5. Quy che hoat dong cua BKS

QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN MINH DÂN Số: 26/QĐ-BKS CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh Phúc Minh Dân, ngày 26 tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH V/v: Ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân BAN KIỂM SỐT QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN MINH DÂN - - Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16/06/2010; Căn Luật Hợp tác xã số 23/2012/QH13 ngày 20/11/2012; Căn Thông tư số 44/2011/TT-NHNN ngày 29/12/2011 Ngân hàng Nhà nước quy định Hệ thống kiểm soát nội kiểm toán nội tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; Căn Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31/03/2015 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định quỹ tín dụng nhân dân; Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1: Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm sốt Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân” Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/6/2016 thay Quyết định số 01/2015/QĐ-BKS ngày10/4/2015 Ban kiểm soát việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân Điều 3: Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban giám đốc phận có liên quan Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN - Như Điều 3; - NHNN chi nhánh Thanh Hóa; - Lưu BKS Lê Ngọc Hồng QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT QTDND MINH DÂN (Ban hành theo Quyết định số /2016/QĐ-BKS ngày 26/6/2016 Ban kiểm sốt Quỹ tín dụng nhân dân Minh Dân) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1: Đối tượng áp dụng phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định cụ thể cấu tổ chức, chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chế hoạt động Ban kiểm sốt Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Điều 2: Các chữ viết tắt Quỹ: Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Điều lệ: Điều lệ Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Đại hội thành viên: Đại hội thành viên Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Giám đốc: Giám đốc Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Ban Kiểm soát: Ban Kiểm toán Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân Ban Giám đốc: Ban Giám đốc Quỹ Tín dụng nhân dân Minh Dân bao gồm: Giám đốc, Phó Giám đốc Quỹ Ngân hàng Nhà nước: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam CHƯƠNG II CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều Cơ cấu tổ chức nhiệm kỳ Ban kiểm sốt có tối thiểu 03 thành viên, phải có 01 kiểm sốt viên chun trách Đối với quỹ tín dụng nhân dân có nguồn vốn hoạt động từ 8.000.000.000 đồng (tám tỷ đồng) trở xuống có 1.000 thành viên việc bầu Ban kiểm sốt bầu 01 (một) kiểm soát viên chuyên trách Đại hội thành viên định Trưởng ban thành viên Ban kiểm soát Đại hội thành viên Đại hội thành lập bầu trực tiếp Thành viên Ban kiểm soát phải thành viên cá nhân người đại diện phần vốn góp thành viên pháp nhân Thành viên Ban kiểm sốt khơng đồng thời thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng, Thủ quỹ, nhân viên nghiệp vụ Quỹ khơng phải người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng, Thủ quỹ Nhiệm kỳ Ban kiểm soát Đại hội thành viên định ghi Điều lệ, 02 năm không 05 năm Điều Điều kiện, tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng đủ điều kiện, tiêu chuẩn sau: a) Là thành viên cá nhân người đại diện phần vốn góp thành viên pháp nhân; b) Không thuộc trường hợp quy định Điều 5, Điều Quy chế Thành viên Ban kiểm soát khơng đồng thời Kế tốn trưởng, Thủ quỹ, nhân viên nghiệp vụ Quỹ người có liên quan Phó giám đốc, Kế tốn trưởng, Thủ quỹ Quỹ; c) Có văn (hoặc chứng chỉ) chứng minh đào tạo nghiệp vụ Quỹ; d) Chấp hành quy định pháp luật; không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, ngân hàng thời gian 24 tháng liền kề trước thời điểm bầu Trưởng Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách phải đáp ứng đủ điều kiện, tiêu chuẩn sau: a) Là thành viên cá nhân Quỹ; b) Đáp ứng điều kiện, tiêu chuẩn quy định điểm b, điểm c, điểm d khoản Điều này; c) Có tốt nghiệp từ trung cấp trở lên chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, ngân hàng, luật Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Những người sau khơng thành viên Ban kiểm sốt: Người chưa thành niên, người bị hạn chế bị lực hành vi dân sự; Người bị truy cứu trách nhiệm hình sự, chấp hành án, định hình Tịa án; Người bị kết án tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên; Người bị kết án tội xâm phạm sở hữu mà chưa xố án tích; Sỹ quan, hạ sỹ quan, qn nhân chun nghiệp, cơng nhân quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sỹ quan, hạ sỹ quan chuyên nghiệp quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam Người thuộc đối tượng không tham gia quản lý, điều hành theo quy định pháp luật cán bộ, cơng chức pháp luật phịng, chống tham nhũng; Người chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát doanh nghiệp, Chủ nhiệm thành viên Ban quản trị hợp tác xã thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản lý bất khả kháng; Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp thời điểm doanh nghiệp bị đình hoạt động, bị buộc giải thể vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp đại diện theo đề nghị quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó; Người bị đình chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) Quỹ tổ chức tín dụng khác theo quy định Điều 11 Quy chế bị quan có thẩm quyền xác định người có vi phạm dẫn đến việc Quỹ tổ chức tín dụng khác bị thu hồi Giấy phép; 10 Các trường hợp khác theo quy định Điều lệ Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ Trưởng Ban kiểm sốt khơng đồng thời thành viên Ban kiểm soát, người quản lý tổ chức tín dụng khác Thành viên Ban kiểm sốt khơng đồng thời đảm nhiệm chức vụ sau đây: a) Thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành, nhân viên Quỹ công ty Quỹ nhân viên doanh nghiệp mà thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Quỹ thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành cổ đông lớn doanh nghiệp đó; b) Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, người điều hành doanh nghiệp mà thành viên Ban kiểm soát doanh nghiệp thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành Quỹ Điều Đương nhiên tư cách Các trường hợp sau đương nhiên tư cách thành viên Ban kiểm soát: a) Mất lực hành vi dân sự, chết; b) Thuộc đối tượng quy định Điều Quy chế trường hợp không đảm nhiệm chức vụ; c) Là người đại diện phần vốn góp tổ chức thành viên góp vốn Quỹ tổ chức bị chấm dứt tư cách pháp nhân; d) Khơng cịn người đại diện phần vốn góp theo ủy quyền cổ đơng tổ chức; e) Bị trục xuất khỏi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; f) Khi Quỹ bị thu hồi Giấy phép; g) Khơng cịn thành viên Quỹ Hội đồng quản trị Quỹ phải có văn báo cáo kèm tài liệu chứng minh việc đối tượng đương nhiên tư cách theo quy định khoản Điều gửi Ngân hàng Nhà nước thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày xác định đối tượng đương nhiên tư cách chịu trách nhiệm tính xác, trung thực báo cáo này; thực thủ tục bầu, bổ nhiệm chức danh bị khuyết theo quy định pháp luật Sau đương nhiên tư cách, thành viên Hội đồng quản trị Quỹ phải chịu trách nhiệm định thời gian đương nhiệm Điều Miễn nhiệm, bãi nhiệm Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát Quỹ bị miễn nhiệm, bãi nhiệm thuộc trường hợp sau đây: a) Bị hạn chế lực hành vi dân sự; b) Có đơn xin từ chức với lý hợp lý; c) Không đảm bảo số lượng cổ phần tối thiểu Điều lệ Quỹ quy định; d) Vi phạm quy định pháp luật, quy định Ngân hàng Nhà nước Điều lệ Quỹ trình thực nhiệm vụ, quyền hạn giao; e) Không tham gia hoạt động Ban kiểm soát 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; f) Không bảo đảm tiêu chuẩn, điều kiện quy định Điều Quy chế này; g) Các trường hợp khác Đại hội thành viên định Sau bị miễn nhiệm, bãi nhiệm, Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát Quỹ phải chịu trách nhiệm định thời gian đương nhiệm Trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày thông qua định miễn nhiệm, bãi nhiệm đối tượng theo quy định khoản Điều này, Hội đồng quản trị Quỹ phải có văn kèm tài liệu liên quan báo cáo Ngân hàng Nhà nước Điều Thay thành viên Ban kiểm sốt Trong thời hạn khơng q 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày Trưởng ban kiểm soát bị đương nhiên tư cách thành viên Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm sốt có trách nhiệm tổ chức họp Ban kiểm soát để bầu thành viên Ban kiểm soát (đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định hành) làm Trưởng Ban kiểm soát Trưởng Ban kiểm sốt muốn từ chức Trưởng ban phải có đơn gửi đến Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Trong thời hạn 60 (sáu mươi) ngày kể từ ngày nhận đơn, Ban kiểm soát phải tổ chức họp để xem xét định tiến hành thủ tục miễn nhiệm, bãi nhiệm, bầu Trưởng Ban kiểm soát theo quy định hành Thành viên Ban kiểm soát muốn từ chức phải có đơn văn gửi Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt để trình Đại hội thành viên định Trường hợp bị giảm 1/3 (một phần ba) số thành viên Ban kiểm sốt khơng đủ số thành viên Ban kiểm soát tối thiểu theo quy định Điều lệ Quỹ, thời hạn 60 (sáu mươi) ngày kể từ ngày không đủ số lượng thành viên Hội đồng quản trị theo quy định, Ban kiểm soát phải đề nghị Hội đồng quản trị phải triệu tập Đại hội thành viên để bầu bổ sung thành viên Ban kiểm soát Những người bầu giữ chức Trưởng ban thành viên Ban kiểm sốt có trách nhiệm tiếp nhận đảm nhiệm công việc chức danh bầu Trưởng ban thành viên Ban kiểm sốt bị miễn nhiệm, bãi nhiệm có trách nhiệm bàn giao công việc cho Trưởng bán thành viên Ban kiểm soát bầu xử lý; đồng thời phải chịu trách nhiệm cá nhân định thời gian có tư cách đảm nhiệm chức danh Điều 10 Chấp thuận danh sách dự kiến người bầu, bổ nhiệm làm Trưởng ban thành viên khác Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách Những người dự kiến bầu, bổ nhiệm làm Trưởng ban thành viên khác Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách phải đáp ứng điều kiện, tiêu chuẩn quy định Điều Quy chế Danh sách dự kiến người bầu, bổ nhiệm làm Trưởng ban thành viên khác Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách phải Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận văn trước bầu, bổ nhiệm Những người bầu, bổ nhiệm làm Trưởng ban thành viên khác Ban kiểm soát, kiểm soát viên chuyên trách phải thuộc danh sách Ngân hàng Nhà nước chi nhánh chấp thuận Trình tự, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến quy định khoản Điều thực theo quy định Ngân hàng Nhà nước Quỹ phải thông báo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh danh sách người bầu, bổ nhiệm quy định khoản Điều thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày bầu, bổ nhiệm Điều 11 Đình chỉ, tạm đình chức danh Ban kiểm sốt Ngân hàng Nhà nước có quyền đình chỉ, tạm đình việc thực thi quyền, nghĩa vụ Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát Quỹ vi phạm quy định Điều Quy chế này, quy định khác pháp luật có liên quan trình thực quyền, nghĩa vụ giao; yêu cầu quan có thẩm quyền miễn nhiệm, bầu, bổ nhiệm người thay định người thay xét thấy cần thiết Ban kiểm soát đặc biệt có quyền đình chỉ, tạm đình việc thực thi quyền, nghĩa vụ Trưởng bản, thành viên Ban kiểm sốt Quỹ bị đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt xét thấy cần thiết Người bị đình chỉ, tạm đình việc thực thi quyền, nghĩa vụ theo quy định khoản khoản Điều phải có trách nhiệm tham gia xử lý tồn vi phạm có liên quan đến trách nhiệm cá nhân có yêu cầu Ngân hàng Nhà nước, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Quỹ Ban kiểm soát đặc biệt CHƯƠNG III NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 12 Nhiệm vụ quyền hạn Ban kiểm soát Kiểm tra, giám sát hoạt động Quỹ theo quy định pháp luật Kiểm tra việc thực Điều lệ, nghị quyết, định Đại hội thành viên, nghị quyết, định Hội đồng quản trị; giám sát hoạt động Hội đồng quản trị, Giám đốc thành viên Quỹ Kiểm tra hoạt động tài chính, giám sát việc chấp hành chế độ kế toán, phân phối thu nhập, xử lý khoản lỗ, sử dụng quỹ, tài sản khoản hỗ trợ Nhà nước; giám sát an toàn hoạt động Quỹ Được sử dụng hệ thống kiểm tra kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội Quỹ để thực nhiệm vụ Ban kiểm soát Tiếp nhận, giải theo thẩm quyền khiếu nại, tố cáo có liên quan đến hoạt động Quỹ theo quy định pháp luật Điều lệ Quỹ Triệu tập Đại hội thành viên bất thường trường hợp sau đây: a) Khi Hội đồng quản trị, Giám đốc có hành vi vi phạm pháp luật, Điều lệ Quỹ nghị Đại hội thành viên; Hội đồng quản trị khơng thực thực khơng có kết biện pháp ngăn chặn theo yêu cầu Ban kiểm sốt; b) Khi có phần ba tổng số thành viên Ban kiểm sốt có u cầu triệu tập họp Đại hội thành viên gửi đến Hội đồng quản trị Ban kiểm soát mà Hội đồng quản trị không triệu tập Đại hội thành viên bất thường thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận yêu cầu Thông báo Hội đồng quản trị, báo cáo Đại hội thành viên Ngân hàng Nhà nước kết kiểm soát; kiến nghị với Hội đồng quản trị, Giám đốc khắc phục yếu kém, vi phạm hoạt động Quỹ Thực kiểm toán nội thời kỳ, lĩnh vực nhằm đánh giá xác hoạt động kinh doanh thực trạng tài Quỹ Đối với hệ thống kiểm soát nội a) Chỉ đạo, điều hành phận kiểm toán nội thực rà soát, đánh giá cách độc lập, khách quan hệ thống kiểm sốt nội bộ, bao gồm hệ thống nhận dạng quản lý rủi ro; phương pháp đánh giá vốn; hệ thống thông tin báo cáo tài thơng tin quản lý; quy trình, quy định nội Quỹ; b) Định kỳ thông báo Hội đồng quản trị, Giám đốc hệ thống kiểm soát nội bộ; đưa kiến nghị, đề xuất nhằm chỉnh sửa, hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội 10 Đối với kiểm toán nội a) Trực tiếp đạo, điều hành, giám sát hoạt động Bộ phận kiểm toán nội bộ; b) Rà sốt, đánh giá để đảm bảo tính hiệu cơng tác kiểm tốn nội bộ; chịu trách nhiệm việc đảm bảo chất lượng hoạt động kiểm toán nội bộ; c) Đảm bảo cơng tác kiểm tốn nội có vị trí thích hợp tổ chức tín dụng khơng có trở ngại bất hợp lý hoạt động kiểm toán nội bộ; d) Xây dựng, sửa đổi, bổ sung thường xuyên hoàn thiện quy định nội tổ chức hoạt động kiểm tốn nội trình Hội đồng quản trị định; e) Phê duyệt sách kiểm tốn nội (trừ trường hợp quy định điểm d khoản này); phê duyệt, điều chỉnh kế hoạch kiểm toán nội năm theo đề nghị Trưởng kiểm toán nội bộ, đảm bảo kế hoạch kiểm toán nội định hướng theo rủi ro; f) Đảm bảo phối hợp có hiệu với kiểm tốn độc lập, kiểm toán Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Ngân hàng Nhà nước chi nhánh); g) Xem xét, đề nghị Hội đồng quản trị bổ nhiệm, miễn nhiệm Trưởng kiểm toán nội chức danh khác kiểm toán nội bộ; tổ chức máy kiểm toán nội bộ; h) Thực báo cáo trực tiếp lên quan, cấp Quỹ Quỹ theo quy định pháp luật quy định Quỹ; Thực gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định Thông tư số 44/2011/TT-NHNN Điều 13 Nhiệm vụ quyền hạn Trưởng Ban kiểm toán, Kiểm sốt viên chun trách Đối với Quỹ tín dụng nhân dân Tổ chức triển khai thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát theo quy định Điều 12 Quy chế Triệu tập chủ trì họp Ban kiểm sốt Thay mặt Ban kiểm soát ký văn thuộc thẩm quyền Ban kiểm soát Tham dự họp Hội đồng quản trị, phát biểu không biểu Chuẩn bị kế hoạch làm việc phân công nhiệm vụ cho thành viên Ban kiểm soát Giám sát, đạo việc thực nhiệm vụ phân công quyền, nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát Ủy quyền cho thành viên khác Ban kiểm soát thực nhiệm vụ thời gian vắng mặt Thay mặt Ban kiểm soát triệu tập chủ trì Đại hội thành viên bất thường theo quy định Khoản Điều 12 Quy chế Thực nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định Điều lệ Quỹ Điều 14 Nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban kiểm soát Chịu trách nhiệm kiểm tra, giám sát lĩnh vực phân công theo kế hoạch duyệt có văn báo cáo tình hình, kết kiểm soát cho Trưởng ban kiểm soát sau kết thúc kiểm tra Kịp thời phát báo cáo với Trưởng Ban kiểm soát sai phạm, kiện bất thường lĩnh vực phân công; trường hợp che dấu không kịp thời kiến nghị xử lý sai phạm phải liên đới chịu trách nhiệm Chịu trách nhiệm trước Ban Kiểm soát, trước Đại hội thành viên, trước pháp luật đánh giá kết luận mình, tính xác, trung thực số liệu, hồ sơ liên quan hoạt động Quỹ thuộc lĩnh vực phân công Thực nhiệm vụ quyền hạn khác theo phân công, uỷ quyền Trưởng Ban kiểm soát quy định Điều lệ Quỹ Điều 15 Thù lao lợi ích khác thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm sốt trả thù lao theo cơng việc hưởng lợi ích khác theo định Đại hội thành viên Đại hội thành viên định tổng mức thù lao ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát vào số ngày làm việc dự tính, số lượng tính chất cơng việc mức thù lao bình qn ngày thành viên Thành viên Ban kiểm soát tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí không vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Đại hội thành viên chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội thành viên có định khác Thù lao chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Quỹ theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có liên quan CHƯƠNG IV CƠ CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 16 Chế độ làm việc Ban kiểm soát Thực chế độ trách nhiệm thủ trưởng, kết hợp với chế độ làm việc tập thể Ban kiểm soát Trưởng Ban kiểm soát trực tiếp đạo kiểm tra vụ việc phức tạp có trách nhiệm tổ chức, phân công nhiệm vụ cho thành viên để thực nhiệm vụ Hội đồng quản trị yêu cầu Các thành viên kiêm nhiệm đăng ký cơng việc với Ban kiểm sốt để phù hợp với cơng việc quan chủ quản Trưởng Ban kiểm soát triệu tập chủ trì họp Ban; Ban kiểm soát họp định kỳ hàng tháng họp bất thường cần thiết; Thành viên có trách nhiệm đề xuất vấn đề đưa bàn bạc họp; Trưởng ban định nội dung chủ trì họp Trường hợp Trưởng ban vắng mặt (đi công tác, nghỉ ốm, nghỉ phép, nghỉ việc riêng, ) ủy quyền văn cho thành viên điều hành họp Nội dung, chương trình họp tài liệu liên quan gửi trước cho thành viên kiêm nhiệm trước ngày làm việc Nội dung bàn bạc họp lập thành Biên ghi rõ kết luận họp Trưởng Ban kiểm sốt phê duyệt chương trình, kế hoạch công tác định kỳ hàng quý, năm Đối với vụ việc kiểm tra, giám sát đột xuất, cần phát sớm sai sót khơng làm ảnh hưởng đến hoạt động bình thường Quỹ Trưởng Ban kiểm sốt có quyền cho phép thành viên Ban kiểm tốn trực tiếp thực đồng thời thơng báo cho Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt hợp tác chặt chẽ với phịng nghiệp vụ Quỹ để thực nhiệm vụ giao Các kiến nghị Ban kiểm soát trước trình Hội đồng quản trị đưa bàn bạc tập thể họp Ban kiểm soát Mỗi thành viên có quyền bảo lưu ý kiến có quyền thơng báo cho Hội đồng quản trị ý kiến bảo lưu Điều 17 Cuộc họp Ban kiểm soát Cuộc họp thường kỳ Cược họp Ban kiểm soát phải tổ chức vòng 30 ngày sau ngày thành lập Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập họp Ban Kiểm soát đầu tiên, dự kiến chương trình, thời gian địa điểm họp trước ngày họp dự kiến ngày Ban kiểm sốt họp định kỳ tháng lần triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công việc đột xuất Cuộc họp bất thường Ban kiểm soát tiến hành theo đề nghị của: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị; b) Ít hai phần ba số thành viên Hội đồng quản trị; c) Trưởng Ban kiểm sốt; d) Ít hai phần ba số thành viên Ban kiểm soát trở lên; e) Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận văn đề nghị họp Ban kiểm soát bất thường đối tượng nêu điểm a, b, d Khoản Điều này, Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập tiến hành họp Ban kiểm soát bất thường Trường hợp, sau hai lần đề nghị mà Trưởng Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Ban kiểm soát, Hội đồng quản trị thành viên Ban kiểm tốn phải có văn báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhanh tiến hành họp Ban kiểm sốt để xử lý cơng việc, đồng thời định việc miễn nhiệm, bổ nhiệm chức danh Trưởng ban, bầu thành viên Ban kiểm soát đảm bảo điều kiện giữ chức danh Trưởng ban, báo cáo Ngân hàng Nhà nước chuẩn y theo quy định hành, định tổ chức Đại hội thành viên bất thường để xử lý tồn tại, vướng mắc chưa thể giải (nếu có) Địa điểm họp: Các họp Ban kiểm soát tiến hành địa đăng ký Quỹ Thơng báo chương trình họp: Cuộc họp Ban kiểm soát tiến hành sau ngày kể từ ngày gửi thông báo cho thành viên Ban kiểm sốt Thơng báo họp Ban kiểm sốt làm văn tiếng Việt, nêu rõ về: Chương trình họp, thời gian, địa điểm phải kèm theo tài liệu cần thiết vấn đề bàn bạc biểu họp Ban kiểm soát phiếu bầu cho thành viên Ban kiểm sốt khơng thể dự họp Những thành viên Ban kiểm soát gửi phiếu bầu cho Ban kiểm soát trước họp Số thành viên tham dự yêu cầu: Cuộc họp Ban kiểm sốt tiến hành có từ hai phần ba số thành viên Ban kiểm soát trở lên trực tiếp tham dự qua người thay thành viên Ban kiểm soát ủy quyền Trường hợp triệu tập họp Ban kiểm soát định kỳ lần đầu không đủ số thành viên tham dự theo quy định, Trưởng Ban kiểm soát phải triệu tập tiếp họp Ban kiểm soát lần hai thời gian không 15 ngày Sau hai lần triệu tập họp Ban kiểm sốt khơng đủ số lượng thành viên tham dự, Trưởng Ban kiểm soát phải thông báo cho Hội đồng quản trị biết đề nghị triệu tập Đại hội thành viên bất thường thời hạn không 30 ngày để cổ đông xem xét tư cách thành viên Ban kiểm soát Biểu a) Mỗi thành viên Ban kiểm soát tham dự họp Ban kiểm soát có phiếu biểu họp Ban kiểm sốt Nếu thành viên Ban kiểm sốt khơng thể tham dự họp ủy quyền biểu văn cho thành viên Ban kiểm soát khác (là đối tượng phép tham gia biểu quyết) thực biểu thay b) Thành viên Ban kiểm sốt có quyền lợi liên quan tới vấn đề đưa Ban kiểm soát định không phép tham gia biểu vấn đề khơng tính vào số lượng đại biểu yêu cầu có mặt họp, đồng thời không nhận ủy quyền thành viên Ban kiểm soát khác đề tham gia biểu vấn đề c) Nếu có nghi ngờ nảy sinh họp liên quan đến quyền lợi thành viên Ban kiểm soát liên quan đến quyền biểu thành viên Ban kiểm soát nghi ngờ khơng thành viên Ban kiểm sốt tự nguyện giải cách chấp nhận từ bỏ quyền biểu quyết, nghi ngờ chuyển tới chủ tọa họp Phán chủ tọa có giá trị cuối có tính kết luận trừ trường hợp chất mức độ quyền lợi thành viên Ban kiểm soát có liên quan chưa biết rõ 10 Tuyên bố quyền lợi: Thành viên Ban kiểm soát theo hiểu biết thấy có liên quan dù trực tiếp hay gián tiếp tới hợp đồng, thỏa thuận hay hợp đồng dự kiến thỏa thuận dự kiến giao kết với Quỹ phải khai báo chất quyền lợi liên quan họp Ban kiểm soát 11 Biểu đa số: Quyết định Ban kiểm sốt thơng qua đa số thành viên Ban kiểm sốt có quyền tham gia biểu dự họp chấp thuận Trường hợp số phiếu ngang định cuối thuộc phía có ý kiến Trưởng Ban kiểm sốt thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát ủy quyền chủ tọa họp (Trường hợp Trưởng Ban kiểm soát vắng mặt) 12 Trường hợp Ban kiểm soát lấy ý kiến văn để thông qua định vấn đề định coi có giá trị tương đương với định thơng qua thành viên Ban kiểm sốt họp triệu tập tổ chức thông thường, nếu: a) Được trí văn đa số thành viên Ban kiểm sốt có quyền tham gia biểu vấn đề đưa xin ý kiến; 10 b) Số lượng thành viên Ban kiểm sốt có quyền tham gia biểu văn phải đáp ứng điều kiện số lượng thành viên bắt buộc phải có để tiến hành họp Ban kiểm soát 13 Biên họp Ban kiểm soát phải ghi đầy đủ vào sổ biên Biên họp Ban kiểm soát lập tiếng Việt phải tất thành viên Ban kiểm soát tham dự họp ký tên phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực Biên Chủ tọa họp có trách nhiệm bố trí lập gửi Biên họp Ban kiểm soát cho thành viên Ban kiểm sốt Biên coi chứng mang tính kết luận cơng việc tiến hành họp đó, trừ trường hợp có khiếu nại liên quan đến nội dung Biên thời hạn 10 ngày kể từ ngày gửi Biên CHƯƠNG V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 18 Tổ chức thực Quy chế có hiệu từ kể từ ngày / /20xx Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban giám đốc phận có liên quan Quỹ chịu trách nhiệm thi hành Quy chế Việc sửa đổi, bổ sung, thay thế, bãi bỏ quy định Ban kiểm soát Quỹ định, phù hợp với quy định Ngân hàng Nhà nước Pháp luật./ T/M BAN KIỂM SỐT TRƯỞNG BAN Lê Ngọc Hồng 11 ... nước có quy? ??n đình chỉ, tạm đình việc thực thi quy? ??n, nghĩa vụ Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát Quỹ vi phạm quy định Điều Quy chế này, quy định khác pháp luật có liên quan trình thực quy? ??n,... tập chủ trì Đại hội thành viên bất thường theo quy định Khoản Điều 12 Quy chế Thực nhiệm vụ quy? ??n hạn khác theo quy định Điều lệ Quỹ Điều 14 Nhiệm vụ quy? ??n hạn thành viên Ban kiểm soát Chịu trách... đảm bảo số lượng cổ phần tối thiểu Điều lệ Quỹ quy định; d) Vi phạm quy định pháp luật, quy định Ngân hàng Nhà nước Điều lệ Quỹ trình thực nhiệm vụ, quy? ??n hạn giao; e) Khơng tham gia hoạt động Ban