Xác minh điều kiện thi hành án dân sự luận văn ths luật

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐINH THANH HƢƠNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2013 1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐINH THANH HƢƠNG XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ Chuyên ngành : Luật dân sự Mã số : 60 38 30 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS. Nguyễn Công Bình HÀ NỘI - 2013 2 Lêi cam ®oan T«i xin cam ®oan ®©y lµ c«ng tr×nh nghiªn cøu khoa häc cña riªng t«i. C¸c sè liÖu, vÝ dô vµ trÝch dÉn trong luËn v¨n ®¶m b¶o ®é tin cËy, chÝnh x¸c vµ trung thùc. Nh÷ng kÕt luËn khoa häc cña luËn v¨n ch-a tõng ®-îc ai c«ng bè trong bÊt kú c«ng tr×nh nµo kh¸c. T¸c gi¶ luËn v¨n §inh Thanh H-¬ng 3 MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các từ viết tắt MỞ ĐẦU 1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN 6 THI HÀNH ÁN 1.1. Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của xác minh điều kiện thi 6 hành án 1.1.1. Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án 6 1.1.2. Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án 8 1.1.3. Ý nghĩa của xác minh điều kiện thi hành án 11 Cơ sở của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án 13 1.2.1. Cơ sở lý luận của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định 13 1.2. về xác minh điều kiện thi hành án 1.2.2. Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật thi hành án dân sự quy 16 định về xác minh điều kiện thi hành án 1.3. Sơ lược sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 19 1.3.1. Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989 19 1.3.2. Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2008 22 1.3.3. Giai đoạn từ năm 2008 đến nay 27 4 Chương 2: NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI 30 HÀNH ÁN DÂN SỰ HIỆN HÀNH VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 2.1. Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án 30 2.1.1. Người được thi hành án 31 2.1.2. Chấp hành viên 31 2.1.3. Thừa phát lại 32 2.2. Nguyên tắc thực hiện xác minh điều kiện thi hành án 35 2.2.1. Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án một cách trực tiếp, nhanh chóng, kịp thời, đúng thời hạn luật định 35 2.2.2. Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án chặt chẽ và đầy đủ điều kiện thi hành án của đương sự 36 Điều kiện để tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 38 2.3. 2.3.1. Trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án 38 2.3.2. Trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu 39 2.4. Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 39 2.4.1. Đối với trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời 40 2.4.2. Đối với trường hợp thi hành quyết định thi hành án chủ động 40 2.4.3. Đối với trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu 41 2.5. Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án 41 2.5.1. Lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án 42 2.5.2. Thu thập thông tin và tiến hành xác minh điều kiện thi hành án 43 2.5.3. Lập biên bản xác minh điều kiện thi hành án 45 2.5.4. Đối chiếu, sử dụng kết quả xác minh điều kiện thi hành án 46 5 2.6. Xác minh điều kiện thi hành án trong một số trường hợp cụ thể 48 2.6.1. Xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp thi hành nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản; trả nhà, giao nhà; thi hành nghĩa vụ buộc phải thực hiện một công việc hoặc không được thực hiện một công việc nhất định 48 2.6.2. Xác minh điều kiện thi hành án trong các trường hợp khác 49 2.7. Chi phí xác minh điều kiện thi hành án 54 Chương 3: 58 THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN VÀ KIẾN NGHỊ Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 58 3.1.1. Khái quát về thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 58 3.1.2. Những hạn chế, bất cập từ thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 66 Các kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả xác minh điều kiện thi hành án 77 3.2.1. Các kiến nghị hoàn thiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 77 3.2.2. Các kiến nghị thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 93 3.1. 3.2. KẾT LUẬN 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 87 6 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TAND : Tòa án nhân dân TADNTC : Tòa án nhân dân tối cao THA : Thi hành án THADS : Thi hành án dân sự XMĐKTHA : Xác minh điều kiện thi hành án 7 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Thi hành án dân sự (THADS) có vai trò quan trọng trong hoạt động tư pháp nói chung và quá trình giải quyết vụ án nói riêng. Bản án, quyết định của Tòa án chỉ thực sự có giá trị khi được thi hành trên thực tế. Hoạt động THADS bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và lợi ích của Nhà nước, góp phần giữ vững ổn định chính trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy nhà nước. Chính vì vậy, Điều 136 Hiến pháp năm 1992 của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã quy định: "Các bản án và quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được các cơ quan Nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, các đơn vị vũ trang nhân dân và mọi công dân tôn trọng; những người và đơn vị hữu quan phải nghiêm chỉnh thi hành" [24]. Ngoài quy định của Hiến pháp năm 1992, tại Nghị quyết Hội nghị lần thứ tám Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VII (1995), Nghị quyết Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa VIII (1997), Nghị quyết số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 08/NQ-TW), Nghị quyết Hội nghị lần thứ chín Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa IX (2004) và Nghị quyết số 48/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2020 (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 48/NQ-TW), Nghị quyết số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 49/NQ-TW) cũng đã đề cao tầm quan trọng của hoạt động THADS. Với nhiệm vụ thể chế đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước vào hệ thống pháp luật, tại kỳ họp thứ 5, ngày 14 tháng 11 năm 2008, Quốc hội khóa XII đã thông qua Luật THADS. 8 Luật THADS là văn bản pháp lý cao nhất điều chỉnh hoạt động THADS, đã kế thừa, phát triển và pháp điển hóa được các quy định về THADS trước đó phù hợp, tiến bộ, đồng thời tham khảo có chọn lọc các quy định của các nước về vấn đề này. Một trong những nội dung mới của Luật THADS là quy định rõ ràng hơn về trình tự, thủ tục THADS, thời hiệu yêu cầu thi hành án (THA), phí THA, vấn đề xác minh điều kiện thi hành án (XMĐKTHA)... Tuy nhiên, sau hơn bốn năm triển khai thực hiện Luật THADS cho thấy vẫn còn nhiều vướng mắc, bất cập trong đó có vấn đề XMĐKTHA nên cần tiếp tục nghiên cứu giải quyết. Xuất phát từ lý do đó, học viên đã chọn đề tài "Xác minh điều kiện thi hành án" nghiên cứu làm luận văn thạc sĩ luật học của mình. 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Xác minh điều kiện THA tuy là một vấn đề mới được quy định cụ thể trong Luật THADS nhưng trước và sau khi Luật THADS được ban hành đã có một số công trình nghiên cứu khoa học pháp lý nghiên cứu về vấn đề này như "Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự của Học viện Tư pháp", Nhà xuất bản Thống kê, 2005; "Luật Thi hành án dân sự Việt Nam những vấn đề lý luận và thực tiễn", TS. Nguyễn Công Bình (chủ biên), Nhà xuất bản Công an nhân dân, 2007; "Giáo trình Luật Thi hành án dân sự Việt Nam", Trường Đại học Luật Hà Nội, Nhà xuất bản Công an nhân dân, 2008; "Giáo trình Luật tố tụng dân sự", Học viện Tư pháp, Nhà xuất bản Công an nhân dân, 2008; "Những điểm mới của Luật Thi hành án dân sự 2008", Đề tài nghiên cứu cấp trường, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2010; "Một số lưu ý đối với chấp hành viên trong việc thông báo thi hành án, thụ lý thi hành án và xác minh điều kiện thi hành án", Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Chấp hành viên, Tổng cục THADS, Bộ Tư pháp, tháng 11 năm 2010; "Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự ", Nguyễn Thị Khanh, Tạp chí Dân chủ và pháp luật, số 5/2010; "Bàn thêm về nghĩa vụ thông tin, xác minh về tài sản, điều kiện thi hành án của đương sự khi yêu cầu thi hành án", Bùi Thái Bình, Số chuyên đề về THADS của Tạp chí Dân chủ và pháp luật năm 2010... 9 Do mục đích và giới hạn phạm vi nghiên cứu của các công trình này, cho đến nay vẫn chưa có công trình nào nghiên cứu, phân tích một cách trực tiếp, đầy đủ và toàn diện các vấn đề về XMĐKTHA. Tuy vậy, đây vẫn là những tài liệu quan trọng được tác giả tham khảo khi thực hiện việc nghiên cứu đề tài luận văn của mình. 3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu đề tài là những vấn đề lý luận về XMĐKTHA, các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện các quy định này trong THADS. "Xác minh điều kiện thi hành án" bao gồm nhiều nội dung khác nhau. Tuy vậy, trong phạm vi của đề tài luận văn thạc sĩ này, việc nghiên cứu chỉ tập trung vào những vấn đề cơ bản về XMĐKTHA như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở của việc pháp luật quy định XMĐKTHA; sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về XMĐKTHA; nội dung các quy định của Luật THADS về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện trong tổ chức THADS bốn năm gần đây. 4. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ một số vấn đề lý luận cơ bản về XMĐKTHA; đánh giá đúng thực trạng các quy định của pháp luật về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện, từ đó tìm ra các giải pháp góp phần giải quyết những vướng mắc, bất cập trong việc XMĐKTHA để nâng cao hiệu quả, hiệu lực trong công tác THADS. Để đạt được mục đích đó, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài được xác định trên những khía cạnh sau: - Nghiên cứu những vấn đề lý luận về XMĐKTHA như khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, cơ sở của việc quy định pháp luật về XMĐKTHA; sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA qua các thời kỳ lịch sử; 10 - Phân tích, đánh giá những quy định của pháp luật THADS hiện hành về XMĐKTHA; - Khái quát việc thực hiện các quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA để tìm ra những hạn chế, vướng mắc trong việc thực hiện các quy định này; - Tìm ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện và thực hiện các quy định pháp luật THADS về XMĐKTHA. 5. Phƣơng pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nghiên cứu được học viên tiến hành trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng của Hồ Chí Minh về Nhà nước và pháp luật, những quan điểm cơ bản của Đảng và Nhà nước về cải cách hành chính, cải cách tư pháp và xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta trong giai đoạn hiện nay. Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài cũng được thực hiện bằng các phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý truyền thống như phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp... Từ đó, rút ra những đánh giá, kết luận và đề xuất các kiến nghị. 6. Những điểm mới của luận văn Luận văn là công trình nghiên cứu đầu tiên có tính hệ thống về những vấn đề liên quan đến việc XMĐKTHA. Những điểm mới của luận văn thể hiện ở những điểm cơ bản sau đây: - Hoàn thiện khái niệm XMĐKTHA, làm rõ được đặc điểm, ý nghĩa và cơ sở của việc pháp luật quy định về XMĐKTHA; - Khái quát sự hình thành và phát triển các quy định của pháp luật về XMĐKTHA từ năm 1945 đến nay; - Phân tích, làm rõ được nội dung các quy định của pháp luật THADS hiện hành về XMĐKTHA; 11 - Đánh giá đúng thực trạng các quy định của của pháp luật THADS hiện hành về XMĐKTHA và thực tiễn thực hiện; - Đề xuất được những kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện và thực hiện những quy định của pháp luật THADS về XMĐKTHA. 7. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án. Chương 2: Nội dung các quy định của pháp luật thi hành án dân sự hiện hành về xác minh điều kiện thi hành án. Chương 3: Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật thi hành án dân sự về xác minh điều kiện thi hành án và kiến nghị. 12 Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.1. KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ Ý NGHĨA CỦA XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.1.1. Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án Thi hành án dân sự xuất phát và gắn liền với hoạt động xét xử của Tòa án. Tuy nhiên, còn có nhiều quan điểm khác nhau về THADS. Loại ý kiến thứ nhất cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động hành chính, bởi THADS là hoạt động mang tính điều hành và chấp hành, đây là đặc điểm đặc trưng của hoạt động hành chính [3, tr. 10]. Loại ý kiến thứ hai lại cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động hành chính - tư pháp vì THADS là hoạt động mang tính điều hành và chấp hành quyết định của Tòa án. Hơn nữa, trong quá trình THADS còn tiến hành các hoạt động mang tính hành chính như chứng thực bản sao giấy tờ, ủy quyền THADS… Hoạt động xét xử và THA là hai giai đoạn kế tiếp nhau, không cắt khúc và gián đoạn, do đó, luôn luôn có sự gắn kết, liên thông giữa Tòa án đã ra bản án, quyết định đó bằng việc giao cho Tòa án ra quyết định THA; cơ quan THA tổ chức thi hành theo quyết định THA của Tòa án [3, tr. 10]. Loại ý kiến thứ ba cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động tư pháp vì THADS gắn liền với hoạt động xét xử và do cơ quan tư pháp có thẩm quyền tổ chức thực hiện [3, tr. 10]. Do vậy, việc xác định bản chất của THADS vẫn là vấn đề còn nhiều tranh luận cả từ góc độ lý luận và thực tiễn. Có thể thấy, xuất phát từ các quy định của pháp luật hiện hành và thực tiễn công tác THADS ở nước ta, nhiều ý kiến đồng tình với quan điểm cho rằng THADS là hoạt động đặc thù, vừa có tính chất của hoạt động hành chính, vừa có tính chất của hoạt động tư pháp bởi những lý do sau đây: 13 Thứ nhất, cơ sở của hoạt động THA là các bản án, quyết định dân sự của Tòa án; các cơ quan tham gia vào quá trình THA chủ yếu là cơ quan tư pháp (theo nghĩa rộng). Thứ hai, THADS là giai đoạn kế tiếp sau giai đoạn xét xử, có mối quan hệ mật thiết, đan xen với các giai đoạn tố tụng trước đó. Tuy nhiên, THA lại có tính độc lập tương đối thể hiện ở chỗ hoạt động này được bắt đầu bằng quyết định của Thủ trưởng Cơ quan THADS đối với THADS. Những quyết định này mang tính bắt buộc chấp hành đối với tất cả chủ thể có trách nhiệm và nghĩa vụ liên quan đến việc THA. Thứ ba, THA và các giai đoạn tố tụng trước đó có mối quan hệ nhân quả với nhau. Nếu bản án, quyết định của Tòa án tuyên rõ ràng, cụ thể thì việc THA sẽ dễ dàng, nhanh chóng. Ngược lại, nếu bản án, quyết định đó không rõ ràng, không khách quan, thiếu tính khả thi sẽ gây khó khăn cho việc THA. Đồng thời, việc THA nhanh chóng, kịp thời sẽ có tác động tích cực trở lại đối với hoạt động xét xử, góp phần củng cố, tăng cường uy tín của cơ quan xét xử. Thứ tư, bản chất của THA là dạng hoạt động chấp hành nhưng là chấp hành phán quyết của cơ quan xét xử với các cách thức và biện pháp khác nhau nhằm buộc người có nghĩa vụ được xác định trong bản án, quyết định của Tòa án phải thực hiện đúng các nghĩa vụ của mình. Mục đích cuối cùng của THA là bảo đảm cho các quyết định của Tòa án được ghi trong bản án, quyết định được thực thi trên thực tế chứ không phải là ra văn bản áp dụng pháp luật hoặc quyết định có tính điều hành - nét đặc trưng của hoạt động hành chính. Với cách hiểu về THADS như trên thì khái niệm "thủ tục thi hành án dân sự" được hiểu là toàn bộ các công việc được tiến hành theo một trình tự nhất định để đưa một bản án, quyết định của Tòa án, Trọng tài thương mại hoặc của Hội đồng xử lý cạnh tranh ra thi hành theo quy định của pháp luật. Quá trình THADS được bắt đầu từ khi Tòa án cấp bản án, quyết định, cơ quan THA tiếp nhận, thụ lý đơn yêu cầu THA, ra quyết định THA và tiến hành các tác nghiệp cụ thể cho đến khi quyền và nghĩa vụ của đương sự được thực hiện 14 trên thực tế. Trong quy trình THADS, tùy theo từng vụ việc cụ thể mà Thủ trưởng cơ quan THADS, Chấp hành viên hoặc Thừa phát lại có thể thực hiện các thủ tục cần thiết khác nhau để tổ chức THA. Theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam do Nhà xuất bản Thành phố Hồ Chí Minh xuất bản năm 1998 thì "xác minh" được hiểu là làm cho rõ với chứng cứ cụ thể [22, tr. 2061], còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt do Nhà xuất bản Văn hóa Thông tin xuất bản năm 1998 thì "xác minh" được hiểu là làm rõ thực chất sự việc với những chứng cứ cụ thể [37, tr. 1848]. Như vậy, có thể hiểu "xác minh" là việc đi tìm các chứng cứ, tài liệu để tìm hiểu, làm rõ một hoặc nhiều vấn đề nào đó. Xác minh được tiến hành bởi chủ thể nhất định, tùy theo mục đích và yêu cầu của vấn đề cần được xác minh mà chủ thể tiến hành xác minh là chủ thể nào. Cũng theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam thì "điều kiện" là điều cần thiết phải có để đạt được mục đích [22, tr. 629] còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt thì "điều kiện" là điều cần phải có để có thể thực hiện được, đạt được mục đích [37, tr. 637]. Trong pháp luật Việt Nam, cho đến nay vẫn chưa có điều luật nào định nghĩa về "có điều kiện thi hành án" và "xác minh điều kiện thi hành án". Trong các công trình nghiên cứu khoa học pháp lý về THA đã được công bố nêu trên cũng chỉ đề cập đến những vấn đề thuộc về chủ thể, nội dung và một vài thủ tục của XMĐKTHA mà chưa đưa ra định nghĩa, khái niệm về "có điều kiện thi hành án" và " xác minh điều kiện thi hành án ". Từ những phân tích trên đây có thể đi đến kết luận về XMĐKTHA như sau: XMĐKTHA là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức THADS theo quy định của pháp luật. 1.1.2. Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án Với tính chất là một thủ tục rất quan trọng, quyết định đến kết quả, thành công của các hoạt động tiếp theo của toàn bộ quy trình, thủ tục THA, XMĐKTHA có đặc điểm cơ bản sau đây: 15 Thứ nhất, việc XMĐKTHA được thực hiện tại nhiều thời điểm, nhiều địa điểm khác nhau trong quá trình THA. Việc XMĐKTHA được thực hiện tại nhiều thời điểm khác nhau trong quá trình THA. Chẳng hạn, trong trường hợp người được THA tự XMĐKTHA của người phải THA thì việc xác minh được tiến hành trước khi người được THA nộp đơn yêu cầu THA. Trường hợp THA chủ động hoặc xác minh theo yêu cầu của đương sự thì việc XMĐKTHA được thực hiện ngay tại thời điểm ra quyết định THA. Trường hợp sau khi người được THA tiến hành XMĐKTHA của người phải THA và nộp đơn yêu cầu THA mà Chấp hành viên không đồng ý với kết quả xác minh này thì Chấp hành viên sẽ tiến hành XMĐKTHA lại. Trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì việc XMĐKTHA được thực hiện trước, trong và sau khi áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời. Việc XMĐKTHA cũng được thực hiện tại nhiều địa điểm khác nhau tùy thuộc vào đối tượng xác minh. Chẳng hạn, khi xác minh hiện trạng nhà đất thì địa điểm tiến hành xác minh là tại nơi có nhà đất, khi xác minh chủ sở hữu phương tiện giao thông thì địa điểm tiến hành xác minh là tại Phòng cảnh sát giao thông; khi xác minh về tiền, tài khoản thì địa điểm xác minh là tại Ngân hàng, các tổ chức tín dụng… Thứ hai, việc XMĐKTHA có thể do người được THA, Chấp hành viên hoặc Thừa phát lại thực hiện. Nghĩa vụ làm rõ điều kiện THA của người phải THADS trước hết là của người được THA vì họ là một trong những người đưa ra yêu cầu THADS. Tuy vậy, trong những trường hợp cơ quan THADS chủ động THA hay trong những trường hợp người được THA không thể XMĐKTHA của người phải THA được thì cơ quan THADS phải tiến hành xác minh THA. Ngoài ra, các Văn phòng Thừa phát lại cũng được tổ chức THA khi đương sự yêu cầu. Vì vậy, tương ứng với ba trường hợp này là ba chủ thể thực hiện việc XMĐKTHA, cụ thể là: 16 - Người được THA thực hiện việc XMĐKTHA của người phải THA trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu. Người được THA có thể tự mình hoặc ủy quyền cho người khác XMĐKTHA. - Chấp hành viên thực hiện việc XMĐKTHA trong trường hợp chủ động ra quyết định THA hoặc theo yêu cầu của người được THA sau khi họ đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự mình xác minh được điều kiện THA của người phải THA hoặc khi không đồng ý với kết quả xác minh của người được THA. - Thừa phát lại thực hiện việc XMĐKTHA trong trường hợp có yêu cầu của đương sự. Hiện nay, với chủ trương xã hội hóa một số hoạt động THA và thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại ở Thành phố Hồ Chí Minh thì Thừa phát lại có quyền tổ chức THA các bản án, quyết định của Tòa án, XMĐKTHA theo yêu cầu của đương sự. Do vậy, trong trường hợp đương sự có yêu cầu thì Văn phòng Thừa phát lại sẽ thực hiện việc XMĐKTHA. Thứ ba, nội dung XMĐKTHA chủ yếu là làm rõ thông tin về thu nhập, tài sản của người phải THA. Phần lớn nghĩa vụ THADS là nghĩa vụ về tài sản. Vì vậy, trừ những trường hợp đặc biệt cần xác minh về nhân thân, thái độ của người phải THADS để thi hành nghĩa vụ bắt buộc thực hiện hoặc không thực hiện một công việc nhất định thì nội dung chủ yếu của việc xác minh là làm rõ thông tin về thu nhập, tài sản của người phải THA. Để tổ chức THADS thì phải làm rõ tài sản, thu nhập của người phải THADS có những gì? Số lượng và chủng loại cụ thể? Tài sản của người phải THA do họ giữ hay do người khác giữ? Tài sản vô hình hay tài sản hữu hình? Tài sản hiện có hay tài sản được hình thành trong tương lai?… Thứ tư, việc XMĐKTHA phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định. Pháp luật THADS quy định cụ thể về trình tự, thủ tục THADS nhằm đảm bảo hiệu quả THADS. XMĐKTHA là một khâu của quá trình THADS. 17 Vì vậy, việc XMĐKTHA phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định từ chủ thể yêu cầu xác minh, thể thức văn bản yêu cầu xác minh, chủ thể tiến hành xác minh, thời hạn thực hiện việc xác minh; nơi thực hiện việc xác minh, biên bản xác minh… để tránh những trường hợp áp dụng một cách tùy tiện. 1.1.3. Ý nghĩa của xác minh điều kiện thi hành án Việc XMĐKTHA của người phải THA là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên áp dụng các biện pháp tiếp theo nhằm tổ chức THA như trả đơn yêu cầu THA, ủy thác, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, áp dụng biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế THA… Mặt khác, việc XMĐKTHA còn là cơ sở để phân loại án, là căn cứ cho việc thống kê số án tồn đọng. Vì vậy, việc XMĐKTHA có các ý nghĩa sau đây: Thứ nhất, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả công tác THA, giảm bớt áp lực đối với cơ quan THADS vì không mất nhiều thời gian, công sức để giải quyết những việc THADS chưa có điều kiện thi hành. Trong THADS thì án dân sự được phân làm hai loại là án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành. Căn cứ để phân loại án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành dựa trên điều kiện THADS. Vì vậy, XMĐKTHA là thủ tục quan trọng, cần thiết để xác định xem việc THADS đó có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành. Nếu XMĐKTHA được thực hiện đầy đủ và đúng quy định của pháp luật thì việc phân loại việc THADS (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) sẽ chính xác, từ đó cơ quan THADS sẽ tập trung thời gian, nhân lực, chi phí cho việc thi hành những việc THADS có điều kiện thi hành và không phải mất thời gian, công sức vào những việc THADS chưa có điều kiện thi hành. Do đó, việc XMĐKTHA có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực đối với cơ quan THADS. 18 Thứ hai, góp phần bảo đảm quyền của người được THA. Trong các giao dịch dân sự, các bên thực hiện trên nguyên tắc tự do, tự nguyện, cam kết, thỏa thuận và được pháp luật bảo vệ. Tại Điều 4 Bộ luật dân sự năm 2005 quy định: Quyền tự do cam kết, thỏa thuận trong việc xác lập quyền, nghĩa vụ dân sự được pháp luật bảo đảm, nếu cam kết, thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội. Trong quan hệ dân sự, các bên hoàn toàn tự nguyện, không bên nào được áp đặt, cấm đoán, cưỡng ép, đe dọa, ngăn cản bên nào. Cam kết, thỏa thuận hợp pháp có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên và phải được cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác tôn trọng [25]. Như vậy, pháp luật bảo vệ các giao dịch dân sự bằng cơ chế tài phán: Khi một trong các bên không tôn trọng, không thực hiện các cam kết, thỏa thuận thì tranh chấp phát sinh và các bên có quyền yêu cầu Tòa án giải quyết. Do các giao dịch dân sự được xác lập trên nguyên tắc tự nguyện, các bên tự thỏa thuận và tự giao kết giao dịch với nhau nên để yêu cầu Tòa án giải quyết tranh chấp thì các bên có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh cho yêu cầu của mình (khác với vụ án hình sự). Người được THA có được THA hay không phụ thuộc rất nhiều vào điều kiện THA của người phải THA. Do vậy, việc quy định người được THA có nhiệm vụ XMĐKTHA của người phải THA cũng là một hình thức để bảo đảm quyền, lợi ích của người được THA do họ có trách nhiệm hơn trong việc chủ động tìm kiếm thông tin về tài sản và điều kiện THA của người phải THA. Thứ ba, XMĐKTHA còn góp phần nâng cao ý thức của người dân trong việc THA. Căn cứ vào kết quả XMĐKTHA, Chấp hành viên sẽ tiến hành các công việc tiếp theo như áp dụng biện pháp bảo đảm THA, áp dụng biện pháp 19 cưỡng chế THA… Nếu người phải THA không tự nguyện thi hành bản án, quyết định của Tòa án thì sau khi người được THA hoặc Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA thì họ sẽ có thể bị áp dụng biện pháp bảo đảm THA, biện pháp cưỡng chế THA và họ chắc chắn phải chịu những chi phí phát sinh không đáng có. Do vậy, việc quy định về XMĐKTHA góp phần nâng cao ý thức của người dân nói chung và ý thức của người phải THA nói riêng trong việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án. Tóm lại, việc XMĐKTHA có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, ảnh hưởng trực tiếp đến kết quả giải quyết việc THA vì việc xác minh này là căn cứ, cơ sở để Chấp hành viên ra các quyết định tác nghiệp của mình. Kết quả XMĐKTHA như là chứng cứ để chứng minh, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các bên trong vụ án dân sự. Vì vậy, để bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của mình thì người làm đơn yêu cầu THA phải chứng minh được người phải THADS có điều kiện THA, làm cơ sở cho cơ quan THADS thụ lý hồ sơ và tổ chức THA. Việc quy định XMĐKTHA có ý nghĩa lớn trong việc nâng cao ý thức của người dân trong việc tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, tăng tính chủ động cho các bên đương sự, đồng thời giảm sức ép đối với cơ quan THADS, giảm án tồn đọng và góp phần nâng cao chất lượng hoạt động THADS. 1.2. CƠ SỞ CỦA VIỆC PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUY ĐỊNH VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.2.1. Cơ sở lý luận của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án XMĐKTHA là một trong những hoạt động cơ bản của THADS. Việc pháp luật THADS quy định về XMĐKTHA xuất phát từ những cơ sở lý luận sau đây: Thứ nhất, từ yêu cầu bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án được thi hành. 20 Thi hành án là giai đoạn cuối cùng nhằm bảo đảm cho bản án, quyết định của Tòa án được chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước. Với tầm quan trọng như vậy, THA có mục đích và nhiệm vụ làm cho các quyết định của Tòa án trong các bản án, quyết định trở thành hiện thực trên thực tế. Tuy vậy, điều này lại phụ thuộc rất nhiều vào khả năng thực tế người phải THA có tài sản, thu nhập để THA hay không? Nói cách khác là người phải THA có điều kiện THA hay không? Vì vậy, để tổ chức thi hành được các bản án, quyết định của Tòa án thì trước khi tổ chức THA cần phải làm rõ người phải THA có điều kiện THA hay không, tức là phải XMĐKTHA của người phải THA. Chính vì vậy, việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là để bảo đảm việc tổ chức thi hành có hiệu quả các bản án, quyết định của Tòa án và bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật. Thứ hai, từ yêu cầu xã hội hóa công tác THA. Chủ trương xã hội hóa đã được đề cập nhiều trong các văn kiện, nghị quyết của Đảng. Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới đã xác định cần xã hội hóa một số hoạt động tư pháp. Trong lĩnh vực THA, đặc biệt là THADS cần phải tích cực xã hội hóa, bởi có xã hội hóa thì mới chia sẻ được gánh nặng công việc THA cho Nhà nước, mới nâng cao được hiệu quả công tác THA. Hiện nay, một số công việc về THA mà tư nhân có thể thực hiện được thì nên chuyển giao cho tư nhân thực hiện như việc sao, gửi các bản án, quyết định của Tòa án; đôn đốc các bên tự nguyện THA; xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA… Đây là chủ trương vừa phù hợp với truyền thống THADS của Việt Nam, vừa phù hợp với xu hướng phát triển của kinh tế - xã hội. Do đó, Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị đã khẳng định: "Từng bước thực hiện việc xã hội hóa và quy định những hình thức, thủ tục để giao cho tổ chức không phải là cơ quan nhà nước thực hiện một số 21 công việc thi hành án" [14]. Bên cạnh đó, Nghị quyết số 49/NQ-TW của Bộ Chính trị cũng nêu: "Nghiên cứu chế định Thừa phát lại (thừa hành viên); trước mắt, có thể tổ chức thí điểm tại một số địa phương, sau vài năm, trên cơ sở tổng kết, đánh giá thực tiễn sẽ có bước đi tiếp theo" [14]. Xã hội hóa là một trong những giải pháp quan trọng trong việc cải cách tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước nhằm tăng cường trách nhiệm của các cá nhân, tổ chức và huy động các nguồn lực cho sự phát triển xã hội. Xã hội hóa được nhắc đến nhiều với ý nghĩa như một giải pháp cải cách tổ chức, hoạt động của bộ máy nhà nước, tăng cường trách nhiệm và sự tham gia của nhân dân, mà trọng tâm là chuyển cho các tổ chức xã hội những công việc không nhất thiết do Nhà nước trực tiếp thực hiện. Đối với hoạt động tư pháp, việc đổi mới nhằm tăng cường hiệu quả, hiệu lực hoạt động tư pháp là nhiệm vụ quan trọng của Đảng và Nhà nước ta đặc biệt quan tâm. Trong đó, xã hội hóa một số nội dung hoạt động tư pháp, bao gồm cả việc thí điểm thừa phát lại là một trong những giải pháp được thực hiện. Bản chất của việc xã hội hóa là chuyển những công việc không nhất thiết cứ phải do các cơ quan nhà nước trực tiếp thực hiện cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện. Vì vậy, xã hội hóa THADS thực chất là việc chuyển giao cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện một số công việc về THADS. Mục đích của THADS là thực hiện các quyết định trong bản án, quyết định dân sự được đưa ra thi hành nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức và lợi ích của Nhà nước. Công tác THADS bao gồm nhiều công việc khác nhau, nếu chỉ do cơ quan THADS thực hiện thì nhiều khi cơ quan này không thể thực hiện được vì bị quá tải trong công việc và sẽ dẫn đến sự chây ỳ, chậm trễ trong THADS. Nếu việc THADS chỉ do các cơ quan THADS thực hiện thì cũng không thể huy động được các nguồn lực trong xã hội để tạo ra sức mạnh tổng hợp cho công tác tổ chức THADS. Việc THADS chỉ do các cơ quan THADS thực hiện sẽ rất lớn và là một trong những nguyên nhân gây bội chi ngân sách nhà nước. Hơn nữa, THADS trước 22 hết là vì quyền, lợi ích của các đương sự vì các đương sự là người được hưởng lợi ích trực tiếp từ việc THADS cho nên nếu mọi việc về THADS đều do cơ quan THADS đảm nhiệm thực hiện là chưa phù hợp. Vì vậy, việc xã hội hóa một số nội dung hoạt động trong THADS sẽ mang nhiều ý nghĩa quan trọng nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của THADS. Như vậy, qua phân tích trên cho thấy, việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là dựa trên cơ sở yêu cầu của việc bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án được thi hành và thực hiện chủ trương xã hội hóa công tác THA mà Đảng và Nhà nước đã đề ra, đã được đề cập trong nhiều văn kiện của Đảng và pháp luật của Nhà nước. 1.2.2. Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án Ngoài cơ sở lý luận được phân tích ở trên thì quy định về XMĐKTHA còn xuất phát từ cơ sở thực tiễn như sau: Thứ nhất, trong suốt thời gian dài từ trước cho đến khi ban hành Luật THADS, chúng ta vẫn luôn cho rằng những việc tranh chấp đã được Tòa án thụ lý giải quyết thì cơ quan THADS phải có trách nhiệm thi hành, có trách nhiệm sử dụng quyền lực nhà nước để bảo vệ, khôi phục quyền lợi cho các đương sự. Người dân luôn nghĩ rằng việc cơ quan THADS buộc người phải THA nộp tiền hoặc xử lý phát mãi tài sản là việc rất hiển nhiên và việc này được thực hiện đơn giản, nhanh chóng. Tuy nhiên, thực tế cho thấy thì mặc dù người phải THA có tài sản, có điều kiện thi hành nhưng nếu họ không tự nguyện thi hành thì việc cưỡng chế xử lý tài sản của họ cũng phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục, tốn khá nhiều thời gian, công sức. Thực tế thì rất nhiều người được THA cho rằng, việc họ được thi hành bản án, quyết định của Tòa án là việc đương nhiên, họ chỉ cần đến cơ quan THADS nhận tiền, tài sản của mình mà không cần biết cơ quan THADS khó khăn, vất vả mới có được để trao trả cho họ. Khi được cán bộ THA giải 23 thích việc làm đơn yêu cầu THA phải thực hiện theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định; khả năng bản án, quyết định được thực hiện đến đâu phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó có yếu tố là điều kiện THA của người phải THA mà không hẳn là do cơ quan THADS quyết định… thì đa phần họ tỏ thái độ bức xúc, khó chịu với cơ quan THADS. Thực tế này cho thấy, người dân không nghĩ rằng hiệu lực thi hành trên thực tế của bản án, quyết định của Tòa án không chỉ phụ thuộc vào việc tổ chức thi hành của cơ quan THADS mà còn phụ thuộc vào nhiều yếu tố khác nhau. Trong THADS, quyền và nghĩa vụ dân sự được xác lập, phát sinh từ bản án, quyết định của Tòa án cũng có thể được thực hiện bằng nhiều cách khác nhau. Đương sự có quyền thỏa thuận trực tiếp với nhau về THADS, người có quyền cũng có thể từ bỏ quyền lợi của mình. Thực tế là nhiều trường hợp sau khi có phán quyết của Tòa án thì các bên đã trực tiếp thực hiện quyền và nghĩa vụ với nhau mà không cần có sự can thiệp nào của cơ quan THADS. Hơn nữa, cơ quan THADS chỉ đứng ra tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án khi hai bên đương sự không tự thỏa thuận được cách thực hiện. Quan trọng nhất của việc bản án, quyết định của Tòa án có được thực hiện hay không chính là điều kiện THA của người phải THA là như thế nào. Hơn ai hết, chính người được THA là người biết và cần phải biết về điều kiện THA của người phải THA như tình hình tài sản, thu nhập... của người phải THA. Vì vậy, pháp luật quy định người được THA phải cung cấp thông tin về điều kiện THA của người phải THA là hợp lý, phù hợp với thực tiễn và giảm áp lực cho cơ quan THADS, tiết kiệm thời gian và chi phí cho công tác THADS. Thứ hai, ở nước ta trước Cách mạng tháng 8 năm 1945, Thừa phát lại có nhiệm vụ, quyền hạn quan trọng trong hoạt động THADS. Dù với tư cách là người làm dịch vụ nhưng Thừa phát lại không được từ chối yêu cầu của người được THA nếu thuộc phạm vi chức năng của mình, vì vậy, hiệu quả của THADS rất cao. Thừa phát lại vẫn có nhiệm vụ THADS sau Cách mạng Tháng 8 năm 1945 đến năm 1950. Với quy định của Sắc lệnh ngày 24 10/10/1945 về việc tạm thời giữ các luật lệ hiện hành của chế độ cũ với điều kiện những điều khoản trong luật này không trái với nền độc lập của nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa [11], chế định Thừa phát lại trong pháp luật của chế độ cũ vẫn được áp dụng và Thừa phát lại với đầy đủ chức năng, nhiệm vụ của thời kỳ trước đã mang lại những hiệu quả nhất định trong những năm đầu xây dựng chính quyền cách mạng. Với những ưu điểm vốn có của nó, lực lượng Thừa phát lại đã có những đóng góp rất lớn trong việc hỗ trợ hoạt động tư pháp, bảo đảm cho mọi bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật được thi hành nghiêm minh, tình trạng án tồn đọng hầu như không xảy ra. Đến năm 1950, theo Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng thì các thẩm phán huyện làm nhiệm vụ THA dưới sự chỉ đạo trực tiếp của Chánh án. Ở Miền Bắc, sau khi giải phóng trở đi thì không có Thừa phát lại. Tuy vậy, ở Miền Nam, chính quyền Sài Gòn vẫn duy trì tổ chức Thừa phát lại và Thừa phát lại là một cơ chế trợ giúp cho các cơ quan tư pháp trong hoạt động tố tụng như hỗ trợ đắc lực cho hoạt động xét xử của Tòa án và hoạt động THA của cơ quan THA. Trải qua nhiều thời kỳ phát triển của đất nước, cho dù Thừa phát lại được pháp luật quy định một cách trực tiếp hoặc gián tiếp, mô hình tổ chức và nhiệm vụ, quyền hạn của Thừa phát lại được quy định khác nhau trong từng giai đoạn nhưng có thể thấy rằng, hoạt động Thừa phát lại đã góp phần không nhỏ vào hiệu quả hoạt động của THA. Kết quả THADS của Thừa phát lại đã chứng minh cho việc cần tiếp tục quy định chế định "Thừa phát lại", trong đó quy định đầy đủ và chi tiết hơn về nhiệm vụ, quyền hạn của Thừa phát lại; quy định phạm vi, công việc mà Thừa phát lại được làm nhằm thực hiện chủ trương xã hội hóa, trong đó đặc biệt lưu ý đến các quy định về XMĐKTHA. Có như vậy thì mô hình Thừa phát lại mới phát huy được năng lực, góp phần bảo đảm quyền và nghĩa vụ cho các bên trong quá trình THA, đồng thời giảm tải cho cơ quan THADS trong việc thi hành án, góp phần giảm án tồn đọng, nâng cao hiệu lực, hiệu 25 quả công tác THADS. Vì vậy, việc quy định về XMĐKTHA còn dựa trên cơ sở thực tiễn là những kết quả đạt được của chế định Thừa phát lại trong hoạt động THADS. Tóm lại, bên cạnh các cơ sở lý luận đã nêu trên thì thực tiễn tổ chức THA cũng cho thấy việc pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là cần thiết, có ý nghĩa quan trọng. Việc áp dụng quy định này vừa góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động THA, giảm áp lực cho cơ quan THADS vừa tăng cường ý thức pháp luật, nâng cao tính chủ động của các bên đương sự trong việc thực hiện các bản án, quyết định của Tòa án. 1.3. SƠ LƢỢC SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.3.1. Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1989 Trước cách mạng tháng Tám năm 1945, ở nước ta đã tồn tại chế định Thừa phát lại. Thừa phát lại là công lại do Bộ trưởng Bộ Tư pháp bổ nhiệm và quản lý, hành nghề trên cơ sở quy định của pháp luật, được hưởng thù lao của khách hàng theo biểu giá quy định và không có quyền từ chối thi hành nhiệm vụ khi được yêu cầu. Trong quá trình thực thi nhiệm vụ THADS, Thừa phát lại có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA để tổ chức THADS có hiệu quả. Sau Cách mạng tháng Tám năm 1945, Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa ra đời, hệ thống cơ quan Tư pháp mới được thiết lập trong cả nước. Trên cơ sở Sắc lệnh ngày 10/10/1945 của Chủ tịch Hồ Chí Minh về việc cho giữ tạm thời các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung, Nam Bộ cho đến khi ban hành những Bộ luật chung thống nhất cho toàn quốc, nếu những đạo luật ấy "không trái với các nguyên tắc độc lập của Nhà nước Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hòa" [11]. Chế định Thừa phát lại tiếp tục được duy trì. Tại Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức Bộ Tư pháp, phòng giám đốc Hộ vụ được thành lập, trong đó có Ban công lại thực hiện nhiệm vụ quản lý tổ chức 26 Thừa phát lại [5]. Cũng theo tinh thần Sắc lệnh ngày 10/10/1945, những quy định về thủ tục THADS tiếp tục được áp dụng, đáp ứng yêu cầu của hoạt động tư pháp trong những năm đầu của chính quyền cách mạng, trong đó có vấn đề XMĐKTHA. Tuy nhiên, tổ chức Thừa phát lại - hình thức tổ chức và hoạt động THADS đầu tiên của chế độ mới, không còn mang ý nghĩa là công cụ của chính quyền thực dân phong kiến như trước đây, mà trở thành công cụ đắc lực trong việc thi hành các bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án nhân dân (TAND). Ngày 22/5/1950, Chủ tịch Hồ Chí Minh ký Sắc lệnh số 85/SL về "cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng" tạo nên sự thay đổi có tính chất bước ngoặt trong tổ chức và hoạt động tư pháp nói chung và tổ chức hoạt động THADS nói riêng. Điều 19 của Sắc lệnh số 85 quy định: "Thẩm phán huyện dưới sự kiểm soát của biện lý có nhiệm vụ đem chấp hành các án hình về khoản bồi thường hay bồi hoàn và các án hộ, mà chính Tòa án huyện hay Tòa án trên đã tuyên" [6]. Sự kiện này đã làm thay đổi căn bản cơ chế, tổ chức hoạt động THADS. THADS từ chỗ căn cứ vào yêu cầu của đương sự đã trở thành trách nhiệm của Nhà nước. Tòa án chủ động THADS và XMĐKTHA mà không chờ yêu cầu của người được THA. Như vậy, nét đặc trưng của các quy định trong thời kỳ này là khẳng định trách nhiệm chủ động của Nhà nước đối với việc thi hành các bản án, quyết định của Tòa án, trong đó có vấn đề XMĐKTHADS của người phải THA. Năm 1954, Miền Bắc hoàn toàn giải phóng, tiến lên xây dựng chủ nghĩa xã hội, Miền Nam tiếp tục cuộc cách mạng giải phóng dân tộc. Ở Miền Bắc, theo Hiến pháp năm 1959 và Luật Tổ chức TAND năm 1960 thì các TAND cấp huyện có nhiệm vụ và quyền hạn tổ chức THA và chủ động tổ chức THA khi bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực thi hành. Việc XMĐKTHA của người phải THA thuộc nhiệm vụ và quyền hạn của Tòa án. Năm 1980, cùng với sự ra đời của Hiến pháp của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, nhiều đạo luật về tổ chức của bộ máy của Nhà nước cũng 27 được ban hành nhằm kiện toàn bộ máy nhà nước, phân định rõ chức năng của từng loại cơ quan, tăng cường hiệu lực quản lý nhà nước bằng pháp luật. Điều 16 của Luật tổ chức TAND năm 1981 đã giao cho Bộ Tư pháp đảm nhiệm công tác quản lý TAND địa phương về mặt tổ chức [23]. Nghị định số số 143-HĐBT ngày 22/11/1981 của Hội đồng Bộ trưởng về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của Bộ Tư pháp đã quy định Bộ Tư pháp có chức năng quản lý TAND địa phương về mặt tổ chức, trong đó bao gồm cả việc quản lý công tác THADS. Theo Nghị định này, Bộ Tư pháp có nhiệm vụ "trình Hội đồng Bộ trưởng ban hành hoặc ban hành theo thẩm quyền các quy chế chấp hành án" [17]. Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) đã bàn giao nhiệm vụ quản lý công tác THA trong phạm vi cả nước sang Bộ Tư pháp bắt đầu từ ngày 01/01/1982, tuy nhiên, việc XMĐKTHA vẫn không thay đổi. Có thể thấy rằng, trong thời kỳ này tổ chức và hoạt động THADS chưa được chú trọng. Cơ chế quản lý và tổ chức THADS chưa tạo được vị trí của Chấp hành viên tương xứng với yêu cầu của nhiệm vụ đặt ra. Mặt khác, tổ chức và hoạt động THADS là một giai đoạn khép kín trong Tòa án và tùy thuộc vào sự chỉ đạo của Chánh án TAND địa phương. Vai trò của TANDTC (và tiếp đó là Bộ Tư pháp từ 1981 đến 1992) trong việc quản lý Tòa án địa phương mới dừng lại ở vai trò quản lý chung, còn thực chất việc quản lý đội ngũ cán bộ Tòa án, cũng như việc xây dựng đảm bảo cơ sở vật chất cho hoạt động xét xử, THADS do chính quyền địa phương đảm nhiệm. Nhiều năm liền mối quan tâm chú trọng của Tòa án vẫn dành cho công tác xét xử, còn THA hầu như ít quan tâm. Điều này dẫn đến tình trạng án xét xử xong không được thi hành chiếm tỉ lệ ngày càng lớn trong lượng án phải thi hành hàng năm. Như vậy, từ năm 1945 đến năm 1989, mặc dù trên thực tế thì việc XMĐKTHA được thực hiện dưới nhiều hình thức khác nhau nhưng vấn đề XMĐKTHA không được quy định trong bất kỳ văn bản pháp luật có giá trị pháp lý cao nào. Bởi vì, do hoàn cảnh lịch sử lúc bấy giờ, chúng ta phải tập trung sức người, sức của vào công cuộc kháng chiến cứu quốc nên những quy 28 định về THADS được Nhà nước ban hành rất tản mạn và sơ sài. Khi đất nước hoàn toàn giải phóng, Nhà nước ta đã ban hành những văn bản pháp luật quy định về THADS trong đó có quy định cụ thể hơn về trình tự, thủ tục THADS nhưng vấn đề XMĐKTHA cũng chưa được quy định rõ ràng, cụ thể. 1.3.2. Giai đoạn từ năm 1989 đến năm 2008 Pháp lệnh THADS được ban hành ngày 28/8/1989 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/1990 đã đặt cơ sở pháp lý cho việc tăng cường, hoàn thiện tổ chức và hoạt động THADS. Trên cơ sở đó, quy chế Chấp hành viên đã được ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/3/1990 của Hội đồng Bộ trưởng. Theo quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989 và Quy chế Chấp hành viên, thì chỉ có Chấp hành viên là người được nhà nước giao trách nhiệm thi hành các bản án, quyết định của Tòa án (trước đây việc THA, ngoài Chấp hành viên còn có thể do cán bộ Tòa án thực hiện) [32]. Với Pháp lệnh THADS năm 1989, lần đầu tiên những quy định về THADS đã được pháp điển hóa. Việc tập trung thống nhất những quy định về THADS vào một hình thức văn bản pháp lý có hiệu lực cao đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc áp dụng pháp luật trong việc THADS, góp phần bảo đảm hiệu lực của các bản án, quyết định về dân sự của Tòa án, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, của tập thể và công dân, góp phần tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa. Điểm khác biệt quan trọng nhất so với việc THA trước khi có Pháp lệnh THADS thể hiện ở quy định: người được THA phải có đơn yêu cầu THA thì Tòa án có thẩm quyền mới tiến hành việc THA (Điều 14 Pháp lệnh THADS năm 1989). Điểm mới quan trọng thứ hai là quy định về thời hiệu THA, có nghĩa là việc thi hành các bản án, quyết định cũng có thời hạn nhất định. Ngoài ra, Pháp lệnh THADS năm 1989 còn quy định nhiều vấn đề mới liên quan đến quá trình THA, như việc hoãn THA (Điều 18), tạm đình chỉ THA (Điều 19), đình chỉ THA (Điều 20), trả lại đơn yêu cầu THA (Điều 21)... Cùng với việc ban hành Pháp lệnh THADS năm 1989, cơ chế THA đã có 29 bước thay đổi cơ bản. Theo Pháp lệnh này, cơ chế kết hợp quyền tự định đoạt của đương sự với sự chủ động của cơ quan THA và Chấp hành viên đã tạo ra sự phát triển mới trong công tác THADS. Quyền tự định đoạt của đương sự, một trong những nguyên tắc đặc trưng của tố tụng dân sự, trước đây mới chỉ được áp dụng trong giai đoạn xét xử, thì nay đã được vận dụng trong giai đoạn THADS. THADS là một giai đoạn độc lập tiếp theo giai đoạn xét xử, trong giai đoạn này người được THA vẫn có quyền tự định đoạt quyền lợi của mình, có quyền yêu cầu người phải THA thi hành những phán quyết của Tòa án, nhưng cũng có quyền tự hòa giải, thỏa thuận với người phải THA về phương thức thi hành, thậm chí không yêu cầu người phải THA thi hành một phần hoặc toàn bộ bản án, quyết định của Tòa án. Quyền tự định đoạt của đương sự đã trở thành một nguyên tắc quan trọng trong công tác THADS. Về XMĐKTHA, lần đầu tiên vấn đề này được quy định trong văn bản pháp lý cao là Pháp lệnh do Ủy ban thường vụ Quốc hội ban hành. Tại khoản 4 Điều 10 Pháp lệnh THADS năm 1989 quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên như sau: Yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan Nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải thi hành án hoặc phối hợp xử lý tang vật, tài sản và những việc khác có liên quan đến việc thi hành án [32]. Như vậy, mặc dù không quy định xác minh là một bước trong quá trình THA nhưng thông qua quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên thì có thể thấy việc xác minh đã được ghi nhận bước đầu. Việc xác minh tại thời điểm này vẫn do Chấp hành viên thực hiện, không phải là nhiệm vụ của người được THA. Nội dung của quy định này mới chỉ dừng lại ở việc trao cho Chấp hành viên có quyền yêu cầu chính quyền địa phương, cơ quan nhà nước, tổ chức kinh tế, tổ chức xã hội, cá nhân có liên quan phải cung cấp tài 30 liệu cho Chấp hành viên với mục đích là để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA, không phải là XMĐKTHA. Mặt khác, việc xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA cũng không là cơ sở để Chấp hành viên thực hiện các hoạt động tác nghiệp sau đó như trả lại đơn yêu cầu THA, đình chỉ, tạm đình chỉ THA, hoãn THA... Quy định này xuất phát từ căn cứ chỉ Chấp hành viên mới có nhiệm vụ thi hành bản án, quyết định của Tòa án. Mặc dù cơ chế THA đã từng bước được hoàn thiện, đội ngũ cán bộ làm công tác này được củng cố, tăng cường một bước, nhưng sự chỉ đạo điều hành công tác THA vẫn chưa được thay đổi phù hợp. Do cơ quan THA, Chấp hành án thuộc Tòa án, do Tòa án trực tiếp chỉ đạo về nghiệp vụ và chịu trách nhiệm báo cáo cấp trên về kết quả của hoạt động THA. Mọi quyết định quan trọng trong thủ tục THA đều thuộc thẩm quyền của Chánh án. Tuy Chấp hành viên với trách nhiệm là "Người được Nhà nước giao nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định của Tòa án", thực ra chỉ là người thừa hành sự chỉ đạo của Chánh án, không có quyền năng thực sự để đảm bảo thực thi nhiệm vụ của mình. Mặt khác, Chánh án với tư cách là người chịu trách nhiệm về tổ chức và hoạt động xét xử phải đồng thời là người chỉ đạo việc thi hành các phán quyết của Tòa án, dẫn đến tình trạng quá tải về công việc, có nơi, có lúc chưa giải quyết kịp thời các yêu cầu THA đặt ra. Hơn nữa, Tòa án vừa là cơ quan xét xử duy nhất, vừa là cơ quan làm nhiệm vụ THA, dẫn đến tình trạng "vừa đá bóng, vừa thổi còi", chưa thực sự đảm bảo tính khách quan, công bằng trong hoạt động THADS, khó lòng tránh khỏi sự băn khoăn, lo lắng trong nhân dân về hiệu quả công tác này. Đầu những năm 1990, công cuộc đổi mới nói chung và cải cách bộ máy Nhà nước nói riêng đã được tiến hành một cách khá tích cực, khẩn trương. Hiến pháp năm 1992 và các Luật về tổ chức bộ máy nhà nước đã đặt ra những nguyên tắc nền tảng cho quá trình cải cách Tư pháp, trong đó công tác THADS được đổi mới một cách cơ bản. Khác với Luật Tổ chức TAND năm 1981, Luật Tổ chức TAND năm 1992 không quy định thẩm quyền của 31 TAND trong việc THA. Trong khi đó Luật Tổ chức Chính phủ năm 1992 lần đầu tiên đã xác định việc "quản lý công tác thi hành án" là một trong những nhiệm vụ và quyền hạn của Chính phủ trong lĩnh vực pháp luật và hành chính tư pháp. Pháp lệnh THADS được ban hành ngày 21/4/1993, có hiệu lực ngày 01/6/1993 thay thế Pháp lệnh THADS ban hành ngày 28/8/1989. Điểm khác biệt căn bản nhất của Pháp lệnh THADS năm 1993 so với Pháp lệnh THADS năm 1989 chính là ở các quy định về tổ chức THA và cơ chế THA. Theo Pháp lệnh THADS năm 1989, Tòa án có nhiệm vụ THADS, còn theo Pháp lệnh THADS năm 1993 thì nhiệm vụ THADS được chuyển cho một cơ quan nhà nước mới thành lập và đi vào hoạt động từ ngày 01/7/1993, đó là hệ thống các cơ quan THADS. Việc ra các quyết định về THA trước đây thuộc thẩm quyền của Chánh án Tòa án, thì nay thuộc thẩm quyền của Thủ trưởng cơ quan THADS. Có thể nói, Pháp lệnh THADS năm 1993 được ban hành đã tạo ra bước ngoặt về tổ chức và hoạt động của công tác THADS ở nước ta, đưa công tác này sang một giai đoạn phát triển mới, đáp ứng yêu cầu của đất nước trong thời kỳ đổi mới. Bắt đầu từ ngày 01/7/1993, tổ chức và hoạt động THADS chính thức tiến hành theo cơ chế mới và có nhiều điểm tiến bộ. Tuy nhiên, cùng với sự phát triển của đất nước, chức năng và nhiệm vụ của tổ chức THADS đang ngày càng mở rộng và tăng cường, đồng thời thực tế hoạt động THA cũng đặt ra những vấn đề mới, yêu cầu mới có tính cấp bách cần giải quyết. Pháp lệnh THADS năm 1993 về cơ bản giữ nguyên các quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989, chỉ sửa đổi phần nội dung liên quan đến thẩm quyền của cơ quan quản lý, tổ chức THA và Thủ trưởng cơ quan THADS, mà chưa sửa đổi, bổ sung nhiều nội dung quan trọng khác trong đó có XMĐKTHA. Giống như Pháp lệnh THADS năm 1989, khoản 4 Điều 13 Pháp lệnh THADS năm 1993 quy định về vấn đề xác minh chỉ xen kẽ và mờ nhạt cùng với nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên và nội dung vẫn giữ nguyên như quy định của Pháp lệnh THADS năm 1989. 32 Qua hơn 10 năm thi hành, Pháp lệnh THADS năm 1993 đã bộc lộ nhiều bất cập trước những đòi hỏi của quá trình đổi mới, cải cách hành chính, cải cách tư pháp. Nhiều vướng mắc về cơ chế quản lý, mô hình tổ chức, thủ tục THADS chưa được tháo gỡ kịp thời, dẫn đến tình trạng án tồn đọng có xu hướng gia tăng, đòi hỏi pháp luật THADS cần có sự bổ sung, hoàn thiện kịp thời để nâng cao hiệu quả công tác THADS. Vì vậy, ngày 14/01/2004, Ủy ban thường vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh THADS mới thay thế Pháp lệnh THADS năm 1993. Pháp lệnh THADS năm 2004 đã có những bước tiến mới về lập pháp, theo đó quy định cụ thể, đầy đủ hơn về tổ chức các cơ quan THA và thủ tục THA. Đối chiếu với quy định của Pháp lệnh THADS năm 1993 thì những quy định tại Pháp lệnh THADS năm 2004 đã có một bước tiến rõ rệt trong việc nâng cao vị trí, trách nhiệm của cơ quan THADS. Theo đó, vị thế của cơ quan THADS được nâng cao một bước, độc lập hơn trong tác nghiệp của mình. Cơ quan THADS không còn là một phòng, đội trực thuộc Sở Tư pháp, Phòng Tư pháp như trước đây mà có tư cách độc lập nhất định. Việc quy định thành lập các đơn vị trực thuộc trong cơ quan THADS cấp tỉnh cũng như quy định chức danh thẩm tra viên tại các cơ quan THADS... đã góp phần hoàn thiện tổ chức bộ máy các cơ quan THADS. Khác với Pháp lệnh THADS năm 1989 và Pháp lệnh THADS năm 1993 là quy định việc xác minh dưới hình thức nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên, thể hiện dưới dạng quyền yêu cầu của Chấp hành viên đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để phục vụ việc xác minh địa chỉ, tài sản của người phải THA, Pháp lệnh THADS năm 2004 đã khẳng định rõ ràng ngoài quyền yêu cầu trên thì Chấp hành viên còn có nhiệm vụ xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA (khoản 4 Điều 14 Pháp lệnh THADS năm 2004) [34]. Quy định này thể hiện một bước tiến lớn của quá trình lập pháp về pháp luật THADS, khẳng định rõ nhiệm vụ của Chấp hành viên trong quá trình thi hành bản án, quyết định của Tòa án, đó là 33 nhiệm vụ xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA. Mặt khác, khoản 2 Điều 32 Pháp lệnh THADS năm 2004 cũng đã quy định biên bản XMĐKTHA của người phải THA là một trong những hồ sơ để đề nghị miễn, giảm THA đối với khoản án phí, tiền phạt [34]. Đây là cơ sở để các văn bản pháp luật về THADS được ban hành sau này kế thừa và phát triển để quy định cụ thể hơn vấn đề XMĐKTHA của người phải THA. 1.3.3. Giai đoạn từ năm 2008 đến nay Năm 2008, trước yêu cầu của việc đẩy mạnh công cuộc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, công cuộc cải cách hành chính và cải cách tư pháp ở nước ta, Quốc hội đã ban hành Luật THADS gồm 9 chương với 183 điều, có hiệu lực từ ngày 01/7/2009. Việc ban hành Luật THADS đã đáp ứng kịp thời yêu cầu của công tác THADS và đánh dấu bước phát triển mới của pháp luật THADS Việt Nam. Sau đó, Nhà nước đã ban hành nhiều văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành Luật này như Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7/2009 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật THADS về thủ tục THADS (sau đây gọi tắt là Nghị định số 58/2009/NĐ-CP), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là Nghị định số 61/2009/NĐ-CP)… Nhìn chung, Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật này về cơ bản đã kế thừa các quy định của Pháp lệnh THADS năm 2004 và các văn bản hướng dẫn có liên quan đã được thực tiễn kiểm nghiệm và pháp điển hóa thành quy định của Luật. Trong đó, có nhiều quy định mới mang tính đột phá lớn như quy định mới về Chấp hành viên; nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan, tổ chức hữu quan trong THADS; trình tự, thủ tục THA… Những quy định này đã góp phần quan trọng trong việc khắc phục những hạn chế, bất cập hiện nay, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đã được Nghị quyết Trung ương đề ra. Về XMĐKTHA, Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành đã quy định theo hướng nâng cao trách nhiệm của người được THA trong việc 34 chứng minh điều kiện THA của người phải THA. Theo đó, trường hợp chủ động ra quyết định THA, Chấp hành viên phải tiến hành XMĐKTHA của người phải THA. Trường hợp THA theo đơn yêu cầu, người được THA phải cung cấp các chứng cứ, tài liệu chứng minh điều kiện THA của người phải THA; nếu người được THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự xác minh được điều kiện THA của người phải THA thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Như vậy, ngay từ những năm đầu của chính quyền cách mạng, dù phải đương đầu với biết bao khó khăn trong công cuộc xây dựng và bảo vệ chính quyền non trẻ trước sự tấn công của thù trong, giặc ngoài, Nhà nước ta vẫn không ngừng quan tâm xây dựng, kiện toàn tổ chức THADS. Pháp luật THADS từng bước được hình thành, xác định cơ sở pháp lý cho tổ chức và hoạt động THADS nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người dân. XMĐKTHA của người phải THA dần dần được quy định trong các văn bản pháp luật về THADS. Tuy các quy định này mới sơ khai ở bước ban đầu nhưng có những đóng góp quan trọng vào việc hình thành và phát triển của pháp luật THADS sau này. Sau một thời gian dài cùng với sự phát triển của pháp luật THADS Việt Nam, việc XMĐKTHA được quy định trong pháp luật THADS tương ứng với mô hình, tổ chức của cơ quan có nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án. Từ trước năm 1989, XMĐKTHA không được quy định trong bất kỳ văn bản pháp luật nào nhưng việc XMĐKTHA vẫn được thực hiện trên thực tế với nhiều hình thức khác nhau. Từ năm 1989 đến năm 2004, XMĐKTHA được quy định xen kẽ trong điều luật quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên. Mặc dù quy định này mới chỉ sơ khai, chưa quy định cụ thể về điều kiện, trình tự XMĐKTHA nhưng là bước tiến quan trọng trong việc xác định rõ và cụ thể hơn trình tự, thủ tục THA. Tiếp đó, ngoài việc quy định XMĐKTHA là một trong những nhiệm vụ của Chấp hành viên trong quá trình thi hành bản án, quyết định của Tòa án, Pháp lệnh THADS năm 2004 cũng đã quy định rõ hơn 35 về thủ tục XMĐKTHA như lập biên bản XMĐKTHA… Quy định này đã được kế thừa và quy định cụ thể hơn trong Luật THADS được Quốc hội thông qua ngày 14/11/2008. KẾT LUẬN CHƢƠNG 1 Xác minh điều kiện THA là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức THA theo quy định của pháp luật. XMĐKTHA là một thủ tục có tính chất quyết định đến kết quả của các hoạt động tiếp theo của quá trình THA nên có nhiều ý nghĩa quan trọng, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần bảo đảm quyền của người được THA, nâng cao ý thức của người dân và nâng cao chất lượng, hiệu quả của công tác THA. Với yêu cầu bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án, từ yêu cầu xã hội hóa công tác THA và thực tiễn thực hiện THA từ trước đến nay, XMĐKTHA cần thiết phải được quy định rõ ràng, cụ thể trong văn bản quy phạm pháp luật về THADS và cần khẳng định XMĐKTHA là một giai đoạn bắt buộc trong thủ tục THADS. Qua quá trình nghiên cứu mô hình, tổ chức của cơ quan có nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định của Tòa án cho thấy, XMĐKTHA được quy định một cách gián tiếp thông qua nhiệm vụ của Chấp hành viên tại Pháp lệnh THADS năm 1989 nhưng quy định này mới chỉ là bước đầu. Tuy nhiên, XMĐKTHA đã được quy định cụ thể hơn tại Pháp lệnh THADS năm 2004 và được quy định thành điều riêng tại Luật THADS năm 2008. XMĐKTHA được quy định trong phần trình tự, thủ tục THA và là điều kiện bắt buộc trong quá trình thi hành án đã góp phần nâng cao hiệu quả thi hành các bản án, quyết định của Tòa án. 36 Chương 2 NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HIỆN HÀNH VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 2.1. CHỦ THỂ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Như trên đã phân tích, trước đây pháp luật THADS quy định trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA thuộc về cơ quan THADS, không phải thuộc về người được THA. Để khắc phục những hạn chế, vướng mắc trong THADS, Luật THADS đã mở rộng đối tượng có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA. Tại khoản 1 Điều 44 Luật THADS quy định: Trường hợp chủ động ra quyết định thi hành án, Chấp hành viên phải tiến hành xác minh điều kiện thi hành án của người phải thi hành án. Trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu, nếu người được thi hành án đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự xác minh được điều kiện thi hành án của người phải thi hành án thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh [26]. Ngoài ra, tại Điều 30 Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh còn quy định: Thừa phát lại có quyền xác minh điều kiện thi hành án liên quan đến việc thi hành án mà vụ việc đó thuộc thẩm quyền thi hành của các cơ quan thi hành án dân sự tại Thành phố Hồ Chí Minh. Khi thực hiện, Thừa phát lại có quyền xác minh ngoài địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh trong trường hợp đương sự cư trú, có tài sản hay có điều kiện thi hành án ngoài địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh [9]. 37 Như vậy, theo các quy định này thì các chủ thể thực hiện XMĐKTHA bao gồm: 2.1.1. Ngƣời đƣợc thi hành án Bước đột phá trong quy định của Luật THADS chính là việc quy định ngoài Chấp hành viên có trách nhiệm XMĐKTHA thì người được THA có nghĩa vụ xác minh trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu. Chỉ khi người được THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA thì mới có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Người được THA có thể áp dụng nhiều biện pháp để xác minh tài sản, thu nhập của người phải THA như thông qua mối liên hệ từ trước với người phải THA để biết được loại tài sản và các nguồn tài chính của người phải THA; yêu cầu các cá nhân, cơ quan, tổ chức hữu quan cung cấp các thông tin về tài sản, thu nhập của người phải THA, thuê các tổ chức, cá nhân làm dịch vụ pháp lý xác định tài sản, thu nhập của người phải THA… Sự thay đổi về chủ thể có quyền XMĐKTHA xuất phát từ bản chất của giao dịch dân sự là các bên tự do giao kết hợp đồng và việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án, trước tiên là thỏa thuận cùng nhau để tự nguyện thi hành. Chỉ khi không thỏa thuận được thì cơ quan THA mới đứng ra làm bên trung gian để yêu cầu các bên thực hiện đúng phần quyết định trong bản án, quyết định đó. Do vậy, để bảo đảm quyền và lợi ích của mình, tránh việc trông chờ, ỷ lại vào cơ quan THADS thì việc quy định trách nhiệm của đương sự trong việc XMĐKTHA của người phải THA là phù hợp. 2.1.2. Chấp hành viên Chấp hành viên thực hiện XMĐKTHA trong ba trường hợp sau: Thứ nhất, trong trường hợp chủ động ra quyết định THA. Trong trường hợp chủ động ra quyết định THA thì Chấp hành viên có nghĩa vụ XMĐKTHA của người phải THA. Trường hợp chủ động ra quyết định THA đối với phần bản án, quyết định được quy định tại khoản 1 Điều 36 38 Luật THADS, gồm: Hình phạt tiền, truy thu tiền, tài sản thu lợi bất chính, án phí; tịch thu sung quỹ nhà nước, tịch thu tiêu hủy vật chứng, tài sản; thu hồi quyền sử dụng đất và tài sản khác thuộc diện sung quỹ nhà nước; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời. Thứ hai, trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, nếu người được THA đã áp dụng các biện pháp cần thiết mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA và họ yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, người được THA đã áp dụng các biện pháp mà không thể tự XMĐKTHA của người phải THA thì họ có quyền yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Nhận được yêu cầu của người được THA về XMĐKTHA của người phải THA, Chấp hành viên tiến hành xác minh. Tuy nhiên, yêu cầu XMĐKTHA phải được lập thành văn bản, đồng thời ghi rõ các biện pháp đã áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh. Thứ ba, trong trường hợp Chấp hành viên thấy cần thiết phải xác minh lại. Khi tổ chức THA, Chấp hành viên được căn cứ vào các chứng cứ, tài liệu và các thông tin về tài sản, thu nhập của người phải THA do người được THA cung cấp. Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ, trong trường hợp cần thiết Chấp hành viên có quyền xác minh lại. Việc xác minh lại được tiến hành trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được kết quả xác minh do đương sự cung cấp. Thời hạn chung để Chấp hành viên tiến hành việc xác minh là trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chủ động ra quyết định THA hoặc kể từ ngày nhận được yêu cầu xác minh của người được thi hành; trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì phải xác minh ngay [8]. 2.1.3. Thừa phát lại Cùng với việc ban hành Luật THADS, ngày 14/11/2008, Quốc hội đã ban hành Nghị quyết số 24/2008/QH12 về thi hành Luật THADS (Nghị quyết 39 số 24/2008/QH12), trong đó có quy định: "Để triển khai thực hiện chủ trương xã hội hóa một số công việc có liên quan đến thi hành án dân sự, giao Chính phủ quy định và tổ chức thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại tại một số địa phương" [27]. Tiếp đó, ngày 24/7/2009, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 61/2009/NĐ-CP về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh. Theo Khoản 1 Điều 2 của Nghị định này, thì "Thừa phát lại là người được Nhà nước bổ nhiệm để làm các công việc về thi hành án dân sự, tống đạt giấy tờ, lập vi bằng và các công việc khác theo quy định của Nghị định và pháp luật có liên quan" [9]. Và theo Khoản 3 Điều 3 của Nghị định này, thì công việc Thừa phát lại được làm bao gồm cả "xác minh điều kiện thi hành án theo yêu cầu của đương sự" [9]. Như vậy, ngoài Chấp hành viên và người được THA có nhiệm vụ XMĐKTHA thì Thừa phát lại cũng là chủ thể XMĐKTHA theo yêu cầu của đương sự. Trong THADS, việc tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án bao gồm nhiều công đoạn, nhiều hoạt động tác nghiệp khác nhau, các vụ việc về THA cũng rất khác nhau, có vụ việc đơn giản, có vụ việc phức tạp, có vụ việc đương sự tự nguyện thi hành, có vụ việc cơ quan THADS phải áp dụng biện pháp cưỡng chế. Vì vậy, xác định phạm vi của hoạt động Thừa phát lại là nội dung đặc biệt quan trọng. Theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 31 Luật THADS thì người được THA phải cung cấp thông tin về điều kiện thi hành của người phải THA, nội dung này là nội dung bắt buộc trong đơn yêu cầu THA. Do đó, Thừa phát lại được thực hiện các công việc về xác minh tài sản, điều kiện THA của người phải THA theo đơn yêu cầu của đương sự. Trên cơ sở kết quả xác minh của Thừa phát lại, đương sự có thể yêu cầu cơ quan THADS tổ chức thi hành theo quy định của pháp luật THA. Về phạm vi xác minh, Thừa phát lại có quyền XMĐKTHA của đương sự trong bản án, quyết định đã có hiệu lực thi hành mà theo quy định của pháp luật THADS, vụ việc đó thuộc thẩm quyền của cơ quan THADS có cùng địa bàn với địa bàn của Thừa phát lại. Thừa phát lại có quyền thực hiện việc xác 40 minh ngoài địa bàn trong trường hợp đương sự cư trú, có tài sản hay có điều kiện THA ngoài địa bàn của Thừa phát lại. Người yêu cầu và Thừa phát lại thỏa thuận về việc XMĐKTHA của đương sự; văn bản thỏa thuận về xác minh tài sản dưới hình thức hợp đồng. Về thủ tục xác minh, Thừa phát lại có quyền yêu cầu bằng văn bản hoặc trực tiếp yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp các thông tin về điều kiện THA của đương sự theo quy định của pháp luật về THADS. Nếu cơ quan, tổ chức, cá nhân không thực hiện yêu cầu của Thừa phát lại, thì Thừa phát lại có quyền lập biên bản về sự từ chối đó; cơ quan, tổ chức, cá nhân phải chịu trách nhiệm về việc từ chối trái pháp luật yêu cầu của Thừa phát lại. Khi thực hiện việc xác minh tài sản, Thừa phát lại có quyền đề nghị cơ quan, tổ chức, cá nhân chuyên môn giám định, xác nhận điều kiện THA của đương sự. Để bảo vệ thông tin về tài sản của người phải THA, pháp luật quy định Văn phòng Thừa phát lại, cá nhân Thừa phát lại không được sử dụng các thông tin về điều kiện THA của đương sự ngoài mục đích THA. Văn phòng Thừa phát lại và cá nhân Thừa phát lại có trách nhiệm giữ bí mật các thông tin xác minh được theo quy định của pháp luật và theo yêu cầu của người cung cấp, người yêu cầu, nếu yêu cầu đó không trái pháp luật và không cản trở việc THA [20, tr. 123]. Kết quả XMĐKTHA của Thừa phát lại là cơ sở để cơ quan THADS, Văn phòng Thừa phát lại tổ chức thi hành. Theo Khoản 2 Điều 4 Nghị định số 61/2009/NĐ-CP thì cơ quan THADS không được từ chối kết quả xác minh của Thừa phát lại, trừ trường hợp có căn cứ cho rằng, kết quả xác minh đó không đúng thực tế, không phù hợp với việc THA. Trong trường hợp từ chối thi hành theo kết quả xác minh của Thừa phát lại, thì cơ quan THADS phải trả lời bằng văn bản cho đương sự và phải nêu rõ lý do từ chối. Như vậy, theo quy định của Luật THADS thì chủ thể tiến hành XMĐKTHA trước hết là Chấp hành viên và người được THA. Cùng với việc ban hành Luật THADS, Quốc hội đã ban hành Nghị quyết thi hành Luật THADS trong đó giao Chính phủ thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại tại 41 một số địa phương mà một trong những nhiệm vụ của Thừa phát lại là XMĐKTHA. Thí điểm Thừa phát lại là giai đoạn trung gian, quá độ nhằm đánh giá hiệu quả của chế định Thừa phát lại trước khi chế định này được chính thức quy định trong văn bản quy phạm pháp luật. Việc thí điểm có thể mang lại kết quả cao hoặc ngược lại, nhưng thí điểm này là căn cứ cho việc quyết định có quy định chế định Thừa phát lại vào trong luật hay không. Vì vậy, trong giai đoạn thí điểm hiện nay, ngoài Chấp hành viên và người được THA thì Thừa phát lại cũng là chủ thể được phép tiến hành XMĐKTHA. 2.2. NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Luật THADS không có quy định riêng nào quy định về nguyên tắc XMĐKTHA trong THADS. Tuy nhiên, trong một số điều luật cụ thể có quy định mang tính nguyên tắc về kê biên, xử lý tài sản; điều luật về nhiệm vụ, quyền hạn của Chấp hành viên. Mặt khác, để áp dụng trong thực tế thì một số công văn hướng dẫn nghiệp vụ của cơ quan quản lý công tác THADS đã yêu cầu Chấp hành viên phải tuân thủ những thủ tục, trình tự chặt chẽ trong quá trình xác minh. Có hai nguyên tắc cơ bản mà Chấp hành viên phải tuân thủ khi tiến hành xác minh, đó là: 2.2.1. Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án một cách trực tiếp, nhanh chóng, kịp thời, đúng thời hạn luật định Xác minh điều kiện THA một cách trực tiếp, nhanh chóng, kịp thời, đúng thời hạn luật định là nguyên tắc quan trọng mà Chấp hành viên phải tuân thủ khi tiến hành XMĐKTHA của người phải THA. Việc xác minh trực tiếp đòi hỏi Chấp hành viên phải xác minh cụ thể hiện trạng tài sản, điều kiện kinh tế, không chỉ căn cứ vào nội dung trình bày của đương sự hoặc xác nhận của Ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn. Nếu không trực tiếp xác minh, thì Chấp hành viên không thể biết chính xác các điều kiện THA của đương sự được. Và thông qua đó, Chấp hành viên sẽ khó mà quyết định được là sẽ áp dụng biện pháp cưỡng chế nào, hoặc là sẽ kê biên tài sản nào (tài sản thuộc sở hữu 42 riêng hay tài sản thuộc sở hữu chung của người phải THA với người khác, tài sản là động sản hay tài sản là bất động sản của người phải THA) hoặc khi đã kê biên tài sản chung của người phải THA thì Chấp hành viên sẽ kê biên toàn bộ hay chỉ kê biên phần tài sản có giá trị tương ứng với nghĩa vụ của người phải THA. Để bảo đảm quyền của các bên THA, giảm chi phí phát sinh không cần thiết thì việc XMĐKTHA cũng được tiến hành nhanh chóng, kịp thời, bảo đảm thời hạn xác minh đối với từng trường hợp, có như vậy mới nâng cao được hiệu quả hoạt động THA. Trên thực tế, nhiều nơi Chấp hành viên vẫn sử dụng phiếu điều tra khả năng kinh tế, với sự xác nhận của cơ quan công an địa phương về tình hình kinh tế của người phải THA. Tuy nhiên, đây chỉ là một việc làm mang tính bắc cầu, có nghĩa là Chấp hành viên có thể sử dụng phiếu điều tra khả năng kinh tế làm cơ sở để lập phương án xác minh cụ thể, phiếu điều tra khả năng kinh tế không thể thay thế được biên bản xác minh. Trong hồ sơ THA, Chấp hành viên có thể lưu phiếu điều tra này, nhưng không thể căn cứ vào phiếu điều tra khả năng kinh tế để ra các quyết định THA hoặc thực hiện các quá trình THA tiếp theo. 2.2.2. Nguyên tắc xác minh điều kiện thi hành án chặt chẽ và đầy đủ điều kiện thi hành án của đƣơng sự Xuất phát từ vai trò của công tác XMĐKTHA đối với toàn bộ quá trình THA nên việc XMĐKTHA phải bảo đảm tính chặt chẽ, đầy đủ. Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ có quy định: Chấp hành viên phải xác minh cụ thể điều kiện kinh tế, hiện trạng tài sản, căn cứ vào nội dung trình bày của đương sự hoặc cơ quan, tổ chức khác cung cấp. Đối với các tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, sử dụng, đăng ký giao dịch bảo đảm thì còn phải xác minh tại các cơ quan có chức năng đăng ký tài sản đó. Đối với người phải thi hành án là cơ quan, tổ chức, Chấp hành viên trực tiếp xem xét tài sản, kiểm tra hệ thống sổ sách quản lý vốn, tài sản, xác minh tại các 43 cơ quan, tổ chức khác có liên quan đang quản lý, bảo quản, lưu giữ thông tin về tài sản, tài khoản của người phải thi hành án. Trường hợp cần thiết, Chấp hành viên có quyền mời cơ quan chuyên môn hoặc chuyên gia để làm rõ các nội dung cần xác minh [8]. Nguyên tắc XMĐKTHA chặt chẽ và đầy đủ là nguyên tắc rất quan trọng, Chấp hành viên không được vi phạm trong quá trình tác nghiệp của mình. Nếu vi phạm nguyên tắc này thì Chấp hành viên sẽ phải bồi thường nếu gây ra thiệt hại. Trên thực tế, có những vụ việc do công tác xác minh thiếu chính xác, thiếu đầy đủ mà Chấp hành viên đã đưa ra một quyết định không đúng. Hoặc có trường hợp do biên bản xác minh của Chấp hành viên thiếu chặt chẽ, thiếu đầy đủ nên khi Thủ trưởng cơ quan THADS căn cứ vào để áp dụng các điều luật để ra quyết định trả lại đơn yêu cầu THA, quyết định ủy thác, quyết định tạm đình chỉ, quyết định đình chỉ THA… thiếu chính xác, gây thiệt hại cho đương sự. Ví dụ: Bản án dân sự sơ thẩm số 12/2011/DS-ST ngày 01/8/2011 của TAND huyện Xuyên Mộc, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu tuyên buộc ông Nguyễn Văn A phải bồi thường cho ông Nguyễn Văn B số tiền 100.000.000 đồng. Quá trình xác minh, Chấp hành viên chỉ phát hiện ông A có tài sản duy nhất là chiếc xe tải trị giá 120.000.000 đồng có giá trị THA. Và theo trình bày của ông A, thì đây là tài sản của ông mua và do ông đứng tên. Đối chiếu theo quy định, Chấp hành viên tiến hành kê biên, thẩm định và bán đấu giá thành tài sản trên và đã có người mua trúng đấu giá. Sau khi giao tài sản cho người mua trúng đấu giá và giao tiền cho người được THA đúng theo quyết định THA (chi đủ 100.000.000 đồng cho ông B), vợ ông A là bà Lý Thị C khiếu nại việc kê biên tài sản của Chấp hành viên, yêu cầu hủy kết quả kê biên và bán đấu giá, vì tài sản nói trên là do cha ruột của bà mua cho vợ chồng bà làm của hồi môn, ông A chỉ là người đứng tên, quyền sở hữu tài sản là của chung hai vợ chồng. Nếu Chấp hành viên xử lý tài sản thì chỉ được quyền xử lý 1/2 giá trị tài sản của ông A, 1/2 giá trị tài sản còn lại là của bà, Chấp hành viên 44 không được quyền xử lý, và nếu có xử lý thì phải thông báo cho bà biết và thông báo quyền ưu tiên mua tài sản này cho bà. Nay, bà nộp số tiền 60.000.000 đồng để THA cho ông A và yêu cầu cơ quan THADS phải trả lại tài sản cho bà, nếu không bà sẽ khởi kiện yêu cầu bồi thường. Hiện nay, cơ quan THADS đang tiến hành thỏa thuận với bà C theo trình tự, thủ tục quy định về trách nhiệm bồi thường trong THADS. Qua đó cho thấy, việc XMĐKTHA một cách chặt chẽ, đầy đủ là một nguyên tắc rất quan trọng mà Chấp hành viên phải tuân thủ khi tiến hành XMĐKTHA nếu không muốn mắc sai lầm ở những giai đoạn THA tiếp theo. Điều này đòi hỏi ở Chấp hành viên một tinh thần trách nhiệm rất cao nhằm đáp ứng được yêu cầu, nhiệm vụ được phân công. 2.3. ĐIỀU KIỆN ĐỂ TIẾN HÀNH XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Luật THADS không có quy định riêng nào quy định về điều kiện để tiến hành XMĐKTHA trong THA. Tuy nhiên, tương ứng với hai trường hợp của THA là trường hợp chủ động ra quyết định THA và trường hợp THA theo đơn yêu cầu thì việc XMĐKTHA có những điều kiện riêng biệt, cụ thể là: 2.3.1. Trƣờng hợp chủ động ra quyết định thi hành án Theo quy định tại Khoản 1 Điều 44 Luật THADS, trong trường hợp thi hành quyết định THA chủ động như việc thi hành đối với hình phạt tiền, truy thu tiền, tài sản thu lợi bất chính; trả lại tiền, tài sản cho đương sự; tịch thu sung quỹ nhà nước, tịch thu tiêu hủy vật chứng, tài sản; thu hồi quyền sử dụng đất và tài sản khác thuộc diện sung quỹ nhà nước; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì Chấp hành viên phải chủ động tiến hành xác minh. Quy định này xuất phát từ bản chất của việc ra quyết định THA chủ động và tổ chức thi hành chủ yếu nhằm bảo vệ quyền và lợi ích của Nhà nước, của tập thể. Vì vậy, nghĩa vụ XMĐKTHA thuộc về trách nhiệm của Chấp hành viên mà không phải là người được THA. Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA dựa trên những nguyên tắc đã được phân tích ở trên, đồng thời 45 phải tuân theo trình tự, thủ tục, thời hạn nhất định. Kết quả XMĐKTHA của Chấp hành viên là căn cứ để thực hiện các hoạt động tác nghiệp tiếp theo. 2.3.2. Trƣờng hợp thi hành án theo đơn yêu cầu Theo quy định tại Khoản 1 Điều 44 Luật THADS thì trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA thuộc về người được THA. Tuy nhiên, cũng theo quy định của điều luật này thì trong trường hợp người được THA không thể tự mình xác minh được thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh, lúc này thì Chấp hành viên có nhiệm vụ tiến hành XMĐKTHA. Do vậy, trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu, Chấp hành viên chỉ có nghĩa vụ xác minh khi người được THA yêu cầu. Yêu cầu này phải đáp ứng điều kiện sau: - Về hình thức: yêu cầu của người được THA phải được lập thành văn bản; - Về nội dung: ghi rõ các biện pháp đã được áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh. Để cụ thể hóa quy định về việc người được THA đã tiến hành xác minh mà không có kết quả thì khoản 2 Điều 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ có quy định việc xác minh tại các cơ quan, tổ chức, cá nhân được coi là không có kết quả khi người được THA hoặc người được ủy quyền chứng minh đã trực tiếp hoặc yêu cầu bằng văn bản nhưng đã quá thời hạn 1 tháng kể từ ngày yêu cầu nhưng không nhận được văn bản trả lời của cơ quan, tổ chức, cá nhân mà không có lý do chính đáng. 2.4. THỜI HẠN TIẾN HÀNH XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Theo quy định của pháp luật THADS trước đây, không có bất kỳ điều luật nào quy định về thời hạn Chấp hành viên phải thực hiện nhiệm vụ xác minh, ngoại trừ quy định tại mục 5 Công văn số 404/2005/TP-THA ngày 24/2/2005 của Bộ Tư pháp là có quy định về thời hạn xác minh nhưng quy định này lại không đầy đủ mà chỉ giới hạn trong việc xác định người phải THA chưa có điều kiện thi hành, còn trong các trường hợp khác thì không có 46 quy định về thời hạn tiến hành xác minh. Do đó, nhiều vụ việc THA bị chậm trễ do Chấp hành viên không tiến hành xác minh, và cũng chưa có quy định ràng buộc trách nhiệm của Chấp hành viên. Luật THADS đã quy định rõ thời hạn phải tiến hành xác minh của Chấp hành viên. Cụ thể, theo quy định tại khoản 2 Điều 44 Luật THADS, thời hạn XMĐKTHA được quy định trong từng trường hợp cụ thể như sau: 2.4.1. Đối với trƣờng hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời Đối với trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, Chấp hành viên phải tiến hành XMĐKTHA ngay theo quy định tại khoản 2 Điều 44 Luật THADS. Xuất phát từ tính khẩn cấp theo Quyết định của Tòa án cần thiết phải áp dụng ngay các biện pháp ngăn chặn nên cơ quan THA phải ra quyết định và phân công Chấp hành viên tổ chức THA trong thời hạn 24 giờ kể từ khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời do Tòa án chuyển giao hoặc do đương sự giao trực tiếp, do đó việc quy định Chấp hành viên phải xác minh ngay là phù hợp với hoạt động mang tính khẩn cấp này. Mặc dù pháp luật không quy định việc "xác minh ngay" là trong khoảng thời gian nào, tính theo phút, giờ hay ngày, tuy nhiên có thể hiểu "xác minh ngay" là xác minh ngay trong ngày được giao phụ trách vụ việc và căn cứ vào mức độ "khẩn cấp" của vụ việc đó, Chấp hành viên cần phải tiến hành các biện pháp nghiệp vụ để xác minh, ví dụ như liên hệ với Ủy ban nhân dân, tổ trưởng tổ dân phố, công an… để tiến hành xác minh. Việc liên hệ này thể hiện trong hồ sơ THA bằng các lịch làm việc, công văn đề nghị... để bảo đảm không vi phạm thời gian tiến hành XMĐKTHA của Chấp hành viên. 2.4.2. Đối với trƣờng hợp thi hành quyết định thi hành án chủ động Chấp hành viên phải tiến hành XMĐKTHA trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chủ động ra quyết định THA. Thời hạn này không tính theo ngày làm việc nên cần phải dự liệu trước, nhất là thời điểm có các ngày nghỉ, ngày lễ. 47 Thực tế, đối với các đơn vị có số lượng vụ việc phải thi hành lớn thì bảo đảm thời hạn xác minh theo quy định của Luật THADS là vấn đề khó được bảo đảm thực hiện, nhất là trong trường hợp Tòa án thực hiện việc chuyển giao án từng đợt. Điều này đòi hỏi Chấp hành viên phải có kế hoạch thực hiện khoa học, chủ động cũng như có sự phối hợp tốt giữa các cơ quan THADS và Tòa án. 2.4.3. Đối với trƣờng hợp thi hành án theo đơn yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được yêu cầu xác minh của người được THA. Khi xác định thời hạn tiến hành xác minh trong trường hợp này, Chấp hành viên cần lưu ý ngày nhận yêu cầu trong trường hợp này phải là yêu cầu hợp lệ. Ngoài ra, khi xác định thời hạn tiến hành xác minh, Chấp hành viên cần xác định rõ thời điểm xác minh theo quy định của Luật THADS là thời điểm Chấp hành viên có nghĩa vụ xác minh THA lần đầu. Trong quá trình giải quyết tiếp theo, Chấp hành viên phải xác minh ngay khi có các vấn đề mới phát sinh phục vụ cho việc giải quyết hồ sơ một cách nhanh chóng, hiệu quả. 2.5. TRÌNH TỰ, THỦ TỤC XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Khoản 4 Điều 20 Luật THADS quy định: Chấp hành viên có nhiệm vụ xác minh tài sản, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án; yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp tài liệu để xác minh địa chỉ, tài sản của người phải thi hành án hoặc phối hợp với cơ quan có liên quan xử lý vật chứng, tài sản và những việc khác liên quan đến thi hành án [26]. Xét về bản chất, xác minh tài sản cũng là công việc XMĐKTHA, nhưng là điều kiện về mặt tài sản. Tùy thuộc vào phán quyết của Tòa án, Chấp hành viên sẽ xác định cần xác minh tài sản của đương sự hay xác minh những điều kiện THA khác. Chẳng hạn, đối với việc THA nghĩa vụ trả tiền, giao 48 vật… thì Chấp hành viên cần xác minh tài sản của người phải THA, còn đối với nghĩa vụ giao con cho người khác nuôi, nhận người lao động trở lại làm việc thì Chấp hành viên XMĐKTHA của đương sự. Bên cạnh đó, Chấp hành viên cần tiến hành xác minh các vấn đề khác như nhân thân của đương sự, những người thân thích, thái độ của chính quyền địa phương đối với vụ việc THA. Vì vậy, có thể khái quát trình tự, thủ tục của XMĐKTHA bao gồm những bước sau: 2.5.1. Lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án Trên cơ sở các thông tin khai thác được, Chấp hành viên lập kế hoạch XMĐKTHA. Chấp hành viên có thể soạn thảo thành văn bản hoàn chỉnh hoặc có thể dưới dạng thống kê các nội dung chính… Việc lập kế hoạch xác minh sẽ góp phần bảo đảm việc xác minh được thuận lợi, hiệu quả, đúng pháp luật; tạo tính chủ động, khoa học trong việc giải quyết việc THA của Chấp hành viên và bảo đảm sự phối hợp của các cơ quan, cá nhân liên quan trong công tác XMĐKTHA. Kế hoạch xác minh thường bao gồm những nội dung chủ yếu sau: - Đối tượng xác minh: Việc xác định đối tượng xác minh phải bắt nguồn từ nội dung cần xác minh, dựa trên quy định của pháp luật, chẳng hạn khi xác minh tài sản là nhà đất thì đối tượng xác minh phải là Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất hoặc Ủy ban nhân dân cấp xã nơi có đất. - Thời điểm tiến hành xác minh đối với từng đối tượng: Việc lựa chọn thời điểm xác minh có ảnh hưởng lớn đến hiệu quả khai thác thông tin, ảnh hưởng đến thành công hay thất bại của buổi xác minh đó. Chấp hành viên lựa chọn thời điểm thuận lợi nhất để đối tượng xác minh có thể cung cấp thông tin như khi tiến hành xác minh tại nhà đương sự thì phải chọn thời điểm đương sự có mặt tại nhà… - Địa điểm tiến hành xác minh: Chấp hành viên dự liệu địa điểm tiến hành xác minh dựa trên nội dung cần xác minh. Ví dụ khi xác minh hiện trạng nhà đất thì địa điểm xác minh là tại nơi có nhà đất, khi xác minh thông tin tài khoản thì địa điểm xác minh là tại ngân hàng nơi có tài khoản đó… 49 - Mục đích của buổi xác minh: Chấp hành viên nghiên cứu hồ sơ và diễn biến của việc THA để xác định rõ mục đích buổi xác minh, tránh lan man, chệch hướng với nội dung cần xác minh đó. - Nội dung mà Chấp hành viên cần khai thác đối với từng đối tượng xác minh như xác minh nhân thân của người phải THA, xác minh điều kiện tài sản của người phải THA, xác minh các điều kiện khác. - Các đơn vị, cá nhân cần phối hợp để tiến hành xác minh, phải có kế hoạch liên hệ cụ thể. Trong nhiều trường hợp, Chấp hành viên phải ghi rõ yêu cầu thành phần tham gia là người có thẩm quyền cung cấp thông tin ở bộ phận nào, đối tượng nào bắt buộc phải có mặt theo quy định của pháp luật trong buổi xác minh nhằm bảo đảm tính pháp lý của việc xác minh. Ngoài ra, Chấp hành viên phải cân nhắc việc cần thiết để đương sự tham gia buổi xác minh hay không để có văn bản thông báo trước cho đương sự. Một số vụ việc, Chấp hành viên có thể mời bên được THA tham gia nếu thuận lợi cho việc THA mặc dù luật không quy định. - Phương tiện, nhân lực và các điều kiện khác phục vụ cho việc xác minh: Chấp hành viên cần dự kiến phương tiện đi lại, lực lượng tham gia, các điều kiện khác. Mặc dù Luật THADS không có quy định bắt buộc Chấp hành viên phải lập kế hoạch xác minh trước khi tiến hành xác minh nhưng với các quy định về thời hạn xác minh và các quy định khác về thời hạn giải quyết việc THA thì Chấp hành viên phải có kế hoạch tổ chức THA cụ thể, tránh việc vi phạm thời hạn theo quy định. Vì vậy, việc lập kế hoạch xác minh trước khi tiến hành xác minh sẽ giúp cho việc xác minh có hiệu quả hơn. 2.5.2. Thu thập thông tin và tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Việc THA có thành công hay không và thành công ở mức độ nào phụ thuộc rất nhiều vào khả năng tìm kiếm, thu thập thông tin của Chấp hành viên. Chấp hành viên cần phải tìm kiếm thông tin về người phải THA ngay từ 50 khi nhận hồ sơ THA hoặc nhận được yêu cầu xác minh. Chấp hành viên có thể thu thập thông tin gián tiếp qua các tài liệu có sẵn trong hồ sơ hay trực tiếp làm việc với các đương sự. Việc thu thập thông tin phải được tiến hành liên tục trong tất cả quá trình XMĐKTHA. Do vậy, Chấp hành viên có thể thu thập thông tin về điều kiện THA của người phải THA qua các nguồn sau: Thứ nhất, qua bản án, quyết định của Tòa án. Ngay trong bản án, quyết định của Tòa án đã có những thông tin làm cơ sở cho Chấp hành viên tiến hành xác minh tài sản, điều kiện THA của đương sự. Chẳng hạn, một trong những thông tin bắt buộc phải có trong mọi bản án, quyết định của Tòa án là nơi cư trú của đương sự. Nơi cư trú sẽ là một trong những kênh thông tin để Chấp hành viên khai thác xem đương sự có hay không có tài sản tại đó. Ngoài ra, trong phần nội dung nhận định của Tòa án thường có những thông tin khác mà Chấp hành viên có thể khai thác như mối quan hệ làm ăn, vay mượn của đương sự… Do đó, bản án, quyết định của Tòa án sẽ là căn cứ đầu tiên và là cơ sở chắc chắn để Chấp hành viên tiến hành xác minh tài sản, điều kiện THA của đương sự. Thứ hai, qua người được THA. Theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 31 Luật THADS, đơn yêu cầu THA phải bao gồm thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA. Vì vậy, người được THA cũng là một đối tượng cung cấp thông tin mà Chấp hành viên cần khai thác để lấy thông tin về tài sản, điều kiện THA, nhất là khi luật đã quy định nghĩa vụ xác minh trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu thuộc về người được THA. Thứ ba, qua người phải THA. Đây là kênh thông tin quan trọng mà Chấp hành viên không được bỏ qua trong quá trình xác minh vì những thông tin do người phải THA cung cấp là những thông tin trực tiếp, có giá trị trong việc xác định điều kiện THA. Đây cũng là căn cứ để vận động, thuyết phục đương sự tự nguyện thi hành. 51 Thứ tư, qua người khác. Trong quá trình THA, Chấp hành viên có thể khai thác thông tin để XMĐKTHA qua người khác như qua người thân của người phải THA, qua bạn bè, đồng nghiệp, qua người hàng xóm của người phải THA… Trong quá trình XMĐKTHA, Chấp hành viên phải tiến hành xác minh đối với rất nhiều chủ thể khác nhau. Đối với từng đối tượng cung cấp thông tin khác nhau, Chấp hành viên phải có cách khai thác thông tin khác nhau, nhưng cần bảo đảm các nội dung sau: - Giới thiệu thành phần tham gia xác minh, nội dung, mục đích buổi làm việc; Kiểm tra thành phần tham gia, đối tượng xác minh có đầy đủ, đúng với dự liệu trong kế hoạch xác minh không. Nếu không đầy đủ, cần xem xét có hoãn việc xác minh hay không; - Giải thích các quy định của pháp luật, quyền và nghĩa vụ của đối tượng xác minh; yêu cầu đối tượng xác minh cung cấp thông tin bằng cách đặt ra các câu hỏi và nghe phản hồi; hỏi thêm các vấn đề cần làm rõ, đề nghị cung cấp thêm các nội dung, văn bản, giấy tờ liên quan; xin ý kiến và thống nhất ý kiến với các thành phần tham gia; - Kết luận buổi làm việc, đặt lịch làm việc khác (nếu cần); - Lập biên bản, thông qua biên bản và thủ tục ký tên, đóng dấu. 2.5.3. Lập biên bản xác minh điều kiện thi hành án Khi xác minh có các loại mẫu biên bản xác minh và các giấy tờ cần thiết khác sử dụng trong quá trình xác minh. Chấp hành viên có thể tự lập biên bản xác minh hoặc giao cho cán bộ ghi lại các nội dung làm việc. Biên bản xác minh cần bảo đảm những nội dung sau: - Đảm bảo các nội dung cần thiết của biên bản như thời gian, địa điểm, thành phần tham gia… 52 - Ghi chép đầy đủ các nội dung xác minh theo cung cấp của các đối tượng xác minh; ngôn ngữ rõ ràng, dễ hiểu; gạch bỏ những phần trống, không tẩy xóa; đúng mẫu biên bản, có đầy đủ chữ ký, con dấu của các thành phần tham gia. 2.5.4. Đối chiếu, sử dụng kết quả xác minh điều kiện thi hành án Đối chiếu, sử dụng kết quả XMĐKTHA là khâu cuối cùng của quá trình xác minh, cũng là mục đích của XMĐKTHA. Kết quả xác minh có ý nghĩa quyết định đến việc định hướng và giải quyết đối với từng vụ việc THA cụ thể. Trên cơ sở kết quả của buổi xác minh, Chấp hành viên cần xác định việc xác minh đó đã đủ phục vụ cho việc giải quyết THA chưa, có cần xác minh thêm các nội dung khác không. Nếu cần tiếp tục xác minh thì kết quả xác minh của những lần trước sẽ là căn cứ cho những lần xác minh tiếp theo. Kết quả xác minh cũng là cơ sở để Chấp hành viên phân loại hồ sơ, xác định khả năng thực hiện nghĩa vụ về hành vi, tài sản của người phải THA. Trường hợp người phải THA không có điều kiện thi hành thì Chấp hành viên lựa chọn việc ra quyết định hoãn, quyết định trả đơn, đình chỉ, ủy thác theo căn cứ cụ thể mà pháp luật quy định. Trường hợp người phải THA có điều kiện thi hành, Chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành phù hợp với từng vụ việc cụ thể. Chấp hành viên sử dụng thông tin để vận động, thuyết phục người phải THA tự nguyện thi hành, thuyết phục các bên thỏa thuận kết thúc dứt điểm việc THA. Xác định biện pháp cưỡng chế và lập kế hoạch cưỡng chế THA. Trong một số trường hợp, kết quả xác minh cũng được sử dụng cho việc giải quyết khiếu nại, tố cáo, báo cáo thống kê... Việc sử dụng kết quả XMĐKTHA cần lưu ý một số nội dung sau: Thứ nhất, trường hợp người phải THA tự mình XMĐKTHA Theo quy định tại Khoản 1 Điều 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ thì kết quả XMĐKTHA do người được THA cung cấp được công 53 nhận và làm căn cứ để tổ chức việc THA, trừ trường hợp Chấp hành viên thấy cần thiết phải xác minh lại. Tuy nhiên, vì XMĐKTHA là hoạt động có vai trò đặc biệt đối với toàn bộ quá trình THA nên khi sử dụng kết quả XMĐKTHA thì cần hết sức thận trọng để tránh những sai sót về sau. Thứ hai, trường hợp người phải THA thi hành cả khoản chủ động và khoản theo đơn yêu cầu Theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ thì trong trường hợp người phải THA phải thi hành đồng thời cả khoản nghĩa vụ THA theo đơn yêu cầu và nghĩa vụ THA thuộc diện Thủ trưởng cơ quan THADS chủ động ra quyết định thi hành thì việc XMĐKTHA được Chấp hành viên chủ động thực hiện, sau khi thi hành xong nghĩa vụ thuộc diện chủ động thì kết quả xác minh sẽ được tiếp tục công nhận để thi hành khoản theo đơn yêu cầu. Tóm lại, XMĐKTHA là một nghiệp vụ của Chấp hành viên trong việc tìm kiếm thông tin phục vụ công việc giải quyết việc THA. Tiến trình xác minh đòi hỏi Chấp hành viên phải vận dụng rất nhiều kỹ năng để có thể nắm bắt được thông tin về tài sản, điều kiện THA của người phải THA, người được THA và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan. Từ đó, Chấp hành viên mới có được kết quả XMĐKTHA đáp ứng được mục đích, yêu cầu phục vụ cho công tác tổ chức THA của mình. Thông qua kết quả xác minh, Chấp hành viên sẽ tiến hành các bước tiếp theo trong quá trình tổ chức thi hành bản án, quyết định của Tòa án. Nếu kết quả xác minh chính xác, đầy đủ, Chấp hành viên sẽ nhanh chóng và thuận lợi để giải quyết THA, nếu xác minh sơ sài, không chặt chẽ, Chấp hành viên sẽ bế tắc trong việc tìm ra hướng giải quyết cho hồ sơ THA, dẫn đến trường hợp kéo dài thời gian THA, tạo điều kiện cho người phải THA chây ỳ, không tự nguyện THA hoặc tẩu tán tài sản mà không bị phát hiện. Do vậy, mỗi Chấp hành viên cần thực hiện đúng và đầy đủ quy trình, thủ tục XMĐKTHA để việc THA được bảo đảm chính xác, khách quan và hiệu quả. 54 2.6. XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN TRONG MỘT SỐ TRƢỜNG HỢP CỤ THỂ 2.6.1. Xác minh điều kiện thi hành án trong trƣờng hợp thi hành nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản; trả nhà, giao nhà; thi hành nghĩa vụ buộc phải thực hiện một công việc hoặc không đƣợc thực hiện một công việc nhất định 2.6.1.1. Xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp thi hành nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản Khi bản án, quyết định của Tòa án tuyên rõ người phải THA phải thi hành nghĩa vụ trả vật, trả giấy tờ, tài sản cho người được THA thì việc xác minh cần phải xác định: - Vật phải giao có còn không, ai là người đang quản lý hoặc sử dụng vật phải giao, vật phải giao đang trong tình trạng như thế nào, đối chiếu với bản án, quyết định có gì sai sót không….; - Nếu xác minh vật, giấy tờ, tài sản mà bản án, quyết định tuyên người này phải trả cho người khác, đối tượng chính mà Chấp hành viên phải quan tâm XMĐKTHA là người phải THA vì thông thường họ là người đang quản lý, sử dụng hoặc khai thác vật, giấy tờ, tài sản phải trả. Trường hợp người được THA, người phải THA cung cấp hiện vật đang do một người khác quản lý, sử dụng thì Chấp hành viên tiến hành xác minh qua người này. - Địa điểm Chấp hành viên sẽ tiến hành xác minh là tại nơi có vật, tài sản. 2.6.1.2. Xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp thi hành nghĩa vụ trả nhà, giao nhà Trong trường hợp này, thủ tục XMĐKTHA cũng tương tự như đối với trường hợp thi hành nghĩa vụ trả vật, giấy tờ, tài sản. Tuy nhiên, khi tiến hành xác minh trong trường hợp thi hành nghĩa vụ trả nhà, giao nhà, Chấp hành viên cần tập trung xác minh các nội dung sau: Vị trí cụ thể của nhà phải giao, 55 số phòng, diện tích sử dụng; Địa hình, giao thông xung quanh; Tình trạng nhà phải giao; Ai đang quản lý, sử dụng căn nhà này; Ai đang nắm giữ giấy tờ căn nhà; Các nhân khẩu đang sinh sống trong nhà gồm những ai, độ tuổi của những người này, có thuộc đối tượng chính sách không; Thống kê các tài sản trong nhà; Xác minh nơi ở khác của người phải THA (Trường hợp người phải THA không tự nguyện giao nhà cho người được THA, Chấp hành viên sẽ tiến hành cưỡng chế buộc hộ phải ra khỏi nhà, trong trường hợp này cần có địa chỉ cụ thể để chuyển tài sản của người phải THA và gia đình họ về nơi ở mới đó)… 2.6.1.3. Xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp thi hành nghĩa vụ buộc phải thực hiện một công việc hoặc không được thực hiện một công việc nhất định Trường hợp thi hành nghĩa vụ buộc phải thực hiện một công việc hoặc không được thực hiện một công việc nhất định là loại nghĩa vụ liên quan đến nhân thân của người phải THA. Do đó, nội dung xác minh của Chấp hành viên chính là khả năng, điều kiện thực hiện công việc của đương sự. Tuy nhiên, cần phân biệt nghĩa vụ có liên quan đến tài sản hoặc nghĩa vụ không liên quan đến tài sản để có cách thức xác minh phù hợp. Địa điểm thực hiện việc xác minh phụ thuộc vào từng nghĩa vụ cụ thể, nhưng chủ yếu là ở các địa điểm sau: nơi thực hiện công việc, nơi người phải THA cư trú, Ủy ban nhân dân nơi người phải THA cư trú… Nội dung xác minh thường tập trung vào các vấn đề sau: Điều kiện kinh tế để thực hiện nghĩa vụ; thể chất, ý thức, thái độ của người phải THA; khả năng tự thực hiện hành vi; trường hợp người phải THA không tự thực hiện, người khác có thể thực hiện công việc theo quy định của pháp luật được không... 2.6.2. Xác minh điều kiện thi hành án trong các trƣờng hợp khác 2.6.2.1. Xác minh đối với tài sản là đất đai, nhà ở Đất đai, nhà ở là loại tài sản đặc biệt, thường có giá trị lớn. Do đó, pháp luật có quy định chặt chẽ về quyền sở hữu đối với nhà ở, đất đai, như có 56 quy định các loại tài sản này đều thuộc diện phải đăng ký quyền sở hữu. Vì vậy, đối với tài sản là đất đai, nhà ở thì Chấp hành viên phải tiến hành xác minh qua các Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất hoặc Ủy ban nhân dân cấp xã và người phải THA. Theo quy định tại Điều 110 Luật THADS thì "Người phải thi hành án chưa được cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất mà thuộc trường hợp được cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất theo quy định của pháp luật về đất đai thì vẫn được kê biên, xử lý quyền sử dụng đất đó" [26]. Chấp hành viên không thể tiến hành xác minh qua Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất được mà Chấp hành viên phải tiến hành xác minh qua Ủy ban nhân dân cấp xã. Vì vậy, ngay từ khi lập kế hoạch xác minh hoặc khi tiếp xúc với đương sự thì Chấp hành viên cần phải xác định được tình trạng đất đai, nhà ở đó đã được cấp giấy chứng nhận quyền sở hữu, sử dụng chưa để tiến hành các bước xác minh tiếp theo. Địa điểm xác minh đối với tài sản là nhà ở, đất đai thường là: Nơi có nhà, đất; tại nhà của người phải THA; tại Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất; tại Ủy ban nhân dân cấp xã... Tùy thuộc vào từng điều kiện hoàn cảnh cụ thể mà Chấp hành viên sẽ tiến hành xác minh tại một địa điểm hoặc có thể xác minh tại nhiều địa điểm. Nội dung xác minh gồm: Nhà, đất thuộc quyền sở hữu, sử dụng của ai; ai đang quản lý, sử dụng tài sản đó; thuộc sở hữu chung hay riêng; vị trí, diện tích của nhà, đất; nhà, đất có bị cầm cố, thế chấp, bảo lãnh không; có bị tranh chấp không; nhà đất có thể phân chia hay không phân chia… Trường hợp người phải THA là người đã có gia đình thì khi tiến hành xác minh, Chấp hành viên cần xác định tài sản đó có phải tài sản thuộc sở hữu chung của vợ/chồng của người phải THA hay không. Để xác định được quyền sở hữu đối với tài sản này thì Chấp hành viên cần xác định nhà, đất được cấp giấy chứng nhận vào thời điểm nào và người phải THA kết hôn vào thời gian 57 nào. Chấp hành viên cần xác minh những nội dung trên vì Luật Hôn nhân và gia đình năm 1986 không quy định buộc vợ, chồng cùng phải đứng tên trong các tài sản thuộc sở hữu chung đối với loại tài sản pháp luật buộc phải đăng ký quyền sở hữu, trong khi Luật Hôn nhân và gia đình năm 2000 lại quy định buộc vợ, chồng phải đứng tên chung đối với tài sản này. Vì vậy, Chấp hành viên cần xác định rõ thời điểm kết hôn của những người phải THA và thời điểm cấp giấy chứng nhận quyền sở hữu để tránh bỏ sót tài sản của người phải THA hoặc xử lý nhầm tài sản không thuộc sở hữu của họ. Trường hợp người phải THA cung cấp thông tin nhà, đất đã được bán, chuyển đổi, chuyển nhượng, tặng, cho…: Chấp hành viên cần yêu cầu người phải THA xuất trình các hợp đồng, tài liệu chứng minh việc mua, bán, tặng, cho…và xem tính hợp pháp của các giao dịch đó. 2.6.2.2. Xác minh đối với tài sản là động sản phải đăng ký quyền sở hữu Thực tế thì có nhiều trường hợp tài sản là của người phải THA nhưng khi xác minh tại cơ quan đăng ký quyền sở hữu thì tài sản lại đứng tên người khác. Chấp hành viên chỉ được phép tiến hành kê biên hoặc xử lý tài sản nếu tài sản này thuộc quyền sở hữu của người phải THA hoặc có chứng cứ khác chứng minh rằng tài sản đó đích thực là của người phải THA. Để xác định một tài sản là động sản có đăng ký quyền sở hữu có thuộc quyền sở hữu của người phải THA hay không thì Chấp hành viên cần tiến hành xác minh qua người phải THA, qua cơ quan đăng ký quyền sở hữu, qua người liên quan (nếu có). Mặt khác, tùy từng loại tài sản khác nhau mà cần xác định cơ quan nào là cơ quan có thẩm quyền đăng ký quyền sở hữu đối với loại tài sản đó. Tuy nhiên, trong trường hợp người phải THA đã cung cấp cho Chấp hành viên đầy đủ căn cứ chứng minh họ là chủ sở hữu tài sản thì Chấp hành viên không cần tiến hành xác minh tại cơ quan đăng ký quyền sở hữu. Nội dung xác minh gồm: Tài sản thuộc sở hữu của ai; ai đang quản lý, sử dụng tài sản này; tình trạng cụ thể của tài sản; tài sản này có bị cầm cố, thế chấp, bảo lãnh không… 58 2.6.2.3. Xác minh tài sản là động sản không phải đăng ký quyền sở hữu Tài sản là động sản không đăng ký quyền sở hữu là loại tài sản mà người phải THA rất dễ tẩu tán bởi vì Chấp hành viên rất khó xác định được tài sản đó là tài sản của người phải THA. Khi phát hiện tài sản đó do người phải THA nắm giữ thì Chấp hành viên mặc nhiên coi tài sản đó thuộc quyền sở hữu của người phải THA. Chấp hành viên chỉ không chấp nhận tài sản đó không thuộc sở hữu của người phải THA khi chủ sở hữu đích thực chứng minh được đó là tài sản của họ. Đối với tài sản là các vật dụng sinh hoạt trong gia đình (ti vi, tủ lạnh, máy giặt…) thì cần lưu ý về địa điểm mà Chấp hành viên tiến hành xác minh. Nếu Chấp hành viên tiến hành xác minh tại nơi người phải THA sinh sống thì có thể mặc nhiên kết luận đó là tài sản của người phải THA. Nếu xác minh tại nhà của người phải THA nhưng đang cho người khác thuê, mượn… hoặc xác minh tại nhà của người phải THA đang thuê của người khác thì Chấp hành viên cần phải xác minh những tài sản đang sử dụng là thuộc sở hữu của người phải THA hay không. 2.6.2.4. Xác minh tài sản là thu nhập của người phải thi hành án Theo quy định tại Điều 78 Luật THADS thì thu nhập của người phải THA bao gồm tiền lương, tiền công, tiền lương hưu, tiền trợ cấp mất sức lao động và thu nhập hợp pháp khác. Nếu bản án, quyết định của Tòa án ấn định trừ vào thu nhập của người phải THA hoặc bản án tuyên người phải THA phải thực hiện nghĩa vụ cấp dưỡng hoặc nghĩa vụ THA theo định kỳ, hoặc khoản tiền phải thi hành không lớn, thì xác minh thu nhập là công việc đầu tiên mà Chấp hành viên phải thực hiện. Ngoài ra, nếu người phải THA không còn tài sản nào khác để thi hành nghĩa vụ về tài sản của mình thì thu nhập cũng là loại tài sản của người phải THA mà Chấp hành viên phải tiến hành xác minh. Khi xác minh tài sản là thu nhập của người phải THA thì Chấp hành viên phải tiến hành xác minh qua người phải THA và cơ quan, tổ chức, 59 cá nhân quản lý thu nhập của người phải THA. Chấp hành viên phải xác minh loại thu nhập (tiền lương, tiền công, liền lương hưu, tiền trợ cấp, mất sức lao động…), mức thu nhập, thời gian, cách thức chi trả thu nhập. Khi tiến hành xác minh tài sản là thu nhập của người phải THA, Chấp hành viên cần xác minh tại nơi cư trú của người phải THA, trụ sở của cơ quan, tổ chức quản lý thu nhập của người phải THA. Khi xác minh qua cơ quan, tổ chức quản lý thu nhập của người phải THA thì cần chú ý về chủ thể để tiến hành xác minh nhằm tránh trường hợp xác minh qua người không có thẩm quyền trong việc cung cấp điều kiện thu nhập của người phải THA. 2.6.2.5. Xác minh tài sản là tiền Tiền của người phải THA được quản lý hoặc sử dụng theo nhiều cách nên khi Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA trong trường hợp tài sản cần xác minh là tiền thì cần phải có thủ tục riêng. Chẳng hạn nếu tiền đang gửi ở ngân hàng thì Chấp hành viên có thể tiến hành xác minh qua người phải THA, nếu người phải THA không cung cấp thông tin thì Chấp hành viên tiến hành xác minh qua Ngân hàng hoặc các tổ chức tín dụng. Trong quá trình xác minh, Chấp hành viên cần làm rõ việc có hay không có việc mở tài khoản hoặc tiền gửi tiết kiệm của người phải THA tại Ngân hàng, tổ chức tín dụng hoặc nếu có thì số tiền là bao nhiêu. Trên thực tế, khi xác minh tại Ngân hàng, các tổ chức tín dụng, Chấp hành viên vẫn gặp khó khăn do Ngân hàng thường viện dẫn những quy định riêng trong hoạt động nghiệp vụ của họ để từ chối cung cấp thông tin về tài sản của người phải THA. Vì vậy, việc XMĐKTHA trong trường hợp này rất cần sự phối hợp tốt của các ngân hàng, tổ chức tín dụng đang nắm giữ thông tin. Trường hợp tiền của người phải THA đang do người khác quản lý thì Chấp hành viên tiến hành xác minh thông qua người phải THA và người đang quản lý số tiền của người phải THA. Trong trường hợp này, Chấp hành viên cần yêu cầu người phải THA cung cấp bản ghi nợ được ký kết giữa người 60 phải THA với người khác và đề nghị Chấp hành viên xử lý thì Chấp hành viên có thể xác minh để xác định có hay không có khoản nợ này. Truờng hợp tiền đang do người phải THA quản lý thì Chấp hành viên phải xác định được chính xác, cụ thể tiền đó là của người phải THA và lượng tiền cụ thể. 2.6.2.6. Xác minh tài sản là giấy tờ có giá Thực tế hiện nay thì chưa có văn bản quy phạm pháp luật nào quy định hoặc liệt kê đầy đủ những loại nào được coi là giấy tờ có giá. Tuy nhiên, theo quy định tại Quyết định số 94/2004/QĐ-NHNN ngày 20/01/2004 và Quyết định số 1022/2004/QĐ-NHNN ngày 17/8/2004 của Ngân hàng Nhà nước thì giấy tờ có giá bao gồm tín phiếu kho bạc, tín phiếu Ngân hàng nhà nước, trái phiếu kho bạc, trái phiếu công trình trung ương, trái phiếu đầu tư do ngân sách trung ương thanh toán, trái phiếu ngoại tệ, công trái, các loại giấy tờ có giá khác do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định. Ngoài ra, cổ phiếu cũng đang được xem xét là một loại giấy tờ có giá (nhưng hiện nay chưa có văn bản pháp luật nào quy định cổ phiếu là giấy tờ có giá). Như vậy, tùy thuộc vào từng loại giấy tờ có giá mà Chấp hành viên sẽ tiến hành xác minh qua những đối tượng nào, xác minh tại đâu và xác minh những nội dung gì. Chẳng hạn khi xác minh cổ phiếu, Chấp hành viên tiến hành xác minh qua người phải THA, qua doanh nghiệp phát hành hoặc qua các công ty chứng khoán. Trường hợp cổ phiếu chưa niêm yết trên thị trường chứng khoán tập trung thì Chấp hành viên tiến hành xác minh qua người phải THA hoặc qua doanh nghiệp phát hành mà không xác minh qua các công ty chứng khoán. Đối với các loại giấy tờ có giá khác thì Chấp hành viên tiến hành xác minh qua người phải THA, nếu người phải THA không cung cấp thì Chấp hành viên xác minh qua các cơ quan, đơn vị phát hành loại giấy tờ có giá đó. 2.7. CHI PHÍ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN Theo quy định của Pháp lệnh THADS 2004, chi phí XMĐKTHA hoàn toàn do cơ quan THADS phải chịu, trích từ nguồn kinh phí hoạt động của cơ 61 quan THADS. Quy định này bắt nguồn từ việc Chấp hành viên là chủ thể duy nhất tiến hành XMĐKTHA, người được THA không có quyền tiến hành xác minh. Tuy nhiên, khác với Pháp lệnh THADS năm 2004, Luật THADS và Nghị định số 61/2009/NĐ-CP của Chính phủ quy định chủ thể tiến hành xác minh bao gồm Chấp hành viên, người được THA và Thừa phát lại, vì vậy chi phí XMĐKTHA không chỉ do cơ quan THADS chi trả như theo quy định của Pháp lệnh THADS năm 2004 mà còn do người được THA chịu. Vì vậy, điểm a, khoản 1, Điều 73 Luật THADS quy định: Người được thi hành án phải chịu chi phí cưỡng chế thi hành án sau đây: Chi phí xác minh theo quy định tại khoản 1 Điều 44 của Luật này; chi phí định giá lại tài sản nếu người được thi hành án yêu cầu định giá lại, trừ trường hợp định giá lại do có vi phạm quy định về định giá [26]. Điểm b, khoản 3, Điều 73 Luật THADS quy định: "Ngân sách nhà nước trả chi phí cưỡng chế thi hành án trong các trường hợp sau đây: Chi phí xác minh điều kiện thi hành án trong trường hợp chủ động thi hành án quy định tại khoản 1 Điều 44 của Luật này" [26]. Để cụ thể hóa các quy định của Luật THADS về chi phí XMĐKTHA, khoản 1, Điều 31 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ quy định "Người được thi hành án có yêu cầu Chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án phải trả các chi phí thực tế, hợp lý cho việc xác minh. Chi phí xác minh điều kiện thi hành án do Bộ Tư pháp phối hợp với Bộ Tài chính quy định cụ thể" [8] và khoản 2 Điều 2 Thông tư liên tịch số 184/2011/TTLT-BTC-BTP của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp ngày 19/12/2011 hướng dẫn cơ chế quản lý tài chính về kinh phí tổ chức cưỡng chế THADS (sau đây gọi tắt là Thông tư liên tịch số 184/TTLT) quy định như sau: 2. Người được thi hành án phải chịu chi phí cưỡng chế thi hành án sau đây: 62 a) Chi phí xác minh điều kiện thi hành án theo quy định tại khoản 1 Điều 44 Luật Thi hành án dân sự đối với trường hợp người được THA có đơn yêu cầu Chấp hành viên xác minh điều kiện thi hành án, người được thi hành án chịu các chi phí: Chi tiền công tác phí cho các đối tượng tham gia vào việc xác minh điều kiện thi hành án; Chi bồi dưỡng cho các đối tượng tham gia vào quá trình xác minh điều kiện thi hành án; Các chi phí khác phục vụ trực tiếp cho việc xác minh điều kiện thi hành án [4]. Từ các quy định pháp luật trên cho thấy, chi phí XMĐKTHA hiện không chỉ do ngân sách nhà nước chi trả, mà người được THA phải chi trả trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu. Điều này là một điểm hoàn toàn mới trong Luật THADS, khẳng định trách nhiệm của người được THA ngoài việc gửi đơn yêu cầu cơ quan THADS thi hành phán quyết của Tòa án để bảo vệ quyền lợi của mình, họ phải song song thực hiện nghĩa vụ của mình trong việc XMĐKTHA, nếu không thực hiện được thì yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh và nộp phí xác minh. Quy định này là hợp lý, bởi vì: Thứ nhất, việc quy định về nộp chi phí XMĐKTHA giúp nâng cao hơn nữa hiệu quả công tác xác minh, vì Chấp hành viên có đủ điều kiện để thu thập đầy đủ thông tin về tài sản, điều kiện THA của đương sự (tại Văn phòng đăng ký quyền sử dụng đất, tại các địa bàn ở xa cơ quan như tại Phòng Cảnh sát giao thông tỉnh, tại các huyện khác hoặc tỉnh khác …) điều mà trước đây, khi Chấp hành viên muốn tiến hành thực hiện nhưng một số nơi kinh phí cơ quan không đủ chi trả nên không thể thực hiện được. Thứ hai, việc quy định nghĩa vụ nộp chi phí XMĐKTHA của người có đơn yêu cầu xác minh sẽ giảm gánh nặng cho ngân sách nhà nước, kinh phí hoạt động tự chủ của cơ quan THA không bị bội chi, ảnh hưởng đến hoạt động chung của cả cơ quan THADS. Vì hầu hết các việc THA đang tổ chức thi hành đều phải tiến hành xác minh, dù chủ động hay theo đơn yêu cầu. 63 KẾT LUẬN CHƢƠNG 2 Luật THADS được ban hành là một bước tiến quan trọng trong công tác THADS, thể hiện sự quan tâm sâu sắc của Đảng và Nhà nước với công tác này. Lần đầu tiên, vấn đề XMĐKTHA đã được quy định ở một điều riêng trong Luật THADS và nội dung quy định về XMĐKTHA có điểm mới, khác biệt, đó là chủ thể XMĐKTHA bao gồm Chấp hành viên và người được THA. Đây là quy định có tính đột phá, bước ngoặt trong quá trình THA. Mặc dù không quy định điều riêng về trình tự, thủ tục XMĐKTHA nhưng qua nghiên cứu các quy định có liên quan có thể thấy, việc XMĐKTHA cần phải tuân theo những bước, trình tự nhất định để bảo đảm việc xác minh được chính xác, khách quan và đúng thời hạn. Do đối tượng XMĐKTHA rất đa dạng và liên quan đến nhiều lĩnh vực khác nhau nên việc XMĐKTHA cần được tiến hành linh hoạt, chủ động tùy theo từng trường hợp cụ thể để bảo đảm việc xác minh mang lại hiệu quả cao. Có thể nói, với nhiều tư tưởng, nội dung mới, đặc biệt là những quy định về trình tự, thủ tục THA trong đó có vấn đề XMĐKTHA, Luật THADS và các văn bản liên quan đã đặt cơ sở pháp lý vững chắc để tạo bước chuyển biến mạnh mẽ hơn, cơ bản hơn trong công tác THADS ở nước ta, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật và pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước, góp phần giữ vững ổn định chính trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả hoạt động THADS. 64 Chương 3 THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN VÀ KIẾN NGHỊ 3.1. THỰC TIỄN THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 3.1.1. Khái quát về thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án Xác minh điều kiện THA là một thủ tục rất quan trọng, không thể thiếu trong quá trình tổ chức THA, là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên đưa ra các biện pháp THA phù hợp đối với từng vụ việc. Luật THADS có hiệu lực từ ngày 01/7/2009, sau 4 năm thực hiện Luật THADS nói chung và các quy định về XMĐKTHA nói riêng thì việc tổ chức THADS đã đạt được những kết quả nhất định. Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật về XMĐKTHA trong 4 năm qua cho thấy như sau: 3.1.1.1. Chủ thể xác minh điều kiện thi hành án Theo quy định tại Điều 44 Luật THADS, XMĐKTHA không còn đơn thuần là nghĩa vụ của Chấp hành viên mà còn là nghĩa vụ của người được THA. Trước đây, theo quy định tại khoản 4 Điều 14 của Pháp lệnh THADS năm 2004 và Điều 8 Nghị định số 173/2004/NĐ-CP ngày 30/9/2004 của Chính phủ quy định về thủ tục, cưỡng chế và xử phạt vi phạm hành chính trong THADS (sau đây gọi tắt là Nghị định số 173/2004/NĐ-CP) thì trong mọi trường hợp, trách nhiệm xác minh hoàn toàn thuộc Chấp hành viên, nếu cán bộ THA tiến hành xác minh thì người chịu trách nhiệm vẫn là Chấp hành viên. Quy định như vậy xuất phát từ vị trí, vai trò của Chấp hành viên, đó là khi thi hành các bản án, quyết định dân sự của Tòa án, Chấp hành viên được 65 nhân danh nhà nước và chịu trách nhiệm trước Nhà nước. Như vậy, Chấp hành viên sẽ dễ dàng hơn khi yêu cầu các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin làm cơ sở cho việc THA. Tuy nhiên, thực tế cho thấy, để có được kết quả xác minh Chấp hành viên không đơn thuần dựa vào "quyền lực" của cơ quan THA, mà khi thực hiện nhiệm vụ, Chấp hành viên cần có thái độ tốt để nhận được sự phối hợp với các cơ quan hữu quan. Thực tế thì để việc xác minh được tiến hành nhanh chóng hoặc để thu thập được thông tin phải nhờ người khác hỗ trợ và có trường hợp Chấp hành viên buộc phải chấp nhận chi bồi dưỡng cho Tổ trưởng Tổ dân phố, cán bộ tư pháp, cán bộ địa chính… Trong khi đó, theo quy định của pháp luật hiện hành, Chấp hành viên không được thanh toán bất kỳ khoản tiền nào cho công tác XMĐKTHA. Điều này khiến cho nhiều Chấp hành viên có tâm lý "ngại" tiến hành xác minh và dẫn đến tình trạng chậm trễ trong quá trình tổ chức THA. Luật THADS bổ sung trách nhiệm XMĐKTHA thuộc về người được THA. Cụ thể theo quy định tại Điều 44 Luật THADS, đối với trường hợp THA theo đơn yêu cầu thì người được THA phải tự XMĐKTHA của người phải THA và Chấp hành viên chỉ tiến hành xác minh khi người được THA có yêu cầu. Như vậy, việc bổ sung trách nhiệm XMĐKTHA của người được THA một mặt tháo bớt "gánh nặng" xác minh của Chấp hành viên, mặt khác, nâng cao hiệu quả của công tác xác minh trong THA. Thực tế, công tác THADS thời gian qua cho thấy, đối với những vụ việc mà đương sự có mối quan hệ mật thiết với nhau hoặc quen biết nhau như khi THA về hôn nhân và gia đình, THA về thừa kế,… người được THA thường hiểu rõ tình hình tài sản, điều kiện THA của người phải THA. Hơn nữa, nếu xét về khía cạnh tâm lý, người được THA là những người có quyền lợi trực tiếp nên họ sẽ bằng mọi cách có được thông tin về điều kiện THA của người phải THA. Nếu bằng mọi cách họ không thể tự xác minh được thì pháp luật đã trao cho họ quyền được yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Như vậy, việc giao trách nhiệm xác minh cho người được THA sẽ hiệu quả hơn, đỡ tốn thời gian và 66 công sức cho cơ quan THA. Đây cũng là những quy định có tính chất tiền đề cho công tác xã hội hóa một số hoạt động THADS mà Luật THADS đã đề cập đến, nhằm đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp hiện nay. Thực tế cho thấy, xác minh tài sản trong quá trình THA là một trong những công việc phức tạp nhất, khó thực hiện nhất do số lượng giải quyết án quá lớn, Chấp hành viên không có đủ thời gian để trực tiếp đi xác minh; nhiều tỉnh có điều kiện đi lại khó khăn nên công tác xác minh tài sản và điều kiện THA càng mất nhiều thời gian; đối với những trường hợp bản án phải thi hành có liên quan đến yếu tố nước ngoài thì thường rất khó xác định được trình trạng nhân thân, tài sản của họ. Mặt khác, hệ thống quản lý đăng ký tài sản, cơ chế kiểm soát tình trạng vốn, tài sản, thu nhập của doanh nghiệp và cá nhân có đăng ký kinh doanh của nước ta còn rất yếu, chưa thực hiện được chức năng giám sát hoạt động của các loại hình doanh nghiệp thông qua hệ thống tài khoản ở ngân hàng nên nhìn chung, việc xác minh tài sản trong nhiều trường hợp còn nhiều khó khăn và phức tạp. Thực tế thì Chấp hành viên thường trông cậy nhiều vào cơ quan chính quyền địa phương để phối hợp xác minh tài sản của người phải THA (thông qua cán bộ tư pháp xã, phường và có kinh phí hỗ trợ). Mặt khác, chính đương sự là những người biết rõ thông tin (thông tin về tài sản, thu nhập, về điều kiện THA…) nên để bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của mình, việc quy định người được THA có trách nhiệm XMĐKTHA là hợp lý, khắc phục những hạn chế, bất cập hiện nay, góp phần rút ngắn thời gian, giảm thiểu chi phí và tăng cường hiệu quả công tác THA. Hơn nữa, Luật THADS không quy định cứng nhắc người được THA là đối tượng duy nhất có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA mà quy định theo hướng mở, tức là khi người được THA đã áp dụng những biện pháp cần thiết mà không thể tự xác minh được thì có thể yêu cầu Chấp hành viên tiến hành xác minh. Quy định này góp phần bảo đảm được quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và tạo điều kiện cho việc tổ chức THA của cơ quan THADS được hiệu quả, nhanh gọn. 67 Tuy nhiên, thực tế thì nhiều người được THA không đồng ý với quy định người được THA có nghĩa vụ XMĐKTHA, bởi vì họ cho rằng việc thực hiện bản án, quyết định của Tòa án là trách nhiệm của cơ quan THADS, họ là người được THA thì "đương nhiên" họ sẽ nhận được những gì mà bản án, quyết định của Tòa án đã quyết định. Đây là tâm lý quen thuộc của người dân nói chung, người được THA nói riêng vì họ ngại tiếp xúc với cơ quan thẩm quyền nhà nước, cơ quan, đơn vị khác. Mặt khác, chính các cơ quan, đơn vị, chính quyền địa phương cũng bỡ ngỡ trước thông tin đương sự tự mình XMĐKTHA của người phải THA và họ phải có nghĩa vụ cung cấp những thông tin đó cho người được THA khi có yêu cầu [1, tr. 45]. Chẳng hạn, để thi hành Quyết định công nhận thỏa thuận thành số 35/QĐ-DS ngày 06/8/2011 của TAND tỉnh Bình Thuận, cơ quan THADS đã hướng dẫn đương sự là bà Nguyễn Thị V làm đơn yêu cầu Ủy ban nhân dân xã xác nhận điều kiện về tài sản của ông Đặng Văn C. Thực tế thì bà V nhiều lần đến Ủy ban nhân dân xã xin xác nhận nhưng Ủy ban nhân dân xã không đồng ý xác nhận với lý do là đương sự không có quyền yêu cầu Ủy ban nhân dân xã xác minh, việc xác minh phải do cơ quan THADS thực hiện. Do vậy, với quy định đương sự có quyền và nghĩa vụ xác minh điều kiện THA của người phải THA thì ngay cả cơ quan, chính quyền địa phương cũng không rõ quy định này, gây khó dễ cho đương sự và cản trở đến việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án. Vì vậy, thực tế thì việc XMĐKTHA thực tế còn gặp nhiều khó khăn, nhất là giao nghĩa vụ XMĐKTHA cho người được THA trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu. 3.1.1.2. Trách nhiệm cung cấp thông tin Trách nhiệm cung cấp thông tin của cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản của người phải THA đã được quy định trong Luật THADS. Thực tế thì các cơ quan, tổ chức, cá nhân này có quyền từ chối cung cấp thông tin với bất kỳ lý do nào theo ý muốn chủ quan của họ do pháp luật chưa có quy định bắt buộc họ sẽ cung cấp thông tin cho 68 người được THA nếu lý do đưa ra là không chính đáng. Đặc biệt là khi cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản đó là người thân, chỗ quen biết của người phải THA thì việc XMĐKTHA càng khó khăn. Khoản 2 Điều 9 Luật THADS quy định "Người phải thi hành án có điều kiện thi hành án mà không tự nguyện thi hành thì bị cưỡng chế thi hành án theo quy định của Luật này" [26]. Nhưng việc xác định tài sản và nguồn thu nhập của người phải THA là điều hoàn toàn không dễ dàng. Người phải THA có thể ở cùng hoặc khác nơi cư trú với người được THA; họ có thể làm việc và có thu nhập ở một nơi khác; tài sản của họ có thể nằm ở một địa phương hoặc nằm ở nhiều địa phương và cũng như không thể loại trừ tài sản của họ nằm ở nước ngoài… Vậy liệu người được THA có khả năng đi xa để xác minh được hay không? So với lợi ích được THA có thể được nhận thì có đáng bỏ công sức, tiêu tốn chi phí đi xác minh, chưa tính đến liệu cơ quan, tổ chức, cá nhân nơi đó có tạo điều kiện giúp đỡ trong quá trình xác minh? Hơn nữa, thực tế THA cho thấy đa số người phải THA họ thường có hành vi tẩu tán tài sản, che giấu nguồn thu nhập, thay đổi chỗ ở và tìm mọi cách trốn tránh nghĩa vụ phải THA. Do đó, người được THA muốn nhận lại lợi ích hợp pháp của mình thì thông thường chỉ có thể yêu cầu cơ quan THADS xác minh. Sau khi quá thời hạn 01 tháng, kể từ ngày người được THA yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản đó nhưng không nhận được văn bản trả lời hoặc không có lý do chính đáng thì người được THA có quyền yêu cầu cơ quan THA xác minh. Và để được chấp nhận xác minh, người được THA phải có yêu cầu bằng văn bản và ghi rõ các biện pháp đã được áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh đã tiến hành xác minh tại các cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ các thông tin về tài sản, đang quản lý tài sản, tài khoản của người phải THA. Nếu thiếu những giấy tờ đó, cơ quan THADS sẽ không có căn cứ để đáp ứng yêu cầu xác minh. Khi được cơ quan THADS chấp nhận yêu cầu xác 69 minh, người được THA phải thanh toán các chi phí thực tế hợp lý cho việc xác minh theo quy định pháp luâ ̣t. 3.1.1.3. Trả lại đơn yêu cầu thi hành án Khi bản án, quyết định của Tòa án được thi hành, căn cứ bản án, quyết định thì các đương sự được tự thi hành các quyền, nghĩa vụ THA của họ. Trường hợp không tự THA, người được THA có quyền yêu cầu cơ quan THADS có thẩm quyền THA trong thời hiệu yêu cầu THADS do pháp luật quy định. Tham khảo pháp luật một số nước cũng cho thấy, các nước đều ghi nhận nguyên tắc tự định đoạt của đương sự, thể hiện ở quy định về quyền yêu cầu THA. Sau khi có bản án, quyết định của Tòa án, các bên đương sự tự nguyện thỏa thuận để thi hành. Nếu bên phải thi hành không tự nguyện thi hành thì người được THA có quyền yêu cầu cơ quan THADS cưỡng chế thi hành. Cơ quan THADS không được từ chối yêu cầu của người được THA nếu không có lý do đã được pháp luật quy định, cho dù cơ quan THADS là một cơ quan của nhà nước hay hoạt động với tính chất là tổ chức nghề nghiệp. Chẳng hạn, ở Nhật Bản thì khi người được THA có đơn yêu cầu THA thì việc THA mới được tiến hành. Trong đơn yêu cầu phải chỉ rõ tài sản (tiền, bất động sản…) của người phải THA có ở đâu, tình trạng tài sản của người phải THA để cung cấp thông tin cho cơ quan THA. Đây là điều kiện không thể thiếu được của việc THA, nếu không đáp ứng được thì Chấp hành viên từ chối việc THA. Còn ở Singapore, khi có bản án, người được THA đến gặp người phải THA để xem xét khả năng THA của họ và yêu cầu họ phải thi hành. Nếu người phải THA không thi hành, người được THA muốn được thi hành phải có đơn yêu cầu thi hành gửi Tòa án. Ngoài ra, người được THA hoặc người đại diện của họ phải trực tiếp chỉ cho nhân viên THA những đồ vật mà người phải THA phải trả cho người được THA hoặc trong trường hợp thi hành các bản án về trả tiền thì chỉ cho nhân viên THA những tài sản của người phải thi hành để nhân viên THA kiểm kê, dán niêm phong hoặc chuyển giao tài sản đó cho người khác giữ. 70 Như vậy, pháp luật Việt Nam và pháp luật các nước hầu hết đều khẳng định quyền yêu cầu THA của đương sự, bao gồm cả người được THA và người phải THA. Sau khi hết thời gian tự nguyện THA, đương sự có quyền yêu cầu cơ quan THADS thực hiện bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án để bảo đảm quyền và lợi ích của mình. Pháp luật các nước khẳng định quyền này của đương sự nhưng lại quy định khác nhau đối với hồ sơ, tài liệu kèm theo trong đơn yêu cầu THA. Chính sự khác nhau này dẫn đến hệ quả pháp lý khác nhau đối với cùng một vụ việc như trả lại đơn yêu cầu THA, ra quyết định THA, thụ lý hồ sơ, trả lại đơn và yêu cầu bổ sung… Trên thực tế, để xử lý đơn yêu cầu THA khi không có đủ thông tin về điều kiện THA theo quy định tại Điều 31 Luật THADS thì cơ quan THADS thực hiện một trong hai phương án sau: Thứ nhất, cơ quan THADS thụ lý và ra Quyết định THA theo quy định tại khoản 2 Điều 36 Luật THADS. Việc thực hiện quy định này là không có cơ sở pháp lý, vì đơn yêu cầu THA không bảo đảm đúng quy định tại Điều 31 Luật THADS, nên không thể thụ lý và ra quyết định THA. Thứ hai, cơ quan THADS gửi công văn thông báo cho đương sự biết về việc từ chối nhận đơn và nêu rõ lý do theo quy định tại khoản 3, Điều 4 Nghị định số 58/2009/NĐ-CP của Chính phủ. Việc thực hiện quy định này cũng không có cơ sở vì tại Điều 34 Luật THADS quy định về từ chối nhận đơn yêu cầu THA, không quy định cơ quan THADS từ chối nhận đơn yêu cầu THA trong trường hợp đơn yêu cầu THA không có nội dung theo đúng quy định tại Điều 31 Luật THADS. Do đó, đối với trường hợp này thì về nguyên tắc thì cơ quan THADS không thể thụ lý, ra quyết định THA và cũng không thể thông báo từ chối nhận đơn yêu cầu THA. Thực tế thì cơ quan THADS đa phần không thụ lý đơn yêu cầu nếu không bảo đảm đủ các nội dung quy định, dẫn đến nhiều 71 bản án, quyết định không thể thi hành được, số lượng án tồn đọng ngày càng tăng. 3.1.1.4. Kết quả thực hiện thí điểm hoạt động thừa phát lại Thực hiện Nghị quyết số 24/2008/QH12 ngày 14/11/2008 của Quốc hội khóa XII, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7/2009 về thí điểm chế định Thừa phát lại tại Thành phố Hồ Chí Minh. Mặc dù thời gian thí điểm chưa dài, nhưng tổ chức, hoạt động của Thừa phát lại đã thu được những kết quả tích cực. Theo Báo cáo số 226/BC-CP ngày 7/9/2012 của Chính phủ về Tổng kết thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại theo Nghị quyết số 24/2008/QH12 ngày 14/11/2008 của Quốc hội thì kết quả hoạt động của 05 Văn phòng Thừa phát lại tính từ 21/5/2010 đến 30/6/2012 [10] như sau: - Về tống đạt, đã thực hiện tống đạt 103.218 văn bản với tổng chi phí thu được bước đầu là 6.568.605 đồng. Về cơ bản, các Văn phòng Thừa phát lại đã thực hiện tốt việc tống đạt các văn bản, giấy tờ cho Tòa án và các cơ quan THADS. - Về lập vi bằng: Tổng số vi bằng đã lập và đăng ký tại Sở Tư pháp Thành phố Hồ Chí Minh là 5020 vi bằng, tổng doanh thu là 9.556.248 đồng. - Về XMĐKTHA theo yêu cầu của đương sự: Các Văn phòng Thừa phát lại đã thực hiện được 147 vụ việc XMĐKTHA với tổng số phí thu được là 682.550.000 đồng. - Về trực tiếp tổ chức thi hành các bản án, quyết định của Tòa án theo yêu cầu của đương sự: Các Văn phòng Thừa phát lại đã trực tiếp tổ chức thi hành xong 26 vụ việc với giá trị thi hành là 7.318.317.993 đồng với chi phí thu được là 359.996.280 đồng. Như vậy, sau hơn 02 năm thực hiện, kết quả hoạt động của 05 Văn phòng Thừa phát lại với tổng doanh thu là 17.167.369.280 đồng. 72 3.1.2. Những hạn chế, bất cập từ thực hiện các quy định của pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 3.1.2.1. Về chủ thể xác minh điều kiện thi hành án Theo phân tích ở trên thì bên cạnh những ưu điểm của việc quy định người được THA có trách nhiệm XMĐKTHA của người phải THA thì khi thực hiện quy định mới này đang gặp rất nhiều khó khăn. Bởi lẽ, việc XMĐKTHA là công việc quan trọng nhất, quyết định trực tiếp đến các trình tự, thủ tục tiếp theo của quá trình THA. Một công việc quan trọng như vậy lại được giao cho người được THA thực hiện nên đã xuất hiện những bất cập sau: Thứ nhất, liệu việc xác minh của người được THA có đủ cơ sở pháp lý cho Chấp hành viên quyết định thực hiện trình tự, thủ tục tiếp theo không? Qua thực tiễn áp dụng cho thấy, mặc dù pháp luật quy định trách nhiệm của người cung cấp thông tin, nhưng một vấn đề quan trọng nữa là pháp luật lại có quy định về việc xác minh lại khi Chấp hành viên thấy cần thiết phải xác minh lại. Như vậy, trách nhiệm chính vẫn thuộc Chấp hành viên và sẽ không thể dễ dàng công nhận kết quả xác minh của người được THA để tổ chức THA. Bởi vì "trường hợp cần thiết" là trường hợp nào thì luật không dự liệu, nếu không qua xác minh thì Chấp hành viên khó có thể nắm được thông tin để tự công nhận kết quả xác minh của người được THA. Và như vậy, vô hình chung pháp luật lại quy định một bước "trung gian" làm phong phú thêm trình tự, thủ tục THA. Thứ hai, về mặt am hiểu pháp luật của đại bộ phận người dân nước ta còn hạn chế. Bên cạnh đó, cơ quan THADS ở nước ta chưa có một tổ chức chuyên nghiệp để giúp người dân thực hiện công việc này. Do vậy, kết quả xác minh nếu có cũng chưa đủ cơ sở pháp lý để Chấp hành viên công nhận và thi hành. Thứ ba, việc minh bạch tài sản ở nước ta hiện nay còn nhiều bất cập. Thực tiễn cho thấy, ngay cả khi Chấp hành viên thực hiện việc XMĐKTHA 73 cũng gặp không ít khó khăn. Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin thường từ chối cung cấp với nhiều lý do và việc từ chối khó để quy trách nhiệm. Để có đủ thành phần bao gồm tư pháp cấp xã, công an cấp xã, cảnh sát khu vực và tổ dân phố là những thành phần tham gia việc xác minh nên phải đi lại nhiều lần mới thực hiện được việc xác minh. Như vậy, người được THA tiến hành XMĐKTHA sẽ gặp khó khăn nhiều hơn. Thứ tư, trong trường hợp bản án, quyết định của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật nhưng được thi hành ngay (bản án quyết định về cấp dưỡng, trả lương, trả công lao động, trợ cấp thôi việc, bồi thường tính mạng, sức khỏe, tổn thất về tinh thần, nhận người lao động trở lại làm việc…) thì ai sẽ là người tiến hành xác minh, Chấp hành viên hay người được THA? Bởi vì bản án, quyết định chưa có hiệu lực pháp luật nhưng được đưa ra thi hành ngay là vì tính cấp thiết của nghĩa vụ THA, trong khi chờ được người được THA xác minh, để tổ chức THA, sẽ làm giảm đáng kể tính cấp thiết mà luật dự liệu cho người được THA, nhằm bảo đảm quyền lợi chính đáng của họ. Mặt khác, có quan điểm lại cho rằng, quy định người được THA có nghĩa vụ XMĐKTHA của người được THA là bất lợi cho người được THA vì việc XMĐKTHA xét về bản chất khác với nghĩa vụ chứng minh trong tố tụng dân sự. Phần chứng minh trong tố tụng dân sự được thực hiện trong giai đoạn chưa có bản án, quyết định của Tòa án, nên để ràng buộc trách nhiệm của các bên đương sự phải chứng minh được cơ sở đưa ra yêu cầu. Tuy nhiên, trong THADS, lợi ích hợp pháp của đương sự đã được Tòa án chứng minh thông qua quá trình xét xử và hiện thực hóa bằng một bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật. Như vậy, quy định này vô hình chung đã làm giảm tính nghiêm minh của bản án, quyết định của Tòa án. Bên cạnh đó, tại Báo cáo thẩm định dự án Luật THADS số 35/BTP-HĐTĐ ngày 18/3/2008 của Hội đồng thẩm định - Bộ Tư pháp thì Hội đồng thẩm định đề nghị xem xét về tính khả thi của một số điểm mới của dự án Luật THADS 74 so với Pháp lệnh THADS năm 2004, trong đó có nội dung quy định về trách nhiệm xác minh của người được THA. Theo quan điểm của Hội đồng thẩm định thì quy định trách nhiệm xác minh của người được THA (bằng việc quy định người được THA phải có nghĩa vụ cung cấp thông tin về điều kiện THA của người phải THA) là khó khả thi vì hiện tại hệ thống đăng ký tài sản chưa được hoàn thiện, việc xác định tài sản, thu nhập của người phải THA không dễ dàng [19]. Mặc dù có ý kiến thẩm định như vậy nhưng Chính phủ vẫn trình Quốc hội dự án Luật theo hướng quy định trách nhiệm XMĐKTHA trước tiên vẫn là do người được THA thực hiện trong trường hợp THA theo đơn yêu cầu. Tóm lại, quy định người được THA có nghĩa vụ XMĐKTHA là quy định mới, thực tế áp dụng cho thấy có nhiều thuận lợi nhưng cũng còn có khó khăn, vướng mắc nhất định đòi hỏi cần được nghiên cứu kỹ để quy định phù hợp hơn, góp phần tăng cường hiệu quả trong công tác THADS. 3.1.2.2. Về chi phí xác minh điều kiện thi hành án Thực tế áp dụng cho thấy quy định về chi phí XMĐKTHA còn gặp vướng mắc, chẳng hạn, trong trường hợp người được THA mặc dù đã mất rất nhiều công sức để XMĐKTHA nhưng bản án, quyết định vẫn không được thi hành hoặc thời gian xác minh kéo dài khiến chi phí xác minh ngày càng tăng. Quy định người được THA phải chịu toàn bộ chi phí xác minh trong khi lỗi không thuộc về họ (ví dụ người phải THA cố tình tẩu tán tài sản, gây khó dễ, đe dọa hoặc những người có liên quan che giấu, bưng bít thông tin; Chấp hành viên không làm hết khả năng khiến cho việc XMĐKTHA bị kéo dài…) thì sẽ là một bất cập trong quá trình bảo đảm hiệu quả thực thi các bản án, quyết định đã có hiệu lực của pháp luật. Nếu chi phí XMĐKTHA không được quy định cụ thể và bảo đảm lợi ích cho người được THA, sẽ dẫn đến việc người dân e ngại yêu cầu Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA. Ví dụ: Bà Nguyễn Thị T có vay của Ông Nguyễn Văn V 900 triệu để mua nhà và cam kết sẽ trả Ông V khi Ông V có yêu cầu. Khi không trả đúng 75 nợ, Ông V khởi kiện và TAND Thành phố Hồ Chí Minh xét xử sơ thẩm với Bản án số 675/2006/DS-ST ngày 10/7/2006 yêu cầu Bà T hoàn trả Ông V số tiền đã nợ. Sau đó, Bà T kháng cáo nhưng tại các phiên xét xử phúc thẩm thì Bà T đều vắng mặt. Do đó, TANDTC đã ra quyết định đình chỉ xét xử phúc thẩm vụ án, đồng thời công nhận Bản án dân sự sơ thẩm số 675/2006/DS-ST ngày 10/7/2006. Sau gần 7 năm, qua nhiều lần khiếu nại, Bà T vẫn không trả tiền. Không chỉ vậy, ngày 16/2/2013, Cục THADS Thành phố Hồ Chí Minh ra Quyết định số 58/QĐ-THA trả đơn yêu cầu THA của Ông V vì cho rằng Bà T không có tài sản để THA sau khi đã tiến hành xác minh. Nhưng thực tế là, Bà T đang giữ chức Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của một công ty lớn, đã xuất hiện trên nhiều tờ báo với tư cách là một doanh nhân trẻ. Tuy nhiên, khi tiếp cận Bà T tại cơ quan thì mọi nhân viên ở công ty đều cố tình bưng bít thông tin. Từ vụ việc trên, có thể nhận thấy Bà T hoàn toàn có khả năng THA, nhưng không hiểu lý do gì mà cơ quan THADS không thể xác minh được số tiền Bà T phải thi hành, các nhân viên cơ quan Bà T làm việc cố tình che giấu và không cung cấp thông tin, dẫn đến việc Ông V bị cơ quan THADS trả lại đơn với lý do Bà T "không có tài sản để thi hành án". Như vậy, Ông V vừa không được THA, vừa phải chịu các chi phí liên quan đến việc yêu cầu cơ quan THADS (bao gồm cả chi phí cưỡng chế, xác minh…) trong khi Ông V mới chính là người cần được pháp luật bảo vệ quyền lợi hợp pháp đang bị xâm hại. Như vậy, quy định này không chỉ bất hợp lý mà còn tạo tâm lý hoang mang cho người dân trước những bản án đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án nhưng không được hoặc không có khả năng thi hành trên thực tế. Mặt khác, ngoài những quy định trên, đến nay chưa có văn bản quy phạm pháp luật nào quy định cụ thể về nội dung, mức chi phí, thủ tục thu, nộp khoản này. Do vậy, cơ quan THADS chưa có cơ sở thu chi phí xác minh đối với người được THA. Ngay cả khi Thông tư liên tịch số 184/TTLT của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp có quy định chi tiết hơn về các khoản chi phí để tính chi phí XMĐKTHA đối với người được THA nhưng việc áp dụng quy định 76 này không dễ, chẳng hạn quy định không rõ số ngày công tác phí, chi phí bồi dưỡng, số lượng người tham gia vào việc XMĐKTHA, "chi phí khác" là chi phí gì… Như vậy, sau hơn 3 năm Luật THADS có hiệu lực thi hành thì Bộ Tư pháp và Bộ Tài chính mới ban hành Thông tư này nhưng nội dung quy định lại không rõ ràng, thiếu tính khả thi và dễ nảy sinh tiêu cực trong quá trình thực hiện. Thực tế cho thấy, đến nay các khoản chi phí XMĐKTHA của người phải THA hiện nay vẫn do Cơ quan THA tổ chức thi hành vụ việc phải chịu. Để giải quyết việc này, có quan điểm cho rằng, Chấp hành viên cơ quan THA trực tiếp thỏa thuận với người được THA về khoản thu phí XMĐKTHA của người phải THA dựa trên cơ sở các quy định hiện hành về chế độ công tác phí cộng với các khoản chi phí thực tế (nếu có) do Chấp hành viên thỏa thuận với người được THA để thu, xử lý các khoản thu được tương tự các khoản thu về phí THA. Song cũng chỉ là quan điểm mang tính cá nhân, thực tế các cơ quan THADS cũng không thể tùy tiện áp dụng dẫn tới các sai phạm trong hoạt động THADS. Do vậy, cần thiết phải ban hành văn bản hướng dẫn mức thu, chi khoản chi phí XMĐKTHA, cách thức sử dụng và điều kiện miễn, giảm nộp chi phí để từ đó, quy định này được thống nhất áp dụng, tránh tình trạng mỗi nơi áp dụng một kiểu, tùy tiện, gây tâm lý bất bình cho đương sự. 3.1.2.3. Về phối hợp giữa các cơ quan trong xác minh điều kiện thi hành án Để nâng cao hiệu quả hoạt động của công tác THADS, những năm gần đây hệ thống văn bản pháp luật về THA đã quy định cụ thể chức năng, nhiệm vụ, trách nhiệm phối hợp của các cơ quan nhà nước, các tổ chức chính trị đối với công tác THADS. Tuy nhiên, trong thực tiễn công tác THADS, việc phối hợp giữa các cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin về tài sản, điều kiện THA của người phải THA với Chấp hành viên, cơ quan THADS và với người được THA khi XMĐKTHA vẫn tồn tại những hạn chế, bất cập ảnh hưởng đến tiến độ hiệu quả giải quyết việc THA của Chấp hành viên, cơ quan 77 THA và ảnh hưởng đến việc XMĐKTHA. Thực trạng công tác phối hợp trong hoạt động THA đã gặp một số hạn chế, vướng mắc sau: Điều 44 Luật THADS quy định, việc XMĐKTHA phải lập thành biên bản, có xác nhận của Tổ trưởng tổ dân phố, Ủy ban nhân dân cấp xã, Công an xã. Nếu thiếu một trong ba chữ ký xác nhận của người có trách nhiệm nêu trên thì biên bản XMĐKTHA không có giá trị pháp lý. Tuy nhiên trên thực tế, Tổ trưởng tổ dân phố tuy nắm rõ điều kiện của người phải THA, nhưng phần lớn thời gian đi làm vắng, không thường xuyên ở nhà nên khó liên hệ, mặt khác họ sợ trách nhiệm và ngại va chạm. Trong khi đó, Nhà nước cũng không có chính sách đãi ngộ thỏa đáng và không có cơ chế quy trách nhiệm đối với họ, nên họ thường không nhiệt tình hợp tác. Điều này làm cho việc XMĐKTHA gặp nhiều khó khăn. Trường hợp xác minh tiền trong tài khoản của người phải THA, thực tế ngân hàng, các tổ chức tín dụng luôn bảo vệ quyền lợi cho khách hàng của mình nên dễ xảy ra tình huống ngân hàng, các tổ chức tín dụng hướng dẫn cho khách hàng là người phải THA chuyển hoặc rút hết tiền trong tài khoản khi biết được Chấp hành viên hoặc người được THA sẽ đến xác minh [28, tr. 3]. Trường hợp XMĐKTHA đối với tài sản là bất động sản thì gặp rất nhiều khó khăn khi yêu cầu các cơ quan quản lý nhà nước như cơ quan tài nguyên và môi trường, cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan quy hoạch đô thị... cung cấp tài liệu, trích lục bản đồi, hồ sơ địa chính... Các cơ quan này không hợp tác mà không chịu bất kỳ trách nhiệm gì. Trường hợp xác minh tại địa phương địa chỉ của người phải THA: Công an xã cung cấp người phải THA trước đây có hộ khẩu tại địa phương nhưng hiện tại đã chuyển đến nơi khác sinh sống, nhưng không biết được địa chỉ chính xác ở đâu. Nguyên nhân dẫn đến tình trạng này là do việc quản lý hộ khẩu của Công an chưa chặt chẽ, không làm hết trách nhiệm của mình nên rất khó xác định được địa chỉ của người phải THA đã đi khỏi địa phương. 78 Trường hợp trước khi cưỡng chế THA, Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện hoàn cảnh gia đình của người phải THA. Trường hợp này Chấp hành viên phải xác minh thật chính xác, sàng lọc thông tin thật kỹ bằng nhiều nguồn khác nhau, không nên chỉ tin tưởng vào thông tin của chính quyền địa phương cung cấp. Thực tế vì nhiều lý do mà chính quyền địa phương cung cấp thông tin chưa thật đầy đủ, dẫn đến việc bố trí lực lượng cưỡng chế không hợp lý do không dự liệu những tình huống xấu có thể xảy ra. Như vậy, để giải quyết xong hoàn toàn một việc THADS phức tạp, Chấp hành viên phải thực hiện nhiều thủ tục, liên quan đến nhiều chủ thể khác nhau, từ việc thông báo, tống đạt, các giấy tờ, quyết định THA, xác minh điều kiện nhân thân, tài sản của các đương sự và áp dụng các biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế THA. Chỉ một trong các khâu phối hợp thực hiện không tốt sẽ ảnh hưởng đến tiến độ giải quyết THA, do vậy, Chấp hành viên, cơ quan THA rất cần sự phối hợp có trách nhiệm của các cơ quan hữu quan, các tổ chức đoàn thể trong hệ thống chính trị để công tác THADS đem lại hiệu quả cao hơn nữa, đáp ứng yêu cầu, nhiệm vụ và sự mong đợi của toàn xã hội. Mặt khác, cũng cần quy định rõ hơn về nghĩa vụ cung cấp thông tin của cơ quan, tổ chức, cá nhân đang giữ thông tin để tạo điều kiện cho Chấp hành viên, người được THA tiến hành XMĐKTHA một cách thuận lợi, nhanh chóng. 3.1.2.4. Về quy định nộp đơn yêu cầu thi hành án Việc quy định phải có nội dung thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA trong đơn yêu cầu THA trong một số trường hợp là không hợp lý, bởi vì không phải mọi việc yêu cầu THA đều cần đến thông tin tài sản, điều kiện THA của người phải THA. Ví dụ, trong trường hợp bản án, quyết định của Tòa án tuyên buộc một người phải thực hiện hoặc không được thực hiện một công việc nhất định, hoặc trường hợp đối tượng tranh chấp là những tài sản cụ thể thì thông tin tài sản đã được nêu rõ trong bản án, quyết định. Do vậy, việc yêu cầu đương sự cung cấp thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA trong những trường hợp này là không cần thiết. 79 Hơn nữa, để có thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA thì người được THA phải tự mình hoặc ủy quyền cho người khác hoặc yêu cầu Chấp hành viên tiến hành XMĐKTHA, cụ thể là: - Trường hợp người được THA phải XMĐKTHA: Như trên đã phân tích, nếu người được THA tiến hành xác minh thì việc xác minh cũng không đơn giản do người được THA đa phần là những người có sự hiểu biết pháp luật còn hạn chế, việc xác minh đòi hỏi phải có sự hỗ trợ rất nhiều từ các cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm thông tin, người phải THA luôn tìm mọi cách che giấu tẩu tán tài sản, trốn tránh thực hiện nghĩa vụ... nên việc XMĐKTHA gặp rất nhiều trở ngại, khó khăn. - Trường hợp người được THA yêu cầu Chấp hành viên XMĐKTHA. Thực tế thực hiện quy định này cũng gặp nhiều khó khăn do không có sự phối hợp cung cấp thông tin của các cơ quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin, ví dụ không cung cấp kết quả xác minh mà không có văn bản trả lời và nêu rõ lý do, không ký nhận văn bản yêu cầu cung cấp kết quả xác minh của người được THA… Vì vậy, người được THA không có cơ sở để yêu cầu Chấp hành viên cơ quan THADS tiến hành XMĐKTHA của người phải THA. Như vậy, quy định về nộp đơn yêu cầu THA thực tế áp dụng đã gặp không ít khó khăn, vướng mắc làm ảnh hưởng đến tiến độ của hoạt động THA và ảnh hưởng đến quyền lợi của các bên đương sự. Do vậy, cần thiết phải nghiên cứu để có giải pháp tháo gỡ những khó khăn, vướng mắc này. 3.1.2.5. Lập hồ sơ đề nghị xét miễn, giảm thi hành án các khoản thu ngân sách nhà nước Một trong những yêu cầu bắt buộc của hồ sơ xét miễn, giảm THA cho các khoản thu cho ngân sách nhà nước đó là yêu cầu cầu cơ quan THADS chứng minh điều kiện được xét miễn, giảm nghĩa vụ THA của người phải 80 THA, biên bản xác minh được thực hiện trong thời hạn không quá 03 tháng trước khi đề nghị xét miễn, giảm và tài liệu chứng minh điều kiện THA của người phải THA. Về vấn đề này, nếu quan điểm xem việc miễn, giảm nghĩa vụ THA là một giải pháp nhằm làm giảm lượng án tồn đọng, do người phải THA không có tài sản, hoặc không có điều kiện thi hành thì cần xác định rõ và đề cao trách nhiệm của cơ quan THADS, Viện kiểm sát nhân dân và TAND cấp huyện. Cơ quan THADS là tổ chức chịu trách nhiệm thi hành bản án, quyết định của Tòa án; Viện kiểm sát nhân dân thực hiện chức năng giám sát việc THA; TAND quyết định miễn, giảm nghĩa vụ THA mà TAND đã phán quyết. Điều này đòi hỏi sự phối hợp chặt chẽ và chấp hành đầy đủ quy định về nội dung, thủ tục, thời hạn, trình tự giải quyết trong pháp luật hiện hành. Về mặt nội dung, một trong những điều kiện để xét miễn, giảm nghĩa vụ THA đối với khoản thu nộp ngân sách nhà nước là khi người THA không có tài sản để thi hành. Điều 61 Luật THADS quy định các trường hợp để xét miễn, giảm nghĩa vụ THA đối với khoản thu nộp ngân sách nhà nước khi người phải THA không có tài sản, nhưng lại không quy định nội hàm khái niệm "không có tài sản" là như thế nào nên không có căn cứ để áp dụng. Thực tế cho thấy các cơ quan hữu quan khá lúng túng trong việc áp dụng quy định này, vì chưa có văn bản quy phạm pháp luật nào quy định thế nào là "không có tài sản" nên dẫn đến nhiều cách hiểu và đánh giá khác nhau giữa các cơ quan trong việc xem xét hồ sơ xin miễn, giảm. Vì pháp luật không quy định đầy đủ và rõ ràng nên khi không có sự thống nhất quan điểm giữa các cơ quan hữu quan (cơ quan THADS, Viện kiểm sát nhân dân, TAND) về điều kiện được xét miễn, giảm nghĩa vụ THA thì sẽ ảnh hưởng đến quyền lợi của người được THA. Điều này cũng là nguyên nhân của việc tại sao điều luật này không được áp dụng hoặc có áp dụng thì không bảo đảm công bằng, khách quan, phát sinh nhiều khiếu nại và Luật chưa thực sự đi vào cuộc sống. 81 3.1.2.6. Về hoạt động của Văn phòng Thừa phát lại Báo cáo số 856/BC-UBTP13 ngày 26/9/2012 của Ủy ban Tư pháp của Quốc hội về thẩm tra Báo cáo của Chính phủ về kết quả thí điểm chế định Thừa phát lại đã nhận định, hoạt động Thừa phát lại đã bắt đầu khẳng định được vị trí của mình trong đời sống xã hội, tạo lập một nghề mới về cung cấp dịch vụ pháp lý, dịch vụ hành chính - tư pháp. Hoạt động Thừa phát lại đã đem lại hiệu quả kinh tế - xã hội bước đầu như giảm tải nhân lực, thời gian và chi phí, bảo đảm các hoạt động tư pháp được nhanh hơn, đúng pháp luật, hạn chế tình trạng quá tải trong công việc của các cơ quan Tòa án và THADS tại Thành phố Hồ Chí Minh, đồng thời tăng cường tính chủ động, tích cực của công dân trong các quan hệ dân sự, tố tụng dân sự, hành chính [36]. Tuy nhiên, bên cạnh những thành quả đã đạt được, việc thí điểm Thừa phát lại Nghị quyết của Quốc hội cũng đã gặp một số khó khăn, vướng mắc, bộc lộ một số tồn tại, hạn chế như sau: Thứ nhất, mặc dù đã tồn tại ở nước ta nhiều năm dưới chế độ cũ nhưng nhìn chung, chế định Thừa phát lại còn xa lại đối với nhiều người dân. Ban đầu, hầu hết các công việc Thừa phát lại được làm đều đang do cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện và người dân đã quen với việc yêu cầu của các cơ quan này thực hiện mà chưa rõ mô hình này như một loại hình dịch vụ pháp lý trong lĩnh vực tư pháp. Bên cạnh đó, nhận thức của các cơ quan, tổ chức về vấn đề này cũng có những hạn chế nhất định làm ảnh hưởng đến công tác phối hợp, chỉ đạo, điều hành. Thứ hai, hoạt động Thừa phát lại được điều chỉnh bởi các quy định pháp luật thuộc nhiều lĩnh vực (như dân sự, tố tụng, THADS, ngân hàng, bảo hiểm…) nhưng bản thân các quy định của pháp luật trong các lĩnh vực này lại chưa đầy đủ, không đồng bộ và thiếu cụ thể. Trong khi đó, chế định Thừa phát lại đang được thực hiện thí điểm nên gặp khó khăn trong việc xây dựng thể chế cũng như áp dụng các quy định hiện hành. Bên cạnh đó, chính sách ưu 82 đãi, hỗ trợ đối với Thừa phát lại chưa được quan tâm đầy đủ như đối với các tổ chức thực hiện xã hội hóa dịch vụ công trong các lĩnh vực khác. Thứ ba, do thời gian hoạt động chưa dài và đang trong giai đoạn thí điểm nên còn gặp nhiều khó khăn về nguồn nhân lực, về quản lý điều hành nội bộ văn phòng. Trong hoạt động, sự phối hợp hỗ trợ của các cơ quan, tổ chức với Thừa phát lại chưa thật sự hiệu quả. Thứ tư, sự hạn chế và chưa thật thống nhất trong nhận thức của các cơ quan hữu quan về vị trí, vai trò, nhiệm vụ của Thừa phát lại dẫn đến việc triển khai một số công việc để thực hiện thí điểm chưa đáp ứng được yêu cầu. Thứ năm, việc triển khai thực hiện trong đó có việc xây dựng, hoàn thiện thể chế bảo đảm cơ sở pháp lý cho tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại chưa thực sự kịp thời. Nghị quyết số 24 của Quốc hội xác định việc thí điểm bắt đầu từ 01/7/2009 nhưng đến tháng 9/2009 thì Nghị định của Chính phủ mới có hiệu lực thi hành; tháng 5/2010 các Văn phòng Thừa phát lại mới được thành lập và bắt đầu đi vào hoạt động; các Thông tư liên tịch hướng dẫn thi hành Nghị định của Chính phủ còn chậm ban hành; công tác chỉ đạo, hướng dẫn nghiệp vụ chưa thực sự quyết liệt, có việc còn chậm, hiệu quả chưa cao. Thứ sáu, kết quả hoạt động của các Văn phòng Thừa phát lại chưa cao, kết quả thực hiện từng loại công việc còn chưa đồng đều, trong đó kết quả của việc XMĐKTHA còn thấp. Số liệu thống kê cho thấy, trong thời gian qua, hoạt động của các Văn phòng Thừa phát lại có xu hướng thiên về lập vi bằng mà chưa chú trọng vào các mảng công việc khác, đặc biệt là việc XMĐKTHA và thực hiện một số khâu trong tổ chức THA nhằm hỗ trợ và giảm tải cho cơ quan THADS. Thứ bảy, đội ngũ Thừa phát lại, thư ký và nhân viên giúp việc tại các Văn phòng còn thiếu về số lượng, chất lượng không đồng đều, còn thiếu kỹ năng, kinh nghiệm trong giải quyết công việc, có trường hợp chưa đáp ứng yêu cầu về năng lực công tác. 83 Tuy nhiên, mặc dù vẫn còn một số tồn tại, hạn chế như đã nêu nhưng nhìn chung thì việc thực hiện thí điểm Thừa phát lại theo chủ trương của Đảng và Nghị quyết của Quốc hội đã được tổ chức và thực hiện có hiệu quả. Các cơ quan, tổ chức được Chính phủ giao trực tiếp thực hiện đã triển khai thực hiện có trách nhiệm và đạt kết quả tốt. Từ việc triển khai và kết quả về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại trong thời gian qua đã khẳng định bước đầu việc thực hiện thí điểm mô hình này đã thành công. 3.2. CÁC KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 3.2.1. Các kiến nghị hoàn thiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 3.2.1.1. Về chủ thể xác minh điều kiện thi hành án Cần sửa đổi quy định của pháp luật theo hướng mở hơn so với quy định hiện hành, tức là người được THA có quyền XMĐKTHA nhưng không phải mang tính bắt buộc. Trong mọi trường hợp, người được THA có quyền yêu cầu Chấp hành viên XMĐKTHA vì các lý do sau: Thứ nhất, để bảo đảm tối đa quyền, lợi ích hợp pháp của công dân trong THADS và tính nghiêm minh của bản án, quyết định đã có hiệu lực nên quy định nghĩa vụ xác minh thuộc về cơ quan THADS trong trường hợp đương sự có đơn yêu cầu THA và đương sự có nghĩa vụ phối hợp với Chấp hành viên trong việc xác minh. Bởi khi đương sự đã có đơn yêu cầu THA, tức là gần như họ không thể thực hiện được việc xác minh và yêu cầu người phải THA thi hành nghĩa vụ, do vậy, việc quy định người được THA làm văn bản yêu cầu Chấp hành viên xác minh trong đó ghi rõ các biện pháp đã được áp dụng nhưng không có kết quả, kèm theo tài liệu chứng minh sẽ làm tăng thêm những thủ tục hành chính và khó khăn cho đương sự. Thứ hai, cơ quan THADS với tư cách là một cơ quan trong hệ thống cơ quan tư pháp, bảo vệ sự tôn nghiêm của pháp luật và lợi ích của công dân 84 thì cần phải được quy định ở vị thế chủ động trong việc bảo đảm quyền lợi hợp pháp cho người được THA, bảo đảm hiệu lực trên thực tế của bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án. Vì vậy, để bảo đảm quyền lợi cho người được THA và tính nghiêm minh của pháp luật thì cần nâng cao hơn nữa trách nhiệm của cơ quan THA trong việc xác minh các điều kiện THA và quy định chế tài cụ thể đối với người phải THA nếu họ cố tình trốn tránh nghĩa vụ, đồng thời cần có biện pháp để việc THA được triệt để, kịp thời và hiệu quả. 3.2.1.2. Về chi phí xác minh điều kiện thi hành án Đề nghị ban hành văn bản quy phạm pháp luật quy định về việc thu khoản chi phí XMĐKTHA khi đương sự yêu cầu cơ quan THADS xác minh để có cơ sở thu, chi khoản phí này một cách rõ ràng, minh bạch, tránh những tiêu cực có thể xảy ra. Bên cạnh đó, cũng cần quy định khoản phí xác minh khi đương sự yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân cung cấp thông tin. Vì trong trường hợp này, cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin đóng vai trò là bên cung cấp dịch vụ, vì vậy họ cũng cần phải được trả một khoản phí nhất định nhằm nâng cao trách nhiệm của bên cung cấp thông tin. Đồng thời, quy định rõ trách nhiệm bảo mật thông tin đối với đương sự khi tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh, những thông tin họ được cung cấp chỉ được sử dụng để phục vụ cho việc giải quyết việc THA. 3.2.1.3. Về phối hợp giữa các cơ quan trong xác minh điều kiện thi hành án - Để tránh tình trạng đùn đẩy, trốn tránh trách nhiệm trong việc phối hợp, nhằm giúp cho hoạt động THADS đạt được hiệu quả, đề nghị bổ sung quy định trong Luật THADS và Bộ luật hình sự trách nhiệm và chế tài (hành chính và hình sự trong đó quy định tội danh và mức hình phạt) đối với các cơ quan, tổ chức, cá nhân đang nắm giữ thông tin hoặc quản lý tài sản, tài khoản 85 của người phải THA mà không cung cấp thông tin khi có yêu cầu và cũng không có văn bản trả lời và nêu rõ lý do từ chối cung cấp thông tin. - Luật THADS đã có những điều riêng quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của các cơ quan hữu quan trong hoạt động THADS như quy định nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban nhân dân, Kho bạc nhà nước, các tổ chức tín dụng, Bảo hiểm xã hội, cơ quan đăng ký tài sản, đăng ký giao dịch bảo đảm... (từ Điều 173 đến Điều 180 Luật THADS). Tuy nhiên, những quy định này mới chỉ quy định mang tính nguyên tắc, chung chung, chưa cụ thể dẫn đến việc khó áp dụng và thực hiện trên thực tế. Vì vậy, để nâng cao trách nhiệm của các cơ quan hữu quan trong việc cung cấp thông tin mà mình đang nắm giữ cho các chủ thể tiến hành XMĐKTHA, đồng thời tăng cường công tác phối hợp giữa các cơ quan có liên quan trong hoạt động THADS thì cần ban hành các văn bản quy phạm pháp luật hướng dẫn thi hành các điều, khoản quy định về sự phối hợp giữa cơ quan THADS với cơ quan, tổ chức có liên quan của Luật THADS. 3.2.1.4. Về quy định nộp đơn yêu cầu thi hành án dân sự - Như trên đã phân tích, tại điểm đ, khoản 1, Điều 31 Luật THADS quy định "Thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA" là một trong những nội dung chính của đơn yêu cầu THA. Như vậy, thiếu nội dung này thì cơ quan THADS có quyền từ chối nhận đơn yêu cầu THA của đương sự với lý do là đơn yêu cầu THA không đủ các nội dung chính. Thực tế áp dụng cho thấy, không phải lúc nào và trong bất kỳ trường hợp nào người được THA cũng biết hoặc xác minh được về tài sản hay điều kiện THA của người phải THA. Hơn nữa, nội hàm khái niệm "thông tin" cũng chưa được xác định rõ nên dễ dẫn đến việc tùy tiện khi áp dụng, cùng một sự việc nhưng có nơi cơ quan THADS nhận đơn yêu cầu THA vì cho rằng những thông tin mà người được THA cung cấp trong đơn yêu cầu là đáp ứng được yêu cầu quy định tại điểm đ, khoản 1, Điều 31 Luật THADS. Tuy nhiên, cũng cùng một sự việc như vậy nhưng cơ quan THADS nơi khác lại không nhận đơn yêu 86 cầu THA vì cho rằng những thông tin mà người được THA cung cấp không đáp ứng yêu cầu được quy định tại điểm đ, khoản 1, Điều 31 Luật THADS. Vì Luật THADS và các văn bản hướng dẫn thi hành không quy định cụ thể nên không có cách hiểu thống nhất về nội hàm khái niệm này, do đó, việc cơ quan THADS nhận hay trả lại đơn yêu cầu THA hoàn toàn phụ thuộc vào ý chủ quan của các cơ quan THADS, đương sự không có căn cứ và cơ sở để khiếu nại quyết định của cơ quan THADS, việc này dễ phát sinh tiêu cực, sách nhiễu ngay từ giai đoạn đầu tiên của quá trình THA. Để khắc phục bất cập này, đề nghị cần sửa đổi theo hướng quy định về "thông tin về tài sản hoặc điều kiện thi hành án của người phải thi hành án" (điểm đ, khoản 1 Điều 31 Luật THADS) không phải là yêu cầu bắt buộc trong đơn yêu cầu THA, người làm đơn yêu cầu THA không buộc phải ghi rõ thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA. Cơ quan THADS không được từ chối nhận đơn yêu cầu THA với lý do là không có thông tin về tài sản hoặc điều kiện THA của người phải THA. 3.2.1.5. Lập hồ sơ đề nghị xét miễn, giảm thi hành án và các khoản thu ngân sách nhà nước Như trên đã phân tích, Điều 61 Luật THADS quy định về điều kiện miễn, giảm nghĩa vụ THA đối với khoản thu nộp ngân sách nhà nước khi người phải THA không có tài sản để thi hành nhưng khái niệm "không có tài sản để thi hành" chưa được quy định rõ nên việc áp dụng còn tùy tiện, thiếu căn cứ và không khách quan, công bằng. Do vậy, để tháo gỡ những khó khăn, bất cập này, đề nghị cần quy định rõ nội hàm khái niệm "không có tài sản để thi hành" để có căn cứ áp dụng quy định tại Điều 61 Luật THADS về miễn, giảm nghĩa vụ THA. Có thể xác định " không có tài sản để thi hành" dựa trên những căn cứ sau: - Người phải THA chỉ có những tài sản thuộc diện không được kê biên, theo quy định tại Điều 87 Luật THADS; 87 - Người phải THA chỉ có tài sản duy nhất là nhà ở, nếu xử lý cũng chỉ đủ chi phí cưỡng chế và tiền cần trích lại để người phải THA thuê nhà phù hợp với giá thuê nhà trung bình tại địa phương trong thời hạn 01 năm, theo quy định tại khoản 5 Điều 115 Luật THADS; - Người phải THA có những tài sản có giá trị nhỏ, nếu xử lý chỉ có thể đủ chi phí cưỡng chế. 3.2.1.6. Về hoạt động của Thừa phát lại trong nhiệm vụ xác minh điều kiện thi hành án - Cần hoàn thiện cơ chế phối hợp giữa các Văn phòng Thừa phát lại và các cơ quan THADS trong việc phối hợp tổ chức THA, sử dụng kết quả XMĐKTHA do Thừa phát lại cung cấp, nhằm thực hiện nhiệm vụ chung của ngành THADS. - Cần xây dựng cơ chế phối hợp giữa các Văn phòng Thừa phát lại và các ngành hữu quan như Tòa án, Viện kiểm sát, Công an, chính quyền địa phương, tổ chức tín dụng, cơ quan đăng ký quyền sử dụng đất… để Thừa phát lại thực hiện tốt các chức năng của mình. 3.2.1.7. Đề nghị sửa đổi, bổ sung các văn bản quy phạm pháp luật có những quy định mâu thuẫn, chồng chéo và ban hành các quy định mới còn thiếu - Cần quy định đồng bộ việc kê khai, đăng ký tài sản, xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu quốc gia về đăng ký tài sản để sử dụng cho việc tra cứu, cung cấp thông tin về tài sản. - Cần quy định cơ chế cung cấp thông tin, khai thác thông tin nhằm vừa bảo vệ được bí mật thông tin về tài sản của người phải THA lại vừa thực hiện được việc cung cấp, tra cứu thông tin về tài sản của các đương sự để tổ chức thực hiện việc THA theo quy định của pháp luật, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, lợi ích của Nhà nước và của toàn xã hội. 88 - Cần có quy định thống nhất, đồng bộ về cơ chế kiểm tra, giám sát, quản lý nguồn thu nhập, tài sản của người phải THA thông qua việc đăng ký, kê khai tài sản nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc XMĐKTHA. 3.2.2. Các kiến nghị thực hiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án 3.2.2.1. Tăng cường hơn nữa công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật Luật THADS có hiệu lực từ ngày 01/7/2009 nhưng công tác tuyên truyền, phổ biến Luật THADS còn có những hạn chế nhất định, chưa được sự quan tâm đúng mức của các cơ quan truyền thông. Theo Báo cáo giám sát số 4291/BC-UBTP12 ngày 05/10/2010 của Ủy ban Tư pháp của Quốc hội về "Việc chấp hành pháp luật trong thi hành án dân sự" thì việc tuyên truyền, phổ biến Luật THADS đã được triển khai đến nhiều đối tượng từ cán bộ lãnh đạo, công chức cấp tỉnh, cấp huyện, cấp xã và đến các tầng lớp nhân dân. Bộ Tư pháp, Bộ Quốc phòng đã chủ trì và phối hợp xây dựng, thực hiện kế hoạch tập huấn theo các chuyên đề để phổ biến, quán triệt những nội dung mới của Luật THADS cho cán bộ, Chấp hành viên các cơ quan THADS cấp tỉnh, cơ quan THADS quân khu, quân chủng… [35]. Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đạt được, công tác tuyên truyền, phổ biến Luật THADS cũng còn bộc lộ một số hạn chế như việc tuyên truyền pháp luật nhìn chung mới chỉ tập trung theo chiều rộng, chưa chú trọng nhiều về chiều sâu; thời gian và số lần thực hiện tuyên truyền, phổ biến pháp luật dành cho Luật THADS chưa tương xứng với yêu cầu đặt ra, công tác tập huấn chuyên sâu cho đội ngũ cán bộ, chấp hành viên còn ít, nhất là đối với các nội dung mới của Luật THADS nên nhiều cơ quan THADS địa phương còn lúng túng trong việc triển khai thực hiện. Vì vậy, cần phải tiếp tục tăng cường công tác tuyên truyền, phổ biến Luật THADS nói chung và những quy định về XMĐKTHA, cung cấp thông tin tài sản của người được THA nói riêng. Thực hiện tốt công tác tuyên truyền, phổ biến là bước đầu quan trọng tạo tiền đề cho sự thành công của các chính sách, pháp luật của nhà nước ta. 89 3.2.2.2. Nâng cao hiệu quả hoạt động của Thừa phát lại - Tiếp tục tăng cường công tác thông tin, tuyên truyền về Thừa phát lại để người dân được biết bên cạnh cơ quan THADS, người dân còn có quyền yêu cầu Văn phòng Thừa phát lại tổ chức THA, đồng thời có quyền yêu cầu Văn phòng Thừa phát lại XMĐKTHA để cung cấp cho cơ quan THADS tổ chức thi hành. - Tăng cường công tác đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ Thừa phát lại. Mặc dù Thừa phát lại là những người đã đủ điều kiện để bổ nhiệm chức danh tư pháp, được bồi dưỡng nghiệp vụ tổ chức THA và XMĐKTHA. Tuy nhiên, trình độ và kinh nghiệm của đội ngũ Thừa phát lại hiện nay chưa thể so sánh với đội ngũ Chấp hành viên nhiều kinh nghiệm trong hoạt động THA. Vì vậy, cần thường xuyên tập huấn nghiệp vụ cho đội ngũ Thừa phát lại để nâng cao hiệu quả tổ chức THA và XMĐKTHA. - Các Văn phòng Thừa phát lại phải phát huy tính chủ động, tích cực trong việc quảng bá hình ảnh đến người dân thông qua nguồn lực xã hội hóa, chứng minh tính hiệu quả của mình qua thực tiễn tổ chức THA cụ thể, đồng thời luôn tích cực học tập để nhanh chóng bắt kịp trình độ của Chấp hành viên, tạo sự tin tưởng từ phía Nhà nước và nhân dân, hoàn thành nhiệm vụ của mình. 3.2.2.3. Kiện toàn tổ chức, cán bộ cơ quan thi hành án dân sự Tính đến ngày 30/9/2012 thì toàn ngành THADS còn thiếu 737 biên chế, vì vậy, cần củng cố tổ chức bộ máy cán bộ trong hệ thống THADS, kiện toàn cán bộ quản lý, cán bộ pháp lý đủ về số lượng và bảo đảm chất lượng, tập trung chỉ đạo thực hiện có hiệu quả công tác tuyển dụng cán bộ. Tăng cường chấn chỉnh kỷ cương, kỷ luật trong toàn ngành và nâng cao chất lượng công tác thanh tra, kiểm tra, kịp thời phát hiện và xử lý đối với những vi phạm. Đổi mới công tác đào tạo, đào tạo lại, tập huấn, bồi dưỡng nghiệp vụ, giáo dục chính trị, phẩm chất đạo đức nghề nghiệp cho cán bộ công chức, trong đó có đào tạo nguồn Chấp hành viên và đào tạo, bồi dưỡng có trọng điểm theo từng 90 chức danh. Bên cạnh đó, cần khẩn trương thực hiện việc chuyển đổi ngạch Chấp hành viên và bổ nhiệm đủ số lãnh đạo các cơ quan THADS; xác định tỷ lệ Chấp hành viên và phân bổ biên chế và số lượng chấp hành viên phù hợp với yêu cầu của công tác THADS. Cần kịp thời sửa đổi quy trình tuyển chọn, thi tuyển công chức THA, xây dựng mã ngạch Chấp hành viên nhằm kịp thời chuyển đổi chức danh Chấp hành viên theo quy định của Luật THADS và tháo gỡ những khó khăn vướng mắc hiện nay của cơ quan THADS. KẾT LUẬN CHƢƠNG 3 Xác minh điều kiện THA là một thủ tục rất quan trọng, không thể thiếu trong quá trình tổ chức THA, là cơ sở để Chấp hành viên đưa ra biện pháp THA phù hợp đối với từng vụ việc. Trong pháp luật hiện hành, XMĐKTHA được quy định thành một điều riêng và là một giai đoạn bắt buộc trong quá trình tổ chức THA. Thực hiện các quy định này đã nâng cao được trách nhiệm của người được THA trong quá trình thực hiện bản án, quyết định của Tòa án, đồng thời cũng là cơ sở để Chấp hành viên, Thừa phát lại tổ chức THADS có hiệu quả. Qua 4 năm thực hiện thì Luật THADS nói chung và quy định về XMĐKTHA nói riêng đã đạt được những kết quả nhất định, bước đầu khẳng định vai trò và hiệu quả hoạt động THADS trong việc bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án được thi hành; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đương sự. Tuy nhiên, qua kết quả tổng kết, đánh giá thực hiện các quy định này trên thực tế cho thấy, các quy định về XMĐKTHA còn gặp một số bất cập, vướng mắc, hạn chế cần phải khẩn trương nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung để hoàn thiện. Có hai loại giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về XMĐKTHA, đó là kiến nghị hoàn thiện pháp luật về XMĐKTHA và kiến nghị về thực hiện quy định của pháp luật về XMĐKTHA. Vì vậy, để nâng cao hiệu quả hoạt động THADS và để việc XMĐKTHA được chính xác, hiệu quả thì cần khắc phục những hạn chế hiện nay và thực hiện sớm những kiến nghị đã được nêu qua việc phân tích các quy định của pháp luật và trên cơ sở tổng kết, đánh giá kết quả thực hiện trên thực tế. 91 KẾT LUẬN Xác minh điều kiện THA là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức thực hiện việc THA theo quy định của pháp luật. XMĐKTHA là một thủ tục quan trọng, quyết định đến kết quả, thành công của các hoạt động tiếp theo của toàn bộ quy trình, thủ tục THA, góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả công tác THA, giảm bớt áp lực đối với cơ quan THADS, nâng cao ý thức của người dân trong các giao dịch dân sự, tránh trường hợp ỷ lại, phó mặc cho cơ quan THADS. Việc XMĐKTHA được quy định ở các thời kỳ khác nhau nhưng về cơ bản gắn liền với bộ máy, tổ chức của cơ quan THADS. Trước khi có Luật THADS thì trách nhiệm XMĐKTHA thuộc về cơ quan THADS (Chấp hành viên). Từ khi có Luật THADS thì chủ thể XMĐKTHA được quy định mở rộng hơn bao gồm cả Chấp hành viên, người được THA và Thừa phát lại. Đối với án chủ động thi hành thì Chấp hành viên là người tiến hành XMĐKTHA, còn người được THA có nghĩa vụ XMĐKTHA của người phải THA đối với trường hợp THA theo đơn yêu cầu hoặc yêu cầu Thừa phát lại XMĐKTHA. Qua 4 năm áp dụng các quy định của Luật THADS về XMĐKTHA cho thấy, các quy định này phần nào đã đáp ứng được tinh thần cải cách tư pháp, tăng cường trách nhiệm của các bên đương sự, tạo sự độc lập, chủ động hơn cho các cơ quan THADS, góp phần tháo gỡ kịp thời những tồn tại, vướng mắc trong công tác THADS. Tuy nhiên, các quy định của Luật THADS chủ yếu mới chỉ tháo gỡ những bức xúc, bất cập về mô hình tổ chức THA, cơ cấu cán bộ THA, cơ chế quản lý THA địa phương còn nhiều vấn đề vướng mắc về XMĐKTHA vẫn chưa được giải quyết như chưa quy định hợp lý về chủ thể xác minh, điều kiện xác minh, nội dung xác minh; chưa quy định rõ về cơ chế và chế tài xử lý trong công tác phối hợp THADS; chưa có tiêu chí để phân 92 loại án có điều kiện thi hành và án chưa có điều kiện thi hành nên không thể xác định được việc hoàn thành hay không hoàn thành được chỉ tiêu mà Quốc hội giao… Để nâng cao được hiệu quả công tác XMĐKTHA thì cần phải hoàn thiện pháp luật về XMĐKTHA như quy định người được THA có quyền XMĐKTHA mà không phải là nghĩa vụ; việc thông tin về tài sản và điều kiện THA của người phải THA trong đơn yêu cầu THA không phải là thông tin bắt buộc; cần quy định cụ thể, chi tiết hơn về việc thu phí XMĐKTHA và căn cứ để tính chi phí XMĐKTHA trong trường hợp người được THA yêu cầu xác minh; cần quy định chế tài cụ thể trong trường hợp cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin mà không cung cấp thông tin theo yêu cầu và không có văn bản trả lời và nêu rõ lý do từ chối cung cấp thông tin; cần có quy định đồng bộ về việc kê khai, đăng ký tài sản để việc sử dụng, tra cứu thông tin… Bên cạnh đó, để nâng cao được hiệu quả công tác XMĐKTHA còn cần phải tăng cường hơn nữa công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật để mọi người thấy được trách nhiệm của mình phối hợp với Chấp hành viên, Thừa phát lại và người được THA trong XMĐKTHA, nâng cao hiệu quả hoạt động của Thừa phát lại và kiện toàn tổ chức các cơ quan THADS. 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 1. Bùi Thái Bình (2010), "Bàn thêm về nghĩa vụ thông tin, xác minh về tài sản, điều kiện thi hành án của đương sự khi yêu cầu thi hành án", Dân chủ và pháp luật, (Số chuyên đề thi hành án dân sự). 2. Nguyễn Công Bình (Chủ biên) (2007), Luật Thi hành án dân sự Việt Nam những vấn đề lý luận và thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội. 3. Nguyễn Công Bình (Chủ biên) (2010), Giáo trình Luật tố tụng dân sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội. 4. Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp (2011), Thông tư liên tịch số 184/2011/TTLTBTC-BTP ngày 19/12 hướng dẫn cơ chế quản lý tài chính về kinh phí tổ chức cưỡng chế thi hành án dân sự, Hà Nội. 5. Bộ Tư pháp (1945), Nghị định số 37 ngày 01/12/1945 về tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội. 6. Chính phủ (1950), Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5 của Chủ tịch Nước về việc cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng. 7. Chính phủ (2004), Nghị định số 173/2004/NĐ-CP ngày 30/9 quy định về thủ tục, cưỡng chế và xử phạt vi phạm hành chính trong thi hành án dân sự, Hà Nội. 8. Chính phủ (2009), Nghị định số 58/2009/NĐ-CP ngày 13/7 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thi hành án dân sự về thủ tục thi hành án dân sự, Hà Nội. 9. Chính phủ (2009), Nghị định số 61/2009/NĐ-CP ngày 24/7 về tổ chức và hoạt động của Thừa phát lại thực hiện thí điểm tại Thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội. 10. Chính phủ (2012), Báo cáo số 226/BC-CP ngày 7/9 về Tổng kết thực hiện thí điểm chế định Thừa phát lại, Hà Nội. 94 11. Chủ tịch Chính phủ lâm thời Việt Nam dân chủ cộng hòa (1945), Sắc lệnh ngày 10/10 về việc giữ tạm thời các luật lệ hiện hành ở Bắc, Trung, Nam, Hà Nội. 12. Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01 của Bộ Chính trị về một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới, Hà Nội. 13. Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/5 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội. 14. Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị quyết số 49/NQ-TW ngày 02/6 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội. 15. Học viện Tư pháp (2005), Giáo trình Kỹ năng thi hành án dân sự, Nxb Thống kê, Hà Nội. 16. Học viện Tư pháp (2008), Giáo trình Luật tố tụng dân sự, Công an nhân dân, Hà Nội. 17. Hội đồng Bộ trưởng (1981), Nghị định số 143/NDD-HDDBT ngày 22/11 quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức Bộ Tư pháp, Hà Nội. 18. Hội đồng Bộ trưởng (1990), Quy chế Chấp hành viên (ban hành kèm theo Nghị định số 68/HĐBT ngày 06/3), Hà Nội. 19. Hội đồng thẩm định dự án Luật Thi hành án dân sự (2009), Báo cáo số 35/BTP-HĐTĐ ngày 18/3 về thẩm định dự án Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội. 20. Lê Xuân Hồng (2009), "Thủ tục thực hiện công việc của thừa phát lại", Dân chủ và pháp luật, (Số chuyên đề Thi hành án dân sự và vấn đề xã hội hóa). 21. Nguyễn Thị Khanh (2010), "Những vướng mắc từ thực tiễn thi hành Luật Thi hành án dân sự", Dân chủ và pháp luật, (5). 22. Nguyễn Lân (1998), Từ điển Từ và Ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh. 95 23. Quốc hội (1981), Luật Tổ chức Tòa án nhân dân, Hà Nội. 24. Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội. 25. Quốc hội (2005), Bộ luật Dân sự, Hà Nội. 26. Quốc hội (2008), Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội. 27. Quốc hội (2008), Nghị quyết số 24/2008/QH12 ngày 14/ về việc thi hành Luật Thi hành án dân sự, Hà Nội. 28. Lê Quang Tiến (2011), "Thi hành án dân sự ở thành phố Hà Nội. Vướng mắc, khó khăn và giải pháp", Dân chủ và pháp luật, (7). 29. Tổng cục Thi hành án dân sự - Bộ Tư pháp (2010), Một số lưu ý đối với chấp hành viên trong việc thông báo thi hành án, thụ lý thi hành án và xác minh điều kiện thi hành án, Tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ Chấp hành viên, Hà Nội. 30. Trường Đại học Luật Hà Nội (2008), Giáo trình Luật Thi hành án dân sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội. 31. Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Những điểm mới của Luật Thi hành án dân sự 2008, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường, Hà Nội. 32. Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1989), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội. 33. Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1993), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội. 34. Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh Thi hành án dân sự, Hà Nội. 35. Ủy ban Tư pháp của Quốc hội (2010), Báo cáo giám sát số 4291/BCUBTP12 ngày 05/10/2010 về việc chấp hành pháp luật trong thi hành án dân sự, Hà Nội. 36. Ủy ban Tư pháp của Quốc hội (2012), Báo cáo số 856/BC-UBTP13 ngày 26/9 về thẩm tra Báo cáo của Chính phủ về kết quả thí điểm chế định Thừa phát lại, Hà Nội. 37. Nguyễn Như Ý (Chủ biên) (1998), Đại Từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thông tin, Hà Nội. 96 [...]... dung của luận văn gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận về xác minh điều kiện thi hành án Chương 2: Nội dung các quy định của pháp luật thi hành án dân sự hiện hành về xác minh điều kiện thi hành án Chương 3: Thực tiễn thực hiện các quy định của pháp luật thi hành án dân sự về xác minh điều kiện thi hành án và kiến nghị 12 Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.1 KHÁI... là án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành Căn cứ để phân loại án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành dựa trên điều kiện THADS Vì vậy, XMĐKTHA là thủ tục quan trọng, cần thi t để xác định xem việc THADS đó có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành Nếu XMĐKTHA được thực hiện đầy đủ và đúng quy định của pháp luật thì việc phân... cho các bên đương sự, đồng thời giảm sức ép đối với cơ quan THADS, giảm án tồn đọng và góp phần nâng cao chất lượng hoạt động THADS 1.2 CƠ SỞ CỦA VIỆC PHÁP LUẬT THI HÀNH ÁN DÂN SỰ QUY ĐỊNH VỀ XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.2.1 Cơ sở lý luận của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án XMĐKTHA là một trong những hoạt động cơ bản của THADS Việc pháp luật THADS quy định... Ý NGHĨA CỦA XÁC MINH ĐIỀU KIỆN THI HÀNH ÁN 1.1.1 Khái niệm về xác minh điều kiện thi hành án Thi hành án dân sự xuất phát và gắn liền với hoạt động xét xử của Tòa án Tuy nhiên, còn có nhiều quan điểm khác nhau về THADS Loại ý kiến thứ nhất cho rằng, THADS là một dạng của hoạt động hành chính, bởi THADS là hoạt động mang tính điều hành và chấp hành, đây là đặc điểm đặc trưng của hoạt động hành chính... niệm về "có điều kiện thi hành án" và " xác minh điều kiện thi hành án " Từ những phân tích trên đây có thể đi đến kết luận về XMĐKTHA như sau: XMĐKTHA là việc Chấp hành viên, Thừa phát lại hoặc người được THA tiến hành thu thập các chứng cứ, tài liệu về tài sản, thu nhập của người phải THA để làm căn cứ tổ chức THADS theo quy định của pháp luật 1.1.2 Đặc điểm của xác minh điều kiện thi hành án Với tính... tục mà pháp luật quy định từ chủ thể yêu cầu xác minh, thể thức văn bản yêu cầu xác minh, chủ thể tiến hành xác minh, thời hạn thực hiện việc xác minh; nơi thực hiện việc xác minh, biên bản xác minh để tránh những trường hợp áp dụng một cách tùy tiện 1.1.3 Ý nghĩa của xác minh điều kiện thi hành án Việc XMĐKTHA của người phải THA là cơ sở pháp lý để Chấp hành viên áp dụng các biện pháp tiếp theo nhằm... theo Từ điển Từ và ngữ Việt Nam thì "điều kiện" là điều cần thi t phải có để đạt được mục đích [22, tr 629] còn theo Đại Từ điển Tiếng Việt thì "điều kiện" là điều cần phải có để có thể thực hiện được, đạt được mục đích [37, tr 637] Trong pháp luật Việt Nam, cho đến nay vẫn chưa có điều luật nào định nghĩa về "có điều kiện thi hành án" và "xác minh điều kiện thi hành án" Trong các công trình nghiên cứu... pháp luật THADS quy định XMĐKTHA là dựa trên cơ sở yêu cầu của việc bảo đảm hiệu lực các bản án, quyết định của Tòa án được thi hành và thực hiện chủ trương xã hội hóa công tác THA mà Đảng và Nhà nước đã đề ra, đã được đề cập trong nhiều văn kiện của Đảng và pháp luật của Nhà nước 1.2.2 Cơ sở thực tiễn của việc pháp luật thi hành án dân sự quy định về xác minh điều kiện thi hành án Ngoài cơ sở lý luận. .. THADS (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) sẽ chính xác, từ đó cơ quan THADS sẽ tập trung thời gian, nhân lực, chi phí cho việc thi hành những việc THADS có điều kiện thi hành và không phải mất thời gian, công sức vào những việc THADS chưa có điều kiện thi hành Do đó, việc XMĐKTHA có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác THADS, giảm án tồn... quyền của Chánh án Tuy Chấp hành viên với trách nhiệm là "Người được Nhà nước giao nhiệm vụ thi hành các bản án, quyết định của Tòa án" , thực ra chỉ là người thừa hành sự chỉ đạo của Chánh án, không có quyền năng thực sự để đảm bảo thực thi nhiệm vụ của mình Mặt khác, Chánh án với tư cách là người chịu trách nhiệm về tổ chức và hoạt động xét xử phải đồng thời là người chỉ đạo việc thi hành các phán quyết ... XC MINH IU KIN THI HNH N 1.1 Khỏi nim, c im v ý ngha ca xỏc minh iu kin thi hnh ỏn 1.1.1 Khỏi nim v xỏc minh iu kin thi hnh ỏn 1.1.2 c im ca xỏc minh iu kin thi hnh ỏn 1.1.3 í ngha ca xỏc minh. .. riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn ch-a đ-ợc công bố công trình khác Tác giả luận văn Đinh Thanh H-ơng MC LC Trang Trang... iu kin thi hnh ỏn 35 2.2.1 Nguyờn tc xỏc minh iu kin thi hnh ỏn mt cỏch trc tip, nhanh chúng, kp thi, ỳng thi hn lut nh 35 2.2.2 Nguyờn tc xỏc minh iu kin thi hnh ỏn cht ch v y iu kin thi hnh