Bài giảng hiệu quả và công bằng nguyễn hồng thắng, UEH

 Hiệu Hiệu su suấ ấtt Pareto Pareto đạt đạt được được khi khi không không còn còn một một cách cách phân phân bổ bổ nguồn nguồn lực lực//phân phân phối phối thu thu nhập nhập nào nào có

Hiệu quả quả và và Công Công bằng bằng

Nguyễn Hồng Thắng, UEH

Chính phủ & hai mục tiêu cơ bản

(Effectiveness)

(Equity)

Đánh đổi giữa Công bằng và Hiệu quả

Nội dung

 Hiệu Hiệu su suấ ấtt Pareto Pareto

 Thuyết Thuyết hữu hữu dụng dụng thuyết thuyết đánh đánh đổi đổi

 Thuyết Thuyết Rawls Rawls thuyết thuyết không không đánh đánh đổi đổi

 Cân Cân bằng bằng Lindahl Lindahl

 Điều Điều kiện kiện Samuelson Samuelson

1 Hi Hiệ ệu u su suấ ấtt Pareto Pareto

Hiệu su suấ ấtt Pareto, Pareto, hoàn hoàn thiện thiện Pareto Pareto

 Khi Khi các các nhà nhà kinh kinh tế tế nói nói đến đến hiệu hiệu su suấ ấtt tức tức là là hiệu

hiệu su suấ ấtt Pareto hay Pareto hay tối tối ưu ưu Pareto Pareto.

 Hiệu Hiệu su suấ ấtt Pareto Pareto đạt đạt được được khi khi không không còn còn một một cách

cách phân phân bổ bổ nguồn nguồn lực lực//phân phân phối phối thu thu nhập nhập nào

nào có có thể thể làm làm cho cho một một người người tốt tốt thêm thêm còn còn người

người khác khác nghèo nghèo đi đi

 Nếu Nếu vẫn vẫn còn còn một một cách cách phân phân bổ bổ nguồn nguồn

Hiệu quả Pareto là tất cả?

 Không quan tâm đến tính công bằng trong phân phối: một sự thay đổi cách phân phối thu nhập làm người giàulợi hơn nhưng không cải thiện người nghèo vẫn là sựhoàn thiện Pareto Ngay cả khi đạtạt hiệuhiệu susuấấtt Pareto Pareto cócóđồng

đồng nghĩanghĩa vớivới việcviệc phânphân phốiphối côngcông bằngbằng mọimọi nguồnnguồn lựclựcvà

và thuthu nhậpnhập trongtrong xãxã hộihội??

 Ví dụdụ: : HãyHãy xétxét haihai nhómnhóm dândân cưcư NhómNhóm I I làlà nhómnhóm nghèonghèonhất

nhất cócó độđộ hữuhữu dụngdụng làlà U U II NhómNhóm II II gồmgồm nhữngnhững ngườingườicòn lạilại cócó độđộ hữuhữu dụngdụng U U II NếuNếu chínhchính phủphủ tăngtăng độđộ hữuhữudụng

dụng củacủa nhómnhóm II II trongtrong khikhi giữgiữ nguyênnguyên độđộ hữuhữu dụngdụng củacủanhóm

nhóm I, I, thìthì xãxã hộihội cócó khákhá hơnhơn khôngkhông??

→

→ HiệuHiệu susuấấtt Pareto Pareto khôngkhông phảiphải làlà chuẩnchuẩn duyduy nhấtnhất trongtrongphân phốiphối, , ítít nhấtnhất làlà vềvề đạođạo đứcđức

Ví dụ dụ về về sự sự đánh đánh đổi đổi

 Chính phủ tăng thuế để lấy tiền làm công viên

 Công dân A phải làm việc vất vả hơn

 Liệu lợi ích mà A nhận được từ công viên có

 Nếu Có : tổng mức thỏa dụng của A tăng lên

 Nếu Không : tổng mức thỏa dụng của A giảm xuống

2 Thuy Thuyế ếtt h hữ ữu u dụ dụng ng

Hàm phúc lợi xã hội

 W = f(UA, , U UB,…) = UA + + U UB + …

 Biểu thị mối quan hệ giữa mức phúc lợi xã hội

và độ thỏa dụng của mọi cá nhân trong xã hội

 Hàm Hàm phúc phúc lợi lợi xã xã hội hội phụ phụ thuộc thuộc vào vào độ độ hữu hữu

dụng

dụng của của mỗi mỗi thành thành viên viên

 Nếu Nếu A A là là cá cá nhân nhân thu thu nhập nhập thấp thấp còn còn B B là là cá cá

1. Hàm thoả dụng của các cá nhân là như nhau.

2. Các cá nhân đều tuân theo qui luật độ thoả dụng

biên giảm dần.

3. Tổng thu nhập không thay đổi trong quá trình

phân phối lại.

Giả định trong thuyết hữu dụng

 Xem xét một quốc gia có hai công dân

I 0 I3

Thu nhập

Hữu dụng biên B

E

Tại sao I 0 là phân phối hợp lý ?

Thuyết hữu dụng

 Ưu Ưu điểm điểm

Đưa Đưa ra ra một một nguyên nguyên tắc tắc về về phân phân phối phối lại lại llà à phân

phân phối phối cho cho đến đến khi khi độ độ thỏa thỏa dụng dụng biên biên của của tất

tất cả cả ccá ácc ccá á nhân nhân trong trong xã xã hội hội bằng bằng nhau nhau

Nếu Nếu ccá ácc giả giả định định của của thuyết thuyết vị vị lợi lợi được được thỏa thỏa mãn

mãn th thìì phân phân phối phối lại lại thu thu nhập nhập cuối cuối ccù ùng ng sẽ sẽ đảm

đảm bảo bảo sự sự b bìình nh đẳng đẳng tuyệt tuyệt đối đối giữa giữa tất tất cả cả ccá ácc th thà ành nh viên viên

Đánh giá thuyết hữu dụng

 Nhược Nhược điểm điểm

C Cá ácc giả giả định định kh khá á xa xa rời rời thực thực tế tế

Nếu Nếu h hà àm m thỏa thỏa dụng dụng biên biên llà à không không bằng

bằng nhau nhau th thìì PP PP lại lại tại tại điểm điểm m m chưa chưa chắc

chắc đã đã x xó óa a bỏ bỏ được được sự sự phân phân ccá ách ch gi

già àu u ngh nghè èo o

Khi Khi tiến tiến h hà ành nh phân phân phối phối lại lại ccó ó thể thể bị bị thất

thất tho thoá átt nguồn nguồn lực lực

Đánh giá thuyết hữu dụng

3 Thuy Thuyế ếtt Ralws Ralws

thiện được phúc lợi của người nghèo, tất nhiên

không giành được cái gì từ việc cải thiện phúc lợi của người khác

 Cực đại hóa phúc lợi xh.Cực đại hóa phúc lợi xh

 Rawls đặt trọng số bằng 1 đối với người có độ thỏa dụng thấp nhất, còn những người khác có trọng số bằng 0

Đường bàng quan xã hội theo thuyết Rawls

 Phân Phân phối phối lại lại thu thu nhập nhập xã xã hội hội theo theo hướng hướng tăng

tăng độ độ thỏa thỏa dụng dụng cho cho người người ngh nghè èo o nhất nhất đến đến khi

khi địa địa vị vị của của họ họ được được cải cải thiện thiện sẽ sẽ chuyển chuyển sang

sang đối đối tượng tượng kh khá ácc m mà à llú úcc n nà ày y ccó ó mức mức lợi lợi íích ch thấp thấp nhất nhất trong trong xã xã hội hội

 K Kết ết quả quả cuối cuối ccù ùng ng phân phân phối phối tối tối ưu ưu xã xã hội hội sẽ đạt

đạt được được khi khi::

UA = UB

Phân phối thu nhập xã hội theo thuyết Rawls

Ưu điểmđiểm

KhắcKhắc phụcphục đượcđược mộtmột phầnphần nhượcnhược điểmđiểm củacủa thuyếtthuyết vịvị lợilợi

do đặtđặt trọngtrọng sốsố 100100%% vàovào phúcphúc lợilợi củacủa ngườingười nghèonghèo

NếuNếu giảgiả thiếtthiết củacủa thuyếtthuyết nàynày đượcđược thỏathỏa mãnmãn thìthì phânphânphối

phối phúcphúc lợilợi cuốicuối cùngcùng sẽsẽ đảmđảm bảobảo sựsự bìnhbình đẳngđẳng tuyệttuyệtđối

đối

Nhược

Nhược điểmđiểm

ThuyếtThuyết nàynày dễdễ dẫndẫn đếnđến chủchủ nghĩanghĩa bìnhbình quânquân làmlàm giảmđộng

động lựclực phấnphấn đấuđấu ởở nhómnhóm ngườingười nghèonghèo vàvà giảmgiảm độngđộngcơ

cơ làmlàm việcviệc ởở nhómnhóm ngườingười cócó năngnăng lực,lực, dodo đóđó làmlàm giảmnăng

năng suấtsuất laolao độngđộng xãxã hộihội

Nhận xét thuyết Rawls

 Định Định lượng lượng nhu nhu cầu cầu về về hàng hàng tối tối thiểu thiểu

 Xác Xác định định mức mức thu thu nhập nhập tối tối thiểu thiểu từ từ lượng

lượng hàng hàng tối tối thiểu thiểu

 Chương Chương trình trình trợ trợ cấp cấp và và an an sinh sinh xã xã hội hội

Học thuyết không dựa trên độ

thỏa dụng cá nhân

 Quá trình phân phối lại thu nhập làm tăng chi phí hành chính.

 Giảm động cơ làm việc.

 Giảm động cơ tiết kiệm.

 Tác động về mặt tâm lý

Quan điểm công bằng và hiệu quả có mâu thuẫn

 Tăng Tăng thu thu nhập nhập cho cho người người nghèo nghèo sẽ sẽ kích kích cầu cầu trong

trong nước nước

 PPTN PPTN công công bằng bằng kích kích thích thích phát phát triển triển lành lành mạnh

mạnh

 Thu Thu nhập nhập thấp thấp ảnh ảnh hưởng hưởng tới tới sức sức khoẻ, khoẻ, dinh

dinh dưỡng dưỡng và và giáo giáo dục dục

 Người Người giàu giàu có có xu xu hướng hướng dùng dùng nhiều nhiều hàng hàng xa

xa xỉ xỉ

Quan điểm công bằng và hiệu

quả không mâu thuẫn

4

4 Cân Cân bằng bằng Lindahl Lindahl

Đi tìm một mức thuế thích hợp để cung cấp hiệu suất

hàng hóa công

Erick Lindahl (1890-1960): nhà kinh tế học Thụy Điển.

Đặt vấn đề

 Một Một thành thành phố phố đang đang xem xem xét xét xây xây bao bao nhiêu nhiêu công

công viên viên

 Số Số đơn đơn vị vị/ / 10000 10000 người người dân dân

 Lợi Lợi ích ích biên biên tính tính bằng bằng tỉ tỉ đ đ.

 Chi Chi phí phí cũng cũng có có đơn đơn vị vị tính tính là là tỉ tỉ đ đ

 Giả Giả sử sử chi chi phí phí biên biên là là 32



 Nên Nên xây xây bao bao nhiêu nhiêu sân sân công công viên viên? ?

Lợi ích biên của Công dân 1

Ý

Ý nghĩ nghĩa a củ của a cân cân b bằ ằng ng Lindahl Lindahl

 Nếu Nếu chí chính nh phu phủ ̉ ““biết biết” ” những những giá giá trị trị mà mà ng ngườ ườii dân

dân ssẵẵn n lò lòng ng tra trả ̉ đê để ̉ tiêu tiêu dù dùng ng hà hàng ng hó hóaa công công, , thi

thì ̀ chí chính nh phu phủ ̉ có có thể thể tính tính phí phí ((thu thu thu thuêế́) )

người

người dân dân một một cách cách đ đạạtt hi hiệệu u su suấấtt Pareto Pareto

(Pareto efficiency)

5 Điều Điều kiện kiện Samuelson Samuelson

Cung cấp hiệu quả hàng hóa công

Chính phủ nên cung cấp bao nhiêu hàng hóa công?

MC của hàng công

MB của hàng hóa công

Điều kiện Samuelson

 MMộộtt điđiềềuu kikiệệnn cungcung ccấấpp hihiệệuu susuấấtt (efficient provision) (efficient provision) hà

hàngng hóhóaa côngcông

 KhiKhi đđượượcc thỏthỏaa, , điđiềềuu kikiệệnn Samuelson Samuelson ngngầầmm ý ý rrằằngng thaythayth

thêế ́ nhinhiềềuu hơnhơn hàhàngng hóhóaa tưtư bbằằngng hàhàngng hóhóaa côngcông

((ngongoặặcc ngngượượcc lạlạii) ) đềđềuu làlàmm giảgiảmm thỏthỏaa dụdụngng xaxã ̃ hhộộii

(social utility)

 ĐiĐiềềuu kikiệệnn: : MRS ii = = MRT MRT

 MRSii susuấấtt thaythay ththêế ́ biênbiên củcủaa cá cá nhânnhân ththưứ ́ ii ((ii = = 11,n,n).)

 MRT susuấấtt chuychuyểểnn đđổổii biênbiên củcủaa nnềềnn kinhkinh ttêế ́ gigiữữaa hàhàngnghó

hóaa côngcông vavà ̀ hàhàngng hóhóaa tưtư

Điề ều u ki kiệ ện n Samuelson Samuelson – – Cá Cách ch

ti tiế ếp p c cậ ận n 1 1

Lợi ích biên của hàng hóa công

Lợi ích biên, chi phí biên của hàng hóa công và tư

Cân bằng

=

S MUp MUi

Cân bằng

=

MU(pg) = MUi

S

Cân bằng

MU(pg) = MUi

S

Cân bằng

MU(pg) = MC(pg)

S

Cân bằng

S MRS = MRT

Điều kiện Samuelson.

Cân bằng

Điề ều u ki kiệ ện n Samuelson Samuelson – – Cá Cách ch

ti tiế ếp p c cậ ận n 2 2

Điều kiện cần thiết để đạt hiệu suất Pareto

c

t tc

PA tc

PA tc

P

P MRT

MRS MRS 1  2  

 MRS (marginal rate of substitution) Tỉ lệ thay mặt hàng này bằng mặt hàng khác vẫn giữ nguyên độ thỏa dụng cho xã hội;

Độ dốc đường bàng quan.

 MRT (marginal rate of transformation) Tỉ lệ (mà nền kinh tế) chuyển từ sản xuất sản phẩm này sang sản xuất sản phẩm khác trên cơ sở khai thác tối đa mọi nguồn lực sẵn có;

Độ dốc đường khả năng sản xuất.

 MC: Chi phí sản xuất tăng thêm khi sản xuất thêm một sản phẩm mới = Lợi ích bị mất đi khi một sản phẩm được sản xuất thêm = Trường học bị mất đi khi sản xuất 1 công viên.

 P: Giá cả của mặt hàng

t tc

MC

MC MRT 

 Phát biểu: Tỉ lệ mà nền kinh tế đổi sản phẩm này

lấy sản phẩm khác bằng tương quan giữa chi phí biên của hai sản phẩm

t tc

PA tc

PA tc

P

P MRT

MRS

1 Hiệu quả trao đổi (hiệu quả phân phối): Giữa hai mặt hàng bất

kỳ, tỷ lệ thay thế biên của hai phương

án phải như nhau (ngầm ý: phương án nào cũng đáp ứng như nhau nhu cầu của người dân)

2 Hiệu quả sản xuất: tỷ lệ chuyển đổi biên giữa hai mặt hàng bất kỳ phải bằng tỷ lệ thay thế biên của người tiêu dùng - dân chúng (ngầm ý: phương án nào cũng đáp ứng như nhau nhu cầu của người dân và sử dụng tối đa mọi nguồn lực sẵn có )

Điều kiện cần thiết để đạt hiệu suất Pareto

Điều kiện đạt hiệu suất

Pareto: Tỷ lệ thay thế biên độ dốc đường bàng quan phải bằng Tỷ lệ chuyển đổi biên

độ dốc đường khả năng sản xuất.

c

t tc

PA tc

PA tc

P

P MRT

MRS

Điều kiện cần thiết để đạt

hiệu suất Pareto

 Phát biểu: Tỉ lệ thay thế sản phẩm/mặt hàng này

lấy sản phẩm/mặt hàng khác của mọi phương án (hay mọi người dân) đều phải bằng nhau

Điều kiện cần thiết để đạt hiệu suất Pareto

 Phát biểu: Tỉ lệ mà tại đó Trường học được chuyển

đổi thành Công viên phải bằng tỷ lệ nền kinh tế sẵn lòng chuyển nguồn lực sản xuất Trường sang sản

xuất Công viên

 Chứng minh:

Giả sử MRStc = 1/3 (người dân hài lòng với việc thay 1 TH lấy 3 CV) và MRTtc = 2/3 (nền kinh tế có thể ngừng làm 2 TH để xây thêm 3 CV)

Luôn có thể xảy ra những trường hợp như thế: vẫn có thể làm dân chúng hài lòng hơn (MRStc = 1/3  MRStc = 2/3(?)) mà

không ai buồn cả → chỉ là quá trình hoàn thiện Pareto thôi chứ chưa đạt hiệu quả Pareto.

Chỉ đến khi MRS cân bằng với MRT thì quá trình trao đổi mới

ngừng diễn ra, tức là không còn các bước hoàn thiện Pareto nữa.

t PA

tc

PA tc

P

P MRS

 Phát biểu: Bản chất của cạnh tranh là tất cả mọi

người hướng về một giá Do đó dù theo Phương

án 1 hay Phương án 2, dân chúng phải trả một giá khi sử dụng Trường học hay Công viên

 Lưu ý: chúng đang nói đến trường hợp thị trường cạnh tranh

mỗi người sản xuất và mỗi người tiêu dùng đều tương đối nhỏ đến mức hành động của họ ảnh hưởng không đáng kể đến giá cả.

Điều kiện cần thiết để đạt hiệu suất Pareto

Kết luận từ kinh tế vi mô

c

t c

t

P

P MC

MC



 Phát biểu: Một doanh nghiệp cạnh tranh sẽ tối đa

hóa lợi nhuận của nó bằng cách tạo ra hoặc ngừng lại ở mức sản lượng mà tại đó chi phí biên cân

bằng với giá bán

Hạn chế của tiêu chuẩn Pareto & Nguyên

lý cơ bản của Kinh tế học Phúc lợi

- Nguyên lý cơ bản của Kinh tế học Phúc lợi chỉ đúng trong môi trường cạnh tranh hoàn hảo

- Hiệu suất Pareto chỉ quan tâm đến hiệu suất mà không quan tâm đến công bằng

- Nguyên lý chỉ đúng trong nền kinh tế đóng

- Nguyên lý chỉ đúng trong nền kinh tế ổn định

(Hiệu suất: đáp ứng như nhau nhu cầu tiêu dùng của người

dân trên cơ sở khai thác tối đa mọi nguồn lực cho sản xuất)

Cách tiếp tiếp cận cận khác khác ((2 2))

Hàm phúc lợi xã hội:

W = W(U1, U2, U3, ) = Weighted , ) = Weighted Σ Σ Uii

Với đặc tính của hàng hóa công là không loại trừ và không cạnh tranh, ta có:

Uii = Uii (xi , G)

f' <

f' < 0 0

Tối đa hóa phúc lợi xã hội

Điều kiện Samuelson

w.r.t x i = with respect to x i (HgThang)

Cách tiếp cận khác (

Cách tiếp cận khác (1 1))