Xác minh điều kiện thi hành án dân sự luận văn ths luật

Thứ tư, bản chất của THA là dạng hoạt động chấp hành nhưng là chấp hành phán quyết của cơ quan xét xử với các cách thức và biện pháp khác nhau nhằm buộc người có nghĩa vụ được xác định

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐINH THANH HƯƠNG

XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2013

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐINH THANH HƯƠNG

XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ

Chuyên ngành : Luật dân sự

Mã số : 60 38 30

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Công Bình

HÀ NỘI - 2013

Lời cam đoan

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Tác giả luận văn

Đinh Thanh H-ơng

minh điều kiện thi hành án

13

1.2.1 Cơ sở lý luận của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định

về xác minh điều kiện thi hành án

13

1.2.2 Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật thi hành án dân sự quy

định về xác minh điều kiện thi hành án

16

1.3 Sơ lược sự hình thành và phát triển các quy định của pháp

luật về xác minh điều kiện thi hành án

Chương 2: NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI

HÀNH ÁN DÂN SỰ HIỆN HÀNH VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

30

2.1 Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án 30

2.2.2 Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án chặt chẽ và đầy đủ

điều kiện thi hành án của đương sự

36

2.3 Điều kiện để tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 38 2.3.1 Trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án 38 2.3.2 Trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu 39 2.4 Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 39 2.4.1 Đối với trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp

khẩn cấp tạm thời

40

2.4.2 Đối với trường hợp thi hành quyết định thi hành án chủ động 40 2.4.3 Đối với trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu 41 2.5 Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án 41 2.5.1 Lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án 42 2.5.2 Thu thập thông tin và tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 43 2.5.3 Lập biên bản xác minh điều kiện thi hành án 45 2.5.4 Đối chiếu, sử dụng kết quả xác minh điều kiện thi hành án 46

2.6 Xác minh điều kiện thi hành án trong một số trường hợp cụ thể 48 2.6.1 Xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp thi hành

nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản; trả nhà, giao nhà; thi hành

nghĩa vụ buộc phải thực hiện một công việc hoặc không được

thực hiện một công việc nhất định

48

2.6.2 Xác minh điều kiện thi hành án trong các trường hợp khác 49 2.7 Chi phí xác minh điều kiện thi hành án 54

Chương 3: THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP

LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN VÀ KIẾN NGHỊ

58

3.1 Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh

điều kiện thi hành án

58

3.1.1 Khái quát về thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật

về xác minh điều kiện thi hành án

58

3.1.2 Những hạn chế, bất cập từ thực hiện các quy định của pháp

luật về xác minh điều kiện thi hành án

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

TAND : Tòa án nhân dân TADNTC : Tòa án nhân dân tối cao THA : Thi hành án

THADS : Thi hành án dân sự XMĐKTHA : Xác minh điều kiện thi hành án

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Thi hành án dân sự (THADS) có vai trò quan trọng trong hoạt động tư pháp nói chung và quá trình giải quyết vụ án nói riêng Bản án, quyết định của Tòa án chỉ thực sự có giá trị khi được thi hành trên thực tế Hoạt động THADS bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và lợi ích của Nhà nước, góp phần giữ vững ổn định chính trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy nhà nước Chính vì vậy, Điều 136 Hiến pháp năm 1992 của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã quy định: "Các bản án và quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan Nhà nước,

tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân và mọi công dân tôn trọng; những người và đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh thi hành" [24] Ngoài quy định của Hiến pháp năm 1992, tại Nghị quyết Hội nghị lần thứ tám Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VII (1995), Nghị quyết Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VIII (1997), Nghị quyết số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 08/NQ-TW), Nghị quyết Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa IX (2004) và Nghị quyết số 48/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm

2020 (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 48/NQ-TW), Nghị quyết số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm

2020 (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 49/NQ-TW) cũng đã đề cao tầm quan trọng của hoạt động THADS Với nhiệm vụ thể chế đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước vào hệ thống pháp luật, tại kỳ họp thứ 5, ngày 14 tháng 11 năm 2008, Quốc hội khóa XII đã thông qua Luật THADS

Luật THADS là văn bản pháp lý cao nhất điều chỉnh hoạt động THADS,

đã kế thừa, phát triển và pháp điển hóa được các quy định về THADS trước

đó phù hợp, tiến bộ, đồng thời tham khảo có chọn lọc các quy định của các nước về vấn đề này Một trong những nội dung mới của Luật THADS là quy định rõ ràng hơn về trình tự, thủ tục THADS, thời hiệu yêu cầu thi hành án (THA), phí THA, vấn đề xác minh điều kiện thi hành án (XMĐKTHA) Tuy nhiên, sau hơn bốn năm triển khai thực hiện Luật THADS cho thấy vẫn còn nhiều vướng mắc, bất cập trong đó có vấn đề XMĐKTHA nên cần tiếp tục

nghiên cứu giải quyết Xuất phát từ lý do đó, học viên đã chọn đề tài "Xác minh

điều kiện thi hành án" nghiên cứu làm luận văn thạc sĩ luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Xác minh điều kiện THA tuy là một vấn đề mới được quy định cụ thể trong Luật THADS nhưng trước và sau khi Luật THADS được ban hành đã

có một số công trình nghiên cứu khoa học pháp lý nghiên cứu về vấn đề này

như "Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự của Học viện Tư pháp", Nhà xuất bản Thống kê, 2005; "Luật Thi hành án dân sự Việt Nam những vấn đề

lý luận và thực tiễn", TS Nguyễn Công Bình (chủ biên), Nhà xuất bản Công

an nhân dân, 2007; "Giáo trình Luật Thi hành án dân sự Việt Nam", Trường Đại học Luật Hà Nội, Nhà xuất bản Công an nhân dân, 2008; "Giáo trình

Luật tố tụng dân sự", Học viện Tư pháp, Nhà xuất bản Công an nhân dân, 2008;

"Những điểm mới của Luật Thi hành án dân sự 2008", Đề tài nghiên cứu cấp trường, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2010; "Một số lưu ý đối với chấp hành

viên trong việc thông báo thi hành án, thụ lý thi hành án và xác minh điều kiện thi hành án", Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Chấp hành viên, Tổng cục

THADS, Bộ Tư pháp, tháng 11 năm 2010; "Những vướng mắc từ thực tiễn thi

hành Luật Thi hành án dân sự ", Nguyễn Thị Khanh, Tạp chí Dân chủ và

pháp luật, số 5/2010; "Bàn thêm về nghĩa vụ thông tin, xác minh về tài sản,

điều kiện thi hành án của đương sự khi yêu cầu thi hành án", Bùi Thái Bình,

Số chuyên đề về THADS của Tạp chí Dân chủ và pháp luật năm 2010

Do mục đích và giới hạn phạm vi nghiên cứu của các công trình này, cho đến nay vẫn chưa có công trình nào nghiên cứu, phân tích một cách trực tiếp, đầy đủ và toàn diện các vấn đề về XMĐKTHA Tuy vậy, đây vẫn là những tài liệu quan trọng được tác giả tham khảo khi thực hiện việc nghiên cứu đề tài luận văn của mình

3 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu đề tài

Đối tượng nghiên cứu đề tài là những vấn đề lý luận về XMĐKTHA, các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện các quy định này trong THADS

"Xác minh điều kiện thi hành án" bao gồm nhiều nội dung khác nhau

Tuy vậy, trong phạm vi của đề tài luận văn thạc sĩ này, việc nghiên cứu chỉ tập trung vào những vấn đề cơ bản về XMĐKTHA như khái niệm, đặc điểm,

ý nghĩa, cơ sở của việc pháp luật quy định XMĐKTHA; sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về XMĐKTHA; nội dung các quy định của Luật THADS về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện trong tổ chức THADS bốn năm gần đây

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ một số vấn đề lý luận

cơ bản về XMĐKTHA; đánh giá đúng thực trạng các quy định của pháp luật

về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện, từ đó tìm ra các giải pháp góp phần giải quyết những vướng mắc, bất cập trong việc XMĐKTHA để nâng cao hiệu quả, hiệu lực trong công tác THADS

Để đạt được mục đích đó, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài được xác định trên những khía cạnh sau:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận về XMĐKTHA như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở của việc quy định pháp luật về XMĐKTHA; sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA qua các thời kỳ lịch sử;

- Phân tích, đánh giá những quy định của pháp luật THADS hiện hành

về XMĐKTHA;

- Khái quát việc thực hiện các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA để tìm ra những hạn chế, vướng mắc trong việc thực hiện các quy định này;

- Tìm ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện và thực hiện các quy định pháp luật THADS về XMĐKTHA

5 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Đề tài nghiên cứu được học viên tiến hành trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng của Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật, những quan điểm cơ bản của Đảng và Nhà nước về cải cách hành chính, cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta trong giai đoạn hiện nay Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài cũng được thực hiện bằng các phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý truyền thống như phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp Từ đó, rút ra những đánh giá, kết luận và đề xuất các kiến nghị

6 Những điểm mới của luận văn

Luận văn là công trình nghiên cứu đầu tiên có tính hệ thống về những vấn đề liên quan đến việc XMĐKTHA Những điểm mới của luận văn thể hiện ở những điểm cơ bản sau đây:

- Hoàn thiện khái niệm XMĐKTHA, làm rõ được đặc điểm, ý nghĩa

và cơ sở của việc pháp luật quy định về XMĐKTHA;

- Khái quát sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về XMĐKTHA từ năm 1945 đến nay;

- Phân tích, làm rõ được nội dung các quy định của pháp luật THADS hiện hành về XMĐKTHA;

- Đánh giá đúng thực trạng các quy định của của pháp luật THADS hiện hành về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện;

- Đề xuất được những kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện và thực hiện những quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án Chương 2: Nội dung các quy định của pháp luật thi hành án dân sự

hiện hành về xác minh điều kiện thi hành án

Chương 3: Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật thi hành án

dân sự về xác minh điều kiện thi hành án và kiến nghị

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN

VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ Ý NGHĨA CỦA XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

1.1.1 Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án

Thi hành án dân sự xuất phát và gắn liền với hoạt động xét xử của Tòa

án Tuy nhiên, còn có nhiều quan điểm khác nhau về THADS Loại ý kiến thứ nhất cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động hành chính, bởi THADS là hoạt động mang tính điều hành và chấp hành, đây là đặc điểm đặc trưng của hoạt động hành chính [3, tr 10] Loại ý kiến thứ hai lại cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động hành chính - tư pháp vì THADS là hoạt động mang tính điều hành và chấp hành quyết định của Tòa án Hơn nữa, trong quá trình THADS còn tiến hành các hoạt động mang tính hành chính như chứng thực bản sao giấy tờ, ủy quyền THADS… Hoạt động xét xử và THA là hai giai đoạn kế tiếp nhau, không cắt khúc và gián đoạn, do đó, luôn luôn có sự gắn kết, liên thông giữa Tòa án đã ra bản án, quyết định đó bằng việc giao cho Tòa án ra quyết định THA; cơ quan THA tổ chức thi hành theo quyết định THA của Tòa án [3, tr 10] Loại ý kiến thứ ba cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động tư pháp vì THADS gắn liền với hoạt động xét xử và do cơ quan

tư pháp có thẩm quyền tổ chức thực hiện [3, tr 10] Do vậy, việc xác định bản chất của THADS vẫn là vấn đề còn nhiều tranh luận cả từ góc độ lý luận và thực tiễn Có thể thấy, xuất phát từ các quy định của pháp luật hiện hành và thực tiễn công tác THADS ở nước ta, nhiều ý kiến đồng tình với quan điểm cho rằng THADS là hoạt động đặc thù, vừa có tính chất của hoạt động hành chính, vừa có tính chất của hoạt động tư pháp bởi những lý do sau đây:

Thứ nhất, cơ sở của hoạt động THA là các bản án, quyết định dân sự

của Tòa án; các cơ quan tham gia vào quá trình THA chủ yếu là cơ quan tư pháp (theo nghĩa rộng)

Thứ hai, THADS là giai đoạn kế tiếp sau giai đoạn xét xử, có mối

quan hệ mật thiết, đan xen với các giai đoạn tố tụng trước đó Tuy nhiên, THA lại có tính độc lập tương đối thể hiện ở chỗ hoạt động này được bắt đầu bằng quyết định của Thủ trưởng Cơ quan THADS đối với THADS Những quyết định này mang tính bắt buộc chấp hành đối với tất cả chủ thể có trách nhiệm và nghĩa vụ liên quan đến việc THA

Thứ ba, THA và các giai đoạn tố tụng trước đó có mối quan hệ nhân

quả với nhau Nếu bản án, quyết định của Tòa án tuyên rõ ràng, cụ thể thì việc THA sẽ dễ dàng, nhanh chóng Ngược lại, nếu bản án, quyết định đó không rõ ràng, không khách quan, thiếu tính khả thi sẽ gây khó khăn cho việc THA Đồng thời, việc THA nhanh chóng, kịp thời sẽ có tác động tích cực trở lại đối với hoạt động xét xử, góp phần củng cố, tăng cường uy tín của cơ quan xét xử

Thứ tư, bản chất của THA là dạng hoạt động chấp hành nhưng là chấp

hành phán quyết của cơ quan xét xử với các cách thức và biện pháp khác nhau nhằm buộc người có nghĩa vụ được xác định trong bản án, quyết định của Tòa

án phải thực hiện đúng các nghĩa vụ của mình Mục đích cuối cùng của THA

là bảo đảm cho các quyết định của Tòa án được ghi trong bản án, quyết định được thực thi trên thực tế chứ không phải là ra văn bản áp dụng pháp luật hoặc quyết định có tính điều hành - nét đặc trưng của hoạt động hành chính

Với cách hiểu về THADS như trên thì khái niệm "thủ tục thi hành án dân sự" được hiểu là toàn bộ các công việc được tiến hành theo một trình tự nhất định để đưa một bản án, quyết định của Tòa án, Trọng tài thương mại hoặc của Hội đồng xử lý cạnh tranh ra thi hành theo quy định của pháp luật Quá trình THADS được bắt đầu từ khi Tòa án cấp bản án, quyết định, cơ quan THA tiếp nhận, thụ lý đơn yêu cầu THA, ra quyết định THA và tiến hành các tác nghiệp cụ thể cho đến khi quyền và nghĩa vụ của đương sự được thực hiện

trên thực tế Trong quy trình THADS, tùy theo từng vụ việc cụ thể mà Thủ trưởng cơ quan THADS, Chấp hành viên hoặc Thừa phát lại có thể thực hiện các thủ tục cần thiết khác nhau để tổ chức THA

Theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam do Nhà xuất bản Thành phố Hồ Chí Minh xuất bản năm 1998 thì "xác minh" được hiểu là làm cho rõ với chứng cứ cụ thể [22, tr 2061], còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt do Nhà xuất bản Văn hóa Thông tin xuất bản năm 1998 thì "xác minh" được hiểu là làm rõ thực chất sự việc với những chứng cứ cụ thể [37, tr 1848] Như vậy, có thể hiểu "xác minh" là việc đi tìm các chứng cứ, tài liệu để tìm hiểu, làm rõ một hoặc nhiều vấn đề nào đó Xác minh được tiến hành bởi chủ thể nhất định, tùy theo mục đích và yêu cầu của vấn đề cần được xác minh mà chủ thể tiến hành xác minh là chủ thể nào Cũng theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam thì "điều kiện" là điều cần thiết phải có để đạt được mục đích [22, tr 629] còn theo Đại

Từ điển Tiếng Việt thì "điều kiện" là điều cần phải có để có thể thực hiện được, đạt được mục đích [37, tr 637]

Trong pháp luật Việt Nam, cho đến nay vẫn chưa có điều luật nào định nghĩa về "có điều kiện thi hành án" và "xác minh điều kiện thi hành án" Trong các công trình nghiên cứu khoa học pháp lý về THA đã được công bố nêu trên cũng chỉ đề cập đến những vấn đề thuộc về chủ thể, nội dung và một vài thủ tục của XMĐKTHA mà chưa đưa ra định nghĩa, khái niệm về "có điều kiện thi hành án" và " xác minh điều kiện thi hành án " Từ những phân tích

trên đây có thể đi đến kết luận về XMĐKTHA như sau: XMĐKTHA là việc

Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức THADS theo quy định của pháp luật

1.1.2 Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án

Với tính chất là một thủ tục rất quan trọng, quyết định đến kết quả, thành công của các hoạt động tiếp theo của toàn bộ quy trình, thủ tục THA, XMĐKTHA có đặc điểm cơ bản sau đây:

Thứ nhất, việc XMĐKTHA được thực hiện tại nhiều thời điểm, nhiều

địa điểm khác nhau trong quá trình THA

Việc XMĐKTHA được thực hiện tại nhiều thời điểm khác nhau trong quá trình THA Chẳng hạn, trong trường hợp người được THA tự XMĐKTHA của người phải THA thì việc xác minh được tiến hành trước khi người được THA nộp đơn yêu cầu THA Trường hợp THA chủ động hoặc xác minh theo yêu cầu của đương sự thì việc XMĐKTHA được thực hiện ngay tại thời điểm ra quyết định THA Trường hợp sau khi người được THA tiến hành XMĐKTHA của người phải THA và nộp đơn yêu cầu THA mà Chấp hành viên không đồng ý với kết quả xác minh này thì Chấp hành viên sẽ tiến hành XMĐKTHA lại Trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì việc XMĐKTHA được thực hiện trước, trong và sau khi áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời

Việc XMĐKTHA cũng được thực hiện tại nhiều địa điểm khác nhau tùy thuộc vào đối tượng xác minh Chẳng hạn, khi xác minh hiện trạng nhà đất thì địa điểm tiến hành xác minh là tại nơi có nhà đất, khi xác minh chủ sở hữu phương tiện giao thông thì địa điểm tiến hành xác minh là tại Phòng cảnh sát giao thông; khi xác minh về tiền, tài khoản thì địa điểm xác minh là tại Ngân hàng, các tổ chức tín dụng…

Thứ hai, việc XMĐKTHA có thể do người được THA, Chấp hành

viên hoặc Thừa phát lại thực hiện

Nghĩa vụ làm rõ điều kiện THA của người phải THADS trước hết là của người được THA vì họ là một trong những người đưa ra yêu cầu THADS Tuy vậy, trong những trường hợp cơ quan THADS chủ động THA hay trong những trường hợp người được THA không thể XMĐKTHA của người phải THA được thì cơ quan THADS phải tiến hành xác minh THA Ngoài ra, các Văn phòng Thừa phát lại cũng được tổ chức THA khi đương sự yêu cầu Vì vậy, tương ứng với ba trường hợp này là ba chủ thể thực hiện việc XMĐKTHA, cụ thể là:

- Người được THA thực hiện việc XMĐKTHA của người phải THA trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu Người được THA có thể tự mình hoặc ủy quyền cho người khác XMĐKTHA

- Chấp hành viên thực hiện việc XMĐKTHA trong trường hợp chủ động ra quyết định THA hoặc theo yêu cầu của người được THA sau khi họ

đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự mình xác minh được điều kiện THA của người phải THA hoặc khi không đồng ý với kết quả xác minh của người được THA

- Thừa phát lại thực hiện việc XMĐKTHA trong trường hợp có yêu cầu của đương sự Hiện nay, với chủ trương xã hội hóa một số hoạt động THA và thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại ở Thành phố Hồ Chí Minh thì Thừa phát lại có quyền tổ chức THA các bản án, quyết định của Tòa án, XMĐKTHA theo yêu cầu của đương sự Do vậy, trong trường hợp đương sự

có yêu cầu thì Văn phòng Thừa phát lại sẽ thực hiện việc XMĐKTHA

Thứ ba, nội dung XMĐKTHA chủ yếu là làm rõ thông tin về thu

nhập, tài sản của người phải THA

Phần lớn nghĩa vụ THADS là nghĩa vụ về tài sản Vì vậy, trừ những trường hợp đặc biệt cần xác minh về nhân thân, thái độ của người phải THADS

để thi hành nghĩa vụ bắt buộc thực hiện hoặc không thực hiện một công việc nhất định thì nội dung chủ yếu của việc xác minh là làm rõ thông tin về thu nhập, tài sản của người phải THA Để tổ chức THADS thì phải làm rõ tài sản, thu nhập của người phải THADS có những gì? Số lượng và chủng loại cụ thể? Tài sản của người phải THA do họ giữ hay do người khác giữ? Tài sản vô hình hay tài sản hữu hình? Tài sản hiện có hay tài sản được hình thành trong tương lai?…

Thứ tư, việc XMĐKTHA phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính

xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định

Pháp luật THADS quy định cụ thể về trình tự, thủ tục THADS nhằm đảm bảo hiệu quả THADS XMĐKTHA là một khâu của quá trình THADS

Vì vậy, việc XMĐKTHA phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định từ chủ thể yêu cầu xác minh, thể thức văn bản yêu cầu xác minh, chủ thể tiến hành xác minh, thời hạn thực hiện việc xác minh; nơi thực hiện việc xác minh, biên bản xác minh… để tránh những trường hợp áp dụng một cách tùy tiện

1.1.3 Ý nghĩa của xác minh điều kiện thi hành án

Việc XMĐKTHA của người phải THA là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên áp dụng các biện pháp tiếp theo nhằm tổ chức THA như trả đơn yêu cầu THA, ủy thác, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, áp dụng biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế THA… Mặt khác, việc XMĐKTHA còn là cơ sở để phân loại án, là căn cứ cho việc thống kê số án tồn đọng Vì vậy, việc XMĐKTHA

có các ý nghĩa sau đây:

Thứ nhất, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần nâng

cao chất lượng và hiệu quả công tác THA, giảm bớt áp lực đối với cơ quan THADS vì không mất nhiều thời gian, công sức để giải quyết những việc THADS chưa có điều kiện thi hành

Trong THADS thì án dân sự được phân làm hai loại là án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành Căn cứ để phân loại án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành dựa trên điều kiện THADS Vì vậy, XMĐKTHA là thủ tục quan trọng, cần thiết để xác định xem việc THADS đó có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành Nếu XMĐKTHA được thực hiện đầy đủ và đúng quy định của pháp luật thì việc phân loại việc THADS (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) sẽ chính xác, từ đó cơ quan THADS sẽ tập trung thời gian, nhân lực, chi phí cho việc thi hành những việc THADS có điều kiện thi hành

và không phải mất thời gian, công sức vào những việc THADS chưa có điều kiện thi hành Do đó, việc XMĐKTHA có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực đối với cơ quan THADS

Thứ hai, góp phần bảo đảm quyền của người được THA

Trong các giao dịch dân sự, các bên thực hiện trên nguyên tắc tự do,

tự nguyện, cam kết, thỏa thuận và được pháp luật bảo vệ Tại Điều 4 Bộ luật dân sự năm 2005 quy định:

Quyền tự do cam kết, thỏa thuận trong việc xác lập quyền, nghĩa vụ dân sự được pháp luật bảo đảm, nếu cam kết, thỏa thuận

đó không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội Trong quan hệ dân sự, các bên hoàn toàn tự nguyện, không bên nào được áp đặt, cấm đoán, cưỡng ép, đe dọa, ngăn cản bên nào Cam kết, thỏa thuận hợp pháp có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên và phải được cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác tôn trọng [25]

Như vậy, pháp luật bảo vệ các giao dịch dân sự bằng cơ chế tài phán: Khi một trong các bên không tôn trọng, không thực hiện các cam kết, thỏa thuận thì tranh chấp phát sinh và các bên có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết

Do các giao dịch dân sự được xác lập trên nguyên tắc tự nguyện, các bên tự thỏa thuận và tự giao kết giao dịch với nhau nên để yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp thì các bên có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh cho yêu cầu của mình (khác với vụ án hình sự) Người được THA có được THA hay không phụ thuộc rất nhiều vào điều kiện THA của người phải THA Do vậy, việc quy định người được THA có nhiệm vụ XMĐKTHA của người phải THA cũng là một hình thức để bảo đảm quyền, lợi ích của người được THA

do họ có trách nhiệm hơn trong việc chủ động tìm kiếm thông tin về tài sản và điều kiện THA của người phải THA

Thứ ba, XMĐKTHA còn góp phần nâng cao ý thức của người dân

trong việc THA

Căn cứ vào kết quả XMĐKTHA, Chấp hành viên sẽ tiến hành các công việc tiếp theo như áp dụng biện pháp bảo đảm THA, áp dụng biện pháp

cưỡng chế THA… Nếu người phải THA không tự nguyện thi hành bản án, quyết định của Tòa án thì sau khi người được THA hoặc Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA thì họ sẽ có thể bị áp dụng biện pháp bảo đảm THA, biện pháp cưỡng chế THA và họ chắc chắn phải chịu những chi phí phát sinh không đáng có Do vậy, việc quy định về XMĐKTHA góp phần nâng cao ý thức của người dân nói chung và ý thức của người phải THA nói riêng trong việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án

Tóm lại, việc XMĐKTHA có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, ảnh hưởng

trực tiếp đến kết quả giải quyết việc THA vì việc xác minh này là căn cứ, cơ sở

để Chấp hành viên ra các quyết định tác nghiệp của mình Kết quả XMĐKTHA như là chứng cứ để chứng minh, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các bên trong vụ án dân sự Vì vậy, để bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của mình thì người làm đơn yêu cầu THA phải chứng minh được người phải THADS có điều kiện THA, làm cơ sở cho cơ quan THADS thụ lý hồ sơ và tổ chức THA Việc quy định XMĐKTHA có ý nghĩa lớn trong việc nâng cao ý thức của người dân trong việc tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, tăng tính chủ động cho các bên đương sự, đồng thời giảm sức ép đối với cơ quan THADS,

giảm án tồn đọng và góp phần nâng cao chất lượng hoạt động THADS

1.2 CƠ SỞ CỦA VIỆC PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUY ĐỊNH

VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

1.2.1 Cơ sở lý luận của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án

XMĐKTHA là một trong những hoạt động cơ bản của THADS Việc pháp luật THADS quy định về XMĐKTHA xuất phát từ những cơ sở lý luận sau đây:

Thứ nhất, từ yêu cầu bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa

án được thi hành

Thi hành án là giai đoạn cuối cùng nhằm bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước Với tầm quan trọng như vậy, THA có mục đích và nhiệm vụ làm cho các quyết định của Tòa án trong các bản án, quyết định trở thành hiện thực trên thực tế Tuy vậy, điều này lại phụ thuộc rất nhiều vào khả năng thực tế người phải THA có tài sản, thu nhập để THA hay không? Nói cách khác là người phải THA có điều kiện THA hay không? Vì vậy, để tổ chức thi hành được các bản án, quyết định của Tòa án thì trước khi tổ chức THA cần phải làm rõ người phải THA có điều kiện THA hay không, tức là phải XMĐKTHA của người phải THA Chính vì vậy, việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là để bảo đảm việc tổ chức thi hành

có hiệu quả các bản án, quyết định của Tòa án và bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật

Thứ hai, từ yêu cầu xã hội hóa công tác THA

Chủ trương xã hội hóa đã được đề cập nhiều trong các văn kiện, nghị quyết của Đảng Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị

về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới đã xác định cần xã hội hóa một số hoạt động tư pháp Trong lĩnh vực THA, đặc biệt là THADS cần phải tích cực xã hội hóa, bởi có xã hội hóa thì mới chia sẻ được gánh nặng công việc THA cho Nhà nước, mới nâng cao được hiệu quả công tác THA Hiện nay, một số công việc về THA mà tư nhân có thể thực hiện được thì nên chuyển giao cho tư nhân thực hiện như việc sao, gửi các bản án, quyết định của Tòa án; đôn đốc các bên tự nguyện THA; xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA… Đây là chủ trương vừa phù hợp với truyền thống THADS của Việt Nam, vừa phù hợp với xu hướng phát triển của kinh tế - xã hội Do đó, Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị đã khẳng định: "Từng bước thực hiện việc xã hội hóa và quy định những hình thức, thủ tục để giao cho tổ chức không phải là cơ quan nhà nước thực hiện một số

công việc thi hành án" [14] Bên cạnh đó, Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị cũng nêu: "Nghiên cứu chế định Thừa phát lại (thừa hành viên); trước mắt, có thể tổ chức thí điểm tại một số địa phương, sau vài năm, trên cơ

sở tổng kết, đánh giá thực tiễn sẽ có bước đi tiếp theo" [14]

Xã hội hóa là một trong những giải pháp quan trọng trong việc cải cách tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước nhằm tăng cường trách nhiệm của các cá nhân, tổ chức và huy động các nguồn lực cho sự phát triển

xã hội Xã hội hóa được nhắc đến nhiều với ý nghĩa như một giải pháp cải cách tổ chức, hoạt động của bộ máy nhà nước, tăng cường trách nhiệm và sự tham gia của nhân dân, mà trọng tâm là chuyển cho các tổ chức xã hội những công việc không nhất thiết do Nhà nước trực tiếp thực hiện Đối với hoạt động tư pháp, việc đổi mới nhằm tăng cường hiệu quả, hiệu lực hoạt động tư pháp là nhiệm vụ quan trọng của Đảng và Nhà nước ta đặc biệt quan tâm Trong đó, xã hội hóa một số nội dung hoạt động tư pháp, bao gồm cả việc thí điểm thừa phát lại là một trong những giải pháp được thực hiện Bản chất của việc xã hội hóa là chuyển những công việc không nhất thiết cứ phải do các cơ quan nhà nước trực tiếp thực hiện cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện

Vì vậy, xã hội hóa THADS thực chất là việc chuyển giao cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện một số công việc về THADS

Mục đích của THADS là thực hiện các quyết định trong bản án, quyết định dân sự được đưa ra thi hành nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

cá nhân, cơ quan, tổ chức và lợi ích của Nhà nước Công tác THADS bao gồm nhiều công việc khác nhau, nếu chỉ do cơ quan THADS thực hiện thì nhiều khi cơ quan này không thể thực hiện được vì bị quá tải trong công việc

và sẽ dẫn đến sự chây ỳ, chậm trễ trong THADS Nếu việc THADS chỉ do các

cơ quan THADS thực hiện thì cũng không thể huy động được các nguồn lực trong xã hội để tạo ra sức mạnh tổng hợp cho công tác tổ chức THADS Việc THADS chỉ do các cơ quan THADS thực hiện sẽ rất lớn và là một trong những nguyên nhân gây bội chi ngân sách nhà nước Hơn nữa, THADS trước

hết là vì quyền, lợi ích của các đương sự vì các đương sự là người được hưởng lợi ích trực tiếp từ việc THADS cho nên nếu mọi việc về THADS đều

do cơ quan THADS đảm nhiệm thực hiện là chưa phù hợp Vì vậy, việc xã hội hóa một số nội dung hoạt động trong THADS sẽ mang nhiều ý nghĩa quan trọng nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của THADS

Như vậy, qua phân tích trên cho thấy, việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là dựa trên cơ sở yêu cầu của việc bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án được thi hành và thực hiện chủ trương xã hội hóa công tác THA mà Đảng và Nhà nước đã đề ra, đã được đề cập trong nhiều văn kiện của Đảng và pháp luật của Nhà nước

1.2.2 Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án

Ngoài cơ sở lý luận được phân tích ở trên thì quy định về XMĐKTHA còn xuất phát từ cơ sở thực tiễn như sau:

Thứ nhất, trong suốt thời gian dài từ trước cho đến khi ban hành Luật

THADS, chúng ta vẫn luôn cho rằng những việc tranh chấp đã được Tòa án thụ lý giải quyết thì cơ quan THADS phải có trách nhiệm thi hành, có trách nhiệm sử dụng quyền lực nhà nước để bảo vệ, khôi phục quyền lợi cho các đương sự Người dân luôn nghĩ rằng việc cơ quan THADS buộc người phải THA nộp tiền hoặc xử lý phát mãi tài sản là việc rất hiển nhiên và việc này được thực hiện đơn giản, nhanh chóng Tuy nhiên, thực tế cho thấy thì mặc dù người phải THA có tài sản, có điều kiện thi hành nhưng nếu họ không tự nguyện thi hành thì việc cưỡng chế xử lý tài sản của họ cũng phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục, tốn khá nhiều thời gian, công sức Thực tế thì rất nhiều người được THA cho rằng, việc họ được thi hành bản án, quyết định của Tòa án là việc đương nhiên, họ chỉ cần đến cơ quan THADS nhận tiền, tài sản của mình mà không cần biết cơ quan THADS khó khăn, vất vả mới có được để trao trả cho họ Khi được cán bộ THA giải

thích việc làm đơn yêu cầu THA phải thực hiện theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định; khả năng bản án, quyết định được thực hiện đến đâu phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó có yếu tố là điều kiện THA của người phải THA

mà không hẳn là do cơ quan THADS quyết định… thì đa phần họ tỏ thái độ bức xúc, khó chịu với cơ quan THADS Thực tế này cho thấy, người dân không nghĩ rằng hiệu lực thi hành trên thực tế của bản án, quyết định của Tòa

án không chỉ phụ thuộc vào việc tổ chức thi hành của cơ quan THADS mà còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau Trong THADS, quyền và nghĩa vụ dân sự được xác lập, phát sinh từ bản án, quyết định của Tòa án cũng có thể được thực hiện bằng nhiều cách khác nhau Đương sự có quyền thỏa thuận trực tiếp với nhau về THADS, người có quyền cũng có thể từ bỏ quyền lợi của mình Thực tế là nhiều trường hợp sau khi có phán quyết của Tòa án thì các bên đã trực tiếp thực hiện quyền và nghĩa vụ với nhau mà không cần có

sự can thiệp nào của cơ quan THADS Hơn nữa, cơ quan THADS chỉ đứng ra

tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án khi hai bên đương sự không tự thỏa thuận được cách thực hiện Quan trọng nhất của việc bản án, quyết định của Tòa án có được thực hiện hay không chính là điều kiện THA của người phải THA là như thế nào Hơn ai hết, chính người được THA là người biết và cần phải biết về điều kiện THA của người phải THA như tình hình tài sản, thu nhập của người phải THA Vì vậy, pháp luật quy định người được THA phải cung cấp thông tin về điều kiện THA của người phải THA là hợp lý, phù hợp với thực tiễn và giảm áp lực cho cơ quan THADS, tiết kiệm thời gian và chi phí cho công tác THADS

Thứ hai, ở nước ta trước Cách mạng tháng 8 năm 1945, Thừa phát lại

có nhiệm vụ, quyền hạn quan trọng trong hoạt động THADS Dù với tư cách

là người làm dịch vụ nhưng Thừa phát lại không được từ chối yêu cầu của người được THA nếu thuộc phạm vi chức năng của mình, vì vậy, hiệu quả của THADS rất cao Thừa phát lại vẫn có nhiệm vụ THADS sau Cách mạng Tháng 8 năm 1945 đến năm 1950 Với quy định của Sắc lệnh ngày

10/10/1945 về việc tạm thời giữ các luật lệ hiện hành của chế độ cũ với điều kiện những điều khoản trong luật này không trái với nền độc lập của nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa [11], chế định Thừa phát lại trong pháp luật của chế độ cũ vẫn được áp dụng và Thừa phát lại với đầy đủ chức năng, nhiệm vụ của thời kỳ trước đã mang lại những hiệu quả nhất định trong những năm đầu xây dựng chính quyền cách mạng Với những ưu điểm vốn có của nó, lực lượng Thừa phát lại đã có những đóng góp rất lớn trong việc hỗ trợ hoạt động tư pháp, bảo đảm cho mọi bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật được thi hành nghiêm minh, tình trạng án tồn đọng hầu như không xảy ra

Đến năm 1950, theo Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng thì các thẩm phán huyện làm nhiệm vụ THA dưới

sự chỉ đạo trực tiếp của Chánh án Ở Miền Bắc, sau khi giải phóng trở đi thì không có Thừa phát lại Tuy vậy, ở Miền Nam, chính quyền Sài Gòn vẫn duy trì tổ chức Thừa phát lại và Thừa phát lại là một cơ chế trợ giúp cho các cơ quan tư pháp trong hoạt động tố tụng như hỗ trợ đắc lực cho hoạt động xét xử của Tòa án và hoạt động THA của cơ quan THA Trải qua nhiều thời kỳ phát triển của đất nước, cho dù Thừa phát lại được pháp luật quy định một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, mô hình tổ chức và nhiệm vụ, quyền hạn của Thừa phát lại được quy định khác nhau trong từng giai đoạn nhưng có thể thấy rằng, hoạt động Thừa phát lại đã góp phần không nhỏ vào hiệu quả hoạt động của THA Kết quả THADS của Thừa phát lại đã chứng minh cho việc cần tiếp tục quy định chế định "Thừa phát lại", trong đó quy định đầy đủ và chi tiết hơn về nhiệm vụ, quyền hạn của Thừa phát lại; quy định phạm vi, công việc

mà Thừa phát lại được làm nhằm thực hiện chủ trương xã hội hóa, trong đó đặc biệt lưu ý đến các quy định về XMĐKTHA Có như vậy thì mô hình Thừa phát lại mới phát huy được năng lực, góp phần bảo đảm quyền và nghĩa

vụ cho các bên trong quá trình THA, đồng thời giảm tải cho cơ quan THADS trong việc thi hành án, góp phần giảm án tồn đọng, nâng cao hiệu lực, hiệu

quả công tác THADS Vì vậy, việc quy định về XMĐKTHA còn dựa trên cơ

sở thực tiễn là những kết quả đạt được của chế định Thừa phát lại trong hoạt động THADS

Tóm lại, bên cạnh các cơ sở lý luận đã nêu trên thì thực tiễn tổ chức THA cũng cho thấy việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là cần thiết,

có ý nghĩa quan trọng Việc áp dụng quy định này vừa góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động THA, giảm áp lực cho cơ quan THADS vừa tăng cường ý thức pháp luật, nâng cao tính chủ động của các bên đương sự trong việc thực hiện các bản án, quyết định của Tòa án

1.3 SƠ LƢỢC SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

1.3.1 Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989

Trước cách mạng tháng Tám năm 1945, ở nước ta đã tồn tại chế định Thừa phát lại Thừa phát lại là công lại do Bộ trưởng Bộ Tư pháp bổ nhiệm và quản lý, hành nghề trên cơ sở quy định của pháp luật, được hưởng thù lao của khách hàng theo biểu giá quy định và không có quyền từ chối thi hành nhiệm

vụ khi được yêu cầu Trong quá trình thực thi nhiệm vụ THADS, Thừa phát lại có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA để tổ chức THADS có hiệu quả

Sau Cách mạng tháng Tám năm 1945, Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời, hệ thống cơ quan Tư pháp mới được thiết lập trong cả nước Trên cơ sở Sắc lệnh ngày 10/10/1945 của Chủ tịch Hồ Chí Minh về việc cho giữ tạm thời các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung, Nam Bộ cho đến khi ban hành những Bộ luật chung thống nhất cho toàn quốc, nếu những đạo luật ấy

"không trái với các nguyên tắc độc lập của Nhà nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa" [11] Chế định Thừa phát lại tiếp tục được duy trì Tại Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức Bộ Tư pháp, phòng giám đốc Hộ vụ được thành lập, trong đó có Ban công lại thực hiện nhiệm vụ quản lý tổ chức

Thừa phát lại [5] Cũng theo tinh thần Sắc lệnh ngày 10/10/1945, những quy định về thủ tục THADS tiếp tục được áp dụng, đáp ứng yêu cầu của hoạt động tư pháp trong những năm đầu của chính quyền cách mạng, trong đó có vấn đề XMĐKTHA Tuy nhiên, tổ chức Thừa phát lại - hình thức tổ chức và hoạt động THADS đầu tiên của chế độ mới, không còn mang ý nghĩa là công

cụ của chính quyền thực dân phong kiến như trước đây, mà trở thành công cụ đắc lực trong việc thi hành các bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án

nhân dân (TAND)

Ngày 22/5/1950, Chủ tịch Hồ Chí Minh ký Sắc lệnh số 85/SL về "cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng" tạo nên sự thay đổi có tính chất bước ngoặt trong tổ chức và hoạt động tư pháp nói chung và tổ chức hoạt động THADS nói riêng Điều 19 của Sắc lệnh số 85 quy định: "Thẩm phán huyện dưới sự kiểm soát của biện lý có nhiệm vụ đem chấp hành các án hình về khoản bồi thường hay bồi hoàn và các án hộ, mà chính Tòa án huyện hay Tòa

án trên đã tuyên" [6] Sự kiện này đã làm thay đổi căn bản cơ chế, tổ chức

hoạt động THADS THADS từ chỗ căn cứ vào yêu cầu của đương sự đã trở thành trách nhiệm của Nhà nước Tòa án chủ động THADS và XMĐKTHA

mà không chờ yêu cầu của người được THA Như vậy, nét đặc trưng của các quy định trong thời kỳ này là khẳng định trách nhiệm chủ động của Nhà nước đối với việc thi hành các bản án, quyết định của Tòa án, trong đó có vấn đề XMĐKTHADS của người phải THA

Năm 1954, Miền Bắc hoàn toàn giải phóng, tiến lên xây dựng chủ nghĩa xã hội, Miền Nam tiếp tục cuộc cách mạng giải phóng dân tộc Ở Miền Bắc, theo Hiến pháp năm 1959 và Luật Tổ chức TAND năm 1960 thì các TAND cấp huyện có nhiệm vụ và quyền hạn tổ chức THA và chủ động tổ chức THA khi bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực thi hành Việc XMĐKTHA của người phải THA thuộc nhiệm vụ và quyền hạn của Tòa án Năm 1980, cùng với sự ra đời của Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, nhiều đạo luật về tổ chức của bộ máy của Nhà nước cũng

được ban hành nhằm kiện toàn bộ máy nhà nước, phân định rõ chức năng của từng loại cơ quan, tăng cường hiệu lực quản lý nhà nước bằng pháp luật Điều 16 của Luật tổ chức TAND năm 1981 đã giao cho Bộ Tư pháp đảm nhiệm công tác quản lý TAND địa phương về mặt tổ chức [23] Nghị định số số 143-HĐBT ngày 22/11/1981 của Hội đồng Bộ trưởng về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Bộ Tư pháp đã quy định Bộ Tư pháp có chức năng quản lý TAND địa phương về mặt tổ chức, trong đó bao gồm cả việc quản lý công tác THADS Theo Nghị định này, Bộ Tư pháp có nhiệm vụ "trình Hội đồng Bộ trưởng ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền các quy chế chấp hành án" [17] Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) đã bàn giao nhiệm vụ quản lý công tác THA trong phạm vi cả nước sang Bộ Tư pháp bắt đầu từ ngày 01/01/1982, tuy nhiên, việc XMĐKTHA vẫn không thay đổi Có thể thấy rằng, trong thời kỳ này tổ chức và hoạt động THADS chưa được chú trọng Cơ chế quản lý và tổ chức THADS chưa tạo được vị trí của Chấp hành viên tương xứng với yêu cầu của nhiệm vụ đặt ra Mặt khác, tổ chức và hoạt động THADS là một giai đoạn khép kín trong Tòa án và tùy thuộc vào sự chỉ đạo của Chánh án TAND địa phương Vai trò của TANDTC (và tiếp đó là Bộ Tư pháp từ 1981 đến 1992) trong việc quản lý Tòa án địa phương mới dừng lại ở vai trò quản lý chung, còn thực chất việc quản lý đội ngũ cán bộ Tòa án, cũng như việc xây dựng đảm bảo cơ sở vật chất cho hoạt động xét xử, THADS do chính quyền địa phương đảm nhiệm Nhiều năm liền mối quan tâm chú trọng của Tòa án vẫn dành cho công tác xét xử, còn THA hầu như ít quan tâm Điều này dẫn đến tình trạng án xét xử xong không được thi hành chiếm tỉ lệ ngày càng lớn trong lượng án phải thi hành hàng năm

Như vậy, từ năm 1945 đến năm 1989, mặc dù trên thực tế thì việc

XMĐKTHA được thực hiện dưới nhiều hình thức khác nhau nhưng vấn đề XMĐKTHA không được quy định trong bất kỳ văn bản pháp luật có giá trị pháp lý cao nào Bởi vì, do hoàn cảnh lịch sử lúc bấy giờ, chúng ta phải tập trung sức người, sức của vào công cuộc kháng chiến cứu quốc nên những quy

định về THADS được Nhà nước ban hành rất tản mạn và sơ sài Khi đất nước hoàn toàn giải phóng, Nhà nước ta đã ban hành những văn bản pháp luật quy định về THADS trong đó có quy định cụ thể hơn về trình tự, thủ tục THADS nhưng vấn đề XMĐKTHA cũng chưa được quy định rõ ràng, cụ thể

1.3.2 Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2008

Pháp lệnh THADS được ban hành ngày 28/8/1989 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/1990 đã đặt cơ sở pháp lý cho việc tăng cường, hoàn thiện

tổ chức và hoạt động THADS Trên cơ sở đó, quy chế Chấp hành viên đã được ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/3/1990 của Hội đồng Bộ trưởng Theo quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989 và Quy chế

Chấp hành viên, thì chỉ có Chấp hành viên là người được nhà nước giao

trách nhiệm thi hành các bản án, quyết định của Tòa án (trước đây việc THA,

ngoài Chấp hành viên còn có thể do cán bộ Tòa án thực hiện) [32]

Với Pháp lệnh THADS năm 1989, lần đầu tiên những quy định về THADS đã được pháp điển hóa Việc tập trung thống nhất những quy định về THADS vào một hình thức văn bản pháp lý có hiệu lực cao đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng pháp luật trong việc THADS, góp phần bảo đảm hiệu lực của các bản án, quyết định về dân sự của Tòa án, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của tập thể và công dân, góp phần tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa Điểm khác biệt quan trọng nhất so với việc THA trước khi có Pháp lệnh THADS thể hiện ở quy định: người được THA phải có đơn yêu cầu THA thì Tòa án có thẩm quyền mới tiến hành việc THA (Điều 14 Pháp lệnh THADS năm 1989) Điểm mới quan trọng thứ hai là quy định về thời hiệu THA, có nghĩa là việc thi hành các bản án, quyết định cũng có thời hạn nhất định Ngoài ra, Pháp lệnh THADS năm 1989 còn quy định nhiều vấn đề mới liên quan đến quá trình THA, như việc hoãn THA (Điều 18), tạm đình chỉ THA (Điều 19), đình chỉ THA (Điều 20), trả lại đơn yêu cầu THA (Điều 21) Cùng với việc ban hành Pháp lệnh THADS năm 1989, cơ chế THA đã có

bước thay đổi cơ bản Theo Pháp lệnh này, cơ chế kết hợp quyền tự định đoạt của đương sự với sự chủ động của cơ quan THA và Chấp hành viên đã tạo ra

sự phát triển mới trong công tác THADS Quyền tự định đoạt của đương sự, một trong những nguyên tắc đặc trưng của tố tụng dân sự, trước đây mới chỉ được áp dụng trong giai đoạn xét xử, thì nay đã được vận dụng trong giai đoạn THADS THADS là một giai đoạn độc lập tiếp theo giai đoạn xét xử, trong giai đoạn này người được THA vẫn có quyền tự định đoạt quyền lợi của mình, có quyền yêu cầu người phải THA thi hành những phán quyết của Tòa

án, nhưng cũng có quyền tự hòa giải, thỏa thuận với người phải THA về phương thức thi hành, thậm chí không yêu cầu người phải THA thi hành một phần hoặc toàn bộ bản án, quyết định của Tòa án Quyền tự định đoạt của đương sự đã trở thành một nguyên tắc quan trọng trong công tác THADS

Về XMĐKTHA, lần đầu tiên vấn đề này được quy định trong văn bản pháp lý cao là Pháp lệnh do Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành Tại khoản 4 Điều 10 Pháp lệnh THADS năm 1989 quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên như sau:

Yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan Nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu

để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải thi hành án hoặc phối hợp xử lý tang vật, tài sản và những việc khác có liên quan đến việc thi hành án [32]

Như vậy, mặc dù không quy định xác minh là một bước trong quá trình THA nhưng thông qua quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên thì có thể thấy việc xác minh đã được ghi nhận bước đầu Việc xác minh tại thời điểm này vẫn do Chấp hành viên thực hiện, không phải là nhiệm vụ của người được THA Nội dung của quy định này mới chỉ dừng lại ở việc trao cho Chấp hành viên có quyền yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, cá nhân có liên quan phải cung cấp tài

liệu cho Chấp hành viên với mục đích là để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA, không phải là XMĐKTHA Mặt khác, việc xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA cũng không là cơ sở để Chấp hành viên thực hiện các hoạt động tác nghiệp sau đó như trả lại đơn yêu cầu THA, đình chỉ, tạm đình chỉ THA, hoãn THA Quy định này xuất phát từ căn cứ chỉ Chấp hành viên mới có nhiệm vụ thi hành bản án, quyết định của Tòa án Mặc dù

cơ chế THA đã từng bước được hoàn thiện, đội ngũ cán bộ làm công tác này được củng cố, tăng cường một bước, nhưng sự chỉ đạo điều hành công tác THA vẫn chưa được thay đổi phù hợp Do cơ quan THA, Chấp hành án thuộc Tòa án, do Tòa án trực tiếp chỉ đạo về nghiệp vụ và chịu trách nhiệm báo cáo cấp trên về kết quả của hoạt động THA Mọi quyết định quan trọng trong thủ tục THA đều thuộc thẩm quyền của Chánh án Tuy Chấp hành viên với trách nhiệm là "Người được Nhà nước giao nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định của Tòa án", thực ra chỉ là người thừa hành sự chỉ đạo của Chánh án, không có quyền năng thực sự để đảm bảo thực thi nhiệm vụ của mình Mặt khác, Chánh án với tư cách là người chịu trách nhiệm về tổ chức và hoạt động xét xử phải đồng thời là người chỉ đạo việc thi hành các phán quyết của Tòa

án, dẫn đến tình trạng quá tải về công việc, có nơi, có lúc chưa giải quyết kịp thời các yêu cầu THA đặt ra Hơn nữa, Tòa án vừa là cơ quan xét xử duy nhất, vừa là cơ quan làm nhiệm vụ THA, dẫn đến tình trạng "vừa đá bóng, vừa thổi còi", chưa thực sự đảm bảo tính khách quan, công bằng trong hoạt động THADS, khó lòng tránh khỏi sự băn khoăn, lo lắng trong nhân dân về hiệu quả công tác này

Đầu những năm 1990, công cuộc đổi mới nói chung và cải cách bộ máy Nhà nước nói riêng đã được tiến hành một cách khá tích cực, khẩn trương Hiến pháp năm 1992 và các Luật về tổ chức bộ máy nhà nước đã đặt

ra những nguyên tắc nền tảng cho quá trình cải cách Tư pháp, trong đó công tác THADS được đổi mới một cách cơ bản Khác với Luật Tổ chức TAND năm 1981, Luật Tổ chức TAND năm 1992 không quy định thẩm quyền của

TAND trong việc THA Trong khi đó Luật Tổ chức Chính phủ năm 1992 lần đầu tiên đã xác định việc "quản lý công tác thi hành án" là một trong những nhiệm vụ và quyền hạn của Chính phủ trong lĩnh vực pháp luật và hành chính

tư pháp Pháp lệnh THADS được ban hành ngày 21/4/1993, có hiệu lực ngày 01/6/1993 thay thế Pháp lệnh THADS ban hành ngày 28/8/1989

Điểm khác biệt căn bản nhất của Pháp lệnh THADS năm 1993 so với Pháp lệnh THADS năm 1989 chính là ở các quy định về tổ chức THA và cơ chế THA Theo Pháp lệnh THADS năm 1989, Tòa án có nhiệm vụ THADS, còn theo Pháp lệnh THADS năm 1993 thì nhiệm vụ THADS được chuyển cho một cơ quan nhà nước mới thành lập và đi vào hoạt động từ ngày 01/7/1993,

đó là hệ thống các cơ quan THADS Việc ra các quyết định về THA trước đây thuộc thẩm quyền của Chánh án Tòa án, thì nay thuộc thẩm quyền của Thủ trưởng cơ quan THADS Có thể nói, Pháp lệnh THADS năm 1993 được ban hành đã tạo ra bước ngoặt về tổ chức và hoạt động của công tác THADS ở nước ta, đưa công tác này sang một giai đoạn phát triển mới, đáp ứng yêu cầu của đất nước trong thời kỳ đổi mới Bắt đầu từ ngày 01/7/1993, tổ chức và hoạt động THADS chính thức tiến hành theo cơ chế mới và có nhiều điểm tiến bộ

Tuy nhiên, cùng với sự phát triển của đất nước, chức năng và nhiệm

vụ của tổ chức THADS đang ngày càng mở rộng và tăng cường, đồng thời thực tế hoạt động THA cũng đặt ra những vấn đề mới, yêu cầu mới có tính cấp bách cần giải quyết Pháp lệnh THADS năm 1993 về cơ bản giữ nguyên các quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989, chỉ sửa đổi phần nội dung liên quan đến thẩm quyền của cơ quan quản lý, tổ chức THA và Thủ trưởng cơ quan THADS, mà chưa sửa đổi, bổ sung nhiều nội dung quan trọng khác trong đó có XMĐKTHA Giống như Pháp lệnh THADS năm 1989, khoản 4 Điều 13 Pháp lệnh THADS năm 1993 quy định về vấn đề xác minh chỉ xen kẽ

và mờ nhạt cùng với nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên và nội dung vẫn giữ nguyên như quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989

Qua hơn 10 năm thi hành, Pháp lệnh THADS năm 1993 đã bộc lộ nhiều bất cập trước những đòi hỏi của quá trình đổi mới, cải cách hành chính, cải cách tư pháp Nhiều vướng mắc về cơ chế quản lý, mô hình tổ chức, thủ tục THADS chưa được tháo gỡ kịp thời, dẫn đến tình trạng án tồn đọng có xu hướng gia tăng, đòi hỏi pháp luật THADS cần có sự bổ sung, hoàn thiện kịp thời để nâng cao hiệu quả công tác THADS Vì vậy, ngày 14/01/2004, Ủy ban thường vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh THADS mới thay thế Pháp lệnh THADS năm 1993

Pháp lệnh THADS năm 2004 đã có những bước tiến mới về lập pháp, theo đó quy định cụ thể, đầy đủ hơn về tổ chức các cơ quan THA và thủ tục THA Đối chiếu với quy định của Pháp lệnh THADS năm 1993 thì những quy định tại Pháp lệnh THADS năm 2004 đã có một bước tiến rõ rệt trong việc nâng cao vị trí, trách nhiệm của cơ quan THADS Theo đó, vị thế của cơ quan THADS được nâng cao một bước, độc lập hơn trong tác nghiệp của mình Cơ quan THADS không còn là một phòng, đội trực thuộc Sở Tư pháp, Phòng Tư pháp như trước đây mà có tư cách độc lập nhất định Việc quy định thành lập các đơn vị trực thuộc trong cơ quan THADS cấp tỉnh cũng như quy định chức danh thẩm tra viên tại các cơ quan THADS đã góp phần hoàn thiện tổ chức

bộ máy các cơ quan THADS

Khác với Pháp lệnh THADS năm 1989 và Pháp lệnh THADS năm

1993 là quy định việc xác minh dưới hình thức nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên, thể hiện dưới dạng quyền yêu cầu của Chấp hành viên đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để phục vụ việc xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA, Pháp lệnh THADS năm 2004 đã khẳng định rõ ràng ngoài quyền yêu cầu trên thì Chấp hành viên còn có nhiệm

vụ xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA (khoản 4 Điều 14 Pháp lệnh THADS năm 2004) [34] Quy định này thể hiện một bước tiến lớn của quá trình lập pháp về pháp luật THADS, khẳng định rõ nhiệm vụ của Chấp hành viên trong quá trình thi hành bản án, quyết định của Tòa án, đó là

nhiệm vụ xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA Mặt khác, khoản 2 Điều 32 Pháp lệnh THADS năm 2004 cũng đã quy định biên bản XMĐKTHA của người phải THA là một trong những hồ sơ để đề nghị miễn, giảm THA đối với khoản án phí, tiền phạt [34] Đây là cơ sở để các văn bản pháp luật về THADS được ban hành sau này kế thừa và phát triển để quy định

cụ thể hơn vấn đề XMĐKTHA của người phải THA

1.3.3 Giai đoạn từ năm 2008 đến nay

Năm 2008, trước yêu cầu của việc đẩy mạnh công cuộc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, công cuộc cải cách hành chính và cải cách

tư pháp ở nước ta, Quốc hội đã ban hành Luật THADS gồm 9 chương với 183 điều, có hiệu lực từ ngày 01/7/2009 Việc ban hành Luật THADS đã đáp ứng kịp thời yêu cầu của công tác THADS và đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật THADS Việt Nam Sau đó, Nhà nước đã ban hành nhiều văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành Luật này như Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật THADS về thủ tục THADS (sau đây gọi tắt là Nghị định số 58/2009/NĐ-CP), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là Nghị định số 61/2009/NĐ-CP)… Nhìn chung, Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật này về cơ bản

đã kế thừa các quy định của Pháp lệnh THADS năm 2004 và các văn bản hướng dẫn có liên quan đã được thực tiễn kiểm nghiệm và pháp điển hóa thành quy định của Luật Trong đó, có nhiều quy định mới mang tính đột phá lớn như quy định mới về Chấp hành viên; nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan,

tổ chức hữu quan trong THADS; trình tự, thủ tục THA… Những quy định này đã góp phần quan trọng trong việc khắc phục những hạn chế, bất cập hiện nay, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đã được Nghị quyết Trung ương đề ra

Về XMĐKTHA, Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành đã quy định theo hướng nâng cao trách nhiệm của người được THA trong việc

chứng minh điều kiện THA của người phải THA Theo đó, trường hợp chủ động ra quyết định THA, Chấp hành viên phải tiến hành XMĐKTHA của người phải THA Trường hợp THA theo đơn yêu cầu, người được THA phải cung cấp các chứng cứ, tài liệu chứng minh điều kiện THA của người phải THA; nếu người được THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể

tự xác minh được điều kiện THA của người phải THA thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh

Như vậy, ngay từ những năm đầu của chính quyền cách mạng, dù phải

đương đầu với biết bao khó khăn trong công cuộc xây dựng và bảo vệ chính quyền non trẻ trước sự tấn công của thù trong, giặc ngoài, Nhà nước ta vẫn không ngừng quan tâm xây dựng, kiện toàn tổ chức THADS Pháp luật THADS từng bước được hình thành, xác định cơ sở pháp lý cho tổ chức và hoạt động THADS nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người dân XMĐKTHA của người phải THA dần dần được quy định trong các văn bản pháp luật về THADS Tuy các quy định này mới sơ khai ở bước ban đầu nhưng có những đóng góp quan trọng vào việc hình thành và phát triển của pháp luật THADS sau này Sau một thời gian dài cùng với sự phát triển của pháp luật THADS Việt Nam, việc XMĐKTHA được quy định trong pháp luật THADS tương ứng với mô hình, tổ chức của cơ quan có nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án Từ trước năm 1989, XMĐKTHA không được quy định trong bất kỳ văn bản pháp luật nào nhưng việc XMĐKTHA vẫn được thực hiện trên thực tế với nhiều hình thức khác nhau Từ năm 1989 đến năm 2004, XMĐKTHA được quy định xen kẽ trong điều luật quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên Mặc dù quy định này mới chỉ sơ khai, chưa quy định cụ thể về điều kiện, trình tự XMĐKTHA nhưng là bước tiến quan trọng trong việc xác định rõ và cụ thể hơn trình tự, thủ tục THA Tiếp đó, ngoài việc quy định XMĐKTHA là một trong những nhiệm vụ của Chấp hành viên trong quá trình thi hành bản án, quyết định của Tòa án, Pháp lệnh THADS năm 2004 cũng đã quy định rõ hơn

về thủ tục XMĐKTHA như lập biên bản XMĐKTHA… Quy định này đã được kế thừa và quy định cụ thể hơn trong Luật THADS được Quốc hội thông qua ngày 14/11/2008

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Xác minh điều kiện THA là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức THA theo quy định của pháp luật XMĐKTHA là một thủ tục có tính chất quyết định đến kết quả của các hoạt động tiếp theo của quá trình THA nên có nhiều ý nghĩa quan trọng, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần bảo đảm quyền của người được THA, nâng cao ý thức của người dân và nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác THA Với yêu cầu bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa

án, từ yêu cầu xã hội hóa công tác THA và thực tiễn thực hiện THA từ trước đến nay, XMĐKTHA cần thiết phải được quy định rõ ràng, cụ thể trong văn bản quy phạm pháp luật về THADS và cần khẳng định XMĐKTHA là một giai đoạn bắt buộc trong thủ tục THADS Qua quá trình nghiên cứu mô hình,

tổ chức của cơ quan có nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định của Tòa án cho thấy, XMĐKTHA được quy định một cách gián tiếp thông qua nhiệm vụ của Chấp hành viên tại Pháp lệnh THADS năm 1989 nhưng quy định này mới chỉ là bước đầu Tuy nhiên, XMĐKTHA đã được quy định cụ thể hơn tại Pháp lệnh THADS năm 2004 và được quy định thành điều riêng tại Luật THADS năm 2008 XMĐKTHA được quy định trong phần trình tự, thủ tục THA và là điều kiện bắt buộc trong quá trình thi hành án đã góp phần nâng cao hiệu quả thi hành các bản án, quyết định của Tòa án

Chương 2

NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HIỆN HÀNH

VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

2.1 CHỦ THỂ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN

Như trên đã phân tích, trước đây pháp luật THADS quy định trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA thuộc về cơ quan THADS, không phải thuộc về người được THA Để khắc phục những hạn chế, vướng mắc trong THADS, Luật THADS đã mở rộng đối tượng có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA Tại khoản 1 Điều 44 Luật THADS quy định:

Trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án, Chấp hành viên phải tiến hành xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án Trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu, nếu người được thi hành án đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể

tự xác minh được điều kiện thi hành án của người phải thi hành án thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh [26]

Ngoài ra, tại Điều 30 Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh còn quy định:

Thừa phát lại có quyền xác minh điều kiện thi hành án liên quan đến việc thi hành án mà vụ việc đó thuộc thẩm quyền thi hành của các cơ quan thi hành án dân sự tại Thành phố Hồ Chí Minh Khi thực hiện, Thừa phát lại có quyền xác minh ngoài địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh trong trường hợp đương sự cư trú, có tài sản hay có điều kiện thi hành án ngoài địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh [9]

Như vậy, theo các quy định này thì các chủ thể thực hiện XMĐKTHA bao gồm:

2.1.1 Người được thi hành án

Bước đột phá trong quy định của Luật THADS chính là việc quy định ngoài Chấp hành viên có trách nhiệm XMĐKTHA thì người được THA có nghĩa vụ xác minh trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu Chỉ khi người được THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA thì mới có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh Người được THA có thể áp dụng nhiều biện pháp để xác minh tài sản, thu nhập của người phải THA như thông qua mối liên hệ từ trước với người phải THA để biết được loại tài sản và các nguồn tài chính của người phải THA; yêu cầu các cá nhân, cơ quan, tổ chức hữu quan cung cấp các thông tin

về tài sản, thu nhập của người phải THA, thuê các tổ chức, cá nhân làm dịch

vụ pháp lý xác định tài sản, thu nhập của người phải THA… Sự thay đổi về chủ thể có quyền XMĐKTHA xuất phát từ bản chất của giao dịch dân sự là các bên tự do giao kết hợp đồng và việc thi hành bản án, quyết định của Tòa

án, trước tiên là thỏa thuận cùng nhau để tự nguyện thi hành Chỉ khi không thỏa thuận được thì cơ quan THA mới đứng ra làm bên trung gian để yêu cầu các bên thực hiện đúng phần quyết định trong bản án, quyết định đó Do vậy,

để bảo đảm quyền và lợi ích của mình, tránh việc trông chờ, ỷ lại vào cơ quan THADS thì việc quy định trách nhiệm của đương sự trong việc XMĐKTHA của người phải THA là phù hợp

2.1.2 Chấp hành viên

Chấp hành viên thực hiện XMĐKTHA trong ba trường hợp sau:

Thứ nhất, trong trường hợp chủ động ra quyết định THA

Trong trường hợp chủ động ra quyết định THA thì Chấp hành viên có nghĩa vụ XMĐKTHA của người phải THA Trường hợp chủ động ra quyết định THA đối với phần bản án, quyết định được quy định tại khoản 1 Điều 36

Luật THADS, gồm: Hình phạt tiền, truy thu tiền, tài sản thu lợi bất chính, án phí; tịch thu sung quỹ nhà nước, tịch thu tiêu hủy vật chứng, tài sản; thu hồi quyền sử dụng đất và tài sản khác thuộc diện sung quỹ nhà nước; quyết định

áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời

Thứ hai, trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, nếu người được

THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA và họ yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh

Trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, người được THA đã áp dụng các biện pháp mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA thì họ

có quyền yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh Nhận được yêu cầu của người được THA về XMĐKTHA của người phải THA, Chấp hành viên tiến hành xác minh Tuy nhiên, yêu cầu XMĐKTHA phải được lập thành văn bản, đồng thời ghi rõ các biện pháp đã áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh

Thứ ba, trong trường hợp Chấp hành viên thấy cần thiết phải xác minh lại

Khi tổ chức THA, Chấp hành viên được căn cứ vào các chứng cứ, tài liệu và các thông tin về tài sản, thu nhập của người phải THA do người được THA cung cấp Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ, trong trường hợp cần thiết Chấp hành viên có quyền xác minh lại Việc xác minh lại được tiến hành trong thời hạn 10 ngày

kể từ ngày nhận được kết quả xác minh do đương sự cung cấp Thời hạn chung để Chấp hành viên tiến hành việc xác minh là trong thời hạn 10 ngày,

kể từ ngày chủ động ra quyết định THA hoặc kể từ ngày nhận được yêu cầu xác minh của người được thi hành; trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì phải xác minh ngay [8]

2.1.3 Thừa phát lại

Cùng với việc ban hành Luật THADS, ngày 14/11/2008, Quốc hội đã ban hành Nghị quyết số 24/2008/QH12 về thi hành Luật THADS (Nghị quyết

số 24/2008/QH12), trong đó có quy định: "Để triển khai thực hiện chủ trương

xã hội hóa một số công việc có liên quan đến thi hành án dân sự, giao Chính phủ quy định và tổ chức thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại tại một số địa phương" [27] Tiếp đó, ngày 24/7/2009, Chính phủ đã ban hành Nghị định

số 61/2009/NĐ-CP về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh Theo Khoản 1 Điều 2 của Nghị định này, thì "Thừa phát lại là người được Nhà nước bổ nhiệm để làm các công việc về thi hành án dân sự, tống đạt giấy tờ, lập vi bằng và các công việc khác theo quy định của Nghị định và pháp luật có liên quan" [9] Và theo Khoản 3 Điều 3 của Nghị định này, thì công việc Thừa phát lại được làm bao gồm cả "xác

minh điều kiện thi hành án theo yêu cầu của đương sự" [9] Như vậy, ngoài

Chấp hành viên và người được THA có nhiệm vụ XMĐKTHA thì Thừa phát lại cũng là chủ thể XMĐKTHA theo yêu cầu của đương sự

Trong THADS, việc tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án bao gồm nhiều công đoạn, nhiều hoạt động tác nghiệp khác nhau, các vụ việc

về THA cũng rất khác nhau, có vụ việc đơn giản, có vụ việc phức tạp, có vụ việc đương sự tự nguyện thi hành, có vụ việc cơ quan THADS phải áp dụng biện pháp cưỡng chế Vì vậy, xác định phạm vi của hoạt động Thừa phát lại là nội dung đặc biệt quan trọng Theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 31 Luật THADS thì người được THA phải cung cấp thông tin về điều kiện thi hành của người phải THA, nội dung này là nội dung bắt buộc trong đơn yêu cầu THA Do đó, Thừa phát lại được thực hiện các công việc về xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA theo đơn yêu cầu của đương sự Trên cơ

sở kết quả xác minh của Thừa phát lại, đương sự có thể yêu cầu cơ quan THADS tổ chức thi hành theo quy định của pháp luật THA

Về phạm vi xác minh, Thừa phát lại có quyền XMĐKTHA của đương

sự trong bản án, quyết định đã có hiệu lực thi hành mà theo quy định của pháp luật THADS, vụ việc đó thuộc thẩm quyền của cơ quan THADS có cùng địa bàn với địa bàn của Thừa phát lại Thừa phát lại có quyền thực hiện việc xác