Nhận diện hệ thống đổi mới trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp ( nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm trên địa bàn TP hồ chí minh)

Giúp cho việc: tham mưu, đề xuất việc ban hành các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp trong việc đổi mới và hiện đại hoá công nghệ sản xuất; nâng cao hiệu quả hoạt động quản lý hệ thống đổi

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

MAI VĂN SỦNG

NHẬN DIỆN HỆ THỐNG ĐỔI MỚI TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP

(NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CÁC DOANH NGHIỆP SẢN XUẤT

MŨ BẢO HIỂM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH)

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

Hà Nội, 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-

MAI VĂN SỦNG

NHẬN DIỆN HỆ THỐNG ĐỔI MỚI TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CÁC DOANH NGHIỆP SẢN XUẤT

MŨ BẢO HIỂM TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH)

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

MÃ SỐ: 60.34.04.12

Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Trần Quốc Thắng

Hà Nội, 2015

LỜI CẢM ƠN

Qua hai năm học tập, được sự giúp đỡ nhiệt tình của các thầy, các cô trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, bản thân học viên đã tiếp thu được những kiến thức quý báu về quản lý nói chung và quản lý khoa học và công nghệ nói riêng Luận văn của học viên được hoàn thành bởi sự hướng dẫn, chỉ bảo tận tình của các thầy cô

và sự quan tâm, ủng hộ của gia đình, bạn bè và đồng nghiệp

Học viên xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến thầy Trần Quốc Thắng, là người đã tận tâm hướng dẫn và giúp đỡ học viên trong việc định hướng nghiên cứu khoa học cũng như tinh thần làm việc và tinh thần nghiên cứu

Học viên cũng xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến thầy Đào Thanh Trường Những định hướng, kinh nghiệm và đặc biệt là kết quả nghiên cứu đề tài khoa học và công nghệ cấp Nhà nước, mã số KX06.06/11-15, do thầy làm Chủ nhiệm đề tài đã không chỉ giúp học viên hoàn thành Luận văn này mà còn cho học viên những nhận thức sâu hơn về vấn đề nghiên cứu

Cuối cùng, học viên xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến gia đình, bạn bè và đồng nghiệp tại Trung tâm Kỹ thuật Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng 3, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội và Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn thuộc Đại học Quốc gia thành phố Hồ Chí Minh

TP HCM, ngày 20 tháng 7 năm 2015

Học viên

Mai Văn Sủng

MỤC LỤC Trang

LỜI CẢM ƠN 1

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 4

DANH MỤC BẢNG BIỂU 5

PHẦN MỞ ĐẦU 6

1 Lý do nghiên cứu 6

2 Lịch sử nghiên cứu 8

3 Mục tiêu nghiên cứu 11

4 Phạm vi nghiên cứu 11

5 Mẫu khảo sát 12

6 Vấn đề nghiên cứu 12

7 Giả thuyết nghiên cứu 12

8 Phương pháp nghiên cứu 12

9 Kết cấu của luận văn 13

PHẦN NỘI DUNG 14

1 CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HỆ THỐNG ĐỔI MỚI CỦA CÁC DOANH NGHIỆP TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT CÔNG NGHIỆP 14

1.1 Hệ thống đổi mới 14

1.1.1 Đổi mới 14

1.1.2 Hệ thống đổi mới quốc gia (NIS) 18

1.1.3 Hệ thống đổi mới trong doanh nghiệp 21

1.2 Mô hình về quá trình đổi mới 23

1.2.1 Thế hệ thứ nhất 23

1.2.2 Thế hệ thứ hai 24

1.2.3 Thế hệ thứ ba 26

1.2.4 Thế hệ thứ tư 27

1.3 Giới thiệu chung về chính sách đổi mới 30

1.4 Quá trình phát triển chính sách đổi mới 32

1.4.1 Quá trình hoạch định chính sách đổi mới 32

1.4.2 Môi trường cho đổi mới 34

1.5 Doanh nghiệp sản xuất công nghiệp 36

1.5.1 Doanh nghiệp 36

1.5.2 Doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghệ 37

1.6 Khái niệm công nghệ và quản lý công nghệ 37

1.6.1 Khái niệm công nghệ 37

1.6.2 Quản lý công nghệ ở các doanh nghiệp 40

Tiểu kết chương 1 42

2 CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG HỆ THỐNG ĐỔI MỚI TRONG CÁC DOANH NGHIỆP SẢN XUẤT MŨ BẢO HIỂM TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 43

2.1 Thực trạng chính sách xây dựng và thúc đẩy hệ thống đổi mới ở Việt Nam 43

2.1.1 Tình hình chính sách đổi mới tại Việt Nam 43

2.1.2 Nhận xét về chính sách đổi mới của Việt Nam 47

2.2 Thực trạng hệ thống đổi mới của các doanh nghiệp công nghiệp 48

2.2.1.Thực trạng hệ thống đổi mới của các doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp 48

2.2.2 Đánh giá chung về hệ thống đổi mới của các doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp 53

2.3 Hệ thống đổi mới trong các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm cho người đi xe mô tô và xe máy (mũ bảo hiểm) tại thành phố Hồ Chí Minh 57

2.3.1 Tình hình chung về các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm 57

2.3.2 Các thành tố trong hệ thống đổi mới tại các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm tại thành phố Hồ Chí Minh 59

Tiểu kết chương 2 71

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 72

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 91

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

Tiếng Việt

NIS National Innovation System

Hệ thống đổi mới quốc gia

Tổ chức hợp tác kinh tế và phát triển STI Science, Technology and Innovation System

Hệ thống khoa học, công nghệ và đổi mới

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Phụ lục 1 Danh mục các doanh nghiệp sản xuất MBH tại TP Hồ Chí Minh 77

Phụ lục 2 Phiếu khảo sát về thực trạng hoạt động khoa học, công nghệ và đổi mới/sáng tạo (STI) Việt Nam trong xu thế hội nhập KH&CN thế giới 79

Phụ lục 3 Phiếu khảo sát về thực trạng hoạt động đổi mới trong doanh nghiệp sản xuất MBH 87

Hình 1 1 Phân loại đổi mới (theo Edquist, 1997) 15

Mô hình 1 1.Mô hình thị trường kéo của Twiss 25

Mô hình 1 2.Mô hình chuyển dịch của Walker 26

Mô hình 1 3 Mô hình gắn kết (coupling models) 27

Mô hình 1 4 Mô hình hệ thống về đổi mới công nghệ 29

Bảng 2 1 Thứ bậc, điểm đánh giá chỉ số đổi mới của Việt Nam 56

Bảng 2 2 Thị trường sản xuất của các doanh nghiệp được khảo sát 67

Bảng 2 3 Quy mô doanh nghiệp 67

Bảng 2 4 Doanh thu từ thị trường tiêu thụ 67

Bảng 2.5 Tình hình đầu tư thiết bị thử nghiệm chất lượng MBH của DN 68

Bảng 2.6 Tình hình đổi mới công nghệ của DN 69

Bảng 2.7 Tình hình thiết lập phòng NC&TK của DN 69

Bảng 2.8 Tình hình nhập khẩu công nghệ của DN 69

Bảng 2.9 Tổng hợp khó khăn và thuận lợi khi nhập khẩu công nghệ của DN 70

Bảng 2.10 Tổng hợp nhu cầu nhập khẩu công nghệ của DN 70

Bảng 2.11 Nhu cầu triển khai hoạt động NC&TK của DN 70

Biểu đồ 2 1 Loại hình hoạt động của các doanh nghiệp được khảo sát 66

Biểu đồ 2 2 Hoạt động đầu tư chế tạo và thiết kế máy hoàn chỉnh của các doanh nghiệp được khảo sát 68

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do nghiên cứu

Lịch sử phát triển của nhân loại đã minh chứng vai trò của KH&CN trong sự phát triển kinh tế xã hội gắn với nền văn minh hiện đại Lịch sử cũng đã chứng kiến nhiều nền văn minh cổ đại đã từng là những cái nôi phát minh của nhân loại như Trung Hoa,

Ai Cập, Ba Tư…nhưng do không duy trì được các thiết chế phù hợp cho sự phát triển

mà đã bị tàn lụi Thay vào đó, các nền văn minh mới xuất hiện ở Châu Âu và Bắc Mỹ trong lịch sử cận đại nhờ đã kiến tạo được những thiết chế thích hợp cho Khoa học kỹ thuật phát triển

Bài học thành công của một số nền công nghiệp phát triển tại Châu Á gần đây như Nhật Bản, Hàn Quốc, Đài Loan, Trung Quốc đều có chung một mẫu số là lấy KH&CN làm quốc sách hàng đầu để phát triển Chỉ trong vòng 50-70 năm gần đây với

“đôi đũa thần” KH&CN, các nước này không chỉ thoát khỏi nghèo đói, lạc hậu, không chỉ đuổi kịp Châu Âu, Bắc Mỹ - nơi có lịch sử phát triển KH&CN vài trăm năm, mà còn đang chiếm lĩnh vị trí tiên phong trên một số lĩnh vực về KH&CN

Nhờ KH&CN một mà số nước kèm phát triển như trên, mặc dù không hề được thiên nhiên ưu đãi đã trở, trong khi nhiều quốc gia ở châu Phi, Đông Âu – nơi được thiên nhiên ban phát hào phóng nguồn tài nguyên thiên nhiên, nhưng vẫn nghèo nàn và lạc hậu với nhiều xung đột xã hội Rõ ràng dù tài nguyên thiên nhiên giàu có đến đâu cũng chỉ giúp các nước này đủ ăn và có thể làm giàu cho một số bộ phận nhỏ có quyền lực, chứ tuyệt nhiên không thể làm tiền đề cho sự phát triển Chỉ có trí tuệ và tài nguyên con người mới là yếu tố có khả năng biến không thành có và hơn thế nữa là tạo

ra sự phát triển bền vững cho xã hội

Nghiên cứu, phân tích hệ thống khoa học, công nghệ và đổi mới (STI) luôn là những tiêu điểm, mang tính thời sự hiện nay trong hoạt động quản lý đối với mỗi lĩnh vực Đặc biệt trong bối cảnh toàn cầu hóa nền kinh tế thế giới, hội nhập KH&CN quốc

tế, và cách ứng phó của các quốc gia khác nhau đối với những thay đổi mang tính chất toàn cầu này Phần tổng quan nghiên cứu cho thấy bức tranh tổng thể về STI đã được các chuyên gia và các tổ chức hàng đầu của quốc tế cũng như trong nước nghiên cứu Dưới góc độ tiếp cận các vấn đề về quản lý nhà nước, các thể chế, chính sách, cơ chế

hỗ trợ đổi mới tại các khu vực từ châu Âu đến châu Á, từ các quốc gia phát triển hay các vấn đề mà các quốc gia đang phát triển và chậm phát triển gặp phải Đồng thời các nghiên cứu cũng đã đề cập đến với một số lượng lớn cách tiếp cận khác nhau đối với việc nghiên cứu hệ thống này ở góc độ tiếp cận ngành và nghiên cứu trường hợp điển hình Trong đó cho thấy STI là các vấn đề đang được ưu tiên hàng đầu tại tất cả các quốc gia, với sự nhấn mạnh đặc biệt đến các xu hướng áp dụng của nó là hoạt động NC&TK, đổi mới công nghệ (Technology Innovation) và NIS

Ở Việt Nam, thành tố chính trong nền kinh tế chính là doanh nghiệp Các doanh nghiệp đã từng bước xây dựng lộ trình đổi mới cho tổ chức mình và đạt được những kết quả nhất định Tuy nhiên, hệ thống đổi mới trong các doanh nghiệp này lại chưa rõ ràng, các hoạt động đổi mới còn chưa được chú trọng và còn gặp nhiều khó khăn trong việc xây dựng và phát triển một hệ thống đổi mới hoàn chỉnh Đặc biệt là đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp – một lĩnh vực chiếm tỷ trọng cao

và đòi hỏi chất lượng với những tiêu chuẩn, kỹ thuật riêng Chính vì vậy, tác giả đã chọn đề tài: Nhận diện hệ thống đổi mới trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp (nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh) làm chủ đề nghiên cứu cho Luận văn của mình

Ý nghĩa của đề tài:

Về lý luận: Góp phần vào việc xây dựng hệ thống lý luận về hệ thống đổi mới,

hệ thống đổi mới quốc gia và cung cấp luận cứ để ban hành các chính sách về đổi mới

và quản lý hệ thống đổi mới

Về thực tiễn: Giúp cho doanh nghiệp nhất là các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo

hiểm có thể xem xét, tham khảo để vận dụng kết quả của đề tài này (các vấn đề trong

hệ thống đổi mới) vào việc đánh giá năng lực đổi mới của doanh nghiệp mình, để biết được thực trạng về năng lực đổi mới của mình mạnh, yếu thế nào? Cần phải ưu tiên mặt nào? Có đảm bảo cho việc đổi mới công nghệ hay không? Để điều chỉnh, bổ sung hoặc tìm ra giải pháp cho việc xây dựng kế hoạch và thực hiện việc đổi mới đem lại hiệu quả cao

Giúp cho việc: tham mưu, đề xuất việc ban hành các chính sách hỗ trợ doanh

nghiệp trong việc đổi mới và hiện đại hoá công nghệ sản xuất; nâng cao hiệu quả hoạt

động quản lý hệ thống đổi mới thông qua một số giải pháp rút ra từ kết quả nghiên cứu của đề tài

2 Lịch sử nghiên cứu

Xây dựng hệ thống đổi mới quốc gia, các chương trình và kế hoạch đổi mới công nghệ quốc gia đã được nhiều nước phát triển và đang phát triển quan tâm

Các nghiên cứu của C.Edquist (Trường ĐH Lingkoping, Thụy Điển) năm 1999,

2001 cũng đã đề cập đến chính sách đổi mới cũng như việc thiết kế và thực hiện chính sách đổi mới trong khuôn khổ của cách tiếp cận hệ thống đổi mới

Trong một nghiên cứu của Ủy ban châu Âu (2002) về đổi mới cho ngày mai: chính sách đổi mới và khuôn khổ thể chế đã tổng hợp các cách tiếp cận mới đối với chính sách đổi mới trong nền kinh tế dựa vào tri thức, xác định và tổng quan các liên kết giữa chính sách đổi mới và các chính sách khác đặc biệt là các chính sách liên quan đến khuôn khổ luật pháp và thể chế cho đổi mới

Một nghiên cứu khác của Ủy ban châu Âu (2003) về các chính sách đổi mới của một số quốc gia châu Âu đã tập trung vào phân tích chính sách đổi mới của các quốc gia này dưới các góc độ như môi trường cho đổi mới, tăng cường nguồn nhân lực cho đổi mới

Trong nghiên cứu của Hiệp hội Charles River (châu Á Thái Bình Dương) năm

2003 đã nghiên cứu tổng quan về chính sách đổi mới của Singapore dưới các khía cạnh như đầu tư nước ngoài, vốn mạo hiểm, chính sách NC&TK, chính sách chùm, liên kết

Một dự án tên là Monit do OECD thực hiện năm 2004, dự án này tập trung vào phân tích về hệ thống chính sách đổi mới của Na Uy, sự phát triển của hệ thống khoa học và hệ thống đổi mới, tổng quan hệ thống đổi mới hiện tại, tóm tắt các biện pháp chính sách đổi mới cũng như việc điều phối và thực hiện chính sách của Na Uy Một nghiên cứu năm 2004 do Viện nghiên cứu chính sách tăng trưởng của Thụy Điển phối hợp với đại sứ quán Thụy Điển tại Tokyo thực hiện về “nghiên cứu của chính phủ và chính sách đổi mới ở Nhật Bản” đã tập trung vào nghiên cứu những vấn

đề hiện nay trong nghiên cứu của Nhật Bản và chính sách đổi mới cũng như xu hướng tài trợ của chính phủ cho NC&TK

Tại Canada, một chương trình mang tên “Chương trình nghiên cứu trợ giúp công nghiệp (NRC)” được đưa ra nhằm khuyến khích đổi mới công nghệ cho các DNNVV bằng việc cung cấp các tư vấn công nghệ, trợ giúp và các dịch vụ cho các DNNVV để cho các doanh nghiệp này xây dựng năng lực đổi mới của họ Chương trình NRC xây

dựng một mạng lưới các tổ chức, các cơ quan dịch vụ và các chương trình để giúp các DNNVV của Canada phát triển và khai thác các công nghệ trong nền kinh tế dựa trên tri thức có tính cạnh tranh cao Hằng năm chương trình này cung cấp các giải pháp khác nhau cho khoảng 12.400 DNNVV liên quan đến nghiên cứu và đổi mới công nghệ công nghiệp

Bên cạnh các chương trình liên quan đến đổi mới công nghệ phạm vi quốc gia, một số chương trình về nghiên cứu và đổi mới công nghệ phạm vi vùng cũng được một số quốc gia đưa ra Điển hình là chương trình RIT của Bỉ đưa ra nhằm khuyến khích các DNNVV vùng Wallonia tiến hành các hoạt động NC&TK và đổi mới công nghệ thông qua tuyển dụng các nhà quản lý đổi mới đặc biệt Chương trình “Baross Gabor” của Hungary hỗ trợ đổi mới công nghệ trong vùng Del-Alfold nhằm tăng cường chuyển giao tri thức giữa viện NC&TK và các doanh nghiệp để thúc đẩy thương mại hoá các kết quả nghiên cứu thông qua các biện pháp hỗ trợ: phát triển sản phẩm và công nghệ cho các doanh nghiệp nhỏ dựa trên công nghệ; tạo điều kiện thuận lợi cho sự hợp tác giữa các doanh nghiệp và các tổ chức khác trong các hoạt động đổi mới và trao đổi tri thức; tăng cường thương mại hoá các kết quả của hoạt động đổi mới trong các doanh nghiệp

Theo các nghiên cứu về NIS được Charles Edquist tập hợp trong cuốn sách

“Systems of Innovation-Technologies, Institutions and Organizations” (1994) đại diện cho một nhóm các tiếp cận khác nhau về hệ thống đổi mới tham gia trong mạng lưới này, thì sự khác biệt về kinh tế giữa các quốc gia chính là nhân tố giải thích cho sự khác biệt trong hệ thống đổi mới, đồng thời là cách thúc đẩy đổi mới công nghệ tại các quốc gia này diễn ra nhanh chóng và hiệu quả hơn

Franco Malerba khi nghiên cứu về “Đổi mới hệ thống ngành ở Châu Âu” nhận định rằng các tri thức, công nghệ; các tác nhân và mạng lưới; các thể chế là những yếu

tố gây ảnh hưởng chủ yếu đến đổi mới

Nhìn chung, các nghiên cứu lý thuyết về đổi mới, chính sách đổi mới và NIS ở nước ta đều mang tính tổng quan trên cơ sở nghiên cứu các công trình của các khoa học nước ngoài nổi tiếng như đã dẫn trên đây Có thể kể đến các công trình của Nguyễn Mạnh Quân (2002), Hoàng Văn Tuyên (2006), Nguyễn Thị Minh Nga (2004), Nguyễn Việt Hòa (2004) Sau khi nghiên cứu tổng quan, phân tích thực tế trong nước, các nghiên cứu này đều có đưa ra một số khuyến nghị nhằm tăng cường giải pháp

chính sách hiện có hoặc đề xuất một số giải pháp mới Tuy nhiên, cho đến nay hệ thống KH&CN nước ta vẫn được xem như là kém hiệu quả

Có thể nói rằng, có một thời người ta tránh không nói tới cụm từ “hệ thống đổi mới quốc gia” trong các văn bản chính thức Các nhà nghiên cứu chính sách phải dùng

từ vòng vo để nói lên bản chất của cụm từ này, ví dụ “hệ thống đổi mới quốc gia về KH&CN”, “hệ thống đổi mới quốc gia bằng KH&CN” Nguyên nhân chính có lẽ là sự nhầm lẫn giữa đổi mới chính trị với đổi mới kinh tế bằng KH&CN Hiện sự nhầm lẫn

đó đã được khắc phục bởi chủ trương xây dựng hệ thống đổi mới quốc gia đã được đề

ra trong văn kiện Đại hội Đảng lần thứ XI của Đảng Cộng sản Việt Nam

Trong một số công trình nghiên cứu khác, đổi mới được nhấn mạnh đến trong phạm vi của hoạt động NC&TK và các vấn đề còn tồn tại trong hoạt động này Tác giả Trần Ngọc Ca nhận định trong nghiên cứu về “Hệ thống đổi mới của Việt Nam:

Hướng tới một sản phẩm của hệ thống đổi mới sinh thái” (Vietnam’s Innovation System: Toward a Product Innovation Ecosystem): trong khi mà Việt Nam chỉ chi

khoảng gần 0,5 % GDP cho hoạt động NC&TK (2003) thì hầu hết các quốc gia trong OECD và Trung Quốc chi khoảng 2% GDP cho hoạt động này Hơn nữa, hầu hết các quỹ tài trợ cho NC&TK là trong các viện nghiên cứu của chính phủ Chỉ có một con số rất hạn chế các trường đại học có nguồn lực cần thiết cho hoạt động NC&TK Các cơ

sở vật chất phục vụ cho hoạt động nghiên cứu dưới chuẩn quốc tế, các nghiên cứu được tiến hành đều có định hướng về lý thuyết hoặc bổ sung mà không có liên quan đến nhu cầu của các ngành sản xuất

Theo nghiên cứu của Vũ Đình Cự, Tạp chí Cộng Sản, số 10/2004 thì “Hệ thống

Đổi mới Quốc gia” là một công cụ hàng đầu để liên tục nâng cao sức cạnh tranh của sản phẩm KH&CN nói riêng và của toàn nền kinh tế quốc gia nói chung, chủ yếu thông qua việc đổi mới công nghệ Đó là một mạng lưới bao gồm tất cả các cơ sở KH&CN, các tổ chức quy hoạch chiến lược, các doanh nghiệp lớn, các tổ chức quản lý KH&CN nối mạng với nhau, cũng là tổng hợp các hệ thống đổi mới của vùng, ngành, doanh nghiệp với sự phối hợp ngang, dọc, trong phạm vi toàn quốc gia Chỉ có hệ thống đổi mới quốc gia như vậy, mới có điều kiện để các nhà lãnh đạo quốc gia biết được danh mục các mặt hàng chủ yếu, các công nghệ cần phát triển, các bước đi về kinh tế đối ngoại cần tiến hành, sẽ đảm bảo thắng lợi trong thời gian trước mắt (3-5 năm) và về lâu dài Có thể nói NIS là động lực phát triển thị trường KH&CN Nếu

không có hệ thống này, hoặc có, nhưng hoạt động tồi thì thị trường KH&CN rất dễ bị biến động, dẫn tới khủng hoảng

Các nghiên cứu trên mới chỉ nghiên cứu đơn thuần và nghiên cứu dưới cái nhìn tổng thể toàn hệ thống đổi mới của cả một quốc gia mà chưa có cái nhìn trực diện, cụ thể về một lĩnh vực cụ thể Căn cứ sự khác biệt trong các ngành mà các thành tố tham gia và các hoạt động đổi mới sáng tạo là khác nhau Chính vì vậy, hệ thống đổi mới sáng tạo trong các lĩnh vực vẫn tồn tại những đặc chung của hệ thống đổi mới quốc gia, tuy nhiên nó cũng có những đặc điểm khác biệt Trong bối cảnh toàn cầu hóa hiện nay, động lực để các doanh nghiệp tăng cường tính cạnh tranh dựa vào STI là do sức

ép lớn về những vấn đề kinh tế đang đặt ra Để đạt được điều này, doanh nghiệp phải dựa vào các liên kết chặt chẽ trên nền KH&CN, tăng cường năng lực hấp thu công nghệ nước ngoài, xây dựng năng lực STI nội sinh của mình Chính vì vậy tác giả đã lựa chọn vấn đề “Nhận diện hệ thống đổi mới trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp (Nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh)

3 Mục tiêu nghiên cứu

Phạm vi về nội dung: Vì lý do thời gian, kiến thức, nguồn tài liệu của tác giả,

Luận văn này chỉ nhận diện, đưa ra bức tranh toàn cảnh về hệ thống đổi mới của các

doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghiệp

Phạm vi về không gian: Thành phố Hồ Chí Minh

Phạm vi về thời gian: Từ năm 2010 – 2014.

7 Giả thuyết nghiên cứu

Hệ thống đổi mới trong các doanh nghiệp gồm đổi mới quy trình sản xuất và đổi mới sản phẩm với thành tố chính là các nguồn lực (nhân lực, tài lực, vật lực, tin lực) với các đặc điểm: đầu tư cho hoạt động đổi mới còn thấp, đa số không có tổ chức R&D, thiếu nguồn nhân lực chất lượng cao và công nghệ sản xuất lạc hậu khiến khả năng cạnh tranh kém

8 Phương pháp nghiên cứu

Cách tiếp cận: Tiếp cận hệ thống: xem xét, nghiên cứu các yếu tố, các mặt có

liên quan đến công nghệ, đổi mới công nghệ, đến đánh giá năng lực công nghệ và năng lực đổi mới công nghệ, đến vai trò của năng lực công nghệ đối với đổi mới công nghệ, đến tính tất yếu của đổi mới công nghệ

Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Nghiên cứu cơ sở lý luận từ các lý thuyết có

liên quan trên cơ sở kế thừa các kết quả nghiên cứu trước đó, thu thập, tổng hợp và phân tích các thông tin, cơ sở lý luận về công nghệ, đổi mới, sáng tạo, hệ thống đổi

mới, hệ thống đổi mới quốc gia, hệ thống đổi mới của doanh nghiệp

Phương pháp quan sát: Quan sát từ thực tiễn hoạt động sản xuất và hoạt động

đổi mới trong các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm trên địa bàn thành phố Hồ Chí

Minh

Phương pháp chuyên gia: xin ý kiến, nhận định của các nhà khoa học về thực

trạng, nhận xét khái quát về hệ thống đổi mới của các doanh nghiệp hiện nay, về nội dung bảng hỏi cho điều tra, phỏng vấn, về phương pháp đánh giá năng lực đổi mới, về các khuyến nghị, đề xuất chính sách hỗ trợ doanh nghiệp xây dựng và phát triển hệ

thống đổi mới

Phương pháp điều tra, phỏng vấn: Thiết kế các phiếu điều tra theo hình thức

bảng hỏi (Phụ lục 2) để thu thập các thông tin định lượng phục vụ cho nội dung nghiên cứu của Luận văn với các nội dung chính: chính sách của doanh nghiệp cho đổi mới, các hoạt động đổi mới trong các doanh nghiệp, kết quả, các nguồn lực của đổi mới, môi trường cho đổi mới ý kiến xây dựng và phát triển hệ thống đổi mới trong doanh

nghiệp

Phỏng vấn Để giúp cho quá trình nghiên cứu, tác giả thực hiện một số cuộc

phỏng vấn (Phụ lục 3) đối với các nhà doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm, các nhân

sự quản lý trong lĩnh vực quản lý KH&CN và cán bộ liên quan đến hoạch định chính sách KH&CN

9 Kết cấu của luận văn

Phần mở đầu

Nội dung nghiên cứu

Luận văn kết cấu thành 2 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận về hệ thống đổi mới trong các doanh nghiệp sản xuất công nghiệp

Chương 2: Thực trạng hệ thống đổi mới tại các doanh nghiệp sản xuất mũ bảo hiểm trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh

Kết luận và khuyến nghị

qui trình (sáng chế) và việc ứng dụng ý tưởng đó đến quá trình kinh tế (đổi mới)

Khung 1 Phân biệt giữa sáng chế, đổi mới và truyền bá

Sáng chế: Sự nhận thức và hiểu rõ một thiết kế cho một sản phẩm hay quy trình hoặc một sự cải tiến một sản phẩm hay qui trình

Đổi mới: Việc áp dụng sáng chế đến hoạt động kinh tế hoặc nói cách khác sự hữu dụng về mặt kinh tế của một sáng chế

Truyền bá: Việc phổ biến rộng rãi một sáng chế trong nền kinh tế, việc phổ biến

qui trình đổi mới có ý nghĩa kinh tế Sự truyền bá liên tục có thể dẫn đến sự thay đổi

để rồi lại hình thành một sáng chế mới

Đến năm 1939 Schumpeter mở rộng khái niệm đổi mới như là tập hợp các chức năng mới trong sản xuất, bao gồm cả tạo ra hàng hoá mới, hình thái tổ chức mới (như sáp nhập), mở ra những thị trường mới, sự kết hợp các nhân tố theo một cách mới hoặc tiến hành một sự kết hợp mới Lundvall (1992), Elam (1992) cũng có những quan điểm tương tự

Nelson và Rosenberg (1993), Carlsson và Stankiewicz (1995) xác định đổi mới theo một khái niệm rộng bao gồm các qui trình mà các doanh nghiệp làm chủ và đưa vào thiết kế những sản phẩm và qui trình chế tạo mới đối với các doanh nghiệp, bất

luận mới ở quy mô quốc tế hoặc quốc gia Ở đây khái niệm đổi mới không chỉ là việc giới thiệu một công nghệ lần đầu tiên mà còn là sự truyền bá các công nghệ đó

Edquist (1997) đưa ra khái niệm đổi mới như là việc đưa ra nền kinh tế tri thức mới hoặc sự kết hợp mới của những tri thức đang có Điều này có nghĩa là đổi mới được xem xét chủ yếu như là kết quả của qui trình học hỏi có tương tác Mặc dầu trong nền kinh tế sự tương tác những phần tri thức khác nhau được thực hiện theo các cách mới để tạo ra tri thức mới, hoặc đôi khi là các qui trình, sản phẩm mới Những tương tác như vậy không chỉ diễn ra trong mối liên quan đến NC&TK mà còn liên quan đến những hoạt động kinh tế thường nhật như việc mua bán, sản xuất và marketing Sự tương tác xuất hiện trong các doanh nghiệp (giữa các cá nhân hoặc phòng ban khác nhau), giữa các doanh nghiệp với người tiêu dùng, giữa các doanh nghiệp khác nhau hoặc giữa doanh nghiệp với các tổ chức khác thậm chí cả cơ quan công quyền

Bên cạnh đó, ông cũng phân biệt các loại đổi mới khác nhau: đổi mới qui trình (công nghệ và tổ chức) và đổi mới sản phẩm (hàng hoá và dịch vụ) (Hình 1)

Hình 1 1 Phân loại đổi mới (theo Edquist, 1997)

Ngược lại với cách tiếp cận tuyến tính trong đó quá trình đổi mới phát triển qua những giai đoạn theo trật tự tiệm tiến (từ nghiên cứu cơ bản/nghiên cứu nền tảng đến nghiên cứu ứng dụng, triển khai thực nghiệm và đưa sản phẩm/dịch vụ ra thị trường,…), một số học giả đã vận dụng cách tiếp cận mới: cách tiếp cận hệ thống Cách tiếp cận hệ thống nhấn mạnh tầm quan trọng của những hợp phần khác nhau và

sự tương tác giữa các hợp phần này trong toàn bộ hệ thống mà qui trình đổi mới phát triển Ở đây, thuật ngữ “đổi mới” không được đánh đồng với thuật ngữ “nghiên cứu” hoặc “tiến trình công nghệ” Đổi mới vượt ra ngoài phạm vi NC&TK và bao gồm một tập hợp các hoạt động Do đó đổi mới có thể được định nghĩa như sau: đổi mới là sự

ĐỔI MỚI

SẢN PHẨM QUI TRÌNH

làm mới và mở rộng phạm vi sản phẩm, dịch vụ và thị trường; sự hình thành những phương pháp sản xuất mới, cung cấp và phân bổ; đưa ra những thay đổi trong quản lý,

tổ chức công việc, những điều kiện làm việc và kỹ năng của người lao động (EC, 2002)

Một định nghĩa khác: Đổi mới là một qui trình mà doanh nghiệp làm chủ và thực hiện công việc thiết kế, sản xuất hàng hoá và dịch vụ mà là mới đối với doanh nghiệp

đó, bất luận chúng có mới hay không đối với các đối thủ cạnh tranh trong và ngoài nước (EC, 2002)

Trong nghiên cứu của Nguyễn Mạnh Quân (2006), sau khi phân tích một số đặc điểm của đổi mới (tính tổng thể, tính định hướng thị trường, tính đa dạng, tính không tuần tự, tính hệ thống, khả năng tự tiến hoá và tự tổ chức và doanh nghiệp là chủ thể của hoạt động đổi mới) tác giả đã nhấn mạnh đổi mới là hoạt động tìm kiếm và theo đuổi lợi nhuận của các doanh nghiệp và doanh nhân trên thị trường thông qua quá trình tạo ra những sản phẩm và dịch vụ mới được thị trường chấp nhận Đó là một tổng thế bao gồm nhiều loại hoạt động xã hội rất phức tạp, có liên quan chặt chẽ với nhau như nghiên cứu, triển khai công nghệ, thiết kế chế tạo, tiếp thị và thương mại hoá, giáo dục, đào tạo được tiến hành bởi hàng loạt tổ chức, tác nhân liên quan như viện nghiên cứu triển khai, doanh nghiệp, trường đại học, cơ quan quản lý nhà nước, hiệp hội nghề nghiệp,v.v… Hệ thống các tác nhân và quan hệ diễn ra trong hoạt động đổi mới có cấu trúc phức tạp, diễn tiến không tuần tự nhưng có khả năng tự tổ chức, tự liên kết, tự tiến hoá đòi hỏi những môi trường và thiết chế quản lý thích hợp, những không gian liên kết đủ rộng để có thể diễn ra (Nguyễn Mạnh Quân, 2006:19)

Tóm lại, mặc dù có những cách định nghĩa khác nhau, khái niệm về đổi mới bao gồm việc đưa ra được sản phẩm, quy trình mới mang lại lợi ích trên thị trường Trong luận văn, tác giả sử dụng định nghĩa của OECD (2005): Đổi mới sản phẩm và qui trình công nghệ bao gồm các sản phẩm và qui trình mới về công nghệ được thực hiện và cải tiến công nghệ đáng kể trong sản phẩm và qui trình Một đổi mới sản phẩm và qui trình công nghệ được thực hiện nếu nó đưa được ra thị trường (đổi mới sản phẩm) hoặc được sử dụng trong qui trình sản xuất (đổi mới quy trình) Đổi mới sản phẩm và qui trình công nghệ bao gồm một loạt các hoạt động khoa học, công nghệ, tổ chức, tài chính và thương mại Doanh nghiệp thực hiện đổi mới sản phẩm và qui trình công nghệ là đơn vị đã thực hiện các sản phẩm hoặc qui trình mới về công nghệ hoặc cải

tiến đáng kể về công nghệ trong khoảng thời gian nhất định được xét Để đổi mới thành công (đưa sản phẩm mới ra thị trường hoặc quy trình mới được áp dụng trong sản xuất), doanh nghiệp cần thực hiện nhiều hoạt động khác nhau tuỳ thuộc vào bản chất của đổi mới đó Tuỳ thuộc tính chất các hoạt động này được phân thành:

(i) Tiếp nhận và tạo tri thức mới phù hợp đối với doanh nghiệp:

- Nghiên cứu và triển khai;

- Tiếp nhận công nghệ và bí quyết tách rời dưới dạng sáng chế, giấy phép, bí quyết được công bố, thương hiệu, thiết kế, khuôn mẫu, dịch vụ máy tính và các dịch

vụ KH&CN khác liên quan đến việc thực hiện đổi mới;

- Tiếp nhận công nghệ gắn kèm dưới dạng máy móc, thiết bị với tính năng cải tiến (kể cả phần mềm nằm trong đó) liên quan đến việc thực hiện đổi mới

(ii) Các khâu chuẩn bị sản xuất:

- Trang bị máy móc và xây dựng công nghiệp: các thay đổi trong thủ tục, phương pháp và tiêu chuẩn về sản xuất và kiểm soát chất lượng và các phần mềm cần thiết để tạo ra sản phẩm mới hoặc cải tiến về công nghệ, hoặc để sử dụng qui trình mới hoặc cải tiến về công nghệ;

- Thiết kế công nghiệp: các sơ đồ và bản vẽ nhằm xác định các thủ tục, tính năng kỹ thuật và đặc điểm vận hành cần thiết cho việc sản xuất các sản phẩm mới về công nghệ và thực hiện các qui trình mới;

- Tiếp nhận các tư liệu sản xuất khác: tiếp nhận nhà xưởng, máy móc, công cụ, thiết bị tuy không có cải tiến về tính năng công nghệ nhưng cần thiết cho việc thực hiện các sản phẩm hoặc qui trình mới hoặc cải tiến về công nghệ;

- Khởi động sản xuất: điều chỉnh sản phẩm hoặc qui trình, đào tạo lại nhân viên

về kỹ thuật mới hoặc cách sử dụng máy móc mới và bất kỳ sản xuất thử nào chưa được tính vào NC&TK

(iii) Tiếp thị các sản phẩm mới hoặc các sản phẩm được cải tiến: các hoạt động liên quan đến việc chuẩn bị tung ra một sản phẩm mới hoặc cải tiến về công nghệ như nghiên cứu sơ bộ thị trường, thử nghiệm thị trường, quảng cáo giới thiệu sản phẩm song không bao gồm việc xây dựng các mạng lưới phân phối để tiếp thị đổi mới

1.1.2 Hệ thống đổi mới quốc gia (NIS)

Vào những năm cuối của thế kỷ XX, nhiều học thuyết đã được nêu ra để giải thích nguyên nhân một số quốc gia lại tụt hậu, trong khi có những quốc gia khác lại vươn lên những vị trí hàng đầu trong lĩnh vực đổi mới Cách tiếp cận NIS đã đưa ra những luận cứ để chứng minh rằng sở dĩ có sự khác biệt nêu trên ở các quốc gia tựu trung lại là ở cơ cấu tổ chức của quốc gia đó, thí dụ công trình của Freeman 1987, Lundvall 1992, Nelson 1993

Theo cách tiếp cận NIS, đổi mới công nghệ là một quá trình, trong đó có các yếu

tố bên trong và bên ngoài doanh nghiệp liên kết với nhau Do vậy, cách tiếp cận này đã tạo ra chỗ đứng cho những đổi mới sau này về phương diện tổ chức, cũng như các cơ cấu tích hợp toàn bộ những biến số liên quan có ảnh hưởng tới đổi mới Nó đã mở rộng phạm vi, từ những tiêu chí định lượng sang phân tích về chất lượng Một số biến

số này đang được xác định để hỗ trợ cho các hoạt động đổi mới, lựa chọn và đẩy mạnh đổi mới

Đối với Lundvall, nhân tố trọng tâm của đổi mới là vấn đề tổ chức nội bộ doanh nghiệp, mối quan hệ giữa các doanh nghiệp với nhau, vai trò của Chính phủ, cơ cấu tổ chức của ngành tài chính, hoạt động NC&TK, các tổ chức NC&TK Lundvall đã đưa

ra một định nghĩa rất rộng về hệ thống, với sự tích hợp nhiều yếu tố cần thiết để lý giải

sự khác biệt trong hoạt động đổi mới công nghệ của các quốc gia: "Định nghĩa rộng bao gồm toàn bộ các bộ phận và khía cạnh của cơ cấu kinh tế và cơ cấu tổ chứccó ảnh hưởng tới sự học hỏi cũng như tìm kiếm và thăm dò - những hệ thống như hệ thống sản xuất, tiếp thị, tài chính bản thân chúng là những bộ phận có rất nhiều điều cần phải học hỏi Định nghĩa về hệ thống đổi mới phải luôn luôn mở và linh hoạt để kết hợp tất cả những bộ phận và quá trình có liên quan"

Như vậy, quan điểm hệ thống đã đề cập đến mối quan hệ cấu trúc đã từng bị bỏ qua trước đây đối với các biến số liên quan có ảnh hưởng tới hoạt động đổi mới

Ý tưởng sử dụng "hệ thống" khẳng định rằng đổi mới là kết quả của một quá trình năng động ở trong một môi trường có cấu trúc Đó không phải là một hành động tách biệt, cũng không phải diễn ra theo kiểu tuyến tính (từ nghiên cứu cơ bản đến phát triển rồi đến ứng dụng) Hệ thống chứa đựng nhiều yếu tố của quá trình đổi mới Những yếu

tố này không tách rời mà tương tác và thay đổi thông qua sự học hỏi Việc học hỏi bao hàm những phản hồi từ thị trường và những kiến thức thu được từ những người dùng

kết hợp nhuần nhuyễn với kiến thức được tạo ra và những sáng kiến kinh doanh ở phía cung cấp Như vậy đổi mới được xem là một quá trình học hỏi tương tác và tích luỹ kiến thức Định nghĩa này nói lên rằng đổi mới phản ánh kiến thức hiện đã có, nhưng được kết hợp theo những phương thức mới (Lundvall)

Khái niệm NIS lần đầu tiên được Nelson, Freeman và Lundvall đưa ra để tạo cơ

sở cho Chính phủ hoạch định và thực hiện các chính sách nhằm tăng cường đổi mới công nghệ

Mặc dù những định nghĩa này dùng làm cơ sở để Chính phủ hoạch định chính sách, nhưng những tương tác phức tạp của các nhân tố trong đó buộc phải có một cách tiếp cận mang tính hệ thống để hiệu chỉnh về số lượng và chất lượng những nhân tố này Việc hiệu chỉnh này cho phép các nhà hoạch định chính sách vạch rõ những tác động của những công cụ chính sách đề ra đối với những nhân tố công nghệ và môi trường khác

Có thể thấy, điểm xuất phát của cách tiếp cận mới là nằm trong sự phân biệt giữa đổi mới (Innovation) và sáng chế (Invention) Nếu như sáng chế là kết quả của các hoạt động NC&TK, là việc đưa ra và thực hiện một ý tưởng mới, phát hiện ra cái có

thể về mặt kỹ thuật, hoặc khoa học thì đổi mới lại là cả một quá trình: "Chuyển ý tưởng thành sản phẩm mới/hoàn thiện để đưa ra thị trường, thành một quy trình được đưa vào hoạt động hoặc được hoàn thiện trong công nghiệp và thương mại, hoặc đưa

ra một cách tiếp cận mới trong các dịch vụ xã hội" Nói theo Arthur J Carty: "Đổi mới

là một quá trình năng động, bao gồm trong đó các hoạt động sáng chế khoa học, nghiên cứu ứng dụng, triển khai, đào tạo, đầu tư, tiếp thị và tiêu thụ sản phẩm" Và như tác giả Smail-Ait-El-Hadj đã viết: "Đổi mới là chỗ gặp nhau giữa cái có thể về mặt kỹ thuật với cái có thể về mặt kinh tế - xã hội"

Như vậy, đổi mới là một quá trình tổng hợp của nhiều mối liên hệ phức tạp giữa nhiều thành tố, bao gồm nhiều khâu, đòi hỏi một loại năng lực tổng hợp để chuyển những sáng chế, sáng chế còn chứa đựng rất nhiều rủi ro thành những sản phẩm và dịch vụ mới trên thị trường, tạo ra thu nhập và nâng cao năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp Chủ thể chính của quá trình đổi mới không phải là các cơ quan NC&TK

mà là các doanh nghiệp

Cách tiếp cận này dẫn tới hệ quả là các chính sách phát triển đã chuyển từ chỗ quan tâm đến hệ thống KH&CN, hệ thống NC&TK trong hệ thống kinh tế sang NIS;

tập trung vào khái niệm chính sách đổi mới, thay cho chính sách KH&CN, chính sách NC&TK Theo cách tiếp cận này, vấn đề quan trọng thiết yếu không phải là năng lực NC&TK mang tính chuyên môn mà là năng lực đổi mới, tức là năng lực đổi mới sản phẩm và đổi mới các dịch vụ để có thể đưa ra thị trường

Bản chất của mô hình là liên kết toàn hệ thống, lấy các công ty, các hãng, các doanh nghiệp làm chủ thể chính và là trung tâm liên kết các yếu tố của hệ thống đổi mới Các doanh nghiệp và công ty được đặt trong một hệ thống bao gồm các nhà cung cấp đầu vào, với đầu ra là các khách hàng thường xuyên chiụ sự tác động của các nhân

tố cạnh tranh như các đối thủ, các bạn hàng Trong quá trình đổi mới công nghệ/sản phẩm, doanh nghiệp thường xuyên sử dụng các thông tin sáng chế, hợp tác với các trường đại học, các viện nghiên cứu, các phòng thí nghiệm để thực thi các ý tưởng đổi mới sản phẩm và dịch vụ Đồng thời chính bản thân các đối tác trên cũng thường xuyên hướng vào phục vụ các doanh nghiệp để tồn tại và phát triển Tất cả tạo thành một hệ thống bao gồm các tác nhân và các mối liên kết lấy doanh nghiệp làm trung tâm Các hoạt động NC&TK được gắn kết với các nhu cầu sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp và thông qua doanh nghiệp Nếu không có nhu cầu về KH&CN đặt ra của các doanh nghiệp về đổi mới để cạnh tranh thì sẽ không có lý do tồn tại cho các hoạt động NC&TK

Mô hình trên phản ánh tính chất phi tuyến và quan hệ phức tạp giữa các yếu tố và các tác nhân tham gia vào chuỗi đổi mới trong khuôn khổ của các liên kết hệ thống theo kiểu mạng lưới Trong hệ thống và mạng lưới này có nhiều yếu tố và tác nhân như các viện NC&TK, các trường đại học, phòng thí nghiệm, thông tin sáng chế, các đối thủ cạnh tranh, khách hàng, cơ sở hạ tầng về KH&CN, các liên minh chiến lược và quan hệ đối tác Tất cả đều tương tác xoay quanh các hãng, các công ty như là hạt nhân của hệ thống Chuỗi các hoạt động NC&TK cũng chỉ là một trong số nhiều thành

tố khác cùng tham gia vào mạng lưới liên kết tạo thành một hệ thống tổng thể

NIS có nhiệm vụ thu thập, xử lý thông tin/tri thức KH&CN, về kinh tế và các lĩnh vực có liên quan đến sức cạnh tranh quốc tế, từ đó đưa ra các dự báo chiến lược

để cho các ngành, vùng, doanh nghiệp trong cả nước xây dựng được tầm nhìn và kế hoạch hành động, để đồng thời nâng cao sức cạnh tranh của nền kinh tế nói chung, của các sản phẩm chủ yếu nói riêng Các kế hoạch hành động này có sự phối hợp ngang, dọc và được sự hỗ trợ của Chính phủ bằng tài chính, ngoại giao, bằng các hiệp định

kinh tế, bằng vận động trong các tổ chức kinh tế quốc tế nhằm đổi mới công nghệ

đạt hiệu quả cao nhất

Hệ thống đổi mới và quản lý hệ thống đổi mới đang là vấn đề rất được quan tâm

hiện nay Trong quản lý đổi mới, trọng tâm của chính sách được chuyển từ cải thiện

các chỉ số đầu vào (chi phí cho NC&TK, số lượng cán bộ NC&TK) và đầu ra (số

patent) của hoạt động KH&CN sáng tạo môi trường chính sách thúc đẩy đổi mới sản

phẩm, dịch vụ, đổi mới công nghệ, đổi mới tổ chức… để gắn hoạt động NC&TK với

hoạt động kinh tế - xã hội Bài viết trao đổi về vấn đề này, đồng thời đề cập đến các

chức năng chủ yếu của quản lý nhà nước về KH&CN theo cách tiếp cận hệ thống đổi

mới

Theo C Freeman, thuật ngữ “hệ thống đổi mới” được sử dụng đầu tiên bởi

B.A Lundvall dưới dạng tên gọi một chương sách của ông trong Dosi et.al (1988)

Tuy nhiên, lần đầu tiên thuật ngữ này được trình bày như một cách tiếp cận là trong

cuốn sách của C Freeman về chính sách công nghệ và nền kinh tế Nhật Bản (C Freeman, 1987) Vào đầu những năm 90 của thế kỷ XX, hai công trình về hệ thống

đổi mới (Lundvall, 1992 và R Nelson, 1993) đã được xuất bản Kể từ đó, trong giới

nghiên cứu, cách tiếp cận này đã được sử dụng rộng rãi và phổ biến nhanh chóng một

cách đáng kinh ngạc (C Edquist, 1997) Cách tiếp cận cũng thu hút sự chú ý của các

nhà làm chính sách, những người muốn đi tìm những khuôn khổ tốt hơn để giải thích

và phân tích những khác biệt giữa các nền kinh tế và tìm cách thúc đẩy đổi mới công

nghệ nhanh chóng, hiệu quả hơn

1.1.3 Hệ thống đổi mới trong doanh nghiệp

Doanh nghiệp được coi là đối tượng đóng một vai trò trung tâm trong quá trình đổi

mới, chịu trách nhiệm cho việc đưa vào những cái mới lạ, thực hiện và sáng tạo ra các

giá trị Trong lý thuyết cạnh tranh, Michael Porter (1990) đã thừa nhận lợi thế cạnh

tranh được thiết lập thông qua đổi mới “Cỗ máy đổi mới” là cần thiết để sản sinh ra

những cái mới, cái mà giúp các doanh nghiệp dành được lợi thế cạnh tranh và bước

vào tương lai (Hammer, 2006)

Vấn đề doanh nghiệp phải làm thế nào với quá trình đổi mới này thực tế đã được

nhận thức từ rất sớm và được nhắc đến ngay trong những nghiên cứu của Richard

Foster, Innovation-The Attacker’s advantage, năm 1985 Trong đó ông đề cập đến đổi

mới như là một lợi thế của những người chủ động tạo ra sự thay đổi Đó là cách dẫn các công ty đến việc để cho thị trường của mình bị rơi một cách bất ngờ vào tay các đối thủ cạnh tranh nhưng cũng là cách mà một vài trong số đó lại tránh được số phận này bằng cách từ bỏ không thương tiếc những kỹ năng và sản phẩm đã mang đến thành công cho họ Đó chính là tính kinh tế của đổi mới đối với các doanh nghiệp Quan điểm này cũng được các tác giả R.Nelson, Jan Fagerberg và David

C.Mowery đồng tình khi các nghiên cứu trong xuất bản “The Oxford hanbook of Innovation” thừa nhận trong nội dung các tác giả viết về bản chất của đổi mới, thì

doanh nghiệp được coi là nhân tố quan trọng, nó nằm trong mối quan hệ và phụ thuộc vào các tổ chức khác như: tổ chức là doanh nghiệp (nhà cung ứng, khách hàng, đối thủ cạnh tranh ), các tổ chức phi doanh nghiệp (trường đại học, các bộ ban của chính phủ) Hành vi của doanh nghiệp cũng chịu ảnh hưởng lớn của các thể chế như: luật pháp, quy tắc, tiêu chuẩn, thông lệ- những cái có tác động khuyến khích hoặc cản trở đổi mới

Trong bối cảnh ngày càng có nhiều doanh nghiệp xuất hiện với sự đa dạng về sản phẩm và dịch vụ, đổi mới đóng vai trò cốt lõi trong chiến lược chung của doanh nghiệp, và chiến lược đổi mới là một cách hiệu quả để giúp các hãng giành được thắng lợi Với tầm quan trọng như vậy, vai trò của chiến lược đổi mới đối với doanh nghiệp cũng được quan tâm sâu sắc Câu hỏi cơ bản cho chiến lược đổi mới của một hãng là làm sao để tồn tại trong sự cạnh tranh ngày càng quyết liệt Câu trả lời là tạo ra cái mới, hình thức kinh doanh khác, và liên kết thay vì hất cẳng đối thủ Chiến lược đổi mới là sự kết hợp của 4 thành phần: sản phẩm, thị trường, quá trình và đổi mới công nghệ

Chiến lược đổi mới tập trung vào việc giải quyết 3 câu hỏi chính (Moeller, et al, 2008) như:

- What? - Sản phẩm và dịch vụ gì có thể thỏa mãn khách hàng?

- Who? - Đối tượng khách hàng nào muốn mua sản phẩm và dịch vụ của doanh nghiệp bạn?

- How? - Doanh nghiệp thỏa mãn khách hàng như thế nào?

Doanh nghiệp cần thúc đẩy sự phát triển của mình bằng việc dự đoán trước được nhu cầu và tạo ra nhu cầu cho khách hàng (Palmer, and Kaplan, 2007) Điều này sẽ dẫn đến việc hình thành được một thị trường mới với nhiều triển vọng và thách thức

cho doanh nghiệp Liên quan đến sự phát triển của doanh nghiệp, đổi mới là một cách thật sự để doanh nghiệp dành được vị trí của mình trên thị trường

Tuy nhiên, đổi mới không chỉ mang lại giá trị cao mà còn là sự mở đường cho xây dựng cơ sở vật chất để tham gia vào cạnh tranh và chiến thắng, đổi mới được coi là động cơ mà mỗi doanh nghiệp cần có để đưa doanh nghiệp mình đến tương lai (Hammer, 2006)

Tiến hành một chiến lược, các doanh nghiệp cần đánh giá được cả những thuận lợi

và khó khăn của môi trường bên trong và môi trường bên ngoài để “khai thác được những điểm mạnh nội tại và trung hòa những đe dọa, tránh đi các điểm yếu” (Barney, 1991) để giành được lợi thế cạnh tranh, một điều kiện tiên quyết cho sự thắng lợi của chiến lược và duy trì chiến lược trong một thời gian dài

Khi phân tích hoạt động đổi mới trong doanh nghiệp ta thường bị nhầm lẫn với hoạt động KH&CN Về bản chất, hai hoạt động này khác nhau một số điểm như sau: Một là, Hoạt động KH&CN là hoạt động chuyên môn, tiến hành bởi các nhà KH&CN Còn hoạt động đổi mới là hoạt động thực tiễn, mang tính chất liên ngành, đa ngành, mang tính chất lợi nhuận, giá trị gia tăng về kinh tế và thường do các doanh nhân tiến hành Tổ chức tạo ra đổi mới, biến các ý tưởng, kết quả nghiên cứu NC&TK thành sản phẩm mới, dịch vụ mới và đưa ra thị trường là các doanh nghiệp chứ không phải tổ chức KH&CN

Hai là, hoạt động KH&CN thì mục tiêu trực tiếp, sản xuất ra các sản phẩm đầu ra

là sáng chế, công nghệ Trong khi, hoạt động đổi mới là các sản phẩm, dịch vụ mới được thị trường chấp nhận

Ba là, hoạt động KH&CN là hoạt động chuyên môn hóa, muốn gắn kết với kinh tế - xã hội cần có sự gắn kết hành chính bên ngoài phức tạp Nhưng hoạt động đổi mới: tự gắn kết, tổ chức trong khuôn khổ các hệ thống xã hội, không cần các điều chỉnh theo kiểu hành chính

1.2 Mô hình về quá trình đổi mới

thị trường đơn thuần là nơi tiếp nhận những thành quả do hoạt động công nghệ của các

hãng tạo ra

Mô hình giai đoạn hoạt động do Utterback xây dựng năm 1971 cho rằng quá

trình đổi mới gồm 3 giai đoạn là: tạo ý tưởng, giải quyết vấn đề, thực hiện và phổ biến Trong khi đó cũng vào năm 1971, Mansfield và một số nhà nghiên cứu khác xây dựng một mô hình đổi mới sản phẩm gồm năm giai đoạn bao gồm cả những hoạt động nghiên cứu thông qua sự khởi đầu sản xuất và bổ sung hai khía cạnh quan trọng là chi

phí và thời gian

Mô hình tám giai đoạn của Bright bao gồm cả giai đoạn tiền đổi mới – khi sự đổi

mới là manh nha và giai đoạn hậu đổi mới khi sự đổi mới được hấp thụ và nhân rộng

ra Cũng có những học giả khác mô tả quá trình đổi mới qua các mô hình ống nối tuần

tự Hoạt động của mỗi phòng ban (NC&TK, thiết kế, kỹ thuật, sản xuất, marketing) diễn ra tách biệt với các hoạt động khác Dù vậy trong thực tế, các hoạt động đổi mới vẫn diễn ra cùng một lúc, thường trùng lặp giữa các phòng ban và bao gồm cả sự phản hồi và quay vòng thường xuyên

và phòng marketing bắt đầu được hình thành

Mô hình 1 1.Mô hình thị trường kéo của Twiss

Nguồn: Brian Twiss (1980): Managing Technological Innovation, trang 4

Mô hình chuyển dịch của Walker đề cập đến sự chuyển dịch đầu vào là: kiến thức, chi phí và nhân sự thành kết quả như là: những sản phẩm mới hoặc được cải thiện sẽ quay trở lại có tác dụng khuyến khích cho đổi mới từ góc độ thị trường Walker không coi công nghệ như một lực lượng dẫn dắt

Kiến thức

Nhu cầu và sự thỏa mãn của khách hàng

Thiết kế sản phẩm

Ý tưởng công nghệ

Đầu ra Các sản phẩm

Sản xuất Nguyên vật liệu

Mô hình 1 2 Mô hình chuyển dịch của Walker

Nguồn: Walker (1979): Industrial Innovation and international Trading

Performance, trang 83

1.2.3 Thế hệ thứ ba

Thế hệ thứ ba bao gồm những mô hình gắn kết (coupling models) được đưa ra

từ đầu những năm 1980 Các mô hình này là sự kết hợp của những mô hình trước đó

và có chú trọng đến tầm quan trọng của việc gắn liền năng lực công nghệ với những yêu cầu của người sử dụng

Rothwell và Zegveld (1985) phát triển mô hình tương tác, trong đó thừa nhận tầm quan trọng của những nhu cầu mới của xã hội, thị trường và những năng lực công nghệ bao gồm sự đầu bảng về công nghệ và kỹ thuật sản xuất Quá trình này có thể chia ra thành một chuỗi các giai đoạn khác biệt nhau về chức năng nhưng tương tác và độc lập với nhau Hình mẫu chung của quá trình đổi mới là một mạng lưới phức tạp các tuyền thông tin cả bên trong và bên ngoài tổ chức gắn liền với các chức năng bên

Quá trình đổi mới: NC&TK Sản phẩm và quy trình

đã được phát triển từ trước có liên quan đên đổi mới

Thị trường

Kết quả: sản phẩm mới hoặc được cải tiến Tài chính

Kiến thức bên

ngoài

Sự khuyến khích

Nhân lực

trong và kết nối hãng với cộng đồng khoa học và công nghệ với thị trường Mô hình này chỉ ra rằng: cho dù lực đẩy cho sự phát triển sản phẩm mới đến từ phòng marketing hay R&D thì điều quan trọng hơn là cà hai phòng ban này cũng tham gia vào sản xuất, trong đánh giá dự án và trong thống nhất khái niệm ngay từ đầu Những

tổ chức thành công thường chú trọng vào các nhóm liên ngành để chia sẻ thông tin ở mức độ cao nhất giữa các bộ phận chức năng Điều này có thể đảm bảo rằng nhu cầu của khách hàng được chú trọng qua sự tập trung của hoạt động R&D và những sản phẩm được phát triển sẽ được đưa vào sản xuất một cách đáng tin cậy

Mô hình 1 3 Mô hình gắn kết (coupling models)

Nguồn: Rothwell and Zegveld (1985), trang 50

1.2.4 Thế hệ thứ tư

Thế hệ thứ tư gồm các mô hình liên kết (intergrated models) được xây dựng từ

giữa những năm 1980 trở lại đây Các mô hình này nhấn mạnh đến sự phát triển song song cùng với các nhóm liên kết và cũng tập trung vào các mối liên hệ bên ngoài theo

cả chiều ngang và chiều dọc

Nhu cầu mới

Nghiên cứu, thiết

kế và phát triển

Đầu bảng về công nghệ và sản xuất Công nghệ

mới

Sản xuất thử nghiệm

Marketing

và bán hàng Sản xuất

Tạo ý

tưởng

Thị trường Những nhu cầu của xã hội và thị trường

Năm 1975, Utterback và Abernathy là những người đầu tiên nỗ lực phát triển một mô hình quá trình liên kết và đổi mới sản phẩm Mô hình đã mô tả những đặc điểm của quá trình đổi mới thay đổi trong quá trình xí nghiệp trưởng thành và thành đạt Tập trung vào những ngành công nghệ cao với các sáng chế công nghệ được đưa

ra liên tục Mô hình đã mô tả sự thay đổi luân phiên lặp đi lặp lại của quá trình đổi mới khi hàng trưởng thành từ một xí nghiệp nhỏ đến một nhà sản xuất lớn Đặc trưng của quá trình đổi mới thay đổi một cách năng động cùng với thời gian ngành công nghiệp trưởng thành và tập trung hoạt động NC&TK khởi đầu vào việc phát triển các sản phẩm mới hướng đến một nỗ lực tập trung vào sự tối ưu hóa quá trình và sự cắt giảm bớt các chi phí

Những đặc tính của quá trình đổi mới trong thời kỳ này là sự liên kết và phát triển song song Năm 1994, Rothwell gọi quá trình đổi mới này là Mô hình liên kết Các công ty liên kết các nhà cung cấp và những người sử dụng vào phát triển sản phẩm mới Ở bên trong, công ty liên kết những hoạt động của các phòng ban khác nhau cùng làm việc trong dự án chứ không hoạt động tuần tự nối tiếp nhau Công ty

Ô tô Nissan của Nhật đã áp dụng mô hình này trong quá trình đổi mới sản phẩm của mình

Mô hình hệ thống về đổi mới công nghệ được Brown và Karagozoglu xây dựng năm 1989 đã đưa ra một khuôn khổ hệ thống để phân tích một loạt các nghiên cứu trước đây thường xem xét các biến số của quá trình đổi mới rộng lớn hơn Mô hình đã chỉ ra rằng một hệ thống đổi mới như vậy bao gồm một vài các nhân tố tổ chức đóng vai trò như các đầu vào năng động cho quá trình đổi mới Dựa trên cơ sở lý thuyết hệ thống tổng quan, các đầu vào quyết định phát huy tác dụng kiểm soát và chi phối lên hành vi của các đầu vào thực hiện trong suốt các giai đoạn của quá trình đổi mới

Mô hình 1 4 Mô hình hệ thống về đổi mới công nghệ

(Nguồn: Brown và Karagotoglu (1989))

Mô hình hệ thống về đổi mới công nghệ trên là mô hình được tổng kết từ sự đổi mới công nghệ trong các tổ chức Mô hình đã liên kết được các mặt khác nhau của quá trình đổi mới với các khía cạnh khác nhau của tổ chức như các mục tiêu, các yếu tố đầu vào, các lực lượng hỗ trợ và cản trở Bằng việc phân tích, dự báo những yếu tố như vậy quá trình đổi mới sẽ diễn ra theo đúng mục tiêu của nhà quản lý

Những đầu vào quyết định:

1 Chiến lược tổng thể của công ty

2 Chính sách công nghệ

3 Chất lượng của quản lý cấp cao

Các mục tiêu đổi mới của công ty:

1 Các sản phẩm mới thực thụ

2 Các sản phẩm mới nhanh chóng

3 Đổi mới quá trình và kết quả

Các đầu vào thực hiện:

Các giai đoạn của quá trình đổi mới

Các lực đẩy

hỗ trợ sự đổi mới

Kết quả đổi mới

1.3 Giới thiệu chung về chính sách đổi mới

Có rất nhiều khía cạnh khác nhau khi đề cập đến chính sách đổi mới Minh chứng

cụ thể chúng ta có thể tiếp cận dưới một số quan điểm của các tác giả sau đây:

- Theo Stoneman (1987) coi chính sách đổi mới là những chính sách liên quan đến sự can thiệp của chính phủ trong nền kinh tế với mục đích tác động đến quá trình đổi mới công nghệ

- Mowery (1992) thì định nghĩa chính sách đổi mới là những chính sách ảnh hưởng đến những quyết định của doanh nghiệp để phát triển, thương mại hoá và thực hiện các công nghệ mới

- Haukness và Wicken (1999) đưa ra cách xác định chính sách đổi mới theo nghĩa rộng hơn, vượt ra khỏi phạm vi của những chính sách đổi mới đã công bố (tức là chính sách tác động mạnh mẽ trực tiếp lên việc thực hiện đổi mới) bao gồm chính sách công nghiệp, chính sách tài chính, chính sách thương mại, các biện pháp điều chỉnh và luật pháp, và nhiều vùng chính sách khác Theo các tác giả này thì chính sách đổi mới bao gồm cả những chính sách công bố và chính sách ngầm định (liên quan đến thẩm quyền của bộ về đổi mới và các bộ không có chương trình hành động đổi mới riêng) Nói như vậy có nghĩa là chính sách ngầm định sẽ tạo ra một môi trường và những điều kiện cần thiết của chính sách đổi mới công bố (Hauknes and Wicken, 1999)

- Edquist (2001) cho rằng chính sách đổi mới là sự can thiệp của nhà nước dẫn đến sự thay đổi kỹ thuật và các hình thức đổi mới khác, bao gồm: chính sách NC&TK, chính sách công nghệ, chính sách cơ sở hạ tầng, chính sách vùng và chính sách giáo dục Điều này có nghĩa là chính sách đổi mới vượt ra khỏi phạm vi của chính sách KH&CN (ảnh hưởng đến đổi mới từ bên cung) và như vậy chính sách đổi mới bao gồm cả hoạt động ảnh hưởng đến đổi mới từ bên cầu

- Hay nghiên cứu chính sách đổi mới trong nền kinh tế tri thức các tác giả thuộc trường phái này lại cho rằng: chính sách đổi mới như một tập hợp các hoạt động chính sách nhằm gia tăng số lượng và hiệu quả của các hoạt động đổi mới Từ những cách tiếp cận vô cùng phong phú trên đây chúng ta có thể thấy rằng chính sách đổi mới ở từng thời điểm sẽ có cách hiểu và được đánh giá khác nhau, nhưng tựu chung lại

chúng ta có thể định nghĩa Chính sách đổi mới như sau: Chính sách đổi mới có thể hiểu là những can thiệp của nhà nước tạo điều kiện thuận lợi và môi trường thúc đẩy cho sự thay đổi kinh tế có lợi nhất, khuyến khích sự phát triển nguồn nhân lực,

nảy sinh những ý tưởng mới và hiện thực hoá những ý tưởng mới này thành các sản phẩm, qui trình và dịch vụ

Ở mỗi thời điểm khác nhau thì chính sách đổi mới được đánh giá khác nhau, tầm quan trọng của các chính sách đổi mới được đánh giá qua nhu cầu của nền kinh tế - xã hội và kết quả mang lại của chính sách đổi mới đó dựa trên chuyển biến tích cực của

xã hội Một chính sách đổi mới đạt hiệu quả sẽ đưa lại những biểu hiện như sau:

- Tăng cường khả năng truyền bá trí thức và công nghệ

- Đảm bảo tiến trình chuyển tri thức và công nghệ thành những lợi ích kinh tế

và xã hội lớn nhất

- Tăng cường năng lực đổi mới, duy trì một nền tảng tri thức mạnh mẽ

- Khuyến khích đầu tư và đổi mới, tối ưu hóa chi tiêu khu vực công cho Nghiên cứu và triển khai

- Giảm thiểu những rào cản trong việc hình thành và phát triển doanh nghiệp dựa trên công nghệ mới, doanh nghiệp đổi mới

Cụ thể, chúng ta có thể nhìn nhận vai trò của các chính sách đổi mới qua rất nhiều khía cạnh khác nhau của xã hội, tuy nhiên để biểu hiện rõ nét nhất chúng ta sẽ nhìn nhận qua sự phát triển của nền kinh tế bao gồm: Thất bại thị trường, Thất bại hệ thống

 Thất bại thị trường:

- Nguyên nhân dẫn đến thất bại thị trường đó là:

+ Tính không chắc chắc và rủi ro trong hoạt động nghiên cứu và triển khai + Sự thất bại trong thực hiện đổi mới và tri thức mới một cách hiệu quả

+ Những sai lệch thông tin trong nền kinh tế

+ Sự thất bại trong việc hiện thực hoá giá trị của tri thức đối với tăng trưởng

trợ đầu tư vào NC&TK thông qua các công cụ tài chính hoặc hỗ trợ trực tiếp; hình thành các loại “tổ chức NC&TK đặc biệt” để tăng cường khả năng tiếp cận đến tri thức mới cho các doanh nghiệp; hỗ trợ các trường đại học và các viện NC&TK khám phá tri thức khoa học mới

 Thất bại hệ thống: Bởi vì hệ thống được hình thành từ những nhân tố và do có tương tác giữa các nhân tố nên sự thất bại hệ thống sẽ xuất hiện Một sự thất bại hệ thống phát sinh bất kỳ lúc nào khi việc tiếp cận đến tri thức cần thiết bị ngăn cản hoặc

là do tổ chức sản xuất ra tri thức hay tiếp cận đến tri thức đó bị thất bại hoặc là những liên kết thông tin ý tưởng giữa các tổ chức tương ứng thất lạc hay hoạt động không hiệu quả

1.4 Quá trình phát triển chính sách đổi mới

Khi phân tích quá trình phát triển chính sách đổi mới của mỗi quốc gia, các khía cạnh sau đây cần được nhìn nhận xem xét:

1.4.1 Quá trình hoạch định chính sách đổi mới

Quá trình phát triển của một chính sách bất kì, không cứ là chính sách đổi mới cũng cần phải trải qua giai đoạn hoạch định chính sách, đây là giai đoạn khởi nguyên cho việc đưa ra một chính sách Trong giai đoạn này, vai trò quan trọng thuộc về các nhà hoạch định với sự giúp đỡ của các chuyên gia, các đối tượng có liên quan và được

sự thông qua của chính phủ Chính sách đổi mới cũng cần trải qua giai đoạn hoạch định này Hoạch định chính sách đổi mới không những chỉ là việc đầu tư tập trung cho quá trình NC&TK mà tập trung vào vấn đề tạo ra một môi trường có lợi cho việc đổi mới, dưới sự tác động của môi trường thì những tri thức mới mới có thể truyền bá được vào và như thế mới có môi trường, có điều kiện cho việc đổi mới được diễn ra Khi hoạch định một chính sách đổi mới nên chú ý vào những điều kiện khung, bao gồm “nhu cầu” cho đổi mới: môi trường kinh tế vĩ mô định hướng tăng trưởng và

ổn định, cạnh tranh hiệu quả, liên kết khoa học - công nghiệp mạnh mẽ, tiếp cận với nguồn vốn mạo hiểm, doanh nghiệp KH&CN, cũng như những điều kiện hình thành mạng lưới quan hệ, hệ thống trợ giúp và cơ sở hạ tầng giáo dục (chẳng hạn cung cấp những nhà khoa học) Tất cả những điều này gói gọn trong một môi trường thể chế thuận lợi (EC, 2002:10)

Cần xác định rõ ngay trong quá trình hoạch định chính sách đổi mới là việc điều phối các chính sách này, tránh trường hợp các chính sách triệt tiêu lẫn nhau ngay từ khi mới hình thành và đảm bảo cho việc chính sách được thực hiện theo đúng mục tiêu của nó đã đề ra từ mọi cấp Bởi lẽ, một chính sách thông thường sẽ tác động tới mọi cấp của xã hội, từ quốc gia tới địa phương, tới ngành và tới một số tổ chức cụ thể và có nhiều chính sách được đưa ra để cùng thực hiện một mục tiêu đổi mới chung, chính vì thế, rất cần đến sự điều phối để các chính sách kết nối được với nhau và đảm bảo sự thống nhất trong việc thực hiện chính sách

Đối với nhiều quốc gia, họ thành lập nên những ban ngành, những bộ riêng về việc điều phối chính sách đổi mới, nhưng ở Việt Nam hiện nay chưa có một cơ quan chuyên trách nào thực hiện nhiệm vụ này cả Trong nhiệm vụ của quá trình điều phối cần phải tính đến một nhiệm vụ hết sức quan trọng đó là công tác tư vấn Không phải cấp nào, cơ quan nào, nhóm người nào cũng có thể hiểu một cách đúng đắn về chính sách đổi mới, nên việc thực hiện theo chính sách như thế nào để đạt được hiệu quả, việc truyền bá những tri thức mới vào như thế nào cũng cần phải có sự tư vấn kịp thời, đúng đắn thì mới có hiệu quả Người ta sử dụng nhiều phương pháp khác nhau cho quá trình điều phối này như việc phát triển những đề xuất nghiên cứu, tổ chức những cuộc hội thảo, bàn tròn, hội nghị, hội thảo chuyên đề,… Những công cụ đó, phương pháp đó cũng là cách giúp cho việc hoạch định chính sách trở lên hoàn thiện

Khi thực hiện việc điều phối, điều đáng lo ngại nhất là việc thực hiện điều phối ở địa phương do sự nhận thức ở cấp độ địa phương còn hạn chế, chính vì thế, việc điều phối cần phải chú trọng hơn để tránh tình trạng hành chính cồng kềnh và cục bộ địa phương Có 3 vấn đề cần xem xét về chính sách đổi mới ở cấp độ vùng: xây dựng những thủ tục phù hợp để giải quyết những vấn đề như điều phối chính sách nghiên cứu vùng; đưa ra sự xác định rõ ràng về năng lực của các vùng khác nhau và xây dựng liên minh giữa các vùng, địa phương; phát triển sự hợp tác giữa môi trường trung ương

và vùng theo phương thức thúc đẩy điều phối chính sách đổi mới

Đánh giá là một công cụ quan trọng trong việc cải tiến liên tục chính sách đổi mới và điều phối chính sách Việc này không nên làm một lần mà phải được tiến hành thường xuyên để có những điều chỉnh thích hợp

1.4.2 Môi trường cho đổi mới

Để tạo một môi trường thông thoáng cho quá trình đổi mới có những vấn đề rất cần được quan tâm thực hiện để chính sách đổi mới có thể dễ dàng đi sâu và có hiệu

quả Những vấn đề cần quan tâm bao gồm:

 Đơn giản hoá các thủ tục hành chính

Bệnh hành chính hóa là vấn đề còn nan giải đối với nhiều quốc gia không chỉ là Việt Nam, chính bộ máy hành chính quá sức cồng kềnh đã làm hạn chế đi rất nhiều quá trình đổi mới Cho nên, đơn giản hoá các thủ tục hành chính là vấn đề mấu chốt của nhiều quốc gia, các quốc gia tìm mọi cách để khắc phục khiếm khuyết này, làm thể nào cải thiện chất lượng những quy định luật pháp, loại bỏ những gánh nặng không cần thiết mà cản trở sự phát triển của quá trình đổi mới Một số kinh nghiệm chỉ ra rằng, việc sử dụng thích hợp những dịch vụ hỗ trợ có thể cải thiện đáng kể tính cạnh tranh của doanh nghiệp Những biện pháp thường được sử dụng trong một số nước là dịch vụ thông tin chuyên nghiệp, dịch vụ thông tin pháp luật, dịch vụ đào tạo, dịch vụ

thị trường chứng khoán, vốn vay, bảo lãnh vốn vay,…

 Sở hữu trí tuệ

Xã hội càng phát triển, những sáng chế, những sản phẩm mới càng được ra đời nhiều thì những vấn đề liên quan đến sở hữu trí tuệ và sử dụng sáng chế càng trở thành mối quan tâm lớn đối với các quốc gia Sáng chế có thể khuyến khích đổi mới, đưa đến khả năng khai thác một công nghệ mới và thứ hai phổ biến đến công chúng những thông tin chi tiết liên quan đến những sáng chế Việc này làm giảm thiểu những lãng phí cho những nghiên cứu mới bị trùng lặp, khai thác hiệu quả và hợp lý những sáng chế, tập trung được cho quá trình tìm tòi những cái mới tiếp theo Cứ như vậy, mỗi quyền công nghệ được xác lập thì tri thức công nghệ của xã hội được đổi mới thêm, xã hội không phải mất công sức, thời gian chi phí cho việc tìm kiếm công nghệ đã được tìm ra, giảm các chi phí do nghiên cứu trùng lặp, xây dựng các hướng nghiên cứu mới

từ các giải pháp kỹ thuật đã được công bố

Trong nền kinh tế định hướng đổi mới, việc đổi mới công nghệ để cạnh tranh và tăng lợi nhuận càng trở nên gay gắt, đòi hỏi một hệ thống bảo hộ sở hữu trí tuệ hữu hiệu và chặt chẽ để ngăn chặn sự cạnh tranh hỗn loạn, không trung thực, đồng thời kích thích năng lực công nghệ nội sinh

 Các biện pháp tài chính cho đổi mới

Vấn đề tài chính luôn là mối quan tâm đối với tất cả mọi cấp ngành trong quá trình đổi mới, đặc biệt là các doanh nghiệp trong lĩnh vực công nghệ cao (CNC), doanh nghiệp KH&CN Khoảng hai thập niên gần đây chính phủ nhiều nước đã tìm kiếm các biện pháp chính sách khác nhau để bổ sung nguồn tài chính phục vụ đổi mới

từ khu vực tư nhân, chẳng hạn như vốn đầu tư mạo hiểm (ĐTMH), nhà bảo trợ kinh doanh (business angel) và một số hình thức khác Vai trò của ĐTMH thể hiện ở:

- Vai trò cung cấp nguồn tài chính: muốn có sự phát triển thì mỗi quốc gia nói chung và mỗi doanh nghiệp nói riêng cần phải đầu tư cho việc phát triển NC&TK, chi phí cho quá trình này là vô cùng tốn kém mà chưa chắc đã thu lại được kết quả như mong muốn, nhưng để tìm được ra những công nghệ mới thì cần thiết phải có những hoạt động này, và nó sẽ là nguồn lợi rất lớn cho các quốc gia, doanh nghiệp nếu như

nó thành công Thế nhưng việc nghiên cứu, sáng tạo và thử nghiệm cho quá trình này đòi hỏi phải có một sự đầu tư lớn và rủi ro rất cao, những ngân hàng không thể là nơi cấp tiền một cách mạo hiểm như thế được, chỉ có những quỹ ĐTMH của những tổ chức thuộc khu vực tư nhân mới có thể dám làm việc đó Rất tiếc ở Việt Nam hiện nay, quỹ ĐTMH còn chưa được hình thành Nguồn vốn từ quỹ đầu tư này tỏ ra rất quan trọng với các doanh nghiệp KH&CN và các khu CNC, những nơi đòi hỏi lớn về NC&TK

- Vai trò hỗ trợ kinh doanh: ngoài việc cung cấp vốn, ĐTMH còn hỗ trợ cho các

ý tưởng công nghệ đó đi vào cuộc sống thông qua việc tư vấn về quản lý, thị trường, nhờ vào kinh nghiệm kinh doanh của các nhà quản lý ĐTMH Những người xây dựng nên những quỹ ĐTMH thông thường là những người thuộc khu vực kinh doanh, những người đã thành công trên thương trường thu được nhiều nguồn lợi nên mới có thể tạo dựng được quỹ ĐTMH, chính vì thế họ là những người có quá nhiều kinh nghiệm trên thương trường, trong khi đó, các nhà khoa học, những người làm NC&TK lại là những người rất yếu về vấn đề này, chính vì thế, sự hỗ trợ, tư vấn của những người tạo dựng quỹ ĐTMH là vô cùng quan trọng và có ý nghĩa

Một số công cụ tài chính khác như khuyến khích thuế, tín dụng, hỗ trợ tài chính trực tiếp (thông qua các chương trình) cũng được sử dụng trong nhiều quốc gia châu

Âu để thúc đẩy việc hình thành và phát triển các doanh nghiệp đổi mới, doanh nghiệp KH&CN

1.5 Doanh nghiệp sản xuất công nghiệp

1.5.1 Doanh nghiệp

Theo Luật Doanh nghiệp (2005), “Doanh nghiệp là tổ chức kinh tế có tên riêng,

có tài sản, có trụ sở giao dịch ổn định, được đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật nhằm mục đích thực hiện các hoạt động kinh doanh” [điểm 15, Khoản 1 Điều 4] Luật này cũng quy định: “Kinh doanh là việc thực hiện liên tục một, một số hoặc tất cả các công đoạn của quá trình đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng dịch vụ trên thị trường nhằm mục đích sinh lợi.” [điểm 15, Khoản 2

Điều 4]

Như vậy, một tổ chức kinh tế sẽ được coi là doanh nghiệp khi hội tụ đủ những dấu hiệu sau:

- Tiến hành các hoạt động kinh doanh: thực hiện liên tục một, một số hoặc tất

cả các công đoạn của quá trình đầu tư, từ sản xuất đến tiêu thụ sản phẩm hoặc cung ứng trên thị trường nhằm mục đích sinh lời;

- Có tài sản: tài sản là cơ sở vật chất không thể thiếu được để cho các doanh nghiệp tiến hành sản xuất kinh doanh, không có tài sản thì doanh nghiệp không thể tham gia một cách độc lập vào các quan hệ kinh tế;

- Có tên gọi riêng, tên gọi này phải bảo đảm một số yêu cầu của pháp luật như không trùng hoặc gây nhầm lẫn với tên gọi của doanh nghiệp khác, không sử dụng từ ngữ, ký hiệu vi phạm truyền thống lịch sử, văn hoá, đạo đức và thuần phong mỹ tục của doanh nghiệp, v.v.;

- Có trụ sở giao dịch ổn định trên lãnh thổ Việt Nam, có địa chỉ được xác định;

số điện thoại, số fax và thư điện tử (nếu có);

- Có đăng ký kinh doanh trước cơ quan nhà nước có thẩm quyền: Đăng ký kinh doanh là một thủ tục hành chính-tư pháp bắt buộc nhằm khai sinh về mặt pháp lý cho doanh nghiệp

Có nhiều căn cứ để phân loại doanh nghiệp, ví dụ căn cứ vào sự có mặt của vốn nhà nước trong doanh nghiệp, căn cứ vào trình độ xã hội hoá về tư liệu sản xuất, căn

cứ vào cơ cấu chủ sở hữu về vốn của doanh nghiệp, căn cứ vào các đặc trưng kinh

tế-kỹ nghệ-tổ chức sản xuất kinh doanh, v.v.v

1.5.2 Doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghệ

Hiện nay chưa có một định nghĩa nào về doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghệ Tác giả mạnh dạn đưa ra định nghĩa: “Doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất công nghệ là những doanh nghiệp sản xuất sản phẩm công nghệ, cung ứng dịch

vụ công nghệ, có hoạt động nghiên cứu và phát triển công nghệ”

1.6 Khái niệm công nghệ và quản lý công nghệ

1.6.1 Khái niệm công nghệ

Từ “Công nghệ” có nguồn gốc Hy Lạp là “Technologia” hay “Tεχνολογία” trong đó “Techne" hay "Tέχνη" là "kỹ năng, kỹ thuật" và “logia” hay "λογία" có nghĩa là "sự học, sự tìm hiểu, sự nghiên cứu” Cho đến nay, có khá nhiều định nghĩa khác nhau về công nghệ nhưng chủ yếu tập trung theo hai quan điểm:

Công nghệ là “kiến thức” hay còn được gọi là "phần mềm" bao gồm: sự áp dụng khoa học, các giải pháp, phương pháp, quy trình kỹ thuật, bí quyết, cách thức…

- Công nghệ là “kiến thức” và “thiết bị”: ngoài phần kiến thức còn gọi là “phần mềm” như nêu trên thì công nghệ còn bao gồm “phần cứng”: máy móc, phương

tiện, thiết bị, công cụ, tư liệu sản xuất…

Ví dụ: quy trình sinh khối tế bào sâm Ngọc Linh; dây chuyền sản xuất trà thảo dược Tanaka; hệ thống phần mềm thi trắc nghiệm phiên bản 2.0; máy chụp cộng hưởng từ MRI

Hai hướng tiếp cận khái niệm công nghệ như trên dựa vào trình độ phát triển kinh tế ở các nước: các nước có nền kinh tế phát triển và các nước có nền kinh tế đang phát triển

 Hướng tiếp cận khái niệm công nghệ ở các nước có nền kinh tế phát triển

Do sự hoàn thiện của cơ sở hạ tầng và nền kinh tế chuyển sang nền kinh tế công nghệ cao, nền kinh tế tri thức mà quan niệm về công nghệ tại các nước có nền kinh tế phát triển có nhiều điểm khác biệt so với các nước đang phát triển Đã có nhiều nhà khoa học nghiên cứu về công nghệ và có cách tiếp cận ở các nước phát triển như F.R Rool, R.Jones, J.Dunning Và theo hướng tiếp cận này thì các nhà khoa học coi công

nghệ là “tri thức, kiến thức”

Một số định nghĩa về công nghệ theo xu hướng này được một số nhà khoa học nghiên cứu và đề cập tới như F.R Root, R Jones, J.R.Dunning…

Theo F.R Root thì “công nghệ là dạng kiến thức có thể áp dụng được việc sản xuất ra các sản phẩm và sáng tạo ra các sản phẩm mới” Theo tác giả thì công nghệ là những kiến thức được áp dụng vào thực tế và phát tạo ra các sản phẩm mới

Theo R Jones thì tác giả cho rằng “Công nghệ là cách thức mà qua đó các nguồn lực được chuyển thành hàng hóa” (Định nghĩa được đưa ra năm 1970) Theo tác giả thì bản chất công nghệ là cách thức (cũng là kiến thức) và xét về mục tiêu, công nghệ được dùng để chuyển hóa nguồn lực thành hàng hóa

Còn theo J.R.Dunning thì “công nghệ là nguồn lực bao gồm kiến thức được áp dụng để nâng cao hiệu quả sản xuất và tiếp thị cho những sản phẩm và dịch vụ đang có

và tạo ra những sản phẩm và dịch vụ mới” (định nghĩa được đưa ra năm 1982) Công nghệ là kiến thức không sờ mó được, không phân chia được và có lợi về mặt kinh tế khi sử dụng để sản xuất ra các sản phẩm và dịch vụ

Theo J.Baranson (định nghĩa được đưa ra vào năm 1776) thì “công nghệ là tập hợp các kiến thức về một quy trình hoặc/và các kỹ thuật chế biến cần thiết để sản xuất

ra các vật liệu cần thiết để sản xuất ra các vật liệu, cấu kiện và các sản phẩm công nghiệp hoàn chỉnh” Theo định nghĩa này thì công nghệ là tập hợp các kiến thức với mục tiêu là sản xuất ra các vật liệu, cấu kiện và sản phẩm

Với tác giả P.strunk thì “Công nghệ là sự áp dụng khoa học vào công nghệ bằng cách sử dụng những nghiên cứu và cách xử lý một cách có hệ thống và phương pháp” Định nghĩa này được tác giả đưa ra vào năm 1986 và theo định nghĩa này thì công nghệ có bản chất là kiến thức khoa học và được áp dụng vào công nghiệp

Những định nghĩa mà các tác giả này đưa ra đã nhấn mạnh bản chất của công nghệ là “kiến thức”, coi công nghệ thuần túy là “phần mềm”, và chủ yếu phản ánh thực tiễn ở các nước phát triển, nơi mà các giao dịch về công nghệ dưới dạng mua bán sáng chế là phổ biến Đây là những định nghĩa điển hình hướng công nghệ là tri thức

Dù hình thức này chưa được điển hình ở các nước đang phát triển nhưng đây sẽ trở thành một xu hướng mà các nước đang phát triển hướng tới

 Hướng tiếp cận khái niệm công nghệ ở các nước có nền kinh tế đang phát triển

Năm 1985, ngân hàng thế giới đã đưa ra định nghĩa về công nghệ: “công nghệ là phương pháp chuyển hóa các nguồn lực thành sản phẩm” Nó bao gồm 3 yếu tố:

- Thông tin về phương pháp;