chi phí hợp lý khác thực nhiệm vụ giao Các chi phí chi phí hoạt động khác Hội đồng quản trị tính vào chi phí kinh doanh Quỹ Điều 27 Khen thưởng Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn thực nhiệm vụ quản trị Quỹ, đảm bảo Quỹ phát triển ổn định, kinh doanh có hiệu sở để xem xét, khen thưởng cho tập thể thành viên Hội đồng quản trị Hình thức mức khen thưởng tập thể thành viên Hội đồng quản trị xác định sở tổng mức thù lao, thưởng, lợi ích liên quan khác hàng năm Hội đồng quản trị Đại hội thành viên thông qua phù hợp với quy định pháp luật Điều lệ Quỹ Trường hợp mức khen thưởng vượt mức thù lao, thưởng, lợi ích liên quan khác Đại hội thành viên thơng qua trình Đại hội thành viên định CHƯƠNG VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 28 Tổ chức thực Quy chế có hiệu lực kể từ ngày / /20xx Hội đồng 18 quản trị, Ban kiểm soát, Ban giám đốc phận có liên quan Quỹ chịu trách nhiệm thi hành Quyết định Việc sửa đổi, bổ sung, thay thế, bãi bỏ quy định Hội đồng quản trị Quỹ định, phù hợp với quy định Ngân hàng Nhà nước Pháp luật./ T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nguyễn Văn A 19 ... Luật Ngân hàng Nhà nước có quy? ??n đình chỉ, tạm đình việc TCTD 2010 thực thi quy? ??n, nghĩa vụ Chủ tịch, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ vi phạm quy định Điều Quy chế này, quy định khác pháp luật... Văn than chiếu CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Đối tượng áp dụng phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định cụ thể nguyên tắc, chế độ hoạt động, cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, quy? ??n hạn Hội đồng quản... nước nghị quy? ??t, định Hội đồng quản trị hoạt động phát triển Quỹ theo quy định hành Chủ tịch thành viên khác Hội đồng quản trị không ủy quy? ??n cho người thành viên Hội đồng quản trị thực quy? ??n hạn,