Khái quát chung về luật hình sự liên minh châu Âu

Khái niệm xây dựng quan niệm tương đối Luật hình sự liên minh Châu Âu, không giống với luật hình sự của bất kì quốc gia nào khác, nó không được quy định cụ thể trong một bộ luật mà đư

I Khái quát chung về luật hình sự liên minh châu Âu.

1 Khái niệm (xây dựng quan niệm tương đối)

Luật hình sự liên minh Châu Âu, không giống với luật hình sự của bất

kì quốc gia nào khác, nó không được quy định cụ thể trong một bộ luật mà được quy định rải rác trong các văn bản pháp luật, các quy định khác nhau của Liên minh Châu Âu

Đấu tranh chống tội phạm liên quan đến việc tăng cường đối thoại và hành động giữa các cơ quan tư pháp hình sự của các nước thành viên Do đó, Liên minh châu Âu (EU) đã thành lập các cơ quan cụ thể để tạo điều kiện giúp đỡ lẫn nhau Đặc biệt, Eurojust và mạng lưới tư pháp Châu Âu đã có sự hợp tác giữa cơ quan tư pháp Hợp tác trong các vấn đề tư pháp hình sự được dựa trên nguyên tắc công nhận lẫn nhau của các bản án, quyết định tư pháp quốc gia thành viên Hợp tác tư pháp về hình sự giữa các quốc gia thành viên trong liên minh Châu Âu được giới thiệu bởi Hiệp ước Maastricht năm 1993,

và hợp tác tư pháp trong các vấn đề hình sự đi kèm theo của Hiệp định về các chức năng của Liên minh châu Âu

Qua việc nghiên cứu các văn bản pháp luật của liên minh Châu Âu, ta

có thể hiểu: Luật hình sự , hoặc pháp luật hình sự Liên minh châu Âu là hệ

thống các quy tắc xử sự xác định những hành vi bị cấm, những hành vi đó có thể đe dọa, gây tổn hại hoặc gây nguy hiểm cho sự an toàn và phúc lợi xã hội của liên minh, và đưa ra các hình phạt được áp dụng đối với những người vi phạm những luật này

2 Đặc điểm.

Liên minh Châu Âu và tất cả các quốc gia luôn có sự liên kết ở 2 cấp độ:

Thứ nhất, vấn đề nhất thể hóa được hiểu là chủ quyền quốc gia được chuyển nhượng hoàn toàn cho Liên minh châu ÂU, ví dụ: như các tội phạm nghiêm trọng và tội phạm biên giới và việc đưa ra các quy định tối thiểu cho các định nghĩa của tội phạm và tội phạm hình sự

Và cấp độ thứ hai là: hài hòa hóa pháp luật quốc gia: đó là thẩm quyền quốc gia vẫn giữ nguyên, và pháp luật liên minh Châu Âu sẽ đưa ra những mức sàn mà các quy định của pháp luật quốc gia phải nằm trong mức sàn đó

Ví dụ như việc quy định hình phạt đối với các loại tội phạm

3 Phạm vi (Luật liên minh điều chỉnh cái gì, cái gì luật quốc gia điều chỉnh)

Như đã khẳng định ở trên, Luật hình sự liên minh Châu Âu qui định các vấn đề về tội phạm nghiêm trọng, tội phạm biên giới và việc đưa ra các quy định tối thiểu cho các định nghĩa tội phạm và tội phạm hình sự

Còn các nước thành viên được nghĩa vụ cung cấp các quy tắc cho các hình thức xử phạt và áp dụng chúng Tất nhiên các nước thành viên cũng được tự do xử phạt hoàn toàn hoặc một phần bằng cách thực thi pháp luật hình sự thay vì sử dụng chỉ duy nhất hoặc một phần quy định, nếu điều này là phù hợp với yêu cầu thực thi

4 Phương thức:

Một trong những cách thức mà luật hình sự liên minh Châu Âu quy định về tội phạm là đưa ra tiêu chuẩn tối thiểu Theo điều 81 và 83 TFEU, định nghĩa tội phạm có hai quy định sau:

Nghị viện châu Âu và Hội đồng có thể, bằng các chỉ thị được thông qua với quy trình lập pháp thông thường, thiết lập các quy tắc tối thiểu liên quan đến định nghĩa của tội phạm và xử phạt trong lĩnh vực tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, (tội phạm qua biên giới) Từ bản chất hay tác động của tội phạm hoặc từ một nhu cầu đặc biệt để chống lại chúng trên một cơ sở chung ( theo C 115/80 EN Công báo của Liên minh châu Âu 9.5.2008 Khu vực của tội phạm như sau: khủng bố, buôn người và khai thác tình dục của phụ nữ và trẻ em, buôn bán ma túy bất hợp pháp, buôn bán vũ khí bất hợp pháp, rửa tiền, tham nhũng, phương tiện thanh toán giả, tội phạm máy tính và tội phạm

có tổ chức)

Trên cơ sở phát triển của tội phạm, Hội đồng có thể thông qua một quyết định xác định các khu vực khác của tội phạm đáp ứng được các tiêu chuẩn quy định tại khoản này Nó phải hành động nhất trí sau khi có sự đồng

ý của Nghị viện châu Âu

Các quy định về pháp luật hình sự và quy định của các nước thành viên chỉ có thể thành lập các quy tắc tối thiểu đối với các định nghĩa của tội phạm hình sự và xử phạt trong lĩnh vực liên quan

Theo đó, tội phạm theo quy định của thứ nhất là tội phạm được cấu thành bởi hai thuộc tính là tính quốc gia và tính nghiêm trọng Thứ hai, tội phạm làm ảnh hưởng lớn đến liên minh

5 Mục tiêu

Theo Quyết định của Hội đồng ngày 12 Tháng 2 năm 2007 thiết lập cho giai đoạn 2007-2013, là một phần của Chương trình chung về quyền cơ bản và Tư pháp, cụ thể Chương trình "Tư pháp hình sự” Chương trình "Tư pháp hình sự là nhằm tạo ra một khu vực châu Âu của công lý Nó có các mục tiêu sau:

5.1 Mục tiêu chung

Chương trình "Tư pháp hình sự là nhằm tạo ra một khu vực châu Âu của công lý Nó có bốn mục tiêu chính, bao gồm: thúc đẩy hợp tác tư pháp trong các vấn đề hình sự; đưa hệ thống tư pháp của các nước thành viên gần gũi hơn với nhau và với Liên minh châu Âu; tăng cường liên lạc và trao đổi thông tin và thực hành tốt nhất giữa các cơ quan pháp luật, tư pháp và hành chính và các ngành nghề pháp lý và đẩy mạnh đào tạo của các thành viên của ngành tư pháp; nâng cao hơn nữa sự tin tưởng lẫn nhau giữa các cơ quan tư pháp

5.2 Mục tiêu cụ thể

Chính xác hơn, các "hình sự Tư pháp của chương trình nhằm mục đích thúc đẩy hợp tác tư pháp trong các vấn đề hình sự, với mục đích: thúc đẩy công nhận lẫn nhau của các quyết định tư pháp; xấp xỉ hệ thống tư pháp của các nước thành viên trong các vấn đề hình sự, đặc biệt đối với các tội phạm

qua biên giới nghiêm trọng; thiết lập các tiêu chuẩn tối thiểu liên quan đến các khía cạnh của pháp luật tố tụng hình sự; tránh xung đột về thẩm quyền; cải thiện việc trao đổi thông tin; thúc đẩy việc bảo vệ các cá nhân tham gia tố tụng hình sự và hỗ trợ cho các nạn nhân; tăng cường sự hợp tác với Eurojust ; thúc đẩy các biện pháp nhằm xã hội hóa người phạm tội lại

II Nội dung pháp lí luật hình sự liên minh châu Âu.

Như đã trinh bày ở trên, thực chất liên minh châu Âu là một tổ chức,

một mô hình nàh nước “siêu quốc gia”, tuy nhiên do mức độ nhất thể hóa các

quy phạm pháp luật hình sự chưa ở mức độ tuyệt đối, chính điều đó dẫn đến pháp luật hình sự Liên minh châu Âu cũng chưa có một hệ thống xác định ro ràng cụ thể Qua đó, việc nghiên cứu các nội dung của luật hình sự liên minh châu Âu cũng được chúng tôi khai thác chủ yếu thong qua các loại tội phạm

cụ thể, quy định trong các văn bản pháp luật

1 Tội phạm có tổ chức

Có thể hiểu đây là loại tội phạm mối đe dọa cho nền kinh tế và xã hội ở châu Âu Phản ứng của Liên minh Châu Âu trong cuộc chiến chống tội phạm

có tổ chức là thích nghi với sự phức tạp của hiện tượng này và được nhằm vào các lĩnh vực buôn bán người, vũ khí và ma túy, tội phạm kinh tế và tài chính, tham nhũng và rửa tiền, tội phạm mạng và tội phạm môi trường…

Các phương pháp tổng hợp hướng dẫn hành động của Liên minh Châu

Âu mở rộng từ hành động ngăn chặn đến sự thực thi pháp luật Điều này chủ yếu dựa trên sự hợp tác hiệu quả giữa các cơ quan quyền lực của các nước thành viên, và đặc biệt là các cơ quan thực thi pháp luật, bao gồm cả việc trao đổi thông tin và hỗ trợ lẫn nhau trong sự chiếm đoạt và tịch thu Cuộc chiến chống tội phạm có tổ chức là nhiệm vụ của toàn cầu, ảnh hưởng đến hành động và chính sách trong nhiều khu vực của EU

1.1 Định nghĩa

“Tội phạm có tổ chức là một nhóm người hoặc các cá nhân biệt lập

nhưng được tổ chức, tập hợp lại thường xuyên vì mục đích vụ lợi bằng

phương pháp phi pháp” (khái niệm về tội phạm có tổ chức được đưa ra tại

hội thảo quốc tế của Liên Hợp Quốc về đấu tranh chống tội phạm vào năm 1991)

Nhìn chung sự khác biệt cơ bản giữa tội phạm có tổ chức và các loại tội phạm khác là chúng hoạt động chuyên nghiệp hơn, có tổ chức chặt chẽ và ảnh hưởng đến chính trị, báo chí, kinh tế

“Quyết định khung của Hội đồng 2008/841/JHA ngày 24 tháng 10

2008 về đấu tranh chống tội phạm có tổ chức” Hội đồng Liên Minh châu Âu

đã ra đời với mục đích là để hài hòa các định nghĩa của các quốc gia thành

viên về “tội phạm liên quan đến một tổ chức tội phạm” và để quy định hình

phạt tương ứng đối với các hành vi phạm tội Theo đó, tại Điều 1 quy định:

“1 " Tội phạm có tổ chức " là một hiệp hội có cấu trúc, thành lập

sau một khoảng thời gian, của hơn hai người diễn xuất trong buổi hòa nhạc với quan điểm phạm tội mà bị phạt tước quyền tự do hoặc lệnh tạm giam tối

đa ít nhất là bốn năm một hình phạt nghiêm trọng hơn, để có được, trực tiếp hoặc gián tiếp, một lợi ích vật chất hay tài chính khác;

2."Cấu trúc liên kết" có nghĩa là một hiệp hội đó không phải là ngẫu

nhiên hình thành từ nhiệm vụ trực tiếp của một hành vi phạm tội, cũng không cần phải có chính thức được xác định vai trò của các thành viên, tư cách thành viên liên tục , hoặc một kết cấu phát triển.”

1.2 Chủ thể:

Chủ thể của tội phạm có tổ chức là những người có năng lực trách nhiệm hình sự, đạt độ tuổi luật định và đã thực hiện hành vi phạm tội cu thể Chủ thể của tội phạm có tổ chức phải từ hai người trở lên, tập hợp thành những nhóm người, băng đảng, tổ chức hoặc phe phái cùng nhau thực hiện hành vi phạm tội

1.3 Khách thể

Khách thể của tội phạm có tổ chức là những quan hệ xã hội có tầm quan trọng đặc biệt, được luật hình sự bảo vệ và bị tội phạm xâm hại Tội phạm có tổ chức thường thực hiện các hành vi có tính truyền thống như trộm,

cướp, gây thương tích, xâm phạm an ninh quốc gia Trong phạm vi khách thể loại, các tội phạm có tổ chức khác nhau xâm hại tới các quan hệ xã hội khác nhau Có thể là những hành vi phạm tội xâm phạm đến tà sản, xâm phạm sức khỏe, tính mạng con người hay nhưng hành vi xâm phạm đến sự tồn tại của chính quyền hoặc an ninh đối ngoại của quốc gia

1.4 Mặt khách quan

Mặt khách quan của tội phạm là mặt bên ngoài của tội phạm, bao gồm những biểu hiện của tội phạm diễn ra hoặc tồn tại bên ngoài thế giới khách quan Theo đó, mặt khách quan của tội phạm có tổ chức được biểu hiện ở những hành vi nguy hiểm cho xã hội xâm phạm đến các khách thể như đã nêu một số ở trên Tính chất của những hành vi này là nguy hiểm lớn hoặc đặc biệt lớn cho xã hội Nó là những hoạt động có tổ chức với sự tham gia của nhiều người Đa số các tội phạm có tổ chức được thực hiện bằng hành động

Ví dụ: Các tội trộm, cướp, gây thương tích, giết người, buôn bán vũ khí, ma túy Một số tội phạm rất ít có thể thực hiện bằng không hành động

1.5 Mặt chủ quan

Mặt chủ quan của tội phạm có tổ chức bao gồm các dấu hiệu sau đây:

 Lỗi của những người phạm tội là lỗi cố ý trực tiếp Người phạm tội nhận thức ro tính chất nguy hiểm của hành vi đối với xã hội là xâm hại đến các quan hệ có tầm quan trọng đặc biệt có thể là tài sản, con người hay độc lập, chủ quyền quốc gia , thấy trước hành vi có thể làm thiệt hại, tổn thất, mất mát hay suy yếu hoặc lật đổ chính quyền quốc gia nhưng vẫn mong muốn thực hiện

 Mục đích của tội phạm có tổ chức cũng là dấu hiệu bắt buộc trong mặt chủ quan của tất cả các tội phạm trong nhóm tội này Khi thực hiện hành vi phạm tội nhóm tội phạm với các hoạt động phạm tội ban đầu chủ yếu chỉ để đáp ứng nhu cầu cần thiết của các thành viên Nhưng sau một thời gian, bằng cách này hay cách khác mà nhóm gây được ảnh hưởng đến địa bàn mà mình hoạt động nên cần phải tổ chức chặt chẽ và tìm cách gây ảnh hưởng đến

các cơ quan nhà nước ở đó, dần dẫn đến các hành vi phạm tội nhằm mục đích củng cố và mở rộng thế lực của mình

 Động cơ phạm tội không phải là dấu hiệu bắt buộc của tội phạm

có tổ chức Động cơ phạm tội ở các tội này có thể khác nhau Có thể là các nhóm tội phạm có tổ chức thành lập với mục đích ban đầu không phải để phạm tội mà do một số cá nhân đã biến nhóm trở thành một tổ chức tội phạm Hoặc do buộc phải tự vệ nên phải có những hành động để phản ứng lại Do có sẵn ảnh hưởng cùng lực lượng mà các nhóm này dễ dàng tạo thế lực, có thể thống trị thế giới ngầm ở nơi đó thậm chí là cả một quốc gia hay một vùng lãnh thổ Hoặc bắt nguồn từ yếu tố chính trị, như các nhóm tội phạm dựa vào mâu thuẫn tôn giáo hay mâu thuẫn dân tộc để hoạt động, mục đích chính là chống lại các tổ chức, nhà nước bằng cách phá hoại an ninh ở nơi đó Các nhóm tội phạm kiểu này có thể được sự giúp đỡ của các thế lực bên ngoài có cùng chung mục đích như chúng, họ mượn tay các nhóm tội phạm để làm rối loạn hay chống lại các tổ chức, nhà nước ảnh hưởng đến quyền lợi cho họ

2 Chủ nghĩa khủng bố.

Kể từ khi xảy ra cuộc tấn công 11/9/2001 nhằm vào nước Mĩ, Eu đã xác định đẩy mạnh cuộc chiến chống khủng bố Tất cả các thành viên EU đã đồng lòng, nhất chí thông qua các chiến lược, quy tắc chống lại chủ nghĩa khủng bố Sau khi xác định ro hành vi cấu thành tội phạm khủng bố, đã quyết định đưa ra các khung hình phạt và buộc pháp luật các nước thành viên cũng tuân thủ chặt chẽ các quy định này

Quyết định khung của Hội đồng 2002/475/JHA của ngày 13 Tháng 6 năm 2002 về chống khủng bố nhằm đưa ra một định nghĩa chung nhất của tội

phạm khủng bố tại tất cả các nước EU bằng cách giới thiệu một định nghĩa cụ thể và thông thường Khái niệm của chủ nghĩa khủng bố là sự kết hợp của hai yếu tố:

Yếu tố khách quan, vì nó đề cập đến một danh sách các trường hợp hành vi tội phạm nghiêm trọng (giết người, cố ý làm người khác bị thương, bắt giữ con tin, tống tiền, chế tạo vũ khí, vv);

Yếu tố chủ quan, như là những hành vi được coi là hành vi phạm tội khủng bố khi cam kết với mục đích đe dọa nghiêm trọng dân số, đưa ra những yêu cầu quá đáng đối với một chính phủ hoặc tổ chức quốc tế để thực hiện hoặc tránh không thực hiện bất kỳ hành động, hay gây bất ổn nghiêm trọng hoặc phá hủy các cơ sở chính trị, hiến pháp , kinh tế, xã hội cấu trúc của một nước hoặc một tổ chức quốc tế

Hơn nữa, các nước EU còn đưa ra một số hành vi cố ý có thể bị trừng phạt như hành vi phạm tội liên quan đến hoạt động khủng bố ngay cả khi không có vi phạm khủng bố được thực hiện Chúng bao gồm:

• Hành động khiêu khích nhằm khiến hành vi khủng bố được thực hiện;

• Tuyển dụng và đào tạo cho chủ nghĩa khủng bố;

• Các hành vi trộm cắp nghiêm trọng, tống tiền và làm sai lệch các văn bản hành chính với mục đích kết tội khủng bố

Để trừng phạt tội phạm khủng bố, các nước EU phải có điều khoản trong luật pháp quốc gia của họ cho có hiệu quả, tương xứng và có tính khuyên can hình sự, có thể dẫn đến việc dẫn độ Ngoài ra, các nước EU phải đảm bảo rằng các hình phạt được áp dụng đối với pháp nhân, nơi được thể hiện là đại diện cho pháp nhân hoặc cơ quan thực hiện kiểm soát trong các pháp nhân đã phạm tội khủng bố

3 Tội buôn người

Điều 1 Quyết định khung của Hội đồng 2002/629/JHA của ngày 19 tháng 7 năm 2002 về chống buôn bán người quy định khái niệm về buôn bán người với mục đích lao động, khai thác tình dục Các nước EU phải trừng phạt bất kỳ hình thức tuyển dụng, vận chuyển, chuyển nhượng hoặc chứa chấp đối với một người đã bị tước đoạt các quyền cơ bản của mình Vì vậy, tất cả các hành vi tội ác mà lạm dụng các lỗ hổng về thể chất hoặc tinh thần của một người sẽ bị trừng phạt Sự đồng ý của nạn nhân là không thích hợp

mà người phạm tội thực hiện trong phạm vi ý nghĩa của quyết định khung, có nghĩa là, liên quan đến việc:

 Sử dụng vũ lực, cưỡng chế hoặc đe dọa, trong đó có bắt cóc;

 Sử dụng sự lừa dối, gian lận;

 Lạm dụng quyền lực hay ảnh hưởng hoặc thực hiện các áp lực;

 Đề nghị thanh toán

Kích động buôn người và được sự đồng loa hoặc cố tình phạm tội sẽ bị trừng phạt

Mức phạt theo quy định của pháp luật quốc gia phải là "hiệu quả, tương xứng và có tính khuyên can." Bằng cách đặt các hình phạt tối đa không ít hơn tám năm tù, Ủy ban có thể áp dụng các công cụ lập pháp khác đã được thông qua như tăng cường cảnh sát và hợp tác tư pháp, như phần hành động 98/699/JHA về rửa tiền, xác định, truy tìm, đông, thu giữ và tịch thu công cụ phạm tội và số tiền thu được từ hành động tội phạm và phần 98/733/JHA như

là một phần của nó Một quyết định giam giữ sẽ chỉ được áp dụng trong trường hợp này:

 Tính mạng của nạn nhân có nguy cơ bị đe dọa;

 Nạn nhân là người dễ bị xâm phạm (ví dụ, do độ tuổi của mình);

 Tội phạm cam kết trong khuôn khổ của một tổ chức tội phạm theo quy định của hành động 98/733/JHA

Ngoài ra, quyết định khung giới thiệu các khái niệm về trách nhiệm hình sự và dân sự của pháp nhân Cá nhân sẽ phải chịu trách nhiệm về hành vi phạm tội vì lợi ích của mình bằng bất kỳ hành động cá nhân nào

Hình phạt đối với người vi phạm pháp luật sẽ được "hiệu quả, tương

xứng và có tính khuyên can" Hình phạt của họ sẽ bao gồm phạt tiền hoặc

hình sự và xử phạt không cụ thể, chẳng hạn như một lệnh cấm tạm thời hoặc dứt khoát về hoạt động thương mại, giải thể một biện pháp tư pháp hoặc loại trừ các lợi ích công cộng

4 Tội phạm diệt chủng, chống lại loài người

Liên minh châu Âu là đẩy mạnh hợp tác giữa các thành viên nhằm thi hành luật pháp, các hoạt động truy tố để làm việc hiệu quả trong hoạt động điều tra hình sự và truy tố các nghi phạm hoặc tội phạm thực tế của nạn diệt chủng, tội ác chống nhân loại và tội ác chiến tranh và những người đã tham gia vào chúng Định nghĩa của những tội ác này được thực hiện trên từ Điều

lệ của Tòa án Hình sự Quốc tế

 Diệt chủng : hành vi với ý định tiêu diệt, toàn bộ hoặc một

phần, một, dân tộc, chủng tộc hay tôn giáo nhóm quốc gia, như vậy, kể cả giết chết các thành viên của nhóm, áp đặt các biện pháp nhằm ngăn chặn những người sinh trong nhóm và chuyển giao trẻ em buộc của nhóm này sang nhóm khác;

 Tội ác chống nhân loại : các hành vi như là một phần hoặc cả

một hệ thống tấn công trên diện rộng nhằm chống lại tất cả dân thường, như giết người, hủy diệt, trục xuất, tra tấn và hãm hiếp;

 Tội phạm chiến tranh : vi phạm nghiêm trọng Công ước

Geneva về 12 tháng tám năm 1949 như là cố ý giết người, tra tấn hoặc đối xử

vô nhân đạo, bao gồm cả thí nghiệm sinh học, hủy hoại tài sản, bắt giữ con tin

Các nước thành viên cần có những biện pháp cụ thể để các cơ quan thực thi pháp luật được thông báo khi một hành vi phạm tội được phát hiện Các nhà chức trách sau đó có thể bắt đầu thủ tục tố tụng hình sự trong một