Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người

Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?.2. Ví dụ như: khủng bố và tài trợ khủng bố, buôn bán bất hợ

MỤC LỤC

MỤC LỤC

ĐỀ BÀI

BÀI LÀM

1 Nhận xét về một số nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền?

1.1 Khái niệm “rửa tiền”

1.2 Một số nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền

1.3 Nhận xét về nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền

2 Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?

2.1 Tình hình tội phạm buôn bán người ở Việt Nam

2.3 Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 2

3 3

3 4 5 7 7 9

12

ĐỀ BÀI SỐ 3

1 Nhận xét về một số nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền?

2 Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?

1 Nhận xét về một số nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền?

1.1 Khái niệm “rửa tiền”

Theo nghĩa thông thường, hành vi rửa tiền được coi là “hành vi biến

đổi các khoản thu nhập nhằm che đậy nguồn gốc phi pháp nguyên thủy của chúng” (theo định nghĩa của FATF - Financial Aciton Task Force on Money

Laundering - đội đặc nhiệm chống rửa tiền quốc tế)

Rửa tiền là hành vi rất nguy hiểm Nó không chỉ gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nền kinh tế mà còn có những ảnh hưởng đến an ninh từng quốc gia, tác động nghiêm trọng đến sự trong sạch và hoàn chỉnh của hệ thống tài chính toàn thế giới Điểm đặc trưng của hành vi phạm tội này là:

- Có thể xảy ra từ khi bắt đầu đến kết thúc liên quan đến nhiều quốc gia

- Muốn chống lại hành vi rửa tiền hiệu quả, phải có sự hợp tác quốc tế chặt chẽ giữa các quốc gia

Hoạt động rửa tiền có thể dựa vào nhiều phương cách khác nhau Cách thức thông thường nhất mà bọn rửa tiền quốc tế hay làm là tiến hành chuyển một lượng lớn tiền ra nước ngoài bằng con đường hợp pháp hoặc phi pháp, hợp pháp hóa khoản tiền đó bằng nhiều cách Sau đó chuyển ngược lại quốc gia ban đầu hoặc khắp thế giới nhằm đạt được mục đích của bọn tội phạm Ba bước của hoạt động rửa tiền như sau:

- Thâu nhận các khoản tiền từ các hành vi tội phạm

- Hợp pháp hóa tiền bằng nhiều cách thức khác nhau

- Sử dụng công khai các khoản tiền đã được làm sạch

Thậm chí sau bước thứ ba, từ việc sử dụng các khoản tiền đã được làm sạch đó, các tổ chức tội phạm quốc tế lại tiếp tục cung cấp tài chính cho thế giới tội phạm như buôn bán ma túy, khủng bố, hối lộ… hoặc lũng đoạn

cả nền kinh tế, chính trị của quốc gia với bàn tay và bộ mặt sạch sẽ Vì thế toàn bộ quá trình rửa tiền (dù có lúc bí mật, có lúc công khai) luôn khép kín trong một vòng tròn lợi nhuận phi pháp

1.2 Một số nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền

Thứ nhất, về các tội phạm nguồn của hành vi rửa tiền

Hành vi rửa tiền có nguồn gốc từ các hoạt động phạm tội khác, được gọi là tội phạm nguồn Tội phạm nguồn của tội rửa tiền là hành vi phạm tội chính, từ đó tạo ra những khoản thu nhập, lợi nhuận mà khi được rửa sẽ dẫn đến tội rửa tiền Theo khuyến nghị của Lực lượng đặc nhiệm tài chính về chống rửa tiền có tới 20 nhóm tội phạm được chỉ định là tội phạm nguồn của tội rửa tiền Ví dụ như: khủng bố và tài trợ khủng bố, buôn bán bất hợp pháp

ma túy và các chất hướng thần, buôn lậu vũ khí, tham nhũng và hối lộ, làm tiền giả…

Thứ hai, về tình hình kinh tế của các quốc gia

Ở nhiều quốc gia đang phát triển với công tác hội nhập kinh tế thế giới hiện nay bên cạnh những thành tựu còn gặp nhiều những thiếu sót trong công tác quản lý kinh tế, quản lý xã hội …từ đó tội phạm rửa tiền lợi dụng hình thành và phát triển Trong hội nhập kinh tế, các quốc gia đang phát triển luôn khao khát các khoản đầu tư từ bên ngoài, do vậy pháp luật luôn khuyến khích, tạo hành lang pháp lý thông thoáng với nhiều ưu đãi nhằm thu

hút vốn đầu tư Đây là một điều kiện thuận lợi để bọn tội phạm rửa tiền

thông qua việc đầu tư sản xuất kinh doanh Các công ty được thành lập

nhằm rửa tiền thường được tuyên bố phá sản sau một thời gian hoạt động khi những đồng tiền bẩn đã có một thời gian quay vòng, chuyển hoá

Đối với những quốc gia mới hình thành thị trường chứng khoán thì đây

cũng là một kênh nhằm rửa tiền của giới tội phạm Những đồng tiền bẩn sẽ được đầu tư vào cổ phiếu, sau một thời gian sẽ được bán ra, dù là với giá

thấp hơn Những đồng tiền này được nhận qua hệ thống tài chính nên trở trở thành “tiền sạch”

Ngoài ra, những yếu tố tiêu cực của kinh tế thị trường như cạnh tranh không lành mạnh, mục đích vụ lợi, thôn tính lẫn nhau, tiêu cực trong văn hóa, đạo đức, lối sống… cũng là những nguyên nhân, điều kiện phát sinh, tồn tại tội phạm rửa tiền nói riêng và các tội phạm khác nói chung

Thứ ba, về tình hình hợp tác quốc tế về phòng chống tội rửa tiền

Trong giai đoạn hiện nay, cộng đồng quốc tế đã có những nỗ lực thực

sự để xúc tiến các biện pháp, chính sách pháp luật về chống rửa tiền Tuy nhiên, sự hợp tác quốc tế giữa các quốc gia đôi khi gặp những trở ngại rất lớn liên quan đến an ninh và chủ quyền quốc gia Trong thực tế đã từng xảy

ra những căng thẳng giữa Mỹ và Mexico liên quan đến việc Mexico cho rằng chủ quyền và luật pháp của nước họ bị vi phạm nghiêm trọng bởi hành

vi của các nhân viên điều tra chống rửa tiền Mỹ tiến hành điều tra các ngân hàng tại Mexico

Thậm chí, khi các quy định về pháp luật và tài chính không tương xứng tại các quốc gia khác nhau cũng là nguyên nhân khiến những khoản tiền bẩn rời những quốc gia này để đi “tẩy, rửa” tại các quốc gia khác Lúc

đó, việc chống rửa tiền quốc tế sẽ gặp nhiều khó khăn và sẽ không hiệu quả khi mà việc tẩy trắng tiền bẩn rất khó thực hiện ở quốc gia này nhưng lại được thực hiện dễ dàng ở quốc gia khác

1.3 Nhận xét về nguyên nhân và yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền

Qua những trình bày nêu trên, có thể thấy tội phạm rửa tiền rất nguy hiểm cho đời sống kinh tế, xã hội của các quốc gia Cụ thể:

Thứ nhất, rửa tiền thành công, đồng nghĩa với việc tội phạm đã che

mắt được xã hội những hành vi tội lỗi trước đó của mình và tiếp tục thực hiện hành vi phạm tội mang lại những khoản thu bất hợp pháp Đây là vấn

đề cần hết sức quan tâm, vì tội phạm rửa tiền có khuynh hướng sử dụng những khoản thu bất hợp pháp để đầu tư vào những phi vụ làm ăn ngầm lớn hơn hay để cung cấp tài chính cho các hoạt động tội phạm khác

Từ những tội phạm nguồn, hành vi rửa tiền có thể kéo theo hàng loạt các hành vi phạm tội khác, đó là các hành vi tiếp tay cho những kịch bản rửa tiền tinh vi như hối lộ người thi hành công vụ, giết người bịt đầu mối, thủ tiêu những người cản đường…

Thứ hai, rửa tiền ảnh hướng lớn đến nền kinh tế của các quốc gia, đặc

biệt là những quốc gia đang phát triển Một quốc gia bị nạn rửa tiền hoành hành sẽ gây tâm ý e ngại cho các nhà đầu tư nước ngoài Các doanh nghiệp trong nước cũng khó khăn trong việc tiếp cận với thị trường quốc tế, do những mối nghi ngại rửa tiền, họ có khi sẽ phải tiếp cận thị trường quốc tế với các chi phí cao hơn

Ngoài ra, việc rửa tiền còn làm tăng nguy cơ rủi ro cho các ngân hàng thương mại, ăn mòn hệ thống tài chính của một quốc gia, làm chậm sự phát triển kinh tế, biến quốc gia trở nên yếu kém, đe dọa đến các vấn đề an ninh

Thứ ba, bọn tội phạm lợi dụng sự khác nhau giữa pháp luật các nước

cũng như hợp tác quốc tế lỏng lẻo để thực hiện hành vi của mình Tội tửa tiền có thể được tiến hành với các chủ thể từ nước ngoài, với các thủ đoạn tinh vi mà các cơ quan nhà nước sở tại thiếu kinh nghiệm để phát hiện ra Các tội phạm rửa tiền trên thế giới cũng có xu hướng liên kết lại với nhau để cùng hành động và bảo vệ nhau trước sự truy lùng của cơ quan quản lý nhà nước Chúng học hỏi kinh nghiệm với nhau để hành vi của chúng ngày càng khó phát hiện

Do đó, mọi quốc gia, mọi cá nhân, tổ chức có liên quan cần phải có những biện pháp tích cực nhằm phòng chống lại tội phạm nguy hiểm này

Cụ thể:

Cần thiết phải xây dựng và thực thi một cách có hiệu quả hệ thống pháp luật phòng chống rửa tiền Việc xây dựng một hành lang pháp lý về phòng chống rửa tiền sẽ giúp các quốc gia thuận lợi hơn trong hợp tác phòng chống rửa tiền trên phạm vi khu vực và quốc tế, nhất là trong điều kiện hiện nay, rửa tiền đang là một vấn nạn toàn cầu Ngoài ra, cũng cần chú trọng vào

hệ thống các quy định về tội phạm nguồn của các quốc gia thì mới có thể triệt để ngăn chặn hành vi rửa tiền

Đối với Việt Nam, chính sách mở cửa hội nhập với khu vực và thế giới trên mọi lĩnh vực của đời sống xã hội sẽ đặt nước ta trước nguy cơ thâm nhập của tội phạm rửa tiền Trong thời gian qua, lực lượng cảnh sát Việt Nam đã phối hợp với INTERPOL điều tra khám phá nhiều vụ án kinh tế có quy mô quốc tế, trong đó có liên quan đến hành vi rửa tiền

Hiện nay tại Điều 251 Bộ luật Hình sự 1999 đã có quy định về “Tội

hợp pháp hóa tiền, tài sản do phạm tội mà có” Có thể xem các quy định

trên là những cơ sở pháp lý cơ bản để xây dựng nên khái niệm pháp lý về

“Rửa tiền” và “Tội rửa tiền” ở nước ta Tuy nhiên đó là những quy định còn quá sơ sài, chung chung Thực tiễn đấu tranh chống rửa tiền trên thế giới cho thấy hệ thống các tổ chức tín dụng của quốc gia là nơi tiềm ẩn những nguy hiểm, mang tính nhạy cảm dễ bị các tổ chức tội phạm tấn công nhất, nhưng cũng chính là nơi có thể dễ dàng cho sự khám phá, điều tra, truy tố, đồng thời các khoản tiền cũng dễ dàng được thu hồi và tịch thu Do vậy, trong luật này cần có thêm những quy định cụ thể để các tổ chức tín dụng trở thành các phòng tuyến vững chắc đầu tiên chống lại sự xâm nhập của các khoản tiền bất hợp pháp

2 Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế trong việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người?

2.1 Tình hình tội phạm buôn bán người ở Việt Nam

Việt Nam trong những năm qua, bên cạnh các thành tựu về chính trị, kinh tế, văn hóa - xã hội thì cũng xuất hiện sự gia tăng của tội phạm và tệ nạn xã hội, trong đó có tệ nạn mua bán người đã và đang gây ảnh hưởng xấu đến đời sống gia đình, trật tự an toàn xã hội trong cả nước về trước mắt lẫn lâu dài Theo báo cáo của Ban chỉ đạo Chương trình 130 (Chương trình của Chính phủ về phòng, chống tội phạm mua bán người), từ đầu năm 2009 đến hết năm 2010, cả nước xảy ra 563 vụ mua bán người với 1.031 đối tượng, có 1.075 nạn nhân; phát hiện 296/510 vụ xuất cảnh trái phép liên quan đến mua bán người; trong đó, tập trung vào các tuyến và địa bàn trọng điểm sau đây: Tuyến Việt Nam đi các nước châu Âu: Chiếm 6,8% tổng số vụ mua bán người, các đối tượng thường cấu kết thành băng, ổ, nhóm có tổ chức chặt chẽ, có chủ mưu cầm đầu với sự phân công nhiệm vụ cụ thể Chúng tổ chức đưa người Việt Nam nhập cư bất hợp pháp tới các nước Nga, Đức, Pháp, Czech, Anh với thủ đoạn làm giả giấy tờ (hộ chiếu, giấy thông hành, visa…)

Tuyến biên giới Việt Nam - Trung Quốc: Tập trung chủ yếu tại các tỉnh Quảng Ninh, Lạng Sơn, Cao Bằng, Lào Cai, Hà Giang, chiếm 60% tổng

số vụ xảy ra

Tuyến biên giới Việt Nam - Campuchia: Tập trung chủ yếu ở Tây Ninh, An Giang, Đồng Tháp, Hậu Giang, Kiên Giang, chiếm 10% tổng số vụ

Tuyến biên giới Việt - Lào: Chủ yếu qua Thanh Hóa, Nghệ An, Hà Tĩnh, Quảng Trị, chiếm 6,3% tổng số vụ

Ngoài ra, còn có một số tuyến khác như hàng không, đường biển

Ở nước ta không chỉ xảy ra mua bán phụ nữ, trẻ em mà cả mua bán đàn ông, mua bán trẻ sơ sinh, trẻ trong bào thai, mua bán nội tạng, đẻ thuê Nạn nhân bị mua bán chủ yếu là phụ nữ, trẻ em (chiếm hơn 80%), phần lớn

có hoàn cảnh kinh tế khó khăn, thiếu việc làm, dân trí thấp, bị lừa bán từ nông thôn ra thành thị, từ các khu công nghiệp, từ trong nước ra nước ngoài Đáng chú ý, Việt Nam vừa là địa bàn xảy ra mua bán người, vừa là địa bàn trung chuyển đi các nước Đối tượng phạm tội là bọn lưu manh chuyên nghiệp, có tiền án, tiền sự, là người nước ngoài và những người từng là nạn nhân trở thành tội phạm để lừa chính những người thân trong gia đình

2.3 Sự cần thiết phải hợp tác giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức quốc tế

Về mặt khách quan

Do tác động nhiều mặt của tình hình chính trị, kinh tế, xã hội và tình hình tội phạm thế giới, trong khu vực và trong nước, nên tội phạm buôn bán người có xu hướng gia tăng cả về số lượng vụ việc, hậu quả tác hại và quy

mô phạm tội Xu thế “quốc tế hóa” tội phạm, đặc biệt là tội mua bán người đang ảnh hưởng lớn đến trật tự an ninh xã hội không chỉ của Việt Nam mà

cả các quốc gia khác trên thế giới Mặt khác, do điều kiện tự nhiên của nước

ta, đương biên giới trên đất liền dài, địa hình hiểm trở khó kiểm soát nên tội phạm nước ngoài vẫn lọt vào Việt Nam và tội phạm là người Việt Nam đi ra nước ngoài lẩn trốn

Để phòng, chống tội phạm mua bán người có hiệu quả, các quốc gia

đã áp dụng các biện pháp riêng của mình và đã đem lại những hiệu quả nhất định Song, với nỗ lực của từng quốc gia mới chỉ giải quyết được một phần tình trạng tội phạm trong quốc gia đó và có tính cục bộ, trong khi hoạt động mua bán người lại linh hoạt, cơ động và xảo quyệt hơn, lợi dụng được nhiều lợi thế của tiến bộ khoa học công nghệ, lợi dụng việc di chuyển nhanh bằng các phương tiện giao thông hiện đại để hoạt động phạm tội

Vì thế, trong xu thế hiện nay, hợp tác quốc tế trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, đặc biệt là hợp tác đấu tranh phòng, chống tội phạm là

xu thế khách quan

Về mặt chủ quan

Trên thực tế, quá trình tổ chức hợp tác quốc tế giữa Việt Nam với các nước và các tổ chức trong khu vực còn nhiều tồn tại và thiếu sót Điều này ảnh hưởng không nhỏ đến công tác phòng, chống tội phạm buôn bán người

Cụ thể:

Quá trình phối hợp trao đổi thông tin, cung cấp thông tin về tình hình tội phạm, về những thủ đoạn hoạt động của tội phạm buôn bán người còn mang tính hình thức, thông tin chưa kịp thời, còn nhiều hạn chế, chất lượng thông tin chưa cao, việc tổ chức, tiếp nhận, khai thác và phối hợp xử lí chưa thống nhất Nhiều trường hợp xử lý thông tin còn chưa đúng địa chỉ, thiếu chính xác Dẫn đến tính hiệu quả kém trong phòng ngừa và điều tra, khám phá tội phạm; trong nhiều trường hợp khi nhận được thông tin, tội phạm đã

để lại hậu quả khá nặng nề không còn khả năng khắc phục

Việc thực hiện yêu cầu tương trợ tư pháp về hình sự theo các hiệp định tương trợ tư pháp mà Nhà nước ta đã kí kết chưa đi vào nề nếp Việc thực hiện các hiệp định song phương được kí kết ở cấp Chính phủ và Bộ công an với các nước hiệu quả chưa cao; nhiều khi quan hệ hợp tác chỉ đóng khung trên nguyên tắc có đi có lại mà không tuân theo các quy định của văn bản đã kí kết Nhiều văn bản hợp tác đã kí kết từ lâu nhưng không được tổng kết rút kinh nghiệm, không được bổ sung, sửa đội nên không có tính khả thi

Việc tổ chức phối hợp truy nã tội phạm bỏ trốn với các quốc gia trong khu vực, các nước có chung biên giới quốc gia như Lào, Campuchia, Trung Quốc chưa đáp ứng được yêu cầu

Chưa xây dựng được quy trình dẫn độ, trách nhiệm của các cơ quan trong dẫn độ một cách rõ ràng cụ thể nên nhiều khi còn còn xử lý thụ động, lúng túng khi gặp tình huống thực tế

Tóm lại, trong xu thế khách quan đòi hỏi phải có khung hợp tác, cơ chế đối thoại giữa các quốc gia với nhau để góp phần đẩy lùi, hạn chế tội phạm buôn bán người, Việt Nam đã tăng cường các hoạt động phối hợp với các nước, các tổ chức quốc tế Tuy nhiên, ngoài những thành tựu đạt được, Việt Nam còn nhiều vướng mắc, bất cập trong việc hợp tác với các nước và các tổ chức trong khu vực Điều này làm hạn chế không nhỏ hiệu quả phòng, chống tội phạm mua bán người Chính vì vậy, việc chú ý khắc phục những yếu tố này là vô cùng quan trọng trong việc đẩy mạnh hợp tác quốc tế về phòng, chống tội phạm mua bán người