HOẠT ĐỘNG bào CHỮA của LUẬT sư TRONG GIAI đoạn xét xử sơ THẨM vụ án HÌNH sự

Trong quá trình tham khảo các tài liệu có liên quan, nghiên cứu sinh nhận thấy mới chỉ có các công trình nghiên cứu ở cấp độ thạc sỹ, tiến sỹ, đề tài khoa học cấp cớ sở, cấp Bộ, các bài

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NGÔ THỊ NGỌC VÂN

HOẠT ĐỘNG BÀO CHỮA CỦA LUẬT SƯ TRONG

GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ

Chuyên ngành : Luật Hình sự và tố tụng hình sự

Mã số : 62 38 01 04

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2016

Công trình được hoàn thành tại:

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

Người hướng dẫn khoa học: 1 PGS.TS NGUYỄN VĂN HUYÊN

2 TS PHAN THANH MAI

Có thể tìm hiểu luận án tại:

1) Thư viện Quốc gia;

2) Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm gần đây, đặc biệt sau khi ban hành Hiến pháp năm

2013, vấn đề mở rộng dân chủ, tăng cường pháp chế để bảo vệ có hiệu quả các quyền con người, các quyền công dân càng trở nên cấp bách và trở thành nhiệm vụ của toàn xã hội Để đẩy mạnh công tác tư pháp cho ngang tầm nhiệm vụ trong thời kỳ mới, ngày 02/01/2002, Bộ Chính trị Ban chấp hành Trung ương Đảng cộng sản Việt Nam đã ra Nghị quyết số 08/NQ-TW

về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới Nghị

quyết đã chỉ ra những quan điểm chỉ đạo như “bảo đảm tranh tụng với Luật

sư, người bào chữa và những người tham gia tố tụng khác ”, “ các cơ quan tư pháp có trách nhiệm tạo điều kiện để Luật sư tham gia vào quá trình tố tụng: tham gia hỏi cung bị can, nghiên cứu hồ sơ vụ án, tranh luận dân chủ tại phiên toà ”

Hoạt động bào chữa của Luật sư trong tố tụng hình sự nói chung và trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng là cần thiết khách quan Khi tham gia giai đoạn xét xử sơ thẩm, trong phạm vi được pháp luật cho phép, Luật sư bào chữa có trách nhiệm, nghĩa vụ thực hiện các hoạt động nghề nghề nghiệp khác nhau nhằm bào chữa cho bị can, bị cáo một cách có hiệu quả Tuy nhiên, hoạt động bào chữa của Luật sư thời gian qua còn nhiều bất cập, hạn chế Nguyên nhân của các bất cập, hạn chế đó là do bất cập trong quy định của pháp luật cũng như nhận thức và tổ chức thực hiện hoạt động bào chữa trên thực tế Trong quá trình tham khảo các tài liệu có liên quan, nghiên cứu sinh nhận thấy mới chỉ có các công trình nghiên cứu ở cấp

độ thạc sỹ, tiến sỹ, đề tài khoa học cấp cớ sở, cấp Bộ, các bài viết viết trên các tạp chí chuyên ngành của các nhà khoa học, những người làm công tác thực tiễn về vai trò của người bào chữa trong tố tụng hình sự nói chung hoặc vấn đề bảo đảm quyền con người, quyền của bị can, bị cáo …hay chỉ đề cập đến khía cạnh hẹp của vấn đề mà chưa có công trình nào nghiên cứu một cách trực diện, chuyên sâu về vấn đề hoạt động thực tế của luật sư đặc biệt

là hoạt động bào chữa của luật sư Vì vậy, việc nghiên cứu làm rõ các vấn

đề lý luận liên quan đến hoạt động bào chữa của Luật sư trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; đánh giá thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn này và đề ra các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động bào chữa của Luật sư có ý nghĩa quan trọng cả trên phương diện lý luận và phương diện thực tiễn

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu Đề tài “Hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” là trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề

lý luận, quy định của pháp luật và thực tiễn về hoạt động bào chữa của Luật

sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đưa ra những kiến nghị hoàn thiện quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động bào chữa và các giải pháp bảo đảm, nâng cao chất lượng hoạt động bào chữa của Luật sư trong tố tụng hình sự

Với mục đích đó, Đề tài nghiên cứu đặt ra các nhiệm vụ sau:

- Làm rõ vấn đề lý luận về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự như: xây dựng khái niệm hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, nội dung hoạt động bào chữa, đặc điểm, mục đích, ý nghĩa của hoạt động này

- Làm rõ cơ sở pháp lý và thực trạng hoạt động bào chữa của Luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự (những kết quả đạt được, hạn chế, vướng mắc, nguyên nhân của những hạn chế, vướng mắc)

- Kiến nghị các giải pháp cụ thể nhằm bảo đảm và nâng cao chất lượng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Luận án tập trung nghiên cứu những vấn đề lý

luận về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, quy định pháp luật liên quan đến hoạt động bào chữa của luật sư, thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn này

Phạm vi nghiên cứu: tập trung làm rõ khái niệm hoạt động bào chữa

của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, cở sở pháp lý, nội dung, đặc điểm và ý nghĩa của hoạt động này; làm rõ sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật về hoạt động bào chữa của luật sư và những phương hướng, yêu cầu đặt đối với việc kiến nghị hoàn thiện pháp luật và các giải pháp khác Luận

án nghiên cứu nội dung hoạt động bào chữa và thực trạng của hoạt động này trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự và tại phiên toà sơ thẩm (không nghiên cứu hoạt động bào chữa của luật sư trong một số trường hợp đặc thù như bào chữa cho người chưa thành niên, theo thủ tục rút gọn và sau phiên toà sơ thẩm)

Về pháp luật, luận án tập trung nghiên cứu quy định của BLTTHS năm

2003 liên quan đến hoạt động bào chữa của luật sư Ngoài ra, luận án cũng nghiên cứu các văn bản pháp luật TTHS khác và văn bản pháp luật khác có liên quan đến hoạt động bào chữa của luật sư Việc nghiên cứu các quy định của pháp luật quốc tế về vấn đề này cũng thuộc phạm vi nghiên cứu của đề tài ở mức độ phù hợp với yêu cầu và điều kiện nghiên cứu

Vấn đề thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử

sơ thẩm vụ án hình sự, luận án sẽ đánh giá thông qua việc nghiên cứu, tổng kết các vụ án đã xét xử sơ thẩm có sự tham gia của luật sư bào chữa từ năm 2005-

2014 và hoạt động thực tế của luật sư bào chữa ở một số tỉnh, thành phố trên cơ

sở báo cáo của LĐLS Việt Nam, của VKSNDTC, TANDTC, phiếu khảo sát và các thông tin, tài liệu khác

4 Phương pháp nghiên cứu

Vận dụng quan điểm của chủ nghĩa duy vật biện chứng của triết học Mác - Lê nin; quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam về quyền con người,

về vấn đề cải cách tư pháp và về xây dựng nhà nước pháp quyền của dân, do

dân, vì dân làm phương pháp luận cho việc nghiên cứu Tác giả chú trọng sử

dụng các phương pháp nghiên cứu khoa học phù hợp với nội dung nghiên cứu Cụ thể:

- Sử dụng phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp trong tất cả các chương của luận án để làm rõ các vấn đề về lý luận, thực trạng và giải pháp

- Sử dụng phương pháp so sánh khi nghiên cứu vấn đề tổng quan tình hình nghiên cứu trên thế giới và trong nước liên quan đến luận án; so sánh với các chuẩn mực quốc tế; đánh giá tình hình luật sư tham gia bào chữa; đánh giá thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư

- Sử dụng phương pháp thống kê khi tổng hợp các số liệu liên quan đến luật sư tham gia bào chữa trong các vụ án hình sự; khảo sát, phỏng vấn đối với các luật sư đang hành nghề, người tiến hành tố tụng đánh giá về chất

lượng hoạt động bào chữa của luật sư

5 Những điểm mới của luận án

- Luận án làm rõ những vấn đề lý luận về hoạt động bào chữa của luật sư như xây dựng khái niệm hoạt động bào chữa, chỉ ra các đặc điểm và ý nghĩa, nội dung của hoạt động này trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

- Chỉ rõ những bất cập trong các quy định của pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật về hành nghề luật sư ảnh hưởng đến hoạt động bào chữa của luật sư

- Làm rõ thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét

xử sơ thẩm vụ án hình sự và nguyên nhân của những bất cập, hạn chế của hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn này

- Đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật, bảo đảm thực hiện và nâng cao chất lượng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

6 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án

Luận án này là một công trình khoa học có ý nghĩa lớn lao cả về lý luận

và thực tiễn Kết quả nghiên cứu của Luận án có thể bổ sung lý luận về hoạt động bào chữa của luật sư nói chung và trong giai đoạn xét xử sơ thẩm nói riêng Điều này có ý nghĩa không chỉ với các nhà nghiên cứu và đào tạo mà

cả những người làm công tác xây dựng pháp luật và áp dụng pháp luật Luận

án cung cấp một bức tranh tổng quan về hệ thống các quy phạm pháp luật,

những hạn chế và yêu cầu cần sửa đổi pháp luật về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

7 Kết cấu của luận án

Với mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đã đặt ra, luận án có kết cấu gồm 4 chương chính như sau:

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phần nội dung của luận án sẽ gồm 4 chương:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2: Lý luận về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn

xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Chương 3: Cơ sở pháp lý và thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư

trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Chương 4: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động bào chữa của luật

sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Ngoài 4 chương chính nêu trên, luận án còn bao gồm phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU TRÊN THẾ GIỚI

Trên diễn đàn nghiên cứu khoa học trong và ngoài nước, có không ít bài báo, công trình nghiên cứu của các tác giả nước ngoài đề cập đến quyền bào chữa và quyền có NBC Những tác phẩm nổi bật, đáng chú ý bao gồm:

sách “ Brownlie’s document on the man right” của tác giả Lan Brownlie, GuyS.Goodwin -Grill năm 2010; sách “Toward an international criminal

procedure” của tác giả Christoph Saffeling năm 2003; bài viết “Basic principles on the role of lawyers” của tác giả Adam Paker năm 2008; bài viết

“Quá trình phát triển luật hình sự ở Hoa Kỳ” của GS.JamesB.Jacobs,

Warren.E.Burger tại tạp chí điện tử của Bộ ngoại giao Hoa Kỳ năm 2001 Ngoài ra, có một số nghiên cứu có liên quan đến quyền tố tụng của người bị buộc tội được tiếp cận ở góc độ pháp luật quốc tế về bảo đảm quyền con người, trong đó bao gồm các nghiên cứu của tác giả Phạm Thị Thanh Nga về quyền của người chưa thành niên bị buộc tội quy định trong Công ước về Quyền trẻ em ví dụ/; “Developments in the Right to Defence for Juvenile Offenders since Vietnam’s Ratification of the Convention on the Rights of

the Child” trên tạp chí East Asia Law Review (2014) and “Juvenile Offenders

in Vietnam and the Right to Defence” trên tạp chí Youth Justice

Nghiên cứu lý luận cơ bản về mô hình tố tụng cần kể đến cuốn sách

“Tư pháp hình sự so sánh” của Philip.L.Reichel (bản dịch tiếng Việt - Viện

nghiên cứu Khoa học Pháp lý); cuốn sách “Khái quát hệ thống pháp luật của

Hoa Kỳ” (dịch từ nguyên bản tiếng Anh Outline of the U.S Legal System,

Congressional Quarterly, Inc, 2001); bài viết “Phân tích, so sánh hai hệ

thống pháp luật Mỹ và Pháp” của tác giả James Claude và Joseph Daly; sách

“Những mô hình tố tụng hình sự trên thế giới” của Jean -Philippe Rivaud;

sách “Nghiên cứu về tổ chức và hoạt động của hệ thống tư pháp Trung Quốc,

Indonesia, Nhật Bản, Hành Quốc và Nga” do Liên hợp quốc thực hiện năm

2010 Liên quan đến vấn đề hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn

xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, cuốn sách “Bào chữa trong các vụ án hình sự ở

Liên bang Nga” đăng trên trang web: http://bit.ly/ntMTwq của William

Burnham năm 2012, Giáo sư Luật; trong tài liệu tại Hội thảo quốc tế về Bộ luật TTHS năm 2003 và quyền của luật sư bào chữa năm 2012, tác giả Tian

Wen Chang - chuyên gia Trung Quốc công bố bài viết “Suy nghĩ và đánh giá

tổng thể về bản dự thảo sửa đổi Luật tố tụng hình sự Trung Quốc”

1.2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Ở VIỆT NAM

1.2.1 Nhóm các công trình liên quan đến cơ sở lý luận của luận án

Những nghiên cứu về quyền con người có thể kể đến các cuốn sách

chuyên khảo: “Quyền con người - tiếp cận đa ngành và liên ngành Luật

học”- GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb KHXH, Hà Nội 2010 (2 tập);

“Cơ chế bảo đảm và bảo vệ quyền con người ”- G.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb KHXH, Hà Nội 2011; “Giáo trình lý luận và pháp luật về quyền

con người” của nhóm tác giả gồm GS.TS Nguyễn Đăng Dung, TS Vũ Công

Giao và Th.S Lã Khánh Tùng chủ biên, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011

và bài viết “ Những vấn đề lý luận về bảo vệ quyền con người bằng pháp luật

trong lĩnh vực tư pháp hình sự ” của PGS TSKH Lê Cảm, Tạp chí TAND

số 11, 13 và 14/2006 Những nghiên cứu trực tiếp về bảo đảm quyền có NBC còn khá khiêm tốn, đặc biệt chưa có nghiên cứu nào được thực hiện dưới góc

độ so sánh pháp luật Ở Việt Nam, các nghiên cứu có liên quan đến quyền

bào chữa và bảo đảm quyền có NBC như: “nghiên cứu QBC trong pháp luật

TTHS và thực tiễn tại Việt Nam” do nhóm nghiên cứu Nguyễn Hưng Quang

và cộng sự năm 2012; Luận văn thạc sỹ “Thực hiện pháp luật về quyền bào

chữa của bị can, bị cáo ở Việt Nam” của tác giả Nguyễn Tường Vi; luận án

tiến sỹ “Bảo đảm quyền có người bào chữa của người bị buộc tội - So sánh

giữa luật tố tụng hình sự Việt Nam, Mỹ và Đức” của tác giả Lương Thị Mỹ

Quỳnh; cuốn “Bảo đảm quyền bào chữa của người bị buộc tội” của tác giả Phạm Hồng Hải xuất bản năm 1999; cuốn“Địa vị pháp lý và mối quan hệ

của người bào chữa với bị can, bị cáo trong tố tụng hình sự” của tác giả

Nguyễn Văn Tuân năm 2003…

Những công trình khoa học nghiên cứu lý luận về chức năng của TTHS, trong đó có chức năng gỡ tội cũng góp phần quan trọng trong việc nghiên

cứu đề tài luận án Có thể kể đến các công trình nghiên cứu như “Mô hình

TTHS Việt Nam” do VKSNDTC chủ trì soạn thảo trong Đề án về Mô hình

TTHS Việt Nam; Luận án tiến sĩ “Các chức năng trong TTHS Việt Nam -

Những vấn đề lý luận và thực tiễn” của tác giả Nguyễn Mạnh Hùng, năm

2012; bài viết “Phân định rành mạch các chức năng cơ bản của TTHS: Buộc

tội, bào chữa và xét xử” của tác giả Hà An

Các nghiên cứu về thủ tục, phương thức thực hiện các hoạt động tố tụng, trong đó có hoạt động bào chữa của luật sư cũng là những nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án, đặc biệt là các nghiên cứu về tranh tụng Có thể

kể đến luận án tiến sĩ “Nguyên tắc tranh tụng trong TTHS Việt Nam - những

vấn đề lý luận và thực tiễn” của tác giả Nguyễn Văn Hiển, năm 2010; bài

viết “Một số vấn đề về tranh tụng trong TTHS” của tác giả Lê Tiến Châu, tạp chí Khoa học pháp lý số 1, năm 2003; bài Nguyên tắc tranh tụng trong hệ

thống nguyên tắc cơ bản của luật TTHS của PGS.TSKH Lê Cảm, tạp chí

Luật học, số 6, năm 2004; bài “Thực trạng tranh tụng và vấn đề nâng cao vai

trò của luật sư trong tranh tụng trước yêu cầu cải cách tư pháp” của TS

Nguyễn Văn Tuân, tạp chí Dân chủ và Pháp luật số tháng 3/2010 (216);

bài“Bảo đảm quyền của bị cáo trong phiên toà mở rộng tranh tụng” của TS

Nguyễn Văn Huyên, tạp chí Dân chủ và Pháp luật số chuyên để về tranh tụng

năm 2003, luận văn thạc sỹ “Tranh tụng tại phiên toà sơ thẩm hình sự,

những vấn đề lý luận và thực tiễn” của tác giả Lưu Bình Dương năm 2004…

1.2.2 Nhóm công trình liên quan trực tiếp đến nội dung luận án

Những vấn đề liên quan trực tiếp đến đề tài cũng được nghiên cứu ở

nhiều phạm vi và mức độ khác nhau Ở mức độ đại cương, “Giáo trình Luật

TTHS” của Trường Đại học Luật Hà Nội, “Giáo trình Luật TTHS” của Học

viện Tư pháp cũng như giáo trình của các cơ sở đào tạo luật khác; Giáo trình

“Kỹ năng hành nghề luật sư” của Học viện Tư pháp (năm 2001), giáo trình

“Kỹ năng tham gia giải quyết các vụ án hình sự” của Học viện Tư pháp được sửa đổi, bổ sung năm 2013, giáo trình “Kỹ năng chuyên sâu của Luật sư trong

một số vụ án hình sự” năm 2015 Nghiên cứu chuyên sâu có liên quan đến vấn

đề này có thể kể đến luận án tiến sĩ “Thực hiện quyền bào chữa của bị can, bị

cáo trong TTHS” của TS Hoàng Thị Sơn, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm

2003; sách chuyên khảo “Vai trò của luật sư trong TTHS” của TS Nguyễn Văn Tuân, Nhà xuất bản Đại học quốc gia, năm 2001; đề tài khoa học “Hoàn thiện

pháp luật TTHS nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động bào chữa của luật sư” năm

2003 của trường ĐH Luật Hà Nội năm 2013 Trên các tạp chí chuyên ngành

luật đã có một số bài viết liên quan như Tạp chí luật học số 5/2003, PTS TS Phạm Hồng Hải, Viện Nghiên cứu Nhà nước và pháp luật, Trung tâm

KHXH&NV quốc gia đã có bài viết “Vị trí của luật sư bào chữa trong phiên

tòa xét xử”; bài viết “Thực trạng hoạt động của luật sư - Người bào chữa qua hơn một năm thì hành Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003” trên Tạp chí kiểm sát

số 24 (12-2005) của PGS.TS luật sư Phạm Hồng Hải; trên Tạp chí Dân chủ và Pháp luật (Số 5 - 2008), ThS Nguyễn Văn Trượng, Tòa án Quân sự Trung

ương có bài viết “Bàn về việc bảo đảm quyền bình đẳng của luật sư bào chữa

khi tham gia tranh tụng tại phiên tòa hình sự”; năm 2009, ThS Lê Văn Thảo,

Đại học Vinh có bài viết “Coi trọng hoạt động nghề nghiệp của luật sư và

phiên tòa tranh tụng nhằm nâng cao chất lượng xét xử các vụ án hình sự ở

nước ta hiện nay” trên Tạp chí Dân chủ và Pháp luật (Số 4 - 2009)

Bàn về các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động của luật sư bào

chữa, bài viết “Thực trạng quy định của pháp luật về hoạt động tham gia tố

tụng của luật sư với tư cách là người bào chữa và hướng hoàn thiện” trên

Tạp chí Tòa án nhân dân (kỳ II, tháng 4/2012, số 08) của ThS Vũ Huy Khánh, Vụ Pháp chế, Bộ Công an; ThS Thẩm phán Nguyễn Hữu Chính, Phó

Chánh án, TAND Tp.Hà Nội có bài viết “Những thuận lợi, khó khăn đối với

hoạt động hành nghề luật sư trong giai đoạn xét xử tại Tòa án và một số giải pháp hoàn thiện” trên Tạp chí Tòa án nhân dân, kỳ II tháng 9/2012 (số 18);

ThS Đào Thị Nga, Phó Chánh tòa - Tòa phúc thẩm TANDTC tại HN và ThS Nguyễn Trí Chinh, Trưởng phòng TKTH - Tòa phúc thẩm TANDTC tại HN

đã có bài viết “Hoạt động của luật sư trong giai đoạn xét xử” trên Tạp chí

Tòa án nhân dân, kỳ I tháng 10/2012 (số 19); đầu năm 2012, TS Lê Hữu Thể, Phó Viện trưởng VKSNDTC và Ths Lê Thị Thủy, VKSNDTC có bài viết

“Hoàn thiện chế định người bào chữa trong Bộ luật TTHS năm 2003 đáp ứng các yêu cầu cải cách tư pháp” công bố trong tài liệu Hội thảo quốc tế về Bộ

luật TTHS năm 2003 và quyền của luật sư bào chữa; tài liệu tại Hội thảo quốc

tế về Bộ luật TTHS năm 2003 và quyền của luật sư bào chữa năm 2012, Luật

sư Nguyễn Huy Thiệp, Phó CN Đoàn luật sư Tp.HN công bố bài viết “Hoàn

thiện các quy định của bộ luật TTHS năm 2003 về bảo đảm quyền bào chữa của luật sư” Bên cạnh những bài viết có liên quan khá mật thiết đến luận án

của các tác giả nêu trên, đã có một số công trình đăng tải trên các tạp chí có tính

liên quan nhất định đến đề tài như bài viết “Vai trò của luật sư trong giai đoạn

điều tra vụ án hình sự” đăng trên tạp chí công an nhân dân số 5/2006” của

TS.Nguyễn Văn Huyên, bài viết “Đào tạo nghề luật sư - nhiệm vụ quan trọng

của Bộ Tư pháp” trên tạp chí Nghề luật số 3/2006 của TS.Nguyễn Văn Huyên;

bài viết “Hoàn thiện chế định người bào chữa trong Bộ luật Tố tụng hình sự

năm 2003 đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp” của TS.Lê Hữu Thể- Phó viện

trưởng VKSNDTC, đăng trên websitewww.liendoanluatsu.org.vn; “Vai trò của

luật sư bào chữa trong tố tụng hình sự theo mô hình tranh tụng của một số nước” của TS.Nguyễn Ngọc Khánh-Phó tổng biên tập tạp chí Kiểm sát, đăng

trên website www.tapchikiemsat.org.vn Bài báo “bảo đảm quyền bào chữa” của tác giả Phan Thương và Tiến Hiểu, đăng trên website www.phapluattp.vn; quyền bào chữa: “Rào cản” do con người, đăng trên website www.phapluattp.vn; đặc điểm tâm lý của hoạt động bào chữa đăng trên website www.luathoc.cafeluat.com; bảo đảm quyền bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử tại tòa án của tác giả Thu Hằng, đăng trên website www.dangcongsan.vn; báo cáo đánh giá thực trạng bảo đảm quyền bào chữa

và quan điểm sửa đổi, bổ sung BLTTHS năm 2003 của Liên đoàn Luật sư Việt Nam đăng trên websitewww.liendoanluatsu.org.vn;

Những bài báo nội dung nghiên cứu chủ yếu về lý luận như bài “Địa vị

pháp lý và mối quan hệ của người bào chữa với bị can, bị cáo trong TTHS”

củaTS Nguyễn Văn Tuân, tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 11/2008; bài

“Bàn về sự tham gia bắt buộc của người bào chữa trong TTHS” củaTS Nguyễn Thái Phúc, tạp chí Kiểm sát, số Xuân 1/2009; bài “Nâng cao vị thế

của người bào chữa tại phiên toà hình sự” của tác giả Nguyễn Ngọc Khanh,

tạp chí Luật học, số 7/2008; bài “Bàn về sự tham gia bắt buộc của người bào

chữa trong giai đoạn điều tra trong TTHS” của Nguyễn Trương Tín, tạp chí

Nhà nước và pháp luật, số 12/2010; bài “Về sự tham gia của người bào chữa

vào quá trình TTHS theo BLTTHS năm 2003” của Nguyễn Duy Hưng, Tạp

chí Khoa học pháp lý, số 3/2004 Những nghiên cứu của các nhà khoa học về

thực trạng hoạt động bào chữa có thể kể đến một số bài như bài “Người bào

chữa trong vụ án hình sự” của TS Nguyễn Mai Bộ, tạp chí Nhà nước và

pháp luật, số 2/1999; và bài “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn trong việc

thực thi các quy định của pháp luật nhằm đảm bảo quyền của luật sư trong quá trình tham gia TTHS, dân sự” củaTS Phan Trung Hoài, Tạp chí Kiểm

sát, số 4/2007; “Thực trạng hoạt động của luật sư - người bào chữa qua hơn

một năm thi hành Bộ luật TTHS; LĐLS Việt Nam cũng đã tổ chức những

Hội thảo khoa học nghiên cứu hoạt động bào chữa của luật sư như hội thảo

“Cải cách tư pháp và phòng chống oan sai trong hoạt động tố tụng” tổ chức tại Hà Nội ngày 2-3/11/2009; Hội thảo “Hoàn thiện các quy định của

BLTTHS năm 2003 về bảo đảm quyền bào chữa và quyền hành nghề của luật sư” tổ chức trong hai ngày 29 và 30/03/2012 tại Hà Nội

1.3 ĐÁNH GIÁ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ LUẬN ÁN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU

1.3.1 Về khái niệm, đặc điểm, nội dung và ý nghĩa của hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Phần lớn các công trình khoa học đã công bố đều chưa đưa ra được khái niệm hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ

án hình sự cũng như làm rõ đặc điểm, nội dung, ý nghĩa của hoạt động này Nhiều công trình mới chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu và xây dựng khái niệm quyền bào chữa, người bào chữa và làm rõ vai trò của người bào chữa hay luật sư Việc nghiên cứu nội hàm hoạt động bào chữa chưa được chú trọng, đặc biệt chưa đề cập tới vấn đề xây dựng khái niệm hoạt động bào chữa của luật sư nói chung và hoạt động bào chữa của luật sư nói riêng trong một giai đoạn cụ thể như giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự Bởi vậy, việc nghiên cứu, xây dựng khái niệm hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét

xử sơ thẩm vụ án hình sự là cần thiết Nghiên cứu sinh dự định xây dựng khái niệm và xác định ý nghĩa của hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự trên cơ sở làm rõ các vấn đề chủ thể thực hiện, cách thức tiến hành hoạt động, đặc điểm của hoạt động, thời điểm thực hiện, cơ sở pháp lý để tiến hành hoạt động, mục đích của hoạt động, ý nghĩa của hoạt động

1.3.2 Về thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Trong số các công trình khoa học đã được công bố, vấn đề thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư nhận được ít nhất sự quan tâm, bình luận của các học giả Phần lớn các tác giả có đưa ra những nhận định chung rằng chất lượng hoạt động bào chữa chưa thực sự tốt, mà thiếu các chứng cứ chứng minh một cách đầy đủ và rõ ràng Đặc biệt, những tác phẩm này thường đánh giá “hoạt động” nói chung, mà chưa nhận định chất lượng công việc, thao tác cụ thể mà luật sư phải thực hiện Về nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động bào chữa của luật sư cũng được tập trung nghiên cứu Nhiều bài viết đều nhận định hoạt động bào chữa của luật sư chưa thực sự hiệu quả bởi nhiều lý do trong đó bao gồm: pháp luật chưa hoàn thiện; trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của người tiến hành tố tụng còn hạn chế; trình độ chuyên môn nghiệp vụ của Luật sư chưa đáp ứng yêu cầu; vấn đề đạo đức nghề nghiệp của các Luật sư; chế độ, chính sách; cơ chế giám sát và xử lý vi phạm đối với người tiến hành tố tụng và luật sư khi có vi phạm… Phần lớn các công trình được công bố phân tích, bình luận các quy định của pháp luật về bảo đảm quyền bào chữa của người bị buộc tội; vị trí tố tụng của luật sư; quyền hành nghề của luật sư và những thuận lợi, khó khăn khi luật sư hành nghề Tuy nhiên, các nghiên cứu này chưa có những phân tích cụ thể và đánh giá xác đáng về thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư thông qua đánh giá các công việc, thao tác nghề nghiệp mà luật sư thực hiện trên thực tế Bởi vậy, luận án sẽ tập trung làm rõ cơ sở pháp lý của hoạt động bào chữa của luật sư, đánh giá việc thực hiện hoạt động này trên nền quy định của

BLTTHS năm 2003 và quy định mới của BLTTHS năm 2015 (có hiệu lực vào ngày 1/7/2016); làm rõ thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn chuẩn bị xét xử và tại phiên toà xét xử sơ thẩm vụ án hình

sự, từ đó chỉ ra nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động bào chữa của luật sư nói chung và trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nói riêng Do đó, nội dung đánh giá thực trạng hoạt động bào chữa của luật sư trong luận án sẽ không trùng lặp với phần viết của các công trình đã công

bố vì đề cập tới thực trạng hoạt động bào chữa cụ thể của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự Luận án sẽ tiếp thu những điểm có liên quan trong các công trình đã công bố để làm giàu thêm nguồn tư liệu đánh giá về thực trạng

1.3.3 Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động bào chữa của luật

sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

Cho tới thời điểm luận án được hoàn thành, các nghiên cứu đã công bố tập trung chủ yếu vào giải pháp hoàn thiện pháp luật Đây là nhóm giải pháp

có nhiều điểm tương đồng với những giải pháp được phân tích trong luận án này Tuy nhiên, phần lớn các công trình đã công bố chỉ ra một số giải pháp nhưng thiếu các phân tích sâu về những yếu tố liên quan cần thiết Những yếu tố cần được phân tích bao gồm: cơ chế đảm bảo cho các quy định của pháp luật về quyền của luật sư, các chế tài áp dụng đối với những người có hành vi cản trở; các hoạt động nâng cao trình độ nghiệp vụ và kỹ năng tranh tụng cho các luật sư bào chữa, và nâng cao chất lượng hoạt động của người tiến hành tố tụng, và thay đổi nhận thức của những đối tượng có quyền bào chữa và người thân của họ Điểm khác biệt nổi bật của luận án này so với các bài viết đã công bố là luận án sẽ không chỉ liệt kê tên các giải pháp, mà phân tích rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của mỗi đề xuất, kiến nghị Đồng thời, luận

án cũng chỉ ra các giải pháp mới như: nâng cao trách nhiệm của người tiến hành tố tụng trong việc bảo đảm cho luật sư thực hiện các quyền; xử lý nghiêm những hành vi gây cản trở hoạt động của người bào chữa; tăng cường chất lượng đội ngũ luật sư; giám sát phát hiện người tiến hành tố tụng gây khó khăn, vi phạm pháp luật, không tạo điều kiện cho luật sư thực hiện quyền và chế tài xử lý; giám sát phát hiện luật sư vi phạm pháp luật và chế tài xử lý; đổi mới chế độ, chính sách, tuyên truyền giáo dục pháp luật

Kết luận chương 1

Mặc dù đã có nhiều công trình khoa học được công bố và đề cập đến hoạt động bào chữa của luật sư ở cả trong và ngoài nước nhưng do bị giới hạn về phạm vi nghiên cứu cũng như cấp độ nghiên cứu nên các vấn đề liên quan đến hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ

án hình sự thường không được trình bày riêng biệt mà chỉ được đề cập ở một

số khía cạnh khi viết về người bào chữa nói chung Với một số công trình

nghiên cứu riêng về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự,các vấn đề lý luận chuyên sâu cũng chưa được đề cập đến một cách toàn diện và có hệ thống Chính vì vậy, với tư cách là một công trình nghiên cứu toàn diện về hoạt động bào chữa của luật sư trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, luận án tiếp tục nghiên cứu ở mức độ sâu hơn

để trở thành một công trình nghiên cứu toàn diện, có tính hệ thống và tính mới trong lĩnh vực này tại Việt Nam

Chương 2

LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG BÀO CHỮA CỦA LUẬT SƯ

TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ

2.1 KHÁI NIỆM HOẠT ĐỘNG BÀO CHỮA CỦA LUẬT SƯ TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ

2.1.1 Hoạt động bào chữa của luật sư

2.1.1.1 Khái niệm hoạt động bào chữa của luật sư

Hoạt động bào chữa của luật sư là các công việc do luật sư tiến hành trên cơ sở phù hợp với quy định của pháp luật nhằm loại bỏ một phần hoặc toàn bộ sự buộc tội từ phía cơ quan điều tra, viện kiểm sát hoặc người bị hại, tìm ra các căn cứ giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho người bị buộc tội, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ

2.1.1.2 Đặc điểm hoạt động bào chữa của luật sư

Hoạt động bào chữa của luật sư có những đặc điểm cơ bản sau:

- Hoạt động bào chữa của luật sư thể hiện tính chuyên nghiệp, tuân thủ quy tắc đạo đức, không có khuôn mẫu, dựa vào sự nhạy bén, linh hoạt, năng động của luật sư, thể hiện ứng xử có văn hóa, tôn trọng người tiến hành và tham gia tố tụng và thể hiện sự tận tâm bảo vệ cho thân chủ, kiên trì thuyết phục Hội đồng xét xử nhằm bảo vệ tốt nhất cho thân chủ của mình

- Hoạt động bào chữa của luật sư còn thể hiện tính độc lập và tự chịu trách nhiệm cá nhân trước khách hàng về hoạt động nghề nghiệp của mình

- Hoạt động bào chữa của luật sư phụ thuộc vào thời điểm tham gia tố tụng và chỉ mang tính đề xuất, kiến nghị, phụ thuộc nhiều vào cơ quan tiến hành tố tụng

- Hoạt động bào chữa của luật sư được thực hiện trên cơ sở nguyên tắc, thủ tục luật định và quy định của pháp luật về quyền, nghĩa vụ của người bào chữa

2.1.1.3 Cơ sở pháp lý của hoạt động bào chữa của luật sư

- Các nguyên tắc mang tính chất định hướng cho hoạt động bào chữa

như nguyên tắc “bảo đảm quyền bào chữa của người bị buộc tội” nguyên tắc

“tranh tụng trong xét xử”; các nguyên tắc khác nhằm đảm bảo cho hoạt động

bào chữa của luật sư có hiệu quả

- BLTTHS cũng quy định cụ thể trình tự, thủ tục tiếp nhận, giải quyết thông tin về tội phạm cũng như quá trình giải quyết vụ án hình sự Việc giải quyết mọi vụ án đều được thực hiện theo đúng thủ tục tố tụng mà BLTTHS quy định

- Các quy định về bào chữa nói chung và quyền, nghĩa vụ của người bào chữa nói riêng là căn cứ pháp lý quan trọng để luật sư thực hiện hoạt động bào chữa