Hệ thống câu hỏi và đáp án ôn thi môn chứng khoán

Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn CU HI PHN C BN V CHNG KHON V TH TRNG CHNG KHON Câu 1: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng: a Lãi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d Lãi suất từ vốn mà đầu t vào công ty Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu t nhận đợc tiền lãi là: a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD Câu 3: Cổ phiếu quỹ a Đợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đợc phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị trờng c Ngời sở hữu có quyền biểu d Là phần cổ phiếu cha đợc phép phát hành Câu 4: Các câu sau với thị trờng sơ cấp a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế b Làm tăng lợng tiền lu thông c Không làm tăng lợng tiền lu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Câu 5: Thị trờng thứ cấp a Là nơi doanh nghiệp hy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng c Là nơi mua bán chứng khoán phát hành d Là thị trờng chứng khoán phát triển Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà đfó nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua toàn chứng khoán tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không đợc gọi là: a Bảo lãnh tất không b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh với cam kết chắn d Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu t, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 8: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lợng b Giá, thời gian, số lợng c Số lợng, thời gian, giá d Thời gian, số lợng, giá Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh: a Đợc u tiên thực trớc loại lệnh khác b Đợc thực mức ngời đặt lệnh định Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn c Đợc thực mức giá khớp lệnh d Ngời đặt bán ngời đặt mua có u tiên giống Câu 10: Lệnh dùng để bán đợc đa a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Hoặc cao thấp giá thị trờng hành d Ngay giá trị trờg hành Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ b Hởng lợi từ sụt giá chứng khoán c Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị trờng chứng khoán Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000đồng b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 200.000 đồng Câu 16: Nếu trái phiếu đợc bán với giá thấp mệnh giá thì: a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Không có sở để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nh nào? a Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y b Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y c Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 18: Ngời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm c Không thay đổi d Không câu Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch thị trờng chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: a 101.500 đồng b 100.000 đồng c 106.050 đồng d 95.000 đồng Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc đa ra: a Hoặc cao thấp giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Với giá cao giá thị trờng hành d Ngay giá thị trờng hành Câu 21: Thị trờng vốn thị trờng giao dịch a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Câu 22: Thị trờng chứng khoán phận của: a Thị trờng tín dụng b Thị trờng liên ngân hàng c Thị trờng vốn d Thị trờng mở Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lãi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Tất trờng hợp Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu u đãi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở quỹ: a Có chứng đợc niêm yết thị trờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng quỹ c Không mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quỹ lần Câu 26: Quỹ đầu t chứng khoán dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể đợc niêm yết chứng quỹ thị trờng chứng khoán c Đợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu t d Đợc quyền phát hành bổ sung công chứng Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu t c Để thu phí phát hành d Để dễ dàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, cổ phiếu u đãi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh cổ phiếu đợc trả cổ tức là: a 1500 đ b 2000 đ c 1000 đ d 1300 đ Câu 29: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần góp trớc d Là ngời cuối đợc toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Trớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi cổ phiếu phổ thông Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Việt Nam là: a Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tổng số cổ phiếu b 49% tổng số cổ phiếu c 30% tổng số cổ phiếu d 27% tổng số cổ phiếu Câu 33: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty niêm yết phải nắm giữ a 20% vốn cổ phần Công ty b 20% vốn cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết c 50% số cổ phiếu sơ hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thờng thời gian: a 10 tiếng kể từ kiện xảy b 24 tiếng kể từ kiện xảy c 30 tiếng kể từ kiện xảy d 14 tiếng kể từ kiện xảy Câu 39: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc: a Đợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đợc mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành d Làm giám đốc công ty niêm yết Câu 40: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dới 50.000đồng a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lợng cổ phần bán công chúng có giá trị: a 10 tỷ đồng trở lên b Từ đến 10 tỷ c tỷ đồng trở lên d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Không phải đặt cọc Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nớc, cổ đông chiến lợc đợc phép mua: a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân c Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 44: Biên độ dao động giá thị trờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ trởng Bộ tài quy định b Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nớc quy định c Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc quy định d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 45: Đối tợng công bố thông tin thị trờng chứng khoán gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a EPS tăng b EPS không bị ảnh hởng c EPS giảm d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng Câu 47: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát công ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần Công ty b 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết c 50% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết (Câu 159) Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: a Theo giá bán đợc xác định cáo bạch đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nớc b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t c Theo giá thị trờng qua đấu giá d Theo giá u đãi Hội đồng quản trị công ty phát hành định Câu 49: Thị trờng tài nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 50: Nhà đầu t đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a ủy ban Chứng khoán b Trung tâm Giao dịch chứng khoán c Công ty chứng khoán Câu 51: Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khoán không bán đợc hết, gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh tất không d Tất hình thức Câu 52: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trờng chứng khoán thứ cấp Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn a) Thị trờng thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất b) Thị trờng thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lu hành c) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu t họ d) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời đầu t hội cấu lại danh mục đầu t Câu 53: Cổ đông sở hữu cổ phiếu u đãi cổ tức Việt Nam có quyền: I Nhận cổ tức với mức u đãi II.Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông III Khi công ty giải thể, đợc nhận lại phần tài sản tơng ứng với số cổ phần góp vào công ty IV Đợc nhận cổ tức u đãi nh lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ a I b I II c I III d Chi IV e I III IV f Tất Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu? a 1% b 1.3% c 1.5% d 1.1% Câu 55: Việc đăng ký lu ký chứng khoán TTGDCK đợc thực bởi: a) Ngời sở hữu chứng khoán b) Tổ chức phát hành c) Tổ chức bảo lãnh phát hành d) Thành viên lu ký Câu 56: Công ty SAM đợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành đợc 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy Công ty SAM có cổ phiếu lu hành? a 7.000.000 cổ phiếu b 6.000.000 cổ phiếu c 5.000.000 cổ phiếu d 4.000.000 cổ phiếu e 3.000.000 cổ phiếu c Tiêu chuẩn giao dịch; d Cơ chế xác lập giá; Phơng án: I a, b c; II a, b, c d; III b, c d; IV c d; V Chỉ c Câu 57: Để giao dịch chng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có bớc: I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni Edited by Foxit Reader Copyright(C) by Foxit Software Company,2005-2007 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luynFor thiEvaluation ly chngOnly ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn II Nhà đầu t mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm IV Nhà đầu t nhận đợc chứng khoán (nếu ngời mua) tiền (nếu ngời bán) tài khoản Công ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán V Công ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu t Anh (chị) trình tự bớc giao dịch chứng khoán theo phơng án sau: a I, II, III, IV, V b I, III, V, II, IV c II, I, V, IV, III d II, III, I, V, IV e Không có phơng án Câu 58: Số lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc 30,5 nh sau: Mua Giá Bán 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 300 (C) 30,6 500 (I) 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 ATO 500 (J) Hãy xác định giá khối lợng giao dịch: Câu 59: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 10200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá 22% Các mức nhà đầu t đặt lệnh phiên giao dịch tới là: a 9998, 10998, 10608 b 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c Không phơng án Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n thị trờng chứng khoán Việt Nam, VN.Index 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng tuần n-1, tức mức tăng tơng đơng với: a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2% Câu 61: Đối với doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa niêm yết thị trờng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau đợc giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thời gian hoạt động có lãi c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát d) Tỷ lệ nắm giữ cổ đông tổ chức phát hành Câu 62: Trả cổ tức cổ phiếu, làm: a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty d Không có câu Câu 63: Nêu khái niệm Giá trị tài sản ròng quỹ (NAV) cách xác định Giá trị tài sản ròng chứng đầu t quỹ (NAVCPCCĐ1) Giả sử quỹ có khoản mục nh sau: Đơn vị tính: đồng Tiền mặt công cụ tài tơng đơng tiền mặt: 1.500.000.000 Các cổ phiếu nắm giữ thị giá: Tên cổ phiếu Số lợng Thị giá RÊ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 Tổng nợ: 3.020.000.000 Hãy xác định giá trị tài sản ròng quỹ giá trị tài sản ròng cổ phần quỹ tổng số cổ phần lu hành quỹ triệu cổ phần Câu 64: Chức thị trờng chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán đợc thể hiện, bởi: a Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa; b Đấu thầu trái phiếu Chính phủ tài sản chính; c Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Câu 65: Môi giới chứng khoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: a) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị trờng OTC, Sở giao dịch CK / Thị trờng OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng b) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch c) Cơ chế giao dịch thị trờng OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch đó; d) b c Câu 66: Trong tháng ngày nghỉ lễ, giả sử bạn ngời đầu t bán cổ phiếu thị trờng chứng khoán tập trung đợc báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền đợc chuyển vào tài khoản bạn là: a) Chủ nhật 18/7 b) Thứ hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Thứ t 21/7 c) Các phơng án sai Câu 67: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lu ký chứng khoán tập trung đợc thực a) Thông qua Hệ thống tài khoản lu ký chứng khoán Trung tâm lu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) Lu giữ đặc biệt - lu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lu ký chứng khoán đứng tên ngời gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lý Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn d) a b Câu 68: Khi lu giữ chứng khoán tập trung Trung tâm lu ký chứng khoán, ngời đầu t đợc quyền: a) Rút chứng khoán chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm lu ký: c) a b Câu 69: Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán công chúng là: a Phát hành qua tổ chức trung gian; b Phát hành để niêm yết; c Có 50 nhà đầu t tổ chức phát hành; d Có 50 nhà đầu t Phơng án: I: a, b c II: a c; III: a, b d; IV: b d Câu 70: Mục tiêu công tác tra, giám sát việc thực pháp luật chứng kiến khoán thị trờng chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi ngời đầu t b) Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trờng chứng khoán công bằng, công khai, hiệu c) Giảm thiểu rủi ro hệ thống d) Để ngời đầu t ngày có lãi e) a), b) c) f) Cả a), b), c) d) Câu 71: Công ty cổ phần doanh nghiệp, đó: I Vốn điều lệ đợc chia thành nhiều phần gọi cổ phần II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ III Cổ đong có quyền tự chuyển nhợng tất loại cổ phần IV Không hạn chế số lợng cổ đông tối đa a I II b I, II III c I, II IV d I, III IV e Tất sai Câu 72: Lệnh thị trờng lệnh: a) Mua, bán theo giá thị trờng b) Lu giữ sổ bệnh đến mua bán đợc c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị trờng chấp nhận d) Không có đáp án Câu 73: Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty: a Niêm yết lần đầu; b Niêm yết lại; c Niêm yết bổ sung; d Niêm yết cửa sau; c Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Câu 74: Thị trờng tài bao gồm: a) Thị trờng tiền tệ thị trờng vốn Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 10 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 108: Khi dự báo lãi suất thị trờng giảm ngời kinh doanh trái phiếu chủ động nên: a Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn b Mua TP ngắn hạn, bán TP dài hạn c Không mua, không bán mà để cấu nh cũ thị trờng biến động Câu 109: Gửi tiết kiệm 8000$ 15 năm với lãi suất 15%, sau 15 năm ta có: a 57103 $ b 59200$ c 61000$ d 65095 $ e 68801 $ Câu 110: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 11.25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là: a 40% b 25% c 20% d 75% e Không đủ thông tin để dự báo Câu 111: Bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi phiếu kho bạc 7%, hệ số rủi ro (bêta) cổ phiếu xem xét 2; mức bù rủi ro cổ phiếu thờng 4% Bạn đầu t vào cổ phiếu không? a Có b Không c Không xác định đợc Câu 112: Khi lãi suất trả sau 10% lãi suất trả trớc là: a 10% b 9.09% c 11% Lãi suất trả trớc nhỏ lãi suất trả sau Lãi suất trả trớc = lãi suất trả sau/(1+lãi suất trả sau) = 10/(1.1) = 9.09% Câu 113: Tỷ lệ chia cổ tức công ty CP 2.5%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15%, dự báo khả tăng trởng cổ tức Công ty từ thông tin là: a 40% b 21,25% c 20% d Không đủ thông tin để dự báo Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 88 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 114: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ chiều nhau: a) Đúng b) Sai Câu 115: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a) Mua cổ phiếu REE b) Bán cổ phiếu REE c) Không mua bán cả, giá không ổn định Câu 116: Ngân hàng công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lãi tơng đơng với lãi suất kép năm là: a) 7,0% b) 7,2% c) 7,4% d) 7,6% Câu 117: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a) Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t b) Đều có giá trị lớn không c) Đều lấy biến số độc lập tiêu rủi ro d) a c e) a, b c Câu 118: Các tiêu không đánh giá rủi ro là: a) Độ lệch chuẩn b) Phơng sai c) Hệ số bê ta d) Độ lồi e) b d Câu119: Sự tăng lên tỷ lệ cỏ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ ngợc chiều nhau: a) Đúng b) Sai Câu 120: Đờng trung bình động (KA30) cắt đờng Vn-Index từ dới lên tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a Mua cổ phiếu b Bán cổ phiếu Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 89 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn c Không mua bán Câu 121: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm năm 8,4%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a) 25,2% b) 27,1 c) 27,4% d) 27,8% Câu 122: **** thị trờng chứng khoán (SML giống đờng thị trờng CML chỗ a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t b Đều có giá trị lớn không c Dều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c e a, b c f Không có phơng án Câu 123: Nếu hai cổ phếu có hệ số tơng quan lớn không đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục a) Đúng b) Sai Câu 124: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời đầu thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu t: a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Không mua bán thị trờng biến động Câu 125: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu t vào cổ phiếu: a) Mức trẳ cổ tức theo % mệnh giá b) Chỉ số P/E c) Chỉ số Div/P d) ROE Câu 126: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 10% trì nh tơng lai tỷ lệ chiết khấu thu nhập 15% P/E công ty 5,5 Ta dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là: a) 40% b) 25% c) 20% Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 90 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn d)7% e) Không đủ thông tin dự báo Câu 127: mô hình CAPM có giá trị âm a Đúng b Sai Câu 128: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đợc hình thành nh sau (ngàn đồng) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu: a Xu hớng giá xuống b Xu hớng giá lên c Xu hớng lúc lên xuống d Không thể xu hớng Câu 129: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 0,9% b 9,6% c 10% d Hơn 10% Câu 130: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn không b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c e b vàc f Không có phơng án Câu 131: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t để giam rủi ro danh mục đó: a Đúng b Sai Câu 132: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh Ngời đầu t thực hện đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không mua bán thị trờng phập phù, không ổn đnhj Câu 133: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 91 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn a Hệ số bê ta () b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2) e a c f a, c d Câu 134: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8% Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 13%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro Bạn khuyên lãnh đạo nên: a Đầu t b Không đầu t c Không xác định đợc lời khuyên Câu 135: Rủi ro đầu t chứng khoán là: a Sự tiền đầu t chứng khoán b Sự không may mắn đầu t chứng khoán c Sự không ổn định thu nhập đầu t vào chứng khoán d a b e Không có phơng án Câu 136: Bạn đnag xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t vào cổ phiếu không: a Có b Không Câu 137: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ chiều nhau: a Đúng b Sai Câu 138: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a Mua cổ phiếu REE b Bán cổ phiếu REE c Không mua bán giá không ổn định Câu 139: Ngân hàng công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lãi tơng đơng với lãi suất kép năm là: Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 92 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn a 7,0% b 7,2% c 7,4% d 7,6% Câu 140: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CMI) chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t b Đều có giá trị lớn không c Dều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c e a, b c f Không có phơng án Câu 141: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn không đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục: a Đúng b Sai Câu 142: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất tăng mạnh, ngời đầu t thực đầu t theo chiến thuật sau để giảm thiểu thua lỗ đầu t: a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Không mua bán thị trờng biến động Câu 143: Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu t vào cổ phiếu có P/E thấp phơng pháp tốt để thắng lợi thị trờng a Đúng b Sai Câu 144: Khi lãi suất thị trờng tăng giá trái phiếu giảm Để tính giá trị giảm, ngời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh hởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexcio) a Đúng b Sai Câu 145: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi suất tín phiếu kho bạc 7%; Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 12%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro Bạn khuyên lãnh đạo nên: a Đầu t b Không đầu t c Không xác định đợc lời khuyên Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 93 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn (ER(A) = Rf ữ A) (RM - Rf) = ữ (12-7) = 17% > 16%) Câu 146: Các tiêu không đánh giá rủi ro là: a Độ lệch chuẩn b Phơng sai c Hệ số bêta d Độ lồi e b d Câu 147: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đợc hình thành nh sau (ngàn đồng) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu: a Xu hớng giá xuống b Xu hớng giá lên c Xu hớng lúc lên xuống d Không thể xu hớng Câu 148: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 0,9% b 9,6% c 10% d Hơn 10% Câu 149: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn không b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c e b vàc f Không có phơng án Câu 150: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t để giam rủi ro danh mục đó: a Đúng b Sai Câu 151: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh Ngời đầu t thực hện đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 94 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn c Không mua bán thị trờng phập phù, không ổn đnhj Câu 152: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số bê ta () b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2) e a c f a, c d Câu 153: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8% Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 13%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro Bạn khuyên lãnh đạo nên: a Đầu t b Không đầu t c Không xác định đợc lời khuyên Câu 154: Rủi ro đầu t chứng khoán là: a Sự tiền đầu t chứng khoán b Sự không may mắn đầu t chứng khoán c Sự không ổn định thu nhập đầu t vào chứng khoán d a b e Không có phơng án Câu 155: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t vào cổ phiếu không: a Có b Không Câu 156: Mô hình tăng trởng bất biến cổ tức ứng dụng đợc mức tăng trởng cổ tức g = a Đúng b.Sai c Lúc lúc sai tùy trờn hợp Câu 157: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số Beta () b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 95 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn d Phơng sai (2) e a c f a, c d Câu 158: Công ty bạn xem xét để đầu t vào loại cổ phiếu có lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t vào thị trờng cổ phiếu 9%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro = Bạn khuyên lãnh đạo nếu: a Đầu t b Không đầu t c Không xác định đợc lời khuyên Câu 159: Giá trị độ lồi trái phiếu a Chỉ lớn b Chỉ nhỏ c Lúc lớn hơn, lúc nhỏ tùy trờng hợp Câu 160: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5 Bạn ngời có mức ngại rủi ro A = Bạn có đằut vào cổ phiếu không? a Có b Không c Không xác định Câu 161: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ b Bằng c Lớn d Chỉ b c e Cả a, b c Câu 162: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau: - Đờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 từ xuống - Chỉ tiêu divegence âm - Chỉ tiêu sức mạnh tơng đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-) Các trờng hợp khuyên nhà đầu t nên: a Mua chứng khoán b Bán chứng khoán c Không mua bán giá chứng khoán không đổi Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 96 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 163: Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức lãi trớc 11% tơng đơng với mức lãi suất trả trớc là: a 10,11% b 10% c 9,5% d 9,4% e Các phơng án sai Câu 164: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bù rủi ro a Càng lớn b Càng bé c Chúng quan hệ với Câu 165: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục a Sai b Đúng c Không thể xác định sai Câu 166: NH công bố LS gửi tiết kiệm tháng 0,8%, LS tơng đơng với LS kép năm là: Trên 10% (Công thức: (1 + r)n - 1) Câu 167: Đờng thị trờng chứng khoán SML giống đờng thị trờng vốn CML chỗ: - Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t - Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro Câu 168: Hai cổ phiếu có hệ số tơng quan > kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro DM - Sai Câu 169: Ngời quản lý TP chủ động dự đoán LS giảm mạnh, thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: - Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn Câu 170: Ngời quản lý đầu t TP chủ động dự đoán LS tăng mạnh, ngời thực đầu t theo chiến thuật sau để giảm thiểu thua lỗ - Mua TP ngắn hạn, bán TP dài hạn Câu 171: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t CK là: - Hệ số bê ta - Độ lệch chuẩn Câu 172: Chỉ tiêu không đánh giá rủi ro là: - Phơng sai - Độ Câu 173: NH xem xét để đầu t vào CP có lợi suất mong đợi 15% LS phiếu kho bạc 8% LS đầu t bình quân thị trờng CP 13%, CP xem xét hệ rủi ro = - Nên đầu t { Công thức: r = rf + (rm - rf) Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 97 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 174: Rủi ro đầu t CK là: Sự bấp bênh, không ổn định thu nhập đầu t vào chứng khoán Câu 175: Bạn xem xét đầu t vào CP cho lợi suất mong đợi 30%, mức rủi ro 5% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào CP LS kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro = Bạn có đầu t vào CP không - Có Câu 176: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Công ty giá trị CP Công ty có quan hệ chiều nha: Câu 177: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: - Mua cổ phiếu REE Câu 178: Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu t vào CP có P/E thấp phơng pháp tốt để thắng lợi thị trờng: Đúng/Sai Câu 179: Khi giá thị trờng tăng giá TP giảm Để tính giá trị giảm, ngời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh hởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexio): Đúng Câu 180: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất NH đầu t vào cổ phiếu: Chỉ số DIV/P Câu 181: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức Công ty 10% trì nh tơng lai; tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15% P/E Công ty 5,5% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 75% {Công thức: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g) Câu 182: RSI giảm cắt đờng từ xuống, tìn hiệu để: Mua/Bán/Không Câu 183: Ngời X có mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = Thì X có mức bù rủi ro cao hơn/ Y cao hơn/ Không thể so sánh Câu 184: NH côn bố LS gửi tiết kiệm trả trớc 10%, lãi suất tơng đơng với LS trả sau 11% Công thức: rs = rt (1 + rt)n Câu 185: Một điểm A CK nằm phía đờng SMLthì điểm biểu thị: - Thị trờng đánh giá thấp Câu 186: Bạn sở hữu lợng trái phiếu chuyển đổi VCB, TP đợc giao dịch giá 200.000đ (mệnh giá 100.000đ) Ngời sở hữu TP đợc dùng mệnh giá để mua CP VCP CPH với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CPH VCB có giá đấu thầu bình quân 200.000đ/1 CP Theo bạn: Bạn trái phiếu lợi Câu 187: Việc tăng lãi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E công ty: Đúng/sai Câu 188: Độ tín nhiệm Công ty X AAA, Y BBB: Mức rủi ro X < Y Câu 189: Khi phân tích CP công ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập đến: Tỷ lệ vốn/nợ Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 98 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 190: Một số nhà phân tích kỹ thuật, nhận thấy chứng khoán đợc ạt mua vào dấu hiệu thị trờng: Kết thúc thị trờng xuống giá Giá tăng Câu 191: Mô hình đầu vào vai đảo ngợc dấu hiệu: Câu 192: Hình thái dạng trung bình lý thuyết thị trờng hiệu cho biết giá thị trờng: Phản ánh tất tin tức biết đợc thông tin mà tin tức đợc công bố công chúng (bình thờng) Câu 193: Những tuyên bố sau trờng hợp lý thuyết thị trờng hiệu tồn tại: Giá chứng khoán phản ánh hoàn toàn thông tin nhận đợc Câu 194: Các nhà phân tích thờng không quan tâm đến hai yếu tố sau: - Lãi suất ngắn hạn - Khối lợng giao dịch Câu 195: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả toán nợ ngắn hạn (đáo hạn vòng 30 ngày) Công ty, hệ số sau đây, hệ số đợc nhà phân tích quan tâm nhất: Hệ số toán nhanh (quick ratio) Câu 196: Khái niệm "Sự cân thông tin hiệu thị trờng tài là: Lợi nhuận ròng nhà đầu t đợc trang bị thông tin thu đợc với lợi nhuận ròng nhà đầu t không đợc trang bị thông tin Câu 197: Một Công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản 0,4 Tổng nợ 200tr Lãi ròng sau thuế 30tr ROE doanh nghiệp là: 10% Công thức: ROE = thu nhập ròng/vốn chủ sở hữu Tổng nợ/ tổng tài sản = 0,4 TTS - tổng nợ/0,4 = 200/0,4 = 500 Vốn chủ sở hữu = tổng TS - tổng nợ = 500 - 3000 = 200 ROE = 30/300 = 0,1 = 10% Câu 198: Trái phiếu coupon dơng, thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: Nhỏ thời gian đáo hạn Câu 199: Độ tín nhiệm Công ty X AAB, công ty Y AAA: Mức bù rủi ro công ty X lớn công ty Y Câu 200: Hệ số cổ phiếu mô hình CAPM lớn 1, nghĩa là: Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro lớn bình quân thị trờng Câu 201: Gửi tiết kiệm 8000 15 năm, với lãi suất 15%, sau 15 năm ta có: 65096 Công thức: FV = PV (1 + r) Câu 202: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 11,25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 25% Công thức: g = ROE.b => b = g/ROE => - b = Câu 203: Cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi suất TP kho bạc 7%, hệ số rủi ro CP Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 99 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn 2; mức bù rủi ro CP thờng 4% Có thể đầu t vào CP không: Có Công thức: E (ri) = ff + (rm - rf) Câu 204: Một số rủi ro mà kiểm soát đợc là: Rủi ro lãi suất Rủi vo sức mua Câu 205: Một số rủi ro kiểm soát đợc mức độ tơng đối là: Rủi ro kinh doanh Rủi ro tài Câu 206: Tính giá cổ phiếu công ty biết công ty có tỷ lệ thu nhập vốn sở hữu 12,5% Công ty chia cổ tức hàng năm 40% Ước tính thu nhập CP năm tới 3$ Lãi suất chiết khấu theo yêu cầu 10% ROE = 12,5% D = 40% DIVo = 3$ r = 10% áp dụng công thức: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g) g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5% => Po = * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$ Câu 207: Mô hình tăng trởng bất biến cổ tức ứng dụng đợc mức tăng trởng cổ tức g = a Đúng b Sai c Lúc lúc sai tùy trờng hợp Câu 208: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số Beta () b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2) e a c f a, c d Câu 209: Công ty bạn xem xét để đầu t vào loại cổ phiếu có lợi suất mong đợi 25% Lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t vào thị trờng cổ phiếu 9%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro = Bạn khuyên lãnh đạo nếu: a Đầu t b Không đầu t c Không xác định đợc lời khuyên Câu 210: Giá trị độ lồi trái phiếu: a Chỉ lớn Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 100 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn b Chỉ nhỏ c Lúc lớn hơn, lúc nhỏ tùy trờng hợp Câu 211: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5% Bạn ngời có mức ngại rủi ro A = Bạn có đầu t vào cổ phiếu không? a Có b Không c Không xác định Câu 212: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ b Bằng c Lớn d Chỉ b c e Cả a, b c Câu 213: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau: - Đờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 từ xuống - Chỉ tiêu divegence âm - Chỉ tiêu sức mạnh tơng đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-) Các trờng hợp khuyên nhà đầu t nên: a Mua chứng khoán b Bán chứng khoán c Không mua bán giá chứng khoán không đổi Câu 214: Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức trả lãi trớc 11% tơng đơng với mức lãi suất trớc là: a 10,11% b 10% c 9,5% d 9,4% e Các phơng án sai Câu 215: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bù rủi ro a Càng lớn b Càng bé c Chúng quan hệ với Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 101 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn Câu 216: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn tình hình kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục a Sai b Đúng c Không thể xác định sai Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 102 [...]... II và I Câu 169: Chức năng của hệ thống đăng ký, lu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán I Quản lý các chứng khoán lu ký của khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu III Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp IV Phân phối lãi, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho ngời sở hữu chứng khoán a I và II b I, II và III c II, III và IV d Tất cả Câu 170: Trong khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh Công... luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn I Phải trung thực, công bằng và công khai II Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời III Phải bảo vệ bí mật khách hàng IV Mối quan hệ với cơ quan quản lý (chấp hành đúng luật) a I và II b II và III c I, II và III d Tất cả Câu 167: Mở tài khoản lu ký chứng khoán: I Tài khoản chứng khoán giao dịch II Tài khoản chứng khoán cầm cố III Tài khoản chứng. .. làm đại diện b) Là công ty chứng khoán đợc UBCK cấp giấy phép hoạt động c) Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK Câu 92: TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi a) Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát b) Khi chứng khoían bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát c) Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết d) Tất cả đều đúng Câu 93: Theo quy định tại thông t 01/UBCK, bảo lãnh... Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần II Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng III Sẵn sàng mua lại khi ngời nắm giữ chứng chỉ đề nghị IV Không thực hiện mua lại khi ngời nắm giữ chứng chỉ đề nghị V Chứng chỉ đợc niêm yết giao dịch trên thị trờng chứng khoán VI Chứng chỉ không đợc niêm yết giao dịch trên thị trờng chứng khoán a I, III và V b II, III và VI c II, IV và V d II, IV và VI Câu 176:... lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty d Không có câu nào đúng Câu 218: Biên độ giao động cho phép trên thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a + - 7% b + - 5% c + - 5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu d Không có câu nào đúng Câu 219: Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam... thanh toán Câu 193: Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải: a Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông b Trả lãi cho trái chủ c Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi d Không trả lãi và cổ tức Câu 194: Cổ đông phổ thông có quyền đợc trong các trờng hợp sau: a Giả thể và hợp nhất công ty b Lựa chọn ban giám đốc c Sửa đổi quy định và điều lệ công ty d Chỉ a và c Câu 195: Ngời sở hữu cổ phiếu và trái... trên cơ sở thỏa thuận về giá b) Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu c) Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành d) Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lợng trúng thầu Câu 84: Quy trình giao dịch chứng khoán là nh sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh III Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy... II và III Câu 163: Chỉ số bình quân DowJones bao gồm: I 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp II 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải III 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng IV 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp a I và II b II và III c I, II và III d II, III và IV Câu 164: Trên thị trờng chứng khoán có tiêu cực là: a Giao dịch của các nhà đầu t lớn b Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công... mức giá: a 51.100 b 51.500 c 53.100 d 53.500 Câu 159: Các nhà đầu t lựa chọn giai dịch bán bán khi họ dự đoán rằng: a Giá CKhoán có xu hớng tăng trong tơng lai b Giá CKhoán có xu hớng giảm trong tơng lai c Giá CKhoán có thể là bất kỳ theo xu hớng nào d Giá CKhoán không thay đổi Câu 160: Một nhà đầu t đến công ty CK của mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH Ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000... hạn thanh toán giao dịch chứng khoán đợc quy định trên thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a T + 1 b T + 2 c T + 3 Ca hng phụ tụ Ngc Sn - ụng Ngc - H Ni 31 H thng 800 cõu hi trc nghim ụn luyn thi ly chng ch chuyờn mụn c bn v phõn tớch u t chng khoỏn d T + 0 Câu 226: Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán Việt Nam đợc thực hiện vào: a Buổi sáng các ngày thứ bảy, chủ nhật và các ngày ... khoán mua bán khoán cho khách hàng b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho c Công ty chứng khoán quản lý vốn khách hàng qua việc nắm giữ chứng khoán quyền lợi khách hàng d Tất câu Câu 365:... câu Câu 370: Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc cấp cho: a Công ty chứng khoán b Cá nhân có đủ chứng chuyên môn thị trờng chứng khoán c Cá nhân làm việc công ty chứng khoán d Tất Câu. .. phiếu Câu 316: Đối tợng tham gia mua - bán chứng khoán thị trờng chứng khoán là: a Chính phủ b ủy ban chứng khoán Nhà nớc c Quĩ đầu t chứng khoán d Sở giao dịch chứng khoán Câu 317: Tổ chức không