thuyết trình môn chứng khoán chủ đề sở giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán

Môn THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Topic SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN GVHD: MBA Trần Văn Trung Nhóm trưởng: Hoàng Thị Thuỳ Dương Danh sách thành viên nhóm topic 5 10 11 12 13 Hoàng Thị Thùy Dương Trần Thanh Mai Lý Cẩm Vân Nguyễn Thị Thùy Linh Nguyễn Thị Phụng Nga Bùi Trần Phương Duyên Lê Thị Hồng Đào Võ Chí Dững Trần Thị Yến Diệp Thảo Chi Trần Đình Thành Nguyễn Hồng Hải Yến PHOMMAVONGSA MINOUTTHA I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Khái niệm   Sở giao dịch chứng khoán thị trường việc giao dịch mua bán chứng khoán thực địa điểm tập trung gọi chung gọi sàn giao dịch (Trading floor) Sở giao dịch chứng khoán pháp nhân thành lập theo quy định pháp luật, thực việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết sở giao dịch chứng khoán I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Hình thức sở hữu Lịch sử phát triển Sở giao dịch chứng khoán nước trải qua hình thức sở hữu sau đây: + Hình thức sở hữu thành viên + Hình thức công ty cổ phần + Hình thức sở hữu Nhà nước I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Sở GD CK TP.HCM     Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, tổ chức theo mô hình công ty TNHH thành viên Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Tên viết tắt: HOSE Vốn điều lệ: 000 tỉ đồng I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Sở GD CK HÀ NỘI     Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, tổ chức theo mô hình công ty TNHH thành viên Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Tên viết tắt: HNX Vốn điều lệ: 000 tỉ đồng I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Chức sở GD CK Các chức Sở giao dịch chứng khoán:  Tổ chức việc quản lí, điều hành việc mua bán chứng khoán  Quản lí, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán  Cung cấp dịch vụ liên quan đến mua bán chứng khoán  Cung cấp thông tin kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Cơ cấu tổ chức Sở GD CK Đại hội đồng cổ đông (Hội đồng thành viên) Hội đồng quản trị Ban giám đốc Các phòng chức Phòng Thành Viên Phòng Niêm Yết Phòng Giao Dịch Phòng Giám Sát Phòng Nghiên Cứu Phát Triển Phòng Kế Toán Kiểm Toán Phòng Công Nghệ Tin Học Văn Phòng I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Thành viên Sở GD CK Về thành viên có loại:  Người môi giới chứng khoán: thành viên phép ký hợp đồng mua bán chứng khoán với khách hàng, để thực lệnh mua bán theo yêu cầu khách hưởng hoa hồng môi giới + Người môi giới đại lý + Người môi giới độc lập  Người kinh doanh chứng khoán: thành viên Sở giao dịch chứng khoán Họ người mua bán chứng khoán cho họ vốn họ I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Thành viên Sở GD CK Bên cạnh có thành viên:  Thành viên lập giá  Thành viên thức  Thành viên đặc biệt Trên Sở giao dịch chứng khoán New York, thành viên chia loại tùy theo hoạt động họ:  Môi giới ảnh hưởng hoa hồng  Môi giới môi giới  Người giao dịch có đăng kí  Người chuyên gia I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Hệ thống giao dịch SGDCK II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Môi giới chứng khoán 1.1 Khái niệm: Môi giới chứng khoán người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, tổ chức, công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực giao dịch II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.1 Khái niệm Công ty chứng khoán định chế tài trung gian thực nghiệp vụ thị trường chứng khoán Công ty chứng khoán trung gian tài (Theo giáo trình “Thị trường chứng khoán” khoa tài chính-ngân hàng trường đại học kinh tế quốc dân.) II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.2 Các loại hình tổ chức kinh doanh công ty chứng khoán - Công ty chuyên doanh chứng khoán - Công ty đa kinh doanh tiền tệ va chứng khoán: + Loại đa phần + Loại đa hoàn toàn 2.3 Các hình thức sở hữu công ty chứng khoán: - Công ty hợp doanh - Công ty cổ phần - Công ty trách nhiệm hữu hạn II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.4 Nghiệp vụ công ty chứng khoán: - Nghiệp vụ môi giới - Nghiệp vụ tự doanh - Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành - Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư - Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán Ngoài ra, nghiệp vụ phụ trợ: Lưu ký CK, quản lý thu nhập khách hàng, nghiệp vụ tín dụng, nghiệp vụ quản lý quỹ II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.5 Điều kiện thành lập:  Điều kiện vốn: công ty chứng khoán phải có mức vốn điều lệ tối thiểu vốn pháp định  Điều kiện nhân sự: Những người quản lý hay nhân viên giao dịch công ty phải đáp ứng yêu cầu kiến thức, trình độ chuyên môn, kinh nghiệm, mức tín nhiệm, tính trung thực  Điều kiện sở vật chất: Các tổ chức cá nhân sáng lập công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu sở vật chất tối thiểu cho công ty chứng khoán II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.5 Điều kiện thành lập: Ở Việt Nam, công ty chứng khoán muốn cấp phép phải đáp ứng thêm điều kiện sau: Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội phát triển ngành chứng khoán Có đủ sở vật chất, kĩ thuật phục vụ cho kinh doanh chứng khoán Giám đốc, nhân viên kinh doanh công ty chứng khoán phải có giấy phép hành nghề Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.6 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Nhìn chung, cấu tổ chức công ty chứng khoán sau: II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.6 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán hệ thống phòng ban chức chia làm khối tương ứng với khối công việc:  Khối I (Front office) Do phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán Đây khối mang lại thu nhập cho công ty chứng khoán  Khối II (Back office) Thường phó giám đốc phụ trách, thực công việc yểm trợ cho khôi I hành tổ chức, kế toán,… [...]... ngành chứng khoán 2 Có đủ cơ sở vật chất, kĩ thuật phục vụ cho kinh doanh chứng khoán 3 Giám đốc, các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải có giấy phép hành nghề do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.6 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán Nhìn chung, cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán như sau: II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán. .. giới  Người giao dịch có đăng kí  Người chuyên gia I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 6 Hệ thống giao dịch của SGDCK II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1 Môi giới chứng khoán 1.1 Khái niệm: Môi giới chứng khoán là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, có thể là tổ chức, công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các giao dịch II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.1... của công ty chứng khoán - Công ty chuyên doanh chứng khoán - Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ va chứng khoán: + Loại đa năng 1 phần + Loại đa năng hoàn toàn 2.3 Các hình thức sở hữu của công ty chứng khoán: - Công ty hợp doanh - Công ty cổ phần - Công ty trách nhiệm hữu hạn II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.4 Nghiệp vụ của công ty chứng khoán: - Nghiệp vụ môi giới - Nghiệp vụ tự doanh -... niệm Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán Công ty chứng khoán chính là một trung gian tài chính (Theo giáo trình “Thị trường chứng khoán của khoa tài chính-ngân hàng trường đại học kinh tế quốc dân.) II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.2 Các loại hình tổ chức kinh doanh của công ty chứng khoán - Công ty chuyên doanh chứng. .. phải đáp ứng yêu cầu về kiến thức, trình độ chuyên môn, về kinh nghiệm, cũng như mức tín nhiệm, tính trung thực  Điều kiện về cơ sở vật chất: Các tổ chức và cá nhân sáng lập công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu cơ sở vật chất tối thiểu cho công ty chứng khoán II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.5 Điều kiện thành lập: Ở Việt Nam, các công ty chứng khoán muốn được cấp phép phải đáp ứng... lập  Người kinh doanh chứng khoán: cũng là một thành viên cơ bản ở Sở giao dịch chứng khoán Họ là những người mua bán chứng khoán cho chính họ bằng vốn của họ I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 5 Thành viên Sở GD CK Bên cạnh đó còn có các thành viên:  Thành viên lập giá  Thành viên chính thức  Thành viên đặc biệt Trên Sở giao dịch chứng khoán New York, các thành viên được chia ra 4 loại tùy theo hoạt động... tư vấn đầu tư chứng khoán Ngoài ra, còn các nghiệp vụ phụ trợ: Lưu ký CK, quản lý thu nhập của khách hàng, nghiệp vụ tín dụng, nghiệp vụ quản lý quỹ II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 2 Công ty chứng khoán 2.5 Điều kiện thành lập:  Điều kiện về vốn: công ty chứng khoán phải có mức vốn điều lệ tối thiểu bằng vốn pháp định  Điều kiện về nhân sự: Những người quản lý hay nhân viên giao dịch của công ty phải đáp ứng...I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 5 Thành viên Sở GD CK Về cơ bản thành viên có 2 loại:  Người môi giới chứng khoán: là thành viên được phép ký các hợp đồng mua bán chứng khoán với khách hàng, để thực hiện các lệnh mua bán theo yêu cầu của khách và hưởng hoa hồng môi giới + Người môi giới đại lý + Người môi giới độc lập  Người kinh doanh chứng khoán: cũng là một... ty chứng khoán 2.6 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán là hệ thống các phòng ban chức năng được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc:  Khối I (Front office) Do ít nhất 1 phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực hiện các giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán Đây là khối mang lại thu nhập chính cho công ty chứng khoán  Khối II (Back office) Thường cũng... trách, thực hiện các giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán Đây là khối mang lại thu nhập chính cho công ty chứng khoán  Khối II (Back office) Thường cũng do 1 phó giám đốc phụ trách, thực hiện các công việc yểm trợ cho khôi I như hành chính tổ chức, kế toán,…  ... chức công ty chứng khoán Nhìn chung, cấu tổ chức công ty chứng khoán sau: II CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Công ty chứng khoán 2.6 Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán hệ... MINOUTTHA I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN I SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Khái niệm   Sở giao dịch chứng khoán thị trường việc giao dịch mua bán chứng khoán thực địa điểm tập trung gọi chung gọi sàn giao dịch. .. doanh công ty chứng khoán - Công ty chuyên doanh chứng khoán - Công ty đa kinh doanh tiền tệ va chứng khoán: + Loại đa phần + Loại đa hoàn toàn 2.3 Các hình thức sở hữu công ty chứng khoán: - Công