Theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân và hệ VB2 Khoa Ngân hàng – Tài chính cho sinh viên năm cuối đi thực tập tốt nghiệp thời gian bắt đầu từ 30 tháng 04 năm 2010 và kết thúc vào ngày 30 tháng 08 năm 2010 nhằm: “Củng cố nâng cao kiến thức đã được trang bị trong thời gian học tại trường.
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU .3 I. Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình: .5 1.1, Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình: 6 Thời gian 8 Vốn điều lệ 8 (tỷ đồng) 8 Số cổ phần .8 Mệnh giá (đồng/cổ phần) .8 29/02/2008 8 160 8 16.000.000 8 10.000 .8 30/09/2009 8 300 8 30.000.000 8 10.000 .8 1.2, Cơ cấu tổ chức, chức năng - nhiệm vụ trong công ty: 9 1.3, Các lĩnh vực hoạt động: .15 II. Những hoạt động kinh doanh cơ bản từ việc tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty 16 2.1, Tổ chức thực hiện: 16 2.2, Hình thức tư vấn môi giới: 16 2.3, Nội dung tư vấn: .17 Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 1 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 2.4, Việc thực hiện quy trình hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán 17 2.5, Phương hướng kinh doanh của công ty trong thời gian tới .18 III, Kết luận chung .19 Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 2 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 LỜI MỞ ĐẦU Theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân và hệ VB2 Khoa Ngân hàng – Tài chính cho sinh viên năm cuối đi thực tập tốt nghiệp thời gian bắt đầu từ 30 tháng 04 năm 2010 và kết thúc vào ngày 30 tháng 08 năm 2010 nhằm: “Củng cố nâng cao kiến thức đã được trang bị trong thời gian học tại trường. Bước đầu vận dụng kiến thức lý luận để giải quyết các vấn đề thực tế trong khuôn khổ thực tập, thực hiện các nghiệp vụ của cán bộ Ngân hàng - Tài chính xây dựng tác phong và phương pháp làm việc của người cán bộ ngân hàng, tài chính trong mối quan hệ vơi khách hàng của mình. Đồng thời cũng rèn luyện khả năng phân tích, tổng hợp, đề xuất và giải quyết vấn đề” . Thực hiện theo quyết định của Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân và Khoa Văn bằng 2, em đã đi liên hệ xin được thực tập tốt nghiêp với một số công ty và đã được Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đồng ý cho thực tập tại đây trong thời gian mà trường quy định. Em bắt đầu từ ngày 03 tháng 05 năm 2010, cho đến nay đã được gần một tháng. Trong thời gian nay em đã học được những kinh nghiệm thực tế đầu tiên và bắt đầu tìm hiểu về công ty như cơ cấu tổ chức, lĩnh vực hoạt động cũng như hoạt động kinh doanh của công ty trong thời gian đầu này. Cũng trong thời gian này em đã nhận được sự giúp đỡ rất nhiệt tình của các anh, chị trong công ty về kinh nghiệm thực tế cũng như giới thiệu cho em về cơ cấu tổ chức, ngành nghề kinh doanh, lĩnh vực hoạt động, thực trạng của công ty trong những năm gần đây. Em xin chân thành cảm ơn ban lãnh đạo và tập thể cán bộ nhân viên Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình đã giúp đỡ em hoàn thành phần báo cáo tổng hợp này cũng như phần nghiên cứu chuyên đề tốt nghiệp Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 3 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 trong thời gian tiếp theo thực tập tại đây. Em xin hứa sẽ thực hiện tốt, nghiêm chỉnh chấp hành quy định của công ty về thời gian, công việc để thể hoàn thành đợt thực tập đúng thời gian và không phụ công dạy dỗ của thày cô. Em xin chân thành cảm ơn ! Sinh viên Lại Thu Huệ Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 4 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 I. Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình: Công ty Cổ Phần Chứng khoán Hoà Bình thành lập vào đầu năm 2008 theo giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số 82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán Nhà Nước cấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạt động số 82/UBCK-GP cho HBS. - Tên đầy đủ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình - Tên tiếng Anh: Hoa Binh Securities Joint Stock Company - Tên viết tắt: HBS - Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1 và tầng 2 Toà nhà số 34 Hai Bà Trưng, Phường Tràng Tiền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội. - Tel : (84 4) 3936 8866 - Fax : (84 4) 3936 8665 - Website : www.hbse.com.vn - Email : Hbs_ho@hbse.com.vn - Vốn điều lệ : 300.000.000.000 đồng (Ba trăm tỷ đồng chẵn) - Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán: số 82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 do Chủ tịch Uỷ Ban Chứng khoán Nhà Nước cấp và Quyết định số 266/UBCK-GP do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 30/09/2009 về việc điều chỉnh giấy phép hoạt động số 82/UBCK-GP cho HBS - Đại diện theo pháp luật: Bà Nguyễn Thị Loan - Chức vụ : Chủ tịch Hội đồng Quản trị - Ngành, nghề kinh doanh của Công ty: + Môi giới chứng khoán; + Tự doanh chứng khoán; Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 5 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 + Bảo lãnh phát phát hành chứng khoán; + Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính; + Tư vấn đầu tư chứng khoán; + Lưu ký chứng khoán + Đấu giá bán cổ phần 1.1, Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (HBS) được thành lập vào đầu năm 2008 với số vốn điều lệ ban đầu là 160 tỷ đồng. Trong đó, cổ đông sáng lập của Công ty là các tổ chức lớn, có uy tín hàng đầu như Tổng Công ty Hàng không Việt Nam, Tổng Công ty Du lịch Hà Nội, Tổng Công ty Đầu tư phát triển Nhà Hà Nội… và các cổ đông lớn khác. Đến nay số vốn điều lệ của Công ty đã được tăng lên là 300 tỷ đồng. Các mốc sự kiện chính của Công ty: − Ngày 02/11/2007: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoà Bình được Uỷ Ban chứng khoán Nhà nước chấp nhận nguyên tắc thành lập theo Công văn số 925/UBCK-QLKD. Đây là tiền đề cho việc thành lập và tương lai phát triển của HBS. − Ngày 29/02/2008: UBCKNN đã cấp Giấy phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP cho Công ty. Cùng ngày, UBCKNN đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 15/UBCK-GCN cho HBS. − Ngày 14/04/2008: Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp mã 082 chấp thuận thành viên lưu ký chứng khoán cho HBS. Cùng ngày, TTGDCK HN đã có Quyết định số 136/QĐ-TTGDHN về việc công nhận tư cách thành viên giao dịch của HBS, chính thức triển khai giao dịch trên TTGDCKHN từ ngày 16/04/2008. Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 6 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 − Ngày 18/04/2008: Tổng Giám đốc Trần Đắc Sinh đã ký Quyết định số 82/QĐ-SGDHCM công nhận tư cách thành viên SGDCK TPHCM cho HBS, với ngày giao dịch chính thức 22/04/2008. − Ngày 24/04/2008: HBS tổ chức lễ khai trương, chính thức đi vào hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam. − Tháng 4/2009, HBS được bình chọn là một trong Top 5 Công ty Chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu OTC tốt nhất trên thị trường Chứng khoán Việt nam. − Ngày 30/09/2009: HBS được chấp thuận tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng theo quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN v/v điều chỉnh Giấp phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 cho HBS. − Tháng 10/2009, HBS đã vinh dự được Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam, và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chính thức trao tặng giải thưởng Thương hiệu Chứng khoán Uy tín - Công ty Đại chúng tiêu biểu của năm. Mục tiêu phát triển: “HBS hướng tới mục tiêu trở thành Công ty Chứng khoán hoạt động chuyên nghiệp, chất lượng dịch vụ hàng đầu tại Viêt Nam” Phương châm hoạt động: − Xây dựng đội ngũ cán bộ nhân viên với phong cách làm việc năng động, trình độ nghiệp vụ chuyên sâu, tư cách đạo đức nghề nghiệp tốt, luôn đáp ứng kỳ vọng và đem đến sự hài lòng tới Quý khách hàng và các đối tác. − Xây dựng nền tảng công nghệ cốt lõi, đầu tư trang thiết bị các giải pháp công nghệ hàng đầu nhằm tạo ra những sản phẩm và dịch vụ chất lượng, tiện ích cao, cung cấp cho khách hàng một hệ thống giao dịch an toàn, tốc độ, chính xác. Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 7 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 − Với phương châm “hợp tác cùng phát triển”, HBS luôn xây dựng và coi trọng các quan hệ với đối tác, bạn hàng để cùng khai thác tối đa tiềm năng, thế mạnh của mỗi bên. HBS hướng tới trở thành một định chế tài chính có uy tín, luôn là sự lựa chọn số một của các doanh nghiệp và các nhà đầu tư trong và ngoài nước Quá trình tăng vốn điều lệ: Vốn điều lệ khi thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình là 160 tỷ đồng. Năm 2009, Công ty đã tiến hành tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng. Chi tiết quá trình tăng vốn như sau: Thời gian Vốn điều lệ (tỷ đồng) Số cổ phần Mệnh giá (đồng/c ổ phần) 29/0 2/20 08 160 16.000. 000 10.000 30/0 9/20 09 300 30.000. 000 10.000 (Nguồn: Giấy phép thành lập và hoạt động số 82/UBCK-GP ngày 29/02/2008 và quyết định số 266/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN ngày 30/09/2009 bổ sung giấy phép thành lập) Căn cứ NQ ĐHĐCĐ năm 2007, HBS đã phát hành riêng lẻ 14 triệu cổ phần cho cổ đông hiện hữu và cán bộ công nhân viên, tăng vốn điều lệ Công ty từ 160 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng vào tháng 09/2009. Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 8 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 1.2, Cơ cấu tổ chức, chức năng - nhiệm vụ trong công ty: Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình được tổ chức và hoạt động tuân thủ theo: − Luật Doanh nghiệp đã được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/11/2005; − Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc hội nước Cộng Hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006; Điều lệ Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình đã được Đại hội đồng cổ đông nhất trí thông qua. Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 9 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Công ty: Sv: Lại Thu Huệ MSV:BH 182885 ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BAN KIỂM SOÁT BAN KIỂM SOÁT Phòng Tư vấn Môi giới Phòng CNTT Phòng Marketing Phòng Phân tích Đầu tư Phòng KHTHNS Phòng Kế toán Lưu ký HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TỔNG GIÁM ĐỐC TỔNG GIÁM ĐỐC HỘI SỞ CHÍNH HỘI SỞ CHÍNH CHI NHÁNH TP.HCM CHI NHÁNH TP.HCM Phòng Dịch vụ Tài chính 10 [...]... trường chứng khoán đặc biệt là công ty chứng khoán luôn trăn trở và mong muốn tìm ra một đáp án tối ưu Chúng ta được biết, trong các hoạt động của một công ty chứng khoán thì hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán có vai trò rất quan trọng trong việc nâng cao văn hóa đầu tư cho công chúng và trong việc tạo lòng tin của họ vào TTCK Nhờ vai trò quan trọng này mà hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng. .. Tổ chức thực hiện: Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán là một hoạt động nghiệp vụ tại phòng môi giới Do đó, tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là hoạt động về tư vấn giá trị chứng khoán, bao gồm việc cung cấp các thông tin, phân tích và khuyến nghị đầu tư chứng khoán cho khách hàng Công ty hoạt động ở một số lĩnh vực: - Nghiên cứu, phân tích tổng hợp tình hình thị trường, hoạt động tổ chức niêm yết... chứng khoán cho các nhà đầu tư của công ty chứng khoán trở nên cần thiết và không thể thiếu được Làm tốt được điều này, tức là công ty chứng khoán đã giải được câu hỏi khó khăn trên Tuy nhiên, trên thực tế, ở TTCKVN hiện nay hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán cho các nhà đầu tư chưa được Chính phủ, các cơ quan quản lý, các công ty chứng khoán quan tâm đúng mức và ngay cả chính các nhà đầu tư. .. lợi của hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán Đó là những vấn đề mà tất cả mọi người, các cá nhân, tổ chức tham gia TTCK phải cùng nhau nhìn nhận, xem xét và có những phương hướng để khai thác tốt những lợi ích, thu được từ hoạt động đầy tiềm năng này Ngoài ra, trong quá trình tiếp xúc thực tế tại công ty Cổ phần chứng khoán Hoà Bình tôi nhận thấy rằng: công ty Cổ phần chứng khoán Hoà Bình cũng... Hoà Bình tôi nhận thấy rằng: công ty Cổ phần chứng khoán Hoà Bình cũng như những công ty chứng khoán khác đang gặp rất nhiều khó khăn trong việc triển khai hoạt động này Từ tất cả những lý do đó mà tôi quyết định chọn đề tài: Nâng cao hiệu quả hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán tại công ty Cổ phần chứng khoán Hoà Bình làm chuyên đề tốt nghiệp Sv: Lại Thu Huệ 20 MSV:BH 182885 ... động: + Môi giới chứng khoán; + Tự doanh chứng khoán; + Bảo lãnh phát phát hành chứng khoán; + Tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính; + Tư vấn đầu tư chứng khoán; + Lưu ký chứng khoán + Đấu giá bán cổ phần Sv: Lại Thu Huệ 15 MSV:BH 182885 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 II Những hoạt động kinh doanh cơ bản từ việc tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty 2.1, Tổ chức... các cơ hội đầu tư/ rủi ro đầu tư − Nghiên cứu đề xuất lên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, Hội đồng đầu tư trong việc quyết định các phương án đầu tư trong toàn công ty; − Trực tiếp thực hiện hoạt động tự doanh: mua, bán chứng khoán (niêm yết và chưa niêm yết) cho công ty; − Thực hiện triển khai các dự án đầu tư của Công ty, làm chủ đầu tư hoặc tham gia góp vốn; − Thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính... trường chứng khoán và dự báo xu hướng biến động giá chứng khoán - Tư vấn định giá và lựa chọn thời điểm mua bán - Giúp khách hàng xây dựng chiến lược đầu tư hợp lý -Tư vấn giúp khách hàng đưa ra quyết định tối ưu Công ty thực hiện theo yêu cầu của từng đối tư ng khách hàng theo hình thức riêng lẻ hay trọn gói 2.2, Hình thức tư vấn môi giới: Tại công ty CP chứng khoán Hòa Bình đã thực hiện hai hình thức tư. .. loại cổ phiếu và chứng chỉ quỹ niêm yết trên trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội Tuy mới đi vào hoạt động nhưng ưu điểm của công ty CP chứng khoán Hòa Bình có đội ngũ nhân viên có kinh nghiệm và chuyên môn cao, đã từng làm việc tại các công ty trong lĩnh vực ngân hàng tài chính chứng khoán nên hoạt động tốt hơn so với những công ty mới đi vào hoạt. .. tại các công ty trong lĩnh vực ngân hàng tài chính chứng khoán nên hoạt động tốt hơn so với những công ty mới đi vào hoạt động 2.4, Việc thực hiện quy trình hoạt động tư vấn môi giới đầu tư chứng khoán Theo quy trình tư vấn đầu tư của công ty đã ban hành thì hoạt động tư vấn đầu tư diễn ra qua các bước: hiểu khách hàng; cung cấp thông tin, tài liệu để đáp ứng nhu cầu, mục tiêu của khách hàng; bàn bạc,