Bài giảng nhập môn tài chính công chương 4 ngoại tác phát sinh của tài chính công và chính sách công

Ngoại g tác TÀI CHÍNH CÔNG VÀ CHÍNH SÁCH CÔNG 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công Dẫn nhập „ Ngoại tác phát sinh bất ấ hành ộ g ộ đối tác làm cho đối tác khác động xấu tốt hơn, đối tác ban đầu không gánh chịu chi phí nhận lợi ích việc làm „ => Phản ảnh thất ấ bại thị trường=> hành g p phủ g gópp p phần cải thiện p phúc động lợi xã hội 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công Dẫn nhập „ Ngoại tác có thểể tích cực tiêu cực : „ Mưa a xít, khí hậu nóng lên toàn cầu, ô nhiễm… tất ngoại tác tiêu cực „ Nghiên cứu phát triển (R&D) hỏi câu hỏi tốt ngoại tác tích cực 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công Dẫn nhập „ Xem xét khí hậu nóng lên toàn cầu - ví dụ ngoại tác tiêu cực Nhiều nhà khoa học cho ằ khuynh hướng nóng lên gây g sử dụng g khí đốt thiên nhiên ((fossil người, fuels) „ Những loại khí đốt than, than dầu, dầu gas … thải chất carbon dioxide Chất giữ nóng mặt ặ trời ời không khô khí trái đất đấ „ Hình cho thấy y khuynh y hướng g nóng g lên g thể kỷ qua 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công Hình Global Average Temperature Over Time 58 57.5 57 56.5 Year 2000 1990 1980 1970 Ngoại tác - Tài công 1960 1950 1940 1930 1920 1910 1900 4/4/2010 1890 56 1880 Global averrage tempe G erature 58.5 Dẫn nhập „ Mặc dù khuynh hướng khí hậu nóng dần ầ có ảnh hưởng tiêu cực đến toàn xã hội, kết phân phối khác „ „ Nhiều vùng Mỹ, khí hậu nóng lên cải thiện kết ế nông nghiệp chất ấ lượng sống ố Ở Bangladesh, thấp mặt nước biển, nhiều vùng quê bị lụt lụt mực nước biển gia tăng „ Nếu bạn qquan tâm đến Bangladesh, g , bạn khẳngg định thất bại thị trường mà nẩy sinh từ ngoại tác 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công LÝ THUYẾT NGOẠI TÁC „ Ngoạii tác có ó thể hể vừa tích í h cực vàà tiêu i cực, có ó thể : Xảy khía cạnh cầu (ngoại tác cầu) „ Xảy y khía cạnh cungg ((ngoại g tác sản xuất)) „ 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công LÝ THUYẾT NGOẠI TÁC „ Ngoại N i tác sản ả xuất ấ tiêu iê cực (negative ( i production d i externality) sản xuất công ty làm giảm tình trạng/thỏa dụng người khác mà công ty không bồi thường „ Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực (negative consumption externality) tiêu dùng cá nhân làm giảm tình trạng /thỏa dụng người khác mà cá nhân không bồi thường 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công Kinh tế học ngoại tác sản xuất tiêu cực „ Để hiểu hiể trường hợp h ngoạii tác sản ả xuất ấ tiêu iê cực, hã xem xét ví dụ sau: „ „ Một công Mộ ô ty thép tối ối đa đ hóa hó lợi l i nhuận=> h ậ sản ả phẩm hẩ phụ h (chất bùn) đổ vào dòng sông Những người đánh cá bị tổn hại hành động này: cá chết lợi nhuận họ giảm xuống… „ Đây ngoại tác sản xuất tiêu cực, cực vì: „ Dòng sông người đánh cá bị tác động ngược ngược „ Nhưng họ không bồi thường cho tổn hại „ Hình minh họa họa 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công SMC = PMC + MD Price of steel S=PMC TheThe yellow steeltriangle firm sets is the consumer PMB=PMC andto producer find its firmoptimal The steel socially overproduces level of privately p surplus yp optimal p at Q profit society 1p from production society’s iss at viewpoint viewpoint Q2, the maximizing output, This Theframework marginal damage does notQ1 of SMC and SMB intersection The red triangle is the curve capture (MD) therepresents harm donethe to deadweight loss from the fishery’s theThe fishery, harm however per unit cost is social marginal private i production d i llevel l the sum of PMC and MD, and represents the cost to society MD p2 p1 D = PMB = SMB Hình 4/4/2010 Q2 Q1 QSTEEL N Ngoại i tác tá sản ả xuất ất tiêu tiê cực ự Ngoại tác - Tài công 10 SMC = PMC + MD S = PMC Price of steel p2 The Yet firm the government has an incentive couldto simply require produce it toQproduce no more than Q2 p1 D = PMB = SMB Hình 4/4/2010 Q2 Q1 QSTEEL Q Quy đị định h điề điều tiết sản ả lượ lượng Ngoại tác - Tài công 57 Quy định „ Trong thếế giới lý tưởng, thuếế Pigouvian ị điều tiết dẫn đến kết q qquyy định sách giống „ Thực tế, tế thuế có tác động hiệu việc giải vấn đề ngoại tác 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 58 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG „ Mục tiêu then chốt ố sách giảm g tác tìm g giải p pháp p nhằm thiểu ngoại vào chi phí thấp „ => (1) Cách đơn giản giảm sản lượng lượng „ => (2) Cách tiếp cận khác áp dụng tiến khoa học kỹ thuật 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 59 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG „ Đối ố với mô hình giảm sản lượng „ Hình 10 minh chứng điểm này 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 60 While it pays it faces the pollution PollutionSince reduction hasfora increasing price reduction, marginal with costs the PMC the same associated it.fromisreducing its pollution as SMC.level PR S=PMC S=PMC=SMC The optimal level of While the benefit of pollution pollution reduction is therefore R * reduction is zero the firm, society i t benefits b fit by b MD MD MD = Thus Thus, At some At the x-axis levelalso of pollution measuresSMB The steel firm firm’ss private pollutionthe levels firm as has wethat achieved move marginal benefit from reduction, pollution The good is being created On Such its an own, action steel maximizes company itsthe full toward pollution origin reduction is the zero isreduction “pollution reduction.” would set Qprofits and QSteel=Q Q1 R=0 D= PMB PFull R* P* F ll RFull QR More pollution 4/4/2010 Hình 10 Ngoại tác - Tài công Mô hình giảm ô nhiễm 61 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG „ Như hình 10 cho thấy, ấ đầu ầ thị trường hiệu ệ q tương g ứng g g giảm ô nhiễm g zero, hiệu xã hội yêu cầu giảm ô nhiễm mức cao hơn „ Trong hình vẽ, thuế tối ưu đơn giản MD – công ty giảm ô nhiễm ễ đến ế mức R*, MC nhỏ thuế tăng g điểm không thêm „ Quy định sản lượng đơn giản – bắt buộc giảm ô nhiễm đến mức R* 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 62 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG „ Giả sử có công ty thép với kỹ thuật ậ g giảm ô nhiễm khác „ Giảm sử công ty “A” hiệu “B” giảm ô nhiễm „ Hình 11 minh chứng điểm 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 63 Firmthe B Firm has A’s relatively is more y PMCB ToWhile get total F For any given i output t t PMCefficient A inefficient pollution marginal cost, we Bsum level, PMC >PMCA S = PMCA + PMCB = reduction technology horizontally SMC Efficient regulation g is got more Quantity If instead, If, instead regulation we in this curve is the where thereduction marginal costThe of SMB way is clearly from inefficient, Firm A, we The efficient level of same as pollution reduction for could since lower Firm Bthe is total “worse” social at before pollution reduction is each firm equals SMB reducing cost pollution the same as before before PR PMCB PMCA Quantity regulation could I Imposing i a Pi Pigouvian i tax involve equal reductions in pollution by bothequal firms,to MD induces these such that R1 + R2 = R*.levels of output Hình 11 4/4/2010 RB RA,RA RB R* MD=SMB QR H i công Hai ô tty thải ô nhiễm hiễ Ngoại tác - Tài công 64 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ NGOẠI TÁC „ Hình 11 cho thấy ấ quy định giá thông qua ệ q q quyy định ị điều tiết lượng ợ g thuế hiệu „ Một lựa chọn cuối quy định hạn mức sản lượng với cho phép mua bán hạn mức „ Phát hành giấy phép cho phép công ty ggây y ô nhiễm „ Và cho phép công ty mua bán giấy phép 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 65 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ NGOẠI TÁC „ Như Nh hình hì h vẽẽ trước, t ban b đầu đầ giấy iấ phép đ phân định hạn mức phân định cho công ty ty „ Nghĩa ban đầu RA = RB „ Nhưng Nh bâ bây iờ công ô ty t B quan tâm tâ mua hạn h mức giấy phép công ty A, giảm chi phí thải PMCB (>PMCA) ) Cải hai tốt công ty A bán giấy phép cho công ty B, B công ty đơn giản giảm mức ô nhiễm „ Tiến 4/4/2010 trình giao dịch tiếp tục PMCB=PMCA Ngoại tác - Tài công 66 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ NGOẠI TÁC „ Cuối ố cùng, phủ có lẽ ế ộ công g ty yg giảm mức độ ộô cách chắn: nhiễm chi phí „ Hình 12 cho thấy trường hợp lợi ích biên xã hội không đổi 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 67 PR In But addition, it is possible imagine for that the PMC fithe th ’ government’s costs t tto be b t’ PMC b bestt2.2 Then Suppose therethe is large truefirm’s guess of costs is PMC1 deadweight costs are PMC loss PMC1 This results in a much smaller DWL, DWL If, instead, theFirst, and much less This could assume be the government levied a pollution reduction SMB caseisfor downward global tax,, it would equal q sloping, sloping warming warming, but for fairly MD at QR = R1 example flat Regulation mandates R1 R3 PFull R1 MD = SMB F ll RFull QR More p pollution 4/4/2010 Hình 12 Ngoại tác - Tài công Mô hình lợi ích không đổi 68 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ NGOẠI TÁC „ Hình 13 cho thấy ấ trường hợp lợi ích biên xã ộ dốc đứng g hội 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 69 In But addition, it is possible imagine for that the PMC fithe th ’ government’s costs t tto be b t’ PMC b bestt2.2 Then Suppose therethe is small truefirm’s guess of costs is PMC1 deadweight costs are PMC loss PMC1 This results in a larger DWL, DWL and If, instead, the much less pollution government levied a reduction tax,, it would equal q MD at QR = R1 PR Regulation mandates R1 First, This could assume be the SMB caseisfor downward nuclear sloping, leakage, andfor fairly example steep MD = SMB R3 PFull R1 F ll RFull QR More p pollution 4/4/201013 Figure Ngoại tácdốc - Tài công Mô hình có lợi ích biên đứng 70 PHÂN BIỆT CÁCH TIẾP CẬN GIÁ VÀ SỐ LƯỢNG ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ NGOẠI TÁC „ Những Nhữ hì h vẽẽ hình minh i h chứng hà ý lựa hàm l chọn giới hạn hạn mức so với đánh thuế „ Vấn Vấ đề quan trọng t đâ liệu liệ hí h phủ hủ muốn nhận số lượng giảm ô nhiễm giảm chi phí công ty „ Quy định hạn mức đảm bảo mức giảm ô nhiễm ước muốn muốn Khi cần nhấn mạnh để nhận mức giảm ô nhiễm, công cụ vận hành tốt „ Tuy nhiên, đánh thuế bảo vệ công ty phòng tránh chi phí vượt mức mức 4/4/2010 Ngoại tác - Tài công 71 [...]... = PMB = SMB 0 Hình 4 4 /4/ 2010 Q1 Q2 QDONUTS N Ngoại i tác tá sản ả xuất ất tích tí h cực ự Ngoại tác - Tài chính công 25 Ngoại tác tích cực „ Sản xuất ấ tối ố ưu của cửa hàng bánh: PMB = PMC „ Tương ứng số lượng bánh Q1 và P1 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 26 Ngoại tác tích cực „ Cửa Cử hàng hà t tạo ra ngoạii tác tá tích tí h cực cho h người hàng xóm thông qua sự hiện diện của cảnh sát „ Các... SMB p1 p2 D=PMB D PMB SMB=PMB-MD 0 Hình 3 4/ 4/2010 Q2 Q1 QCIGARETTES N Ngoại i tác tá tiêu tiê dùng dù tiêu tiê cực ự Ngoại tác - Tài chính công 17 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Số ố lượng tối ố ưu của người hút thuốc ố lá: PMB = PMC „ Tương ứng Q1 và P1, thặng dư giống như trước 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 18 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Tiêu dùng của người hút thuốc ố lá gây tổn ổ g khác... khô phải là điều mà công ty thép muốn 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 12 Kinh tế học ngoại tác sản xuất tiêu cực „ Khi có ngoại tác, chi phí xã hội biên (SMC) g gồm chi p phí sản xuất và chi p phí làm tổn hại ạ người đánh cá: SMC = PMC + MD „ Khi đó, số lượng thép tối ưu xã hội Q2 và P2, được xác định: SMC = SMB 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 13 Kinh tế học ọ ngoại g ạ tác sản xuất tiêu cực... PMC và SMB từ Q2 đến Q1 „ Tổn thất của khách nhà hàng lại giảm Bằng hình vẽ, đó là diện tích ở dưới đường MD từ Q2 đến Q1 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 21 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Tổn ổ thất ấ xã hội nhìn từ mức ban đầu ầ Q1 g giảm xuống g được ợ minh chứng g bằng g hình vẽ,, đó là tam giác giữa SMC và SMB từ Q2 đến Q1 „ Lưu 4/ 4/2010 ý SMC bằng PMC Ngoại tác - Tài chính công 22 Ngoại tác. .. bằng PMB 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 30 Ngoại tác tích cực „ Cuối ố cùng, ngoại tác tiêu dùng tích cực (p (positive consumption p externalities)) „ Ví dụ: người hàng xóm cải tạo quang cảnh „ Phân Phâ tích í h bằng bằ đồ thị hị giống iố ngoạii tác á tiêu iê dùng tiêu cực, chỉ trừ SMB di chuyển ra bên ngoài không đi vào bên trong 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 31 Ngoại tác tích cực „ Tóm... h nhưng h đây cũng không phải là điều mà cửa hàng bánh thích 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 27 Ngoại tác tích cực „ Khi đó, SMC gồm ồ chí phí trực tiếp ế của cửa g bánh trừ đi lợi ợ ích ggián tiếp p đối với hàng người hàng xóm : SMC = PMC − EMB „ Sản lượng tối ưu xã hội Q2 và P2: SMC = SMB 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 28 Ngoại tác tích cực „ Ở mức ứ sản lượng l tối ối ưu, xã hội h i yêu... qua chính hí h sách công 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 33 Giải pháp (Định lý Coase) „ Định lý Coase: „ Khi xác định quyền tài sản hợp lý và không có chi phí giao dịch thì thương lượng giữa các đối tác sẽ mang lại mức hiệu quả xã hội không cần đến quy định luật pháp „ Vì thế, hế vaii trò ò can thiệp hiệ của ủ chính hí h phủ hủ rất ấ giới hạn – đơn giản tăng cường quyền tài sản 4/ 4/2010 Ngoại tác. .. đ quyết ết định đị h bởi người ời hút thuốc lá 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 19 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Lợi ích biên xã hội (SMB): bao gồm ồ lợi ích ự tiếp p đối người g hút thuốc lá trừ đi tổn trực thất gián tiếp đối với các khách hàng: SMB = PMB − MD „ Số lượng tối ưu xã hội Q2 và P2: SMC = SMB 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 20 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Ở mức ứ số ố lượng l... vẽ chính là tam giác giữa SMC và SMB từ Q2 đến Q1 „ Lưu ý rằng SMB bằng PMB 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 15 Ngoại tác tiêu dùng tiêu cực „ Hãy xem xét ví dụ: „ Một người hút thuốc trong nhà hàng „ Hút thuốc ảnh hưởng đến bạn về việc thưởng thức bửa tiệc ở nhà hàng „ Trong trường hợp này, tiêu dùng một hàng hóa làm giảm tình trạng của người khác „ Hình 3 minh chứng điều này 4/ 4/2010 Ngoại tác. .. rằng khi có ngoại tác tiêu cực, thị trường tư nhân sản xuất quá nhiều hàng hóa => > tạo ra tổn thất xã hội hội „ Khi có ngoại tác tích cực, thị trường sản xuất ấ dưới d ới mức ứ tiềm iề năng ă => cũng ũ tạo ra tổn ổ thất xã hội 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài chính công 32 Các giải pháp „ Giải quyết ế ngoại tác có thểể thực hiện theo cơ chế: „ Thương lượng thị trường hoặc „ Can C thiệp thiệ của ủ chính hí h ... trường mà nẩy sinh từ ngoại tác 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài công LÝ THUYẾT NGOẠI TÁC „ Ngoạii tác có ó thể hể vừa tích í h cực và tiêu i cực, có ó thể : Xảy khía cạnh cầu (ngoại tác cầu) „ Xảy... thể kỷ qua 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài công Hình Global Average Temperature Over Time 58 57.5 57 56.5 Year 2000 1990 1980 1970 Ngoại tác - Tài công 1960 1950 1 940 1930 1920 1910 1900 4/ 4/2010 1890... cạnh cungg ( (ngoại g tác sản xuất)) „ 4/ 4/2010 Ngoại tác - Tài công LÝ THUYẾT NGOẠI TÁC „ Ngoại N i tác sản ả xuất ấ tiêu iê cực (negative ( i production d i externality) sản xuất công ty làm