Đang tải... (xem toàn văn)
1. Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 1.000 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 100.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định tỷ lệ chi trả cổ tức cho cổ đông là 60%. Như vậy mỗi cổ phần được nhận cổ tức là: 1667 đồng 2000 đồng 1200 đồng 1000 đồng 2. Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sát nhập công ty: Niêm yết lần đầu Niêm yết lại Niêm yết bổ sung Niêm yết cửa sau Niêm yết tách, gộp cổ phiếu 3. Trên thị trường chứng khoán tập trung có những loại niêm yết sau, loại trừ: Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Niêm yết lần đầu Niêm yết lại Niêm yết bổ sung Niêm yết cửa sau 4. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng là quỹ: Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần Được niêm yết chứng chỉ trên thị trường chứng khoán tập trung Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư Được hành phát hành bổ sung ra công chúng. 5. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng có những đặc điểm sau loại trừ: Không được niêm yết trên thị trường chứng khoán tập trung Chứng chỉ quỹ đầu tư chỉ phát hành một lần. Không thực hiện việc mua lại chứng chỉ khi nhà đầu tư có nhu cầu bán lại. Quỹ đầu tư chia thành các phần bằng nhau mỗi phần gọi là chứng chỉ quỹ. 6. Hoạt động đầu tư nào bị coi là phi pháp Mua bán nội gián Mua bán khống Mua bán quyền sở hữu Mua hoặc Bán một loại chứng khoán nhiều lần trong một phiên giao dịch
Tài liệu chứng khoán Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng 1.000 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 100.000, cổ phiếu ưu đãi Hội đồng quản trị định tỷ lệ chi trả cổ tức cho cổ đông 60% Như cổ phần nhận cổ tức là: 1667 đồng 2000 đồng 1200 đồng 1000 đồng Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sát nhập công ty: Niêm yết lần đầu Niêm yết lại Niêm yết bổ sung Niêm yết cửa sau Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Trên thị trường chứng khoán tập trung có loại niêm yết sau, loại trừ: Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Niêm yết lần đầu Niêm yết lại Niêm yết bổ sung Niêm yết cửa sau Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng quỹ: Phát hành chứng quỹ nhiều lần Được niêm yết chứng thị trường chứng khoán tập trung Được quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tư Được hành phát hành bổ sung công chúng Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng có đặc điểm sau loại trừ: Không niêm yết thị trường chứng khoán tập trung Chứng quỹ đầu tư phát hành lần Không thực việc mua lại chứng nhà đầu tư có nhu cầu bán lại Quỹ đầu tư chia thành phần phần gọi chứng quỹ Hoạt động đầu tư bị coi phi pháp Mua bán nội gián Mua bán khống Mua bán quyền sở hữu Mua Bán loại chứng khoán nhiều lần phiên giao dịch Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40USD/ cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30USD/ cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: 1000USD 1200USD 10USD 200USD Thị trường chứng khoán lên cổ phiếu REE tăng giá liên tục phiên, nhà tư vấn đầu tư, bạn khuyên khách hàng mình: Mua cổ phiếu vào dự báo lên Bán cổ phiếu nghĩ lên hôm xuống Không mua không bán thị trương chưa ổn định Chỉ cung cấp thông tin cho khách hàng để họ tự định mua hay bán Những hành vị bị coi bị cấm, ngoại trừ Đơn vị phát hành mua lại chứng khoán lưu hành để bình ổn thị trường Trực tiếp gián tiếp có hành vi lừa đảo, gian lận, tin tin sai, bỏ sót thông tin làm tác động đến giá chứng khoán Công bố thông tin sai thật để lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán Sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khoán cho cho người khác Thông đồng để thực việc mua bán chứng khoán để tạo cung – cầu giả tạo Mệnh giá chứng khoán chào bán công chúng Việt Nam ghi bằng: Việt Nam đồng USD Tùy thuộc vào đơn vị phát hành Euro Bảng Anh Mệnh giá cổ phiếu, chứng quỹ phát hành lần đầu công chứng Việt Nam: 10.000 đồng 100.000 đồng 100.000 đồng bội số 100.000 đồng Tùy thuộc vào đơn vị phát hành Mệnh giá trái phiếu chào bán công chứng Việt Nam: 10.000 đồng 100.000 đồng 100.000 đồng bội số 100.000 đồng Tùy thuộc vào đơn vị phát hành Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Theo quy định hành Việt Nam, điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng (phát hành rộng rãi), ngoại trừ: Hoạt động sản xuất kinh doanh năm liền trước năm chào bán phải có lãi, lỗi lũy kế Hoạt động sản xuất kinh doanh năm liền trước năm chào bán phải có lãi, lỗi lũy kế Vốn điều lệ đến thời điểm đăng ký chào bán lớn 10 tỷ đồng Có phương án phát hành sử dụng vốn thu từ đợt phát hành đại hội đồng cổ đông thông qua Tại Việt Nam, tổ chức phát hành chứng khoán công chúng phải đăng ký với : Ủy ban chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Bộ Tài Các trường hợp sau đăng ký với Ủy ban chứng khoán đợt chào bán chứng khoán công chúng, trừ trường hợp sau: Phát hành trái phiếu địa phương Phát hành trái phiếu phủ Việt Nam Phát hành trái phiếu tổ chức quốc tế phủ Việt Nam cho phép Chào bán cổ phiếu doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường: Quyền sở hữu cổ đông hữu bị pha loãng thuế thu nhập công ty giảm Quyền sở hữu cổ đông hữu bị pha loãng, thuế thu nhập công ty giảm người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn gốc Quyền sở hữu cổ đông hữu bị pha loãng thu nhập vốn cổ phần giảm Quyền sở hữu cổ đông hữu tích tụ thu nhập vốn cổ phần giảm Quyền sở hữu cổ đông hữu tích tụ thuế thu nhập công ty tăng Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 100.000đ, theo quy chế giao dịch thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: 100.500 đồng 145.000 đồng 106.050 đồng 99.500 đồng Cổ phần ưu đãi cộng dồn loại cổ phẩn đặc biệt cổ phần: Cổ phần phổ thông Cổ phần ưu đãi cổ tức Cổ phần ưu đãi biểu Cổ phần ưu đãi hoàn lại Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Công ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông Cổ phiếu ưu đãi Trái phiếu công ty Các loại chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh) Một công ty XYZ thông báo tách cổ phiếu, điều làm: Tăng mệnh giá tương đương với số tách Mệnh giá cổ phần không thay đổi Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần Khi thực nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị trường OTC Sở giao dịch chứng khoán/thị trường OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán khách hàng chịu trách nhiệm kết giao dịch Cơ chế giao dịch thị trường OTC khách hàng chụi trách nhiệm kết hoạt động kinh tế giao dịch Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán nhà đầu tư chịu trách nhiệm kết kinh tế Trong tháng ngày nghi lễ, giả sử lệnh bán chứng khoán bạn đựơc thực thành công vào phiên giao dịch ngày 16/7 (thứ 6) Trong thời gian toán theo qui định hành T + 3, thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: Chủ nhật 18/7 Thứ hai 19/7 Thứ ba 20/7 Thứ tư 21/7 Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50$/cổ phiếu,với mức kí quĩ ban đầu 50% Tỷ lệ lãi suất bạn mua lại cổ phiếu vớí giá 40$/ cổ phiếu? Cổ phiếu không trả cổ tức thời gian bạn không chuyển khoản tiền khỏi tài khoản trước thực giao dịch nói 20% 25% 40% 50% Nhà đầu tư dự kiến giá cổ phiếu A tăng thời gian tới tiến hành mua khống 1.000 cổ phiếu A với 50.000 đồng/cổ phiếu, sau tháng nắm giữ nhà đầu tư tiến hành bán với giá 75.000 đồng/cổ phiếu Lãi suất áp dụng cho khoản vay 1,2%/tháng (trong thời gian cổ phiếu A không trả cổ tức) Mức lãi mà nhà đầu tư nhận từ khoản đầu tư này: 25,000 triệu đồng Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán 75,000 triệu đồng 23,178 triệu đồng 73,178 triệu đồng Lý sau với bán khống chứng khoán Ngăn chặn thua lỗ Hưởng lợi từ sụt giá Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán Hạn chế rủi ro Lý sau với mua khống chứng khoán Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán Bảo hiểm thua lỗ Phòng ngừ rủi ro Hưởng lợi từ việc sụt giá chứng khoán Một công ty XYZ thông báo sẻ gộp cổ phiếu, điều làm: Mệnh giá không thay đổi Tăng mệnh giá giảm cổ phần Giảm mệnh giá tăng cổ phần Hạn chế rủi ro Đâu nhận định sai lệnh ATO (At The Open): Lệnh thực giao dịch với mức giá nằm biên độ giá Lệnh ưu tiên thực trước lệnh thị trường, lệnh giới hạn Lệnh thực phiên giao dịch mở cửa Lệnh áp dụng cho nhà đầu tư có tổ chức Đâu nhận định sai lệnh ATC (At The Close): Lệnh thực giao dịch với mức giá nằm biên độ giá Lệnh ưu tiên thực trước lệnh thị trường, lệnh giới hạn Lệnh thực phiên giao dịch mở cửa Lệnh áp dụng cho nhà đầu tư có tổ chức nhà đầu tư cá nhân Quĩ đầu tư chứng khoán dạng mở quĩ đầu tư: Phát hành liên tục Không niêm yết Hấp dẫn người đầu tư Phải mua lại chứng người sở hữu yêu cầu Chính sách đầu tư dài hạn Phương án lựa chọn: 1; 2; 1; 2; Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán 1; 2; 3; 1; 2; 4; Trả cổ tức cổ phiếu sẽ: Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Không làm thay đổi tỉ lệ quyền lợi cổ đông hữu Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Làm tăng tài sản công ty cổ phần Phòng ban chức công ty cổ phần có quyền định tỷ lệ chi trả cổ tức: Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị Ban giám đốc Ban kiểm soát Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trước 10.200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ giao động giá ± 5% Các mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới là: 9600; 10998; 10608 9600; 10000; 10100; 10300; 10400; 10500; 10600; 10700 9700; 10000; 10100; 10500; 10600; 10700; 10800 9600; 10000; 10100; 10200; 10300; 10400; 10500; 10600; 10700; 10800 Thị trường tài bao gồm: Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trương hối đoái thị trường vốn Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Để giao dịch chứng khoán niêm yết trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có bước: Trung tâm giao dịch chứng khoán thực ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trung tâm Nhà đầu tư nhận chứng khoán (nếu người mua) tiền (nếu người bán) tài khoản công ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán Công ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu tư Hãy bước giao dịch chứng khoán theo phương án sau: 1, 2, 3, 4, 1, 3, 5, 2, 2, 1, 5, 4, 2, 3, 1, 5, Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Cổ đông ưu đãi cổ tức có quyền lợi: Được trả cổ tức với mức cao so với mức cổ tức cổ phần phổ thông mức ổn định năm Được mời tham dự biểu Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài sản tương đương với số vốn cổ phần góp vào công ty Được nhận cổ tức ưu đãi lãi xuất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ Phương án lựa chọn: 1 4 1, Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi hoàn lại có quyền: Yêu cầu đơn vị phát hành mua lại cổ phần Được mời tham dự đại hội đồng cổ đông biểu thông qua vấn đề công ty Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài sản tương đương với số vốn cổ phần góp vào công ty Được hoàn lại cổ tức mà năm trước công ty kinh doanh lãi Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị huỷ bỏ toàn chứng khoán không bán hết, gọi là: Bão lãnh với cam kết chắn Bảo lãnh với cố gắng tối đa Bão lãnh tất không Bảo lãnh tối thiểu – Tối đa Hình thức bảo lãnh phát hành tối thiểu – tối đa hình thức bảo lãnh: Lượng cổ phiếu phát hành phải đạt mức tổi thiểu mà đơn vị phát hành đưa trả lại tiền nhà đầu tư Đơn vị bảo lãnh nhận phí bảo lãnh bán số cổ phiếu tối thiểu Mức cổ phiếu tối thiểu – tối đa mà nhà đầu tư phép mua Số lượng tối đa nhà đầu tư tham gia đấu giá Lệnh dừng để bán đưa Với giá cao giá thị trường hành Với giá thấp giá thị trường hành Hoặc cao thấp giá thị trường hành Giá xác định quy định Nhà nước Lệnh dừng để mua lệnh đưa ra: Với giá cao giá thị trường hành Với giá thấp giá thị trường hành Cao thấp giá thị trường hành Giá xác định quy định Nhà nước Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Lệnh dừng để bán/mua loại lệnh có điều kiện lệnh: Lệnh thị trường Lệnh ATO Lệnh ATC Lệnh giới hạn Chức số chứng khoán : Là phòng vũ biểu phản ánh kinh tế Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp Là sở để người đầu tư lập danh mục đầu tư có hiệu Phản ánh hiệu hoạt động đầu tư doanh nghiệp Nhà nước Chỉ số bình quân DowJones bao gồm : 30 cổ phiếu ngành công nghệ 20 cổ phiểu ngành giao thông vận tải 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng 30 cổ phiếu ngành công nghệ, 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải, 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng 20 cổ phiếu ngành Nhà nước Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là: Giao dịch lô lớn nhà đầu tư Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết Mua báo nội gián Mua bán lại cổ phiếu tổ chức niêm yết Những nội dung đạo đức kinh doanh chứng khoán : Phải trung thực, công công khai Cung cấp thông tin đầy đủ kịp thời Phải bảo vệ bí mật khách hàng Mối quan hệ với quan quản lí (chấp hành luật) Chủ động thực hoạt động mua bán cho nhà đầu tư để tránh rủi ro Phương án lựa chọn: 1; 2; 1, 2, 1; 2; 3; Chức hệ thống đăng kí, lưu kí, toán bù trừ chứng khoán Quản lí chứng khoán lưu kí khách hàng Ghi nhận quyền sở hữu Cung cấp thông tin chứng khoán giả mạo, bị cắp Phân phối lãi, trả vốn gốc, cổ tức tiền cho người sở hữu chứng khoán Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Phương án lựa chọn: 1, 2, 1, 2, 3, Trong thực hiên tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc nghề nghiệp sau Tách bạch tài khoản công ty với tài khoản khách hàng bình ổn thị trường Tách biệt quản lý, bình ổn thị trường tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư Chỉ phép kinh doanh cho công ty thực môi giới cho khách hàng xong Để đảm bảo lợi ích khách hàng công ty chứng khoán không phép mua chứng khoán mã với khách hàng Công ty chứng khoán đăng ký kinh doanh nghiệp vụ sau: Tự doanh Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư chứng khoán Môi giới Quản lý doanh mục đầu tư Phương án lựa chọn: 1; 2; 3; 1; 2; 3; 2; 4; 5; 1; 3; 4; Theo quy định hành Việt Nam, Công ty chứng khoán loại hinh doanh nghiệp nào? Doanh nghiệp Nhà nước Công ty liên doanh Công ty liên doanh Công ty TNHH Công ty liên doanh, Công ty TNHH Công ty cổ phần Công ty hợp danh; Công ty TNHH Những lợi ích đầu tư vào quỹ: Đa dạng hoá danh mục đầu tư, phân tán rủi ro đảm bảo đầu tư có hiệu Đảm bảo đầu tư có hiệu giảm chi phí giao dịch, nghiên cứu Đa dạng danh mục đầu tư, phân tán rủi ro, quản lý đầu tư chuyên nghiệp, chi phí hoạt động thấp Nhà đầu tư phó thác cho quỹ đầu tư, ban quản lý quỹ phải tự chịu trách nhiệm kết kinh doanh Quỹ đầu tư dạng mở là: Phát hành chứng công chúng lần Phát hành chứng nhiều lần công chúng Sẵn sàng mua lại người nắm giữ chứng đề nghị Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Không thực mua lại người nắm giữ chứng đề nghị Chứng niêm yết giao dịch thị trường chứng khoán Chứng không niêm yết giao dịch thị trường chứng khoán Phương án lựa chọn: 1, 3, 2, 3, 2, 4, 2, 4, Những điều sau với phạm trù thị trường thứ cấp: Thị trường giao dịch chứng khoán mua bán lại Tạo tính khoản cho vốn đầu tư Tạo người đầu Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành Phương án lựa chọn: 1, , 1, 2, 3, Sở giao dịch chứng khoán là: Thị trường giao dịch tập trung Giao dịch chứng khoán niêm yết Thị trường thương lượng Phương án lựa chọn: 1; Quy trình giao dịch Sở Giao dịch chứng khoán là: Khách hàng đặt lệnh Công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ Lệnh chuyển đến sở giao dịch Phương án lựa chọn: 1,2,3 1,2,4 1,3,2 1,3,4 Sổ lệnh Cổ phiếu MPQ với giá đóng cửa phiên trước 30.500 sau: Mua Giá Bán 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Lãi suất biến động giá trị thị trường biến động Cái sau không bị ảnh hưởng việc phát hành trái phiếu dài hạn: Tài sản Tổng số nợ Vốn lưu động Vốn cổ phần Trong trường hợp vốn cổ đông bị pha loãng: Trả cổ tức chứng khoán Tách cổ phiếu Trái phiếu chuyển đổi chuyển sang cổ phiếu thường Phương án đúng: 1; 1; 2; 1; 2; Chức thị trường tài : Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn Hình thành giá tài sản, tài Tạo tính khoản cho tài sản tài Phương án đúng: 1; 2; 1; 1; 2; Kênh tài gián tiếp là: Thị trường chứng khoán Thị trường trái phiếu Trung gian tài Sở giao dịch chứng khoán Thị trường vốn thị trường giao dịch: Các công cụ tài ngắn hạn Các công cụ tài trung dài hạn Kỳ phiếu Tiền tệ Thị trường chứng khoán phận của: Thị trưòng tín dụng Thị trường liên ngân hàng Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Thị trường vốn Thị trường mở Thị trường chứng khoán là: Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm Định chế tài trực tiếp Nơi giao dịch cổ phiếu Nơi đấu thầu tín phiếu Đối tượng tham gia mua - bán chứng khoán thị trường chứng khoán là: Chính phủ Uỷ ban Chứng khoán nhà nước Quỹ đầu tư chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Tổ chức không phát hành trái phiếu: Công ty trách nhiệm hữu hạn Công ty hợp danh Doanh nghiệp nhà nước Công ty cổ phần Cơ quan quản lý nhà nước thị trường chứng khoán là: Sở giao dịch chứng khoán Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Uỷ ban chứng khoán Uỷ ban nhân dân thành phố Các nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán tập trung: Mua bán trực tiếp Mua bán gián tiếp Công khai thông tin Giao dịch thoả thuận Đấu giá Phương án lựa chọn 1; 3; 2; 3; 1; 4; 2; 3; 3; 4; Công khai thông tin thị trường chứng khoán phải thoả mãn yêu cầu ngoại trừ: Chính xác Kịp thời Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Dễ tiếp cận Ưu tiên khách hàng Thị trường chứng khoán sơ cấp là: Thị trường mua bán lại chứng khoán Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán Thị trường phát hành chứng khoán Thị trường tiền tệ Thị trường chứng khoán thứ cấp là: Thị trường huy động vốn Thị trường tạo hàng hoá chứng khoán Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán Thị trường tiền tệ Thị trường chứng khoán tập trung thị trường: Giao dịch thoả thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh Giao dịch khớp lệnh Giao dịch tất loại chứng khoán Giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ Nhận định sai thị trường thứ cấp Là nơi giao dịch chưng khoán phẩm chất Là nơi luân chuyển vốn đầu tư Là nơi tạo hội đầu tư cho công chúng Là nơi chuyển đổi sở hữu chứng khoán Những cổ phiếu tự chuyển nhượng Cổ phiếu ưu đãi cổ tức Cổ phiếu ưu đãi biểu Cổ phiếu phổ thông Cổ phiếu quỹ Cổ đông phổ thông có quyền: Nhận cổ tức trước trái tức Nhận lý tài sản công ty phá sản Bổ phiếu Nhận thu nhập cố định Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm đến Giá cổ phiếu Tình hình hoạt động công ty Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Quan hệ cung cầu cổ phiếu thị trường Giá trị công ty Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm đến gì: Mệnh giá trái phiếu Lãi suất trái phiếu Thời hạn đáo hạn trái phiếu Cách thức trả lãi trái phiếu Công ty cổ phần doanh nghiệp đó, ngoại trừ: Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ Cổ đông phổ thông có quyền tự chuyển đổi cổ phiếu Hạn chế số lượng cổ đông tối đa Có quyền phát hành chứng khoán Ở Việt Nam muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải: Được uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp phép Được uỷ ban chứng khoán nhà nước chấp nhận đăng ký Xin phép tài Xin phép sở giao dịch chứng khoán Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng là: Đủ vốn điều kiện tối thiểu Hoạt động kinh doanh có lãi Có phương án khả thi sử dụng vốn thu từ đợt phát hành Phương án lựa chọn 1; 2; 1; 1; 2; Những tổ chức phép làm đại lý phát hành chứng khoán: Công ty chứng khoán Tổ chức tín dụng Tổ chức tín dụng phi ngân hàng Công ty bảo hiểm Công ty tài Phương án lựa chọn: 1; 3; 2; 4; 2; 3; 1; 2; 3; 4; Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện: Các thủ tục trước chào bán chứng khoán Nhận mua phần hay toàn chứng khoán tổ chức phát hành Tổ chức phân phối chứng khoán Định giá cổ phiểu phát hành Xin phép phát hành chứng khoán công chúng Phương án lựa chọn: 1; 2; 2; 3; 1; 3; 2; 3; Phân phối cổ phiếu phải: Theo giá xác định cáo bạch đăng ký với UBCKNN Theo giá thoả thuận với nhà đầu tư Theo giá thị trường qua đấu giá Theo giá ưu đãi hội đồng quản trị công ty phát hành định Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: Có liên quan với tổ chức phát hành Phải có giấy phép họat động bảo lãnh Phải công ty chứng khoán Phải công ty tài Điều kiện niêm yết cổ phiếu sở giao dịch chứng khoán: Vốn điều lệ 80 tỷ đồng trở lên Kinh doanh có lãi năm liền trước năm đăng ký niêm yết Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu 100 cổ đông nắm giữ Kinh doanh có lãi năm liên tiếp trước năm đăng ký niêm yết Vốn điều lệ 10 tỷ đồng trở lên Phương án lựa chọn 1; 2; 1; 3; 3; 4; 2; 3; Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán Công ty quản lý quỹ Qũy đầu tư chứng khoán Ngân hàng định chứng khoán Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Tổ chức thành viên trung tâm giao dịch chứng khoán phải có: Giấy phép hoạt động mô giới chứng khoán Có đủ nhân lực theo yêu cầu Giấy phép tự doanh chứng khoán Có sở vật chất đảm bảo giao dịch Phương án lựa chọn: 1; 3; 1; 2; 2; 3; 1; 2; Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: số báo liên tiếp tờ báo số báo liên tiếp tờ báo số báo liên tiếp tờ báo số báo liên tiếp tờ báo Công ty chứng khoán gì: Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp hoanh Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hưu hạn Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán cấp chứng hành nghề kinh doanh doanh chứng khoán: Có chứng chuyên môn chứng khoán Ủy ban chứng khoán cấp Có lực pháp luật lực hành vi Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn Đạo đức nghề nghiệp Đủ điều kiện tài Phương án lựa chọn 1; 2; 1; 3; 1; 3; 4; Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: Được tự mua bán cổ phiếu nơi Chỉ mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành Làm giám đốc công ty niêm yết Theo quy định hành Việt Nam vốn điều lệ tối thiểu công ty chứng khoán kinh doanh đủ ngành nghề là: 57 tỷ đồng Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán 100 tỷ đồng 45 tỷ đồng 220 tỷ đồng 300 tỷ đồng Theo quy định hành Việt Nam ngành nghề kinh doanh công ty chứng khoán phải có tối thiểu: nhân viên có chứng hành nghề nhân viên có chứng hành nghề nhân viên có chứng hành nghề 10 nhân viên có chứng hành nghề Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán phải đảm bảo: Tách biệt hoạt động kinh doanh chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán Tách biệt hoạt động mô giới với hoạt động tự doanh Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh muc đầu tư Phương án lựa chọn 1; 2; Nghiệp vụ tư vấn tài bao gồm: Tư vấn kết cấu tài Tư vấn phát triển niêm yết chứng khoán Tư vấn chia, tách, hợp nhất, sáp nhập donah nghiệp Phương án lựa chọn: 1 2 3 1; 2; Công ty chứng khoán phép : Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp Phương án lựa chọn 1 2 3 1; 2; Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp cho: Công ty chứng khoán Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Cá nhân có đủ chứng chuyên môn thị trường chứng khoán Cá nhân làm việc taị công ty chứng khoán Phương án lựa chọn 1; 2; 1; 1; 2; Thị trường chứng khoán bao gồm: Thị trường vốn thị trường thuê mua Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu Thị trường hối đoái thị trường cho vay ngăn hạn Thị trường tiền tệ thị trường vốn Căn vào luân chuyển nguồn vốn, thị trường chứng khoán chia làm: Thị trường nợ thị trường trái phiếu Thị trường tập trung thị trường OTC Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp Thị trường tiền tệ thị trường vốn Căn vào phương thức hoạt động, thị trường chứng khoán bao gồm: Thị trường thứ ba thị trường OTC Thị trường tập trung thị trường phi tập trung Thị trường nợ thị trường vốn sở hữu Thị trường tiền tệ thị trường thứ cấp Một công ty XYZ thông báo tiến hành gộp cổ phiếu, điều làm: Không thay đổi Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần Tăng mệnh giá tương đương với số gộp Một công ty XYZ thông báo tiến hành tách cổ phiếu, điều làm: Tăng mệnh giá tương đương với số tách Không thay dổi Giảm mệnh gia tăng số lượng cổ phần Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần Ai số người sau chủ sở hưu công ty Những người nắm giữ trái phiếu Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Phương án lựa chọn 1&2 2&3 Chỉ có 3&4 Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: Thị trường tiền tê Thị trường sơ cấp Thị trường thứ cấp Thị trường thức Phương thức phát hành qua đấu giá là: Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành sở thoả thuận giá Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho tổ chức cá nhân có nhu cầu Nhận bán lại chứng khoán tổ chức phát hành Phân phối chứng khoán sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứng khoán sau: Khách hàng đặt lệnh Công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh Khớp lệnh giao dịch Lệnh chuyển đến trung tâm giao dịch Phương án lựa chọn 1; 2; 3; 1; 2; 4; 1; 3; 2; 1; 3; 4; Sở giao dịch chứng khoán là: Thị trường giao dịch tập trung Giao dịch chứng khoán niêm yết Thị trường thương lượng Phương án lựa chọn 1; 1; 2; 2; Tất Những điều sau với phạm trù thị trường thứ cấp: Thị trường giao dịch chứng khoán mua bán lại Tạo tính khoản cho vốn đầu tư Tạo người đầu tư Tạo vốn cho tổ chức phát hành Phương án lựa chọn Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán 1; 1; 2; 1; 3; Tất Trên thị trường chứng khoán hành vi vó tiêu cực là: Giao dịch nhà đầu tư lớn Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết Mua bán nội gián Mua bán lại cổ phiếu công ty niêm yết Sự tách biệt phòng môi giới phòng tự doanh công ty chứng khoán làm cho: Tăng chi phí giao dịch Tăng chi phí nghiên cứu Gây khó khăn cho công ty công việc Khách hàng yên tâm tin tưởng công việc Chức tổ chức bảo lãnh phát hành Tư vấn Bao tiêu chứng khoán Định giá chứng khoán phát hành Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích luỹ lưu hành trả cổ tức hàng năm 7USD Năm trước hoạt động kinh doanh lãi, công ty không trả cổ tức Năm công ty tuyên bố trả cổ tức cổ đông ưu đãi nắm cổ phiếu nhận (lãi suất phổ biến thị trường vốn 10%/năm) USD 10 USD 14 USD 7.7 USD Trong thực tự doanh, công ty chứng khoán phải tuận thủ nguyên tắc sau Tách bạch tài khoản công ty khách hàng Bình ổn thị trường Tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư Phương án lựa chọn 1; 1; 1; 2; Tất sai Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán bù trừ chứng khoán Quản lý chứng khoán lưu lý khách hàng Ghi nhận quyền sở hữu Cung cấp thông tin chứng khoán bị giả mạo, cấp Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu chứng khoán Phương án lựa chọn 1; 1; 2; 2; 3; 1; 2; 3; Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT ban gián đốc Đơn xin phép phát hành Bản cáo bạch Nhà đầu tư đặt lệnh mua chứng khoán niêm yết sở giao dịch chứng khoán, tại: Ủy ban chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Công ty chứng khoán Trung tâm lưu ký toán bù trừ Ngân hàng định toán Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông Là chủ nợ chung Mất toàn số tiền đầu tư Được ưu tiên trả lại cổ phần góp trước Là người cuối toán Cổ phiếu, trái phiếu có đặc trưng là: Có lãi suất cố định Có thu nhập theo hoạt động Công ty Được quyền bầu cử đại hội đồng cổ đông Phương án lựa chọn 1; 1; 2; Không có điểm chung Chính phủ phát hánh trái phiếu nhằm mục đích ngoại trừ: Bù đắp thâm hụt ngân sách Tài trợ công trình công cộng Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Giúp đỡ Công ty Điều tiết tiền tệ Thông thường lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu Tăng Giảm Không thay đổi Tùy thuộc vào điều kiện kinh tế Các tổ chức tham gia hoạt động tai sở giao dịch chứng khoán Các nhà đầu tư có tổ chức Các nhà đầu tư cá thể Các Công ty chứng khoán Các ngân hàng thương mại Uỷ ban chứng khoán cấp phép Phương án lựa chọn: Chỉ có Chỉ có Chỉ có Không có mệnh đề Khi công ty kinh doanh lãi Trả cổ tức cho cổ phiếu thường Trả lãi trái phiếu Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi Không phải trả lãi cổ tức Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán Công khai Minh bạch Chính xác Trung gian Đấu giá Phương án lựa chọn 1; 4; 1; 2; 3; 4; 2; 4; 2; 3; Nguyên tắc công khai hoạt động thị trường chứng khoán phải đảm bảo, trừ: Đầy đù Chính xác Kịp thời Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Dễ tiếp cận Phổ cập Nguyên tắc trung gian hoạt động thị trường chứng khoán: Thanh toán thông qua ngân hàng trung gian Giao dịch thông qua công ty chứng khoán Giao dịch thông qua người ủy quyền Mua bán thông qua quỹ đầu tư Quy trình thực đợt bảo lãnh phát hành Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Bình ổn điều hòa thị trường Phân phối chứng khoán công chúng Phân tích đánh giá khả đợt phát hành Lựa chọn phương án xếp: 4; 1; 3; 1; 2; 3; 1; 3; 2; 4; 1; 2; Những điều bất lợi phát hành chứng khoán công chúng Phân tán quyền kiểm soát Chi phí phát hành cao Tuân thủ quy định công bố thông tin nghiêm ngặt Tính xã hội cao Nguy giải thể, phá sản cao Chịu thuế thu nhập cao Phương án lựa chọn: 1; 2; 3; 1; 2; 3; 1; 2; 3; 3; 4; 5; Công ty chứng khoán thực một, số toàn nghiệp vụ kinh doanh sau, trừ: Môi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán Quản lý danh mục đầu tư Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Giấy phép thành lập hoạt động công ty chứng khoán quan, cấp: Ủy ban chứng khoán Nhà nước Sở kế hoạch đầu tư Sở giao dịch chứng khoán Bộ Kế hoạch đầu tư Bộ Tài Tại phiên mở cửa thị trường (khớp lệnh định kỳ) sổ lệnh giao dịch loại chứng khoán sau: Buy Sell Pri Val Val Pri ce ue ue ce B1 AT 100 400 AT S1 O O B2 52 300 100 50 S2 B3 51 200 800 51 S3 B4 49 500 200 53 S4 Giá khối lượng khớp lệnh: Giá 49 _ Khối lượng 400 Giá 50 _ Khối lượng 500 Giá 51 _ Khối lượng 600 Giá 52 _ Khối lượng 400 Giá đóng cửa phiên trước cổ phiếu X là: 75.000 đồng/cổ phiếu; biên độ giá ± 5%; bước giá 500đồng Giá trần phiên giao dịch: 78.500 đồng/cổ phiếu 78.750 đồng/cổ phiếu 79.000 đồng/cổ phiếu 80.000 đồng/cổ phiếu Giá đóng cửa phiên trước cổ phiếu X là: 75.000 đồng/cổ phiếu; biên độ giá ± 5%; bước giá 500đồng Giá sàn phiên giao dịch: 71.500 đồng/cổ phiếu 71.250 đồng/cổ phiếu 71.000 đồng/cổ phiếu 70.000 đồng/cổ phiếu Giá tham chiếu giá: Đóng cửa phiên giao dịch trước Giá mở cửa ngày giao dịch Giá bình quân gia quyền phiên giao dịch Giá tối thiểu mà nhà đầu tư phép đặt lệnh Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Nhà đầu tư quyền biểu thông qua vấn đề quan trọng đơn vị phát hành: Cổ đông phổ thông Trái chủ Cổ đông ưu đãi hoàn lại Cổ đông ưu đãi lợi tức Giả sử tài khoản quĩ đầu tư có khoản mục sau: - Tiền mặt công cụ tài tương đương tiền mặt 1,5 tỷ đồng - Số lượng cổ phiếu nắm giữ thị giá: Tên cổ phần Số lượng Thị giá (nghìn đồng) REE 200.000 29 AGF 100.000 39 SGH 50.000 16 HAP 100.000 42 GMD 150.000 50 - Tổng nợ: - Số chứng quỹ lưu hành: triệu chứng Giá trị đơn vị chứng quỹ: 23.700 đồng/ chứng quỹ 22.200 đồng/chứng quỹ 20.400 đồng/chứng quỹ 35.500 đồng/chứng quỹ Chỉ số chứng khoán TOPIX số tính cho chứng khoán quan trọng niêm yết thị trường chứng khoán: Tokyo New York Seoul Hong Kong Theo quy định hành, vốn pháp định quỹ đầu tư đại chúng (quỹ đầu tư dạng đóng/mở): 50 tỷ VNĐ 30 tỷ VNĐ 10 tỷ VNĐ tỷ VNĐ Chỉ số chứng khoán Hangseng số chứng khoán thị trường chứng khoán: Hong Kong Thượng Hải (Shanghai_China) Bắc Kinh (Beijing _ China) Seoul _Kore Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN [...]... dịch chứng khoán Công ty chứng khoán Thị trường tự do Các ngân hàng thương mại Tự doanh chứng khoán là việc: Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho mình Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng Tất cả các câu trên đều đúng Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán. .. tháng Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán 18 tháng 6 tháng 3 tháng Tổ chức nào sau đây là thành viên của sở giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán Công ty quản lý quỹ Qũy đầu tư chứng khoán Ngân hàng chỉ định chứng khoán Tổ chức là thành viên của sở giao dịch chứng khoán phải có: 1 Giấy phép hoạt động mô giới chứng khoán 2 Giấy phép tự doanh chứng khoán 3... về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ: Chính xác Kịp thời Dễ tiếp cận Ưu tiên khách hàng Thị trường chứng khoán sơ cấp là: Thị trường mua bán lại chứng khoán Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán Thị trường phát hành chứng khoán Thị trường giao dịch tập trung Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Thị trường chứng khoán thứ cấp... liệu chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán hủy bỏ niêm yết đối với chứng khoán: Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát Khi chứng khoán rơi vào tình trạng bị kiểm soát Tách gộp cổ phiếu của công ty niêm niết Tổ chức niêm yết bị thu hồi giấy phép đăng ký kinh doanh Sở giao dịch chứng khoán hủy bỏ niêm yết đối với chứng khoán: Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát Khi chứng. .. phát hành Thị trường tạo hàng hoá chứng khoán Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán Thị trường tập trung Thị trường chứng khoán thứ cấp là thị trường có các đặc điểm, ngoại trừ: Thị trường mua bán lại chứng khoán Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán Thị trường phát hành chứng khoán Thị trường giao dịch tập trung Trung tâm giao dịch chứng khoán tập trung là thị trường:... dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán 2 Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua chứng khoán 3 Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Trung tâm 4 Nhà đầu tư nhận được chứng khoán ( Nếu là người mua hoặc tiền nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán 5 Công ty chứng khoán. .. số Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán tại trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi Do tổ chức phát hành quản lý Lưu giữ tại công ty chứng khoán nơi nhà đâu tư mở tài khoản Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền : Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại trung... từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ 30 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ 45 ngày kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ 45 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Quy định hiện hành của Việt Nam, vốn pháp định đối với công ty chứng khoán kinh doanh... của sở giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư có tổ chức là thành viên của sở giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch của một loai chứng khoán khi Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát Tách gộp cổ phiếu của công ty niêm yết Tổ chức niêm yết bị thu hồi giấy phép đăng ký kinh doanh Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng... phát hành chứng khoán: 1 Công ty chứng khoán 2 Tổ chức tín dụng 3 Tổ chức tín dụng phi ngân hàng 4 Hãng bán lẻ Phương án lựa chọn 1; 2 1; 3 1; 2; 3 1; 2; 3; 4 Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện: 1 Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán 2 Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành 3 Tổ chức phân phối chứng khoán 4 Bình ... dịch chứng khoán Công ty chứng khoán Thị trường tự Các ngân hàng thương mại Tự doanh chứng khoán việc: Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách Công ty chứng khoán mua bán chứng. .. quỹ Qũy đầu tư chứng khoán Ngân hàng định chứng khoán Tổ chức thành viên sở giao dịch chứng khoán phải có: Giấy phép hoạt động mô giới chứng khoán Giấy phép tự doanh chứng khoán Có sở vật... doanh Cửa hàng phôto Ngân Sơn - Cổng phụ ĐHCN HN Tài liệu chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán hủy bỏ niêm yết chứng khoán: Khi chứng khoán không thuộc diện bị kiểm soát Khi chứng khoán rơi